外审审核内容

第一篇：外审审核内容

外审审核内容

１、项目做ＰＰＴ汇报； ２、需要检查的资料： ２.１汇报材料、２.２施工方案、交底、进度以及现场管理等过程资料（工程部）２.２.１ 焊接工艺评定要经过监理、业主批复。２.２.２ 现场做好关键部分、工艺的施工记录。（如焊接条件是否满足工艺评定要求）

２.２.３ 对钢结构主要控制内容进行交底 ２.２.４ 现场试焊要做好记录，保存过程资料

２.２.５ 提供最终工艺评定、提供厚板焊接现场施工记录（施焊环境、预热、焊接电流、电压等）

２.２.６ 对大构件吊装组织一次安全交底 ２.２.７ 测量实验检测仪器设备台账、证书。

２.２.８ 总进度计划、过程进度计划、月计划、周计划以及进度分析。２.２.９ 钢结构施工过程资料：方案、加工检验、安装交底、焊缝检测。２.２.１０成品保护照片

２.３物资设备，经营及财务方面（物资部、经营部、财务部）２.３.１ 合同交底

２.３.２ 进场设备台账（注明自有、租赁以及进出场时间）

２.３.３ 成本策划书、最近两次的成本分析报告、项目签订目标责任书 ２.３.４ 机械设备照片、材料标识牌照片 ２.４取得的荣誉和成绩

２.５办公室人员花名册和证书 ２.６劳务、分包管理资料

２.６.１ 对分包实际进场人员核验 ２.６.２ 人员做好动态管理考核 ２.８安质部

２.８.１ 现场危险源辨识清单、现场标准化照片、安全防护照片、危险源警示照片、安全及环境标识照片。２.８.２ 应急预案以及演练资料 ２.８.３ 安全方案、策划等

２.８.４ 塔吊的检验报告，塔司信号工持证上岗 ２.８.５ 未发生安全、质量环境事故，监理盖章证明

２.８.６ 现场临时设施资料（消防、用电方案以及验收资料）３、检查方式

３.１工程部取某一批次钢构件进场检验批，横向延伸检查，从入场验收到最后焊接探伤，防腐喷漆等一系列检查。

３.２选取一个月的，物资需用计划，使用计划以及盘点现场物资记录。

ＯＣＣ外审结果

１．消防、临电方案中消防用水计算不合理，且没有消防验收记录

２．环境因素危险源识别没有结合现场具体施工内容，也没有及时更新 ３．设备台账没有更新

空压机压力表半年一检，安全阀一年一检 ４．检测的仪器仪表没有及时送检 ５．安全防护验收不及时不全

６．应急预案以及应急演练编制不全面，应按照应急预案管理办法编制 ７．成本及二次经营策划不好，从技术方案入手节约。从合同及二次经营入手开源。

８．需要提供消防水计算，从新编制消防方案，以及消防验收 ９．提供四口五边的验收 １０．应急预案及演练

（上述问题一个月内完成整改，传递薛海龙）

第二篇：2007质量审核(内审和外审)结果报告

附件一：

2007质量审核（内审和外审）结果报告

我公司质量管理体系经过了质量管理策划、内部宣贯培训、文件的编写、修改、定稿阶段，于2006年12月1日正式运行，在运行期间，经过公司全体员工的努力，尤其是领导作用、全员参与两大因素，员工的质量意识得到了洗礼，产品的质量得到了升华，客户满意度有了大幅度提高，为了验证和持续改进我们质量管理体系，我公司最高管理者廖总签发了07年2月5日第一次内部质量审核，8月9日第二次和12月15日第三次内部质量审核，并于07年9月18日顺利通过第一次外部监督审核。

在第一次内审中共发现4个次要不符合项：其中物控部一个（材料区存放的中纤板垫木枋大小不一，致使中纤板成弯曲状）；生产部2个（平板车间门扇框架防变形槽未按规定开槽），（油漆车间色板没有标签）；质检部1个（质检部人员未按《半成品检验规程》实施检验，对以上问题均发出了“纠正及预防单”共4份，4个问题均得到了及时的改善。

在第二次内审中发现次要不符合项1个：生产部（设备保养记录不全），对此不符合项发出了“纠正及预防单”1份，此不符合项得到了及时的改善。

第三次内部审核中发现次要不符合项2个（仓库部分产品未按管理规定贮存）（仓库部分产品缺少保护措施），对此2个不符合项发出了“纠正及预防单”2份，2个不符合项得到了及时的改善。

我公司在运行ISO质量管理体系以来在各个方面取得了很大的进步。如：

1）明确了公司的质量方针和目标，为公司的发展指引了方向，制定了

纲领性的文件，建立了完整的文件系统，为实现目标铺好了道路。

2）根据《生产设备及作业环境管理程序》实施5S管理，明显的改善

了工作环境，为安全有序的生产提供了保障，从而提高了工作效

率。

3）建立了书面的客户管程序并运作执行，确保服务好每一个客户，并

对客户进行了有效管理，通过客户满意度调查，监控客户满足和不满意信息，更好的完成客户要求内容。

4）物料采购按标准申购单由各所需部门申购，并由采购部门主管全面

复核审批，采购部门根据供应商的质量、交期、配合度指标进行评估出合格供应商，物料采购过程有所控制，确保了准时高质量的采购活动。

5）规范了生产通知单、排产单、生产流程交接单，编制了《作业指导

书》《机台安全操作规程》，并建立了绩效考核制度，对影响产品质量的过程因素进行了控制。

6）质量检验制定了三个重点工序由质检员进行全检，并对其它工序按

比例进行抽检，各工序作业员要按作业指导书和相关技术文件进行自检，确保产品各阶段均能有效控制，确保生产出合格产品满足客户要求。

通过内部审核中尚存在以下不足：

1)内审员审核水平有待进一步提高；

2)管理人员对质量文件的学习理解不深不透，还需加强掊训。

认证公司在2007年9月18日对我厂进行了第一次监督审核，审核结果如下：

1）公司质量方针与企业实际、企业文化协调一致，质量目标适宜，并在相关的职能和层次上得到了分解和落实，定期进行测量基本能实现。公司半年来未发生重大变化，强化了管理体系运行和控制，改善了通风除尘设施，销售量和市场占有率有所增长，质量管理体系基本有效。

2）对门扇、门框的生产过程基本受控，经广东省和佛山市有关质量

检测部门检查满足国家的有关要求，质量稳定，用户评价良好。未发生用户重大投诉。

3）2007年8月进行了一次完整的内部审核基本有效。

4）具备一定的自我机制改进能力，能够针对存在的问题采取有关措

施，提高质量和效率。

5）上次审核中开具的4个不符合项均在现场验证确认，未发现类似

现象发生，本次审核中发现次要不符合项2个：销售部1个（合同无评审记录），质检部1个（未对油漆作进料检验），对以上2个不符合项认证公司发出了“不符合项通知单”“纠正及预防单”各2份，2个不符合项得到了及时改善。

6）认证证书和标志的使用基本符合规定。

7）保持认证证书。

综上所述，充分说明本公司的质量管理体系是符合的、适用的、有效的，只要我们断续努力，不断改进，一定会促进公司更大的发展!

报告人：

2008年1月19日

第三篇：三体系外审迎审核准备工作要点

三体系外审迎审准备工作要点

第一部分：通用条款部分

1、工作环境（Q6.4）主管部门：综合办、安环部

办公现场、生活区、食堂、生产区、操作室、分析室、厕所、仓库等地方环境状况应重点进行清理。

2、纠正/预防措施（Q8.5，ES4.5.2）主管部门：各职能部门

—包括各层次审核下达的不合格整改报告、各职能部门下达的整改督办清单、内部整改督办清单、内部审核不合格项整改报告、各种分析会提出的改进措施。

—所有问题应制定改进措施，有实施、跟踪、验证，并保证完整性。

3、环境因素、危害因素（ES4.3.1）主管部门：安环部

—部门环境因素、危害因素识别清单，并评价重大环境因素和重大风险。—评价内容应就包括三种状态、三种时态和环境七大类别、20类事故分类和职业病类别。

—控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。

4、安全环境运行控制（ES4.4.6）主管部门：安环部

—运行控制应针对识别的环境因素和危害因素，按安全环保九大模块的相关程度和标准进行控制。

重点关注内容：

—安全设施、消防设施、环保设施台帐及现场配置、完好情况。

—安全、环境现场标志、标识牌配置和完好情况，危化品灌装岗位应有技术说明书和技术标签。

—安全、环保运行记录，对安全环保情况巡检、检查记录，日常监测记录。—现场环境状况（消除脏、乱、差和跑、冒、滴、漏现象）。—现场作业安全票证应办理齐全，作业应规范。—危化品灌装作业应有作业指导书，现场作业应规范。—对现场外施队和外施人员监督检查和管理应到位。

—现场易现出违章的情况包括：现场作业不戴安全帽、不系安全袋、不办证、监护人不在现场或未履行监护职责，动火作业间距不达标，吊装作业无方案、无有资质人员进行指挥，危化品运输无资质证明，焊接作业电缆线损坏、裸露，尘毒区域作业不戴防毒面具、防尘口罩，高噪音区域作业不戴耳塞，易腐蚀品作业不戴防护手套、不穿防护鞋，电器作业不戴绝缘手套、不穿绝缘鞋，车工作业不戴工作帽、留长发等，应消除。

4、应急准备和响应（ES4.4.7）主管部门：安环部 —针对识别的环境因素和危害因素中紧急状态均应制定相应的应急预案或应急办法。分级制定，公司级有应急预案，各部门有应急预案或应急办法（如异常情况处理有操作规程和技术标准、分析规程等，安全救护知识有安全技术说明书和安全标签、救护相关知识等）。

—现场应急救援设施（含消防设施、气防设施、应急药品、应急设施等）应按标准配备到位，现场设施应完好，作业人员会正确使用。

—应急演练应有方案、实施记录、效果评价、存在问题改进措施及跟踪验证记录等。—发生事故后应对事故应急过程和效果进行评价，对存在的问题有改进措施及跟踪验证记录。

说明：通用条款部分各职能部门既要履行系统管理职能，又要履行部门内部管理职责，各事业部重点履行内部管理职责。

第二部分、专用条款部分（分过程描述）

1、安全、环境的监视和测量（ES4.5.1）涉及安环部、各事业部 —环境、安全相关指标确定

—监测（包括三废、噪音、职业病等）记录和监测报告。

2、合规性评价（E4.5.2，S4.5.1）涉及安环部

针对识别的法律法规，应对是否满足适用条款规定要求进行评价，形成评价报告，对未满足法律法规要求的情况应制定改进措施，并跟踪措施的实施情况和效果。

3、事故、事件、不符合（E4.5.3，S4.5.2）涉及各部门 —各类事故事件报告、通报。—各类事故事件的分析会记录。

—对各类事故事件采取措施、跟踪验证记录。

4、管理方案（E4.3.3，S4.3.4）涉及安环部及各事业部。由安环部统一策划，并与各事业部协调好

第四篇：外审发言稿

同志们、咨询专家：

今天，***公司和***公司的管理精英共聚一堂，隆重召开贯彻实施ISO/TS16949：2002国际标准及认证工作动员大会，共同宣示新一轮贯标认证工作的正式启动！

回顾近几年来的贯标认证工作，大家有目共睹，我们通过不懈努力取得了了不起的成就，从2001年的94版标准到2003年的“双标”，建立了具有企业特色的规范、有效的质量管理体系，实现了以体系文件为准则的法治，降低了管理执行成本，创造了管理效益，带动了企业管理工作的全面进步。公司产品质量水平提升跨度大，***公司铸件综废率从2001年的7.47%降至目前的3.27%，***产品形成了品牌优势，在东风汽车零部件市场拥有竞争力和一席之地，使公司迎来了快速发展时期。贯标工作，让我们看到了不是虚的而是实实在在的东西。

纵观这两年来企业的外部形势，变化快速，往往难以预料。去年市场火爆，产能急速扩张，效益规模扩大，随之带来了企业管理跟不上的问题，认识到企业管理还有很大的提升空间。而今年的市场形势不容乐观，尽管如此，我们还是要继续落实在年初经营会议上提出的开展“管理年”活动等八项工作措施，全面推动管理工作上台阶。TS16949实施工作是其中一项重大的战略性举措，经过前期的策划和准备，公司毅然作出了启动此项工作的决定。

大家知道，ISO/TS16949标准是QS9000标准的替代性标准，是国际汽车行业组织总结了欧美发达国家汽车业的质量管理，在ISO9001：2000版标准的基础上，融入了诸多标准的精华。目前，世界汽车生产大国包括中国正不遗余力地推动TS16949的认证工作，以期促进本国汽车厂商的国际竞争力和全面走向国际市场。国内的汽车主机厂如上汽、一汽、东风等都对各级供应商提出了实施TS16949标准的要求。东风汽车有限公司还有自己的特殊要求，那就是供应商的质量管理体系符合ANPQP、ASES的要求，ANPQP和ASES都是从日产移植过来的。在6月份东风德纳车桥有限公司成立后，我们又面临着两种不同类型的顾客，一是美资，二是日资，实施TS16949标准更是成为当前的必要。我们要认识到，实施TS16949不仅是QS9000标准简单的升级工作，应视为提升企业管理水平的一种动力和有力手段，TS16949标准对企业的作用是多方面的，主要表现在：

1、运用过程方法，进一步优化产品实现过程和支持性过程。

2、建立过程绩效指标系统，引入绩效管理制度和持续改进机制。

3、减少二方审核频次，增强企业市场竞争力。等等。

本次贯标工作有如下特点：周期长、资源投入大、工作量大、任务繁重，***公司首次纳入体系和三方认证，这些决定了不同于前两次贯标工作。我们不仅要好好总结过去贯标工作积累的经验和有效做法，还要正视所面临的许多困难和阻力，在座的各位应予以高度重视，以表率、模范来积极支持和推动。

在此，我提出几点要求：

一、公司各级领导、各部门要高度重视，积极参与。

贯标工作是一个系统性的工程，成功与否要靠大家和全体员工的参与。重视此项工作，不能光喊在口头上，还要落在实际行动和日常工作上。各级领导要利用各种形式向广大员工大力宣贯实施TS16949的意义和作用，要带头参与对标准的学习和培训，要亲自对文件的审核把关，从纪律上严格要求下属工作。对一些关键、重大事项要行使果断的决策权，做好与其它系统的协调工作。

二、做好组织、计划工作。

组织是胜利的保证，公司成立了项目领导小组，负责资源的配置、重大事项的决策和综合协调工作。目前培训所需的教具已添置，大家关心的信息化工程已经实施，其它资源策划后再投入。任命了管理者代表。抽调相关部门业务骨干，设立项目工作小组和指定项目负责人，全权负责贯标工作的日常管理，包括流程分析、体系文件编写、文件实施等工作，各部门对

工作小组的工作应全力支持，小组成员不论是谁要服从统一领导和组织管理。在此希望工作小组大胆行使赋予的各项权利，要主动、有创新地推动，对贯标工作不力的部门/人员要不顾情面，严厉给予处罚，提高实施工作的执行力。

标准中有个很好的方法，就是PDCA循环。“P”之意为策划、计划。对实施TS16949标准工作不仅要有长期的一个计划，对每一个阶段都应制订一个详细和可操作的实施计划，***公司除了执行***公司的大计划外，还要制订适合企业实际情况的实施计划。从某种意义来说把计划工作做好，贯标工作就完成了一半，余下的工作就是实施、检查和督导。

三、转变观念，彻底改变质量体系运行管理模式。在“双标”工作的后期，由于认识上的偏差和思想上的疲劳情绪，把贯标工作当作负担，把贯标工作视为作假和形式主义的大有人在，一些假的和不按制度执行讲人情的现象在滋长许多许多蔓延，应引起我们的深刻反思—产生这些问题的实质原因是什么？其中一个根本原因是贯标工作是建立在贯标办这个专门机构的强力推动下进行的，一看内审到了就紧一下、忙一下，抱抱佛脚应付检查，其它不抓时就放牛了，各部门未把贯标工作当成正常的工作，而疲于被动应付。我们要改变质量管理体系运行的管理模式，从本次实施TS16949的组织工作上改变过来，从日常的管理上纠正调整过来，彻底将各部门的依赖思想转变过来，绝不能搞成“为贯标而贯标”，要解决好贯标与实际工作两层皮的问题，培养大家的自觉、主动、习惯性。同时公司要从干部人事和绩效考评上，考虑一些管理措施从根子上解决这些问题。

四、统筹兼顾，协同发展。

实施TS16949要处理好几个方面的关系。一是日常业务工作与贯标工作的关系。业务工作是基础，贯标工作是提升，两者均不可偏废。大家对业务工作轻车熟路，习惯于日常业务工作，业务工作饱满了，这就要有点奉献精神来牺牲业余时间去学习、培训，动动笔去写制度上的东西，动动脑想想管理上的东西，这样才能促进业务工作，才能用贯标理念武装自己，提高自己，不能在贯标工作上掉队和落伍。

二是贯标工作与其它专业管理的关系。两者是相辅相成的关系，专业管理是企业管理全面进步不可或缺部分，各系统、各部门要借鉴贯标工作的方法来推动职能管理，为贯标工作创造环境、创造条件。

三是***公司与***公司之间的关系。***与***关系的基调是母子公司，在重组***后，经过整合和管理，***公司出现了积极、有利局面，与以前相比各方面都有了很大进步。但是还存在不足，如从未开展过贯标工作，基础工作较差，员工与市场接轨的观念尚需时日建立，与***公司的职能管理问题已经浮上面，双方关系还须厘清。这些问题我们都有办法和有智慧来解决。按照科学管理、职责分明和资源共享的原则，理顺母子公司关系，对流程分析的职责交叉部分要在体系文件中体现和明确下来，不能有模糊不清，对产品、工艺的同质性硬件和管理资源该共享的应共享，对有争议的地方，双方坐下来讨论达成共识，一旦形成制度性的文件要严格执行。双方取长补短，共同提高，最终奠定两地协同发展的局面。

五、坚持高效、精细的原则。

重过程效率是TS16949：2002标准的落脚点。把实施标准当作一件产品的话，有资源和成本的投入，就必须讲究效益，取得认证证书是第一步，不是我们的最终目标，要实实在在地将贯标对企业管理的推动效应充分发挥出来。这些表现在我们的各项管理工作效率得到了提高，工作作风得到了转变，思想观念得到了更新，员工素质得到了增强，企业效益得到了提高。在实施时，流程清晰、职责明确，剔除不增殖、不必要的东西；程序不能偏于繁琐，文件该简洁的简洁，***公司的文件和管理流程应结合企业自己的实际，该适当简化的简化，不能片面追求高、大、全。

贯标工作的精细体现到细节上。我们每一位可能希望抓大一点的、看得见的东西，眼前不能立竿见影的懒得去做。市面上流行的一本管理书籍，叫《细节决定成败》，谈到了细节对企

业的重要性，认为市场竞争往往输在细节上。海尔总裁张瑞敏有句名言：“把平凡的事情做好就是不平凡，把简单的事情做好就是不简单。”日本人是抓细节的成功典范。日常许多工作问题都出在忽视了细节。抓细节管理不等于事无巨细，什么事都去亲自抓，要按职责范围和分工，把属于自己的岗位工作考虑全面，做的更细，多做点预防性的工作。

最后，要求大家发扬公司几年来所积淀的“贯标”精神，概括起来是：领导重视、思想统一、顾大局、讲奉献、严纪律。这是我们企业文化的重要组成部分，是企业的宝贵财富。

同志们，面临在下半年甚至今后更长一段时期，市场形势不明朗，企业经营的不确定因素较多的重大挑战，我们在思想上要有危机感和长期打硬仗的准备，踏踏实实地做好实施TS16949标准等各项工作，转变思想观念，科学创新管理，变革管理机制，通过贯标来提高企业的执行力、自信力和凝聚力，形成强大的管理优势和爆发力，我们的企业会有更好的发展前景，我们每一位的美好愿景都会实现。

﹙管理者代表发言稿﹚

公司于2000年元月开始推行ISO9001：2000质量管理体系，从建立质量方针、目标，编写和组织贯彻质量体系实施，用ISO9000系列标准组织工作开展和培训。在XX的指导帮助下，在公司领导重视和全员参与下，经过学习、实践、改进，2003年元月和2006年元月荣获ISO9001：2000质量管理体系证书延续使用，取得了客户对公司产品进入国际国内市场的通行证，同时也证实公司推行质量管理体系的的适宜性、充分性和有效性。

为使公司质量管理体系得到持续改进，巩固提高，一年来我们主要作了以下工作：

一．总结经验，持续改进

认真总结几年来推行质量管理体系在实践中的经验、教训，针对内审、外审、管理评审，特别是TUV认证审核提出的宝贵意见，切实落实改善。结合公司推行HSF（危害物质过程管理），组织补充修改了质量手册、程序文件，使其相互匹配、协调执行。使质量管理体系的工作流程、过程方法、质量保证能力结合公司的生产实际纳入文件，深入人心，指导实践，持续改进。

二．深化质量管理，各项管理齐头并进

以技术求进步，向管理出效益，就必须加强程序化、规范化、科学化管理，以达到提高质量，降低成本，减少损耗，实现增产增值的目的。公司2007年销售额XX万美元，新品开发达XX个，成品产量达XX万台，出厂产品质量均得到保证，取得了07生产经营好的成绩。内部控制损耗、降低成本正深入开展。

三．加强职责分工，实行目标管理

为适应公司快速发展，对相关部门组织架构和职责作了调整和规定，符合了质量管理体系要求，以保证生产经营的正常运作。2006底年公司制定了2007总的质量目标，各主要部门对公司总目标进行了分解，提出了部门07质量及工作目标，并组织具体措施加以实施，深化了目标管理。目前各项主要目标已基本完成，公司07质量目标是适宜的。

四．以人为本，加强培训

人才企业的核心竞争力，公司的质量方针：以人为本，科技创新，绿色优质，真诚服务，充分体现了对人才的重视。为提高公司综合竞争能力，07年公司引进了一批优秀的管理人才，并积极组织开展内部管理培训，为提升广大员工素质、各项基础管理和生产效率打下了坚实基础，收到较好效果。

诚信、务实、开拓、进取。向管理要效益，沿着ISO9000标准的要求开展工作，一年将比一年有进步、有发展。我们面临激烈的市场竟争，众多的客观困难和主观努力上的差距，深化管理还有大量的工作待开展，但我们有信心迎难而上，找出差距，分析原因，采取措施，持续改进，力争2008公司能有一个更大的发展，去实现公司的方针目标。

大家早上好！

欢迎各位在百忙之中抽出时间对我们公司ISO9001:2000质量体系进行认证审核，我代表XXX公司向你们表示热烈的欢迎！

一年来，我公司ISO9001:2000质量管理体系运行基本稳定、正常。纵观2007年2次内审和管理评审的情况，以及本公司的各部门的运作来看，可以发现，该体系在一定程度上促使公司各部门更加有条理地展开工作，同时也促进公司产品质量和服务水平的提高，大家对该体系的认同感大大加深，表达了一致的好评。

在这次审核工作，我们将根据审核组的审核计划，全力配合审核工作，希望通过这次的外审进一步地完善本公司的质量管理体系,做到以评促建，以审促进；也希望审核组在审核过程中能就我公司的实际情况提出一些改善的建议。

最后预祝本次审核工作圆满成功！

谢谢大家！

第五篇：外审整改措施

措

施

针对此次质量认证审查出现的问题，分析其原因，首先是日常员工意识淡薄，标准不明确，检查不细致所致，对于以上情况，特定措施如下：

1、组织员工及各管理人员进行培训，明确标准严格按9000认证质量标准培训到位。

2、设定专人专管，由指定人员专职负责，生鲜区预包装食品的检查。

3、将超市内预包装食品进行逐一排查，将标签不符合要求的，一是：全部更换，二是：无法更换的进行撤柜处理。避免今后此类现象的再次发生。

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