外审注意事项

第一篇：外审注意事项

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外审检查总结

编制：刘文昌

2016年8月7日北京方圆质量认证有限公司金老师及公司聂总陪同下，到我项目部进行外审工作。

今年的外审工作事项，作为我们项目部非常有幸，机会实属来之不易，而第一次接触外审对我们项目来说，能很好的提高项目整体素质、提高管理水平，对今后的工作至关重要。

审核组对项目部进行了现场审核。在审核过程中，审核组通过提问、查阅、观察、验证、记录等多种方式，与项目部负责人和相关管理人员进行沟通交谈，收集我项目质量管理体系运行情况的信息。

在此次审核中，审核组对我项目质量管理体系运行的符合性和有效性做了充分的肯定和认可。

1.现场材料堆放整齐、分类码放 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

2．收发文台账齐全、整理细致

3.施工组织设计及各类专项方案齐全 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

4.贯标类资料齐全 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

检查过程中存在的问题：

1.外协队自己提供的三级箱、安全带、安全帽及各类小型电动工具，进场时未做验收及记录，电动工具未定期做绝缘摇测；

2.有图纸会审记录，未做图纸自审记录；

3.与外协签订的安全协议和劳动合同中未能体现减少扬尘、降低噪音及减少大气污染等环保方面的要求，合同中未能体现工程的质量目标；

4.项目上缺少急救箱及相应的急救物品； 5.项目未编制汛情应急预案；

6.《纠正预防措施记录表》可以一段时间内同一类问题填写一次，没必要一个问题填一份，一个问题写个整改通知单并有整改记录就可以了。

7.危险源辨识与评价要根据项目自身的实际情况编制，不要一味的套用以前的模板；未建立环境检测检查记录台账，未填写环境检测检查记录表；

8.劳务队伍人员花名册必须与考勤及安全试卷一一对应，中途有退场的在表格的备注栏里注明退场日期，新来的及时更新花名册并进行安全教育和答卷。

结束语：通过此次外审，我们认识到我们项目还有许多需要完善的地方，我们在今后的工作中只有不断推动各项工作并持续改进，积极学习、研究与自己本职工作相关的管理体系文件，才能为规范化管理、经营、降低管理成本、提高管理效率贡献。

附：外审注意事项 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

附

外审注意事项

1工程概况

① 项目有无单独的开工报审：根据项目的实际情况，如果机电是以总包机 电身份出现，则由总包土建报审，机电留复印件即可； ②项目配车情况;项目部有无单独配车；

③食宿情况：总包给项目提供办公室，办公用品及空调项目部自备，项目部管理人员统一在土建食堂就餐，按月交伙食费；外协队在工人生活区每家一个食堂，食堂做饭人员都有健康证，复印件张贴于食堂窗口；项目部管理人员在工地外统一租房居住，外协队工人统一居住在土建提供的生活区里面；

④现场临电使用情况：总包现场临电供到一二级配电箱，各队由二级箱单独引出三级箱，三级箱由各外协队独自提供，有无进场记录及巡检记录（属于安全用品，必须做，留项目备案），各队的设备设独立的开关，实行一机一箱、一机一闸；

⑤生活区垃圾：由总包统一清理外运；

⑥公司每月组织一次月度生产例会，只项目经理和公司领导参加，外阜同时参加视频会议，项目每周一次生产例会，项目部全体管理人员及外协班组长参加，项目每月给公司上报月形象进度、外协队考勤表、工资表、花名册及周一安全学习签到表，⑦各方沟通方式：建立QQ群、微信群，方便沟通； ⑧项目的施工管理目标，有无绿色施工认证； 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

⑨项目有无自己的管理制度，项目执行公司的各种管理制度，与公司保持一致。

2关于图纸的几个问题：做没做图纸收发记录；做没做图纸会审记录；做 没做图纸自审记录；做没做设计变更洽商；会议纪要。

3关于劳务队伍的问题：劳务队伍的名称、是第一次合作还是以前合作过、是否与公司签订合同、合同中的内容要掌握。4安全方面

① 三级安全教育（公司级教育项目上要留复印件，项目级教育每月至少做 一次），工人入场教育，保留照片，要建立台账；当天受教育人数要与考勤表上的当日人数一致，周一安全学习签到表上签字人员要与考勤表上当日人数一致；

②教育试卷：试卷上不能只有分数没有改卷的痕迹，试卷上的日期要填写，不能空白，同时对于错题要重新做一次，只有新入场的工人需要做安全教育试卷；

③与外协队伍要签订安全协议（安全责任状），协议中要体现环保方面的要求，减少扬尘、降低噪音及减少大气污染；

④项目对班组的安全交底要加强针对性，不能只是简单的复制粘贴改改时间；

⑤特殊工种的证件（焊工证、电工证、健康证）在有效期内，要建立台账，填写《特殊工种操作人员持证登记表》；

⑥工人签没签劳动合同，花名册、安全试卷、劳动合同的一致性，从花名册中随意点一个人，在安全试卷及劳动合同中必须有； 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

⑦安全帽:项目管理人员的安全帽从公司领取，外协队工人的安全帽自行购买，必须有中建的标识，使用前项目部要进行验收并留好记录； ⑧安全带：项目管理人员不配安全带，外协队的安全带由外协队自行购买，同时由进场记录（安全防护用品），使用前项目部要进行验收并留好记录； ⑨灭火器：项目部用灭火器由公司领，灭火器的规格及种类，公司要有台账，项目也要建立台账,同时要有验收记录，灭火器要在有效期内使用，有没有S标（消防专用），项目部的灭火器放在大库房；外协队库房的灭火器由外协队自行购买，项目部定期检查；

⑩项目有无进行消防应急演练、防物体打击及汛情应急准备：专业和总包一起做，专业应做好记录，留好照片，项目上有无应急药品。

⑪电工的绝缘防护用品：平时施工时由各外协队自己提供，送电调试时项目部统一配（绝缘鞋、绝缘手套），项目部报计划，公司采购，使用前项目部要进行验收并留好记录； ⑫项目部安全环保投入计划：无；

⑬有无伤亡事故发生：包括各种轻微伤、轻伤等等。5物料方面

① 北京项目材料有公司统一采购，按周提出材料计划，按月结算； ②材料进场有进场登记，有材料进场验收单，厂家送货时提供送货单，项目材料员编入库单，按领料单打印出库单，用软件做账，材料员每月月底对库房进行一次盘点，库房设材料账本，材料实行小卡片管理，工人拿领料单领取材料；

③材料进场报验，厂家提供厂家资质、材料检测报告及产品合格证，报监 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

理验收；

④设备供应情况，比如水泵、配电箱，材料或设备是否甲供；

⑤不合格材料：项目上若有不合格材料，必须建立不合格品登记台账，然后退货，合同中应有这方面的规定；

⑥易燃易爆材料存放：氧气、乙炔、油漆、稀料各设单独笼子，独立存放； ⑦材料节约：深化图纸、技术交底、合理下料；

⑧材料采购前先封样，有封样单，做复试的材料有见证取样单，样品存放于总包样品展示室。6商务方面

① 公司与项目部签订目标责任书，竣工后考核，每季度做一次成本分析； ② 合同签订情况：与总包是否签订合同，与外协队是否签订劳务合同； ③ 与劳务队的合同是的承包方式：包青工（不含辅料）、包青工（含辅料）、大包；

④与外协队签订的合同里面要体现工程质量目标，合格工程还是拿奖工程⑤工程水电费：工程水电费是有总包承担还是总包从工程款中抽取； ⑥安全防护用品的投入：项目汇总，给公司报计划采购； ⑦项目根据节点计划上报月实际完成工程量。7工程方面

② 施工工艺方面，支架制作是一般管道支架还是空调管道支架，支架除锈 刷漆，管道施工时先做支架，再安装管道，焊接管道及支架要注意焊接质量及刷漆质量；

③ 工序样板，样板引路：有多少工序，现场按不同户型分别做样板间，经 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

甲方、监理、物业、施工单位验收，验收标准如何确认；样板的评审记录有没有，③机电施工特殊过程：管道、普通支架及设备支架焊接要做焊接样板，焊接的电流检测也要做，留好记录；

④有无质量整改单：公司对项目的(质量整改单)、总包对项目的（不合格品通知单）、项目对外协的（除把公司及总包的整改单下发外，每月对外协下发项目检查的质量整改单，定期召开质量分析会，只有项目部管理人员参加，缺少施工队，施工队班组长必须参加；

⑤进度计划：根据甲方的节点计划及总包的进度计划，编制专业的总进度计划、月度计划及周计划，每周五下午召开周进度完成情况总结会； ⑥扰民情况：工程地处居民区外围，不存在扰民问题； ⑦现场加工区：现场加工区的位置、数量； ⑧现场施工照片：有没有过程施工照片；

⑨公司内审问题完成情况：公司内审时间，存在的问题，整改情况； ⑩施工日志：分专业各自记录，当天记录内容要详细，施工资料里的日期和施工日志的日期要一致。8技术方面

① 项目部管理人员持证上岗情况：项目经理是否具有建造师证，其它管理 人员是否持证上岗，外协队管理人员是否持证上岗，建立管理人员持证上岗登记台账，②施工组织设计，机电与土建共用一个施工组织设计，最好是机电单位单独编制自己的施工组织设计； 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

③施工专项方案,各类方案里面的施工目标要一致，E+O方案及应急预案如果在施工组织设计里面已编制，就没必要单独再做该方案，如果E+O方案及应急预案单独做，在施工组织设计中可一笔带过（如：详见E+O方案、应急预案）项目根据项目实际情况应编制汛情应急预案；

④技术交底表格要统一，交底内容要有针对性，同时里面要加入成品保护方面的内容，如果是跨年度的工程，第二年要重新交底；

⑤机具保养：建立机械设备登记台账、施工机具进场验收记录表、机械设备进场检验记录表、机械设备检查维修保养记录表；劳务施工队自己的小型电动工具（如电锤、电钻等）进场时项目部要进行验收并留好记录，定期进行绝缘摇测，做好记录；

⑥计量器具：建立监视和测量装置台账（钢卷尺、卡尺、水平尺），表类检测（氧气表、氧气表），绝缘摇表要有检测证书、在有效期内使用、摇测的准确性；

⑦法律法规：建立法律法规清单台账，及时更新，获取途径； ⑧受控文件：建立受控文件台账；

⑨重要环境因素：建立重要环境因素台账，每季度一次； ⑩不可接受风险清单：建立不可接受风险清单台账；

⑪危险源辨识与评价：建立危险源辨识与评价，要根据项目自身的实际情况编制，不要一味的套用以前的模板；

⑫纠正及预防措施：填写《纠正及预防措施记录表》，可以一段时间内同一类问题填写一次，没必要一个问题填一份，一个问题写个整改通知单并有整改记录就可以了； 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块

⑬重大危险源:建立重大危险源台账；

⑭环境检测检查记录：建立环境检测检查记录台账，并填写环境检测检查记录表；

⑮职业健康安全及环保：填写《职业健康安全巡检记录表》及《环保巡检记录表》，每半月一次，有巡检记录，记录内容不详细，缺少这方面的整改通知单。9资料方面

① 各种资料台账：收发文台账（公司对项目、总包对项目、项目对外协队）、图纸台账、整改通知单台账；

② 施工过程资料：隐蔽验收资料、检验批、分部分项； ③ 有无政府或质监站的整改单，建没建台账； ④ 项目有没有用BIM；

⑤监理通知单及联系单：有没有监理通知单及联系单，建没建台账，通知 单的回复情况；

⑤ 总包或甲方通知单及联系单：有没有总包或甲方通知单及联系单，建没 建台账，通知单的回复情况； ⑦项目部自查记录：无。

第二篇：外审时注意事项

外审时的注意事项

一.公司认证目的：

认证，不是简单为拿到一张证书，而是做到真正运行质量体系，提高企业管理绩效，增强市场竞争力，使市场认同，达到顾客满意，为公司带来效益。

二、接受认证审核时，每一位员工必须要做到： 1.知道应做什么事； 2.知道如何做事； 3.知道做事的依据；

4.用记录证实所做的事；

5.任何事都应形成循环（即PDCA 模式：计划、实施、检查、改进）。三.接受审核时应有的正常心态：

1.不怕出现不合格，发挥出最佳水平； 2.尽可能减少不合格； 3.尽快纠正不合格，审核老师提出不合格应当即纠正，在审核老师离开之前完成纠正和改进措施。四.受审核人员在审核中的角色： 1.20%听问题，听懂了才能回答对，没听懂就问审核老师，审核老师一般会换一个角度询问，一定搞清楚所问的问题；

2.80%回答问题，回答时要谨慎。

五.接受审核时回答问题的基本原则是： 1.以公司质量体系文件为基础回答问题；

2.以工作的实际情况回答问题，以质量记录为依据来证明； 3.紧紧围绕提问的问题，不要扯太远，语言简单明了；

4.不要假设审核员不懂技术问题，审核员的视点是整个质量管理体系。六.回答问题时注意技巧：

1.只说自己的事，不说别人的事； 2.只说该说的事； 3.用证据说明问题；

4.自信而又不失谦虚，多解释，不争论；

5.有误解时把解释权让给更明白的人（最好是上司）。七.回答问题时应避免出现： 1.不懂装懂； 2.说别人的事；

3.所说的不符合事实，拿不出证据证明事实； 4.谋求帮助；

5.对其他部门或人员进行底毁；

6.争论不休不礼貌，可能会导致不好的结果。八.在正式审核到来之前，怎样做一下突击改善： 1.对现场进行卫生整顿等清理工作； 2.保证现场使用的文件为有效版本； 3.每个部门进行自查自改；

4.每位员工对照文件，熟悉工作职责；

5.给每位员工适当减压，使员工有轻松的心情迎接审核，才能发挥出最佳水平。九 对审核前的准备工作应如何开展：

1.全体员工清醒地、主动地、轻松自如的迎接审核； 2.从各个方面体现一种与ISO9000 族国际标准精神一致的管理水平（包括后勤安排）； 3.努力体现一种真诚追求提高管理水平，不单纯为了取证的思想境界； 4.使全体员工都注意体现谦虚认真的工作作风；

5.应坚决防止在审核中推卸责任、转移责任和不礼貌行为； 6.使全体员工轻松自如进入审核，不要施加太大压力。十.对文件进行清理和准备：

1.各部门管理和使用的文件应该整理，收起全部作废、不使用或与质量体系无关的文件或记录； 2.使所有执行的文件和保存的记录按程序文件要求放到应到的位置； 3.为审核组准备两套质量手册和程序文件； 4.各部门管理和使用的文件相对集中在各部门； 5.质量记录相对集中在责任管理部门或人员处； 6.进行中的记录按正常程序运作。

十一.在审核进行过程中如何采取纠正行动： 1.力争在审核组离开前纠正不合格； 2.当天提出，尽可能当天纠正； 3.自己提方案，自己纠正； 4.经审核员确认可以接受。

十二.在审核前对部门领导的要求： 1.了解质量方针、质量目标；

2.熟悉本部门的质量职责和相关的质量文件； 3.熟悉本部门与相关部门的工作接口； 4.熟悉对下属的工作要求和安排； 5.熟悉本部门的质量工作情况。

十三.在审核前对文件管理人员的要求： 1.熟悉所管理的文件的范围； 2.熟悉文件管理程序； 3.熟悉文件修改情况； 4.熟悉文件的归档；

5.随时拿出所需的文件。

十四.在审核前对重要岗位，关键工序的工作人员的基本要求： 1.熟悉本岗岗位职责；

2.熟悉依据的规范、程序等； 3.熟悉使用的工具、设备等； 4.熟悉使用的统计方法； 5.经过培训，持证上岗。

十五.在审核前对一般工作人员的基本要求： 1.熟悉本岗岗位职责；

2.熟悉规范、程序等从事工作所依据的文件； 3.熟悉工作中需要作的质量记录； 4.熟悉工作接口；

5.熟悉本组织的质量方针和目标；

6.熟悉实施ISO 国际标准的目的及ISO9000 标准的基本知识。十六.每一位员工回答问题时的心态： 1.自信，相信所做的绝大部分是正确的； 2.谦虚，承认个别情形会存在某些问题； 3.不推卸责任。

十七.正式审核时审核员经常询问的问题：

1.开始正式审核前，一般情况会让您先介绍部门的职责（注：此时已经开始正式审核，只是以另外方式探路）

2.提问过程中一般情况很少用“是否”字眼提问，通常以开放式提问问题：如您是如何„„；请问当产生不合格品时您如何处理？或请问您何时填写顾客投诉处理单？或请问您何时开展管理评审？等等，即遵循5W（谁Who 何时When 何地Where 为什么Why 要做什么事What）1H（如何做How）,方便其搜集证据

3.审核过程中审核员不会告诉您做的效果如何即不会做任何评价。在找资料时，审核员要什么，就找什么给他，不要一下把一整本文件都给他，这样会让审核员发现很多的问题,正确的方法是要什么就拿什么，然后先递给本公司陪同人员看，陪同人员发现问题应要求找另外一份给审核员看。当时如找不到资料应把审核员的注意力引到其它有准备的方面，另一方面要积极寻找相关资料，在审核员结束当天审核之前应将资料交给审核员； 十八.回答审核员时的基本点： 1.以文件为基础；

2.以质量记录为依据； 3.以实际情况来证明。几个值得注意的问题

1.并不是审核员提出的问题都必须回答，员工只需要回答自己职责范围内的问题。接受审核时，每个人就在本岗位上正常工作。见面笑脸相迎。当审核员提出问题，应礼貌而又切合实际地回答。但只回答自己所做的，或者自己负责范围内的问题。其他问题，礼貌地告诉他。“这不是我负责的”。如果再问，婉言相告，“请问我的上司”，或由陪同人员帮助解决。

第三篇：TS16949 外审准备及工作注意事项

TS16949 外审准备及工作注意事项

为迎接本ISO/TS16949换证审核，管理部就各部门的实际情况作了如下明细要求，希望能帮助到各位。

一、各部门通用要求：

一）KPI统计分析报告,请依据质量手册附件五项目补齐：各部门检讨更新本部门的KPI统计分析报告，尤其是KPI不合格改善报告，措施一定要具体、可操作、可举证。（我们每月15日会开月度管理会议）二）文件和资料的准备

1.各部门主管须熟悉本部门ISO/TS16949体系文件要求。请大家集中学习并检讨程序文件，需要修改的请在本月修改完成（特别是品质与PMC）。

2.所有文件必须是受控的状态，非受控、作废、旧版一律撤除现场；各办公桌、台、墙壁、门窗、作业机台不准贴非受控、旧版、作废文件。

3.所有文件必须建立档案目录且为最新版本，标识清楚。（需在三分钟内找到，有不清楚如何放置的，可到文管中心参考如何归类及存放文件）。

三）各种记录的整理（最近连续12个月，至少需要有从4月份开始的正式记录）：

1.业务/采购的质量记录可按客户单号或日期进行整理，分门别类，标识清楚，装订成册；内容务必完整，不得涂改；修改处用斜线划掉，并签上姓名和日期。

2.生产/品质部门的质量记录可按客户PO单号或批号或生产日期等进行分门别类。所有务必检查各种记录的关联，嵌套关系，请慎重（依据业务提供的订单作）。

3.各种记录的遗漏与否须按作业流程整理检查，各项质量记录是否完整、规范，如填写、审核、批准是否符合要求等，至少最近半年的记录，确保基本没问题，并进行整理、标识，便于到时查找，所有检验记录需与控制计划/SOP上面描述的相一致。四）人员

1.所有人员必须理解本工位作业标准、质量方针、公司质量目标，公司质量目标为：1）客户退货批次为0；2）产品交付达成率100℅）、公司流程及分类和本部门各流程KPI。

2.回答问题的人员一定要清楚程序及所准备的文件资料及记录存放地点。

3.陪同人员须具备良好的沟通能力，理解审核员的提问，协助部门回答问题及提供资料。

二、开发部

1.APQP、PPAP、供方PPAP资料整理归档。（OEM产品资料）2.PFMEA中相关措施须有实施记录支持。（如提到有培训，需有相应的培训记录，需重新核查，如提到验证的，需要有相关验证数据）3.OEM产品工程变更须有实施日期的记录。（工程变更的清单及实施日期）4.客户工程更改的评审时间须在14个工作日内完成。

5.新模具入厂验收记录。（需有验收单，按模具清单一一核查）具体依据《PFMEA管理程序》、《工程变更管理程序》、《试产管理程序》、《新产品开发管理程序》、《PPAP管理程序》等执行。

三、品质部

1.QC须正确使用经校正合格和测量系统分析合格的量规仪器，熟悉抽样方案、检验标准及图纸要求，不良品的处理流程。（务必重点培训，并有相应的培训记录）

2.返工产品须有返工作业的书面要求和重新检验的记录。（生产线的返工产品，需经过QC重新检验，并有返工检验记录）3.半成品、成品特采时须有客户的签字认可。

4.合格品、不合格品均有检验状态标识，不合格实物上还有红色不合格标签。

5.超期库存产品、材料复检记录，复检合格品必须有复检标识。6.准备好一款产品的追溯记录。（可挑选最近的一款产品的记录，把从材料入库单一出库检验报告的所有记录整理一套）

7.X bar-R Chart现场实施，须注明重大经过事项如材料/模具更换、设备维修事项，及异常波动、能力不足时的分析改进措施。（SPC分析必须包括特殊特性值，现场审核时需看到并有以前的SPC记录）8.OEM产品的测量工具、仪器实施MSA分析报告。

9.来料不良供应商改进记录等（必须有供应商回复的VDCS，并有清单）10.建立OEM产品的成品标准（包括包装标准，另外每批出货的检验报告需汇总存放）。

11.对生产过程中的异常建立纠正预防措施（需要纠正预防措施记录表，所有异常需有回复对策情况）12.提供全套持续改进的资料 13.所有客户投诉资料

14.IQC的图纸/标准/C=0抽样标准 15.IQC检验报告的保存

16.IQC来料异常的跟进，供应商不良回复报告情况

具体依据《MSA管理程序》，《SPC管理程序》，《不合格品控制管理程序》，《持续改进管理程序》，《监视与测量设备管理程序》，《检验管理程序》，《纠正与预防措施管理程序》，《客户投诉管理程序》，《实验室管理程序》，《品质成本管理程序》，《产品标识与追溯管理程序》等执行。

17.仪器校验及不合格时的追溯，仪器校验标准及操作指导； 18.试验指导书与试验标准；

19.质量成本的统计（必要时找财务部协助）。

四、生产部（三车间同样要求）

1.OEM线生产机台必须有“OEM”标识牌，（OEM标识的 机台需在清单中体现出来，请与管理部核对）

2.现场清洁、区域有地线和标识牌、物品定位放置并有清楚标识，包括合格、不合格标识。3.所有OEM产品需告之在OEM机台上生产，非OEM机台不可生产OEM产品，切记。

4.各机台工艺参数设置必须与作业标准（作业指导书、控制计划等）一致，与作业员描述一致，与记录一致。（务必教育好员工，所知悉的所有内容，应与之对应的文件相一致，各部门主管做好部门培训）

5.生产人员须了解返修或返工流程，返工后产品的流向及处理方式。（至少先准备好一款返工产品的全记录，包括生产不良报表，MRB记录表，返工记录，返工检验记录）6.生产数据分析日报

1）不良产品/不良细目的统计 2）报废产品统计

7.不合格品全部存放到不合格品区域内，无超期没处理的不合格品存放现场。

8.现场产品防护良好，产品标识完整清晰。

9.工装（模具、治具）使用后检查记录和使用登记记录。（采用模具/工装履历表管理模具/治具的寿命及维修情况）10.11.应急计划，（各生产车间需了解出现应急时的处理方法）设备/模具的日常点检情况（点检人需要是在OEM人员名单的人员进行作业）

具体依据《生产管理程序》、《生产计划管理程序》、《应急计划控制程序》、《模具及工装治具管理程序》、《产品标识和追溯管理程序》、《产品防护管理程序》等执行。

五、PMC（仓库）

1.OEM材料区、成品区必须有专用标示牌

2.仓库现场清洁、区域有地线和标示牌、物品定位放置并有清楚完整的标识，包括合格、不合格标识。（必须做到三定5S）3.仓管员须熟知仓储作业文件，明确产品材料储仓条件、储存期限的规定和流程。（主管进行培训）

4.不合格品全部存放到不合格区（退货区）内，无超期没处理的不合格品存放现场。

5.库存产品材料防护良好，标识完整清晰。

6.清理仓库内环境卫生，区域有标识，物品物资定位放置，物流顺畅。

7.先进先出实施记录。8.卡、帐、物一致。

9.材料入库单、领料单等相关记录保存完好。10.每月是否做了盘点（查每月盘点表）

PMC（计划）

1.所有OEM产品的物料计划记录；（需有物料计划清单，及一一对应的表单）

2.OEM产品的达成情况统计（主要为每日、每周、每月统计状况）；对未达成的原因分析与对策否（需有相关记录体现）采购部 1.所有OEM产品的采购明细表（按订单号核对，有清单，明细内容与BOM表相符）

2.合格供应商名录/采购周期表

3.采购订单保存（易于查找，将前面讲到的文件保存方式一样，建议一个采购明细表后面，把所有该PO的订单付在后面）4.新供应商调查表，老供应商审核计划、供应商审核报告、（所有OEM产品的供应商都应鉴定质量协议）5.各供应商ISO9001证书

6.每月供应商评估报告（按月存放）7.外发模具清单及与供方签定的模具使用协议

具体依据《产品标识和追溯管理程序》、《采购管理程序》、《供应商管理程序》、《生产计划管理程序》、《产品防护管理程序》、《原材料、成品存储周期表》、《仓库管理办法》、《不合格品管理程序》等执行；

8.供应商货物在客户处不合格的损失统计。

六、业务部

1.客户满意度调查表，分析报告；

2.OEM产品交付绩统计资料（产品交付统计，产品交付绩效表），包括统计数据、相关纠正预防措施报告等。

3.合同订单评审记录表（包括新、老两种订单的评审）4.客户要求评审记录 5.客户财产清单 6.内审不合格项的全面改善。

具体《合同及订单评审管理程序》、《客户财产管理程序》、《产品交付管理程序》、《客户满意度管理程序》等执行。

七、管理部人事行政

1.OEM产品相关岗位和特殊岗位人员培训资格要齐全。（对重要工序人员的培训考核资料是否齐全，需在有培训记录及相关的考试题，并有相关的上岗证，与生产车间共同完成）

2.员工满意度调查表，与相关的改进措施。（针对有不满意的，进行如何改善或处理，需要有相关记录取证）

3.培训计划的完成，并按计划进行实施培训，未在计划内培训，有无相关变更说明（所有培训都应有培训记录，并与培训计划内容相符，人员教育履历表上的培训状况同样需要一致）4.6S点检表，对不符合项，有无不符合项目单给责任部门，有无更进改善，（不符合项目有无在下次检查中进行确认，对6S点检表/不符合单需按周保存）5.各岗位是否都已有职务说明书；

具体依《职位说明书》、《人力资源管理程序》、《员工激励管理程序》、《培训管理程序》、《6S管理程序》等执行。

八、开发部

1.OEM产品的设备/模具清单，（需与生产车间的标识相一致）2.设备/模具的保养计划 3.设备/模具定期保养记录 4.对A类（关键设备）需做预测性维护，做一份10年-2011年的（做一份预测性维护记录表，如注塑机，需6个月更换一次油封）5.关键设备易损件清单的建立

具体依据《设备管理程序》、《模具/工装管理程序》执行

九、管理部文管中心 1.OEM文件清单

2.文件的发放记录表（需与实际一一对应）3.作废文件清单 4.外来文件清单 5.返工作业指导书

文管中心资料必须做到资料保存的完整性与易于查找 具体依据《文件管理程序》、《记录管理程序》执行。

第四篇：装配车间ISO9001外审注意事项(20090206)

装配车间ISO9001外审注意事项

1、所有的焊接工位、维修工位、QC岗位、打印背贴工位、机动工位必须持证上岗，其它工位有上岗证的暂全部撤离；

2、所有的质控点报表必须填写完整并经审核（外审时2月份报表5分钟能到位），上班前相关报表准备好，生产过程中必须时时记录；

3、需要整理的报表、表单如下：电烙铁温度记录表、防静电测试登记表，请各事务员及线长准备好相关报表（11、12、1月）；

4、主板送修必须使用防静电不合格品盘装（中间有红色），且在拿取主板、LCD时必须佩戴防静电手套及有绳防静电手腕；

5、所有员工必须穿着厂服、防静电大褂、防静电鞋，员工必须在车间门口进行防静电鞋的测试，测试通过方可进入车间，不通过及时反馈更换静电鞋；

6、操作人员在操作过程中不得佩戴戒指、手表、首饰等作业；

7、温度测试仪及防静电测试仪必须能正常使用且有效期符合要求，当天焊接点检全部取中心值；

10、外观检验标准必须使用最新版本（V1.9），且有受控章，外观全检工位必须要有受控章的外观检验标准；

11、作业指导书保证完整（封面、流程图等），生产工位排序必须与作业指导书流程图一致；

12、维修工桌上已修品、待修品放置规范；

13、不合格品必须使用相关不合格品盒装，且标识必须清楚规范；

14、指套、手套等辅助生产的辅料，必须严格按作业指导书要求佩戴及使用；

15、所有操作工位的操作内容及步骤，必须与相关文件相符，做到说写做一致。

16、其它文件当天必须全部配套到位（如：天线测试、IMEI打印、信息系统、防静电测试、烙铁温度测试仪通用作业指导书）；

17、各工位物料编号、批次号务必保留，物料编号与作业指导书上、BOM单的物料编号要一致；

18、作业指导书标识所用到的工具必须使用，若作业指导书上说明的工具无需使用，人员要及时提出，线长联络工艺及时更改；

19、员工需熟记质量方针、质量目标。

第五篇：外审发言稿

同志们、咨询专家：

今天，***公司和***公司的管理精英共聚一堂，隆重召开贯彻实施ISO/TS16949：2002国际标准及认证工作动员大会，共同宣示新一轮贯标认证工作的正式启动！

回顾近几年来的贯标认证工作，大家有目共睹，我们通过不懈努力取得了了不起的成就，从2001年的94版标准到2003年的“双标”，建立了具有企业特色的规范、有效的质量管理体系，实现了以体系文件为准则的法治，降低了管理执行成本，创造了管理效益，带动了企业管理工作的全面进步。公司产品质量水平提升跨度大，***公司铸件综废率从2001年的7.47%降至目前的3.27%，***产品形成了品牌优势，在东风汽车零部件市场拥有竞争力和一席之地，使公司迎来了快速发展时期。贯标工作，让我们看到了不是虚的而是实实在在的东西。

纵观这两年来企业的外部形势，变化快速，往往难以预料。去年市场火爆，产能急速扩张，效益规模扩大，随之带来了企业管理跟不上的问题，认识到企业管理还有很大的提升空间。而今年的市场形势不容乐观，尽管如此，我们还是要继续落实在年初经营会议上提出的开展“管理年”活动等八项工作措施，全面推动管理工作上台阶。TS16949实施工作是其中一项重大的战略性举措，经过前期的策划和准备，公司毅然作出了启动此项工作的决定。

大家知道，ISO/TS16949标准是QS9000标准的替代性标准，是国际汽车行业组织总结了欧美发达国家汽车业的质量管理，在ISO9001：2000版标准的基础上，融入了诸多标准的精华。目前，世界汽车生产大国包括中国正不遗余力地推动TS16949的认证工作，以期促进本国汽车厂商的国际竞争力和全面走向国际市场。国内的汽车主机厂如上汽、一汽、东风等都对各级供应商提出了实施TS16949标准的要求。东风汽车有限公司还有自己的特殊要求，那就是供应商的质量管理体系符合ANPQP、ASES的要求，ANPQP和ASES都是从日产移植过来的。在6月份东风德纳车桥有限公司成立后，我们又面临着两种不同类型的顾客，一是美资，二是日资，实施TS16949标准更是成为当前的必要。我们要认识到，实施TS16949不仅是QS9000标准简单的升级工作，应视为提升企业管理水平的一种动力和有力手段，TS16949标准对企业的作用是多方面的，主要表现在：

1、运用过程方法，进一步优化产品实现过程和支持性过程。

2、建立过程绩效指标系统，引入绩效管理制度和持续改进机制。

3、减少二方审核频次，增强企业市场竞争力。等等。

本次贯标工作有如下特点：周期长、资源投入大、工作量大、任务繁重，***公司首次纳入体系和三方认证，这些决定了不同于前两次贯标工作。我们不仅要好好总结过去贯标工作积累的经验和有效做法，还要正视所面临的许多困难和阻力，在座的各位应予以高度重视，以表率、模范来积极支持和推动。

在此，我提出几点要求：

一、公司各级领导、各部门要高度重视，积极参与。

贯标工作是一个系统性的工程，成功与否要靠大家和全体员工的参与。重视此项工作，不能光喊在口头上，还要落在实际行动和日常工作上。各级领导要利用各种形式向广大员工大力宣贯实施TS16949的意义和作用，要带头参与对标准的学习和培训，要亲自对文件的审核把关，从纪律上严格要求下属工作。对一些关键、重大事项要行使果断的决策权，做好与其它系统的协调工作。

二、做好组织、计划工作。

组织是胜利的保证，公司成立了项目领导小组，负责资源的配置、重大事项的决策和综合协调工作。目前培训所需的教具已添置，大家关心的信息化工程已经实施，其它资源策划后再投入。任命了管理者代表。抽调相关部门业务骨干，设立项目工作小组和指定项目负责人，全权负责贯标工作的日常管理，包括流程分析、体系文件编写、文件实施等工作，各部门对

工作小组的工作应全力支持，小组成员不论是谁要服从统一领导和组织管理。在此希望工作小组大胆行使赋予的各项权利，要主动、有创新地推动，对贯标工作不力的部门/人员要不顾情面，严厉给予处罚，提高实施工作的执行力。

标准中有个很好的方法，就是PDCA循环。“P”之意为策划、计划。对实施TS16949标准工作不仅要有长期的一个计划，对每一个阶段都应制订一个详细和可操作的实施计划，***公司除了执行***公司的大计划外，还要制订适合企业实际情况的实施计划。从某种意义来说把计划工作做好，贯标工作就完成了一半，余下的工作就是实施、检查和督导。

三、转变观念，彻底改变质量体系运行管理模式。在“双标”工作的后期，由于认识上的偏差和思想上的疲劳情绪，把贯标工作当作负担，把贯标工作视为作假和形式主义的大有人在，一些假的和不按制度执行讲人情的现象在滋长许多许多蔓延，应引起我们的深刻反思—产生这些问题的实质原因是什么？其中一个根本原因是贯标工作是建立在贯标办这个专门机构的强力推动下进行的，一看内审到了就紧一下、忙一下，抱抱佛脚应付检查，其它不抓时就放牛了，各部门未把贯标工作当成正常的工作，而疲于被动应付。我们要改变质量管理体系运行的管理模式，从本次实施TS16949的组织工作上改变过来，从日常的管理上纠正调整过来，彻底将各部门的依赖思想转变过来，绝不能搞成“为贯标而贯标”，要解决好贯标与实际工作两层皮的问题，培养大家的自觉、主动、习惯性。同时公司要从干部人事和绩效考评上，考虑一些管理措施从根子上解决这些问题。

四、统筹兼顾，协同发展。

实施TS16949要处理好几个方面的关系。一是日常业务工作与贯标工作的关系。业务工作是基础，贯标工作是提升，两者均不可偏废。大家对业务工作轻车熟路，习惯于日常业务工作，业务工作饱满了，这就要有点奉献精神来牺牲业余时间去学习、培训，动动笔去写制度上的东西，动动脑想想管理上的东西，这样才能促进业务工作，才能用贯标理念武装自己，提高自己，不能在贯标工作上掉队和落伍。

二是贯标工作与其它专业管理的关系。两者是相辅相成的关系，专业管理是企业管理全面进步不可或缺部分，各系统、各部门要借鉴贯标工作的方法来推动职能管理，为贯标工作创造环境、创造条件。

三是***公司与***公司之间的关系。***与***关系的基调是母子公司，在重组***后，经过整合和管理，***公司出现了积极、有利局面，与以前相比各方面都有了很大进步。但是还存在不足，如从未开展过贯标工作，基础工作较差，员工与市场接轨的观念尚需时日建立，与***公司的职能管理问题已经浮上面，双方关系还须厘清。这些问题我们都有办法和有智慧来解决。按照科学管理、职责分明和资源共享的原则，理顺母子公司关系，对流程分析的职责交叉部分要在体系文件中体现和明确下来，不能有模糊不清，对产品、工艺的同质性硬件和管理资源该共享的应共享，对有争议的地方，双方坐下来讨论达成共识，一旦形成制度性的文件要严格执行。双方取长补短，共同提高，最终奠定两地协同发展的局面。

五、坚持高效、精细的原则。

重过程效率是TS16949：2002标准的落脚点。把实施标准当作一件产品的话，有资源和成本的投入，就必须讲究效益，取得认证证书是第一步，不是我们的最终目标，要实实在在地将贯标对企业管理的推动效应充分发挥出来。这些表现在我们的各项管理工作效率得到了提高，工作作风得到了转变，思想观念得到了更新，员工素质得到了增强，企业效益得到了提高。在实施时，流程清晰、职责明确，剔除不增殖、不必要的东西；程序不能偏于繁琐，文件该简洁的简洁，***公司的文件和管理流程应结合企业自己的实际，该适当简化的简化，不能片面追求高、大、全。

贯标工作的精细体现到细节上。我们每一位可能希望抓大一点的、看得见的东西，眼前不能立竿见影的懒得去做。市面上流行的一本管理书籍，叫《细节决定成败》，谈到了细节对企

业的重要性，认为市场竞争往往输在细节上。海尔总裁张瑞敏有句名言：“把平凡的事情做好就是不平凡，把简单的事情做好就是不简单。”日本人是抓细节的成功典范。日常许多工作问题都出在忽视了细节。抓细节管理不等于事无巨细，什么事都去亲自抓，要按职责范围和分工，把属于自己的岗位工作考虑全面，做的更细，多做点预防性的工作。

最后，要求大家发扬公司几年来所积淀的“贯标”精神，概括起来是：领导重视、思想统一、顾大局、讲奉献、严纪律。这是我们企业文化的重要组成部分，是企业的宝贵财富。

同志们，面临在下半年甚至今后更长一段时期，市场形势不明朗，企业经营的不确定因素较多的重大挑战，我们在思想上要有危机感和长期打硬仗的准备，踏踏实实地做好实施TS16949标准等各项工作，转变思想观念，科学创新管理，变革管理机制，通过贯标来提高企业的执行力、自信力和凝聚力，形成强大的管理优势和爆发力，我们的企业会有更好的发展前景，我们每一位的美好愿景都会实现。

﹙管理者代表发言稿﹚

公司于2000年元月开始推行ISO9001：2000质量管理体系，从建立质量方针、目标，编写和组织贯彻质量体系实施，用ISO9000系列标准组织工作开展和培训。在XX的指导帮助下，在公司领导重视和全员参与下，经过学习、实践、改进，2003年元月和2006年元月荣获ISO9001：2000质量管理体系证书延续使用，取得了客户对公司产品进入国际国内市场的通行证，同时也证实公司推行质量管理体系的的适宜性、充分性和有效性。

为使公司质量管理体系得到持续改进，巩固提高，一年来我们主要作了以下工作：

一．总结经验，持续改进

认真总结几年来推行质量管理体系在实践中的经验、教训，针对内审、外审、管理评审，特别是TUV认证审核提出的宝贵意见，切实落实改善。结合公司推行HSF（危害物质过程管理），组织补充修改了质量手册、程序文件，使其相互匹配、协调执行。使质量管理体系的工作流程、过程方法、质量保证能力结合公司的生产实际纳入文件，深入人心，指导实践，持续改进。

二．深化质量管理，各项管理齐头并进

以技术求进步，向管理出效益，就必须加强程序化、规范化、科学化管理，以达到提高质量，降低成本，减少损耗，实现增产增值的目的。公司2007年销售额XX万美元，新品开发达XX个，成品产量达XX万台，出厂产品质量均得到保证，取得了07生产经营好的成绩。内部控制损耗、降低成本正深入开展。

三．加强职责分工，实行目标管理

为适应公司快速发展，对相关部门组织架构和职责作了调整和规定，符合了质量管理体系要求，以保证生产经营的正常运作。2006底年公司制定了2007总的质量目标，各主要部门对公司总目标进行了分解，提出了部门07质量及工作目标，并组织具体措施加以实施，深化了目标管理。目前各项主要目标已基本完成，公司07质量目标是适宜的。

四．以人为本，加强培训

人才企业的核心竞争力，公司的质量方针：以人为本，科技创新，绿色优质，真诚服务，充分体现了对人才的重视。为提高公司综合竞争能力，07年公司引进了一批优秀的管理人才，并积极组织开展内部管理培训，为提升广大员工素质、各项基础管理和生产效率打下了坚实基础，收到较好效果。

诚信、务实、开拓、进取。向管理要效益，沿着ISO9000标准的要求开展工作，一年将比一年有进步、有发展。我们面临激烈的市场竟争，众多的客观困难和主观努力上的差距，深化管理还有大量的工作待开展，但我们有信心迎难而上，找出差距，分析原因，采取措施，持续改进，力争2008公司能有一个更大的发展，去实现公司的方针目标。

大家早上好！

欢迎各位在百忙之中抽出时间对我们公司ISO9001:2000质量体系进行认证审核，我代表XXX公司向你们表示热烈的欢迎！

一年来，我公司ISO9001:2000质量管理体系运行基本稳定、正常。纵观2007年2次内审和管理评审的情况，以及本公司的各部门的运作来看，可以发现，该体系在一定程度上促使公司各部门更加有条理地展开工作，同时也促进公司产品质量和服务水平的提高，大家对该体系的认同感大大加深，表达了一致的好评。

在这次审核工作，我们将根据审核组的审核计划，全力配合审核工作，希望通过这次的外审进一步地完善本公司的质量管理体系,做到以评促建，以审促进；也希望审核组在审核过程中能就我公司的实际情况提出一些改善的建议。

最后预祝本次审核工作圆满成功！

谢谢大家！