外包业务评估

第一篇：外包业务评估

外包项目评估和审核制度与程序

随着我国医疗卫生事业改革的日益深入，医院积极地推进后勤服务多元化改革，转换经营机制，搞活内部管理，面向社会，走向市场化，不断促进提高后勤服务的质量和保障水平。

考虑到新医院投入使用后，机电运营工作人员严重不足，为了更好保障好水电气运行，为医疗安全提供安全保障，加上医院还考虑到超市、保安、保洁、绿化、洗涤等工作外包，同时为了医院更好地节约开支，围绕“现代化的医院，行现代化的管理”，采取多元化的服务保障方式搞好后勤保障服务，经院长办公会讨论通过同意将医院职工食堂、超市、保安、保洁、绿化、洗涤、机电、电梯运行等项目以公开竟标的形式进行招租，原则上引进实力雄厚，管理经验丰富的企业承包费外包项目，医院将由总务、爱卫办、保卫科分别对各项目承包经营内容进行行政管理，发现问题要求承包方限期整改，综合各种因素对医院都较为有利，因此医院决定将食堂、超市、保安、保洁、绿化、洗涤向社会进行招标。

通过中标方承包经营后，扩大了后勤服务的范围和主动权，后勤管理人员以及承包经营者，一方面服从服务于医院发展建设的大局，一方面深入细致的做好各项服务保障工作，教育工作人员转变观念，树立“以病人为中心，更好地为临床一线服务好”的服务意识，要求主动服务，热情服务，优质服务。

实行分管院长、行政管理科室科、医院相关职能部门三级协调，承包经营管理者、医院监管两极负责制。按照医院的统一部署宏观指导和管理承包单位的各项事宜，签定了承包协议书，制定相应的规章制度，岗位职责、操作规程和应急预案。明确承包经营者的责任、权利、和义务，为进一步搞好患者及家属和职工生活服务创造有利的条件。

实行承包经营，但不能以包代管。⑴、对食堂、超市、保安、保洁、绿化、洗涤、机电、电梯运行等承包项目医院安排有兼职部门人员监管。⑵、适时的组织召开宣传教育活动，把医院的发展规划、目标任务、标准要求及时的告诉给承包经营者，教育承包单位的职工要树立“以院为家，院荣我荣，院辱我耻，共同发展”的主人翁精神，全心全意的为医院进行服务。⑶、定期进行食品营养、卫生保洁、消毒隔离、礼貌礼仪和安全知识培训，不断提高承包管理者和工作人员的劳动素质和技术素质。医院此项外包项目在一定程度上，降低了大量的成本投资。

促进了后勤工作的开展。达到了不增员还增效的目的。利用方便、经济、快捷的服务，解决了涉及职工患者及家属的生活问题，减轻了医务人员的后顾之忧。医院考虑与承包方建立稳定的良好的合作关系，将会减轻医院不必要的经费开支。

医院后勤服务还是要从保障制度和服务上下功夫。面向社会，面向市场。以精简、统一、效能为原则，以管理科学化、保障法制化、服务社会化，经营集约化为突破口，推动后勤外包项目资源优化配置，增强后勤保障能力，逐步建立和完善适应社会主义市场经济要求和新时期医院建设需要的高效、协调、规范的后勤保障服务。

充分考虑到医院后勤工作运行的成本和经济负担，同时要求后勤外包项目的承包者，要具有一定的竞争能力和服务水平，要保证质量和效率。在服从服务于医院各项活动的前提下，处理好社会效益和经济效益的关系。

要以医院的发展建设为全局，以保障服务好医疗一线、服务好病人及家属为中心开展工作，做到识大体，顾大局，个人利益服从整体利益，局部利益服从全体利益。从而达到相互理解、相互支持，共同发展。

医院后勤外包业务，是医疗卫生单位的管理者们积极探讨的共同问题。通过改革现行的医院部分后勤服务项目，积极引入市场机制和竞争机制，把医院后勤服务与社会上的服务有效融合，为医院提供优质、高效、低耗、便捷的后勤保障服务，最大限度地发挥人、财、物的综合效益，把医院后勤外包项目纳入社会化、市场化、健康发展的轨道，从而能使医院的后勤保障工作在多元化的模式下做得更好。

第二篇：医院外包业务项目评估和审核制度

外包业务项目评估和审核制度

一、外包业务项目评估和审核

1、外部业务申请科室或部门为外包业务的主管职能部门，负责相应外包业务的管理。提出业务外包的科室主任为外包业务主管责任人，负责对外包业务进行经济性、可行性等项目评估。

2、业务外包需进行内部分析评估。主要包括：业务是否是医院的核心业务；外包业务自己完成与外包的优缺点即可行性分析；外包是否能降低生产成本即经济性效益分析。

3、院办公会负责对提交的外包业务评估分析报告进行讨论、决定。确需外包的，经审核同意后交由相应科室负责进行相关招投标比选、实施、监管工作。

二、业务外包流程

1、根据《医院外包业务遴选、管理制度》及相关制度，制定招标比选文件并采取合适方式公开招标公告。

2、愿意承包的公司按招标要求做投标文件。

3、按公告上规定的时间、地点进行现场比选，医院相关招标领导小组成员依据招标比选文件及相关公司或服务部标书集体评标，条件优得分高者中标。

4、中标者须缴纳保证金，并与中标者签订合同或协议。

三、业务外包的监管部门及监管程序

1、业务外包申请科室负责人及监管人员依据合同及附

件的要求对外包业务进行日常考核与服务质量的监督，现场指挥与协调；

2、定期收集信息，并将相应的信息制成质量考核通报交与财务科作为支付外包费的依据；

3、如发现外包业务服务公司未履行合同内容，及时提出限期改正，如有严重违约情况，对其进行书面警告，如拒不履约可上报分管领导后，由医院办公会决定是否重新招标更换外包公司。

四、各环节的主要风险及管控措施

（一）制定业务外包实施方案环节

1、主要风险：

（1）医院缺乏业务外包管理制度，导致制定实施方案时无据可依。

（2）业务外包管理制度未明确业务外包范围，可能导致有关科室在制定实施方案时，将不宜外包的核心业务进行外包。

（3）实施方案不合理、不符合医院经营特点或内容不完整，可能导致业务外包失败。

2、主要管控措施：

（1）建立和完善业务外包管理制度，根据各类业务与核心业务的关联度、对外包业务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包的范围，并根据是否对医院

经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点。同时，明确规定业务外包的方式、条件、程序和实施等相关内容。

（2）严格按照业务外包管理制度规定的业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容制定实施方案，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。

（3）根据医院预算以及经营计划，对实施方案的重要方面进行深入评估及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。

（4）认真听取外部专业人员对业务外包的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。

（二）审核批准环节

1、主要风险：

（1）审批制度不健全，导致对业务外包的审批不规范。（2）审批不严格或者越权审批，导致业务外包决策出现重大疏漏，可能引发严重后果。

（3）未能对业务外包实施方案是否符合成本效益原则进行合理审核以及做出恰当判断，导致业务外包不经济。

2、主要管控措施：

（1）建立和完善业务外包的审核批准制度，明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施。

（2）在对业务外包实施方案进行审查和评价时，应当着重对比分析该业务项目在自营与外包情况下的风险和收益，确定外包的合理性和可行性。

（3）总会计师参与重大、业务外包的决策，对业务外包的经济效益做出合理评价。

（4）重大业务外包方案提交院长办公会审批。

（三）选择承包方环节

1、主要风险：

（1）承包方不是合法设立的法人主体，缺乏应有的专业资质，从业人员也不具备应有的专业技术资格，缺乏从事相关项日的经验，导致医院遭受损失甚至陷入法律纠纷。

（2）外包价格不合理，业务外包成本过高导致难以发挥业务外包的优势。

（3）存在商业贿赂等舞弊行为，导致相关人员涉案。

2、主要管控措施：

（1）充分调查候选承包方的合法性。

（2）调查候选承包方的专业资质、技术实力及其从业人员的职业履历和专业技能。

（3）考察候选承包方从事类似项目的成功做法、各界评价和口碑。

（4）综合考虑医院内、外部因素，对业务外包的人工成本、营销成本、业务收入、人力资源等指标进行测算分析，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。

（5）引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，采用公开招标等方式，择优选择承包方。

（6）按照规定的程序和权限从候选承包方中择优做出选择，并建立严格的回避制度和监督处罚制度，避免相关人员在选择承包方过程中出现受贿和舞弊行为。

（四）签订业务外包合同环节

1、主要风险：合同条款未能针对业务外包风险做出明确的约定，对承包方的违约责任界定不够清晰，导致医院陷入合同纠纷和诉讼。

2、主要管控措施：

（1）在订立外包合同前，应充分考虑识别，业务外包方案中的重要风险因素，并通过合同条款予以有效规避或降低。

（2）在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的服务类型、数量、成本，以及明确界定服务的环节、作业方式、作业时间、服务费用等细节。

（3）在合同的权利和义务方面，明确医院有权督促承包方改进服务流程和方法，承包方有责任按照合同协议规定的方式和频率，将外包实施的进度和现状告知医院，并对存在问题进行有效沟通。

（4）在合同的服务和质量标准方面，应当规定承包方

最低的服务质量要求以及如果未能满足标准应实施的补救措施。

（5）在合同的保密事项方面，应具体约定对于涉及本医院机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。

（6）在费用结算标准方面，综合考虑内、外部因素，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。

（7）在违约责任方面，制定既具原则性又体现一定灵活性的合同条款，以适应环境、技术和医院自身业务的变化。

（五）组织实施业务外包环节

1、主要风险：组织实施业务外包的工作不充分或未落实到位，影响下一环节业务外包过程管理的有效实施，导致难以实现业务外包的目标。

2、主要管控措施：

（1）按照业务外包制度、工作流程和相关要求，制定业务外包实施的管控措施，包括落实与承包方之间的资产管理、信息资料管理、人力资源管理、安全保密管理等机制，确保承包方在履行外包业务合同时有章可循。

（2）做好与承包方的对接工作，通过培训等方式确保承包方充分了解企业的工作流程和质量要求，从价值链的起点开始控制业务质量。

（3）与承包方建立并保持畅通的沟通协调机制，以便及时发现并有效解决业务外包过程存在的问题。

（4）梳理有关工作流程，明确每个环节上的岗位职责分工、运营模式、管理机制、质量水平等方面的要求。

（六）外包合同验收环节

1、主要风险：验收方式与业务外包成果交付方式不匹配，验收标准不明确，验收程序不规范，使得验收工作流于形式，不能及时发现业务外包质量低劣等情况，可能导致医院遭受损失。

2、主要管控措施：

（1）根据承包方业务外包成果交付方式的特点，制定不同的验收方式。

（2）根据业务外包合同的约定，结合在日常绩效评价基础上对外包业务质量是否达到预期目标的基本评价，确定验收标准。

（3）组织相关职能科室和相关工作人员，严格按照验收标准对承包方服务进行审查和全面测试，确保服务符合需求，并出具验收证明。

（4）对在验收过程中发现异常情况的，应当立即报告，查明原因，视问题的严重性与承包方协商采取恰当的补救措施，并依法索赔。

（5）根据验收结果对业务外包是否达到预期目标作出总体评价，据此对业务外包管理制度和流程进行改进和优化。

（七）会计控制环节

1、主要风险：

（1）缺乏有效的业务外包会计系统控制，未能全面真实地记录和反映企业业务外包各环节的资金流和实物流情况，可能导致企业资产流失或贬损。

（2）业务外包相关会计处理不当，可能导致财务报告信息失真。

（3）结算审核不严格、支付方式不恰当、金额控制不严，可能导致医院资金损失或信用受损。

2、主要管控措施：医院根据国家统一的会计准则制度，加强对外包业务的核算与监督，并做好外包费用结算等工作。

第三篇：业务外包合同

附件2-3：

业务外包合同

（参考范本）

合同编号：

委托人（以下简称甲方，企业）：

单位全称： 负责人姓名： 营业执照注册号： 坐落地址：新 疆 市 县（区）邮政编码：，联系电话：

受托人（以下简称乙方）：

单位全称（或个体工商户字号名称）： 法人代表（或个体工商户经营者）姓名： 营业执照注册号： 坐落地址：新 疆 市 县（区）邮政编码：，联系电话：

根据《中华人民共和国合同法》的有关规定，甲乙双方按照平等互利和诚实守信的原则订立本合同。依据本合同，甲方与乙方依法建立民事委托代理关系，乙方因承担甲方外包业务使用的各类人员，与甲方不存在劳动关系，乙方承担用人主体相应的管理职责和义务。

一、业务外包项目

根据工作需要，甲方委托乙方完成以下业务：。1.邮件运输服务； 2.邮件制作服务； 3.邮件投递服务； 4.设备维护服务；

2.本合同订立之日起 日内，乙方向甲方缴纳履约保证金 万元。如果乙方发生违约行为，甲方有权直接从保证金中扣除赔偿金，并且不足部分有权向乙方继续追偿。

3.乙方应按时、按质、按量、按要求完成甲方委托的各项业务，并依本合同的约定或相关法律法规接受甲方的监督检查和业务指导。

4.乙方应爱护甲方提供的生产资料和工具，节约使用各种材料和业务单据，并做好日常的保养、保管工作，不得丢失和损坏。

5.未经甲方书面同意，不得擅自将甲方受托的业务再委托或转让他人。6.乙方工作人员的职业道德和操作技能教育、培训与管理由乙方负责；乙方工作人员应统一着乙方工作服，佩戴工号牌，保持仪容仪表整洁。

7.乙方应保持工作场所和作业台面整齐干净，维护和营造良好的工作环境。

六、违约责任

1.因乙方原因造成甲方设备、工具丢失、损毁，生产资料丢失、损毁，邮政用户利益受损等情形，乙方应承担赔偿责任。

2.乙方擅自利用甲方提供的场所、工具或设备，从事与甲方要求无关的工作，甲方有权单方终止合同。同时乙方应向甲方支付违约金 万元，因此给甲方造成损失的，还应向甲方承担赔偿责任。

3.乙方延迟完成或交付甲方受托业务，应向甲方支付违约金 万元，因此给甲方造成损失的，还应向甲方承担赔偿责任。

4.甲方延迟支付外包费用的，每延迟1日，向乙方支付应付金额 %的违约金，但最高不超过应付金额的 %。延迟30日以上未支付外包费用的，乙方有权单方终止合同。

5.由于不可抗力造成本合同一方不能履行合同，受不可抗力影响的一方不承担违约责任。

七、争议解决方式

因履行本合同发生的争议，由双方协商解决，协商不成的，任何一方有权依法向甲方所在地的人民法院起诉。

八、合同有效期限

本合同有效期 年，有效期限自 年 月 日

第四篇：业务外包协议

业 务 外 包 服 务 协 议 甲方： 乙方：

签订日期： 2012 年月日 合同签署地： 中国· 甲方：

地址：邮编： 电话：传真： 乙方： 地址：邮编 电话：传真：

甲乙双方本着“平等互利、优势互补”的原则，经友好协商制定本协议。双方共同确认： 一.甲、乙双方之间没有任何从属关系或彼此之间须承担任何连带经济责任。二.乙方属合法的经济实体，有独立签订履行本协议能力。

三.乙方不得代表甲方从事任何民事商务活动，不得以甲方及甲方下属分支机构的名义对外进行业务活动。

四.协议主要内容为乙方为甲方的新增无线固话及宽带业务销售。第一条定义与解释

1.“专职人员”是指乙方为完成双方所约定的业务而委派的工作人员，该人员应当为乙方员工。

2.“服务标准”是指甲方向乙方发出的载明以下内容的合同附件：外包所涉及的岗位、岗位胜任能力资格要求、建议的专职人员数量、建议的工资标准等内容。

3.“不可抗力”包括但不限于火灾、战争、恐怖行动、内乱、**、封锁或禁运、火灾、爆炸、流行疾病、洪水、风暴。

4.“规章制度”是指甲方就其生产管理、销售管理、质量管理、技术管理、财务管理、劳动纪律管理、劳动安全卫生规程等方面依法制定的规范性准则。第二条协议期限

1.本协议有效期自 2012 年月日起至 2013 年月日止。2.本协议期满时，协议双方如需延期，双方可经协商续约。第三条合作形式

甲乙双方就TD-无线固话和宽带业务的营销进行合作，安排专职人员进行业务操作，并达到甲方服务标准（详细标准见附件），合作内容包括：

1.乙方负责营销及装维团队人员管理以及组建工作。主要包括规章制度的建立、人员招募、团队组建、入职培训、日常考核、离职面谈等工作，通过专业的人员管理工作来进行营销团队的业绩提升。2.乙方负责管理TD-无线固话、有线固话和宽带渠道（TD-无线固话推广及其他社会渠道）专项营销及装维工作的推进，解决销售过程中存在的相关问题及时反馈责任部门协调及跟踪，负责销量提升和每月销量分析、评估工作。

3.甲方根据乙方管理销售及装维团队带来的销售收入与乙方进行结算。第四条代理费结算

乙方负责管理的TD-无线固话和宽带业务结算办法和代理费提成标准按以下标准执行。（1）TD-无线固话代理费的结算方式，以每月实际签收量为准，根据发展区域不同，代理费结算标准：

首次放号酬金为元/部，月销售量达到部及以上，放号酬金另行增加元；月销售在部及以上时，达量奖元/部，月销售量在部及以上时，达量奖元/部；话费分成比例

%，话费分成时限为个月。

（2）光纤宽带的代理费的结算标准为：元/部。（3）新时速宽带的代理费结算标准为：元/部。

2、代理费每月结算一次，乙方在获取代理费时，应向甲方提供符合甲方财务制度要求的正规发票。

第五条甲方权利和义务、除本协议其他规定以外，甲方还拥有以下权利和义务：

1.如遇国家政策变化或甲方内部政策变化，甲方应及时与乙方协商解决。

2.在合作过程中，如出现有关法律纠纷，甲方有责任与乙方共同协商，一致对外解决有关问题。

3.甲方按协议支付佣金给乙方。

4.保守乙方的商业秘密以及协议内容。第六条乙方权利和义务

除本协议其他规定以外，乙方还拥有以下权利和义务： 1.乙方按协议完成约定的基本业务量客户的维系工作。

2.在业务外包过程中，如出现有关法律上纠纷，乙方有责任与甲方共同协商，一致对外解决有关问题。

3.保守甲方商业秘密和本协议中的有关条款。第七条免责条款

1.乙方承认本办议条款符合国家法律及行业法规，对本协议所有条款的效力及合法性不持异议。

2.本协议项下的条款部分或全部被行业主管部门或法院、仲裁机构认定为无效时，甲方负责协调行业主管部门有关事宜。第八条违约责任

1.任何一方违反本协议之任何条款均构成违约，另一方有权依据本协议之规定限期向违约方纠正其违约行为，当限期届满时违约方仍未按协议履约时，另一方有权终止本协议，双方在本协议项目下的一切权利、义务随之而丧失。

2.如在经营中构成侵害对方声誉的，视为违约，被侵害方有权终止本协议。

3.任何一方对对方违约行为的任何宽限，均不应视为放弃对方的追究及索赔，也不应视为对该等违约行为的认可。

4.甲方违约事件包括但不限于：

1）甲方未能执行本协议规定的向乙方支付佣金。2）协议期内，无任何理由单方面终止协议。3）甲方因不能兑现相应权利和义务而影响本协议执行。5.乙方违约事件包括但不限于：

1）协议期内，无任何理由单方面终止协议。

2）乙方因不能兑现相应权利和义务而影响本协议执行。第九条不可抗力

1.如遇法律规定的不可抗力事件发生，本协议自行中止，直到不可抗力事件解除之日起恢复执行本协议，本协议期限因此而顺延。

2.不可抗力发生的一方应当尽快将事件情况书面通知对方。第十条协议终止

1.下列情况之一出现时，本协议被视为即时终止： 1）本协议期限届满；

2）甲、乙双方书面协议提前终止本协议；

3）因甲方上级部门统一调整协议条款，双方协商一致终止本协议，并按新协议条款签署新协议；

4）本协议项目下的条款内容被行业主管部门或者法院、仲裁机构认定为无效，而导致本协议完全无法执行时提前终止。

5）任何一方违约，另一方根据本协议的约定提前终止。2.协议终止后，甲、乙双方应在30天内办理清算手椟。第十一条其它

1.本协议经双方盖章，并由双方代表人签字生效。2.本协议如有未尽事项双方应协商解决，凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议且协商不成均可向人民法院起诉。

3.如有未尽事宜，甲、乙双方经协商可签订补充协议或协议，并经双方签章后，即为本协议不可分割的有效组成部分。

4.本协议一式三份，甲方执一份、乙方执二份，具有同等法律效力。甲方：乙方：

甲方代表签字：乙方代表签字：

第五篇：业务外包管理办法

XXXX公司 业务外包管理办法

第一章 总则

第一条 为使XXX公司（以下简称“公司”）外包业务流程顺畅合理，规范参与业务外包人员的行为，确保业务外包期间公司资产安全，维护公司利益，实现业务外包的战略目标，提高资源利用率，特制定本制度。

第二条 本制度所称业务外包，主要是指公司（以下又称发包方）为实现战略经营目标，利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给公司以外的专业服务机构或其他经济组织（简称：承包方）完成的经营行为。

第三条 常见的业务外包包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、物业服务、IT服务等。

第四条 本制度适用于本公司及全资、控股子公司所有业务外包活动的管理。

第二章 业务外包主要岗位职责

第五条 董事会

审议、审批重大或核心业务外包项目计划书；确定外包业务的归口管理部门。

第六条 董事长、总经理

审批外包业务流程管理制度；审议非核心业务或涉及金额较少的外包项目计划书；审定最终的承包方；审议、批准外包合同书；审批外包业务付费款项；审议因承包方提供附加产品而产生的额外付费。

第七条 总会计师或主管财务负责人

审核外包业务固定资产、流动资产、存货各项制度；审批盘盈盘亏的资产、存货；审批资产、存货的会计处理结果。

第八条 法律顾问

审核外包的法律性协议或合同文件；参与外包业务的谈判；解释协议或合同条款，处理相关法律事务。

第九条 归口管理部门

拟定外包业务流程管理制度；跟踪监督外包业务流程管理制度的执行情况；编制外包项目计划书；根据承包方资质标准及遴选办法，审核承包方资质并进行初步遴选；初步接洽，订立外包合同协议；培训涉及业务外包流程 的员工；定期检查和评价外包业务进展情况；提出外包业务的初步检验结果，参与项目的正式验收；确认承包方最终提供的产品（服务）的差异，提出改进意见或建议；协调处理与承包方之间，以及各承包商之间的争议；申请外包业务正常及额外付费款项。

第十条 财务部等职能部门

组织编制外包业务固定资产、流动资产、存货各项制度，并进行审核；审查外包业务承包方对公司固定资产、流动资产、存货的使用情况；定期对承包方库存存货进行检查；组织开展资产、存货的盘点工作；根据成本收益情况，评估业务外包项目计划；进行外包业务相关的会计处理；审核外包业务付费款项；确认业务外包中的退款及折扣金额。

第三章 外包业务流程

第十一条 制定外包战略

（一）在决定是否将业务项目外包时，应考虑以下三个方面的因素。

1、此项业务是否是利用公司没有的设备、生产系统、专业人员及专门技术。

2、此项业务外包可以降低成本。

3、此项业务外包能够产生比自己运作更多的利益等。

（二）准确把握公司核心竞争力与盈利环节，避免将公司核心业务外包。第十二条 编制外包项目计划书

公司在确定业务外包内容后，指定与该项业务相关的职能部门编制计划书。计划书主要包括以下内容：

（一）业务外包的背景，如公司外部环境要求及公司中长期发展战略。

（二）业务外包内容，将部分还是全部业务职能交由承包商提供。

（三）业务外包的具体实施程序。

（四）业务外包的主要风险和预期收益。

（五）其他相关内容。

第十三条 外包项目计划书通过审批后，成立外包业务归口管理部门，由业务部门负责人、有关咨询专家、法律及财会专业人员等组成。

第十四条 业务归口管理部门负责业务外包项目的具体实施，确保业务外包流程的顺利实现。

第十五条 按照《业务外包承包方管理制度》选择承包方。

第十六条 业务归口管理部门组织有关人员和承包方就《外包项目合同》的主要条款进行谈判，达成共识，由合同双方代表签署《外包项目合同》。

第十七条 业务归口管理部门负责培训涉及外包业务流程的员工，确保员工正确理解和掌握业务外包项目相关政策制度。

第十八条 业务归口管理部门根据合同约定，为承包方提供必要协作条件，并指定专人定期检查和评估项目进展情况。

第十九条 项目结束或合同到期时，业务归口管理部门负责组织相关人员对外包业务产品（服务）进行验收。如承包方最终提供的产品（服务）与合同约定不一致，及时告知承包方进行调整。

第二十条 与承包方就最终产品（服务）达成一致后，由承包方提交费用支付申请，业务归口管理部门对申请书进行审核，审核通过后，开具付款证书，按照公司规定程序审批，支付承包方费用。

第二十一条 对于因承包方原因导致外包合同未完整履行的，归口管理部门负责向承包方索赔。

（一）指定专人对承包方认可的赔偿事项进行跟踪、报告，及时收回相关款项并追究责任人责任。

（二）采用法律手段解决长期未决赔款。

（三）若终止对承包方的索赔，由归口管理部门提出申请，详细说明终止索赔理由，报公司总经理以上级别管理层审批后执行并备案。

第四章 外包合同管理

第二十二条 订立外包合同的原则：应遵循自愿平等、互利有偿和诚实守信的原则，不得有损公司的利益和形象。

第二十三条 业务外包合同内容涉及国家安全或重大利益需要保密的，按相关规定办理，并与承包方签订《外包项目保密协议书》。

第二十四条 按照《合同管理制度》、《合同管理实施办法》办理审批后签订。

第二十五条 合同文本要规范，根据外包业务的性质，按公司的相关规定格式填写，内容要详实，必要时要补充保密协议书附件、技术协议书附件、外包项目咨询合同书附件。

第二十六条 公司应当在外包合同中具体约定下列事项。

1、对于涉及公司机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。除合同约定的保密事项外，公司应当根据业务外包项目实施情况和外界环境的变化，不断更新、修正保密条款，必要时可与承包方补签保密协议。

2、公司有权获得和评估业务外包项目的实施情况和效果，获得具体的数据和信息，督促承包方改进服务流程和方法。

3、承包方有责任按照合同规定的方式和频度，将外包实施的进度和现状告知公司，并对存在的问题进行有效沟通。

第二十七条 公司所有业务外包合同均要由印章管理部门统一编号，便于业务外包合同的管理。

第二十八条 合同档案管理人员专门保管业务外包合同协议、与业务外包合同有关的主合同（如保密合同、技术协议、咨询合同等）。

第二十九条 子公司外包金额超过50万元应报公司审批后实施；外包金额不足50万元的由各公司根据其审批权限审批后执行，并报公司备案。

第五章 外包合同经费管理及执行

第三十条 外包合同经费根据项目进展情况，按合同规定分阶段外拨，如需全额拨出需提出充分、正当的理由。经费外拨时，归口管理部门应填写“外包合同经费拨转申请表”。

第三十一条 合同生效后，归口管理部门应指定专人对外包业务进行定期或阶段性检查，检查内容包括经费的适用情况、业务进度情况及存在的问题。

第三十二条 对于问题较大的外包合同应终止执行，并追究当事人的责任。

第三十三 合同专用章的使用报告按照《印章管理制度》的规定执行。

第六章 业务外包流程中资产的管理

第三十四条 固定资产管理

（一）对于公司所有的固定资产，如因业务需要交由承包方使用的，要求承包方按照本公司《固定资产管理制度》使用和管理。

（二）固定资产管理部门指定专人定期检查承包方使用和管理固定资产的情况。

（三）交由承包方使用但所有权归公司的资产，只能用于外包业务活动。未经公司总经理同意，擅自将固定资产挪作他用的承包方，相关部门应对其采取警告直至解除合同的措施。

第三十五条 流动资产管理

（一）业务外包过程中形成的原材料、产成品等流动资产，业务归口管理部门可要求承包方遵循公司制定的相关管理政策，如防火、防盗、防未经授权接触和未经批准转移等。

（二）对承包方责任造成的流动资产损失，公司有义务责成承包方赔偿。

（三）业务外包过程中形成的商业信息材料等，业务归口管理部门按照

合同中约定的保密条款对承包方的保密工作进行监督。

第三十六条 存货管理

（一）对于因业务外包需要由承包方购进的存货，存货订单应经我方相关授权领导审核批准，而存货的数量、质量检查由承包方负责办理；存货管理部门按公司存货管理规章制度准确、及时地在存货系统中予以记录和反映。

（二）对于因业务外包需要由公司销售给承包方的存货，承包方只能将其用于外包项目，不得另作他用。存货管理部门负责监督。

（三）存货管理部门负责定期组织相关部门（如生产部、财务部等）及相关人员对承包方的存货进行盘点（每月1次）。而对于盘盈盘亏的存货，应经公司财务负责人审批后，方可交会计人员进行会计处理。

（四）对于所有权归公司的、在承包方储存的存货，存货管理部门负责监督、检查承包方是否按公司存货库存管理制度中的要求进行管理；对于检查中发现的次品、损坏品或过期存货，应当及时予以确认、分离。

（五）存货管理部门负责指定专人跟踪、调查外包业务中涉及的所有存货的一切变动，查明原因，报财务负责人审核后处理。对于承包方无合理原因过度使用存货，造成公司成本上升，存货管理部门或相关人员有权代表公司要求承包方补偿。

第七章 外包业务流程中断防范措施

第三十七条 业务归口管理部门采取承包方竞争机制，选择多家单位作为业务承包方和备选承包方，以降低一方服务失败或单方中止合同可能给公司带来的损失。

第三十八条 业务归口管理部门应密切关注重大业务外包承包方的履约能力，采取承包方动态管理方式，对承包方开展日常绩效评价和定期考核。

定期对所有重要承包方的履约能力进行持续评估，形成业务可持续能力评估报告，交由公司总经理及以上级别管理层审阅。

评估的内容包括：承包方对该项目的投入是否能够支持其产品或服务质量达到企业预期目标；承包方自身的财务状况、生产能力、技术创新能力等综合能力是否满足该项目的要求等。

第三十九条 对重大业务外包的各种意外情况做出充分预计，建立应急机制，制定临时替代方案，避免业务外包失败造成企业生产经营活动中断。

第四十条 根据业务可持续能力评估报告，业务归口管理部门负责及时将不再继续具备履约能力的承包方的情况和需要替换承包方的名单承包公司管理层核准，替换避免外包业务的失败造成公司商业活动的中断。

第八章 业务外包的验收

第四十一条 根据外包业务的性质采取对最终产品或服务的一次性验收，或在整个外包过程中分阶段验收。

第四十二条 业务归口管理部门根据业务外包合同的约定，结合在日常绩效评价基础上对外包业务质量是否达到预期目标的基本评价，确定验收标准，并报公司管理层批准后执行。

第四十三条 组织有关职能部门、财会部门、质量控制部门等的相关人员，严格按照验收标准对承包方交付的产品或服务进行审查和全面测试，确保产品或服务符合需求，并出具验收证明。

第四十四条 验收过程中发现异常情况的，业务归口管理部门应当立即报告，查明原因，视问题的严重性与承包方协商采取恰当的补救措施，并依法索赔。

第四十五条 根据验收结果对业务外包是否达到预期目标作出总体评价，据此对业务外包管理制度和流程进行改进和优化。

第九章 附则

第四十六条 本制度由公司业务归口管理部门负责制定和解释。第四十七条 本制度自颁布之日起执行。