第一篇：债券托管试题
《债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系》
一、选择题（正确答案为一项或多项）： 1.金融市场基础设施包括哪些？
A重要支付系统 B中央托管机构 C证券结算机构
D中央对手方 E交易平台 正确答案： ABCD 2.托管结算机构的目标是什么？
A安全 B高效C盈利D低成本正确答案：ABD 3.在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时，把以下哪家机构列入“系统重要性机构”的名单中？
A外汇交易中心 B中央结算公司 C上海清算所 D交易商协会 正确答案：B 4.中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家？
A中央结算公司 B外汇交易中心 C上海清算所 D中证登 正确答案：A
二、判断题
5.2001年由CPSS和IOSCO联合发布的《证券结算系统推荐标准》中，有一条标准是“出于安全与效率的原因，应在可能的最大范围内实现中央托管”。
答案：正确
6.出于市场效率、安全性和低成本的考虑，交易平台可以是分散的、多元化的，而托管、结算机构则应是集中、统一的。正确错误答案：正确
《债券托管结算业务第2讲——我国债券市场法律法规》
一、判断题
1.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。答案：正确。
2.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。答案：错误
3.国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。答案：正确
二、选择题
1.《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些？A 股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千 万元；
B累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；
C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； D债券利率不超过国务院限定的利率水平； 正确答案：ABCD 2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者？ A商业银行及其授权分行 B非金融机构法人 C基金管理公司特定资产管理组合
D人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者(QFII)正确答案：ABD 3.在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括（）
A换券 B现金交割 C提前赎回 D延长回购期限。正确答案：ABCD 4.在进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的______，市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的________。
A80%,40% B20%,200% C20%,120% D200%,20% 正确答案：B 5.保监会发行的《保险资金投资债券暂行办法》规定可投资的债券品种包括哪些？
A政府债券 B准政府债券
C金融企业（公司）债券 D非金融企业（公司）债券 正确答案：ABCD 6.企业债券的发行由哪个机构负责审批？
A发改委 B交易商协会 C人民银行 D证监会 正确答案：A 7.发行人申请其发行的债券交易流通,单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。A30% B40% C33% D50% 正确答案：A 《债券托管结算业务第3讲——债券账户管理》 1.关于开户的名称说法正确的是（）。
A.最长是35个汉字 B.最长是30个汉字
C.包括数字、字母和符号 D.可以使用引号正确答案是BC 2.联网方式是（）。
A.PSTN/ISDN拨号 B.DDN专线
C.数字电路专线 正确答案是ABC 3.发放证书下载凭证之后（）天之内下载证书。
A.14 B.15 C.16 D.20 正确答案是A 4.变更账户名称时需向（）备案。
A.中国人民银行 B.中国人民银行上海总部 C.中央结算公司正确 答案是B 5.超过（）月未交服务费要暂停账户。
A.一个 B.两个 C.三个 正确答案是C 《债券托管结算业务第4讲——债券发行业务》 1.计划派购阶段，发行对象为（）。
A.商业银行 B.政策性银行 C.中央银行 D.投资银行 正确答案是A 2.目前债券的发行方式包括以下几种（）
A.招标发行 B.协议定向发行 C.簿记建档发行 D.计划派购发行 正确答案是ABC 3.按债券期限划分，债券有（）。
A.超短期债 B.短期债 C.中期债 D.长期债 正确答案是BCD 4.数量招标的投标标的是（）。
A.承销数量 B.债权价格 C.票面利率 D.利差正确答案是A 5.发行债券要开立账户，需提前几个工作日（）。A.1 B.2 C.3 D.4 正确答案是C 6.下列关于多重价位中标正确的表述为_______。A又被称作美国式中标
B如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标 C承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额
D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格正确答案：ACD 7.投标人已经通过应急方式投标，若需要修改标书，可以在发行系统里进行修改。正确答案：错误
《债券托管结算业务第5讲——债券登记托管业务》
1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。A正确 B错误
2.不同债券的债权确认日不同（如中央银行票据，招标次日为债权确认日）。A正确 B错误
3.应急分销为应急办理确认时，这种情况下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单。A正确 B错误
3.如果起息日31日，则兑付日可能为（）日。A28 B29 C30 D31 正确答案：ABCD 4.计息年度天数是指一年的计息天数基数，分365天/年（闰年为366天或365天）和360天/年两种，一只债券可以选择两种计息年度天数。
A正确B错误
5.利率上限是发行人规定债券执行利率的最高点，是对发行人的一种保护机制。A正确 B错误
6.基准利率一旦变动，本计息期执行利率即随之变动。这种方式属于哪种基准利率生效方式？
A年度生效 B当期生效
C计息期有效 D准利率变动后固定时间生效 正确答案：B 7.以下哪些是办理债务继承的条件？ A发行人更名 B发行人重组或分拆
C发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务 D发行人死亡 正确答案：ABC 8.代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立的（）账户。A自营 B一级 C二级 正确答案：B 9.目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要（）天。
A一 B二 C三 D六 正确答案：A 10.当到期兑付日或付息日遇到法定节假日，则资金支付日相应顺延下一个工作日，但结息日并不变化，且顺延期间没有利息。A正确B错误
《债券托管结算业务第6讲——银行间市场特殊类债券管理》 1.按权利赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为：
A单权债券和多权债券 B含投资人选择债券和含发行人选择债券C规则债券和不规则债券 D顺序行权债券和交叉行权债券 2.以下属于提前还本类债券特点的有：
A有投资人选择是否行权 B还本时按固定比例和金额 C债券本金在持续期内提前偿还 D 到期一次性还本付息
3.如果在行权日，发行人选择将债券全部赎回，以下哪些会发生变化？ A截止过户日 B债权债务登记日 C公告日 D到期兑付日 4.对于含投资人回售选择权债券，若债券持有人在申请截止日日终，可用债券面额小于要求回收债券面额，则系统自动进行足额冻结处理 A正确 B错误
5.在债券存续期内，投资人有权选择将持有债券在规定日期按规定价格转让给担保机构、再担保机构、主承销商等第三方机构的权利是：
A投资人回售选择权 B投资人调换选择权 C投资人回售选加发行人强制赎回权 D投资人 定向转让选择权 6.以下哪些权利属于发行人选择权？ A上调票面利率选择 B调换选择权 C合并选择权 D延期兑付选择权 7.对于投资人回售选择权，以下说法正确的有： A投资人一般在回售申请期外通过中债综合业务平台客户端发送投资人选择提前赎回指令
B投资人回售选择权是将债券转让给第三方机构 C投资人回售一般和发行人上调票面利率选择权复合行使 D投资人回售指令多次发送到以累加额度为准
《债券托管结算业务第7讲——债券结算业务》 选择题：
1、交易前台与结算后台（）是银行间市场的一项基本风控安排。A相互倚靠 B相互分离 C相互制约 D相互作用 正确答案：B
2、以下符合全额结算机制的是：
A 分批处理 B实时处理 C冲抵轧差 D逐笔、全额，无透支 正确答案：BD
3、银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的，决定了以（）结算机制为主导。
A全额结算 B净额结算 正确答案：A
4、（）是最古老、最公平的结算方式，也是国际公认的、最安全高效的证券结算标准。
A逾期返券 B券款对付 C现券 正确答案B
5、结算合同失败后，系统对待付科目中的相应债券进行如下处理： A自动转回可用科目，第二天可用于其它交易。
B继续冻结，并根据交易双方的协商或司法判决进行违约处理。正确答案：A
6、结算失败是指：
A日终时因结算指令未确认导致作废。
B日终时因券不足或款不足导致结算合同失败。正确答案：AB 《债券托管结算业务第8讲——客户端与应急业务》
一、判断题
1.客户端，是中央债券综合业务系统的对外服务平台，由中央结算公司开发、运行和管理。正确。2.三种客户端中，直联客户端的功能最全面。误错误。
3.网上客户端虽然能够通过专线方式访问，但是仅具有查询功能，无法办理业务。错误。
4.电子密押是成员电子签名的一种形式，相当于机构公章，具有法律效力。正确。
5.一定要妥善保管电子密押器，保管的安全性最为重要，是否方便拿取可以忽略。错误。
二、选择题
1.桌面客户端具有的功能有：
A业务办理 B账务查询 C信息服务 D一些定制化功能 正确答案：ABCD 2.以下哪种客户端的使用对象面向甲、乙、丙三类结算成员？ A桌面客户端 B网上客户端 C直联客户端 正确答案：B 3.密押器应用微电子技术和非对称密钥算法，对业务明码要素计算后生成一组______数
A 10位 B12位 C16位 D18位 正确答案：C 4.关于应急业务营业时间，以下说法正确的是： A营业日周一至周五，法定节假日照常办理。
B结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日。C业务办理时间为9：00～17：00，17点以后仅提供业务查询。D丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单。正确答案：BC 《债券托管结算业务第9讲——账务管理与查询》
1.一笔买断式回购业务的某一方能提供一支保证券，保证券记录在（）科目。A.可用 B.质押 C.待回购 正确答案是B 2.以下交易类型可以使用保证券的是哪个？ A.买断式回购 B.质押式回购 C.远期交易 D.债券借贷E.现券交易 正确答案是ACD 3.可以办理非交易过户的，有以下哪些情形？
A.司法扣划 B.赠与 C.抵债 D.机构合并拆分 E.破产清偿 正确答案是ABCDE 4.对于质押式回购而言，当正回购方可用科目债券余额足够，且逆回购方DVP账户资金余额足够，回购首期的账务处理流程为（）
A．正回购方可用----正回购方待付----逆回购方可用
B．正回购方承分销额度----正回购方承分销额度待付----逆回购方承分销额度
C．正回购方可用----正回购方待付----逆回购方质押式回购待购回 D．正回购方可用----正回购方待付----正回购方质押式回购待购回 正确答案是D 5.依照新版回购主协议要求，以下哪种合同状态可以进行提前终止（）A.首期成功 B.首期等款 C.首期待履行 D.到期待履行 正确答案是BCD 6.当付券方发送分销指令后没有生成合同，是应为付券方承分销额度债余额不足（）正确答案是错误
7.当质押式回购到期正回购方DVP账户款不足，正回购方于到期交割日后发送逾期返售指令的，资金由系统进行自动划转（）正确答案是错误
8.申请办理买断式回购合同提前终止时，如选择现金了结且未选择付款方的，系统默认为由逆回购方支付对价（）正确答案是错误
9.在质押式回购的回购期间内，正回购方、逆回购方均可以查询总对账单、明细对账单（）正确答案是错误
10.在质押式回购的回购期间内，正回购方、逆回购方可以分别查询正回购方台账和逆回购方台账（）正确答案是正确
《债券托管结算业务第10讲——质押券管理服务简介》 1.优质的担保品必须满足哪些条件？
A较高的流动性 B价值稳定 C价值易于确定 D成本较低 正确答案是ABCD 2.债券本身几乎满足了优质担保品的所有条件，于是就成为了最主要、最优质的担保品。A正确B错误
3.双边质押类业务是指业务标的和质押券的面额要求、条件都由质押双方一对一协商确定的质押业务。A正确B错误
4.双边质押类业务的质押券管理分为哪些部分？委托受理、敞口管理、质押解押和期间管理四个部分。
A委托受理 B敞口管理 C签约对手方管理 D质押解押 E期间管理 正确答案是ABDE 5.固定敞口指质押券覆盖的标的金额在质押期间内固定不变的风险敞口。A正确 B错误
6.双边质押类业务中，哪些可以通过置换指令来实现？ A置换 B增补 C调减 正确答案是ABC 7.中央质押类业务指质权方和潜在出质方一对一协商确定的质押业务。A正确 B错误
8.质押券价值计算基础值有哪些？
A面额 B发行价格 C估值 D本金值 正确答案是ABCD 9.敞口差值比例是一个固定的值，不会随着质押券担保价值的变化而发生变化。A正确 B错误
10.中央质押类业务质押券的增补或减少可以通过置换指令来实现。A正确B错误
《债券托管结算业务第11讲——债券资金业务》
1、【判断题】您在开立债券账户的时候，电子密押器必须要具备资金业务的权限，否则会被系统拒绝。
A.正确B.错误
2、【单选题】以下关于印鉴卡的填写方式，错误的是：
A.印鉴卡上面的债券账号是11位数字 B.开户行的行号是12位数字 C.债券账户的名称不一定要填写客户/产品的全称
D.开户行的行名是与行号一一对应的 正确答案是C
3、【单选题】DVP的参与方式有两种，一种是通过清算账户完成的，我们称之为_____；一种是通过在中央结算公司开立资金的清算专户完成的，我们称之为____。
A.直参DVP；直参DVP B.直参DVP；专户DVP C.专户DVP；直参DVP D.专户DVP；专户DVP 正确答案是B
4、【单选题】如果成员未在大额支付系统开立清算账户，则DVP的结算方式可以选择哪种方式？
A.可以使用清算账户参与DVP结算，即直参DVP B.在我司开立结算资金专户办理DVP结算，即专户DVP C.以上两者都可以 D.以上两者都不行 正确答案是B
5、【多选题】资金业务印鉴卡按照业务类型不同，分成三类，相应的印鉴卡名称分别是：
A.《债券自营账户印鉴与资金清算资料表》B.《DVP结算资金清算资料印鉴卡》C.《债券结算资金账户印鉴卡》D.《公开市场业务印鉴卡》正确答案是ABCD
6、以下哪些是DVP的业务种类。
A.现券买卖 B.质押式回购 C.买断式回购
D.债券远期 E.债券借贷到期 F.债券分销 正确答案是ABCDEF
7、【多选题】专户DVP需要结算成员提交哪些资料？ A.《券款对付结算业务协议》签署声明页1份
B.《中央国债登记结算有限责任公司资金账户使用协议》签署声明页1份 C.《法定代表人授权书》（面交时提供，1份）D.《债券结算资金账户开户申请书》1份 E.《债券结算资金账户印鉴卡》1份 正确答案是ABCDEF 《债券托管结算业务第12讲——中债综合业务平台业务操作》 1.【多选题】客户端的必备软件有哪些？ A.MicrosoftInternetExplorer6.0/7.0/8.0 B.MicrosoftOfficeExcel2007及以上 C.WinRAR压缩文件管理器
D.AdobeAcrobatReader E.中债Key驱动程序 正确答案是ABCDE 2.【多选题】接入中央债券综合业务系统的网络途径有哪两种？ A.私有网络 B.个人网络 C.公共网络 D.公开网络 正确答案是AC 3.【判断题】CA证书以机构为单位进行申请，每个机构可以申请多张证书，同一客户编号的多张证书具有相同的功能。A.正确B.错误
4.【单选题】CA证书的有效期是多长？
A.半年 B.1年 C.2年 D.3年正确答案是B 5.【多选题】结算成员客户及用户基础信息在“统一用户管理系统（UAP）”中集中管理。主要包括哪三类关系？
A.客户 B.账户 C.用户 D.银行正确答案是ABC 6.【多选题】
“统一用户管理系统（UAP）”中，用户的操作需要经历哪三个步骤？ A.创建用户 B.注册用户 C.用户授权 D.用户与账户关联 正确答案是ACD 7.【多选题】指令按照发送方式可以分为哪两大类？
A.单边指令 B.双边指令 C.三边指令 D.多边指令 正确答案是AB 8.【单选题】合同生成时，债券状态和资金状态初态均为：
A.待履行 B.应履行 C.未检查 D.已检查 正确答案是C 9.【单选题】如合同状态为“等款”表示处于哪个阶段？ A.提示付券方补足债券 B.根据结算方式进行相关操作
C.收券方发“付款确认” D.本次结算完成 正确答案是B 10.【多选题】数据批量下载的文件类型有哪些？ A.Excel B.XML C.DBF D.CSV正确答案是ABCD 11.【单选题】如果客户端的TrustStore失效，是什么原因导致？ A.证书已被注销 B.客户端PC机时间不在证书的有效日期内 C.电话线故障 D.网络故障 正确答案是B 12.【多选题】如证书环节报错“登录失败”，有可能是哪些原因导致？ A.新证书的起始时间有可能晚于本机时间，因此仍旧显示老证书 B.证书被连续两次更新
C.某一台机器进行了证书更新，其他机器将提示该错误
D.电话线、网络等出现故障 正确答案是ABC 13.【单选题】证书环节显示“证书验签错误（9991）”报错，是什么原因导致？
A.证书过期 B.网络处于外网状态
C.证书信息中含有中文，需要操作系统字符集支持 D.证书处于测试状态 正确答案是C 14.【单选题】登录环节如果报错无法连接服务器168.1.1.8，是什么原因导致？
A.网络设置问题 B.电话线设置问题 C.证书状态异常 D.机器不兼容 正确答案是A 15.【多选题】访问发行系统、公开市场、证书系统等嵌入IE的系统时，报无法找到网站的错误。应如何解决？
A.修改hosts文件进行域名映射，按照配置手册进行操作 B.确保hosts文件中cs03.chinabond.com.cn的域名被正确映射 C.检查IE浏览器中是否存在代理服务器设置 D.确保代理服务器可以访问cs03.chinabond.com.cn 正确答案是ABCD 《债券托管结算业务第14讲——中债信息产品介绍（上）》
1、中债价格指标产品体系的构成包括：（）
A.中债收益率曲线 B.中债估值 C.中债指数 D.中债VaR 正确答案ABCD
2、中债收益率曲线品种，按收益率类型可划分为： A.到期收益率曲线 B.即期收益率曲线
C.远期收益率曲线 D.信用收益率曲线 正确答案ABC
3、普通的固定利率债采用的是哪种贴现法？ A.即期收益率贴现法 B.公允的远期利率判断法 C.理性预期法 D.公允的到期收益率贴现法 正确答案D
4、在银监会建议的三种VaR的计算方法中，中央结算公司采用的是哪种方法？A.历史模拟法 B.方差-协方差法 C.蒙特卡罗模拟法 正确答案A
5、新一代客户端中可查询到以下信息产品
A.我的统计 B.中债价格指标产品 C.债券行情 D.统计月报 正确答案ABCD
6、对于规模统计，除了特殊的说明以外，统计全部都是按照什么为债券业务的数据？ A.美元 B.人民币 C.欧元 D.港币
正确答案B
7、中债信息网的债券资料查询功能需要输入用户名和密码进行登录才能看到。正确
8、如果在信息网上忘记了用户名或密码，可以通过哪些方式找回？ A.输入绑定的手机号 B.输入登记时的邮箱地址 C.输入注册时的用户名 D.无法找回 正确答案BC
10、“公共统计”的统计内容包括：
A.市场规模 B.市场趋势 C.业绩考核指标 D.个体私密统计 正确答案AB 《债券托管结算业务第15讲——中债信息产品介绍（下）》
1、以下哪个中债价格产品平台无法查询到中债收益率明细数据 A.深证通 B.新一代客户端 C.中国债券信息网 D.数据信息商 正确答案C
2、管理员需将哪个业务资格授予给操作员，操作员才能够查询并下载中债价格指标以及公共统计数据？
A.资金业务资格 B.担保品自营业务资格 C.市场数据下载资格 D.托管账户总对账单自营资格 正确答案C
3、开通中债数据功能的前提是签署《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》并交费。A.正确B.错误 正确答案A
4、在哪个系统上进行中债信息产品的授权操作？ A.网上客户端 B.桌面客户端
C.直联客户端 D.中央结算公司信息网 正确答案B
5、用户在万得等信息终端查询不到中债估值的原因可能有 A.未与中央国债公司签署协议 B.未付费
C.未交纳历史数据费用 D.未注册中央结算公司信息网 正确答案ABC
6、在“业务操作”下的“发行与付息兑付”栏目里，放着全部发行相关的文件，包括：
A.发行的文件 B.发行结果 C.缴款提示 D.付息兑付与行权公告 正确答案ABCD
7、“业务操作”下的“柜台业务”包括哪些业务？ A.记账式国债、储蓄式国债 B.国家开发银行、农发行
C.进出口行 D.政府支持机构债 正确答案ABCD
8、统计数据中，按照数据的时效性，可以将结算行情分为： A.实时行情和历史行情 B.现券
C.质押式回购、买断式回购 D.债券借贷、远期交易 正确答案A
9、“中债培训”里主要发布的内容有： A.培训通知、报道事宜 B.培训计划、成绩查询
C.培训交流 D.图书资料推荐 正确答案ABCD
10、每个月定期发布的统计月报，包括哪些内容： A.一级市场的发行 B.二级市场的交易结算量
C.交易结算量的排名 D.承销量的排名 正确答案AB 债券托管结算业务第16讲——债券柜台业务》
1、债券柜台系统当前有哪些种业务类型？（多选题）A.储蓄式国债 B.记账式国债 C.政策金融债 D.铁路债 正确答案ABC
2、债券柜台系统业务有可流通和不可流通的区别，以下哪种业务属于不可流通类型？（单选）
A.储蓄式国债 B.记账式国债 C.政策金融债 正确答案A
3、债券柜台业务的运作需要得到哪些部门的支持？（多选）A.柜台市场部 B.发行部 C.托管部 D.资金部 E.信息部 F.软件部 G.系统部 正确答案ABCDEFG
4、债券柜台系统处理逻辑以柜台中心系统为核心。这个系统设计有个特点，它是一个（）的系统。（单选）
A.实时 B.在线 C.离线 正确答案C
5、储蓄国债（电子式）在进行初始额度分配时，会分成两部分，分别是（多选）
A.基本代销额度 B.机动代销额度 C基础代销额度 D.灵活分配额度 正确答案AB 《债券托管结算业务第17讲——托管结算业务常见问题与解决方案》
1、【判断题】为保彰结算成员债券业务的安全、稳定、持续开展，我公司会根据需要，采取多渠道将主管部门的政策要求、业务规则以及重要业务信息向成员进行通知。是正确
2、【单选题】如当天15:30接受的转托管业务，该债券何时可用？ 正确答案是C A.当天即可用 B.第二个工作日 C.第三个工作日 D.第三个自然日
3、【多选题】第三方指令非法的原因有哪几种情况：正确答案是ABC A.欠费或未签协议导致账户被暂停 B.无ＤＶＰ资格成员选择ＤＶＰ方式
C.标的债券被冻结或已过截止过户日 D.撤销指令
4、【单选题】中央结算公司将结算成员分为甲、乙、丙三类。其中，证券投资基金属于哪类？正确答案是B A.甲 B.乙 C.丙 D.都不是
5、【判断题】质押式回购到期结算失败，由正回购方在客户端发“质押式回购逾期返售”指令，逆回购方确认，即可将质押券解押。正确答案是A正确
6、【单选题】债券借贷的最长期限为多久？正确答案是D A.91天 B.19天 C.30天 D.365天
7、新开户申请电子密押器，至少应选择哪两项权限？正确答案是AB A.托管业务B.结算业务C.债券业务D.转托管业；
8、【多选题】电子密押系统有哪些特点？正确答案是ABCD A.真实性B.完整性C.防篡改性D.不可抵赖性
9、您可以通过以下哪些方式咨询托管结算业务问题？正确答案是ABCD A.客服热线：010-88170123 B.客服邮箱： C.中债通-中债业务咨询群 D.在线咨询
《债券托管结算业务第18讲——中债金联系统介绍》 1.中债金联系统解决（）等业务问题。
A.债券 B.票据 C.同业 D.理财 正确答案：ABCD 2.中债金联系统的适用对象是（）。
A.更换业务管理系统的金融机构 B.未有业务管理系统的机构 C.所有机构 正确答案：C
3、中债金联系统的优势是（）。
A.前沿专业 B.资源雄厚 C.持续优化 D.客户至上 正确答案：ABCD
4、中债金联系统目前已推出的子系统有（）。
A.债券子系统 B.票据子系统 C.同业子系统 D.理财子系统 正确答案：ABC
第二篇：债券承销业务试题（最终版）
发债业务知识试题
一、单选题
1、银行间交易商协会规定，短期融资券的承销费为债券发行金额的：（）
A：千分之二
B：千分之三 C：千分之四
D：千分之五
2、某客户具备非金融企业债务融资工具发行资格，外部主体评级AA+，该公司净资产100亿元，已由招商证券发行20亿元企业债，农行发行10亿元短期融资券，除此之外无其他在注册和在发行的债券，那么该公司还可以发行的短融和中票金额分别为：（）A：短融30亿元，中票0 B：短融30亿元，中票40亿元
C：短融10亿元，中票40亿元
D：短融30亿元，中票20亿元
3、在不进行信用增进的情况下，我行对短期融资券客户最低的外部主体评级要求为（）： A：A
B：A+ C：AA-D：AA
4、在不进行信用增进的情况下，我行对中期票据客户最低的外部主体评级要求为（）： A：A
B：A+ C：AA-D：AA
5、以下关于企业债的表述正确的是（）： A：企业债的审批机构为银行间交易商协会；
B：企业债资金除用于项目建设外，也可用于发债主体补充营运资金和归还银行贷款；
C：企业债的承销机构可以为券商、银行等金融机构； D：考虑到项目资本金要求，企业债资金不能用作项目资本金，原则上累计发行金额不超过总投资的60%。
6、以下关于中小企业私募债的说法正确的是（）
A：中小企业私募债业务由银行间交易商协会审批，面向特定客户进行发行，市场上简称为PPN；
B：监管类名单内的政府融资平台企业的下属中小企业可以发行中小企业私募债进行融资；
C：目前，中小企业私募债主要由上海证券交易所、深圳证券交易所进行备案后发行；
D：中小企业私募债具有发行时间短，成本低，资金使用较灵活的特点。
7、以下关于资产证券化业务描述错误的是（）
A：资产证券化业务由券商设计发售，报证监会审批；
B：资产证券化就是将原始权益人/发起人不易流通的存量资产或可预见的未来收入构造和转变成为资本市场可销售和流通的金融产品的过程；
C：资产证券化业务具有设计灵活，市场化利率，资金用途不受限制等特点，但发行金额不应超过净资产的40%；
D：资产证券化产品的定价参照同评级、同期限的债券。
8、某客户同意我行为其短期融资券（或中期票据）业务的主承销行，则我行在短融（或中票）发行前必须要核定的投资和交易额度为发行总金额的（）： A：20% B：30% C：40%
D：50%
9、以下私募债业务的表述正确的是（）：
A：私募债业务无须对发债主体进行评级，但必须要对发行的债项进行评级；
B：私募债发行的金额不超过主体净资产40%，如果主体评级AA及以上的客户，可以分期限分别计算；
C：私募债即非公开定向融资工具，流通性较差，我行对私募债的投资比例不超过私募债发行金额的20%；
D：私募债业务需经过银行间交易商协会的审批，一般发行价格高于同评级、同期限短融或中票的价格。
10、我行为某集团中期票据的唯一承销银行，该集团注册20亿元中期票据，期限3年，首次发行10亿元，在首次成功发行后，我行预计可实现的中间业务收入为（）
A：300万元 B：400万元 C：900万元
D：1200万元
二、多选题
1、下列客户的如下业务，可以叙做资产证券化业务的有：（）
A：某中小房地产企业，具有自有物业，每年有稳定的现金流，暂无外部增信机构进行信用增进。
B：某外部评级AA的供水客户，每年水费收入稳定在3亿元左右，但由于前期融资的需要，已经按每年1亿元的水费收费权进行了质押；
C：某交通投资集团，外部评级AA+，每年有稳定的通行费收入，收费权未进行质押；
D：某大型集团，外部评级AA，以物业出租为收入来源，但由于历史原因，该部分物业无产权登记证明和其他能够说明产权归属的材料；
2、以下情况符合我行作为主承销银行叙做中期票据业务要求的有：（）
A：外部主体评级A+，有信用增进措施； B：外部主体评级AA-，有信用增进措施； C：外部主体评级AA-，无信用增进措施;D：外部主体评级AA，无信用增进措施。
3、以下产品我行可以作为主承销的有：（）
A：中期票据
B：企业债 C：私募债
D：中小企业集团票据
4、在叙做短融、中票的业务中，涉及到的区行部门有：（）A：公司业务部 B：风险管理部 C：金融机构部 D: 授信执行部
5、关于各类发债业务说法中正确的是：（）
A：短期融资券发行成本较低，流动性好，资金用途为补充流动资金，并可用于偿还银行借款；
B：中期票据具有期限较长的优势，发行成本虽较短期融资券高，但低于同期限私募债的成本，资金可用于企业生产经营，偿还银行借款和项目投资。C：企业债同样实行净资产40%的余额管理，发债资金可以用于项目建设，自身经营周转和归还银行借款。
D：资产证券化产品期限灵活，对资金用途没有限制。
三、判断题
1、我行作为主承销的短融、中票业务必须核定有承销额度。（）
2、短融和中票的承销、投资和交易额度必须经过风险管理部“三位一体”审批。（）
3、企业债资金可用作发债项目的资本金。（）
4、广西分行可以叙做信贷资产证券化业务。（）
5、广西国资委监管的国有企业，其发债业务必须经过国资委产权登记处审核。（）
标准答案：
一、单选 1--
5、C D C D B 6-
10、C C B C C
二、多选
1、BC
2、BD
3、ACD
4、ABC
5、ABCD
三、判断
1-5 ×
√
√ ×
√
第三篇：第九章 债券回购协议试题
第九章 债券回购业务
第一节 债券质押式回购交易
考点一：债券质押式回购交易的概念习题练习：
1.沪、深证券交易所分别于（）开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。答案：D
A.1993年12月和1994年11月 B.1993年11月和1994年10月
C.1994年10月和1993年11月 D.1993年12月和1994年10月
2.一笔债券质押式回购交易涉及（）。答案：A
A.两个交易主体，两次交易契约行为 B.三个交易主体，一次交易契约行为
C.三个交易主体，两次交易契约行为 D.两个交易主体，三次交易契约行为
3.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。答案：B
A.现货交易 B.回购交易 C.期货交易 D.远期交易
4.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）。答案：A
A.资金融通 B.调节头寸 C.套期保值 D.信用规范
5.在证券回购交易中，以券融资方于回购期满时（）。答案：C
A.不能取得回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
B.可以按合同约定获得到期资金清算款项
C.可以按合同约定赎回同品种债券
D.可以展期办理资金和债券的反向交割
6.将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）的特点。
A.信誉高 B.流动性好 C.发行期限长 D.收益高答案：AB
7.以下属于债券质押式回购交易中债券的持有方的是（）。答案：AC
A.正回购方 B.逆回购方 C.资金融入方 D.资金融出方
8.证券回购交易的实质是（）。答案：AB
A.一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
B.证券市场的一种重要的融资方式
C.一种买空卖空有价证券进行资金拆借的行为
D.证券市场的一种杠杆融资行为
9.判断：商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行，不得在场外进行。（）答案：正确
10.判断：债券质押式回购交易是一种以债券为质押品拆借资金的信用行为，是债券市场上重要的融资方式。（）答案：正确
11.判断：按照有关规定，证券回购期满时，如融资方未按规定将资金划转到位，其抵押的相应债券将用于平常交割。（）答案：正确
12.判断：上海证券交易所的会员如要将所持有的记账式国债用于回购交易，必
须将登记所持国债的证券账户通过该所交易系统申报回购登记。（）答案：正确
13.判断：回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。（）答案：错误
考点二：证券交易所债券质押式回购交易的基本原则
习题练习：
1.国债回购交易的开展会提高国债的（）。答案：C
A.利率风险 B.收益率 C.流动性 D.发行成本
2.标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。
A.折算率 B.公式 C.面值 D.现值
答案：A
3.关于证券回购交易报价，正确的说法有（）。
A.我国目前采用的是以到期收益率作为报价方式
B.我国目前采用的是以年收益率作为报价方式
C.收益率对以券融资方而言，代表其固定的融资成本
D.收益率对以资融券方而言，代表其固定的融券收益
答案：BCD
4.下列有关回购交易标准品种的说法不正确的是（）。
A.标准品种不分券种，只分回购期限
B.上海证券交易所和深圳证券交易所回购品种的设置一直是标准化的C.标准品种是针对具体券种，分别按不同回购期限来设置的D.标准品种统一按面值计算持券量
答案：BC
5.根据有关部门及交易所规定，回购交易的禁止行为主要包括（）。答案：ABC
A.禁止任何机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
B.禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事债券回购交易
C.禁止将回购资金用于固定资产投资
D.禁止将回购资金用于短期周转
6.从回购期限看，最长不超过（）。答案：B
A.2年 B.1年 C.半年 D.3个月
7.深圳证券交易所现有质押式国债回购交易品种有（）。答案：B
A.9个 B.11个 C.12个 D.15个
8.债券回购交易申报时（）。答案：AD
A.融资方按“买入”申报 B.融资方按“卖出”申报
C.融券方按“买入”申报 D.融券方按“卖出”申报
9.上海证券交易所质押式回购交易品种包括（）。答案：ABCD
A.1天 B.3天 C.7天 D.14天
10.我国上海证券证券交易所债券回购交易集中竞价时，其申报（）。答案：BD
A.申报单位为手，100元标准券为1手
B.计价单位为每百元资金到期年收益率
C.申报价格最小变动单位为0.01元或其整数倍
D.申报数量为100手或其整数倍，单笔最大不超过1万手
11.我国深圳证券交易所债券回购交易集中竞价时，其申报（）。答案：ABCD
A.申报单位为手，1000元标准券为1手
B.计价单位为每百元资金到期年收益率
C.申报价格最小变动单位为0.01元或其整数倍
D.交易单位为合计面额1000元及其整数倍
12.下列关于标准券的说法正确的是（）。
A.是一种虚拟的回购综合债券 B.方便了回购交易的开展
C.简化了回购品种的设置 D.用于回购抵押的标准化债券
答案：ABCD
13.目前，我国沪、深证券交易所在开展债券回购业务时，其品种（）。
A.是非标准化的 B.不分券种 C.只分回购期限 D.标准化的交易品种
答案：BCD
14.判断：目前我国在债券回购交易时，沪、深证券交易所是直接以每百元面值的债券的到期回购价进行竞价。（）
答案：错误
15.判断：债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略
百分号。（）
答案：正确
16.判断：债券回购交易，到期反向成交时，无需再行申报。（）
答案：正确
17.判断：债券质押式回购交易中，回购期内不得动用抵押债券。（）
答案：正确
18.判断：投资者账户内标准券不足的，债券回购的申报仍然有效，但必须在申报成功后补足。答案：错误
19.判断：当日申报转回的债券，当日可以卖出。（）答案：正确
20.判断：回购交易申报无数量限制。（）答案：错误
21.判断：收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益。（）答案：错误
22.判断：债券回购交易中的标准券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成的虚拟的回购综合债券。（）答案：正确
考点三：全国银行间市场债券质押式回购交易的基本原则
习题练习：
1.全国银行间市场债券质押式回购业务是以商业银行等金融机构为主的机构投
资者之间以（）进行的债券交易行为。
A.竞价方式 B.询价方式 C.招投标方式 D.定价方式 答案：B
2.（）是全国银行间债券市场的主管部门。
A.中国人民银行 B.财政部 C.证监会 D.中央国债登记结算机构答案：A
3.根据2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》，全国银行间债券市
场回购期限最短为（），最长为（）。答案：D
A.6个月，24个月 B.3个月，1年 C.1个月，1年 D.1天，1年
4.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面值（）。答案：C
A.1000元 B.1万元 C.10万元 D.100万元
5.全国银行间市场质押式回购参与者包括（）。答案：ABCD
A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
D.在中国境内具有法人资格的非金融机构
6.以下具有结算代理人资格的金融机构有（）。答案：ABCD
A.独资商业银行 B.招商银行 C.烟台住房储蓄银行 D.浦东发展银行
7.银行间市场质押式回购成交合同采取的书面形式包括（）。答案：ABCD
A.交易系统生成的成交单 B.电报、电传、传真 C.合同书 D.信件
8.公开报价包括（）。答案：AB
A.单边报价 B.双边报价 C.对话报价 D.反向报价
9.《全国银行间债券市场交易管理办法》规定，擅自交易未经批准上市债券的（）。
A.由中国人民银行予以警告
B.处5万元人民币以下罚款
C.暂停或取消其债券交易业务的资格
D.对直接负责的主管人员给予纪律处分答案：ACD
10.《全国银行间债券市场交易管理办法》规定，债券回购业务参与者有（）情
形的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下罚款。
A.擅自从事融券业务的B.擅自交易未经批准上市债券的C.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
D.制造并提供债券资料或交易信息
答案：ABC
11.判断：全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定。（）
答案：正确
12.判断：回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
（）答案：正确
13.判断：回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。（）
答案：正确
14.判断：全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。（）答案：错误
15.判断：全国银行间债券市场回购采取询价交易方式，包括自主询价、格式化
询价、确认成交三个步骤。（）答案：正确
16.判断：全国银行间债券市场回购期间，交易双方不得动用质押的债券。（）答案：正确
17.判断：全国银行间债券市场质押式回购到期可以展期。（）答案：错误
18.判断：全国银行间市场债券质押式回购参与者可以直接进行债券交易和结算。（）答案：错误
第二节 债券买断式回购交易
考点四：债券买断式回购交易的含义
习题练习：
1.买断式回购与质押式回购业务的区别在于（）。
A.回购期限不同 B.回购合同不同
C.回购资金使用方向不同 D.回购债券保管方式不同
答案：D
2.债券买断式回购交易又称（）。
A.封闭式回购 B.开放式回购 C.质押式回购 D.信托回购
答案：B
3.买断式回购对市场的意义表现在（）。
A.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
B.有利于金融市场的流动性管理
C.有利于债券交易方式的创新
D.有利于金融市场的安全性管理
答案：ABC
考点五：全国银行间市场买断式回购交易
习题练习：
1.买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A.30天 B.91天 C.4个月 D.1年答案：B
2.全国银行间市场买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A.50% B.100% C.200% D.300%
答案：C
3.全国银行间市场买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。A.10% B.20% C.30% D.50%答案：B
4.国债买断式回购交易按照（）的原则进行。答案：B
A.一次成交，一次清算 B.一次成交，两次清算
C.两次成交，一次清算 D.两次成交，两次清算
5.（）负责买断式回购交易的日常检测工作。答案：A
A.同业中心 B.中央结算公司 C.中国人民银行 D.证券交易所
6.（）负责买断式回购结算的日常检测工作。答案：B
A.同业中心 B.中央结算公司 C.中国人民银行 D.证券交易所
7.以下符合全国银行间市场买断式回购的规则有（）。
A.买断式回购的债券券种范围与用于现券买卖的债券相同
B.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
C.买断式回购以净价交易，净价结算
D.买断式回购的期限最长不得超过91天
8.上海证券交易所国债买断式回购的回购期有（）。答案：BCD
A.3天 B.7天 C.28天 D.91天
9.买断式回购期间，交易双方不得（）。答案：ABC
A.换券 B.现金交割 C.提前赎回 D.不得动用债券
10.国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应符合的要求（）。答案：AB
A.按每百元面值债券到期购回价进行申报B.融资方申报买入
C.最小报价变动为0.005元 D.申报单位为100手或其整数倍
11.判断：国债买断式回购的交易费用按现行同期限国债标准券回购的标准执行。()答案：正确
12.判断：买断式回购交易到期，可以由双方约定延长回购期限。（）答案：错误
13.判断：进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金。（）答案：正确
14.判断：停牌、复牌和终止的决定由交易所以通知形式发布。（）答案：正确
15.判断：买断式回购的债券券种范围与用于现券买卖的债券不同。（）答案：错误 考点六：上海证券交易所买断式回购交易的基本规则
习题练习：
1、国债买断式回购交易的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义
开立证券账户的机构投资者包括（）账户。
2、国债买断式回购交易按（）进行申报。答案：D
A 到期收益率 B每百元面值 C每百元面值债券到期收益率 D 每百元面值债券到期购回价
3、判断：国债买断式回购交易按照“一次申报，二次成交”原则结算。答案：错误
第三节 债券回购交易的清算与交收
考点七：质押式回购的清算与交收习题练习：
1.质押权欠库的，（）应当于次一交易日补足质押券。答案：B
A.融券方结算参与人 B.融资方结算参与人
C.逆回购方结算参与人 D.资金供应方结算参与人
2.银行间债券质押式回购的折算率由（）根据相关规定确定并定期公布。答案：A
A.中国人民银行 B.证券交易所C.中国证券登记结算公司 D.中央国债结算公司
3.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方
式有（）。答案：ABC
A.见券付款 B.见款付券 C.券款对付 D.钱货两清
4.下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有（）。答案：AC
A.一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报。
B.二次交易，即初始交易时交易双方申报一次，回购到期前再由原交易双方再申报一次
C.二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算
D.二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押权，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券
5.判断：见券付款，指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定 将资金划至正回购方指定账户的交收方式。（）答案：正确
6.判断：全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。答案：错误
考点八：买断式回购的清算与交收
习题练习：
1.买断式回购采用（）的方式。答案：A
A.一次成交、两次结算 B.一次成交、一次结算
C.两次成交、两次结算 D.两次成交、一次结算
2.国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的（）制度。
A.见券付款 B.见款付券 C.券款对付 D.银货对付 答案：D
3.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。答案：C
A.R日14：00 B.R+1日12：00 C.R+1日14：00 D.R+2日12：00
4.X公司在上交所以128元的价格买入面值100万元的96国债（6）、108元的价格买入面值200万元的99国债（8）、112元的价格买入面值100万元的21
国债（7）三种国债。已知上述三种国债的折算比率分别为1：1.25、1：1.06、1：1.1，该公司用以上现券进行回购交易，不考虑交易费用，最多可以借入
资金（）万元。A.300 B.400 C.440 D.447 答案：D
5.某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券
卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。
A.透支行为 B.卖空国债行为 C.信用交易行为 D.操纵市场行为答案：B
6.判断：证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照银货对付的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。（）答案：正确
7.判断：中国结算上海分公司作为共同对手方，提供交收担保。（）答案：错误
8.判断：中国结算上海分公司对待处分证券及其权益依法没有处置权。（）答案：错误
9.判断：T日日终，中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收。（）答案：正确
10.判断：中国结算上海分公司接受同一笔交易的多次申报，但以最后一次申报
为准。（）答案：正确
11.判断：中国结算上海分公司于R+1日日终，在结算参与人现有结算备付金账
户内完成包括履约金返还的净额资金交收。（）答案；错误
第四篇：新疆2016年基金从业：债券基金试题
新疆2016年基金从业：债券基金试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券投资的非系统性风险包括__。A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险
2、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。A．基金管理费 B．基金托管费 C．基金交易费用 D．基金运作费用
3、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。
A．接受全额赎回 B．拒绝全额赎回 C．全部延迟赎回 D．部分延迟赎回
4、境内居民个人可以用__从事B股交易。A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞
D．从境外汇入的外汇资金
5、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜
B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责
C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨 D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算
6、__是国有股权行政管理的专职机构。A．股份有限公司 B．中国证监会 C．中国人民银行
D．国有资产管理部门
7、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____ A：反映的经济关系不同 B：投资主体不同
C：所筹集资金的投向不同 D：风险水平不同
8、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A．国债利息
B．企业债券差价收入 C．买卖股票差价收入 D．储蓄存款利息
9、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A．债券担保人 B．债券发行人 C．债券持有人
D．中国债券登记结算公司
10、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。A．偏好高风险高收益 B．追求短期收益 C．追求稳定收益 D．追求高收益
11、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。____ A：投资标的划分
B：基金的组织形式不同 C：投资目标划分
D：是否可自由赎回和基金规模是否固定
12、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
13、__应取得中国证券业执业证书。A．基金管理公司的全部基金销售人员
B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员
D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
14、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。A．建立组织机制 B．运用管理方法
C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制
15、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大
16、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。A．跨期性 B．杠杆性 C．风险性 D．投机性
17、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____ A：政策风险 B：非系统风险 C：总风险 D：系统风险
18、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．拒绝或暂停申购的情形
19、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。A：金融创新工具的功能
B：金融衍生工具自身交易的方法及特点 C：基础工具种类
D：产品形态和交易场所
20、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。A．20%；2年 B．30%；3年 C．30%；2年 D．20%；3年
21、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行 B：基金公司 C：基金托管人 D：证券公司
22、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____ A：证券交易市场 B：二级市场 C：初级市场 D：次级市场
23、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值 B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值
C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值 D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值
24、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。A．对基金销售机构的资格审核
B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售各环节的监管
25、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新
B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象
D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、国家股、法人股等是按__来划分的。A．股票上市地点
B．股票投资主体的不同性质 C．股票上市主要监管部门 D．股票是否公开发行
2、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。
A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小
C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映
3、下列属于消极性股票投资策略的是____ A：以技术分析为基础的投资策略 B：以基本分析为基础的投资策略 C：市场异常策略 D：指数型投资策略
4、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。A．投资原则和目标 B．资产配置
C．投资计划和策略 D．投资权限
5、基金市场营销的特殊性表现在__。A．规范性 B．持续性 C．灵活性 D．适用性
6、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。A．1 B．2 C．3 D．5
7、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。
A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念
B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生
C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
8、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是__。A．ETF B．货币基金 C．LOF D．封闭式基金
9、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有__。
A．交易密码修改 B．设置分红方式 C．基金转托管 D．交易账户开户
10、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A．连续性 B．有效性 C．审慎性 D．自律性
11、关于债券利息，下列表述正确的是__。
A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴
C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴
12、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价 B．协商定价 C．网上竞价
D．资产核算定价
13、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。A．90 B．180 C．365 D．397
14、市场营销运作管理首先要解决的是____ A：销售什么产品
B：产品定价或基金费率 C：渠道选择 D：促销手段
15、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性
B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性
C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法
D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性 16、2004年6月1日____的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。
A：《中华人民共和国证券投资基金法》 B：《证券投资基金法》
C：《开放式证券投资基金试点办法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》
17、在基金管理公司的治理结构中，____处于核心地位。A：公司董事会和经营层 B：监管层
C：公司董事会 D：经营层
18、下列属于证券交易所职责的有__。
A．为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施
B．对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 C．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则 D．对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告
19、证券投资人中，机构投资者包括__。A．政府机构 B．事业法人 C．基金 D．个人
20、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。A．到期收益率 B．实际收益率 C．持有期收益率 D．名义利率
21、最易受到购买力风险损害的证券是__。A．优先股
B．浮动利率债券 C．保值补贴债券 D．普通股股票
22、根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80%
23、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是__。A．短久期、低信用的债券基金 B．短久期、高信用的债券基金 C．长久期、低信用的债券基金 D．长久期、高信用的债券基金
24、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。A．持续购买 B．直接关系型 C．间接关系型 D．陌生关系型
25、目前在我国，__可以担任基金托管人。A．中国工商银行股份有限公司 B．中国人寿保险股份有限公司 C．中国银河证券股份有限公司 D．中国华融资产管理公司
第五篇：债券相关规定
一、综合（1部）
1)商业银行资本管理办法（试行）——附件10（中国银行业监督管理委员会令2012年第1号）
二、债券交易品种（171部）
（一）国债（15部）
1、综合（5部）
1)关于印发《中华人民共和国国债托管管理暂行办法》的通知（财国债字[1997]25号）
2)关于印发《国债跨市场转托管业务管理办法》的通知（财库[2003]1025号）
3)关于发布《国债跨市场转托管业务细则》及有关事宜的通知（中债字[2004]25号）
4)新发关键期限国债做市有关事宜公告（中国人民银行、财政部公告2011年第6号）
5)关于印发《国债承销团组建工作管理暂行办法》的通知（财库[2014]186号）
2、记账式国债（1部）
1)关于开展国债预发行试点的通知（财库[2013]28号）
3、储蓄式国债（4部）
1)关于印发《储蓄国债（电子式）质押管理暂行办法》的通知（银发[2006]291号）（电子版）
2)储蓄国债（电子式）管理办法（试行）（财库[2009]73号）（电子版）
3)关于公布实施《储蓄国债（电子式）相关业务实施细则（试行）》的通知（中债字[2009]51号）（电子版）
4)储蓄国债（电子式）管理办法（财库[2013]7号）（电子版）
4、凭证式国债（1部）
1)凭证式国债质押贷款办法（银发[1999]231号）
5、国债交易（2部）
1)关于试行国债净价交易有关事宜的通知（财库[2001]12号）
2)关于贴现国债实行净价交易的通知（财库[2007]21号）
6、国债期货（2部）
1)关于发布《中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引》的通知（中债字[2013]87号）
2)关于发布《国债作为期货保证金业务债券质押操作指引》的通知
（二）地方政府债券（29部）
1、综合（6部）
1)中华人民共和国预算法（中华人民共和国主席令第十二号）（电子版）
2)关于加强地方政府性债务管理的意见（国发[2014]43号）
3)财政部有关负责人就发行地方政府债券置换存量债务有关问题答记者问
4)转发财政部人民银行银监会关于妥善解决地方政府融资平台公司在建项目后续融资问题意见的通知（国办发[2015]40号）
5)关于2015年采用定向承销方式发行地方政府债券有关事宜的通知（财库[2015]102号）
6)财政部有关负责人就下达第2批置换债券额度有关问题答记者问
2、一般责任债券（11部）
1)印发《2009年地方政府债券预算管理办法》的通知（财预[2009]21号）（电子版）报告
2)关于印发《财政部代理发行地方政府债券财政总预算会计核算办法》的通知（财库[2009]19号）（电子版）
3)关于印发《2011年地方政府自行发债试点办法》的通知（财库[2011]141号）（电子版）
4)关于试点省（市）地方政府在全国银行间债券市场自行发债有关事宜的通知（银市场[2011]23号）5)关于地方政府债券利息免征所得税问题的通知（财税[2013]5号）
6)关于2014年地方政府债券自发自还试点办法（财库[2014]57号）（电子版）
7)地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法（财预[2014]351号）
8)关于开展地方政府存量债务初步清理甄别结果自查工作的通知（财办预[2015]2号）
9)关于印发《地方政府一般债券发行管理暂行办法》的通知（财库[2015]64号）
10)关于做好2015年地方政府一般债券发行工作的通知（财库[2015]68号）
11)2015年地方政府一般债券预算管理办法（财预[2015]47号）
3、专项债券（3部）
1)2015年地方政府专项债券预算管理办法（财预[2015]32号）
2)地方政府专项债券发行管理暂行办法（财库[2015]83号）
3)关于做好2015年地方政府专项债券发行工作的通知（财库[2015]85号）
4、地方政府投融资平台（9部）
1)关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知（国发[2010]19号）
2)关于贯彻《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》相关事项的通知（财预[2010]412号）
3)关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知（发改办财金[2010]2881号）
4)关于规范平台公司发行企业债券有关审核标准的工作指引（初稿）（电子版）
5)整改为一般公司类贷款的有关要求（电子版）
6)关于利用债券融资支持保障性住房建设有关问题的通知（发改办财金[2011]1388号）
7)关于印发地方政府融资平台贷款监管有关问题的说明通知（银监办发[2011]191号）
8)关于制止地方政府违法违规融资行为的通知（财预[2012]463号）
9)关于加强2013年地方政府融资平台贷款风险监管的指导意见（银监发[2013]10号）（电子版）
（三）企业债券（38部）
1、综合（6部）
1)企业债券管理条例（国务院令第121号）
2)关于加强小微企业融资服务支持小微企业发展的指导意见（发改财金[2013]1410号）（电子版）
3)关于进一步做好支持创业投资企业发展相关工作的通知（发改办财金[2014]1044号）（电子版）
4)关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知（发改财金[2004]1134号）
5)关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函 6)关于充分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促进经济平稳较快发展的通知（发改办财金[2015]1327号）
7)对发改办财金[2015]1327号文件的补充说明（发改电[2015]353号）
8)关于进一步推进企业债券市场化方向改革有关工作的意见
2、试点和准入（1部）
1)关于外资银行在银行间债券市场投资和交易企业债券有关事项的通知（银监办发[2015]31号）
3、发行、登记和托管（14部）
1)发布实行《实名制记账式企业债券登记和托管规则》的通知（中债函字[2002]47号）
2)关于再次明确实名制记账式企业债券托管和开户问题的公告（电子版）
3)关于下达2007年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知（发改财金[2007]602号）（电子版）
4)关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（发改财金[2008]7号）
5)关于加强企业发债过程中信用建设的通知（发改办财金[2012]2804号）
6)关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知（发改办财金[2013]957号）（电子版）
7)关于进一步改进企业债券发行工作的通知（发改办财金[2013]1890号）8)企业债券审核工作手册（电子版）
9)关于开展企业债券预审工作的通知
10)企业债券簿记建档发行业务指引（暂行）
11)企业债券招标发行业务指引（暂行）
12)关于公布实施《中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程（暂行）》及《中央国债登记结算有限责任公司企业债券招标发行业务操作规程（暂行）》的通知（中债字[2014]50号）
13)企业债券审核新增注意事项
14)关于进一步改进和规范企业债券发行工作的几点意见
15)关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见(发改办财金[2015]3127号)16)公司债券发行与交易管理办法(中国证券监督管理委员会令第113号)
4、专项债券（9部）
1)关于开展保障房项目企业债券募集资金使用情况检查的通知（发改办财金[2013]742号）
2)关于企业债券融资支持棚户区改造有关问题的通知（发改办财金[2013]2050号）
3)关于创新企业债券融资方式扎实推进棚户区改造建设有关问题的通知（发改办财金[2014]1047号）4)关于印发《城市地下综合管廊建设专项债券发行指引》的通知（发改办财金[2015]755号）
5)关于印发《战略性新兴产业专项债券发行指引》的通知（发改办财金[2015]756号）
6)关于印发《城市停车场建设专项债券发行指引》的通知（发改办财金[2015]818号）
7)关于印发《养老产业专项债券发行指引》的通知（发改办财金[2015]817号）
8)关于印发《项目收益债券管理暂行办法》的通知（发改办财金[2015]2010号）
9)关于印发《双创孵化专项债券发行指引》的通知
5、清算结算（1部）
1)关于进一步加强企业债券本息兑付工作的通知（发改办财金[2009]2737号）（电子版）
6、风险管理（3部）
1)关于有效防范企业债担保风险的意见（银监发[2007]75号）
2)关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知（发改办财金[2011]1765号）（电子版）
3)关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知（发改办财金[2012]3451号）（电子版）4)
7、债券过户（2部）
1)企业债券分销过户等有关事宜的通知（中债字[2005]66号）（电子版）
2)关于发布《非交易流通公司债券转让过户业务规则》的通知（中债字[2006]126号）（电子版）
（四）金融债券（20部）
1、金融债券（7部）
1)全国银行间债券市场金融债券发行管理办法（中国人民银行令[2005]第1号）
2)关于企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知（银监发[2007]58号）（电子版）
3)全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程（中国人民银行公告[2009]第6号）
4)关于联合发布《全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则》的通知（中汇交发[2009]254号）
5)关于金融债券专项用于小微企业贷款后续监督管理有关事宜的通知（银发[2013]318号）（电子版）
6)金融租赁公司、汽车金融公司和消费金融公司发行金融债券有关事宜（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告[2014]第8号）（电子版）
7)中国人民银行在银行间债券市场或到境外发行金融债券审批服务指南
8)中国人民银行 中国保险监督管理委员会公告（2015）3号（保险公司发行资本补充债券有关事宜）
2、次级债券（8部）
1)关于印发《商业银行次级债券发行管理办法》的公告（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告2004年第4号）
2)商业银行资本管理办法（试行）——附件1 资本工具合格标准（中国银行业监督管理委员会令2012年第1号）
3)关于商业银行资本工具创新的指导意见（银监发[2012]56号）
4)关于实施《商业银行资本管理办法（试行）》过渡期安排相关事项的通知（银监发[2012]57号）（电子版）
5)关于修改《保险公司次级定期债务管理办法》的决定（中国保险监督管理委员会令2013年第5号）
6)关于江苏吴江农村商业银行股份有限公司违规发行次级债券有关情况的通报（电子版）
7)关于印发商业银行资本监管配套政策文件的通知——附件4 资本监管政策问答（银监发[2013]33号）（电子版）
8)保险公司发行资本补充债券有关事宜（中国人民银行、中国保险监督管理委员会公告[2015]第3号）
3、商业银行混合资本债（1部）
1)关于商业银行发行混合资本债券的有关事宜的公告（中国人民银行公告[2006]第11号）（电子版）
4、证券公司短期融资券（6部）
1)证券公司短期融资券管理办法（中国人民银行公告[2004]第12号）
2)关于发布《证券公司短期融资券交易操作规程》和《证券公司短期融资券信息披露操作规程》的通知（中汇交发[2004]330号）（电子版）
3)关于证券公司发行短期融资券相关问题的通知（机构部部函[2005]18号）
4)关于发布《证券公司短期融资券发行结算操作细则》的通知（中债字[2005]3号）（电子版）
5)证券公司短期融资券登记托管、清算结算业务的公告（清算所公告[2012]5号）
6)关于证券公司短期融资券发行管理和信息披露有关事项的通知（银市场[2012]19号）
（五）非金融企业债务融资工具（37部）
1、综合（7部）
1)银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（中国人民银行令[2008]第1号）
2)中国银行间市场交易商协会公告[2008]第2号
3)银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则（中国银行间市场交易商协会公告[2009]第2号）
4)修订《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（中国银行间市场交易商协会公告[2009]第14号）
5)中国银行间市场交易商协会会员管理规则 电子版法规
6)银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则（2012修订）（中国银行间市场交易商协会公告[2012]2号）
7)银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则（2012修订）（中国银行间市场交易商协会公告[2012]第17号）
8)关于进一步推动债务融资工具市场规范发展工作举措的通知
2、承销（7部）
1)银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销人员行为守则（中国银行间市场交易商协会公告[2009]第12号）（电子版）
2)银行间债券市场非金融企业债务融资工具主承销商后续管理工作指引（中国银行间市场交易商协会公告[2010]第5号）
3)关于证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场化评价有关事项的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2012]第18号）（电子版）
4)证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场评价结果的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2012]第19号）（电子版）
5)关于发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销协议文本（2013年版）》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销团协议文本（2013年版）》的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2013]第15号）（电子版）
6)非金融企业债务融资工具承销业务相关会员市场评价规则（中国银行间市场交易商协会公告[2014]第1号）（电子版）
7)承销类会员（地方性银行类）参与非金融企业债务融资工具B类主承销业务市场评价有关事项的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2015]第1号）（电子版）
3、发行（2部）
1)关于进一步完善债务融资工具注册发行有关工作的通知
2)关于进一步完善债务融资工具注册发行工作的通知
3)银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则(2009)
4、超短期融资券（2部）
1)银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）（中国银行间市场交易商协会公告[2010]第22号）
2)超短期融资券发行登记业务操作指南（试行）（清算所公告[2011]2号）
5、中小企业集合票据（2部）
1)银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引（中国银行间市场交易商协会公告[2009]第15号）（电子版）
2)银行间债券市场中小非金融企业区域集优票据业务规程（试行）（中国银行间市场交易商协会公告[2011]第19号）（电子版）
6、非公开定向发行债务融资工具（1部）
1)银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行规则（中国银行间市场交易商协会公告[2011]第6号）
7、资产支持票据（1部）
1)银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引（中国银行间市场交易商协会公告[2012]第14号）
8、项目收益票据（1部）
1)银行间债券市场非金融企业项目收益票据业务指引（中国银行间市场交易商协会公告[2014]第10号）
9、信息披露（2部）
1)非金融企业债务融资工具信息披露操作规程（清算所公告[2012]4号）
2)非金融企业债务融资工具存续期信息披露表格体系（中国银行间市场交易商协会公告[2013]第10号）（电子版）
10、其他业务守则（9部）
1)关于支持非金融企业（公司）使用银行间债券市场债券发行系统发行直接融资工具相关事宜公告（中国银行间市场交易商协会公告[2008]第9号）（电子版）2)银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册专家管理办法（中国银行间市场交易商协会公告[2010]第3号）（电子版）
3)银行间债券市场非金融企业债务融资工具突发事件应急管理工作指引（中国银行间市场交易商协会公告[2010]第6号）（电子版）
4)银行间债券市场非金融企业债务融资工具现场调查工作规程（中国银行间市场交易商协会公告[2011]第5号）（电子版）
5)发布《银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2011]第8号）（电子版）
6)发布《非金融企业债务融资工具注册文件表格体系》的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2012]第12号）（电子版）
7)关于非金融企业债务融资工具注册信息系统上线的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2012]第16号）（电子版）
8)非金融企业债务融资工具市场自律处分规则（中国银行间市场交易商协会公告[2013]第11号）（电子版）
9)银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程（中国银行间市场交易商协会公告[2013]第12号）（电子版）
10）银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引（2011）
11)银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引(2009)
（六）债券远期（13部）
1)全国银行间债券市场债券远期交易管理规定（中国人民银行公告[2005]第9号）（电子版）
2)关于债券远期交易准备事项的通知（中汇交发[2005]150号）（电子版）
3)关于全国银行间债券市场债券远期交易信息披露和风险监测有关事项的通知（银发[2005]141号）（电子版）
4)关于签署《全国银行间债券市场债券远期交易主协议》有关事宜的通知（中汇交发[2005]149号）（电子版）
5)全国银行间债券市场债券远期交易规则（中汇交发[2005]153号）（电子版）
6)关于债券远期交易结算保证金专户核算问题的批复（银支付[2005]99号）（电子版）
7)全国银行间债券市场债券远期交易结算业务规则（电子版）
8)债券远期交易保证金集中管理操作细则（中汇交发[2005]225号）（电子版）
9)关于全国银行间债券市场债券远期交易保证金存款利率问题的通知（银发[2005]225号）（电子版）
10)关于全国银行间债券市场债券远期交易主协议签署机构名单的公告（电子版）
11)关于银行间市场推出标准债券远期的公告（清算所公告[2015]7号）（电子版）
12)开展标准债券远期集中清算业务的公告（清算所公告[2015]8号）（电子版）13)发布《标准债券远期集中清算业务指南》的通知（清算所发[2015]33号）（电子版）
（七）信贷资产支持证券（19部）
1、综合（4部）
1)信贷资产证券化试点管理办法（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告2005年第7号）
2)金融机构信贷资产证券化监督管理办法（中国银行业监督管理委员会令2005年第3号）
3)关于进一步加强信贷资产证券化业务管理工作的通知（银监办发[2008]23号）
4)信贷资产证券化发起机构风险自留的公告（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告2013年第21号）
2、发行、登记和托管（3部）
1)关于发布实施《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的函（中债函字[2005]37 号）
2)关于信贷资产证券化备案登记工作流程的通知（银监办便函[2014]1092号）
3)关于信贷资产支持证券发行管理有关事宜的公告（中国人民银行公告[2015]第7号）
3、信息披露（5部）
1)资产支持证券信息披露规则（中国人民银行公告[2005]第14号）2)关于信贷资产证券化基础资产池信息披露有关事项的公告（中国人民银行公告[2007]第16号）
3)关于发布《个人汽车贷款资产支持证券信息披露指引（试行）》、《个人住房抵押贷款资产支持证券信息披露指引（试行）》的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2015]10号）
4)关于发布《棚户区改造项目贷款资产支持证券信息披露指引(试行)》的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2015]16号）
5)关于发布《个人消费贷款资产支持证券信息披露指引（试行）》的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2015]20号）
4、风险管理（1部）
1)关于“小贷”资产证券化有关风险提示的通知（银监办发[2011]256号）（电子版）
5、税务及会计核算（1部）
1)关于信贷资产证券化有关税收政策问题的通知（财税[2006]5号）
6、回购交易（1部）
1)资产支持证券质押式回购交易有关事项的公告（中国人民银行公告[2007]第21号）
7、试点及准入（4部）
1)关于国家开发银行、中诚信托投资有限责任公司开办第二期信贷资产证券化试点项目的批复（电子版）2)关于开展国家开发银行第三期信贷资产证券化试点项目的批复（电子版）
3)关于进一步扩大信贷资产证券化试点有关事项的通知（银发[2012]127号）
4)关于中信银行等27家银行开办信贷资产证券化业务资格的批复（银监复[2015]2号）（电子版）
三、账户管理（35部）
（一）综合（8部）
1)关于交易系统与簿记系统买断式回购和债券远期事前控制、债券远期成交数据传输接口试运行有关事项的联合通知（中汇交发[2005]31号）（电子版）
2)进一步加强中央债券综合业务系统客户端管理的通知（中债字[2006]178号）（电子版）
3)关于公司债券在银行间债券市场发行、交易流通和登记托管有关事宜的公告（中国人民银行公告[2007]第19号）
4)关于采集人民币跨境债券融资、人民币跨境间接投资以及非居民个人境内人民币账户余额等信息的通知（电子版）
5)更新《债券账户业务指引（境内机构适用）》的通知（中债字[2012]62号）（电子版）
6)对债券账户进行清理的通知（中债字[2013]7号）（电子版）
7)进一步清理债券账户的通知（中债字[2013]82号）（电子版）
8)非法人产品账户管理规程
（二）开户（10部）
1)债券托管账户开销户规程
2)美元债券托管账户开立问题的说明（电子版）
3)企业年金基金债券账户开销户细则（中债字[2007]22号）（电子版）
4)关于保险机构以产品名义开立债券托管账户有关事项的通知（银发[2008]122号）
5)关于信托公司在全国银行间债券市场开立信托专用债券账户有关事项的公告（中国人民银行公告[2008]第22号）
6)基金管理公司为开展特定客户资产管理业务在全国银行间债券市场开立债券账户的有关事项（中国人民银行公告[2009]第5号）
7)基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者开立银行间债券市场债券账户有关事项的通知（中债字[2012]16号）（电子版）
8)基金管理公司特定客户资产管理组合在银行间债券市场开立债券账户的通知（中债字[2013]11号）（电子版）
9)机构投资者在银行间债券市场办理债券账户业务的通知（中债字[2013]47号）
10)相关境外机构投资者进入银行间市场联网和开户操作指引（电子版）
（三）登记、托管（17）
1)证券投资基金参与银行间同业市场债券交易托管结算业务规程（电子版）
2)证券公司参与银行间同业市场债券交易托管结算业务规程（暂行）（电子版）
3)中央债券簿记系统债券转托管业务操作规程（中债字[2001]053号）（电子版）
4)受理证券公司债券登记和托管业务的公告（电子版）
5)境内美元债券登记托管和兑付业务暂行细则（电子版）
6)2005年债券债权登记日、截止过户日有关事宜的通知（中债字[2005]6号）（电子版）
7)再次明确实名制记账式企业债券托管和开户问题的公告（电子版）
8)签署《债券发行、登记及代理兑付服务协议》有关事项的通知（中债字[2006]146号）（电子版）
9)关于发布《银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则》的通知（中债字[2008]8号）（电子版）
10)银行间债券市场债券登记托管结算管理办法（中国人民银行令[2009]第1号）
11)关于办理集合类债券登记托管业务相关事宜的通知（中债字[2009]72号）（电子版）
12)规范办理债券登记托管业务的通知（中债字[2010]34号）（电子版）
13)债券登记托管、清算结算业务规则（清算所公告[2014]13号）14)非金融机构合格投资人债券登记托管、清算结算业务操作规程（清算所公告[2014]14号）
15)发布《债券发行登记业务操作指南》、《债券交易结算业务操作指南》、《账户业务操作须知》的公告（清算所公告[2014]15号）（电子版）
16)启用新版《债券发行、登记及代理兑付服务协议》及简化签署流程相关事宜的通知（中债字[2014]100号）（电子版）
17)债券账务数据查询操作指引（中债字[2015]47号）（电子版）
四、债券一级市场（47部）
（一）综合（4部）
1)中债估值不再通过中国债券信息网发布的通知（中债[信息][2010]14号）（电子版）
2)中债单债券VaR（风险价值）系列指标上线试发布公告（电子版）
3)启用《债券注册要素表——资产支持证券专用（2014年版）》的通知（电子版）
4)派发债券代码和债券简称有关事宜的通知（中债字[2015]41号）（电子版）
（二）一级市场发行（12部）
1)关于印发《银行间债券市场债券发行现场管理规则》的通知（银发[2002]199号）
2)关于国家开发银行境内发行美元债券有关问题的批复（银复[2003]106号）（电子版）3)关于国家开发银行发行2008年境内美元债券的批复（银复[2008]27号）（电子版）
4)国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法（中国人民银行、财政部、国家发展和改革委员会、中国证券监督管理委员会公告[2010]第10号）
5)银行间债券市场债券招标发行管理细则（银办发[2011]128号）
6)关于发布《银行间债券市场招标发行工作规范》的通知（中债字[2011]97号）
7)非金融企业债务融资工具注册工作规程（2013修订）（中国银行间市场交易商协会公告[2013]第13号）
8)非金融企业债务融资工具簿记建档发行规范指引（中国银行间市场交易商协会公告[2013]第14号）
9)关于非金融企业债务融资工具集中簿记建档工作有关事项的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2014]第3号）
10)关于银行间债券市场招标发行债券有关事宜的通知（银市场[2014]16号）
11)全国银行间债券市场债券预发行业务管理办法（中国人民银行公告[2014]第29号）
12)做好债券预发行系统设置等准备工作的通知（中汇交发[2015]58号）
13）关于使用中国人民银行发行系统招标发行债券有关事宜的通知(银市场〔2010〕11号)
（三）境外发行（3部）
1)境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法（中国人民银行、国家发展和改革委员会公告2007年第12号）
2)关于境内非金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券有关事项的通知（发改外资[2012]1162号）
3)关于推进企业发行外债备案登记制管理改革的通知（发改外资[2015]2044号）
（四）上市流通审核（10部）
1)关于全国银行间债券市场债券上市交易的通知（银发[2003]71号）（电子版）
2)落实《中国人民银行关于全国银行间债券市场债券上市交易的通知》有关规定的通知（中债字[2003]37号）（电子版）
3)关于银行间债券市场债券上市交易有关事项的通知（银发[2004]11号）（电子版）
4)关于国家开发银行境内美元债券在全国银行间债券市场交易流通有关事宜的通知（银发[2004]146号）（电子版）
5)关于发布《公司债券交易流通核准操作规则》及相关事宜的通知（中债字[2006]63号）（电子版）
6)采用电子方式提交公司债券交易流通申报材料的通知（中债字[2010]69号）（电子版）
7)关于进一步完善全国银行间债券市场交易管理有关事宜的公告（中国人民银行公告[2011]第3号）
8)调整银行间债券市场债券交易流通有关管理政策（中国人民银行公告[2015]第9号）
9)全国银行间同业拆借中心债券交易流通规则（中汇交发[2015]203号）
10)中国人民银行2015年第9号公告发布前未交易流通债券办理交易流通事宜的通知（中债字[2015]49号）（电子版）
（五）承销（1部）
1)关于加强商业银行债券承销业务风险管理的通知（银监发[2012]16号）
（六）其他（17部）
1、信用评级（3部）
1)在银行间债券市场发行债券的信用评级的有关具体事项公告（中国人民银行公告[2004]第22号）
2)关于印发《保险机构债券投资信用评级指引（试行）》的通知
3)关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知
4）非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引（2013）
2、增信及风险管理（7部）
1)关于进一步加强农村信用社债券投资监管工作的通知（银监办通[2003]35号）（电子版）
2)关于农村合作金融机构债券投资、银行卡等业务风险提示的通知（银监办发[2006]140号）（电子版）
3)关于建立银行业金融机构市场风险管理计量参考基准的通知（银监发[2007]48号）（电子版）
4)关于外资银行开展债券担保业务有关事项的意见（银监办发[2008]250号）
5)关于加强商业银行债券投资风险管理的通知（银监办发[2009]129号）
6)关于修改《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的决定（中国银行业监督管理委员会令2010年第4号）（电子版）
7)银行间市场信用风险缓释工具试点业务指引（中国银行间市场交易商协会[2010]13号）
3、税务及会计核算（6部）
1)明确现券交易交割日与债券付息日为同一天时债券利息归属问题的通知（中债字[2002]76号）（电子版）
2)关于全国银行间债券市场债券到期收益率计算标准有关事项的通知（银发[2004]116号）（电子版）
3)关于印发《农村合作金融机构银行承兑汇票、债券返售（回购）业务会计核算手续》的通知（银监办发[2004]347号）4)关于完善全国银行间债券市场债券到期收益率计算标准有关事项的通知（银发[2007]200号）
5)调整中央债券综合业务系统债券应计利息计算公式的通知（中债字[2007]88号）（电子版）
6)关于债券买卖业务营业税问题的公告（国家税务总局公告2014年第50号）
7)中国人民银行关于完善全国银行间债券市场债券到期收益率计算标准有关事宜的通知（银发[2007] 200号）
4、执业规范（1部）
1)银行间债券市场交易相关人员行为守则（中国银行间市场交易商协会公告[2009]第10号）
五、债券二级市场（97部）
（一）银行间债券市场准入（19部）
1)关于批准保险公司在全国银行间同业市场办理债券回购业务的通知（银货政[1999]102号）（电子版）
2)关于印发《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》的通知（银发[1999]288号）（电子版）
3)财务公司进入全国银行间同业拆借市场和债券市场管理规定（银发[2000]194号）
4)关于《金融机构加入全国银行间债券市场有关事宜》的公告（中国人民银行公告[2002]第5号）5)关于全国银行间债券市场实行准入备案制有关事宜的通知（银办发[2002]90号）
6)授权中国人民银行上海总部承办金融机构进入全国银行间债券市场的准入备案工作和进入全国银行间同业拆借市场的准入管理等工作（中国人民银行公告[2006]第3号）
7)关于企业年金基金进入全国银行间债券市场有关事项的通知（银发[2007]56号）
8)关于证券投资基金能否投资非金融企业债务融资工具的复函（证监会基金部函[2008]141号）（电子版）
9)证券公司为开展证券资产管理业务在全国银行间债券市场开立债券账户有关事项公告（中国人民银行公告[2009]第11号）
10)关于境外人民币清算行等三类机构运用人民币投资银行间债券市场试点有关事宜的通知（银发[2010]217号）
11)关于合格境外机构投资者投资银行间债券市场有关事项的通知（银发[2013]69号）
12)关于商业银行理财产品进入银行间债券市场有关事项的通知（银市场[2014]1号）
13)关于非金融机构合格投资人进入银行间债券市场有关事项的通知（银市场[2014]35号）
14)做好部分合格投资者进入银行间债券市场有关工作的通知（银市场[2014]43号）
15)关于做好期货公司及其资管产品进入银行间债券市场备案工作的通知
16)“全国银行间债券市场准入备案信息系统”有关事宜公告（中国人民银行上海总部公告[2015]第1号）（电子版）17)私募投资基金银行间市场准入备案材料
18)关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知（银市场[2015]17号）
19)关于境外央行、国际金融组织、主权财富基金运用人民币投资银行间市场有关事宜的通知（银发[2015]220号）
20)银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作规程(2013)
（二）债券交易（14部）
1)全国银行间债券市场债券交易管理办法（中国人民银行令[2000]第2号）
2)全国银行间同业拆借中心债券交易联网管理办法（暂行）（中汇交发[2002]55号）（电子版）
3)关于印发《债券拍卖操作规程（试行）》的通知（中债字[2001]46号）（电子版）819 4)债券柜台交易业务数据处理操作规程（电子版）
5)保证金（券）实施细则（电子版）
6)关于发布银行间债券市场债券交易监测工作方案的通知（中汇交发[2009]243号）（电子版）
7)全国银行间债券市场债券交易规则（中汇交发[2010]283号）
8)关于发布《含选择权债券业务操作细则（2012年修订版）》的通知（中债字[2012]40号）
9)中央国债登记结算有限责任公司重要通知——禁止从我公司客户端录入任何未经交易系统达成的债券交易的结算指令（中债字[2013]58号）
10)进一步加强银行间债券市场债券交易的券款对付结算要求（中国人民银行公告[2013]第12号）
11)银行间债券市场债券交易自律规则（中国银行间市场交易商协会公告[2014]第5号）
12)全国银行间同业拆借中心报价商与非金融机构合格投资人债券交易规则（中汇交发[2014]255号）
13)关于非金融机构合格投资人债券交易有关事项的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2014]14号）
14)发布银行间债券市场债券交易相关业务自律管理程序性机制安排有关事项的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2015]11号）
15）全国银行间债券市场债券远期交易管理规定（中国人民银行公告〔2005〕第9号）
16)中国人民银行关于全国银行间债券市场债券远期交易信息披露和风险监测有关事项的通知银发〔2005〕141号
17)中国人民银行关于规范和支持银行间债券市场双边报价业务有关问题的通知(银发[2001]75号)18)银行间市场经纪业务自律指引(2013)19）银行间债券市场债券交易自律规则（2009）
15部）
1、综合（8部）
1)关于债券回购交易有关问题的通知（银货政[2000]140号）
2)关于公开市场业务债券回购交易工具及起始时间的通知（公开市场业务公告[2003]第5号）（电子版）
3)关于集合资产管理计划是否可以利用计划资金在银行间债券市场从事债券逆回购业务的答复意见（电子版）
4)同意发布《中国银行间市场债券回购交易主协议》（中国人民银行公告[2012]第17号）（电子版）
5)《中国银行间市场债券回购交易主协议（2013年版）》文本（中国银行间市场交易商协会公告[2013]第2号）
6)配合《中国银行间市场债券回购交易主协议（2013年版）》实施相关工作的通知（中债字[2013]102号）（电子版）
7)非会员机构签署使用《中国银行间市场债券回购交易主协议（2013年版）》有关事项的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2014]第8号）（电子版）
8)关于境外人民币业务清算行、境外参加银行开展银行间债券市场债券回购交易的
9)银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销协议文本（2013年版）;银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销团协议文本（2013年版）（交易商协会公告[2013]15号）
2、买断式回购（5部）
1)关于开展国债买断式回购交易业务的通知（财库[2004]17号）
2)全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定（中国人民银行令[2004]第1号）
3)增加中央债券簿记系统买断式回购业务结算功能的通知（中债字[2004]23号）
4)关于签署《全国银行间债券市场债券买断式回购主协议》有关事宜的通知（中汇交发[2004]141号）（电子版）
5)债券买断式回购交易结算业务操作细则（中债字[2006]167号）
3、质押式回购（2部）
1)债券交易净额清算业务质押式回购质押券管理规程
2)银行间债券市场质押式回购匿名点击业务交易细则（中汇交发[2015]295号）
（四）清算结算（27部）
1)债券交易结算违规操作处理规程（中债字[2001]046号）（电子版）
2)关于开办债券结算代理业务有关问题的通知（银发[2000]325号）
3)债券结算代理业务操作规程
4)债券柜台交易结算业务规则 5)关于金融资产管理公司支付债券和再贷款利息问题的通知（银发[2002]97号）
6)关于中国工商银行等39家商业银行开办债券结算代理业务有关问题的通知（银发[2002]329号）（电子版）
7)关于哈尔滨市商业银行等四家金融机构开办债券结算代理业务的通知（银发[2004]168号）（电子版）
8)办理国家开发银行第二期境内美元债券A券交易结算有关事项的通知（电子版）
9)关于债券结算代理业务有关事项的公告（中国人民银行公告[2005]第13号）
10)债券交易结算保证金集中保管操作细则（中债字[2005]51号）
11)关于《中央国债登记结算有限责任公司债券交易结算规则》的批复（银复[2005]61号）（电子版）
12)债券交易结算规则（中债字[2005]76号）
13)关于2006债券结算代理业务开展情况的公告（电子版）
14)印发《关于对全国银行间债券市场做市商实行债券结算手续费优惠的实施细则》及相关事宜的通知（中债字[2007]26号）（电子版）
15)关于2008债券结算代理业务开展情况的公告（电子版）
16)应急业务操作规程（中债字[2008]92号）（电子版）
17)非公开定向债务融资工具登记结算业务的公告（清算所公告[2011]3号）18)银行间债券市场现券交易净额清算业务规则（试行）（清算所公告[2011]4号）
19)规范开展债券交易、清算监测工作有关事项的公告（清算所公告[2013]7号）（电子版）
20)完善债券交易结算服务有关事宜的通知（清算所发[2013]49号）
21)关于银行间市场本币交易系统债券交易统一实行券款对付结算方式有关事宜的通知（中汇交发[2013]313号）
22)券款对付结算业务实施细则
23)进一步完善银行间债券市场交易结算管理有关事宜公告（中国人民银行公告[2013]第8号）
24)关于境外机构在境内发行人民币债务融资工具跨境人民币结算有关事宜的通知（银办发[2014]221号）
25)债券柜台交易登记结算业务规则（清算所发[2014]93号）
26)发布《银行间债券市场债券交易净额清算业务规则（试行）》的公告（清算所公告[2015]5号）
27)银行间债券市场债券净额清算业务指南（清算所发[2015]16号）（电子版）
（五）做市商（6部）
1)全国银行间债券市场做市商管理规定（中国人民银行公告[2007]第1号）
2)银行间债券市场做市商工作指引（中国银行间市场交易商协会公告[2010]第2号）3)2011年三季度银行间债券市场做市情况及做市商评价情况的通报（电子版）
4)增加商业银行柜台债券业务品种有关事项公告（中国人民银行公告[2014]第3号）
5)发布《银行间债券市场尝试做市业务规程》及相关事宜的通知（中汇交发[2014]132号）
6)中国人民银行银行间债券市场做市商审批服务指南（电子版）
（六）质押业务（5部）
1)颁布《债券质押业务操作流程（试行）》的函（中债函字[2000]025号）（电子版）
2)小额支付系统质押业务管理暂行办法（电子版）
3)质押券管理服务指引（电子版）
4)关于发布《自动质押融资业务实施细则》、《小额支付系统质押业务操作规则》及有关事宜的通知（中债字[2014]49号）
5)银行间债券市场质押券标准折算率规则（中汇交发[2015]296号）
（七）其他（11部）
点击咨询 