公司监察举报制度

第一篇：公司监察举报制度

成都华川公路建设（集团）有限公司

举报监察制度（08版）

第一章 总则

第一条 为促进和保障经营管理的健康有序开展，明确公司员工依法行使检举控告的权利，进一步健全举报制度，加强公司监察工作，根据《中华人民共和国行政监察条例》和公司审计监察的相关制度规定，特制定本办法。

第二条 公司员工发现公司范围内有违反国家法律法规和公司相关制度规定，和在公司经营管理过程中出现违纪违规事项，依照本制度向公司审计监察机构举报。

第三条 公司审计监察机构设立举报中心，负责受理公司违反国家法律法规，和公司经营管理工作的行为的检举，控告。

公司范围内获知和得到的举报信息和情况，应及时归口向公司审计监察机构报告。得到举报的部门和人员必须保守秘密。

第四条 举报工作实行依靠员工，方便员工，接受群众监督检查，从速办理的原则。

第二章 举报方式

第五条 举报人可以采用电话、电报、信函、当面举报和公司集团网上“审计监察举报信箱”等形式，也可以委托他人举报。

第六条 举报人应当尽可能据实告知审计监察机构被举报人的姓名、单位和部门，和违法违纪事实的具体情节和证据。

对借举报故意捏造事实，诬告陷害他人的或者以举报为名制造事端，干扰审计监察机构的正常工作的行为，依照有关规定严肃处理。构成犯罪的，移送司法机关依法处理。由于对事实了解不全面而非主观故意发生的误告、错告等检举失实的，不适用本款规定。

第七条 审计监察机构提倡署名举报。但对署名举报和匿名举报都要认真对待，妥善处理。

第三章 举报处理

第八条 公司设立举报电话并在公司范围内公布电话号码，并在审计监察机构设立专门的举报接待点，在公司集团网站设立“审计监察举报信箱”，同时在公司总部、子（分）公司所在地和各项目部设立举报箱。

第九条 审计监察机构接受举报人当面举报。接待人员应当做好笔录，必要时可以录音、录像。

第十条 审计监察机构接受电话举报时必须细心接听，询问清楚，如实记录，有条件的可以录音。

第十一条 审计监察机构对举报信函和提交的书面材料，要逐件拆阅，登记，及时处理和回复。

第十二条 不适宜于公司审计监察机构受理范围的举报，应当告知举报人向公司相关部门和机构反映，并做好解释工作；对于其中的重要问题或紧急事项，可以协助举报人联系受理部门或报告有关领导处理。对不属于公司审计监察机构受理范围的信函举报，并及时转交有处理权的部门和公司领导，审计监察办并酌情予以回复。

第十三条 审计监察举报，分不同情况作如下处理：

1、属于本机构办理的，本机构应根据相关程序和方法办理；其中急待查明，易查易结以及打击报复举报人的，举报机构可以进行初步调查和审查。情况十分严重的举报，报经公司审计监察系统主管领导和总经理批准后办理。

第二篇：2021年公司安全事故举报制度

2021年公司安全事故举报制度

为了实现安全生产工作群防群治，将安全事故消灭在萌芽状态，彻底杜绝安全事故的发生，特制定本制度。

一、___方式：

1、书面___。

___人可将___材料直接送到（或投递）：

___有限公司

邮编___

2、电话___。

___人可直接打电话到总公司安全管理部___。

___电话：___

3、___。

___人可以将材料以电子文档的方式发送到___。

___地址：

二、接到___后，安全管理部根据___事实进行查验落实，如果属实应立即督促相关部门采取措施进行整改或调查处理,对于比较严重的事故应立即上报公司领导或上一级管理部门。

同时要做到方案具体，人员到位，措施落实，整改彻底，查处有力。整改、查处后应将整改、查处情况上报总公司。

三、___范围：

公司下属的各部室、分公司、项目经理部与安全隐患有关的事宜。

四、___事实。

（1）安全生产违法行为。即生产经营有关人员违反有关安全生产的法律、法规、国家标准或行业标准、安全生产规章制度和安全操作规程等行为。

（2）生产经营人员存在的重大事故隐患，负有安全生产管理职责部门的及其相关人员在履行职责过程的失职或者违法行为。

（3）对存在隐患和发生事故隐瞒不报或推迟上报，将追究有关责任人相关责任，对___有功人员将进行物质奖励。对于打击报复___人员的依据相关规定追究其相关责任。

（4）___情况要真实，不得虚报、假报。

第三篇：公司监察稽核制度

浙商基金管理有限公司

监察稽核制度

浙商基金管理有限公司

监察稽核制度

第一章 总则

第一条 为检查、评价公司内部管理制度的合法性、合规性、合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理中存在的风险，确保国家法律、法规和公司内部管理制度有效地执行，制定本制度。

第二条 监察稽核的对象包括公司所有工作部门和工作环节。第三条 监察稽核工作应遵循以下原则：

（一）独立开展工作；

（二）客观、公正、准确；

（三）只对发现的问题提出改进建议，具体的改进工作由公司管理层和业务部门执行；

（四）在规定的权限范围内开展工作。

第四条 公司高级管理人员及各部门应对监察稽核工作给予支持和配合，不得干涉监察稽核部门的正常工作。

第五条 督察长根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》及公司章程，监督检查基金和公司运作合法合规情况及公司内部风险控制情况。

第二章 监察稽核部门及人员

第六条 公司设监察稽核部，负责对公司各个部门的具体业务和活动进行日常性监察和稽核。

第七条 监察稽核人员必须品行端正、遵纪守法、客观公正、善于交流和沟通，并具有相关专业知识和本科以上学历。

第八条 公司监察稽核工作实行回避制度。监察稽核人员办理监察稽核事项时，与被监察稽核单位或监察稽核事项有利害关系的，应当回避；被监察稽核单位或个人，有充分证据认为监察稽核人员与监察稽核事项有利害关系的，可以向督察长提出回避。

第九条 公司加强监察稽核队伍的建设和培养，提高监察稽核人员素质，提升监察稽核工作质量。

第三章 监察稽核部门的职责和权限

浙商基金管理有限公司

监察稽核制度

第十条 公司监察稽核部门对公司经营和综合管理部门的业务、财务、会计及其它经营管理活动的合法性、合规性、合理性、有效性独立地进行检查监督，并提出评价和建议。对监察稽核事项，应做到事实清楚、材料真实、评价公正、结论准确。

第十一条 监察稽核部门的职责

（一）起草公司内部监察稽核基本制度，拟定有关管理办法和实施细则；

（二）对公司监察稽核体系的建设提出建议，负责监察稽核部门内部组织机构的功能设计和调整；

（三）检查评价公司内部控制制度并进行必要的研究分析，向公司决策和管理部门提供建议；

（四）管理公司内部监察稽核工作，编制监察稽核工作计划并负责组织实施；

（五）对公司经营和综合管理部门进行例行审计、效益审计和其他审计，对经营部门主要负责人进行任期或离任审计；

（六）负责对公司系统监察稽核人员的业务培训、管理和考核；

（七）完成公司有关部门委托的监察稽核项目；

（八）完成公司领导交办的其他任务。第十二条 监察稽核部门的权限

（一）要求公司有关部门报送有关业务、会计报表和相关资料；

（二）检查被监察稽核单位的会计凭证、账册和报表，查阅有关合同、文件和资料；检查库存现金、有价证券、重要空白凭证及其代保管品；

（三）执行监察稽核任务时，若遇到公司资产有流失危险或事态将恶化等紧急情况，经领导批准或事后补充汇报，可以对被监察稽核单位的相关资料采取临时性的先封后查，对相关财产采取临时性的资产保全，对有关会计、出纳、电脑、交易人员进行必要的岗位调整和布控等临时处置措施；

（四）对检查中发现的问题和有关方面提供的情况进行查证核实，复制有关凭证、账册或索取证明材料，要求被监察稽核单位对疑问作出解释和提供有关资料或书面说明；

（五）对拒绝提供证据以及变造、伪造、隐瞒、毁灭证据的单位和个人，建议公司领导及有关部门追究直接责任人及其主管领导的责任；

（六）参加被监察稽核单位的有关会议，参与研究和处理稽核中发现的问题；

（七）公司有关部门制定的内部监控文件须征求监察稽核部门的建议；

（八）参与检查公司业务、财务软件的设计运行是否安全、可靠，公司设

浙商基金管理有限公司

监察稽核制度

计、更改交易系统软件和财务会计软件时，预留内部稽核工作的检查接口；

（九）参加公司有关业务会议，并可要求各业务部门提供有关经营管理的计划及其执行情况；

（十）按照国家和公司有关规定，会同有关部门对被监察稽核单位及其有关人员的违纪违规行为，提出处理意见；

（十一）根据实际工作情况，提出聘请社会审计机构对具体监察稽核项目进行监察稽核的建议；

（十二）会同有关部门对有关人员执行公司强制休假制度的同时，安排例外审计或专项审计。

第四章 监察稽核范围

第十三条 监察稽核范围包括内部控制、业务经营、财务管理、会计核算、经营责任、经营绩效及其它需要监察稽核的事项，包含公司经营管理的各个方面。

第十四条 内部控制的监察稽核。主要检查管理部门各项管理制度的健全性、合理性和有效性，检查各个内部控制制度的建立及其执行情况。

第十五条 业务经营的监察稽核。主要检查公司及各个部门的各项业务经营活动是否符合国家有关法律、法规和公司有关规定，有关业务操作流程是否安全合理，业务操作是否规范。

第十六条 财务管理的监察稽核。主要检查财务管理制度制定及其执行情况，检查资金筹措与营运情况及其效益，审查资产、负债及损益的合规性、真实性和正确性。

第十七条 会计核算的监察稽核。主要检查会计制度的制定及执行情况。第十八条 经营责任和经营绩效的监察稽核。主要是对公司经营部门及公司所属机构经营责任考核指标完成情况和主要负责人任期内的经营业绩作出鉴定和评价。

第十九条 其他需要监察稽核的事项。主要是根据公司总经理批示开展的专项审计调查及其他监察稽核事项。

第五章 监察稽核工作的方式和程序

第二十条 监察稽核方式可根据检查项目要求的不同采用资料审阅法；重点项目抽查法；调查核实法；监听、监视记录抽查法；现场观察法；人员询问法和综合分析法等。

第二十一条 监察稽核的工作程序包括：

浙商基金管理有限公司

监察稽核制度

（一）拟定监察稽核计划；

（二）收集有关资料进行核查；

（三）现场检查与评价；

（五）撰写监察稽核报告；

（六）与被监察稽核部门负责人沟通，听取意见，要求部门负责人反馈意见、签字并提出改进措施；

（七）跟踪所检查出问题的处理情况；

（八）各项监察稽核材料必须按照档案管理规定归档管理。

第二十二条 对监察稽核工作中发现的问题，督察长、监察稽核部应及时向公司总经理汇报，并提出改进建议。总经理责成有关部门认真组织整改。

第二十三条 被监察稽核单位存在违法违规行为或给公司造成严重损失的行为，对负有直接责任的有关人员，督察长应当建议公司给予经济处罚或行政与纪律处分；构成犯罪的，提交司法机关依法追究刑事责任。

第二十四条 督察长、监察稽核部应与公司其它各部门保持良好的沟通，以提高监察稽核的效率。

第二十五条 被监察、稽核单位违反本制度的规定，拒绝阻碍监察、稽核或拒绝提供与监察、稽核有关的文件资料及证明材料的，督察长、监察稽核部应当责令其改正，情节严重的报请公司给予有关责任人行政与纪律处分。

第二十六条 被监察、稽核单位违反本制度的规定，提供虚假资料或转移、隐匿、篡改须提供的资料的，公司督察长、监察稽核部应视情节轻重，报请公司给予有关责任人行政与纪律处分。

第二十七条 报复、陷害公司督察长的，由公司督察长报请公司给予行政与纪律处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第二十八条 为保证公司内部控制体系充分有效，督察长可定期或不定期对内控制度进行单项或全面测试、评价。

第六章 对内部监察稽核工作的监督和评价

第二十九条 对督察长的考核，采取督察长定期自我工作总结与董事会不定期地工作抽查相结合的方式进行。

第三十条 公司应建立有效的激励机制，对在监察稽核工作中认真履行职责以及为避免公司和基金遭受重大损失作出贡献的督察长、监察稽核部工作人员，予以奖励。

第三十一条 督察长、监察稽核部对规定范围内的监察稽核事项承担责任。对在监察稽核工作中严重失职，或者对监察稽核事项中发现的问题隐匿不报，浙商基金管理有限公司

监察稽核制度

或者编造虚假的监察稽核报告，或者泄露其执行监察稽核事项中了解的属于保密规定范围的内容的监察稽核人员，应视情节轻重给予处分；构成犯罪的，提交司法机关依法追究其刑事责任。

第七章 附则

第三十二条 本制度在公司正式发文后统一执行。

第四篇：举报制度

举报制度

一、总则

1.为促进和保障经营管理的健康有序开展，加强公司内部监控，防止公司各种不正行为、以及违法违纪等行为的产生，保障检举管理公司规范进行，依法保护举报人的合法权益，特制定本制度。

2.本规定适用于公司内一切涉及违纪不正当行为，所有个人或部门可以采取实名或匿名形式，向公司审计监察部检举揭发任何违反公司道德准则及其它一切损害公司利益的行为。

3.公司举报人和被举报人覆盖公司高级管理人员、各所属机构、各部门、全体工作人员，贯穿公司经营管理和业务开展所有环节。

4.为保证举报人的利益，所有举报信息将对被举报人保密，对涉及公司高管的举报事项，将直接与审计监察部沟通以确保举报人利益。

二、举报范围

1.违反公司的财务制度，影响公司财务报告的准确性的行为，例如管理层或员工直接或间接采取任何行为影响财务报告的真实性和准确性。

2.违反公司适用的法律和法规的行为；

3.违反公司的政策、制度和道德准则的行为；

4.公司管理层和员工任何形式的舞弊行为；

5.其它一切损害公司利益的行为。

三、举报途径

举报人可以通过信函、电子邮件、当面举报等方式进行举报，举报人可以进行匿名举报。

1.通信地址：

2.电子邮箱：

3.现场举报受理部门：公司内部审计部

公司通过公司文件等方式公布举报渠道，以方便举报人了解举报渠道。

四、举报处理流程

1、审计监察部接受举报人当面举报，分别单独进行，接待人员做好记录、存档。

2、对举报人递交的书面材料要逐渐拆阅、登记、及时转送稽查部门处理。其中的重要问题或紧急事项，应当立即报告有关领导，与举报案件无关的人员不得打听或了解举报人的情况。

3、审计监察部在举报案件查处结案的一个月内，将举报案件的查处情况书面告知举报人。

4、审计监察部在收到举报七个工作日之内，经过初步审查和核实，决定是否立案。不予立案的应告知举报人，并说明原因。举报人有权向上级领导申请复议或举报。

5、审计监察部完成必要的调查程序后，根据调查核实的事实，出具调查报告。重大事项以及涉及公司高层领导的举报事项需上报董事会。

6、对于经调查属实，并触犯国家法律的举报事项，由公司移交司法机关处理。

五、举报档案的保管

1.举报档案是指举报事项的登记、受理、调查和报告全过程的所有资料，包括文本资料、录音资料以及其它形式的一切资料。

2.在出具调查报告后，举报调查项目负责人需要将相关举报档案搜集整理后，移交负责档案管理的人员。所有举报档案列入密件管理。

六、举报相关要求和规定

1.相关工作人员应该严格保密举报人的相关信息，举报事项的具体内容，相关调查工作应在不暴露举报人身份的情况下进行。除非举报人同意，否则任何情况下，不能公开举报人的姓名、工作单位、联系方式等信息。对于违反保密规定或不正当履行职责的举报工作人员，需要根据情节和后果给予严肃处理。

2.举报调查实行回避制度，如果举报工作人员与举报人或被举报人有亲属或朋友关系，或者其本人、亲属或朋友与被举报事项有利害关系，以及其它可能影响举报事项被公正处理的情况，举报工作人员应该主动提出回避，举报人也有权要求与举报事项有关或有牵连的承办人员回避。

3.举报人应该尽可能告知被举报人的姓名、单位、违法违纪事实的具体情节和证据，并对举报内容负责，不得代替他人举报，不得利用举报制度对被举报人进行报复。对经核实确属有意诬告、诽谤被举报人的，按照相关法律法规进行处理。

4.举报人应该通过公司正常渠道反映问题，不得通过公司以外的其它渠道反映问题，不得采用极端方式反映问题。

5.当需要举报人配合调查取证工作时，举报人应当积极配合，不提供虚假信息，不干扰举报调查工作。

6.相关部门和人员积极配合举报调查工作人员开展调查取证工作。

7.任何单位和个人不得以任何借口阻拦、压制举报人举报，不得采取任何方式打击报复举报人。打击报复举报人的，一经查实，依照公司有关规定严肃处理，构成犯罪的，移送司法机关依法进行处理。

七：举报奖励及保护措施

向举报管理部门举报的人员，其人身权利、财产权利、工作权利、民主权利、名誉权利和其他合法权益受法律保护。对于经过合适的举报案件，符合相关条件的，根据案件性质对举报人员给予相应的奖励。

1、奖励的条件

（1）有明确、具体的举报方

（2）举报人提供的线索事先未被相关部门掌握（3）举报事实经查证属实（4）应该具备的其他条件

2、举报奖励对象原则上限于实名举报。对匿名举报的违法违纪案件和事故线索，在调查处理完毕后能够确定举报人真实身份的，根据规定予以奖励。同一线索被两个以上举报人分别举报的，奖励最先举报人。两个或两个以上举报人联名举报同一线索的，按一案进行奖励。

3、根据举报方提供的线索与事实结论相符合的程度，举报分为下列三个级别予以奖励：

（1）一级：能详细提供被举报方的违法违纪事实、安全事故线索和相关证据，协助现场查处工作，举报情况与事实结论完全相符。

（2）二级：能提供被举报方的违法违纪事实、安全事故及隐患线索的部分证据，协助查处工作，举报情况与事实结论相符。

（3）三级：能提供违法违纪案件、安全事故及隐患线索，不直接协助查处工作，举报情况与事实结论基本相符

八、举报人相关职责：

1、对违反本规定相关条款和泄漏举报人信息、骗取举报奖金的责任人员，依照有关规定严肃处理，情节轻微的，一律调离工作岗位或降薪降职；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

2、举报人借举报为名，故意捏造事实，诬告陷害的、制造事端，干扰举报管理部门正常工作，浪费人力物力财力的，可以酌情追究举报人的经济赔偿责任，构成犯罪的移送司法机关依法处理。

3、打击报复举报人的，一经查实，依照相关规定严肃处理，构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

举报人因受打击报复而造成人身伤害及名誉、经济损失的，举报管理机构应当依照有关法律规定处理，举报人也可以依法向人民法院起诉，请求损害赔偿。

第五篇：监察信访举报工作总结

市卫生局2010年

上半年纪检监察信访举报工作总结

市卫生系统的纪检监察信访举报工作，在局党委的领导和市纪委信访室的直接支持下，以市纪委全会精神为指导，以保持共产党员先进性教育为契机，紧紧围绕卫生工作大局，发挥纪检监察、信访举报工作职能，严肃查处各类信访举报的违纪案事件，努力推进卫生系统党风廉政建设和纠正行业作风工作的深入开展，确保稳定大局，为卫生事业的健康发展提供坚强有力的政治保障。

纪检监察信访举报工作是服务于卫生改革发展的基础性工作，是联系党群、干群关系的桥梁和纽带。因此，卫生局党委对此项工作非常重视，并列入了重要的工作日程，坚持常抓不懈，使全系统内信访举报案事件大大降低，营造了良好的工作环境，力争保证卫生系统各项政策及工作的推行和落实。

一、强化信访举报工作目标责任制，与各医疗卫生单位签订了纪检监察信访举报工作目标责任书，切实把信访举报工作制度落实到实处，真正形成纪检监察、信访举报工作党政一把手负总责，分管领导亲自抓，各部位“分级负责，归口管理”的齐抓共管局面。进一步完善纪检监察信访工作制度，把握党的各方面政策，尤其是卫生法规、条例和各项规章制度。一是建立接访制度。在接待上访人时，做到来有迎声、问有答声、走有送声。耐心听取上访人申诉，能解释清楚的，当场解释；不能说清或拿不准的 问题，提交局长办公会议上研究处理，对需要核实的，组织人员限期进行调查核实。二是坚持日访制度。对受处分人员定期进行谈话，注意掌握受处分有思想动态，该解除处分的及时给予解除，巩固了处理效果。三是坚持月排查制度。定期召开会议，利用每周一的局长办公会议，及每季度一次的市直二级单位负责人会议和每半年一次的县卫生局负责人会议，广泛收集各单位的存在不稳定因素及存在的“热点”问题，及时掌握基层工作动态，做到及时发现，及时解决，把问题消灭在“萌芽”状态，保证全系统的工作稳定。

二、加大信访举报案件的查处力度。随着市场经济的发展，卫生改革的不断深化，给案件查处工作提出了更高的要求，因此在实际工作中，我们注重结合卫生工作实际，采取多种形式、讲究工作方法，坚持从严办理信访举报案件，提高办案的效率。

上半年共接信访举报案件5件，共查处5件，行政警告3人，全系统通报批评2人。

总之，卫生局纪检监察信访举报工作在服务于卫生改革发展中取得了一些成绩，但下步要更加努力，从源头上预防导致信访事项的矛盾和纠纷，加大信访举报公开办理的宣传力度，进一步规范工作制度，为卫生事业的稳定、发展再做贡献。