2012年环境影响评价师《相关法律法规》冲刺试卷-中大网校

(12):C 参见《期货公司管理办法》第六十九条规定。

(13):C 根据《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

(14):B 根据《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

(15):A 根据《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书。不得泄露所知悉的商业秘密。

(16):B (17):C 根据《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。(18):D (19):C 理事长的职权之一是检查理事会的实施情况，但是只需要向理事会报告即可，不需向中国证监会报告。

(20):A 根据《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。

(21):D 根据《期货交易所管理办法》第七十五条规定，客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。

(22):B 中大网校

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根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

(23):A 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条第一款的规定，期货公司向公司全体董事提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

(24):A 根据《期货公司管理办法》第九十一条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。(25):D 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。(26):A 根据《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。王某的指令时问早于李某，因此应当传递王某的指令。(27):B 根据《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。(28):B 根据《期货公司首席风险官管理规定》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

(29):B 根据《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

(30):C 期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴，公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。(31):D 根据《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

(32):D (33):A

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(34):B

>(35):C 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条第二款的规定。

(36):C

>(37):D 根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

(38):B 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第二款的规定。(39):B 参见《刑法》第一百六十三条、第三百八十六条和第三百八十三条规定。

(40):B 参见《期货交易管理条例》第四十七条规定。(41):A 根据《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

(42):C 根据《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币1O亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

(43):D 根据《期货交易管理条例》第六十三条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

(44):A 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改中大网校

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期限不得超过20个工作日。

(45):A 根据《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

(46):B 参见《期货公司管理办法》第十九条规定。

(47):B 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

(48):C 参见《期货公司管理办法》第四十三条的规定。

(49):A 根据《期货公司管理办法》第三十七条第(四)项规定，当客户发生重大透支、穿仓时，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

(50):B 根据《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

(51):A 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条的规定。

(52):A 根据《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

(53):A (54):A 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

(55):C 根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。(56):C 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第(五)项的规定。(57):C 中大网校

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。(58):A 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。(59):A 根据《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

(60):B 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A, B, C 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。

(2):A, B, C D项应为最近3年无重大违法违规记录。

(3):A, C, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。

(4):A, B, C 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二条规定，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。(5):C, D 根据《期货公司管理办法》第五条第二款规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。

(6):A, B, C, D 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

(7):A, B, C, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

(8):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。(9):A, B, C

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(10):A, B, C, D 参见《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十九条的规定。

(11):A, B, C, D 根据《期货交易所管理办法》第八十八条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；(二)会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；(三)出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；(四)期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。(12):A, B (13):A, C 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条规定。(14):A, B, C, D

>(15):A, B, C, D 参见《期货交易管理条例》第六十八条规定。

(16):A, B, C, D 根据《期货交易所管理办法》第八十五条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响。为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：(一)限制入金；(二)限制出金；(三)限制开仓；(四)提高保证金标准；(五)限期平仓；(六)强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第(四)项、第(五)项或者第(六)项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。

(17):A, B, C, D 中大网校

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>(18):B, C, D

>(19):A, B, C, D 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条、第十七条规定。(20):A, B, C 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。

(21):A, C 期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

(22):A, B, D 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条规定，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

(23):B, C, D 根据《期货公司管理办法》第六十条第三款规定，期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。(24):A, B, C, D 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

(25):A, B, C, D 《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，据此规定，ABCD四项均符合该规定。(26):B, C 根据《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

(27):A, C 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

(28):B, C, D 中大网校

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>(29):A, C, D 客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

(30):C, D 根据《期货公司管理办法》第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。

(31):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

(32):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

(33):B, C, D 公司制期货交易所股东大会行使选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的职权。

(34):A, B, D (35):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第五十条规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。(36):B, C A项中经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样；D项中期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。

(37):A, B, C, D 中大网校

(38):B, C 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十七条规定。(39):A, B, D 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

(40):A, B, D 根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。(41):C, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。(42):A, D (43):C, D

>(44):A, B, C

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(45):A, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。

(46):A, C, D (47):A, B, D 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

(48):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

(49):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；(三)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。(50):A, B 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条规定，C项属于为期货公司提供中问介绍业务的机构的从业人员不得有的行为，D项属于期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为。(51):A, B, C 根据《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中问介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

(52):C, D 根据《期货交易管理条例》第六十条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利。(53):A, B 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。(54):A, B, C 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条的规定。

(55):A, B, C, D 中大网校

(56):A, C, D 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

(57):B, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易。客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

(58):A, B, C, D (59):A, B 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，来源：中大网校在线考试中心人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。(60):A, D

三、判断题（本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1):0 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

(2):1 (3):0 中大网校

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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。(4):1 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。

(5):1 根据《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

(6):1 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条规定。(7):0 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。

(8):0 根据《期货交易所管理办法》第八条规定，查处违规行为属于期货交易所的职责之一。

(9):0 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，期货纠纷案件既包括因违约而引发的纠纷案件也包括因侵权而引发的纠纷案件。(10):0 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。(11):0 根据《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

(12):1 根据《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

(13):1 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职l年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。(14):1 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十一条规定。

(15):0 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十五条规定，期货公司挪用客户保证金或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。根据该条规定，期货公司依规定划转客户保证金造成客户损失的，不承担赔偿责任。(16):0 理事长、副理事长的提名均需要中国证监会提名，理事会通过。(17):0 根据《期货交易所管理办法》第四十一条规定，董事长不得兼任总经理。(18):0 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

(19):1 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条规定。

(20):0 中大网校

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期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

四、综合题（共20小题，每小题1.5分，共30分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1):B 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，来源：中大网校在线考试中心期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。(2):A, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条第一款规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。(3):A, B, C, D (4):D

>(5):C, D

>(6):D

>(7):B, C, D 中大网校

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>(8):A, C, D

>(9):A, B

>(10):B 根据《期货交易管理条例》第七十四条规定，合谋集中资金优势操纵期货交易价格是法律明确禁止的行为。本案中，张某和王某正是利用两者强大的资金操纵期货交易价格从而获利的。

(11):A, B, C 参见《期货交易管理条例》第七十四条规定。

(12):A, B, C (13):B, C 根据《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席l人，副主席1～2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

(14):A, B 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。

(15):B 中大网校

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期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。(16):B 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查的，暂停其从业资格6个月至12个月。

(17):B 根据《刑法修正案》第六条规定，甲与妻子之问已经构成了操纵期货交易价格罪，属于共同犯罪。(18):B 乙构成行贿罪。对单位行贿罪的对象是单位，而本题中对象是甲，不构成对单位行贿罪；乙的行为只是利用甲告诉他的内幕信息获得利益，并没有操纵期货交易价格的行为，也不构成操纵期货交易价格罪。(19):A, B, C (20):C, D

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第五篇：2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷(6)-中大网校

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2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷(6)总分：100分

及格：60分

考试时间：100分

一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

(1)期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

(2)国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（）。

(3)下列各项中，不属于期货交易所总经理职权的是（）。

(4)期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

(5)期货公司办理下列事项，无需经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

(6)期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

(7)首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（）。

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(8)申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

(9)根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（）。

(10)王某是甲期货公司的客户，由于行情急剧变化，李某保证金出现严重不足的情况，甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙，无暇顾及该事情，未能在期货公司规定的时问内及时追加保证金，此时，期货公司应当（）。

(11)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

(12)首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任（）

(13)具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。

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(14)经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（）万元。

(15)期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。

(16)期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

(17)期货交易所、期货公司应当按照（）缴纳后续资金。

(18)有权批准期货交易所设立的机关是（）。

(19)会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

(20)客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

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(21)期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

(22)（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

(23)申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务__________年以上经验，或者其他金融业务__________年以上经验。（）

(24)期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

(25)期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列支。

(26)从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。

(27)中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

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(28)期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。

(29)首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

(30)人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

(31)会员制期货交易所会员享有（）的权利。

(32)期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。

(33)（）依法对首席风险官进行监督管理。

(34)期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

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(35)国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

(36)期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。

(37)期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

(38)对保障基金的管理应当遵循（）的原则，保证保障基金的安全。

(39)保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由（）根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

(40)期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

(41)下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

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(42)首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

(43)在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。

(44)某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（）。

(45)期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取的措施是（）。

(46)期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

(47)推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

(48)申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期中大网校

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货、证券等金融业务或者法律、会计业务__________年以上经验，或者经济管理工作__________年以上经验。（）

(49)下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。

(50)会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

(51)期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列各项中不属于应提交的材料的是（）。

(52)期货业协会的权力机构为（）。

(53)期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已经按照要求履行报告义务的，中国证监会（）从轻、减轻或者免予行政处罚。

(54)对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之13起（）内解除对其采取的有关措施。

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(55)下列不能成为我国期货交易所会员的是（）。

(56)期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

(57)期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

(58)为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

(59)期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

(60)期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）

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(1)期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

(2)期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

(3)在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。

(4)未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

(5)期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

(6)期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。

(7)国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是（）。

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(8)有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。

(9)期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（）。

(10)在期货交易过程中，应当遵守下列（）制度。

(11)《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）

(12)关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。

(13)某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。

(14)期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务而期货公司未及时追加保证金的，当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。

(15)取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

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(16)不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易时，应当（）。

(17)下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。

(18)首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。

(19)关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

(20)关于期货从业人员的行为，下列各项中说法正确的是（）。

(21)当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）紧急措施。

(22)证券公司应当按照（）经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

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(23)关于期货从业人员在执业过程中应当遵循的规范，下列选项中正确的是（）。

(24)期货从业人员受到（）的监督管理。

(25)下列关于期货交易的说法，正确的有（）。

(26)关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。

(27)证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（）服务。

(28)下列情形应当认定期货经纪合同无效的是（）。

(29)首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行下列制度（）。

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(30)申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括（）。

(31)期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

(32)有权指定相关机构作为保障基金管理机构代为管理保障基金的机构是（）。

(33)下列关于召开理事会临时会议的程序，说法错误的有（）。

(34)2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。

(35)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

(36)“内幕信息的知情人员”，是指由于其()，能够接触或者获得内幕信息的人员。

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(37)期货交易所的工作人员履行职务，遇到与其（）有利害关系的情形时，应当回避。

(38)伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。

(39)期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。

(40)下列人员不得担任期货公司独立董事的有（）。

(41)对于依法委托由其他机构从事中问介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（）事项。

(42)下列关于期货公司的表述，正确的有（）。

(43)期货侵权纠纷可由下列（）管辖。

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(44)期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。

(45)期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

(46)客户开立账户，应当出具（）等证件。

(47)不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（）。

(48)期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当（）。

(49)依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列可以认定合同无效的有（）。

(50)下列属于操纵期货交易价格行为的有（）。

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(51)期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。

(52)下列有权对期货纠纷案件进行管辖的有（）。

(53)期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是（）。

(54)期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

(55)期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。

(56)下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。

(57)期货公司发现其客户的保证金不足，于是通知客户追加保证金，但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此，下列说法正确的有（）。

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(58)甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。

(59)关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。

(60)下列关于首席风险官的说法，正确的是（）。

三、判断题（本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示）

(1)在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。（）

(2)客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。（）

(3)未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。（）

(4)期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书等文件。（）

(5)期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。（）

(6)公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。（）

(7)取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理中大网校

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金融期货结算业务。（）

(8)期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。（）

(9)期货交易所因重大过失提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所承担。（）

(10)期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得限制、阻挠首席风险官履行职责，除非是涉及商业秘密。（）

(11)证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。（）

(12)保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。（）

(13)机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。（）

(14)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期问是3个月。（）

(15)全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（）

(16)期货交易所依法对保证金的安全实施监控。（）

(17)期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。（）

(18)期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由该期货公司承担。（）

(19)期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。（）

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(20)期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。（）

四、综合题（共20小题，每小题1.5分，共30分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）

(1)某期货公司欲变更注册资本，该公司有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权。在这种情况下，中国证监会的正确做法有（）

(2)根据以下信息，回答{TSE}题：

(3)该期货公司应当向证监会提交以下（）材料。

(4)根据以下提供的信息，回答{TSE}问题：

(5)丁某的损失应当由（）承担。

(6)李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在某期货公司(非国有)工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”，王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元。本案中，王某向李某提供内幕信息并获取“劳务费”的行为可能触犯以下（）罪名。

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(7)根据下列材料，回答{TSE}题：

(8)若公司对客户甲的要求予以拒绝，第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由（）。

(9)根据下列材料，回答{TSE}题：

(10)对于乙给甲造成的损失，应当由（）承担责任。

(11)甲在国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应定为（）。

(12)王某是某期货公司的首席风险官，负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。根据其履行职责的需要，王某应该享有的职权有（）。

(13)甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意问看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则关于甲的行为，说法错误的是（）。

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(14)某期货公司风险监管指标不符合规定的标准，相关的机构对该公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。根据以上材料分析，下列各项中正确的有（）。

(15)根据下列材料，回答{TSE}题：

(16)期货公司停止营业部营业的事项应当在（）上公告

(17)李某是某期货公司的首席风险官，因为身体原因无法胜任，提出辞职。对此，李某的下列做法正确的是（）。

(18)某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。对此，下列说法正确的是（）。

(19)某期货公司制定了风险监管报表，欲向相应的机关进行报送。关于风险监管报表，下列各项中说法正确的是（）。

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(20)甲是某期货公司的从业人员，某天协会接到了对甲的违规行为的举报。于是，该协会按照规定的程序进行调查。经调查，甲的行为违反了《期货工业人员执业行为准则(试行)》并视甲的违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。对此，下列各项中说法正确的是（）。

答案和解析

一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1):D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，保障基金总额达到8亿人民币的期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

(2):A 根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。

(3):B 《期货交易所管理办法》第三十四条规定了期货交易所总经理的职权，根据该规定，ACD三项均属于其职权。B项属于理事会的职权。

(4):D 根据《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5%以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

(5):C C项中，变更5%以上的股权才需要经国务院期货监督管理机构批准。

(6):B 根据《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(7):D 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，工作底稿和工作记录至少保存20年。

(8):A 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。(9):D 根据《期货交易所管理办法》第十二条规定，来源：中大网校在线考试中心期货交易所交易规则应当载明下列：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。

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(10):A 根据《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。(11):C 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。(12):B 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第二款规定，自中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。(13):D 根据《期货公司管理办法》第四十条规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。(14):B 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第(三)项的规定。

(15):A 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。

(16):D 根据《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

(17):B 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条的规定。

(18):D 根据《期货交易所管理办法》第四条的规定，中国证监会是期货交易所的主管机关，有权批准期货交易所的设立。

(19):C 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。期货交易所设理事会，每届任期3年。(20):C 根据《期货公司管理办法》第六十九条规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。(21):B 根据《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

(22):C 根据《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。(23):C

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(24):D 根据《期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

(25):D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。

(26):D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万元；(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。

(27):B 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的l20%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

(28):A 根据《期货公司管理办法》第四十一条规定，期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事会或者监事应当按照《公司法》和公司章程的规定履行其职责。(29):D 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

(30):A 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

(31):C 根据《期货交易所管理办法》第五十六、五十七、五十八条规定，AD两项属于会员制期货交易所会员应当履行的义务，B项属于公司制期货交易所会员享有的权利。

(32):D 根据《期货公司管理办法》第五十二条规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。(33):C 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。(34):D 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条第(三)项的规定，期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或中大网校

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永久性拒绝受理其资格申请。

(35):A 根据《期货交易管理条例》第四十五条的规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

(36):A 根据《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更注册资本申请书；(二)股东会关于变更注册资本的决议文件；(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；(四)变更注册资本的详细方案；(五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料；(七)中国证监会规定的其他材料。第十六条第(七)项规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议。(37):D 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

(38):B 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条第一款的规定。

(39):B 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定。(40):B 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定。(41):D 根据《期货交易管理条例》第四十九条规定，D项属于期货业协会的职责。(42):C 根据《期货公司管理办法》第四十三条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(43):C 根据《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

(44):A 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。(45):A 根据《期货交易管理条例》第五十九条规定，A项应为限制或者暂停部分期货业务。(46):D (47):C 中大网校

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

(48):B 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

(49):A 根据《期货交易所管理办法》第二条规定，本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。只有A项符合规定。

(50):B 根据《期货交易管理条例》第三十七条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

(51):C 根据《期货公司管理办法》第二十四条规定，c项应为申请日前3个月月末的风险监管报表。(52):D 根据《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

(53):A 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定。

(54):A 根据《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。(55):C 根据《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。(56):A 根据《期货公司管理办法》第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。

(57):D 根据《期货公司管理办法》第六十条规定，期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。(58):A 根据《刑法》第一百六十四条规定，为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

(59):D 根据《期货公司管理办法》第三十五条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。

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(60):C 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A, C (2):A, C, D 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货变易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

(3):A, B, C 根据《期货交易管理条例》第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

(4):A, B, C, D 根据《刑法》第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

(5):A, C (6):A, B, C

>(7):B, C, D 根据《期货交易管理条例》第五十一条规定，BCD三项均属于国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，中大网校

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经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，来源：中大网校在线考试中心可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过l5个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。(8):B, D 根据《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80%；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

(9):A, B, D 根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。

(10):A, B, C, D 根据《期货交易所管理办法》第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。第八十条规定，期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。(11):A, B, C, D 参见《期货公司首席风险官管理规定》第一条。

(12):A, B, C, D 参见《期货交易所管理办法》第二十七条、第二十八条。

(13):A, B 根据《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

(14):A, D (15):A, C, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

(16):A, C 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。(17):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

(18):A, B, C, D 中大网校

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参见《期货公司首席风险官管理规定》第二十条。

(19):A, C 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。

(20):A, B, C, D 参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十九、二十五、二十二、三十三条规定。(21):A, B, D (22):A, B 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。(23):A, B, C 期货从业人员在执业过程中不得以本人或者他人的名义从事期货交易。(24):A, B 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。

(25):A, B 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

(26):A, C, D 根据《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

(27):A, B, D (28):A, C, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。8项属于期货交易中的欺诈行为。

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(29):A, B, C, D 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定。(30):A, B, C, D

>(31):A, C, D 根据《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

(32):A, C 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

(33):B, D 根据《期货交易所管理办法》第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)1／3以上理事联名提议；(二)期货交易所章程规定的情形；(三)中国证监会提议。理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。

(34):A, B, C, D 根据《期货交易所管理办法》第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

(35):B, C 根据《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

(36):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第八十五条规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。

(37):A, B, C, D 期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时。应当回避。

(38):A, C 中大网校

(39):B, C 根据《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

(40):A, B, C 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。

(41):B, C, D 参见《期货公司首席风险官管理规定》第二十一条规定。

(42):B, C 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条规定，来源：中大网校在线考试中心期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十条规定，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。(43):A, C, D (44):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定；(三)拟任法定代表人任职资格证明；(四)中国证监会规定的其他材料。

(45):A, B, C 中大网校

(46):A, B, D 根据《期货公司管理办法》第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。

(47):A, B, C 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条第二款规定，该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

(48):A, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

(49):A, B, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。

(50):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第七十四条的规定，下列行为属于操纵期货交易价格的行为：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；(四)为影响期货市场行情囤积现货的；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易的行为。(51):A, B, C, D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

(52):A, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

(53):A, B, C, D 内幕交易、泄露内幕信息罪的主要表现形式体现在行为人泄露内幕信息和行为人利用内幕信息进行期货交易，ABCD四项中行为人的行为都属于内幕交易、泄露内幕信息的行为。

(54):A, B, C, D 根据《期货交易所管理办法》第五十五条规定，期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。

(55):A, B, C 中大网校