音像制品著作权纠纷案件中原告资格的审查

第一篇：音像制品著作权纠纷案件中原告资格的审查

音像制品著作权纠纷案件中原告资格的审查 根据国务院《音像制品管理条例》第二条之规定，音像制品包括录有内容的录音带、录像带、唱片、激光唱盘和激光视盘等。该条规定是根据音像制品的录制载体所做的分类。根据录制内容的不同，音像制品又可分为著作权法规定的由录音录像制作者享有邻接权与著作权有关的权益 的录音制品、录像制品以及以电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品为内容由制片者享有著作权的电影或类似电影的音像制品。对由不同身份的主体作为原告起诉的音像制品著作权纠纷案件，法院应首先审查原告是否适格。实践中有以下几种情形：

一、由音像制品制作者本人作为原告提起诉讼 音像制品制作者是指音像制品的首次制作人，包括录音制作者、录像制作者、电影或类似电影制品的制片者即电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品的制片者。由于将电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品转化为音像制品，只是简单的录制技术方式的转化，没有创造性成分，录制转化制作者不享有著作权或与著作权有关的权益，电影或类似电影制品的著作权权利人仍然是电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品的制片者。音像制品制作者提起诉讼首先应承担其是权利人的举证责任，证明其是音像制品的制作者，是著作权人或与著作权有关的权利人。一般其应提交国家版权局颁发的《著作权登记证》证明其是音像制品制作者。由于国家版权局在进行登记时已经按规定审查了音像制品制作者的权利证明，因此对经过登记取得了《著作权登记证》的可以视为有相关权利，在无相反证据的情况下自然推定为权利人。由于我国采取的是著作权自愿登记制度，因此对于未在国家版权局自愿登记的音像制品，原告应提交其他证据证明其是权利人。对于主张录音录像制作者权的原告来说，根据著作权法第三十九条第一款、第四十条的规定其应提交录音录像制品所使用作品著作权人和表演者授权许可的证据，并且提交音像制品样本，证明原告是音像制品制作者。根据著作权法第三十九条第二款、第三款的规定，主张录音录像制作者权的原告如果是使用改编、翻译、注释、整理已有作品而产生的作品，应当提交取得改编、翻译、注释、整理作品的著作权人和原作品著作权人的许可的证据，但录音制作者使用他人已合法录制为录音制品的音乐作品制作录音的除外著作权人声明不许使用的不得使用。实践中要注意区分两种情况：（１）对于音像制品制作者尚未交付出版的音像制品，提交上述证据即可证明其音像制品制作者身份。（２）对于已交付出版的音像制品，原告除提交上述证据外，还应提交出版合同，看制作和出版双方对侵权行为的处理是如何约定的，约定由谁来打击制止侵权行为。如果约定由制作者处理侵权行为的，制作者是适格原告；如果约定由出版单位处理侵权行为的，制作者不是案件适格的原告。如果双方没有约定或约定不明确，则要看许可出版的类型，看是独占专有许可还是非专有许可。如果是独占专有许可，则在该许可地域范围内的侵犯音像制品制作者权的行为，因为音像制品制作者的专有许可行为，已转变为侵犯被许可人的专有出版权，应由出版者行使原告权利制止侵权行为，录制品制作者在这种情形下不是适格的原告。如果是非专有许可，则相关权利归音像制品制作者，确认音像制品制作者是适格原告，在音像制品制作者不起诉的情况下，被许可人可以提起诉讼。根据许可的类型区分权利主体，最高人民法院在《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》第一条第二款中，对专利实施许可合同被许可人是否有权提起诉前停止侵权申请作了类似的规定。[!--empirenews.page--] 对于境外未在中国进行著作权登记的音像制品制作者来说，证明其是权利人应提供版权认证证明。关于版权认证，我国国家版权局于１９９５年指定了美国电影协会ＭＰＡ、美国电影市场协会 ＡＦＭＡ、香港影业协会ＭＰＩＡ、国际唱片业协会ＩＦＰＩ 作为境外权利人的认证机构。另外，根据最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第十一条之规定，当事人向人民法院提供的证据系在我国领域外形成的，该证据应当经所在国公证机关予以证明，并经我国驻该国使领馆认证，或者履行我国与该所在国订立的有关条约中规定的证明手续；当事人向人民法院提供的证据是在香港、澳门、台湾地区形成的，亦应履行相关的证明手续。如果所在国与我国无外交关系的，则该证据材料应当经所在国公证机关公证并经与我国有外交关系的第三国驻该国使领馆认证，再转由我国驻该第三国使领馆认证。因此，境外音像制品制作者除提交版权认证证明外，还应提交对版权认证证明的公证认证材料。

二、由音像制品制作者转让许可出版权的受让人作为原告提起诉讼 我国著作权法中确认出版的含义是指作品的复制、发行。许可出版权是指许可他人复制、发行的权利。音像制品制作者有许可出版权，而根据国务院《音像制品管理条例》第十九条关于“音像制作单位不得出版、复制、批发、零售、出租音像制品”的规定，音像制品制作单位没有音像制品的出版权。音像制品制作者要么行使许可出版权将其音像制品许可给音像出版单位进行出版，要么将其许可出版权转让给他人，由他人获得许可出版权，进行再转让或者直接许可音像出版单位出版。法律在对受让他人许可出版权的受让人资格问题上并没有设定任何禁止性规定，任何民事主体都不受限制可自由受让他人的许可出版权。法律只是在音像制品的出版问题上设定了强制性的出版许可制度，在出版进口音像制品问题上对出版单位又设定了市场准入制度，只有经过文化部审定核准的音像出版单位才可以从事出版进口音像制品业务。因此，音像制品制作者不能许可非音像出版单位出版音像制品。如果作为原告的单位或个人是通过转让方式受让了音像制品制作者的许可出版权，则其作为继受的新的许可出版权人有权利禁止他人未经其许可侵犯其许可出版权。在诉讼中其除应提交音像制品制作者是涉案音像制品合法权利人的证据外，还应提交许可出版权转让合同或者转让证明，证明其许可出版权的合法来源，否则不能证明其有合法权利，不能证明其是案件的适格原告。

三、由音像制品制作者或许可出版权的受让人许可的音像出版单位作为原告提起诉讼 国务院《音像制品管理条例》第五条规定了国家对音像制品的出版实行许可制度，未经出版行政部门许可任何单位和个人不得从事音像制品的出版活动。因此作为音像出版单位的原告应提交国家出版行政部门颁发的《音像制品出版许可证》，证明其获得了出版许可及被许可的出版经营期限。同时提交工商行政管理部门颁发的《营业执照》，证明其具有主体资格，已经核准从事音像制品的出版经营活动。此外，原告还需提交证明其涉案音像制品的出版权来自于音像制品制作者或许可出版权的受让人许可授权的手续，如出版合同或出版许可授权证明等手续。在由许可出版权的受让人许可授权的情况下，其还要提交许可出版权受让人受让许可出版权的转让合同或转让证明。同时还应提交音像制品制作者是涉案音像制品合法权利人的证据，以证明其权利来源是合法的。关于音像制品制作者是涉案音像制品合法权利人的证据，前文已有述及，这里不再赘述。另外，根据著作权法第四十一条第二款“被许可人复制、发行、通过信息网络向公众传播录音录像制品，还应当取得著作权人、表演者许可”的规定，对于主张录音录像制品权利的音像出版单位原告来说，还应提交录音录像制作者所使用作品的著作权人和表演者的许可其复制、发行的证据，这类许可大多在录音录像制作者取得所使用作品的著作权人和表演者许可制作录音录像制品时已被授权存在，但也有的需另行取得所使用作品的著作权人和表演者的许可。但是对于主张电影或类似电影制品权利的音像出版单位作为原告来说，由于制片者就是电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品的著作权人，因此不存在上述问题。[!--empirenews.page--] 对于出版进口音像制品的音像出版单位来说，其需经文化部核准有进口音像出版权 出版境外音像制品，应取得境外音像制品权利人的授权，并由授权方出具获得权利的证明，有关权利的认证工作由国家版权局指定的认证机构进行。音像出版单位然后将上述合同、证明、版权认证证书等报国家版权局下属的中国版权保护中心审核认证，中国版权保护中心确认无误的，将给予合同登记，然后再由国家版权局进行核准，发放《著作权合同登记批复》。之后再送文化部内容审查部门，只有通过版权认证得到《著作权合同登记批复》，内容审查部门才给予内容审查。通过文化部内容审查的，文化部发给《进口音像制品批准单》。凭《著作权合同登记批复》和《进口音像制品批准单》，音像出版单位可以进口音像制品并予以出版。因此，出版进口音像制品的音像出版单位在证明进口音像制品的合法来源上应当出示国家版权局发给的《著作权合同登记批复》和文化部颁发的《进口音像制品批准单》。上述证据形成证据链，可以证明原告有出版许可，是合法的出版单位，其获得的涉案音像制品的出版权来源合法，因而其享有的涉案音像制品的出版权合法有效，可受法律保护，其是案件的适格原告，有权提起诉讼，禁止他人侵犯其出版权利。

第二篇：音像制品著作权登记是怎么操作的？

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音像制品著作权登记是怎么操作的？

音像制品著作权登记是怎么操作的？著作权是非常重要的一项知识产权，很多作品都是具有著作权的，如文学作品、歌曲、音像制品等，对著作权进行保护，有利于知识产权经济的发展，那么音像制品著作权登记是如何操作的呢?相关内容就由呱呱知道网小编为您详细介绍!

音像制品著作权登记是怎样操作的？

(一)根据国家版权局《作品自愿登记试行办法》的有关规定，凡本省的作者、其他享有着作权的公民、法人或者非法人单位和专有权的所有人及其代理人，均可申请作品登记。

(二)申请人在提出申请时，应按《作品自愿登记试行办法》的规定提交有关证明和材料：

1、填写作品登记申请书、作品登记表、权利保证书各一份，提交作品原件及复印件、作品说明书(说明创作构思、作品主要特点及内容等)各一份;

2、个人作者申请登记的，还应提交身份证复印件;

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3、委托创作作品申请登记的，着作权人还应提交着作权人及创作者的身份证复印件(着作权人或创作者是单位的，应提交营业执照或法人代码证的复印件、法人代表的身份证复印件)、委托创作合同或协议的原件及复印件各一份;

4、合作作品申请登记的，还应提交合作作者的身份证复印件(合作作者是单位的，应提交营业执照或法人代码证的复印件、法人代表的身份证复印件)、合作创作合同或协议的原件及复印件各一份;

5、职务作品申请登记的，应提交作者的身份证复印件、着作权人或专有使用权人的营业执照或法人代码证的复印件、法人代表身份证复印件、聘用合同及着作权归属证明原件及复印件;

6、美术作品或摄影作品申请登记的，申请人除按上述情况提交有关材料外，还需提交作品照片两张(不大于3r，可电脑打印)，一张贴在“作品登记申请书”左下方空白处，并在上面盖骑缝章，另一张随材料提交。

音像制品出版的原则：

我国对出版、制作、复制音像制品等实行的是许可制度，即只有经过许可才可以出版、制作、复制音像制品。

音像制品的版权和音像制品的出版、复制、制作等权利的区别：

1、音像制品的版权实行的是自动保护原则，自版权人完成之时就取得了该音像制品的版权。

2、音像制品的出版、复制、制作等实行的是许可制度，只有经国家许可的才能出版、复制、制作音像制品。

3、音像制品完成后就享有了版权，但是只有在征得国家许可的前提下才可以出版、制作、复制等行为。

第三篇：软件著作权纠纷案件的几个问题

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软件著作权纠纷案件的几个问题

作者：吴国平律师 北京市隆安律师事务所

北京市隆安律师事务所吴国平律师代理了一起由北京市朝阳区人民法院审理的软件著作权纠纷案件，原告在某一行业经营多年，几乎占有绝对的垄断地位，被告是一家新成立的公司，经营的软件产品如果进入市场将分取原告的一定市场份额，原告以被告开发的软件侵犯其软件著作权为由将被告起诉至法院，请求法院判令被告停止侵权、赔礼道歉并赔偿相关损失，并同时向行业主管部门发函，要求停止行业主管部门的内部审批，后行业主管部门以被告软件涉嫌侵权为由暂停了相关的审批手续。案件审理之中，原被告双方均向法庭提交了国家版权局颁发的软件著作权登记证书，后法院应原告的申请，调取了被告于版权中心备案的源代码等文件，并委托鉴定机构对两套源代码及执行程序进行对比，案件承办律师针对软件侵权认定中的问题，完成本篇文章，希望对软件行业的编程人员和企业管理者有所帮助。

一、源代码侵权的认定

计算机软件著作权纠纷往往涉及编程语言源代码、程序文档及程序运行的硬件要求等计算机科学领域比较专业的问题，无论是律师还是法官，通常没有办法进行此类侵权案件的认定，因此，专业鉴定机构的选择，似乎成为所有此类案件必不可少的一个程序，而鉴定机构对于软件源代码侵权的认定，需要首先解决判断标准和判断方法的问题。关于判断标准，需要强调的是通行的编程语言全部为西方语言，尽管中国的软件界不乏尝试用中文编程的专业人士，但是，从计算机诞生至今，计算机自硬件到软件都是以印欧语为母语的人发明的，所以其本身就带有印欧语的语言特征，在硬件上CPU、I/O、存储器的基础结构都体现了印欧语思维状态的”焦点视角”，精确定义，分工明确等特点。计算机语言也遵照硬件的条件，使用分析式的结构方法，严格分类、专有专用，并在其发展脉络中如同他们的语言-常用字量和历史积累词库量极度膨胀。实际上，计算机硬件的发展越来越强调整体功能，计算机语言的问题日益突出。为解决这一矛盾，自六十年代以来相继有500多种计算机语言出现，按照TIOBE世界编程语言排行榜，最为常用的有JAVA.、C、C++、VB和PHP等，目前侵权案件中所涉及的侵权案件基本上集中在上述的几种语言中。

对于源代码是否相同的标准，严格的探究可能会成为一个超出法学和计算机科学的问题，可能还需要哲学家的参与，即需要解决什么是相同的问题，有一点相同的两个整体是否是相同的两个整体，更或者仅有一点不同的两个整体是否是不同的整体，实践中人们对于哲学家的思维可能会怯而退步，所以开始讨论实质性相同的问题，这种思想上的变化反映了对于源代码判断标准的变化，即原始的“镜像复制”标准向“实质性相同”的变化。

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镜像复制标准，即认定两种软件的所有源代码达到100%相同，才能认定两种软件之间存在侵权关系，这是一种比较刻板守旧的看法，这种标准处理早期的、原始的软件盗版是有效的，但是不能适应不断翻新的抄袭手法，对于部分抄袭、抄袭加创作的方式是无法确认侵权的，实践证明不能保护软件著作权利人的权利。

实质性相同也因此成为此类案件判断侵权的重要标准和通行的做法，但是实质性相同同样需要解决判断临界点问题，即如果达到某种标准则构成侵权，否则不能构成侵权，北京市海淀区人民法院曾经利用鉴定机构报告认定的20%相同的比例认定侵权，如果这一比例仍然为很多人接受的话，那么如果1%相同是否侵权的问题似乎又把我们拉回哲学的思维，实践中这一界限无疑是模糊不清的，需要法官依据具体的情况作出判断。

正如所有程序化的东西都有缺陷一样，固定化的检测软件不可能做到绝对的科学，例如针对部分鉴定机构使用的Beyond Compare软件，如果选择代码长度为一的话，那么所有同种语言编写的源代码都将大概率的相同，鉴于鉴定机构不可能在很短的时间内以人工的方式完成十几万行甚至几十万行的源代码的对比，检测程序又成为不得不采用的方式，但是对于鉴定机构最终出具的报告，法官应当对于此类的局限性有充足的认识。

不同种语言编写的代码如何认定实质相同，不同的编程人员有不同的认识，而且，因为不同语言之间缺少一一对应的字符关系，例如由将C语言的代码编译称JAVA语言代码的过程本身包含了大量的智力创造，不同的程序员出于对C语言代码的理解可能会编写出不同的JAVA代码，因此对于不同语言源代码之间抄袭的认定对鉴定机构提出了更高的要求。

同时，法官在委托鉴定机构时都没有明确具体的认定标准，鉴定机构便采用的结构、顺序与组织为标准认定相同，即计算机软件程序的结构、顺序和组织相同，即使程序的编码不相似，也可认定两者实质性相似，实践中此种认定方法争议较多，鉴定机构对于此类委托格外的慎重，少数鉴定机构则直接表示无法认定是否相同，有的鉴定机构则采用折中的方式来出具鉴定报告，即以两种软件的屏显顺序、选单内容、布图设计、用户信息输入格式和输出格式是否相同来确认两者是否存在实质性相似。

二、数据库与软件侵权的关系

在我代理的案件审理中，鉴定机构的鉴定报告认定原被告的数据库表格相同的为4%，相似的为94%，对于数据库是否为软件的一部分，以及数据库字段相同是否就是软件侵权，原被告有着不同的观点。

被告认为，包含数据库内容在内的数据库结构不属于计算机软件，根据《计算机软件保护条例》第三条的内容，计算机软件著作权纠纷中权利人所主张的权

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利载体共分为两个部分，即计算机程序和文档，程序是指为了得到某种结果而可以由计算机等具有信息处理能力的装置执行的代码化指令序列，或者可以被自动转换成代码化指令序列的符号化指令序列或者符号化语句序列。同一计算机程序的源程序和目标程序为同一作品；文档是指用来描述程序的内容、组成、设计、功能规格、开发情况、测试结果及使用方法的文字资料和图表等，如程序设计说明书、流程图、用户手册等，根据以上条例可知，如果将数据库列为应在软件著作权纠纷中应保护的权利，那么数据库要么为程序，要么为文档，但是数据库肯定不是程序代码，而且数据库并非是用来描述程序内容和组成的文字和图标，所以数据库也不是文档，因此数据库不应当成为计算机软件的一部分也不能在计算机软件著作权纠纷主张其著作权。

被告还认为数据库是完全可以从某个计算机软件中独立出来，而成为另一计算机软件的数据库。数据库只是“数据”的组合，对他们的操作是由数据库外的计算机程序实现的。因此，数据库和计算机软件程序是两个独立的著作权保护对象。“对数据库中信息的具体安排、检索都是由计算机应用程序进行的，提供创造性的安排、检索功能的程序本身具有独立的计算机软件著作权，同数据库中信息的著作权根本不是一回事”。因此，计算机软件著作权的保护不延及数据库的内容及结构。

被告还认为其观点也一直为最高院所确认，在最高人民法院关于深圳市帝慧科技实业有限公司与连樟文等计算机软件著作权侵权纠纷案的函（[1999]知监字第18号函）中明确表述“数据库结构不属于计算机软件，也构不成数据库作品”。

原告的观点认为鉴定报告所依据的鉴定原则就是从软件的系统架构、源代码、数据库、运行界面和编译过程来进行对比分析，因此，鉴定机构所作出的结论应当视为认定被告软件是否侵权的依据，同时软件的编程人员大多数都认同数据库与软件的同一性，在法律没有明确规定的情况下，专业人员的观点应当作为法院审判的依据。

我个人作为被告方律师当然支持被告的观点，但是跳离当事人的角度，我仍然认为法院在审理此类案件时，对于纯粹技术性的问题，例如源代码相同比例问题应当以鉴定机构的结论作为判案的依据，但是对于法律问题，应当严格遵照法律的具体规定，尽管很多有条件的法院都已经成立专门的知识产权庭，但是对于该类案件，部分法官仍然对鉴定机构有很大程度的依赖性，即把所有的问题和责任都抛给鉴定机构，而忽略了软件专业人员的观点（例如数据库）是从技术角度出发而不是从法律规定的角度出发。

三、案件审理中细节问题对于软件企业的启示

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在该案的审理过程中，出现了很多可能会影响法官判决的细节问题，对于该类问题，并不是影响案件性质的关键因素，但是如果与鉴定报告的相关内容相结合，小的细节也可能成为最后的一根稻草，简述如下：

首先，很多软件企业对于开发的软件产品，只是在开发完成时做登记备案，但是后续因为运行环境、通讯方式、加密验证方式甚至软件的功能都会因为种种原因做或大或小的调整，但是对于此类更新的版本，所有的管理者及技术人员都缺乏将更新版本重新备案的意识，一旦该款软件涉及版权诉讼，则管理人员的此项疏忽很有可能影响案件的胜败！

其次，软件著作权纠纷案件的审理中，“实质接触”往往成为主张侵权方的举证难点，尽管法律界对于该条件的理解各有不同，但是源于编程人员管理的水平问题，往往在庭审中成为争议的焦点，建议软件企业在劳动合同的竞业条款、保密协议、软件源代码等信息的传递和存储方面征询专业律师的建议，以防止可能存在的管理漏洞。

某种程度上讲，该类案件中涉及律师能力的比拼、证据的比拼，但是归根结底还是企业综合实力的比拼，这一点无疑应该成为软件企业管理者的警钟！

第四篇：资格审查通知

海阳市人力资源和社会保障局

公务员考录资格审查通知

进入面试范围人员，请于6月8日上午到海阳市人力资源和社会保障局进行资格审查。

本人需提交笔试准考证、《录用公务员报名登记表》、亲笔签名的《报考公务员诚信承诺书》、1寸近期同底版免冠照片2张及相关证明材料原件和复印件。相关证明材料主要包括：非应届毕业生报考的，提交国家承认的学历证书（须在2011年3月27日之前取得）、身份证、户口簿（海外留学归国人员，还须提交国务院学位委员会和教育部授权教育部留学服务中心出具的学历或学位认证手续和使领馆开具的有关证明材料，须在2011年3月27日之前取得），其中在职人员还应提交有用人管理权限部门或单位出具的介绍信。应届全日制普通高校毕业生报考的，提交身份证、户口证明、学校核发的就业推荐表。取得面试资格的报考人员逾期不能提交有关材料的，则视为弃权。经审查不具备报考条件的，取消其面试资格。因弃权或取消资格造成的空缺，按笔试成绩在合格分数线内依次递补。审查地址：海阳市人力资源和社会保障局公务员管理科

(海阳路17号院内北楼一楼西)

咨询电话：0535-3222019

海阳市人力资源和社会保障局

2011年5月26

汉语言文学（本科）

C050105

山东师范大学、济南大学

本专业共设置11门和毕业论文

1、马克思主义政治经济学原理（3）；

2、毛泽东思想概论（2）；

3、英语

（二）（14）；

4、中国现代文学史（6）；

5、中国古代文学史

（一）（7）；

6、中国古代文学史

（二）（7）；

7、外国文学史（6）；

8、语言学概论（6）；

9、美学（6）；10、11、中国现当代作家作品专题研究（4）；中国文化概论（5），外国作家作品专题研究（4），中国古代文论选读（4），现代汉语语法研究（4），以上5门任选2门

第五篇：投标人资格审查

在招标活动中，招标人发布招标公告要求投标申请人在规定的时间内到指定的地点报名，并提交相关报名资料。招标人接受投标申请人资料后，要对投标申请人进行资格审查，这也是招标人对投标申请人的首次挑选。

其主要目的是，选择技术力量强、信誉好的建筑施工队伍并初步确定成交价格。对投标申请人的资格审查在一定程度上决定招投标活动的成败，同时也决定招标人能否选择优秀的建筑施工企业。因此，作为招投标活动的重要环节之一

——审查投标申请人资格，越来越受到招投标当事人及监督部门的重视。

笔者根据近年的工作实践就资格审查的方法、程序及投标人产生的办法等问题，提出一些的看法，与大家一起进行探讨。

一、资格审查的方法及内容

（一）对投标申请人的资格审查，按照时间先后可以分为资格预审和资格后审

1、资格预审指发售招标文件前由招标人或招标代理机构组织的资格审查小组，对投标申请人进行资格审查，并将招标文件发售给资格审查合格的投标人。资格预审可以提前淘汰不合格或竞争能力较差的投标申请人，能有效保证所有投标人都具有承接招标项目的能力，减少评标工作量、缩短评标时间，能避免因评标办法不完善或人为因素让那些不具备资格条件的投标申请人中标；但缺点是招标成本高、花费时间长。

2、资格后审指投标申请人获悉招标信息后，直接报名购买招标文件，编制投标文件进行投标，在开标后由招标人依法组建的评标委员会对投标申请人资格进行审查。

采用资格后审这种方法，招标人不需花费人力、物力及时间组织资格审查小组进行资格审查，资格审查工作直接由招标人依法组建的评标委员会进行，能有效节约时间，让招标项目尽早实施，但缺点是评标的工作量较大，评标时间较长。预审和后审这两种审查方法各有利弊，招标人在招标时，可以根据招标项目的具体情况，选择合适的方法进行资格审查。

（二）对投标申请人进行资格审查的办法主要有资料审查和实地考察两种

1、资料审查。招标单位资格审查小组对投标申请人的书面资料审查一般包括投标申请人的资质证书、营业执照、施工安全许可证、税务登记证、法人委托书，投标申请人近二年承接过的类似工程业绩及项目经理近二年的工作业绩，拟投入招标项目的施工主要技术人员情况和机械设备，投标申请人近二年的财务状况（财务审计报告）等。

2、实地考察。实地考察指招标单位资格审查小组到投标申请人所在地、在建项目现场和已完工程项目建设单位，考察投标申请人和项目经理的施工业绩及技术水平。

实地考察主要包括经济、技术及管理人员情况，施工机械配备情况，施工现场的文明情况，安全设施情况，项目经理在岗在位情况、施工现场管理情况。实地考察一般可以准确地掌握投标申请人的项目实施管理，了解投标申请人的技术力量和管理水平，能有效防止投标申请人弄虚作假，谎报虚假书面资料。

对已完项目的实施及使用情况进行考察走访，可以了解投标申请人的施工质量情况，合同履行情况，定期回访服务情况。对企业和项目经理近期奖惩情况的了解可以通过走访投标申请人的行业主管部门、质检、安监等部门进行。通过走访，可以有效防止一些受过有关部门处罚而被禁止投标和承接项目的投标申请人蒙混过关，通过资格审查。

二、资格审查的程序

对投标申请人资格审查主要通过资料审查和实地考察来进行，由此确定合格的投标人，审查的程序主要包括：必要合格条件审查和附加条件审查两种。

（一）必要合格条件审查

必要合格条件审查主要审查投标申请人是否具备承担招标项目的资质、是否具有法人资格、是否具有营业资格，异地投标的是否办理市场准入手续等。必要合格条件审查的主要依据是国家和地方有关法律、法规及规章，合格性审查是招标人对投标申请人的一般符合性审查，达不到规定要求的即为不合格。

（二）可选条件审查

可选条件审查是在必要合格审查基础上的特殊条件审查，且只对通过必要合格审查的投标申请人进行审查。招标人可以针对招标项目的特点和具体情况提出一些特殊要求。如投标申请人近二年有类似工程业绩、项目经理近二年施工过类似工程、省优、市优工程等。当然，可选条件不得为保护本地区、本系统或某一特定范围内的投标申请人而设置。

如果可选条件设置较高，一是法律法规不允许，二是报名的投标申请人较少可能导致招标失败，既使招标成功可能因投标人数较少、竞争不充分，而使价格较高。最终受到损害的仍然是招标人自己。因此招标人设置可选条件时应予以注意。

三、确定合格投标人的方法

经过招标单位资格审查小组的必要合格条件审查后，如果资格预审合格的投标申请人不足9家，则招标人必须邀请所有资格预审合格的投标申请人参加投标；如果资格预审合格的投标申请人超过9家，则招标人可以邀请所有资格预审合格的投标申请人参加投标，也可以通过随机抽签方式从资格预审合格的投标申请人中确定不少于9家投标申请人参加投标，不允许招标人再增加可选必要合格条件以达到减少资格预审合格的投标申请人数量的目的。

如果因可选合格条件设置过多、过高，导致资格预审合格的投标申请人不足9家，则招标人必须减少或者降低可选必要合格条件要求，重新发布招标公告，重新进行资格预审，直至资格预审合格的投标申请人不少于9家为止。

（一）计分排名法

采用计分排名法的，由招标单位按照投标申请人从高到低的得分排名顺序确定最终投标人。计分排名的内容一般包括：企业业绩、项目经理业绩、企业信誉（“重合同、守信用”称号等）、项目经理信誉（“优秀项目经理”称号）、近二年内企业及项目经理受处罚情况、企业财务状况、技术装备水平以及招标单位考察情况。

（二）随机抽取法

采用随机抽取的，由招标单位按照招标公告规定时间在有形市场内，并在招标监督部门及所有资格审查合格的投标申请人的监督下，从所有资格审查合格的投标申请人中随机抽取最终投标人。