科技查新流程对查新质量的影响

第一篇：科技查新流程对查新质量的影响

科技查新流程对查新质量的影响

[摘要]本文首先对清华大学查新站与北京工业大学查新室的查新流程进行了对比，前者具有检索策略制定客观、科学，文献分析深入，报告格式有条理的优势，最终的查新质量有保证，而后者具有报告周期可控以及二次审核查新报告的特点，对查新效率和查新质量的提高很有帮助。论文另外对查新流程中检索词的选择及检索策略的制定中经常遇到的查全率和检索结果为零的情况进行了举例分析，认为检索式的制定要根据不同检索词及其逻辑关系进行适当调整和取舍，防止得出片面的查新结论，造成新颖性误判。

[关键词]科技查新；查新流程；文献检索；检索词；检索式

DOI： 10.3969/j.issn.1008-0821.2015.05.030

（中图分类号] G252.7 [文献标识码]B [文章编号]1008-0821（2015）05-0149-04

一般来讲，科技查新的流程包括：接待用户、专家组进行分析或工作组分析、文献检索、文献整理、撰写查新报告、专家组审核、登记、存档、建库。而在这些步骤中，查新点确定、检索策略制定、文献检索、文献对比分析等流程尤为重要，如果采用的查新手段不得当，就会影响查新结论，进而影响查新质量，使最终的报告失去科学性和客观性。

委托人在进行科技查新之前，要先根据课题内容总结出待委托项目的科学技术要点和查新点，之后向查新机构提出申请。科学技术要点和查新点介绍了科技查新项目的背景、研究内容及其新颖之处，是查新人员理解查新项目内容的重要途径。另外，委托单中列出的检索词也是查新人员进行文献检索的重要参考依据。

制定检索策略是科技查新工作的基础和重点，检索词的提取和检索式的拟定是对查新人员查新技能的考验，好的检索策略会提高文献的查全率和查准率，得到的查新结论更加客观、准确。检索策略事关查新结论，不同查新人员制定的检索策略存在差异，有的认为制定检索式宜遵循从窄到宽的原则，先制定较为严格的检索式，若没检索到文献或文献很少，再适当放宽检索式，有的则先适当放宽检索词，若检索到的文献过于宽泛，再用下位词逐步尝试。总之，检索策略的制定要保证查全率，侧重查准率。

制定好检索策略后，根据科学技术要点和查新点中覆盖的信息点选择合适的资源库进行检索。在检索过程中，注意避免受检索词选择不当或组配不正确，检索工具确定不适当及检索途径单一等因素的影响。文献检索步骤完成后，对文献的取舍也很重要，查新员除了需要和委托人进行前期沟通外，也要通过自己掌握的知识，结合文献预检手段深入了解查新点，吃透课题内容，做到查找高效、取舍得当。

文献对比分析要求查新员对检索到的文献有很好地理解和把握，用词要恰当、合理，对文献的描述要准确，不能夸大和缩小原文意思。最后完成查新报告的撰写。本文对比了两个查新机构的查新流程，另外对查新流程中检索策略制定容易遇到的问题进行了分析。不同查新机构查新流程对查新质量的影响

不同的查新机构因为自身特点以及对查新工作的认识不同，制订不同的查新流程，因此，最终的查新质量也会有差异。清华大学查新工作站与北京工业大学查新站（筹建）均是国家教委认定的部委级科技查新认证机构，笔者就自己在这两个机构的查新经历，对二者的查新工作特点作一介绍。

I.I 清华大学查新站查新流程及特点

1.1.1 查新步骤

查新项目从查新站收到委托合同之日起被正式受理，查新员根据委托人提交的科学技术要点和查新点进行预检，之后再与委托人当面沟通，确定检索策略及适合文献，待格式整理完成后由委托人按密切相关文献、主要相关文献、相关文献及无关文献四类分别进行对比分析，之后负责课题的查新员结合自己的分析，完成查新报告。其中，查新报告的附件中要列出依据检索式检出的所有文献。最后，报告送交审核。具体步骤为：登录清华大学图书馆主页；索取委托合同；填写合同并发送查新机构；归纳形成技术要点与查新点；合同确认、确定检索策略及检索范围（审核员技术支持）；检索（期间据情况变更检索策略修改、扩大检索）；整理附件、获取文摘及必要的原文；对比分析相关文献、撰写查新报告（专家技术支持）；审核员审核；出具查新报告。

1.1.2 主要特点

（1）查新委托人在查新过程中参与比重大：查新委托人对查新项目内容的了解要比查新员透彻许多，对其中涉及的检索词，尤其是关键检索词的提取更加准确和高效，委托人和查新员共同进行检索式的制订和文献检索，可以减少检索词漏检的可能性，提高检索效率；委托人直接参与文献筛选，可以减少后期文献整理时不必要的时间浪费，同时也最大限度地避免了误删和漏检的失误；委托人参与文献分析，对文献的对比更准确和到位，重点突出；而查新人员有熟练应用文献检索工具的优势，二者配合，保障了文献的查全率。提高了查新质量和效率，做到文献查找准确、快速，文献分析精准、厚重。

（2）文献分类罗列：按照文献重要程度进行分列，主要相关文献和无关文献在查新报告中一目了然；检出的文献忠于检索式，全部在附件中列出，便于在出现报告结论错误时追根溯源，及时发现问题。

（3）文献按同机构进行对比分析：检出的文献按机构进行分列，如果同一机构（如院系、课题组等）中的多篇文献已将查新项目的查新点覆盖掉，该课题新颖性要重新制订或被否定。

1.2 北京工业大学查新工作站（筹建）的查新流程及特点

1.2.1 查新流程

收受查新委托单，了解查新项目并对课题进行预检，同时与委托人沟通以正式确定查新点。查新员根据查新点及预检结果提炼检索词、制定检索式、检索相关文献并对其作对比分析，完成的报告先由查新委托人检查报告中的检索条件是否恰当，文献分析的表述是否准确，经过沟通和修改后确定报告内容，查新报告附件中列出与查新点相关的文献，报告完成后先进行初次审核，最后进行报告最终审核。具体步骤为：委托人提出查新要求；填写查新委托单，提交相关材料；订立查新合同；检索准备；选择检索工具，制定检索策略；查找相关文献；完成查新检索；阅读检索结果；对比分析；草拟查新报告；查新审核、签字、盖章；形成正式报告；整理附件；正式查新报告复印，原件提交委托人；将查新报告复印件及所有纸质文本归档，电子文本备份。

1.2.2 北京工业大学查新工作站（筹建）的查新流程特点

（1）查新过程主要由查新员完成：查新员深入了解委托项目的内容后结合文献预检，再与委托人就课题内容进行沟通，确定真正的查新点，制定合适的检索式并进行全面的文献检索。文献对比分析由查新员完成，查新报告初稿完成后交于委托人审验报告内容。

（2）报告中列出的文献按照文献本身与查新点的相关程度进行排列。

（3）查新报告进行二次审核。

1.3 两个查新流程的对比分析及其对查新质量的影响

以上两个查新流程中，清华大学的查新流程更加偏重委托人的参与，在文献的处理上也很有条理；而北京工业大学的查新流程更加强调查新员自身的实际工作，而且审核严格。

相比之下，清华大学的查新流程中委托人密集参与的方式在很大程度上保证了查新报告的质量，但由于查新委托人的文献对比分析时间无法控制，如果出现与委托人沟通不畅的情况下，查新周期需要较长。此外，受到现场沟通的限制，外地的查新委托无法受理。

而北工大的查新服务的优势在于，整个流程中以查新员自身参与为主，配合二次审核来完成报告。在保证查新质量的前提下，完成报告的时间较易掌控，查新效率会有所提高。对于外地的查新委托，尽可能通过电话沟通来完成，这样就提高了查新报告的收受范围。其缺点在于查新员对课题的了解通过电话或其他方式不如当面沟通直接和有效，为了防止由于查新员在查新项目的理解上出现偏差，要执行严格的查新步骤和加强审核。

清华大学查新站对查新报告的检索策略制定更加客观、科学，文献分析内容深入，报告格式有条理，这些特点很好地把握了查新报告的基础（检索策略的制定）、核心（文献分析）及成文（报告格式），使最终的查新质量有所保证。不足在于完成报告周期不可控和附件文献多，这两点对于查新的效率会有所影响，此外还有服务外地用户不方便的缺点。北京工业大学查新站的报告完成周期可控，可接受外地查新项目以及二次审核提高查新质量，其中对报告周期的可控性提高了查新效率，而对报告进行二次审核在很大程度上可以降低报告中的偏差，提高查新质量。相对来讲，北工大查新员的工作量繁重，这一点不利于查新效率的提高。另外，在制定检索策略和文献筛选时更多带有主观性，以及文献对比分析的深度不够等缺点，可能会影响查新报告的质量。

查新流程中检索策略制定对查新质量的影响

科技查新过程的关键是制定检索策略，利用各种检索手段，检索到查新项目全部相关信息和文献。在检索手段、检索系统和数据库等的选择都比较合理的基础上，查全率和查准率兼顾的同时，查全率尤其应得到保证。检索策略直接关系到查新项目相关文献的查全率和查准率，最终影响到对查新项目做出新颖性评价。检索词是指表征查新项目主题内容的、具有实质意义的词语，是揭示和描述查新项目主题内容的关键词语。因此，检索词的选取要以查新项目的基本内容为基础，尽量使用规范词、常用词，少用或不用查新项目的特色检索词，同时应注意同一检索词的不同表达方法，才可保证查全率。同样，在制定检索策略时需要经过反复尝试，调整用词和逻辑关系，制定比较合适的式子。笔者通过几年的查新经验，从增加查全率和避免检索结果为零两个常见问题出发对检索式的制定进行了分析（所有例子均通过CNKI知网中主题条件检索进行说明）。

2.1 查全率

2.1.1 上位词的使用

查新点的描述往往要求非常准确，以此突出委托项目的特点，避免与相关研究的文献描述发生冲突。因此，在查新点中可能只使用下位词，为了避免遗漏有该下位词的同位词出现的密切相关文献，在制定检索式时，经常需要加入该下位词的上位词一同进行检索，以增加文献的查全率。例如，有查新点“通过构建由沉水植物、贝类、鱼类的不同种类和密度搭配的生态系统，模拟调水工程引起水质变化后，该系统对于水质、浮游藻类、浮游动物以及微生物的影响，建立保障**水库受水区水质安全的生态系统构建原则和技术方法”，查新点中的重要下位词有：沉水植物、贝类、鱼类、浮游藻类、浮游动物，编写成的检索式为“（沉水植物OR贝类OR鱼类）AND生态系统八ND（水质OR浮游藻类OR浮游动物OR微生物OR浮流生物）AND（种类OR密度）”，在主题条件下得到检索结果58条文献记录，而在检索式中加入上位词：水生动物、水生植物和水生动植物，扩展检索式为“（沉水植物OR贝类OR鱼类OR水生动物OR水生植物OR水生动植物）AND生态系统AND（水质OR浮游藻类OR浮游动物OR微生物OR浮流生物）AND（种类OR密度）”，得到检索结果为79条文献，其中的新检出记录中有比较密切文献6条。

2.1.2 同义或近义词的使用

同样地，从找到查新点及科学技术要点中找出相关的关键词，还要对其同义或同位词加以补充，COOGLE搜索引擎或CNKI翻译助手都是查找同义或同位词的不错选择。

例如，有查新点“用电子顺磁共振和紫外分光光度计的方法评价修饰后的***类化合物对DPPH的清除能力”，如果只将DPPH及其同义词2，2-联苯基-l-苦基肼基加入检索式“（电子顺磁共振OR紫外分光光度）AND（清除率OR IC50）AND（DPPH OR 2，2-联苯基-1-苦基肼基）”，检索结果有19条记录。如果将“抗氧化”同时作为检索词“（电子顺磁共振OR紫外分光光度）AND（清除率OR IC50 0R抗氧化）AND（DPPH OR 2，2-联苯基-l-苦基肼基）”，检索结果中包含DPPH的相关文献为30条记录，新检出的11条记录中有比较密切文献4条。

因此，在检索词的选择及检索式的编写过程中，与委托人的沟通或查新员查找相关背景资料时，要注意搜集可能的上位词、下位词、同位词或近义词，加入检索式中反复尝试，避免漏检。

2.2 检索结果为零

查新点中看似重要的关键词在选用时要有所斟酌，有时将其作为检索词会出现检索结果为零的情况。如查新点为某个成熟技术在新领域的应用，或者是委托人提供的关键词不规范，还有查新点中的关键词较多或关键词之间的逻辑关系较为复杂，如果检索策略制定失败，都有可能会出现检索结果为零的情况，因此要对检索式中的检索词和逻辑关系进行调整，制定适合的查新策略。这里我们介绍几种比较常见的情况。

2.2.1 照搬查新点中的关键词

有查新点“通过改变反应条件研究厌氧氨氧化包埋颗粒和反硝化包埋颗粒同时存在时反应器的脱氮性能”，采用检索式“（厌氧氨氧化包埋颗粒OR反硝化包埋颗粒）AND反应器”，检索结果为零。通过修改，将“厌氧氨氧化包埋颗粒”和“反硝化包埋颗粒”中有重要意义的词分别作为独立检索词检索，制定检索式“（厌氧氨氧化OR反硝化OR包埋颗粒）AND反应器”或“（厌氧氨氧化OR反硝化）AND反应器”，检索结果分别为l 808条和l 798条，可以认定为无效检索。根据委托项目的内容“包埋固定化技术的研究与应用”将检索式调整为“（厌氧氨氧化OR反硝化）AND（包埋OR固定）”，得到检索结果为246条，将检索式按题名条件进行检索，得到检索结果37条，基本满足了需要的相关文献数量。

2.2.2 按照检索词的逻辑关系组合检索

检索过程中，完全按照查新点中关键词的逻辑关系进行组合检索，也可能出现检索结果为零的情况，如查新点“利用腔倒空锁模技术与时域分光技术将单脉冲种子光分成等时间间距的多脉冲串”，如按查新点中各词的逻辑顺序编写检索式，则得到“腔倒空AND锁模AND时域分光AND脉冲”，检索不到相应的结果，将其调整为“（腔倒空AND锁模OR时域分光）AND脉冲”，会得到相关文献25条。

2.2.3 检索词的取舍

在检索式的编写中，有时不能使用查新点中全部有实际意义的关键词来检索，如查新点“将得到的多脉冲串依次通过偏振片与1/4波片、体光栅及反射片，实现对激光脉冲的双次压缩”，其中有实际意义的词有“脉冲串”、“偏振片”、“波片”、“体光栅”、“反射片”、“激光脉冲”和“压缩”，只有将检索式调整为“体光栅AND脉冲AND压缩”，才得到l条检索结果（注：此检索式仅用于说明检索结果，正式文献检索时需进行调整）。

2.3 科技查新检索与查新质量的关系

检索式的制定及文献检索和筛选往往是查新过程中最繁重的工作，这就容易造成查新员思想上的疏忽，凭借主观臆断来选择检索词和确定检索策略，结果也将直接导致相关检索词遗漏、检索结果偏颇甚至遇到检索结果为零的情况，影响查新质量。以上介绍的关于查全率及避免检索结果为零的情形中，如果仅仅使用查新点字面中提取的，或是用户提供的具有实际意义的词，也可以检索到相关文献，完成查新报告，但是更多与查新点有密切关系的文献会被遗漏。另外，在很多情况下，如果没有适当调整检索词的逻辑关系或对关键词进行取舍，也会导致检索到的文献量偏低。由此会出现查新员基于部分而非全部密切相关文献对查新点的新颖性作出判断，继而得出片面的结论甚至误判查新项目的新颖性，影响查新质量。

总结

在科技查新工作中，不同查新机构对委托人提交的查新项目的理解以及检索角度不同，最终的查新结果也会存在差异，进而影响查新质量。由于查新机构自身特点的局限，在制订工作流程时不一定按照同一个模式进行，但是，不论什么样的工作流程或模式，都应服务于查新工作服务质量的提高。对查新报告质量控制的结果，最终落实到出具有文献依据，客观、公正的查新结论上。

笔者认为，明确用户的检索目的、要求和检索范围，是检索流程进行的前提，而查新员对查新项目深入、到位的理解是科技查新的基础。

在有条件的情况下，查新员要就查新内容尽可能与委托人进行深入沟通，就委托项目的有关事项询问、告知或与其进行商讨。在查新过程中经常遇到委托人列出多条查新点，且大都不是从真正具有检索意义的主题概念分析提炼出来的情况。在与委托人沟通不畅或查新员对项目涉及技术领域不太了解时，用委托项目的题目中有关键意义的词进行初检，可以大致掌握相关行业资料及涉及的文献数量，提高检索效率。另外，要深入了解和分析查新项目，找出真正的查新点，同时确定检索词的逻辑关系，为制定检索策略提供依据，提高查新质量。对项目的深入理解也会使后期的文献检索更精准，为文献对比分析提供正确的思路，提高查新效率。当然，在条件允许的情况下，能够参考委托人和咨询专家的专业意见会使分析结论更加深刻和令人信服，但为了防止委托人为了自身利益而做出偏颇分析，查新员必须根据自己的理解对分析结果进行调整，对查新项目的新颖性做出正确、客观的判断。

第二篇：中医药科技查新范文

中 医 药 科 技 查 新

李凤玲

2008-06-19

科技查新是一项具有中国特色的信息咨询工作，已开展了十余年。科技查新工作是随着时代发展而出现的。由于过去的体制较封闭，缺乏信息意识，科研工作走了许多弯路，相当一部分科研工作是在重复别人已有的研究。在80年代后期，我国逐步建立起科技查新制度，科技查新与专家鉴定相结合，大大减少了科研重复和成果鉴定的失真情况。十几年来科技查新工作的开展，对科研项目立项、成果鉴定和评奖提供了有关其新颖性的审查，在科研管理中起到重要的作用。

为了进一步规范查新活动，保证查新的公正性、准确性和独立性，维护查新有关各方的合法权益，国家科技部于2000年12月发布了新的《科技查新规范》，在这一规范中明确了查新委托人及查新机构、查新人员各自的条件、权力及义务、行为规范、法律责任等。提出了在查新前查新委托人和查新机构之间需要签订查新合同的要求；提出对检索、对查新报告的具体要求。这一规范自2001年1月1日开始实施，其对科研管理机构、信息机构及所有科研人员都具有很好的指导作用。

一、科技查新的概念、性质及作用： 1．查新的概念：

查新是科技查新的简称，是指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照《科技查新规范》，作出结论的信息咨询服务过程。2．查新的性质：

查新是对科技项目进行文献鉴证，对其新颖性作出肯定的或否定的结论。3．查新与文献检索的区别：

文献检索是针对委托人需要查找的指定文献或一定范围内的文献，只提供查找出的文献或文献索引，对查出的文献不作分析。目的是为委托人提供文献依据。

查新是文献检索与文献及相关信息分析相结合的信息研究工作。它以文献为基础，以文献检索为手段，以查新项目的科学技术要点及检出的相关信息为依据，通过运用文献对比、综合分析等情报学研究方法，对查新项目的新颖性做出判断，撰写具有参考价值的查新报告。目的是为科研单位、部门、评审机构提供鉴证依据。因此查新有较严格的年限、范围和程序规定，有查全、查准，尤其是查准的严格要求，要求给出明确的结论，查新结论具有鉴证性。这些都是文献检索不具备的。二者的关系是：查新咨询离不开文献检索；查新咨询要求高水平检索；文献检索代替不了查新。4．查新与专家评审的区别：

专家评审是专家本人根据自己的学科和专业知识、实践经验及相关信息对科研项目的先进性、科学性、实用性等方面做出审查及评价。但专家评审容易受学科专业、知识局限、信息有限、信息不全、依据不足、不能查证、主观判断、地位关系、专业利害、个人恩怨、人情世故、从众心理、权威意见、多方干预、私利约束等等的影响。

查新可为评审专家提供文献分析及查新结论，是间接为科研立项、成果鉴定与评审、成果转化等提供帮助的信息咨询服务。因为查新结论完全以客观的文献内容为依据，又有一整套严格的法律法规、规章制度、规范程序和奖惩规定约束，能较好保证独立、客观、公正、准确。5．查新的作用：

医药卫生查新的主要作用为： 为科研立项提供依据

为科技成果鉴定、评审、转化等提供依据 为新药研发与报批提供依据

为医疗、教学、科研人员提供医药卫生相关信息。

二、科技查新遵循的原则：

根据科技部《科技查新规范》，查新活动中的有关各方，包括查新委托人、查新机构及查新咨询专家在查新过程中都应当遵循自愿原则、依法查新原则及独立、客观、公正原则。1．自愿原则：

查新委托人有权选择查新机构；查新机构有权接受或者拒绝查新委托。查新机构有权选择查新咨询专家；

专家有权接受或者拒绝担任查新咨询专家。2．依法查新原则：

从事查新的机构应当是具有查新业务资质的信息咨询机构。

查新机构承办的一切查新业务都应当在法律、法规规定的范围内进行。

涉及查新有关各方的行为活动应当遵循《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》。

对于因违法违纪不适宜继续执业的查新人员，查新机构应当按照法律、法规、规章和机构章程予以解聘或除名。

3．独立、客观、公正原则

独立原则：

查新机构、查新员、查新审核员、查新咨询专家应当与查新项目无利害关系； 查新机构应当独立处理查新业务 ；

查新咨询专家应当独立地向查新机构提供查新咨询意见。客观原则：

查新机构应当依据文献，客观地为查新委托人完成查新事务。

查新报告中的任何分析、技术特点描述、每一个结论，都应当以文献为依据，符合实际，不包含任何个人偏见。

公正原则：

查新机构应当公正地为查新委托人完成查新事务；

查新机构不可因收取查新费用而偏袒或者迁就查新委托人； 查新咨询专家也不能因收取查新咨询费用而迁就查新机构。

4．查新的其他原则

查新机构在受理查新业务时应当遵循的原则

查新机构在委派查新员和审核员时应当遵循的回避原则

查新咨询专家的选择原则

确定检索年限和方法的一般原则

查新收费原则

订立和履行查新合同的原则

解决查新争议的原则

三、科技查新流程： 查新流程：

查新委托→查新受理→订立合同→检索准备→选择检索工具→制定检索策略→检索→完成查新报告（草拟、审核）→提交查新报告和文件归档。

1．查新委托：

查新委托人应当做到：

（1）自我判断待查新项目是否属于查新范围；（2）自主选择查新机构；

（3）提交必须的科学技术资料及有关材料。查新项目的科学技术资料

查新项目的技术性能指标数据 国内外相关的科学技术背景资料 参考文献

关键词等所必需的相关资料

2．查新受理：

查新机构应当做到：

（1）查新机构判断待查新项目是否属于查新范围及受理范围；（2）确定查新员和查新审核员；

（3）初步审核查新委托人提交的资料；

（4）判断查新委托人提出的查新要求能否实现；（5）确认能否满足查新委托人的时间要求；（6）初步判别查新项目的新颖性；（7）可拒绝的查新委托

不能明确列示查新项目的查新点 不能出具与查新内容相关的技术资料

3．订立查新合同：

若接受查新委托，查新机构按照《科技查新规范》的关于查新合同的要求与查新委托人订立查新合同。

4．检索准备：

分析查新项目的技术资料、研究背景、研究内容、查新点、查新要求，明确检索目的；确定检索的主题内容及学科范围。

5.选择检索工具或数据库：

根据查新项目的内容、性质和查新要求选择合适的检索系统和数据库或检索工具书。中医药科技查新常用数据库：

必检数据库（可根据查新内容选择）：

中国中医药文献数据库

中国生物医学文献数据库

中文生物医学期刊文献数据库（军科院）中国期刊全文数据库（cnki）

MEDLINE/PubMed

中国专利数据库

美国专利数据库

中国医药科技成果数据库

国家科技成果网

中国中医药报刊数据库 选检数据库：

中国医药产品数据库

非处方药OTC数据库

中药新药品种数据库

国家中药保护品种数据库

国家基本药物数据库

方剂现代应用数据库

国家食品药品监督管理局网站

保健品网站

Clinical Trials

美国国立医学图书馆Gateway 其它相关数据库……

国家图书馆联机公用目录……

6．制定检索策略：

通过分析查新项目的内容，找出主要概念。了解相关数据库的结构、用词特点、可检索字段、检索方法等，拟订检索式，即将不同的概念转化成检索语言。

7．检索：

（1）检索年限10年左右，不少于10年；（2）检索方法以机检为主，手检为辅；（3）检索结果的检验和调整：

检索结果过少时，扩大查找范围；

检索结果过多时，缩小查找范围；

相关文献不得为零

8．完成查新报告：

（1）如实完整填写基本信息：

基本信息： 查新报告编号 查新项目名称

查新委托人名称及联系方式 查新委托日期

查新机构名称及联系方式 查新员和审核员姓名 查新完成日期。

（2）分类填写查新目的：

如：科研立项查新、科技成果查新、专利申请查新、新药研发查新等。

（3）简要阐述查新项目的科学技术要点：

查新项目的主要研究内容、科学技术特征、技术参数或指标、应用范围等。

（4）精确创新点（查新点）与查新要求：

创新点是需要查证的技术要点，因此，需要精练和准确。

查新要求是指查新委托人对查新提出的具体愿望。一般有以下四种情况：

希望证明在所查范围内国内外有无相同或类似研究；

希望对查新项目分别或综合进行国内外对比分析；

希望对查新项目的新颖性作出判断；

查新委托人提出的其他愿望。

（5）推敲文献检索范围及检索策略：

应分别列出：

机检时，列出检索的数据库名称、年限、检索词及检索式 手检时，列出检索的工具书、年限、主题词、分类号等。

（6）列出检索结果：

检索结果指检出的与查新项目相同或类似的文献、专利、成果、公报等，分为密切（主要）相关文献和一般相关文献。一般来说，科研人员本人或本项目组已经发表的论著不能作为相关文献（可以单独列出文献目录），综述、述评类文献不能作为相关文献。一般按国外、国内文献、专利、成果、公报的顺序分别按照索引格式原样依次列出。

（8）撰写查新结论：

内容包括：检索结果与查新点的比较分析；对查新项目新颖性的判断结论。

查新结论是查新报告的精髓，是在全面掌握大量相关信息的基础上进行综合分析与判断的结果，应该做到分析有理有据，文字表述客观、公正、准确、清晰 不误导，采用描述性写法；使用规范化术语；文字、符号、计量单位符合标准规范；不得使用含意不清、模棱两可的词句，报告中的任何分析、科学技术特点描述、结论必须以客观事实和文献为依据，完全符合实际，不包含任何个人偏见。

9．提交查新报告和文件归档：

查新机构按查新合同规定的时间、方式和份数向查新委托人提交查新报告及其附件。查新员按照档案管理部门的要求，及时将查新项目的资料、查新合同、查新报告及其附件、查新咨询专家的意见、查新员和审核员的工作纪录等存档。

四、新颖性判定的四个原则

新颖性：指在查新委托日之前所查项目的科学技术内容部分或全部没有在国内外刊物上公开发表过。

新颖性是一个相对变化的概念，根据委托人提供的查新项目的查新点，通过一定范围的文献信息查询，将检索结果与查新项目的查新点对比分析，从而判断查询项目的新颖性。具体判断原则如下：

1．相同排斥原则：

如果查新项目的某一查新点在科学技术领域和目的，技术解决手段实质和预期效果均与已公开报道的某一文献相同，那么该查新点缺乏新颖性。反之，则新颖性成立。

2．单独对比原则：

是指应当将查新项目的查新点与已公开报道的技术进行单独对比，不得将其与几项技术的内容组合进行比较。

3．具体概念否定一般概念原则：

在同一科学技术主题中，具体（下位）概念的公开可使一般（上位）概念的查新点丧失新颖性。反之，一般（上位）概念的公开并不影响具体（下位）概念的查新点的新颖性。

4．突破传统原则：

通常用于数值范围的判断，主要是指：若在现有技术中公开的某个数值范围是为了告诫所属技术领域的技术人员不应当选用该数值范围，而查新项目却正是突破这种传统而确立该数值范围，那么，该查新点具有新颖性。

五、科技查新的质量控制：

1．查新项目的科学技术要点与查新点的分析与把握：

项目的“科学技术要点”可理解为项目的“主题”，应充分反映出查新项目的概貌。具体内容

包括项目所属技术领域、要解决的技术问题、解决其技术问题所采用的技术方案、主要技术特征、所达到的技术效果及成果应用情况。

查新点：也就是查新项目需查证的创新点。具体是指与现有技术相比，体现某项目新颖性与先进性的技术特征点。应从“科学技术要点”中提取，通过与用户讨论、反复研读全部项目材料和查阅参考资料，透彻地理解和把握项目的关键内容，将需要查新的内容进行分解，条理清晰地、准确地逐条列出，一般可列出数条查新要点。依据查新点确定检索词、制定检索策略、选择检索范围等。

2．文献检索：

检索质量控制可以从检索的全面性、准确性两方面进行。

查新检索是针对查新项目科学技术内容的新颖性进行检索，具有较高的文献查全率的要求，受查新要求点分析、检索标识、检索范围、检索时限、检索方法、检索途径、检索结果的检验于调整等因素影响。为提高查新率，需要针对检索出的文献逐一进行相关性分析，并根据查新项目的查新点与文献的符合程度，对相关文献进行分析。

检索中应注意：检索用词不应受委托方的局限或误导；注意检索工具和检索时限的补充与回溯；检索策略应反复调整、试检；注意不同数据库的截词符和屏蔽符的区别；注意补充相应的网络检索资源。

另外检准率也取决于查新人员的检索技能，如数据库运用的熟练程度、检索语言的转换能力、检索结果相关性判读水平以及相关的专业知识等主观因素。因此，控制查新检索的准确性就要提供查新人员信息资源利用能力和专业技术水平。

3．查新检索结果的对比分析：

对检出的文献，针对“查新点”，结合“技术要点”进行新颖性判断。要逐点逐项进行比较：在认真阅读、领会密切相关文献和把握整体、突出要点的基础上，对照查新要点，按照各种内容和技术要素，逐项分别进行对比分析。如果发现查新项目与检索出的文献密切相关，要对比该项目的该要点是否仍有别人没有做过的地方，或对已有研究有重要改进，包括对整个工艺过程众多环节中某一或某些环节有重要改进，或其中哪些部分已有人做过或没有人做过，还要进一步检查时间、地理等方面是否进行对比，如是否比较了两者在文献发表、成果公开、药品批准上市等方面的时间排序、地理位置差异等。控制对比分析质量就是多方位地审视查新点与检出文献两者之间的相关度。

4．查新结论的客观性、公正性、准确性：

查新结论包括的主要内容有检索结果与查新点总括性对比说明、新颖性认定的总结语。列出检出文献的原始面目，结论以客观文献为事实依据，撰写时应注意：围绕查新点和技术要点，做直截了当的对比性结论；每个论点都应有文献依据；采用如实描述性写法，不得使用含义不清、模棱两可的词句；对查新点分别逐条给出对比结论，不夹杂查新人员的个人偏见。

5．查新报告的表述层次规范性与简洁、流畅性：

行文简洁，措辞严谨，词语规范，文字、符号、剂量单位应当符合国家现行标准和规范要求。

六、查新争议：

1．解决查新争议原则：以事实为依据，以法律为准绳的原则；以政策为指南的原则；在适用法律上一律平等的原则。

2．解决争议的方法：和解；调解；仲裁；诉讼。

第三篇：科技查新合同

合同编号：

查新项目名称中文：

英文：

委托单位名称：

通信地址：

邮政编码：

电子信箱：

负责人电话：

传真：

联系人电话：

查新机构名称：

通信地址：

邮政编码：

负责人电话：

传真：

联系人电话：

依据《中华人民共和国合同法》的规定，查新合同双方就项目的查新事务，经协商一致，订立本合同。

一、查新目的：□ 国家星火计划 □ 国家火炬计划 □ 国家863计划 □ 国家创新基金

□ 国家重点新产品 □ 科研、攻关立项 □ 青年（博士）基金 □ 高新技术企业（产品）

□ 科研成果鉴定 □ 产品鉴定 □成果转化 □ 技术入股 □ 其它

二、查新要求：□ 国内查新 □ 国外查新 □ 国内外查新 □ 其它

三、查新项目的科学技术要点（应用领域、现状、技术背景、研究内容、工艺技术、结构设计、功能特点、主要技术指标等）

四、查新点（技术创新点）

五、查新委托人提供的资料目录

六、项目中有关名称、术语及外文缩略词的解释

七、合同履行的期限、地点和方式本合同在 年月日之前在（地点）履行。

本合同的履行方式：查新工作完成后，提供查新报告贰份及附件壹份。

八、保密责任

九、查新报告的使用范围：

十、查新费用及其支付方式（1）一次总付：元，时间： ；

（2）分期支付：元，时间： ；

（3）其它方式：

委托单位（盖章）： 查新机构（盖章）：

代表（签字）： 代表（签字）：

订立地点：订立日期： 年月 日

第四篇：科技查新基本术语

基本术语

电力科技查新——指电力查新机构根据查新委托人的要求，按照国家科技部、国家电网公司、中国电力企业联合会颁布和制定查新规范，围绕电力科技项目科学技术要点，针对查新点进行文献检索和对比分析，鉴证其新颖性的信息咨询服务。

电力科技查新机构——指具有电力查新业务资质的信息咨询机构。

电力科技查新课题——指被鉴证（待鉴证）的科学技术课题。

科学技术要点——指要着重说明查新课题的主要科学技术背景、内容、技术路线、应用范围等。

查新点——指需要鉴证的查新课题的技术特征要点。

新颖性——指在查新委托日以前查新课题的查新点部分或者全部没有在国内外出版物上公开发表过。

查新委托人——指提出查新需求的自然人、法人、或者其他组织。

查新委托书——指查新委托人委托查新机构进行查新事务的书面需求。

查新报告——指查新机构用书面的形式就其处理的查新事务和得出的查新结论向查新委托人所做的正式陈述。

查新目的可主要分为科研立项、项目验收、项目鉴定、成果申报、其它等。立项查新包括申报各级、各类科技计划、科研课题查新等；鉴定(验收)查新包括承担各类科技课题验收或鉴定等；成果查新包括申报奖励等。

查新对象

1.申报中国电力科学技术奖、国家电网公司科学技术进步奖、南方电网公司、发电(集团)公司、电力工程设计专有技术成果、其它企事业单位获奖的人或机构；

2.申报国家各级(各类)科技计划、各种基金项目、新产品开发计划的人或机构；

3.申报各级成果鉴定、验收及科研项目立项的人或机构。

查新作用

1.科研立项时，应当对国内外的研究现状、理念、技术路线、预期的经济效益或目标作出客观、真实的反映，需要进行科技查新。它为将要进行的科研项目是否具有新颖性提供客观文献依据，避免重复研究，减少因重复研究开发而造成的浪费和损失；

2.科技成果在成果鉴定、科技进步奖励，在进行科技成果转化，在科技成果检测和评估等工作中，要鉴定其新颖性，也需要进行科技查新。它为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观文献依据，保证了成果的科学性、可靠性和权威性；

3.科技成果从立项申请、验收到鉴定、评奖，整个过程中都贯穿着科技查新活动。科技查新不仅仅用于科技管理，还被广泛用于科学研究和产品开发等诸多环节，为科技人员进行新产品开发提供可靠而丰富的信息。

第五篇：科技查新合同（三）

查新项目名称

中文：

英文：

委托人

名称（姓名）

通信地址

邮政编码

电子信箱

负责人

电话

传真

联系人

手机

电话

查新机构

机构名称

通信地址

邮政编码

电子信箱

负责人

电话

传 真

联系人

电话

传 真

依据《中华人民共和国合同法》的规定，查新合同双方就________项目的查新事务，经协商一致，订立本合同。

一、查新目的（请填写）

1．立项：国家[]部委[]省攻关[]　省基金[]市[]

2．鉴定：国家[]部委[]省[]市[]鉴定时间[]

3．报奖：国家[]部委[]省[]市[]申报时间[]

查新范围：国内[]国内外[]

二、查新委托人提供的主题词（关键词、同义词、近义词）

中文：英文：

三、项目概况

投资额：万元预计效益：万元

四、查新项目的科学技术要点（项目简介）

五、查新点和查新要求（创新点）

六、用户提供的参考文献

七、委托查新项目提供的主要技术文件、背景材料及密级：

○开题报告 ○总结报告 ○成果申报表

○专利说明书 ○发表论文 ○产品样本 ○检测报告 ○用户报告 ○其他（请注明）

份数：密级：

八、合同履行的期限、地点和方式

本合同在年月日之前在青岛科技信息网络中心履行。

本合同的履行方式：委托人亲自到查新机构履行

九、查新报告的使用范围

此报告只能用于，其它用途无效。

十、查新费用及其支付方式

（1）国内，一次总付：元，时间：；

（2）国内外，一次总付：元，时间：。

十一、违约金或者损失赔偿的计算方法

（1）违反本合同第条约定，方应承担违约责任，承担方式和违约金额如下：

（2）违反本合同第　条约定，方应承担违约责任，承担方式和违约金额如下：

（3）其它

十二、争议的解决方法

在合同履行过程发生争议，双方应当和解解决，也可以请求 青岛市科技局进行调解。双方不愿和解、调解解决或者和解、调解不成的，双方商定，采取以下第（2）种方式 解决。

（1）因本合同所发生的任何争议，申请仲裁委员会仲裁；

（2）按司法程序解决。

十三、名称和术语的解释

十四、合同附件

十五、本合同一式-份，自双方签字盖章后生效。

委托机构（盖章）：____________

代表（签字）：________________

查新机构（盖章）：____________

代表（签字）：________________

订立地点：青岛科技信息网络中心

订立日期：_____年_____月____日

查新委托人须知

一、为使查新委托能顺利进行，前来本中心办理查新事宜的委托人应熟悉所委托的查新项目，或是项目组成员。

二、请查新委托人据实、完整、准确地向查新机构提供如下查新所必需的资料：

⑴查新项目的科学技术资料及其技术性能指标数据（附有关部门出具的相应的检测报告），其中：

科研立项查新须提交：立项申请书、立项研究报告、项目申报表、可行性研究报告等。

成果鉴定查新须提交：项目研制报告、技术报告、总结报告、实验报告、测试报告、产品样本、用户报告等。

申报奖励查新须提交：奖项申报书及有关报奖材料等。

⑵课题组成员发表的论文及申请的专利。

⑶参考检索词，包括中英文对照的查新关键词（含规范词、同义词、缩写词、相关词）、分类号、分子式、化学物质登记号等，关键词应当从查新项目所在专业的文献常用词中选择。

⑷与查新项目密切相关的国内外参考文献。（应当尽可能注明文献的著者、题目、刊名、年、卷、期、页），这些文献仅供查新机构在处理查新事务中参考。

三、查新委托人认真逐项地填写查新合同，明确查新项目的查新点即项目新颖性，并确保字迹清晰。方便者，请提供电子文稿。该新颖性是指具体的技术概念创新，描述新颖性的内容必须是用已有的规范技术概念表达的单独技术内容。而不是简单、概括的有关整体特性或特点，以致项目本身整个内容。委托人一旦确定填写内容，则视为同查新单位达成查新约定。查新人员将按照查新合同的内容进行检索、分析，并出具查新报告。

四、查新委托人有责任向查新人员详细介绍查新项目的技术细节。查新委托人必须在合同中声明保密约定内容，否则查新机构不负保密责任。

五、查新人员需根据查新项目的查新点，与委托人共同讨论确定检索概念及检索词。

六、在查新过程中，查新人员就查新项目提出不明事宜时，请查新委托人当面给予积极的解答与及时的沟通，并协助查新人员对查新项目的相关文献进行筛选、对比，以确保查新结论的客观、准确。

七、查新委托人不得干涉查新活动，不得向查新人员施加任何倾向性影响。

八、查新业务实行有偿服务，查新委托人在查新项目确定后必须先交付押金；查新报告一经委托人最终确定，查新款项应全部付清，查新约定宣告解除。一年以前的报告不予补查，只能重新查新。

九、本合同中，凡是当事人约定认为无需填写的条款，在该条款填写的空白处划（/）表示。

收费标准

国内外查新

______元查新费＋国际联机费

国外查新

______元查新费＋国际联机费

国内查新

产品类______元（含查新费和机检费）

研究类______元（含查新费和机检费）

注：

i.以上费用仅限于______个查新点。一个查新项目含有多个查新点或子课题时，若将其列在同一个查新报告中，则每个查新点或子课题加收______元；若分别开具查新报告，则视为若干个查新课题，每个查新课题按以上规定收费。

ii.正常完成时间为：

国内查新，______个工作日，国内外查新，______个工作日。提前一天完成需另加收______%加急费。

iii.以上为出具一份查新报告的费用，即一个查新课题的费用；若要出具多份报告，则每份加收______元。

iv.国际联机费主要包括数据库机时费、通讯费、字符费、每条记录打印费等。

v.请查新委托人在查新项目确定后交付押金______-______元。

vi.查新项目已接受委托，且已完成联机检索工作时，若委托人提出取消查新，则需支付机检费和一半查新费作为检索查新补偿；若此时查新报告已完成，委托人则需支付全部费用。

制表日期：______年______月______日