在华外资银行设立分支机构暂行办法

第一篇：在华外资银行设立分支机构暂行办法

在华外资银行设立分支机构暂行办法

第一条 根据《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第三十五条第（一）款有关设立分支机构的规定，制定本办法。

第二条 本办法所称分支机构是指中国境内外资独资银行、中外合资银行在境内设立的分行及在华外国银行分行在同城经济技术开发区设立的支行；外国银行分行应对其支行实行集中统一管理，统一核算。

第三条 申请设立分行的外资独资银行和中外合资银行，应具备下列条件：

（一）在中华人民共和国经营5年以上，无违法或不良记录，并在提出申请前连续3年盈利；

（二）实收资本在2亿元人民币以上；

（三）申请前一年月末平均贷款余额在1亿美元以上，资产质量良好。

第四条 申请设立支行的外国银行分行，应具备下列条件：

（一）在中华人民共和国经营3年以上，无违法或不良记录，在提出申请前连续两年盈利；

（二）申请前一年月末平均贷款余额在1亿美元以上，资产质量良好。

此外，中国人民银行在受理上述申请时，还要考虑外国银行所在国家在相应问题上，是否给中国的银行同等待遇。

第五条 拟设分行的外资独资银行和合资银行应在原实收资本的基础上，增加不少于1亿元人民币的外汇资金，作为拟设分行的营运资金。

第六条 外国银行申请开设一家支行，应无偿增拨给其在华分行不少于5000万元人民币等值外汇，作为支行的营运资金，并按《中华人民共和国外资金融机构管理条例》的规定将其中30%缴存中国人民银行当地分行。

第七条 申请设立支行的外国银行，应当将下列材料提交中国人民银行当地分行，经中国人民银行当地分行初步审核后，转报中国人民银行总行审批。

（一）由董事长或行长签署的致中国人民银行行长的申请书，其内容包括拟设支行的名称、无偿增拨的营运资金、申请经营的业务种类等；

（二）由在华外国银行分行行长或其总行有关部门负责人签署的对支行主要负责人的任命书；

（三）拟任支行主要负责人的简历。

第八条 设立申请经审查同意后，由中国人民银行颁发批准证书，外国银行凭此证书到国家外汇管理局申领外汇业务许可证。

第九条 外国银行自接到中国人民银行批准证书之日起30日内，应当筹足本规定第六条要求的营运资金，经中国人民银行当地分行指定的中国注册会计师验证后，依法向工商行政管理机关申请办理登记手续。

第十条 在华外资银行分支机构的设立与登记、监督管理、解散与清算等事宜，除本规定另有规定外，适用《中华人民共和国外资金融机构管理条例》及实施细则的有关规定。

第十一条

第十二条 本办法由中国人民银行负责解释。本办法自颁布之日起生效。

第二篇：银行分支机构设立

（二）分支机构设立

农村商业银行、农村合作银行、村镇银行注册地辖区内支行 1.29行政许可项目名称：农村商业银行、农村合作银行、村镇银行注册地辖区内支行开业核准 申请材料目录：

1.申请书。内容包括拟开业机构名称、营业场所、业务范围、营运资金拨付及与资本总额占比、经营方针和计划、安全防范设施、拟任高级管理人员任职资格等筹建落实情况。

2.主要管理制度和业务授权书。

3.拨付营运资金原始凭证的复印件。

4.拟任职高级管理人员任职资格的相关材料,参照董（理）事和高级管理人员任职资格核准申请材料。

5.从业人员基本情况及名册（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等）。

6.营业场所所有权或使用权的证明材料。7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。正式开业前，申请人应向决定机关提交公安部门出具的安全设施验收合格证明；营业场所符合《消防法》第十条规定的，应提交工程竣工验收报告以及由消防机构出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证，被确定为抽查对象的，还应提交由消防机构出具的抽查验收合格证明；符合《消防法》第十一条等相关规定的，应提交由消防机构出具的消防设施验收合格证明。注：农村商业银行、农村合作银行、村镇银行注册地辖区内支行筹建采用报告制，报告材料目录：

1.报告书。内容包括拟筹建机构名称、营业场所、业务范围、营运资金、人员配备，可行性分析等。2.筹建工作方案。内容包括申请人是否符合条件，拟设同城支行的组织管理架构、内控制度、拟聘高级管理人员的基本情况及聘任其他从业人员的计划，经授权的筹建组人员名单和履历，选址方案、主要管理制度起草计划、筹建工作步骤和时间安排等。

3.董事会或有权机构同意设立注册地辖区内支行的决议。4.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

5.报告人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

第三篇：分支机构设立申请书

分支机构设立申请书

致义乌市工商局：

本公司因业务发展需要，需申请设立分支机构。经营场所：义乌市福田街道银海路289号6楼，经营范围：企业管理咨询服务；企业登记代理、年检申报代理；商标注册代理；税务咨询服务；企业品牌策划；市场营销策划；代理记账；会计咨询服务；知识产权信息咨询服务；财务管理咨询；商务信息咨询服务。股东签章：

二0一六年四月二十二日

第四篇：外商投资企业设立分支机构

外商投资企业设立分支机构

申报文件

（一）本市和外省市外商投资企业在上海市设立分支

机构：

1、外商投资企业在本市设立分支机构的申请书；

2、企业股东会或董事会关于企业在本市设立分支机构的决议；

3、企业在本市设立分支机构的可行性研究报告（涉及设立从事生产的分厂和商业分销类的分支机构须提供）；

4、规划、环保、房屋土地、安监、消防等部门的审核意见书（涉及设立从事生产的分厂须提供）；

5、验资报告（复印件）；

6、企业分支机构在注册登记地址用房租地的租赁合同及出租方产权证明（复印件）；

7、企业批准证书和工商营业执照（复印件）；

8、企业股东会或董事会成员名单；

9、审批机关要求报送的其他文件。

（二）上海市外商投资企业在其它省市设立分支机构：

1、外商投资企业在其他省市设立分支机构的申请书；

2、企业股东会或董事会关于企业在其他省市设立分支机构的决议；

3、企业在其他省市设立分支机构的可行性研究报告（涉及设立从事生产的分厂和商业分销类的分支机构须提供）；

4、验资报告（复印件）；

5、企业批准证书和工商营业执照（复印件）；

6、企业股东会或董事会成员名单；

7、审批机关要求报送的其他文件。

（三）上海市外商投资企业在境外设立分支机构：

1、外商投资企业在境外设立分支机构的申请书；

2、分支机构所在地我国使领馆商务处的意见书（港澳台地区除外）；

3、企业股东会或董事会关于企业在境外设立分支机构的决议；

4、企业在境外设立分支机构的可行性研究报告；

5、企业在境外注册登记地址用房租地的租赁合同及出租方产权证明（复印件）；

6、企业近期外汇审计报告；

7、企业近期财务审计报告；

8、银行关于企业的外汇资信证明；

9、企业派往境外分支机构人员和在境外聘用外国公民的情况（包括简历）说明及个人身份证明；

10、验资报告（复印件）；

11、企业批准证书和工商营业执照（复印件）；

12、企业股东会或董事会成员名单；

13、审批机关要求报送的其他文件。上述文件除已注明为复印件的，一律为正式文件。非法定代表人签署文件的，应出具法定代表委托授权书。

第五篇：设立分支机构材料（共）

二、分支机构设立申请

（一）机构设立的相关要求

1、保险专业代理公司分支机构包括分公司、营业部。

2、根据新修订的《保险专业代理机构监管规定》的要求，代理公司注册资本金为5000万元，保监会另有规定的除外。

3、申请设立分支机构，保险专业代理公司注册资本已达到上述规定增资后额度的，可以不再增加注册资本。

4、保险专业代理公司注册资本达到人民币5000万元的，设立分支机构可以不再增加注册资本。

5、内控制度健全。

6、法人机构及已设分支机构运转正常，且申请前1年内无重大违法行为。一是法人机构持续经营且状况良好；二是非现场监管情况良好，即能够按要求缴纳监管费，报送报表、报告；三是申请前1年内法人及已设分支机构未被河南保监局及其他监管部门实施过行政处罚；四是不属于因涉嫌违法违规正在接受保险监管部门检查或调查的机构。

7、法人机构对分支机构应当实现真实投入、有效管理。

8、在提交纸质申请材料同时，登录保险中介监管信息系统的子系统“专业中介机构和高管人员管理子系统”（网址：iir.circ.gov.c n/iio），进行分支机构设立申请。

（二）机构设立需提交的材料

1、分支机构设立申请（示例2）。

2、《保险专业代理机构分支机构设立申请表》。

下载地址： http://www.xiexiebang.com/web/site0/tab4026/

3、法人机构许可证和营业执照复印件。

4、董事会或执行董事关于设立保险代理分支机构的决议。

5、拟设保险代理分支机构内部管理框架。根据其经营管理的实际情况及法人对分支机构的授权情况设置部门或岗位，保险代理（经纪、公估）业务人员应全部持有中国保监会规定的资格证书。

6、内控制度：（1）法人机构内控制度；（2）分支机构管理制度。法人机构应制定分支机构管理制度，内容应包括：分支机构职能，分支机构人员、场所、设备等方面的配备标准，分支机构设立、变更、撤销的内部决策程序，对分支机构的管控措施、考核办法及责任追究制度等。

7、会计师事务所出具的保险专业代理机构上一会计的审计报告。开业不满1年的提供开业以来的报告。

8、保险专业代理机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚文书复印件)；前1年内履行保险代理合同情况的说明，开业不满1年的提供开业以来的说明；近两年缴纳监管费的凭证复印件。

9、需要增加注册资本或者出资的，提供依法设立的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件。

10、已设分支机构基本情况（包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和业务范围以及是否受过处罚等，如受过行政处罚,需提供有关行政处罚文书复印件）。

11、《保险专业代理机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表》及相关证明材料（相关证明材料包括：①身份证明、学历证书、《资格证书》复印件，与个人简历相符的工作经历证明，公安部门出具的无犯罪记录证明(或者个人承诺)，学历证书需要进行学历认证；②拟任职人员在存在潜在利益冲突的机构任职的，应提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明）；③最近两年未受到反洗钱重大行政处罚的个人声明；④公司与高管的劳动合同或者劳动合同意向书）

12、住所证明文件，包括租赁合同及房产证复印件或房产使用权证明。

13、计算机软硬件配备情况说明。

14、拟设机构的可行性报告书。

15、汽车保险代理机构申请设立分支机构的中应包含下列内容：

1、保险代理公司书面申请。列明拟新设保险代理公司分支机构和服务网点的情况，原有保险兼业代理机构变更为保险代理公司分支机构或服务网点的情况（包括机构名称，地址，负责人，专职人员等）

2、汽车企业申请专业化转型并注销保险兼业代理业务许可证的书面意见，同时附拟注销的保险兼业代理营业网点情况，包括机构名称、地址、兼业代理许可证号等。

16、汽车企业申请专业化转型并注销保险兼业代理业务许可证的书面意见，同时附拟注销的保险兼业代理营业网点情况，包括机构名称、地址、兼业代理许可证号等。设立代理机构后需要注销原兼业代理许可证。

（三）对提交材料的具体要求

1、必须为正式文件。有文件头、文号、标题、抬头、正文、日期、公章等内容。文件申请应准确说明拟设立分支机构的简要情况，包括机构名称、营业地址、拟任高管姓名等，并列明附件材料清单，材料装订顺序应与附件材料清单一致。

2、抬头必须为我单位的全称。即“中国保险监督管理委员会河南监管局”，不能使用“河南保监局”或其他名称。

3、正文内容要全面且简练。必须包含“拟设立xx公司，地址位于xxxx，拟任命xxx担任xxx”。

4、文件要有联系人、联系电话，便于你公司及时领取批复。

5、拟任高级管理人员的任职资格材料。

《保险专业代理机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表》。

下载地址：http://www.xiexiebang.com/web/site0/tab4026/ 注意：（1）保险代理公司高级管理人员包括：（总）经理、副（总）经理或者具有相同职权的管理人员；（2）学习经历、培训经历、从业经历的起止年月必须精确到月份；（3）工作经历的起止年月必须从毕业写起。中间待业的在“工作单位、部门”填写“待业”；（4）证明人及联系方式必须真实有效，可以进行联系；（5）“工作单位、部门”必须真实详细，比如“新华人寿保险股份有限公司巩义营销服务部”可以简写为“新华人寿巩义营销服务部”，不得简写为“新华人寿”；（6）“职务”必须真实详细，不得把“xx组组经理”、“雄鹰部经理”简写为“经理”。

6、人员名单及持证情况；

包括：（1）人员情况表（包括序号、姓名、身份证号、联系方式、岗位、资格证号等列，岗位填写高管、财务、销售、查勘、理赔等类别）（2）《保险代理从业人员资格证书》复印件。

注意：从事销售的人员必须100%持有《保险代理从业人员资格证书》，从事查勘的人员必须100%持有《保险公估从业人员资格证书》，上述人员不得同时在保险公司展业。

7、经营场所证明文件；

包括：（1）租赁合同；（2）房屋产权证明；（3）消防验收意见书；（4）照片（6张，其中外部2张，内部4张）。

注：租赁合同承租方必须为法人机构、租赁期必须1年及以上，面积适当，交通便利，不得设在居民住宅中。

8、计算机软硬件配备情况说明； 包括：（1）硬件配备情况表：计算机、打印机、传真机、电话等设备的品牌、型号、数量、金额；（2）软件配备情况：办公软件、财务软件、杀毒软件、上网软件等的安装调试情况；（3）电脑等办公设备的购置发票。不能提供发票的需要提交相关说明。

9、材料中的复印件要求要加盖公司公章，并书写“经核实与原件一致”的文字，签上核实人员姓名及日期。