[基金知识]申(认)购赎回业务(精)（5篇范文）

第一篇：[基金知识]申(认)购赎回业务(精)

[基金知识]申（认）购赎回业务

1.什么叫开放式基金的认购？

投资者在开放式基金募集发行期间购买基金单位的过程称为认购。

2.哪些人可投资开放式基金？

中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）。

个人投资者：指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、护照的中国居民。

机构投资者：指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织。

3.在哪里办理开放式基金的申（认）购和赎回？

基金管理公司通过其直销中心区域理财中心和各代销机构的营业网点（包括电子化服务渠道）向个人和机构投资者开放申（认购）购赎回交易。

4.如何买卖封闭式基金？

封闭式基金发行时投资者可以在交易所或者指定机构购买，一旦封闭式基金成立，即不能进行申购和赎回，投资者只能在证券公司通过交易所平台像买卖股票一样买卖封闭式基金。只是买卖封闭式基金的手续费较低，投资者只需交纳0.25%的交易佣金，不需要支付印花税。

没有证券公司股东账户的投资者，需带身份证选择一家证券公司开设股东账户，然后开设资金账户，存入保证金（或者在银行办理银证通业务后把保证金存入银行）就可以进行封闭式基金的买卖。

5.开放式基金申购和赎回的原则是什么？

（1）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金单位资产净值为基准进行计算；

（2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

（3）在限制申购的情况下，申购费用按单笔申购申请金额对应的费率乘以单笔确认的申购金额计算；

（4）当日的申购和赎回申请可以在当日15：00以前撤销；

（5）基金存续期间单个基金账户最高持有基金单位的比例不超过基金总份额的10%。由于募集期间认购不足、存续期间其它投资者赎回或分红再投资等原因而使个户持有比例超过基金总份额的10%时，不强制赎回但限制追加投资；

（6）基金存续期内，单个投资者申购的基金份额加上一开放日其持有的基金份额不得超过上一开放日基金总份额的10%，超过部分不予确认；

6.在柜台申请开放式基金的申购和赎回是否必须本人亲自办理？

可以由代办人办理。代办人办理申购赎回时须提供本人有效身份证件。

7.如何计算封闭式基金的申购费用及申购份额（赎回费用及赎回金额）？

封闭式基金的交易价格是买卖行为发生时已确知的市场价格，其价格受到供求关系的影响。

8.如何计算开放式基金的申购费用及申购份额？

申购开放式基金采用未知价法，即基金单位交易价格是在行为发生时尚未确知（但当日收市后即可计算并于下一交易日公告）的单位基金资产净值。

申购开放式基金单位数量份额的计算方法如下：

申购费用=申购金额×申购费率

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日基金单位资产净值

例

一、某投资者投资1万元申购某开放式基金，对应费率为1.6%，假设申购当日基金单位资产净值为1.0168元，则其可得到的申购份额为：

申购费用=10，000×1.6%=160元

净申购金额=10，000-160=9，840元

申购份额=9，840/1.0168=9，677.41份

即：投资者投资1万元申购某开放式基金，假设申购当日基金单位资产净值为1.0168元，则可得到9，677.41份基金单位。

例

二、某投资者投资100万元申购某开放式基金，对应费率为1.3%，假设申购当日基金单位资产净值也是1.0168元，则其可得到的申购份额为：

申购费用=1，000，000×1.3%=13，000元

净申购金额=1，000，000-13，000=987，000元

申购份额=987，000/1.0168=970692.36份

即：投资者投资100万元申购某开放式基金，假设申购当日基金单位资产净值是1.0168元，则可得到970692.36份基金单位。

9.如何计算开放式基金的赎回费用及赎回金额？

赎回开放式基金采用未知价法，即基金单位交易价格取决于赎回行为发生时尚未确知（但当日收市后即可计算并于下一交易日公告）的单位基金资产净值。

赎回费用=赎回日基金单位资产净值×赎回份额×赎回费率

赎回金额=赎回日基金单位资产净值×赎回份额–赎回费

赎回费和赎回金额经四舍五入后保留小数点后两位。

例

一、某投资者赎回某开放式基金9，677.41份基金单位，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金单位资产净值是1.1168元，则其可得到的赎回金额为：

赎回费用=1.0168×9，677.41×0.5%=54.04元

赎回金额=1.0168×9，677.41–54.04=10，753.69元

即：投资者赎回某开放式基金9，677.41份基金单位，假设赎回当日基金单位资产净值是1.1168元，则其可得到的赎回金额为10，753.69元。

10.什么是开放式基金的封闭期？

所谓开放式基金的封闭期是指基金成功募集足够资金宣告成立后，会有一段不接受投资者赎回基金单位申请的时间段。设定封闭期一方面是为了方便基金的后台（登记注册中心）为日常申购、赎回做好最充分的准备；另一方面基金管理人可将募集来的资金根据证券市场状况完成初步的投资安排。根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金封闭期不得超过3个月。

11.开放式基金的认购和申购有什么区别？

投资者在开放式基金募集期间、基金尚未成立时购买基金单位的过程称为认购。投资者认购基金应在基金销售点填写认购申请书，交付认购款项。注册登记机构办理有关手续并确认认购。

在开放式基金成立之后，投资者通过销售机构申请向基金管理公司购买基金单位的过程称为申购。

12.开放式基金的面值和认购价格是多少？

开放式基金的面值一般为人民币一元；认购价格为面值加单位基金份额认购费。

13.投资开放式基金是否需要交税？

一般情况下，基金的投资者会涉及三种税金：（1）所得税，针对投资者的红利和资本利得征收。（2）交易税，基金在交易时需要交纳的税金。（3）印花税，交易中的有关单据须交纳的税金。我国目前对个人投资者的基金红利和资本利得暂未征收所得税，对机构投资者获得的投资收益应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。基金的投资对象是证券市场，基金的管理人在进行投资时已经交纳了证券交易所规定的各种税率，所以投资者在申购和赎回开放式基金时也不需交纳交易税。对投资者买卖基金，暂时免征印花税。即：投资者赎回基金9，756.09份基金单位，假设赎回当日基金单位资产净值是1.06元，则其可得到的赎回金额为10，310.44元。

14.开放式基金的认购申购费用为什么采用内扣法？

从申购款总额中扣除申购费用，而不是额外划款，即采用所谓“内扣法”的交易模式。依据国际惯例，在基金业较为发达的国家与地区，如美国、中国香港等地的基金大多数采用“内扣法”来提取基金的交易手续费用。

开放式基金采用未知价定价法，全天的交易价格只有一个，即为申购当日收市后的基金份额净值加减相应的手续费。在这种情况下，如果采用“交易价格+手续费”的处理方式，由于价格未知，投资者交易账户的资金余额若不足，则该投资者在当天的交易无效，只有等到下一开放日重新申请，这无疑影响了投资的时效性，甚至给投资者造成不应该的损失。

开放式基金的交易不采用股票交易的保证金制度，投资者只需根据其账户资金申购基金份额，无须考虑申购的成功、失败，简化了交易过程。

如果采用外扣法，投资者分别交费，一方面不利于方便投资者，另一方面从销售业务流程和清算角度来看也是不经济的。

15.开放式基金可以办理非交易过户吗？非交易过户重要包括哪些情况？

非交易过户是指基金投资者不向基金管理公司办理赎回和申购，而直接进行基金单位的转让。开放式基金的注册登记机构一般只受理特定情况下的非交易过户，例如继承、司法强制执行等情况。

具体的非交易过户情形会在基金契约、招募说明书或公开说明书中规定，办理时，您还需要根据注册登记机构或销售机构的规定提供相应的证明文件等资料。需要提醒您的是，基金的转让只能按规定的手续办理，由基金的注册登记机构确认，私下的转让是无效的。

16.开放式基金投资注意份额变化？

投资者在选择开放式基金时，除了考虑业绩和风险等因素外，对份额变动情况也应引起足够的关注。虽然开放式基金的申购赎回不像封闭式基金买卖那样会直接影响基金单位价格，但却对基金操作和基金业绩有一定影响，从而关系到未来的投资收益。

一、申购赎回行为影响开放式基金操作。如果基金持有人对股票市场的前景较为乐观，就会加大对基金的投资力度，从而使基金资产中的现金比例增加。此时即使基金管理人对后市作出与基金持有人截然不同的判断，但由于投资比例的限制，基金管理人仍将被迫增加对股票资产的投资以符合基金契约的要求。反之，基金持有人的赎回行为也会使基金管理人不得不选择减仓操作。因此，对于那些份额大起大落的开放式基金，投资者要注意其份额变动对基金管理人操作所产生的影响。

二、市场下跌期的赎回会降低基金收益率。举一个简单的例子，假设市场上有一只10亿份额的股票型开放式基金，基期单位净值为1元，其股票投资规模为5亿元。如果在计算期其股票资产下降10%，不考虑非股票资产收益，该基金单位净值下降率为5%。但如果基金份额被净赎回了5亿份，那么股票资产同样是下跌了10%，而该基金的单位净值下降率将达到10%，比份额不变时的下降速度要高出一倍，而这种单位净值增长率的降低并不是源于管理人的主动操作。这种因素的存在，特别是基金份额的变动情况每季度才公布一次，加大了我们对基金管理人运作能力判断的难度。因为虽然有些基金在第二季度的单位净值增长情况较差，但由于这些基金的份额在第二季度中有被大比例净赎回现象，我们不知道基金持有人的高比例净赎回对基金单位净值增长的影响到底有多大。

同样，市场下跌期的净申购也会降低基金单位净值的下跌速度。而在市场上升期，净申购和净赎回则会对基金单位净值变动分别产生降低上涨速度和增加上涨速度的作用。

值得注意的是，我们在统计开放式基金份额变动情况时，需要考虑基金的分红比例。2004年上半年开放式基金分红此起彼伏，如果投资者对分红采用默认再投资的模式会使基金份额得以扩大，但这种份额的变动并不是源于新增资金。

从经过修正的开放式基金第二季度份额变动情况来看，虽然62只有可比性的开放式基金（不包括货币型基金）份额波动平均比率并不大，只有2.38%，但也有26只基金的份额变化幅度在10%以上，特别是诸如融通100和宝康债券，份额变动比率都超过了85%。

17.什么是暂停或拒绝申购？发生暂停或拒绝申购时如何处理？

在基金存续期内，基金管理人可根据基金契约的规定暂停基金的申购，并报中国证监会备案。

发生下列情况时，基金管理人可暂停或拒绝接受基金投资者的申购申请：

（1）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金持有人的利益；

（2）基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或注册登记机构的技术保障或人员支持等不充分；

（3）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

（4）证券交易所交易时间非正常停市；

（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其它暂停申购情形；

（6）当管理人认为某笔申购申请回影响到其他基金持有人利益时，可拒绝该笔申购申请。

发生上述（1）到（5）项暂停申购情形时，基金管理人立即在指定媒体上刊登暂停公告；暂停期间，每月至少重复刊登暂停公告一次；暂停结束基金重新开放申购时，基金管理人应在指定媒体上刊登基金重新开放申购公告及最近一个工作日基金单位资产净值。

发生上述（6）项拒绝申购情形时，申购款项将全额退还投资者。

18.什么是暂停赎回？发生暂停赎回时如何处理？

发生下列情况时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请：

（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

（2）证券交易所交易时间非正常停市；

（3）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。

发生上述情形时，基金管理人在当日向中国证监会报告，已接受的申请，基金管理人足额兑付；如暂时不能足额兑付，可兑付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未兑付部分根据基金管理人制定的原则在后续开放日予以兑付，并以该开放日当日的基金单位资产净值为依据计算赎回金额。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。

发生基金契约或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金赎回，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告；暂停期间，每两周至少刊登提示性公告一次；暂停结束基金重新开放赎回时，基金管理人应在指定媒体上刊登基金重新开放赎回公告及最近一个工作日基金单位资产净值。

19.什么是巨额赎回？发生巨额赎回时如何处理？

某开放式基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数扣除申购申请总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。

巨额赎回的处理方式有全额赎回和部分延期赎回两种。当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行，即全额赎回。当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难或认为兑付投资者的赎回申请而进行的资产变现可能对基金的资产净值造成较大波动时，可采取部分延期赎回，即基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可延迟至下一个开放日办理。转入下一个开放日的赎回申请不享有优先权并以该开放日的基金单位资产净值为依据计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。但投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应通过指定媒体、基金管理人的公司网站或代销机构的网点在三个证券交易所交易日内刊登公告，并说明有关处理方法。南方稳健成长基金连续发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间二十个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。

20.什么时候可以知道本公司旗下开放式基金当日的基金单位资产净值？

T日的基金单位资产净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。

第二篇：基金认购意向书

认购意向书

编号_________ 认购人于本意向书的签字表明认购xxxxxxx（有限合伙）（名称以工商登记机关核定为准，以下简称xx基金）之部分出资份额意向。

一、本人有意向认购xx基金的出资份额，成为该基金的有限合伙人。认购金额为人民币：（大写）________________万元整。

（小写）￥________________万元整。

二、认购人基本信息

个人姓名/机构名称：__________________________________________ 身份证号码/营业执照号码：____________________________________ 联系人：______________________联系电话：_____________________ 电子邮箱：____________________传

真：_____________________ 联系地址：___________________________________________________

三、本人承诺并作出如下保证：

1、本人为具有完全民事行为能力的自然人，或者依法设立并有效存续的实体。

2、签署本认购意向书反映本人的真实意愿，或者已获得充分授权，与现有法 律法规或章程不存在冲突。

3、本人理解投资过程中可能存在的风险，承诺本次认购之资金来源合法。

4、本人为自身利益认购上述合伙权益，没有受其他人委托、信托等为其他人 代持的情形，也没有和其他人之间存在拆分权益的安排，并且不存在拆分 出售或拆分转让的意图。

5、本人承诺除依法需要的事项外，对投资事项及其涉及的所有资料负保密

义务。

6、本人保证所有提供的资料均真实、正确、有效。

个人认购者签字：

签署日期：

或机构认购者（法人或其他组织）盖章

法人代表/负责人/授权代表（签字）

签署日期：篇二：某投资基金—认购意向书

认购意向书

编号：

投资人于本意向书的签字表明认购a创业投资企业（有限合伙）（名称 以工商登记机关核定为准，下称a基金）之部分出资份额的意向。

本人有意向认购a基金的出资份额，成为该基金的有限合伙人。

认购金额为人民币：（大写）仟佰拾万元

整（小写）：￥ 万元整。

本人承诺并做出如下保证：

一、本人为具有完全民事行为能力的自然人，或者依法设立并有效存续的实体。

二、签署本认购意向书反映本人的真实意愿，或者已获得充分授权，与

现有法律、法规或章程不存在冲突。

三、本人理解投资过程中可能存在的风险，承诺本次认购之资金来源合法。

四、本人为自身利益认购上述合伙权益，没有受其他人委托、信托等为

其他人代持的情形，也没有和其他人之间存在拆分权益的安排，并且不存在拆分 出售或拆分转让的意图。

五、本人承诺除依法需要的事项外，对投资事项及其涉及的所有资料负

保密义务。

六、本人保证所提供的资料均真实、正确、有效。

投资者资料：

投资者姓名或者名称：

身份证号码或者营业执照号码：

投资者地址及邮编： 投资者联系电话：

投资者电子邮箱：________________________（本页无正文，仅为a基金之投资者认购意向书签署页）

个人投资者签字：

签署日期：

或

机构投资者（法人或其他组织）盖章

法定代表人/负责人/授权代表（签字）：

签署日期：篇三：认购意向书

认购意向书

客户基本资料: 认购信息 : 认购方式(三选一): 篇四：股权投资基金认购意向书

深圳市xxx创业投资合伙企业认购意向书

深圳市xxx创业投资合伙企业（暂定名，以下简称“基金”）：

本公司（本人）已经认真阅读了《深圳市xxx创业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下称“《协议》”），明了其中内容且没有疑义。

本公司（本人）自愿以现金方式出资人民币 万元认购基金（最低认购额度500万元，按500万元的整数倍增加），成为基金之有限合伙人。在此，本公司（本人）承诺和确认：

1、（如认购人为公司）本公司系依据《中华人民共和国公司法》及其他相关法律法规设立的法人，具有作为合伙企业有限合伙人的合法资格；

2、（如认购人为公司）本次投资符合本公司章程和法律、法规、规章的规定，不会违反政府主管机关的批准文件、通知、要求及其他任何第三方的协议、合同；

3、本公司（本人）将会按照《协议》的规定缴付出资款，并保证该出资款为本公司（本人）合法拥有、可自由处分和免受任何第三方追索。

认购人名称（姓名）：

营业执照号码（身份证号码）：

联系人： 电话： 传真：

认购人签章：

二○一二年 月 日篇五：03基金认购意向书(定一试1份)100张

宇河融城

认 购 意 向 书

重庆吉泰股权投资基金管理有限公司： 经审阅贵公司提供的重庆宇河融城领投人基金募集说明书等宣传资料并与贵公司沟通交流，本人/本公司研究决定，拟认缴贵公司旗下基金“重庆宇河融城领投人基金”的部分额度，明细如下：

拟认缴额度： 万元整。准确认缴额度以签订认购协议和合伙协议的方式确定。

第三篇：基金认购协议书

基金认购协议书

甲方：

法定代表人：联系电话：地址：

乙方：

法定代表人：联系电话：地址：

鉴于：

1.乙方为独立享受民事权利、承担民事义务的自然人或法人，甲方系依照注册地相关法律之规定成立的合法企业并具备基金管理的经营范围与资质，双方拟合作发起设立博富艺术品投资基金合伙企业（有限合伙），有限合伙企业的名称以工商行政管理部门的核准为准；

2.甲方为有限合伙企业的普通合伙人，代表有限合伙企业执行合伙事务；

3.乙方意向参与甲方的基金认购工作并成为有限合伙企业的有限合伙人；

4.有限合伙企业拟募集资金万元人民币，基金认购最低份额确定为万元人民币，募集资金将对于古董艺术品藏家收集

珍藏存世量稀少的古董级艺术珍品和被市场认可的近现代及当代艺术大师的精品之作投资，以获取相关投资收益回报；

根据《中华人民共和国合同法》的相关规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就乙方认购有限合伙企业基金份额事宜，订立本协议：

1.基金认购

1.1乙方自愿认购有限合伙企业总额为万元人民币（￥：.00元）的基金份额；

1.2乙方自愿委托甲方在有限合伙企业设立过程中完成各项设立手续，并在有限合伙企业设立后由有限合伙企业与乙方另行签订管理协议，委托甲方对乙方所购买的全部基金份额进行运作和管理，同意甲方对基金账户内的资金（以下共称“资产”）进行艺术品投资交易的具体操作并保证乙方资金的安全。乙方承诺不参与或委托其他第三人参与基金的投资交易，不干预甲方的操作；但乙方有权在任意时间了解有限合伙企业筹办设立的情况和基金的投资收益状况；

1.3 委托投资期为年（双方签署协议后，自有限合伙企业实际募集资金全部到位之日起算）；

1.4本次基金认购工作时间和步骤安排：基金认购协议应于年月日前签署完毕；乙方最晚须于年月日签署有限合伙协议，并按有限合伙协议约定的期限将基金认购款汇入有限合伙企业制定账户；本次基金认购工作除按照上述程序进行外，还以资金先到先认为原则。如乙方在签订包括本协议在内的各项协议之后，未按本

协议约定期限汇入约定数额资金，则全部协议自始无效，乙方不得提出继续履行的权利主张。本协议的无效不影响第3条约定违约责任和争议解决条款的效力；

1.5有限合伙企业设立银行账户后，将向乙方发出书面通知，乙方按上述约定期限向该账户汇入认购款项；

1.6其他本协议未约定的诸如：收益分配、风险控制等事项，待有限合伙企业基金募集完毕，各方出资人签署有限合伙协议后，各种事项的约定以有限合伙协议为准；

2.保密条款

2.1签署本协议书的各方对于因签署和履行本协议书而获得的与下列有关的信息，应当严格保密：

（1）本协议书的各项条款；

（2）有关本次基金的谈判；

（3）各方的商业秘密；

但是，按照本条第2款可以披露的除外；

2.2仅在下列情况下，本协议书各方才可以披露本条第1款所述信息：

（1）法律的要求；（2）任何有管辖权的政府机关、监管机构的要求；

（3）向该方的专业顾问或律师披露（若有）；（4）非因该方过错，信息进入公有领域；（5）各方事先给予书面同意；

2.3本协议效力解除后本条款仍然适用，不受时间限制；

3.违约责任和争议解决

3.1本协议书一经签订，各方均应按约定各行其责。任何一方因违反

本协议书约定致使对方遭受损失的，应承担相应损失赔偿责任；

3.2本协议书签署后，如乙方届时不参与正式有限合伙协议书签署或不按有限合伙协议书约定期限将认购金额全额汇入有限合伙企业指定账户，即视为乙方违约。按照本协议签署的基金认购金额的%作为违约金；

3.3本协议适用的法律为中华人民共和国的法律、法规。各方发生争议，应协商解决，协商不成，应提交仲裁或诉讼方式解决；

4.其他约定

4.1在包括乙方在内的投资者认购有限合伙企业基金份额数达到万人民币时，或者最晚于年月日前，投资者将共同签订最终的基金有限公司合伙协议，以明确各方权利义务并用于工商设立登记；

正式基金有限合伙协议的内容将以本协议书为基础，即本协议书内容为基金有限合伙协议的主要内容，如个别条款不一致时，将以正式基金有限合伙协议、管理协议等为准。甲方已在签订本协议的同时将正式基金有限合伙协议与管理协议的版本送达乙方，乙方同意按不低于上述相关协议版本条件，在第1条第4款约定期限内正式签署上述相关协议；

正式基金有限合伙协议书签署后，无论乙方是否参与签署基金有限合伙协议书，本协议书均即为无效；

4.2本协议书经双方签署后生效；

4.3本协议书一式份，各方执一份，有限合伙企业设立后备案存

档一份，均具有同等法律效力；

（以下为签字页，无正文）

甲方：

授权代表：

年月日

乙方：

授权代表：

年月日

签约地点：

第四篇：华夏基金管理有限公司网上交易预约赎回业务协议

华夏基金管理有限公司网上交易预约赎回业务协议

甲方：投资者

乙方：华夏基金管理有限公司（以下简称“乙方”或“华夏基金”）

根据相关法律、法规，甲、乙双方本着自愿、平等、互利的原则，就甲方通过乙方网上交易系统办理乙方管理的开放式基金（以下简称“基金”）预约赎回业务及相关结算事宜达成以下协议（以下简称“本协议”）。

第一条 定义

1.“网上交易预约赎回业务”指甲方通过华夏基金网上交易系统提交申请，约定在指定日期赎回一定数量份额的基金，由华夏基金网上交易系统于约定赎回日期按甲方指定付款方式自动发起赎回申请的一种基金交易方式。

2.“投资者”指符合基金合同要求的华夏基金网上交易客户。第二条 甲方办理华夏基金网上交易预约赎回业务，应遵循如下规则： 1.预约赎回基金范围和赎回份额

甲方通过华夏基金网上交易系统可以预约赎回的基金范围、赎回份额限制以最新公告/通知为准。2.赎回日期

甲方在开立预约赎回计划时应选择赎回日期，赎回日期最早为开立日后第1个自然日，最晚不超过开通日后30个自然日，该赎回日期即被视为基金合同中约定的赎回申请日（Ｔ日）。

若约定赎回日期为非基金开放日，则顺延到下一基金开放日办理。3.指定付款方式

甲方在开立预约赎回计划时选择的指定付款方式必须为甲方在华夏基金网上交易系统已经开通的付款方式，即与华夏基金网上交易系统的交易账号绑定的银行卡。

甲方通过某一付款方式持有的基金份额，不能通过另一付款方式来预约赎回。4.交易条件

甲方在开立预约赎回计划后，华夏基金网上交易系统将按照甲方开立预约赎回计划时所约定的赎回日期和赎回份额从指定付款方式下自动发起赎回申请。

甲方通过网上交易可以开立多个预约赎回计划。同一赎回日同一付款方式下的多个预约赎回计划的处理顺序由系统按随机原则处理。若甲方同时开通了华夏基金网上交易定期定额转换业务和预约赎回业务，且实际转换日与实际赎回日为同一基金开放日，则华夏基金网上交易系统将优先处理定期定额转换业务。

甲方指定付款方式下的可用份额以华夏基金网上交易系统的记录为准，如实际赎回日指定付款方式下的可用份额不足、账户状态不正常，或因基金状态不支持、系统故障等原因而导致赎回不成功，则预约赎回失败，不予顺延。5.预约赎回业务的终止

甲方可以登录华夏基金网上交易系统主动终止预约赎回计划，网上交易预约赎回计划终止后立即生效。如果当前工作日有网上交易预约赎回计划，则当天不能终止该笔预约赎回计划。

甲方办理的交易账户撤销、基金账户销户等业务申请一经确认，甲方已开立的所有网上交易预约赎回计划也将自动终止。

6.预约赎回业务的处理原则

甲方赎回全部基金份额时，其指定账户内待结转的基金收益将与赎回款项一起结算并支付。在基金份额持有人赎回部分基金份额时，其指定账户内的基金收益不结转；如待结转的基金收益为负，则赎回后的基金份额余额需大于待结转的负收益。

甲方赎回时或赎回后在华夏基金网上交易系统指定账户内保留的基金份额余额加上（或扣减）待结转收益（或负收益）可折算份额后不足100份的，在赎回时需一次全部赎回。甲方未一次全部赎回的，乙方有权将甲方在华夏基金网上交易系统中保留的赎回基金的剩余份额以甲方名义发起赎回。7.预约赎回业务的款项支付

甲方T日的赎回申请成功后，赎回款项将按照基金招募说明书或招募说明书（更新）的有关规定划往甲方指定银行账户，具体到达甲方银行账户的时间以甲方开户银行的规定为准。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同及招募说明书或招募说明书（更新）有关规定处理。8.预约赎回业务的查询

甲方开通华夏基金网上交易预约赎回业务后，可通过华夏基金网上交易系统查询预约赎回业务的交易申请及确认情况等信息。第三条 甲方的权利及义务

1．甲方为乙方网上交易的合法用户，可通过乙方网上交易系统办理预约赎回业务。

2．甲方应保证赎回日指定付款方式下既有足够的可用份额且赎回日当日指定付款方式全天处于正常状态。因甲方原因无法在指定付款方式下办理预约赎回业务，或指定付款方式下的份额不足无法发起赎回申请造成的损失由甲方自行承担。

3．甲方在开通此业务之前应仔细阅读拟赎回基金的基金合同、招募说明书或招募说明书（更新）等相关法律文件。甲方应遵循本协议第二条所有预约赎回业务规则。

4．甲方应按照乙方网上交易系统的相关规定和指引进行正确操作，甲方需对其恶意操作导致的风险承担法律责任。

5．甲方不得利用乙方网上交易系统从事洗钱等违法、犯罪活动。

第四条 乙方的权利与义务

1．乙方应严格遵照甲方预约赎回计划约定的要素，按时向基金登记结算机构申请赎回。若甲方约定赎回日为非基金开放日，则乙方顺延到下一基金开放日办理。

2．乙方应为甲方通过乙方网上交易系统办理预约赎回业务提供业务规则，具体规则参见本协议第二条。

3．若由于甲方指定付款方式下的份额不足或账户状态异常等甲方自身原因导致赎回申请不成功，乙方不承担任何责任。

4．甲方通过华夏基金网上交易系统登录密码验证后提交的任何委托都将视为甲方自身的行为或经甲方合法授权的行为，华夏基金不承担任何因该行为引起的法律后果。第五条 不可抗力

因发生不可抗力事件导致预约赎回业务无法进行的，本协议当事人可以免责，但应及时通知本协议其他当事人并积极采取措施予以解决。本协议中不可抗力包括但不限于战争、火灾、地震、水灾、罢工、网络故障、系统故障等不能合理预见、不可避免和不能克服的自然灾害、社会异常事件及技术风险等。第六条 违约责任

由于任何一方不能履行或不能完全履行约定义务的，由违约方承担相应的违约责任，但发生不可抗力事件除外。

第七条 争议解决

本协议履行过程中发生争议的，可由当事人协商解决。如果当事人不愿协商解决或协商不成的，任何一方均可将争议提交北京仲裁委员会申请仲裁。仲裁期间，本协议不涉及争议的条款继续履行。第八条 其他

乙方对本协议拥有修改权和最终解释权。

第五篇：基金份额赎回申请书

基金赎回申请书

烟台浩博投资中心（有限合伙）提醒您在填写本表前详细阅读本公司所管理的私募基金的《基金合同》。

1．客户资料

申请人

证件类型及号码

联系电话

经办人

（本人办理可不填）

经办人身份证件类型及号码

基金申购账号：

银行名称（开户行）：

2．赎回信息 基金名称 烟台浩博投资中心（有限合伙）

赎回份额(大写)

份，小写 份。

3．客户签章

本人已经了解国家有关私募基金的法律、法规和相关政策，已经认真阅读所涉及的基金合同和本申请书的条款，保证所提供的资料真实、有效，并自愿遵守相关的规定，履行投资基金的相应义务，认知基金投资的风险并自行承担投资基金的风险。

赎回人签字：

申请人（经办人）签字：

日期：

****年**月**日

警示条款：

您的赎回申请可能因《基金合同》及最新公开说明书中规定的暂停估值、巨额赎回、不可抗力等情况的出现而不能成功，或导致赎回资金延期到账。

管理人声明：

烟台浩博投资中心（有限合伙）以往的经营业绩，不代表本基金未来业绩；

烟台浩博投资中心（有限合伙）承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

注意事项：

1． 投资者应保证用于认购（申购）的资金来源合法，投资者有权自行支配，不存在任何法律、合同或其他障碍，否则由此引起的一切责任由投资者自行承担。

2． 投资者必须在开放日的15：00之前将申请表传真或扫描发邮件到本公司并经电话确认后方为有效。

3． 投资者通过发出的申请在管理人处理后不可撤销。

4.在基金开放日后10工作日内清算资金进入申请人基金申购入金原账户。5.本表未尽内容及规则，请查阅基金合同。

申请人抄写：我因个人原因申请赎回基金份额，并知晓认同以上条款及内容。

申请人：

年 月 日