深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则

第一篇：深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则

深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则

日期：2005-7-13

(2005年7月13日 深证会〔2005〕50号)

第一条为规范开放式基金的基金份额（以下简称基金份额）在深圳证券交易所（以下简称本所）的申购、赎回业务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规、规章及本所业务规则的规定，制定本细则。

第二条基金份额通过本所申购、赎回的，适用本细则；本细则未做规定的，适用本所其他规定。

第三条本细则所称的申购、赎回，是指本所会员接受投资者委托向本所交易系统申报的基金份额的申购、赎回。

第四条基金管理人申请基金份额通过本所申购、赎回的，须获本所同意并与本所签订服务协议。

第五条具有中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的基金代销业务资格且符合本所有关风险控制要求的本所会员可以代为办理申购业务。

具有中国证监会认定的基金代销业务资格的本所会员可以代为办理赎回业务。

基金合同和招募说明书另有规定的除外。

第六条本所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。申购、赎回申报可以在交易当日15:00前撤销。

第七条投资者申购、赎回基金份额应当使用中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）深圳分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户。

第八条基金份额的申购以金额申报，申报单位为一元人民币；赎回以份额申报，申报单位为一份基金份额。

基金份额的申购、赎回委托数量应当符合基金合同和招募说明书中载明的申购、赎回数额限定。

第九条基金份额申购、赎回费率在基金合同和招募说明书中予以载明。

本所可在申购、赎回费中按比例收取一定费用，具体收费标准另行规定。

第十条基金管理人负责基金份额申购、赎回结果的确认。

基金份额申购、赎回的登记结算按照中国结算的有关规定办理。

第十一条出现下列情形之一的，本所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报：

（一）因异常情况无法进行申购、赎回；

异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非本所能够控制的其他异常情况。

（二）基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向本所申请暂停申购、赎回；

（三）本所认定的其他特殊情况。

上述第（二）项情形消除的，基金管理人应当向本所提出恢复基金份额申购、赎回的申请。第十二条本所可视情况调整基金份额申购、赎回的方式和申报时间等事项。

第十三条本细则由本所负责解释。

第十四条本细则自发布之日起施行。

第二篇：深圳证券交易所上市开放式基金上市协议

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深圳证券交易所上市开放式基金上市协议

甲 方：深圳证券交易所（以下简称甲方）法定代表人：_________________ 法定地址：_________________ 联系电话：_________________

乙 方（基金管理人）：_________________（以下简称乙方）法定代表人：_________________ 法定地址：_________________ 联系电话：_________________

第一条 鉴于乙方作为基金管理人管理和运用基金资产，且乙方就__________证券投资基金（以下简称基金）上市向甲方提出申请，为规范基金的上市行为，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》的有关规定，甲、乙双方在平等、自愿的基础上签订本协议。

第二条 甲方依据《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》等有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为基金符合上市条件的，同意其上市。

第三条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规定，并履行相关义务。

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第四条 甲方依据有关法律、法规、规章和《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《深圳证券交易所上市开放式基金主交易商业务指引》等规定对乙方及基金实施日常监管。

第五条 乙方应当指定两名授权代表负责基金的信息披露事务，并将其通讯联络方式包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址等告知甲方。

乙方更换授权代表的，应当在更换后的三个工作日内书面告知甲方。第六条 乙方必须严格按照有关法律、法规、规章和甲方有关规定履行信息披露义务。

乙方应当保证披露信息的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

乙方承诺向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的权利。

第七条 当基金成交量或交易价格出现异常波动，或者甲方认为有需要向乙方查询有关问题时，乙方应当如实答复甲方，并按照甲方要求办理公告事宜。

第八条 甲方依据有关法律、法规、规章和甲方有关规定对乙方披露的信息进行形式审查，对内容的真实性、准确性、完整性不承担责任。

第九条 乙方向其它证券市场或交易所报告有关涉及乙方的信息，应当同时向甲方报告。若乙方向其它证券市场或交易所报告和对外公开的信息与其向甲方报告和公开的信息有差异，应当向甲方说明，并按照甲方要求披露更正或补充公告。

第十条 基金如出现《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》第六章规定的停牌和复牌情况，乙方应向甲方提交停牌和复牌申请，申请中要说明理由、计划停牌时间和复牌时间，对于不能决定是否申请停牌的情况，应当及时点击免费咨询或官网咨询www.xiexiebang.com【企安宝竭诚为您服务】 3 企安宝——中小企业避险专家

报告甲方。

甲方有权依照《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》第六章的有关规定，亦可以根据中国证监会的决定或自行决定基金的停、复牌事宜。

第十一条

乙方应当按期向甲方缴纳基金的上市费。上市费分为上市初费和上市月费，上市初费为30,000元人民币，上市月费为每月5,000元人民币。

第十二条

上市初费应当在上市日之前的三个工作日交纳。上市月费从基金上市后第一个月起计算，按年在每年7月5日前一次性缴纳。乙方逾期缴纳上市费的，应按每日千分之三的标准向甲方支付逾期付款的违约金。

第十三条

基金暂停上市后恢复上市的，乙方不再缴纳上市初费；基金终止上市的，已经缴纳的上市费用不予返还。

第十四条

乙方如有违反法律、法规、规章、甲方有关规定和/或本协议的行为，甲方有权采取下列一项或多项措施：

1、责令改正；

2、内部批评；

3、公开谴责；

4、报中国证监会查处。

甲方无须对基金上市交易产生的任何直接或间接损失承担责任。第十五条 凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交华南国际经济贸易仲裁委员会仲裁。

第十六条 本协议未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章 及甲方有关规定执行。

第十七条 本协议自双方签字盖章之日起生效。若本协议中规定的事项发点击免费咨询或官网咨询www.xiexiebang.com【企安宝竭诚为您服务】 4 企安宝——中小企业避险专家

生重大变化，双方可重新签订协议或签订补充协议。补充协议是本协议的组成部份，与本协议具有同等法律效力。

第十八条 本协议一式四份，双方各执二份。每份均具有同等法律效力。

甲方（公章）：____________________ 法定代表人（或其授权代理人）（签字）：______________ ____________年_________月_______日

乙方（公章）：____________________ 法定代表人（或其授权代理人）（签字）：______________ ____________年_________月_______日

合同签订地点______________

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第三篇：广东省2016年基金从业：开放式基金的申购、赎回试题

广东省2016年基金从业：开放式基金的申购、赎回试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。A．中国证券业协会 B．中国基金业协会

C．中国银监会及其派出机构 D．中国证监会及其派出机构

2、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

3、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。

A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议

B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

4、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：服务机构

5、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A．5% B．10% C．15% D．20%

6、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C．募集期间对认购费用打折

D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

7、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同 D．证券所代表权利性质的不同

8、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越 B．基金业监管的法律体系日益完善 C．基金行业对外开放程度不断提高

D．基金业市场营销和服务创新日益活跃

9、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值

10、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。A．3 B．5 C．10 D．15

11、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。A．如果市场有效，两者的平均收益率相等

B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率

C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率

12、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。A．基金托管银行出具的基金业绩复核函 B．基金宣传推介材料的形式和用途说明 C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件

13、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

14、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于____份。A：10 B：50 C：100 D：500

15、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。A．“了解你的产品” B．“了解你的客户” C．“了解你的职责” D．“了解你的目标”

16、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B．证券交易所本身不买卖证券 C．证券交易所可以决定证券价格

D．证券交易所是以盈利为目的的法人

17、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

18、下列各项不属于金融债券的是__。A．商业银行债券 B．基本建设债券 C．证券公司债券 D．财务公司债券

19、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价 B．发行日收盘价 C．最近交易的市价 D．发行日平均价

20、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。A：基金招募说明书 B：基金成立公告 C：基金年报

D：基金定期公告

21、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。A：1% B：3% C：5% D：10%

22、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日 B：次日 C：第三日 D：第五日

23、下列属于中国证监会职责的有__。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B．公布证券交易行情

C．对证券市场信息披露情况进行监督检查

D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

24、考察基金经理投资哲学的要点有__。A．基金经理是否追求中长期战略市场 B．基金经理是否重视公司调研 C．基金经理是否倾向于集中投资 D．基金经理是否追求绝对收益

25、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。A．投资 B．负债 C．融资 D．资产

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是____ A：将资金分散投资于股票和债券 B：取得现金收益 C：资本的长期增值

D：将资金分散投资于股票

2、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有__。A．计算比较简便，并考虑到分红的时间价值

B．其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资 C．可以视为基金收益率的一种近似计算

D．可以准确地反映基金经理的真实投资能力

3、代办股份转让系统又称为__。A．一级市场 B．二级市场 C．三级市场 D．三板市场

4、QDII基金面临的风险有__。A．汇率风险 B．流动性风险

C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险

D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险

5、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

6、下列费用中，不属于基金运作费的是__。A．开户费 B．过户费 C．审计费

D．银行汇划手续费

7、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____ A：降低 B：增加 C：不变

D：都有可能

8、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____ A：发行市场和交易市场 B：一级市场和二级市场 C：有形市场和无形市场 D：初级市场和次级市场

9、普通股票股东的权利不包括__。A．公司重大决策参与权 B．查阅公司债券存根

C．公司资产收益权和剩余资产分配权 D．优先分配公司剩余资产

10、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。A．基金经理投资经历 B．基金经理投资哲学 C．基金经理投资方法论 D．基金经理投资策略

11、证券的__通过证券的转让实现。A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性

12、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是__。A．目标客户的投资意向 B．理财经理的专业资历 C．理财经理的定位问题 D．投资人的理性选择

13、开放式基金的价格是以____为基础计算的。A：基金份额净值 B：市场供求关系 C：市盈率

D：购买股票多少

14、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．息票累积债券

15、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。A．场内发售 B．场外发售 C．网上发售 D．网下发售

16、__可能导致不可控跟踪误差产生。A．因投资者或交易人员的疏忽

B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用 C．交易所交易规则变化

D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差

17、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种__。A．保本基金 B．指数型基金 C．伞型基金

D．指数型基金中的基金

18、开放式基金份额认购的收费模式包括__。A．前端收费模式 B．网上收费模式 C．后端收费模式 D．网下收费模式

19、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的有__。A．为100份或其整数倍 B．为1000份或其整数倍

C．基金单笔最大数量应当低于10万份 D．基金单笔最大数量应当低于100万份

20、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。A．政府债券的发行主体是政府

B．不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司 C．政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券 D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

21、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征

B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练

C．系统投入使用、系统重大升级、技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案

D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年

22、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。A．基金投资咨询 B．基金资料与数据 C．基金销售 D．投资建议

23、基金管理公司的督察长应由__聘任。A．基金管理公司董事会 B．基金管理公司总经理

C．基金经营所在地中国证监会派出机构 D．中国证监会

24、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。

A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场

B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C．证券发行市场是流通市场的基础和前提

D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件

25、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。A．资本公积金 B．股本账户 C．盈余公积 D．留存收益

第四篇：20130106上海证券交易所开放式基金业务管理办法

上海证券交易所开放式基金业务管理办法

关于发布《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》的通知

各会员单位、基金公司及其他市场参与人：

为规范开放式基金在上海证券交易所(以下简称“本所”)的相关业务，促进证券投资基金业的发展，经中国证监会批准，本所制定了《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》，现予发布，并自发布之日起施行。

本所2005年发布的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》(上证债字〔2005〕29号)、《关于做好通过本所办理开放式基金相关业务的通知》(上证会字〔2005〕32号)和《关于开通上证基金通业务相关事项的通知》(上证债字〔2005〕32号)同时废止。

特此通知。

上海证券交易所

二0一四年一月二日

附件：上海证券交易所开放式基金业务管理办法

第一章总则

第一条为了规范开放式基金在上海证券交易所(以下简称“本所”)的相关业务，促进证券投资基金业的发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易规则》等相关法律、法规、规章和本所业务规则的规定，制定本办法。

第二条通过本所办理下列开放式基金业务，适用本办法：

(一)认购、申购、赎回业务；

(二)交易业务；

(三)转托管业务；

(四)分级基金份额的分拆、合并业务；

(五)开放式基金的其他业务。

第三条本办法所称开放式基金，包括下列类型：

(一)在本所上市交易的开放式基金(以下简称“上市开放式基金”)；

(二)在本所挂牌进行认购、申购、赎回，但不上市交易的开放式基金(以下简称“挂牌开放式基金”)；

(三)本所规定的其他开放式基金。

交易型开放式指数基金业务、交易型货币市场基金业务不适用本办法，相关规则由本所另行制定。

第四条 开放式基金在本所挂牌或者上市交易，不代表本所对其投资风险或收益作出判断或保证。投资者应当自行判断和承担开放式基金业务的相关投资风险。

第二章业务申请和参与

第五条 基金管理人通过本所办理开放式基金业务，应当向本所提出申请，并与本所签署《开放式基金认购、申购、赎回等相关业务服务协议》(以下简称“《服务协议》”)。

第六条 本所会员可以参与开放式基金交易、分级基金份额的分拆合并业务。

本所会员参与开放式基金的认购、申购、赎回和转托管业务的，应当具有基金销售业务资格，并经本所及本所指定的登记结算机构认可。

第七条 会员申请通过本所开展开放式基金认购、申购、赎回和转托管业务，应当向本所提交下列材料：

(一)申请书；

(二)遵守《上海证券交易所场内开放式基金销售代理主协议》(以下简称“《主协议》”)的承诺函；

(三)本所要求的其他材料。

第八条 基金管理人通过本所开展开放式基金业务，应当与参与认购、申购、赎回和转托管业务的本所会员签署本所制定的《主协议》。

基金管理人签署《服务协议》，会员出具承诺函，视作双方签署了《主协议》。

第九条 本所不作为《主协议》的当事人，对《主协议》的内容及其履行不承担法律责任。

第三章 认购、申购、赎回和转托管

第十条 本所交易日接受认购、申购、赎回和转托管申报的时间为9：15至9：

25、9:30至11:30和13:00至15:00。

本所可以根据市场发展需要，调整接受开放式基金相关业务申报的时间，并向市场公告。

第十一条

开放式基金认购采用“金额认购”的申报方式，并应当符合以下要求：

(一)认购申报价格为1元；

(二)认购金额为1元的整数倍，且不低于1000元；

(三)符合基金合同和招募说明书的相关约定。

第十二条 开放式基金申购、赎回和转托管，分别采用“金额申购”、“份额赎回”、“份额转托管”的申报方式，申报内容应当符合基金合同和招募说明书的相关约定。

开放式基金申购金额应当为1元的整数倍，且不低于1000元；赎回和转托管申报份额应当为整数份额。

第十三条 投资者申购时应得基金份额或者赎回时应得金额由本所指定的登记结算机构根据基金管理人设定的申购、赎回费率，按投资者申购、赎回申请当日的基金份额净值计算。

第十四条 投资者可以在同一交易日内多次提交认购、申购、赎回或转托管申报。

当日提交的认购、申购、赎回或转托管申报，在当日接受申报的时段内可以撤销。

第十五条 投资者申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出、赎回或转托管；投资者当日买入的份额，同日可以赎回或转托管，但不得卖出。本所另有规定的，从其规定。

第十六条 开放式基金上市后，持有基金份额的投资者可以申请办理转托管业务。

第四章交易和分级基金份额的分拆、合并

第十七条 上市开放式基金上市首日的开盘参考价，为基金管理人按照基金上市法律文件中规定方式计算并向本所提供的基金份额净值或参考值，其准确性及出现差错的处理由基金管理人负责。

第十八条 上市开放式基金份额的交易适用《上海证券交易所交易规则》有关基金买卖申报、竞价、成交、开盘价、收盘价、涨跌幅等规定。

第十九条 分级基金的母基金份额和子份额均可申请上市交易。母基金份额和子份额之间可以通过分拆、合并进行配对转换，但仅有部分子份额上市交易的情形除外。

投资者参与上市交易的分级基金相关业务的，应当满足本所关于投资者适当性管理的相关要求，具体要求由本所另行规定。

第二十条 分级基金份额分拆、合并以份额申报。分拆、合并申报不得变更或撤销。

分拆、合并申报数量应当为100份的整数倍，且不低于50000份(以母基金份额计)。本所可视市场情况，调整分拆、合并申报的数量要求。

第二十一条 分级基金份额进行分拆、合并的，应当符合下列要求：

(一)当日买入的母基金份额，同日可以分拆；

(二)当日申购或通过转托管转入的母基金份额，清算交收完成后可以分拆；

(三)当日合并所得的母基金份额，同日可以卖出、赎回或者转托管，但不能分拆；

(四)当日分拆所得的子份额，同日可以卖出，但不能合并；

(五)当日买入的子份额，同日可以合并；

(六)本所规定的其他要求。

第五章其他事项

第二十二条 挂牌开放式基金的信息披露由基金管理人负责，基金管理人应当将其公开披露的信息及时送达本所。

第二十三条 投资者办理本所开放式基金业务，应当使用普通股票账户或者证券投资基金账户，并委托其指定交易的本所会员参与相关业务。

投资者办理基金份额转托管业务的，还应当持有本所指定的登记结算机构开立的开放式基金账户。

第二十四条 开放式基金发生权益分派的，基金管理人应于权益分派公告前两个交易日，向本所提交权益分派申请。开放式基金权益登记日的前两个交易日至权益登记日，暂停办理该基金的转托管业务。

第二十五条 基金管理人通过本所开展开放式基金业务的，基金份额的登记、托管、结算由本所指定的登记结算机构办理。

第二十六条 出现下列情形的，本所可以暂停或终止开放式基金相关业务：

(一)基金管理人申请暂停或终止相关业务；

(二)出现不可抗力、意外事件、技术故障或者其他异常情况；

(三)法律法规规定或本所认定的其他情形。

第二十七条 因异常情况及本所采取的相应措施造成的损失，本所不承担责任。

第二十八条 通过本所办理开放式基金业务的相关收费标准，由本所另行规定。

第二十九条 基金管理人应当在基金合同和招募说明书中明确基金的认购、申购、赎回等相关费率。

第六章附则

第三十条 本办法下列用语的含义是：

(一)转托管：指基金份额持有人按基金管理人以及本所相关规定，将其持有的全部或部分开放式基金份额由场内基金份额转为场外基金份额，或者由场外基金份额转为场内基金份额的行为。

(二)场内基金份额：指登记托管在本所指定的登记结算机构开立的证券账户的开放式基金份额。

(三)场外基金份额：指登记托管在本所指定的登记结算机构开立的开放式基金账户的开放式基金份额。

第三十一条 本办法未作规定的其他事项，适用《上海证券交易所证券

投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易规则》等业务规则的规定。

第三十二条 本办法由本所负责解释。

第三十三条 本办法自发布之日起施行。本所于2005年7月13日发布的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》、《关于做好通过本所办理开放式基金相关业务的通知》和2005年7月20日发布的《关于开通上证基金通业务相关事项的通知》同时废止

第五篇：深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则

深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则

第一章总则

第一条 为规范在深圳证券交易所（以下简称“本所”）综合协议交易平台（以下简称“协议平台”）上进行的大宗交易和协议交易，根据《深圳证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）等相关业务规则，制定本细则。

第二条 本细则所称协议平台，是指本所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

第三条 符合法律法规和《交易规则》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可以通过协议平台进行。

第四条 会员和合格投资者在协议平台的交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章以及本所有关业务规则。

第五条 下列交易可以通过协议平台进行：

（一）权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等；

（二）债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等；

（三）专项资产管理计划收益权份额协议交易（以下简称“专项资产管理计划协议交易”）；

（四）本所规定的其他交易。

第二章用户申请

第六条 本所会员可以申请成为协议平台交易用户（以下简称“交易用户”）。

第七条 符合条件的合格投资者，经本所批准，可以申请成为交易用户。

合格投资者申请成为交易用户的资格条件和申请程序，由本所另行规定。

第八条 经本所批准，会员和合格投资者可以变更或撤销交易用户资格。

第三章 申报

第九条 协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。申报当日有效。

当天全天停牌的证券，协议平台不接受其有关申报。

第十条 协议平台接受交易用户下列类型的申报：

（一）意向申报；

（二）定价申报;

（三）双边报价；

（四）成交申报；

（五）其他申报。

第十一条 意向申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向和本方交易单元代码等内容。意向申报不承担成交义务，意向申报指令可以撤销。

第十二条 定价申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和本方交易单元代码等内容。

市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与定价申报全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。

定价申报的未成交部分可以撤销。定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。

第十三条 双边报价分为双边意向申报和双边定价申报。双边意向申报等同于两条买卖方向相反的意向申报；双边定价申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。

第十四条 成交申报指令包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和对手方交易单元代码等内容。

成交申报要求明确指定价格和数量。成交申报指令在协议平台确认成交前可以撤销。

第十五条 根据债券市场发展的需要，本所将债券大宗交易的最低限额调整为：

（一）债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币；

（二）债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币。

第四章 成交确认

第十六条 协议平台按不同业务类型分别确认成交，具体确认成交的时间规定如下：

对权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00至15:30；

对公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。

第十七条协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定，交易方可成立：

（一）权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

（二）债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

（三）专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定。

第十八条符合《交易规则》并由协议平台确认的成交，买卖双方必须承认交易结果。协议平台用户应当保证其自身或投资者实际拥有与申报时相对应的足额资金或证券数量。因资金或证券数量不足造成交收失败的，协议平台用户应按照中国证券登记结算有限公司深圳分公司的规定承担由此引起的相关责任。

第五章回转交易与跨系统交易安排

第十九条 债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。

第二十条协议平台、竞价系统双边交易的公司债券，协议平台T日买入的，T＋2日在竞价系统可用；竞价系统T日买入的，T日在协议平台可用。

第二十一条 协议平台、竞价系统双边交易的权益类证券、债券（除公司债券外），协议平台T日买入的，T＋1日在竞价系统可用；竞价系统T日买入的权益类证券，T＋1日在协议平台可用；竞价系统T日买入的债券（除公司债券外），T日在协议平台可用。

第六章交易信息披露

第二十二条本所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交易信息。

第二十三条 对于权益类证券大宗交易以及债券大宗交易（除公司债券外），本所在每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。

交易所网站发布的成交信息包括：证券代码、证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员营业部或交易单元的名称。

协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，暂不纳入本所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。

第二十四条 对于公司债券大宗交易，本所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。

通过协议平台和交易所网站发布的报价信息包括：证券代码、证券名称、申报类型、买卖方向、买卖数量、买卖价格以及报价联系人和联系方式等。

通过协议平台和交易所网站发布的成交信息包括：证券代码、证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员营业部或交易单元的名称。

第二十五条 仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入本所即时行情发布。

即时行情发布的内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额以及实时最优五个买入或卖出价位定价申报的申报价格和数量等。

前收盘价的计算方法为前交易日该证券所有大宗交易的成交量加权平均价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

第二十六条 对于专项资产管理计划协议交易，本所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。

通过协议平台和交易所网站发布的报价信息包括：证券代码、证券名称、申报类型、买卖方向、买卖数量、买卖价格以及报价联系人和联系方式等；

通过协议平台和交易所网站发布的成交信息包括：证券代码、证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员营业部或交易单元的名称。

第二十七条 专项资产管理计划协议交易信息，纳入本所即时行情发布。

即时行情发布内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额以及实时最优五个买入或卖出价位定价申报的申报价格和数量等。

前收盘价的计算方法为前交易日该证券所有协议交易的成交量加权平均价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

第二十八条 本所可以根据市场需要，调整协议平台交易信息发布的方式和内容。

第七章 监督管理

第二十九条 交易用户应当遵守本所《交易规则》及相关规定，依法及时履行有关信息披露义务。第三十条 本所对协议平台交易进行监督，对利用协议平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报等异常交易行为予以重点监控，并视情况采取监管措施。

第八章 附则

第三十一条 协议平台相关清算交收业务按照中国证券登记结算有限公司深圳分公司有关规定办理。第三十二条 本细则未作规定的事宜，参照本所交易规则及其它相关规则执行。

第三十三条 本细则由本所负责解释。

第三十四条 本细则自2009年1月12日起施行。