中国(上海)自由贸易试验区分账核算业务风险审慎管理细则

第一篇：中国(上海)自由贸易试验区分账核算业务风险审慎管理细则

中国（上海）自由贸易试验区分账核算业务风险审慎管理细

则（试行）

第一章 总 则

第一条 根据《中国人民银行关于金融支持中国（上海）自由贸易试验区建设的意见》（银发〔2013〕244号，以下简称《意见》）及有关规定，制定本细则。

第二条 本细则所称试验区分账核算业务是指上海市各金融机构依据《意见》第二部分和第三部分开展的自由贸易账户及投融资汇兑相关等业务。

金融机构是指经中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会批准，在中国境内设立并从事金融业务的金融机构。

第三条 中国人民银行上海总部（含中国人民银行上海分行和国家外汇管理局上海市分局，下同）根据金融宏观审慎管理要求，对上海市金融机构自由贸易试验区分账核算业务进行监督管理。

第二章 试验区分账核算管理的审慎合格标准

第四条 上海市级金融机构应根据中国人民银行上海总部《中国（上海）自由贸易试验区分账核算业务实施细则（试行）》（以下简称《业务实施细则》）建立内部账务核算体系——试验区分账核算单元（FTU-Free Trade Accounting Unit，以下简称分账核算单元），专门用于核算试验区自由贸易账户以及投融资汇兑相关等业务。第五条 上海市级金融机构应按“标识分设、分账核算、独立出表、专项报告、自求平衡”的原则，建立试验区分账核算业务的各项管理制度。

第六条 上海市级金融机构应根据境内法人机构授权，建立试验区分账核算业务的财资管理和跨境资金风险管理制度。财资管理制度应包括为自由贸易账户提供自由兑换后本外币头寸的平盘、风险对冲管理，境内外本外币资产质量管理、资金来源管理、期限管理等内容。第七条 上海市级金融机构应根据“了解你的业务、了解你的客户以及尽职调查”展业三原则，建立试验区分账核算单元相关业务的展业管理制度，并落实到各个营业网点的相关岗位，确保反洗钱、反恐融资以及反逃税相关责任和义务落到实处。

第八条 上海市级金融机构应对试验区分账核算单元的各项业务建立内部风险控制制度和应急预案制度，确保风险识别机制的落实，切实防范操作性风险。

第九条 金融机构应以上海市级机构为单位，接入中国人民银行上海总部的相关系统，并按人民银行和外汇管理有关规定报送相关的信息。

第三章 业务审慎合格评估及验收 第十条 上海市金融机构在完成内部各项准备工作后，应按本细则第二章的审慎合格标准进行自评估，并形成自评估报告。第十一条 上海市金融机构应向中国人民银行上海总部提交正式的书面报告，内容包括内部分账核算管理以及相关制度的建设情况、系统准备情况以及自评估报告等，自愿参加中国人民银行上海总部定期组织的专业评估，并申请接入中国人民银行上海总部的相关系统。专业评估将主要采用打分的方式进行（见附件），内容包括但不限于以下方面：

（一）金融机构内部授权管理情况；

（二）金融机构分账核算科目设置、账务处理等财务会计核算制度；

（三）金融机构分账核算业务的财资管理及跨境资金风险管理制度；

（四）金融机构试验区分账核算中各项业务的处理流程；

（五）金融机构展业三原则的落实措施；

（六）金融机构内部风险控制的落实措施；

（七）金融机构内部应急预案措施（包括流动性、突发事件等）；

（八）金融机构相关系统准备情况；

（九）中国人民银行上海总部决定的其他情况。

第十二条 中国人民银行上海总部可根据审慎合格评估的情况，决定是否约谈相关业务的责任人以做进一步的深化评估。第十三条 中国人民银行上海总部按年度组织对金融机构分账核算业务的持续性评估。评估结论可用于对金融机构分账核算业务的指导和管理。

第十四条 中国人民银行上海总部根据金融机构准备情况对系统接入情况进行验收。验收采取现场加非现场同步的方式进行。

第四章 试验区分账核算业务的宏观审慎管理

第十五条 中国人民银行上海总部对试验区分账核算业务管理的目标是建立符合宏观审慎管理框架的本外币跨境资金流动管理体系，为试验区实体经济与金融稳健运行提供稳定的货币金融环境。第十六条 中国人民银行上海总部对上海市金融机构开办试验区分账核算业务、投融资汇兑等业务以及相关的资金流动进行非现场监测和持续性动态评估管理。

第十七条 中国人民银行上海总部对试验区分账核算业务建立本外币协调监管工作机制，根据《意见》制定相应的业务实施细则，通过系统采集业务数据，结合国际收支统计申报系统、外债统计监测系统等采集的相关信息，建立非现场监测指标体系，运用宏观审慎管理政策工具实施管理。

第十八条 中国人民银行上海总部可根据对经济金融形势的判断和管理的需要，灵活运用固定工具和可变工具以减少资本流动中的系统性风险。固定工具是指由中国人民银行上海总部发布并嵌入在金融机构分账核算业务常态运行中的参数型调节工具。可变工具是指由中国人民银行上海总部针对资本流动的方向和规模实施的逆转性调节工具。

第十九条 上海市金融机构应在内部建立对金融宏观审慎管理政策的响应机制，对中国人民银行上海总部发布的金融宏观审慎管理政策做出及时响应。

第五章 试验区分账核算业务的风险管理

第二十条 金融机构的分账核算单元因人民币清算和结算需要，可以在其上级机构内开立人民币清算专用账户。该账户资金存放应符合《业务实施细则》的相关规定。

中国人民银行上海总部对金融机构试验区分账核算业务与境内其他业务之间的渗透设置参数进行管理，并可根据资金流动以及触发指标的运行情况对相关参数进行调整。

第二十一条 金融机构的试验区分账核算单元出现流动性不足时，应通过试验区分账核算单元间的区内市场或境外市场自行解决。必要时，其境内法人机构应提供流动性支持，并于当日向中国人民银行上海总部备案。

经中国人民银行批准，试验区分账核算单元可在一定额度内按规定进入境内银行间市场开展拆借或回购交易。

第二十二条 金融机构办理试验区分账核算业务产生的外币流动性管理需求，以及为自由贸易账户办理本外币兑换而产生的币种敞口，应通过试验区分账核算单元间的区内市场或境外市场进行平盘，不得纳入其境内法人机构的结售汇头寸进行综合管理，也不得通过其境内法人机构进入境内银行间外汇市场平盘管理。

第二十三条 金融机构办理的试验区分账核算业务应纳入其境内法人机构的资本充足率统一管理，统一计提风险准备。

第二十四条 金融机构开展试验区分账核算业务产生的各类风险对冲管理需求，可通过国际金融市场衍生工具进行管理，由此产生的对外负债应纳入金融宏观审慎管理框架管理。

第六章 资金异常流动的监测预警

第二十五条 金融机构应按中国人民银行上海总部有关规定报送自由贸易账户信息；自由贸易账户发生的国际收支应按国际收支统计申报要求进行申报；自由贸易账户信息还应按中国人民银行上海总部要求报送到外汇管理信息系统。

第二十六条 中国人民银行上海总部建立相关的非现场监测指标体系，并根据金融宏观审慎管理框架的要求，依托人民币跨境收付信息管理系统、国际收支统计申报系统等对金融机构的试验区分账核算业务开展非现场监测。

第二十七条 中国人民银行上海总部对于非现场监测中发现的可疑问题向金融机构发出查疑通知。金融机构应及时核查并回复。第二十八条 中国人民银行上海总部根据日常监测，建立异常资金流动预警机制，并向金融机构发出异常流动预警信号。第二十九条 中国人民银行上海总部根据非现场监测情况及风险等级大小向金融机构发出相应的风险提示。风险提示分为I级（轻度风险）、II级（中度风险）以及III级（重度风险）。金融机构应配合中国人民银行上海总部采取相应的措施。

第七章 对资金异常流动的临时性管制措施

第三十条 中国人民银行上海总部可对分账核算业务及自由贸易账户的异常资金流动实施干预，包括调整固定工具类的参数和可变工具类的逆转性调节工具等。

（一）当分账核算单元及自由贸易账户出现异常流动并触发相关指标时，中国人民银行上海总部可要求金融机构采取延长账户资金存放期的措施，调节资金流动频率。

（二）当分账核算单元及自由贸易账户出现异常流动并触发相关指标时，中国人民银行上海总部可采取征收特别存款准备金的措施，以调节资金流向和流量。

（三）当分账核算单元及自由贸易账户出现异常流动并触发相关指标时，中国人民银行上海总部可采取征收零息存款准备金的措施，以调节资金流向和流量。

（四）当分账核算单元及自由贸易账户出现异常流动并触发相关指标时，中国人民银行上海总部可对金融机构的分账核算单元及自由贸易账户采取临时资本管制措施，以调节资金流动。第三十一条 中国人民银行上海总部可根据资金异常流动的情况，单独或组合采用上述各项措施，以达到调节资金流量及流向的目标。

第八章 持续性评估与监测

第三十二条 中国人民银行上海总部组织对金融机构试验区分账核算业务进行非现场监测和持续性评估。持续性评估可采用现场方式进行。

第三十三条 中国人民银行上海总部可根据金融宏观审慎管理的需要，对金融机构开展的试验区分账核算业务范围进行调整。第三十四条 中国人民银行上海总部对金融机构试验区分账核算业务将依据持续性评估结果建立相应的激励约束机制。

正向激励包括：一是优先安排中国人民银行上海总部提供的咨询服务；二是参与中国人民银行和外汇管理局在试验区推出的投融资汇兑便利创新业务；三是参与中国人民银行和外汇管理局在试验区推出的其他金融创新业务。

反向约束包括：一是发出整改通知并约见试验区分账核算业务负责人进行警示谈话；二是向其上级机构及监管机构发出风险警示；三是强制性退出部分或全部试验区分账核算业务。

第三十五条 金融机构办理试验区分账核算业务，出现重大风险事件、严重违法违规行为或不配合中国人民银行上海总部开展宏观审慎管理及风险防范工作的，中国人民银行上海总部将根据《中国人民银行法》、《外汇管理条例》等相关法律法规，视情节轻重给予相应的处罚，并可对其上海市一级机构及相关责任人追究责任。

第九章 附 则

第三十六条 经中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会批准的上海市非银行金融机构办理试验区分账核算业务的，参照适用本细则。第三十七条 本细则由中国人民银行上海总部负责解释。第三十八条 本细则自发布之日起施行。

第二篇：中国(上海)自由贸易试验区

中国（上海）自由贸易试验区

上海国检局按照国家质检总局及上海市有关文件精神，结合自贸区工作实际，出台深化检验检疫监管模式改革支持上海自贸区发展24条意见，具体内容如下：

一、进一步创新体制机制

改革货物监管模式，加快检验检疫业务流程再造，创新监管方式，进一步扩大分类监管范围，推进第三方检验结果采信制度建设。

1.深化进出境货物监管模式改革。实施以“先检后放、通检通放、即检即放、少检多放、快检快放、空检海放、外检内放、他检我放、边检边放、不检就放”等“十检十放”为基础的分类监管模式，更好地服务外贸发展。结合风险管理和信用管理，推行“合格假定”理念，深化“企业是第一责任人”的意识，更好地发挥检验检疫职能作用；全面实施出口直放，产地检验检疫局负责质量安全把关，口岸不再查验或最大程度减少查验比例；在安全风险可控基础上，除高风险产品外，进一步扩大进口直通的区域、企业和产品。

2.创新进口食品监管模式。

创新监管模式。在自贸区率先试点进口食品基于风险的预警布控、重点检验、验证抽查、风险监测相结合的分类监管模式，进一步提高通关便利。

优化管理方式。允许来自非疫区但未获检验检疫准入食品保税展示，并简化相关申报程序；将自贸区内食品存放、展示企业的监督管理由事前审核备案调整为事前承诺报备、事后加强监管新模式，有效落实企业主体责任；进一步优化进口食品样品监管程序，促进国际研发和科创中心建设。

推动市场服务。试点食品标签合格保证的市场化平台建设和社会中介服务体系构建工作，积极推进进口预包装食品标签检验监管模式调整工作。

3.全面推广“快检快放”便捷化监管措施。扩大“快检快放”便捷化监管措施受惠生产企业范围和实施“快检快放”进口工业产品目录，强化“企业是产品质量安全第一责任人”的理念，对自贸区内生产企业进口的生产加工用零部件及原材料，在企业自行验收条件满足的基础上，积极引入第一方和第二方采信，切实减少口岸检验批次。

4.深化第三方检验结果采信制度。扩大进出口工业产品第三方检验结果采信的产品范围，根据进出口商品风险预警情况，建立第三方采信项目动态调整机制。将试点商品范围扩展至进口机械加工设备及其零部件与部分进口医疗器械等产品中；启动木材等产品检验的第三方结果采信试点工作；在自贸区实施第三方检验结果被采信机构的企业信息公示制度。

5.推进进境空箱查验便捷化监管措施。试点对空箱运输经营人的分级评定和港外备案堆场的准入考核，对符合条件并主动提出申请的企业给予减少抽检比例、允许港外查验等措施。

二、进一步简政放权

以深化行政审批制度改革为抓手，通过审批项目减量化、审批流程扁平化、审批场所集约化、审批办理智能化等举措，营造公平、高效、统一的口岸行政审批服务环境，实现简政放权、放管结合、优化服务的协同推进。支持检验检测认证机构建设，简化中转货物检验检疫手续。

6.推进审批制度改革。

缩减审批事项。落实国务院《关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》要求，严格取消代理报检企业注册、快件运营企业从事报检业务注册、报检员注册，旧机电产品备案，出口商品注册登记等审批事项。同时，及时通过报检大厅公告栏、网站、微信、宣传刊物等媒体广泛宣传，做好内部人员岗位调整和业务培训，确保政策落实不打折扣。

减少审批层级。积极配合质检总局做好除负面清单以外的农产品和所有类别的食品进境检疫审批，实现审批的并联化和扁平化。

优化审批流程。推行承诺办结制度，缩短审批时间，通过延长审批有效期及调整审批模式、实行满意度测评等手段，切实实现便民、高效。

推进电子审批。推进行政许可信息化建设，依托行政审批系统功能改造，搭建集行政许可申请、受理、查询、告知等多功能于一体的统一界面平台，实现行政许可办理情况的可查可溯，方便企业及时了解办理进程。

7.编制三个清单。制定公布自贸区内检验检疫机构权力清单，明确界定职权行使边界，及时清理不合理的行政权力。制定公布自贸区内检验检疫机构责任清单，落实责任主体，强化行政问责。完善自贸区内检验检疫负面清单，提升监管效能，建立与之相配套的事中事后监管制度；发布自贸区内检验检疫行政许可目录、办事指南、业务手册、监管手册及相应精编版，促进行政许可办理情况的公开，方便企业全面了解相关行政许可政策。

8.支持检验检测认证机构建设。

支持平台建设。支持浦东新区开展“公共检验检测服务平台示范区”创建工作，引导自贸区检验检测行业产业化聚集和集成发展，不断提升检验检测服务业的行业产值和服务效能。

推进认证改革。完善自贸区进出口商品检验鉴定机构行政许可和事中事后监管制度创新，缩减外商投资认证机构审批事项，推进外资认证机构审批制度改革。支持检验检测社会化改革，逐步开放外资认证认可、检验检测机构在自贸区设立分支机构并开展业务，鼓励在自贸区内设立进出口商品检验鉴定机构，并鼓励其获得强制性产品认证指定机构资质。取消外商投资认证机构申请扩大业务范围应当从业1年以上的限制；取消外商投资认证机构子公司扩大认证业务范围的审批，通过事中和事后监督措施实施监管。

9.简化中转货物检验检疫手续。完善国际中转集拼检验检疫管理办法，推进简化中转动植物审批手续，制定中转检疫审批负面清单，提供便捷化中转动植检证书和原产地证书签发服务；进一步优化国际快件中转监管模式，支持快件企业提高国际中转集拼航线覆盖率，促进航空枢纽港建设；支持在自贸区（洋山）开展进境动物源性食品生产加工。

三、进一步提升贸易便利化水平

深化“一线放开、二线安全高效管住”贸易便利化改革，科学实施检验检疫分线监督管理，改革进区报检模式，打造国检作业全程无纸化，推行基于信用管理的差别化通关管理措施。

10.推行“先进区、后报检”新模式。调整原有先报检后入区方式，对自贸区拟入境进区货物，允许区内企业向检验检疫机构申报后，按照指令至入境口岸提货后直接入区，并在规定时限内向驻区检验检疫机构办理入境货物报检、交单或查验，进一步优化一线验放流程。

11.打造国检作业全程无纸化。深化申报制度改革，实施无纸化报检和无纸化放行，推动检验检疫证单签发电子化。制定《上海检验检疫随附单据无纸化文件技术标准》；研发和应用随附单据无纸化系统，实现企业以电子化的方式上传报检随附单证，局内报检单证电子化传输；完善申报和放行无纸化及流程再造，对自贸区内符合条件的企业实现申报、检验检疫、计收费、签证放行、归档等各环节的无纸化运作，实现检验检疫作业全程无纸化。

12.加大信用等级差别化通关管理力度。根据企业诚信情况，推行分级分类管理，在自贸区增加检验检疫信用AA级企业数量，加强信用记录在检验检疫监管中的应用，加大对浦东地区质量诚信企业的扶持力度，对诚信级别高的企业实行绿色通道、快速放行等便利举措；探索在企业信用管理、分类管理等方面，参考或采纳第三方信用报告；支持建立以组织机构代码实名制为基础的企业质量信用档案，支持建立以物品编码管理为溯源手段的产品质量信用信息平台。

四、进一步服务产业发展

集中上海国检优势资源，聚焦重要产业，紧密结合上海自贸区发展实际，打造优质营商环境，支持邮轮、生物医药、跨境电子商务、会展、入境维修、文化产业、汽车平行进口及总部经济等产业发展，支持科创中心建设，支持示范区建设，支持检验检测认证机构发展，推动战略新兴产业和制造业健康发展，助力上海加快构建具有地方特色、富有核心竞争力的现代产业体系。

13.支持邮轮/游艇业发展。

支持邮轮港口建设。支持邮轮港口提高“公共卫生核心能力”水平，对邮轮口岸配套建设提前介入以提供技术支持。积极推荐邮轮港口创建“国际卫生港”，提升品牌建设。

优化邮轮通关环境。通过进出港“单一窗口”申报制度和邮轮物资供应电子化申报制度，提高邮轮通关效率。针对目的地航线邮轮旅游项目配套进、出境单次检验检疫监管措施，简化通关流程。通过允许船舶维修大型配件在邮轮维修码头“直靠直卸”、支持邮轮维修企业对部分旧配件进行无害化再利用等举措，支持邮轮维修产业发展。

保障旅客旅行健康和便利。通过对接世界卫生组织、美国、欧盟的邮轮卫生标准，制定上海港国际邮轮卫生检查实施规程，督促邮轮保持良好卫生状况，保障旅客健康安全。通过建立信息直报制度，开展随船检疫工作，同时对入境旅客降低携带物抽查比例，营造便捷的旅客进出境环境。

促进上海邮轮食品供应业态发展。针对“未获准入”的食品，以过境检疫模式进行监管，建设境外食品在上海港直供邮轮“快通道”。以“一般贸易”进口的供船食品，通过对接自贸区制度创新成果，给予企业最大便利。同时，按照国家质检总局质量安全示范区、质量诚信企业名录，支持中国制造、中国生产和中国种植（养殖）的各类产品参与邮轮产业发展。

14.支持生物医药产业发展。

推进并联审批。实施审批负面清单管理，通过构建互联网行政审批平台，对涉及到不同行政审批的进境生物医药材料实施并联审批，实现一次申请完成多项审批，提高审批效率，缩减审批时间。

创新查验方式。在风险评估和企业诚信基础上，充分运用“非侵入、非干扰”式查验方式，大幅度降低查验比例，提高通关效率。推进属地化管理，对低风险的产品实施直通放行，减少查验成本。

实施分类管理。对进境生物医药材料进行科学风险评估，建立分类管理体系。放宽对血液、细胞、模式生物、组织切片、标准菌株、特异性培养基等风险较低的基础性原料的进境限制。简化科研用化学试剂管理程序。实施低风险生物医药材料免于核查输出国家或地区动植物检疫证书的措施。将植入式心脏起搏器、病员监护仪、彩色超声诊断仪等部分进口医疗器械纳入采信试点范围，采纳并信任使用第三方检验结果，便利医疗器械进口。对输入国家或地区无强制性注册登记要求的，一律取消相关注册登记，鼓励上海生物医药产品出口。

优化事后监管。对种类繁杂的进境生物医药材料按照监管要求实施大类归并，建立并公布类别监管规则，提高进境产品检验检疫措施透明度，简化监管流程。建立产品风险与企业诚信相结合的风险管理模式，将监管重心由货物转向企业诚信与产品风险相结合。

15.支持会展业发展。

完善监管方式。出台展会、展览检验检疫监督管理规定，完善进出境展览品的检验检疫监管模式，建立进出境展品检验检疫管理新制度，对进境展品实施口岸核放、场馆集中查验监管，进一步简化报检查验程序。

制定便利化举措。对进境展品实施口岸核放、场馆集中查验监管。对保税展示货物，实行登记管理，允许多次出区展示。涉及3C认证的展品免于办理强制性产品认证，完善展品合理损耗和留购监管方式。允许参展的预包装食品、化妆品等，凭展会组织方证明免予加贴中文标签和抽样检验。

16.支持全球维修产业发展。对质量管理体系健全、符合条件的生产企业实施风险监测、信用管理，以周期性监督检查替代批次化的产品检验，全面助推产业发展效能；制定并发布《关于推进浦东新区维修/再制造用途入境机电产品质量安全管理工作的指导意见》，规范监管要求；对入境维修复出口、入境再制造旧机电产品免于实施装运前检验；对以保税、租赁等方式多次往返自贸区货物，实行登记核销管理。

17.支持跨境电子商务发展。

构建符合跨境电子商务发展的体制机制。顺应跨境电子商务健康快速发展的新态势新要求，按照加快发展与完善管理相结合、有效监管与便利进出相结合的原则，加快建立符合跨境电子商务发展要求的体制机制，出台上海口岸跨境电子商务管理办法，推出涵盖直邮进口、保税进口、出口等业务类型的、适合跨境电子商务行业特点的监管模式与便利化措施。

建立跨境电子商务清单管理制度。完善跨境电子商务入境物品管理，建立跨境电子商务产品负面清单制度，除负面清单内商品禁止以跨境电子商务形式入境外，全面支持跨境电子商务发展。

构建跨境电子商务风险监控体系和质量追溯体系。优化进口电商企业和产品的质量安全监管方式，实施线上监测、线下预警的安全管理和风险监测工作机制。制定重点商品和重点项目监管清单，通过现场查验、抽样检测和监督检查等，加强风险监控和预警。充分运用信息化手段，实现跨境电子商务商品“源头可溯、去向可查”。加强与质监部门的合作，建立“风险监测、网上抽查、源头追溯、属地查处”的质量监测机制。

创新跨境电子商务监管模式。明确电商经营主体的质量安全责任，实行全申报管理，建立责任追溯体系和先行赔付制度。对按国外个人订单出境的跨境电子商务出口商品，除必要的检疫处理外，不实施检验，对低风险商品审核放行，高风险商品逐步采信第三方检测结果合格放行。对出口跨境电子商务商品实行集中申报、集中办理放行手续，完善以检疫监管为主，基于风险分析的质量安全监督抽查机制。加大第三方检验鉴定结果采信力度，对一般工业制成品，以问题为导向，加强事后监管。对进口跨境电子商务商品实行集中申报、核查放行。对整批入境、集中存放、电商经营企业按订单向国内个人消费者销售的，实施以风险分析为基础的质量安全监管，依据相应产品国家标准的安全卫生项目进行监测，监督电商在尊重消费者个人选择权的同时，标示可能存在的质量安全问题和消费风险。加强事后监管，组织对质量安全问题的调查处理。

实施跨境电子商务备案管理。对跨境电子商务经营主体及跨境电子商务商品实施备案管理，落实跨境电子商务经营主体商品质量安全主体责任，推动规范跨境电子商务经营秩序，实现质量安全责任可追溯。

支持重点项目建设。促进上海跨境电子商务公共服务平台建设。推动跨境水果、生鲜等贸易电子商务发展，支持在自贸区设立进口水果、生鲜电商综合交易服务平台，推动洋山进境鲜活农产品展贸中心的建设。

18.支持文化产业发展。出台针对文化艺术品管理办法，出台文化艺术品风险评估规定；针对文化产品特性及进境检疫特殊要求，制定配套的检验检疫监管举措；对上海自贸区内进口文化艺术品（限艺术品整体或部分属于CCC目录产品）给予无需办理CCC认证的特殊监管措施,凭艺术品证明文件直接受理报检；加快进境文化艺术品专项查验场站设立，制定发布《文化艺术品专项性查验场站考核细则》,指导企业按要求完成场站设施建设；依据国家质检总局授权，开展自贸区内进境展品和文化艺术品的检疫审批。

19.支持汽车平行进口。积极参与推动自贸区平行进口汽车项目稳步运行；与自贸区管委会、市商务委等管理部门共同建立平行进口汽车会商机制；根据国家质检总局、认监委与国务院相关部委对平行进口汽车最新的政策要求，及时落实相关支持举措。

20.支持总部经济（亚太运营商计划）发展。鼓励跨国企业在自贸区和浦东地区建立亚太运营总部以及具备贸易、物流、结算等功能的运营中心；推进浦东新区CCC免办审批后续监管制度改革，推广免办CCC诚信企业贸易便利化措施，享受“一次审批、多次放行、诚信监管”的便捷通关措施，支持浦东地区维修、研发、分拨中心的设立；研究制定自贸区大宗商品现货市场等新型贸易平台的检验监管和市场检测模式；支持重大项目建设，全面服务总部经济运营发展。

21.支持科创中心建设。促进自贸区科研要素自由流动，出台针对科研用货物的一揽子政策措施，对科研用样品、设备实施通关便利化措施；形成企业需求定期调研机制，推出针对企业研发测试中涉及的进口设备与旧机电产品相关制度创新和优惠举措，进一步完善对用于研发样品或耗材的进出口化学试剂的风险分级管理制度；做好自贸试验区创新制度的标准化工作。

22.支持出口质量安全示范区建设。完善金桥出口质量安全示范区各项制度建设，率先推出进口货物检验监管分类管理模式、培育质量安全示范企业等十项推动先进制造业发展的检验监管便利化措施。

五、进一步加快互联互通

实施互联网+国检战略，全面推进国检信息化建设，积极推进国际贸易单一窗口制度，进一步优化口岸监管执法流程和通关流程，加强多部门联动，推动长江经济带通关一体化。

23.推进互联网+国检建设。

构建三个平台。以内外网两大门户、基础运行环境和云计算体系、应用开发体系，数据交互体系、信息安全体系、运行维护体系五大基础体系为技术支撑，重点建设互联互通的业务平台、智能高效的政务平台和便捷易用的服务平台，实现网络全覆盖、应用互联互通、数据高度聚合、风险即时管控、管理协同联动。

加快重点项目建设。推进覆盖上海各分支局、办事处的联动指挥中心建设；支持上海电子口岸、亚太示范电子口岸和国际贸易“单一窗口”建设，推进自贸区检验检疫电子服务平台和数据交换平台建设，建立与自贸区公共信息平台的网络互联机制，推动自贸区检验检疫智能执法系统建设，提高检验检疫监控系统与自贸区各类新业态运行模式的兼容性；推进自贸区国检综合物流监控系统建设，加快货物在监管安全基础上实现区内自由流动和跨区流转；推进“即检即放”现场查验放行模式，全面推进国检“互联网+监管”战略。

24.加强与各方面的协作配合。

部门协同。密切与自贸区管委会的协作，积极配合管委会有关工作的落实，形成合力，创造良好工作环境；加强与质监、商务、工商、税务等部门的合作，在企业管理、质量控制、风险监测、产业发展等方面密切协作，相互支持，加快推进信息互换、监管互认、执法互助。

关检协同。推进与海关“三个一工程”，持续深化口岸关检“三个一”合作。与海关共同研究深化三个一合作新方案，重点研究减少重复查验、查验地点整合和操作协同配合等方面采取措施，降低查验成本。

区域协同。协同长三角和长江经济带直属国检局，实施区域集中审单一体化、企业信用管理一体化、物流监控一体化和货物监管一体化。

第三篇：中国(上海)自由贸易试验区商业保理业务管理暂行办法

中国（上海）自由贸易试验区商业保理业务管理暂行办法

中（沪）自贸管〔2014〕26号 第一章 总则

第一条 为鼓励和促进中国（上海）自由贸易试验区（以下称“自贸试验区”）商业保理业务的健康发展，扩大自贸试验区内信用服务业对外开放，防范信用风险，规范经营行为，根据《国务院关于印发中国（上海）自由贸易试验区总体方案的通知》（国发〔2013〕38号）、《商务部关于商业保理试点有关工作的通知》（商资函[2012]419号）、《商务部关于商业保理试点实施方案的复函》（商资函[2012]919号）、《商务部办公厅关于做好商业保理行业管理工作的通知》（商办秩函[2013]718号）、《中国（上海）自由贸易试验区管理办法》、《中国（上海）自由贸易试验区外商投资企业备案管理办法》、《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013年）》和相关法律法规的相关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称的商业保理业务是指供应商与保理商通过签订保理协议，供应商将现在或将来的应收账款转让给保理商，从而获取融资，或获得保理商提供的分户账管理、账款催收、坏账担保等服务。商业保理业务是指非银行机构从事的保理业务。

第三条 本办法所称从事商业保理业务的企业，是指在自贸试验区内设立的内外资商业保理企业和兼营与主营业务有关的商业保理业务的内外资融资租赁公司。金融租赁公司从事商业保理业务按金融行业主管部门要求执行。

中国（上海）自由贸易试验区管理委员会（以下简称“自贸试验区管委会”）是自贸试验区商业保理行业主管部门。

第四条 商业保理企业应当符合下列条件：

（一）企业投资者应具有经营商业保理业务或相关行业的经历。

（二）企业的投资者应具备开展保理业务相应的资产规模和资金实力，有健全的公司治理结构和完善的风险内控制度，近期没有违规处罚记录。

（三）企业在申请设立时，应当拥有两名以上具有金融领域管理经验且无不良信用记录的高级管理人员。

（四）企业应当以公司形式设立。注册资本不低于5000万元人民币，且全部以货币形式出资。

（五）有完善的内部控制制度，包括但不限于风险评估、业务流程操作、监控等制度。

（六）兼营商业保理业务的融资租赁公司除满足上述条件外，还需符合融资租赁公司设立的规定。

第五条 从事商业保理业务的企业可以开展以下业务：

（一）进出口保理业务；

（二）国内及离岸保理业务；

（三）与商业保理相关的咨询服务；

（四）经许可的其他相关业务。

融资租赁公司可申请兼营与主营业务有关的商业保理业务，即与租赁物及租赁客户有关的上述业务。

第六条 从事商业保理业务的企业不得从事下列活动：

（一）吸收存款；

（二）发放贷款或受托发放贷款；

（三）专门从事或受托开展与商业保理无关的催收业务、讨债业务；

（四）受托投资；

（五）国家规定不得从事的其他活动。第二章 设立与变更

第七条 从事商业保理业务的企业的设立或变更按以下程序办理：

（一）新设从事商业保理业务的内资保理公司、已设立的内资融资租赁公司申请兼营与主营业务有关的商业保理业务的，向自贸试验区工商分局提出申请，自贸试验区工商分局征询自贸试验区管委会意见后办理注册登记手续。

（二）新设从事商业保理业务的外资保理公司，先向自贸试验区管委会提出申请，在取得自贸试验区管委会出具的备案证明后，到自贸试验区工商分局办理注册登记手续。

（三）新设及已设外资融资租赁公司申请兼营与主营业务有关的商业保理业务的，向自贸试验区管委会提出申请，由自贸试验区管委会出具批准文件，企业凭批准文件及批准证书向工商部门办理注册登记手续。

第八条 设立从事商业保理业务的企业，除提交法定申请材料之外，还应提交以下材料：

（一）风险评估、监控等风险控制制度规定；

（二）经营商业保理业务或相关行业经历的证明材料；

（三）管理人员及风险控制部门人员资历证明；

（四）投资各方经会计师事务所审计的最近一年的审计报告。

第九条 除融资租赁公司兼营与主营业务有关的商业保理业务以外的商业保理公司应当在名称中加注“商业保理”字样。第三章 资金管理

第十条 从事商业保理业务的企业可以通过银行和非银行金融机构和股东借款、发行债券、再保理等合法渠道融资，融资来源必须符合国家相关法律、法规的规定。

为防范风险，保障经营安全，从事商业保理业务企业应做好信用风险管理平台开发工作，企业风险资产一般不得超过净资产总额的10倍。风险资产按企业的总资产减去现金、银行存款、国债后的剩余资产总额确定。

第十一条 从事商业保理业务的企业须在中国人民银行征信中心应收账款质押登记公示系统进行网上注册，在经营过程中须将每笔受让的应收账款在该系统中登记，并取得初始登记凭证。如发生应收账款登记变更、注销情况后，商业保理企业应及时在该系统中登记，并取得变更、注销登记凭证。

第十二条 从事商业保理业务的企业应当委托自贸试验区内已加入国际性保理企业组织的银行作为存管银行，并在该银行开设商业保理运营资金的专用账户。从事商业保理业务的企业只能使用专用账户开展日常的商业保理业务。

专用账户内资金使用范围和要求待自贸试验区相关改革措施明确后再行调整或补充。

第十三条 从事商业保理业务的企业应当与存管银行签订资金管理协议，明确双方的权利、义务和责任。

从事商业保理业务的企业应当在协议签署后的5个工作日内向自贸试验区管委会报送协议副本、基本账户和专用账户的信息资料。

存管银行应将相关存管制度报送自贸试验区管委会，并按规定对从事商业保理业务企业的资金账户和账户内资金使用情况实施管理。

第十四条存管银行应指定专人负责商业保理企业专用账户的资金管理与支付结算、审核资料等具体工作；建立商业保理企业融资、放款、还款等资金进出台账，并与商业保理企业定期核对。

存管银行可以向商业保理企业收取管理费用，收费标准由存管银行与商业保理企业自行约定，但不得违反国家相关规定。第四章 经营监管与风险防范

第十五条 从事商业保理的企业必须按规定登录商务部商业保理业务信息系统进行信息填报，填报内容包括公司注册信息、高管人员资质、财务状况、业务开展情况、内部管理制度建设情况等。新注册企业应于成立后10个工作日内完成基本信息填报，之后应于每月、每季度结束后15个工作日内完成上一月度、季度业务信息填报。信息填报情况将作为商业保理公司合规考核的重要指标。

从事商业保理的企业需做好重大事项报告工作，于下述事项发生后5个工作日内，登录信息系统向行业主管部门报告，并配合行业主管部门实施监督检查：

（一）持股比例超过5%的主要股东变动；

（二）单笔金额超过净资产5%的重大关联交易；

（三）单笔金额超过净资产10%的重大债务

（四）单笔金额超过净资产20%的或有负债；

（五）超过净资产10%的重大损失或赔偿责任；

（六）董事长、总经理等高管人员变动；

（七）减资、合并、分立、解散及申请破产；

（八）重大待决诉讼、仲裁。

第十六条 从事商业保理的企业应当建立有效的法人治理结构，健全内控机制，依法合规经营，有效防范风险，切实做到自主经营、自我约束、自负盈亏、自担风险。

第十七条 从事商业保理的企业受让的应收账款必须是在正常付款期内。原则上不能受让的应收账款包括：

（一）违反国家法律法规，无权经营而导致无效的应收账款；

（二）正在发生贸易纠纷的应收账款；

（三）约定销售不成即可退货而形成的应收账款；

（四）保证金类的应收账款；

（五）可能发生债务抵消的应收账款；

（六）已经转让或设定担保的应收账款；

（七）被第三方主张代位权的应收账款；

（八）法律法规规定或当事人约定不得转让的应收账款；

（九）被采取法律强制措施的应收账款；

（十）可能存在其他权利瑕疵的应收账款。

第十八条 从事商业保理的企业在经营中不符合规定的，应责令改正；情节严重，由相关部门依法进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十九条 自贸试验区管委会负责对区内从事商业保理业务企业的管理和监督，并对企业的制度建设、内控机制、合规经营、融资管理、账户设置等情况进行定期或不定期现场检查和非现场检查。

根据监管需要，自贸试验区管委会有权要求企业提供专项资料，或约见其董事、监事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就有关情况、问题进行说明并作整改。

存管银行应监督企业资金运作，发现违反国家法律法规或存管协议的，不予执行并立即向自贸试验区管委会报告。第五章附则

第二十条 本办法实施过程中如遇国家和上海市颁布新规定，按新规定再行调整。

第二十一条 本办法自发布之日起实施，有效期2年。

第四篇：中国(上海)自由贸易试验区外商独资医疗机构管理暂行办法(2013)

市政府办公厅转发市卫生计生委等制订的中国（上海）自由贸易试验区外商独

资医疗机构管理暂行办法

沪府办发〔2013〕63号

上海市人民政府办公厅关于转发市卫生计生委等三部门制订的《中国（上海）自由贸易试验区外商独资医疗机构管理暂行办法》的通知

各区、县人民政府，市政府各委、办、局：

市卫生计生委、市商务委、市工商局制订的《中国（上海）自由贸易试验区外商独资医疗机构管理暂行办法》已经市政府同意，现转发给你们，请认真按照执行。

上海市人民政府办公厅

2013年11月13日

中国（上海）自由贸易试验区外商独资医疗机构管理暂行办法

第一章总则

第一条为进一步落实国务院印发的《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》，根据《中华人民共和国外资企业法》、《全国人大常委会关于授权国务院在中国（上海）自由贸易试验区暂时调整有关法律规定的行政审批的决定》和《医疗机构管理条例》、《上海市医疗机构管理办法》、《中国（上海）自由贸易试验区管理办法》等有关法律、法规、规章，制定本暂行办法。

第二条本暂行办法所称外商独资医疗机构，是指外国医疗机构为其实际控股人的医疗机构、公司、企业和其他经济组织（以下统称“外国投资者”），经中国政府主管部门批准，在中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“自贸试验区”）以独资形式设置的营利性医疗机构。

第三条自贸试验区内外商独资医疗机构的设置和管理，适用本暂行办法。

第四条外商独资医疗机构必须遵守有关法律、法规和规章。外商独资医疗机构的正当经营活动及合法权益，受中国法律保证。

第五条自贸试验区管委会、上海市卫生计生部门、上海市工商部门在各自职责范围内，负责自贸试验区内外商独资医疗机构管理工作。

自贸试验区工商部门为外商独资医疗机构的登记机关。

第二章设置条件

第六条外商独资医疗机构的设置与发展，必须符合上海市区域卫生规划和医疗机构设置规划中有关促进社会办医的精神和要求，并执行国家卫生计生部门制定的《医疗机构基本标准》。

第七条申请设置外商独资医疗机构的外国投资者应当是能够独立承担民事责任的法人，具有直接从事医疗机构投资与管理5年以上的经验，并符合下列要求之一：

（一）能够提供国际先进的医疗机构管理经验、管理模式和服务模式；

（二）能够提供具有国际领先水平的医学技术和设备；

（三）可以补充或改善所在地在医疗服务能力、医疗质量、技术、资金和医疗设施方面的不足。

第八条设置的外商独资医疗机构应当符合以下条件：

（一）独立的法人；

（二）最低投资总额2000万元人民币；

（三）经营期限20年。

第三章设置审批与登记

第九条设置外商独资医疗机构，应当按照“一口受理”工作机制，向自贸试验区工商部门提交以下材料：

（一）机构设置申请材料；

（二）项目建议书、可行性研究报告；

（三）外国投资者的注册登记证明（复印件）、法定代表人身份证明（复印件）和银行资信证明；

（四）项目选址报告、土地使用租赁证明、建筑平面图；

（五）外国投资者具有直接从事医疗机构投资与管理5年以上经验的证明材料；

（六）外商独资医疗机构的章程；

（七）外商独资医疗机构董事会成员名单；

（八）机构名称预先核准通知书；

（九）企业设立登记申请材料；

（十）法律、法规规定的其他材料。

第十条申请材料齐全的，自贸试验区工商部门应当向申请人出具相关收件凭证，并自出具受理凭证之日起40个工作日内，由市卫生计生部门、自贸试验区管委会、自贸试验区工商部门出具批准或者不批准的书面文件。予以批准的，自贸试验区工商部门统一向申请人送达《医疗机构设置批准书》、《外商投资企业批准证书》、《企业营业执照》等有关文书。

第十一条获准设置的外商独资医疗机构，应当按照《医疗机构管理条例》及其实施细则中关于医疗机构执业登记的程序和要求，向市卫生计生部门申请执业登记，领取《医疗机构执业许可证》。

第十二条外商独资医疗机构的名称设置，应当符合《医疗机构管理条例实施细则》、《企业名称登记管理规定》、《企业名称登记管理规定实施办法》及其他相关规定。

第四章变更、延期和终止

第十三条已设置的外商独资医疗机构，应当在规定的期限内，完成执业登记手续的办理；逾期未能完成的，经原审批机关核准后，撤销该项目。

第十四条已设置的外商独资医疗机构变更机构地址、床位规模、诊疗科目、经营期限、投资总额、投资人等，应当向原审批机关提出申请。

第十五条已设置的外商独资医疗机构终止运营，应当在终止运营90日前，向原审批机关提出申请。

第十六条外商独资医疗机构经营期限届满需要延长的，应当在期满180日前，向原审批机关提出申请。

第五章执业

第十七条外商独资医疗机构作为独立法人实体，自负盈亏，独立核算，独立承担民事责任。

第十八条外商独资医疗机构应当执行《医疗机构管理条例》和《医疗机构管理条例实施细则》等中有关医疗机构执业的规定。

第十九条外商独资医疗机构必须执行医疗技术准入规范和临床诊疗技术规范，遵守新技术、新设备及大型医用设备临床应用的有关规定。

第二十条外商独资医疗机构发生医疗事故，依照有关法律、法规处理。第二十一条外商独资医疗机构聘请医务人员，按照有关法律、法规和相关规定办理。

第二十二条外商独资医疗机构应当严格执行无菌消毒、隔离制度，采取科学有效的措施，处理污水和废弃物，预防和减少医院感染，严格遵守开展放射诊疗的规定。

第二十三条发生重大灾害、事故、疾病流行或者其他意外情况时，外商独资医疗机构及其卫生技术人员应当服从卫生计生部门的调遣。

第二十四条外商独资医疗机构发布本机构医疗广告，按照《中华人民共和国广告法》、《医疗广告管理办法》等有关法律、法规的规定办理。

第二十五条外商独资医疗机构的医疗收费价格，按照国家有关规定执行。第二十六条外商独资医疗机构的税收，按照国家和自贸试验区的有关规定执行。

第六章监督

第二十七条自贸试验区所在区卫生计生部门负责自贸试验区内外商独资医疗机构的日常监督管理工作。

市卫生计生部门负责自贸试验区内外商独资医疗机构的监督管理及医疗机

构校验工作，对外商独资医疗机构每年校验一次。

第二十八条外商独资医疗机构应当按照国家对外商投资企业的有关规定，接受国家有关部门的监督。

第二十九条外商独资医疗机构违反有关法律、法规和规章，由有关主管部门依法查处。对违反本暂行办法的外商独资医疗机构，由自贸试验区管委会、上海市及自贸试验区所在区卫生计生部门、工商部门依据相关法律、法规和规章予以处罚。

第三十条自贸试验区管委会、上海市及自贸试验区所在区卫生计生部门、工商部门违反本暂行办法规定，擅自批准外商独资医疗机构的设置和变更的，依法追究有关负责人的责任。

外国投资者未经自贸试验区管委会、上海市及自贸试验区所在区卫生计生行政部门、工商部门批准，成立外商独资医疗机构并开展医疗活动或以合同方式经营诊疗项目的，视同非法行医，按照《医疗机构管理条例》和《医疗机构管理条例实施细则》及有关规定进行处罚。

第七章附则

第三十一条香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者在自贸试验区投资举办独资医疗机构的，参照本暂行办法执行。

第三十二条本市原有规定与本暂行办法不符的，以本暂行办法为准。第三十三条本暂行办法自印发之日起实施。

上海市卫生和计划生育委员会

上海市商务委员会

上海市工商行政管理局

2013年10月24日

第五篇：保监会支持中国(上海)自由贸易试验区建设

保监会支持中国（上海）自由贸易试验区建设

为充分发挥保险功能作用，支持中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“自贸区”）建设，中国保监会对上海保监局提出的有关事项作出批复，主要内容包括：

一、支持在自贸区内试点设立外资专业健康保险机构。

二、支持保险公司在自贸区内设立分支机构，开展人民币跨境再保险业务，支持上海研究探索巨灾保险机制。

三、支持自贸区保险机构开展境外投资试点，积极研究在自贸区试点扩大保险机构境外投资范围和比例。

四、支持国际著名的专业性保险中介机构等服务机构以及从事再保险业务的社会组织和个人在自贸区依法开展相关业务，为保险业发展提供专业技术配套服务。

五、支持上海开展航运保险，培育航运保险营运机构和航运保险经纪人队伍，发展上海航运保险协会。

六、支持保险公司创新保险产品，不断拓展责任保险服务领域。

七、支持上海完善保险市场体系，推动航运保险定价中心、再保险中心和保险资金运用中心等功能型保险机构建设。

八、支持建立自贸区金融改革创新与上海国际金融中心建设的联动机制，不断强化和拓展我会与上海市政府合作备忘录工作机制。