A02 广东网通营帐资料归档管理制度(试行)

第一篇：A02 广东网通营帐资料归档管理制度(试行)

广东网通资料管理制度规范（试行）

广东网通营账资料管理制度（试行）

中国网通（集团）有限公司广东省分公司

支撑共享中心 2006年3月

广东网通资料管理制度规范（试行）总则

1、为了加强广东网通营帐资料管理的完整性、及时性和规范性，特制定本规范。

2、本规范主要对营业类资料、银行扣费类资料、营收款稽核类资料、帐务处理类资料、欠费控制类资料、营帐考核类资料、业务支撑类资料、文件资料进行管理。

3、分公司主要对资料进行管理、归档，做好备查工作。省公司资料归档规范

2.1 营业类资料

营业类资料包括：①营业受理表单抽查复印件、②后台资料修改申请单。

①营业受理表单抽查复印件归档：完成受理表单抽查后，按照抽查月份分为单位归档为一个档案袋，在档案袋中按照广州、深圳、、东莞、中山、珠海、江门、惠州、汕头、湛江、清远、韶关、肇庆、阳江、潮州、揭阳、茂名、云浮、河源、梅州、汕尾顺序排列，同一个分公司的表单装订在一起，并加盖检查完毕的印章或抽查人签字确认。档案袋外填写抽查月份，抽查人，按分公司排列顺序填写抽查结果，表单的产品号码。

②后台资料修改申请单归档：完成后台资料申请审核后，按

广东网通资料管理制度规范（试行）

照审核时间顺序，将申请单装入文件夹归档。在申请单上填写审核确认标记和完成情况，没有填写ITS编号的单要补充填写ITS编号。

2.2 银行扣费类资料

银行扣费类资料包括：①银行扣费清单、②银行进帐单、③工商银行柜台缴费POS机交易明细、④广发行扣费后明细清单、⑤金融机构协议、⑥分公司历史扣费申请单。

①银行扣费清单归档：每月完成银行扣费后，按照银行分类，按照扣费时间顺序归档，装入指定文件柜进行封存。

②银行进帐单归档：银行进帐单在银行扣费后，按照银行分类，按照时间顺序归档，装入指定文件夹后封存。

③工行柜台缴费POS机交易明细归档：工行提供交易明细后，按照时间顺序归档，装入指定文件柜封存。

④广发行扣费后明细清单归档：扣费完成后，从银行获取扣费明细清单，按照时间顺序归档。不进行封存。

⑤金融机构合作协议归档：金融机构合作协议属于重要的商务文件。统一由专人按照年份银行分类保存在文件柜中，对已过期的文件采取封存或销毁的方式处理。

⑥分公司对历史费用进行银行扣费的申请表：分公司的对历史费用进行银行扣费的申请表在处理完成后，省公司填写处理结果，按处理时间顺序归档，装入指定文件夹中。

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2.3 营收款稽核类资料

营收款稽核类资料包括：①分公司营收回款及退费报表、②分公司差额说明表、③省级银行扣费汇总报表、④省级银行扣费及工行柜台缴费手续费预提报表、⑤全省营收回款报表。

①分公司营收回款及退费报表：分公司营收回款及退费报表按时间顺序归档，以广州、深圳、、东莞、中山、珠海、江门、惠州、汕头、湛江、清远、韶关、肇庆、阳江、潮州、揭阳、茂名、云浮、河源、梅州、汕尾顺序排列形成同一月归档文件。由专人保管。

②分公司差额说明表：分公司差额说明表按时间顺序归档，以广州、深圳、、东莞、中山、珠海、江门、惠州、汕头、湛江、清远、韶关、肇庆、阳江、潮州、揭阳、茂名、云浮、河源、梅州、汕尾顺序排列形成同一月归档文件。由专人保管。

③省级银行扣费汇总报表：在财务核对确认后，省级银行扣费汇总报表按时间顺序归档。由专人保管。

④省级银行扣费及工行柜台缴费手续费预提报表：在财务核对确认后，省级银行扣费及工行柜台缴费手续费预提报表按时间顺序归档。由专人保管。

⑤全省营收回款报表：全省营收回款报表按时间顺序归档，由专人保管。

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2.4 账务调账类资料

账务调帐类：①分公司调帐、补收补退、退费、隔月反销与逆向审批表；②每月营业收入报告单、调帐整改报告。

①分公司调帐、补收补退、退费、隔月反销与逆向审批表：按时间顺序归档，装入指定文件柜，由专人保管。

②每月营业收入报告单、调帐整改报告：按时间顺序归档。装入指定文件柜。

2.5 欠费控制类资料

欠费分析报表：每月完成欠费分析后，以月为单位归档。装入指定文件柜。

2.6 营帐考核类资料

营帐考核类：①每月分公司营帐KPI考核结果表、②营帐管理室组员考核结果表；③考核结果确认签名表。

①每月分公司营帐KPI考核结果表、②营帐管理室组员考核结果表：每月考核结束后，打印考核得分表，按照考核月顺序归档，装订入专用文件夹。

②考核结果确认签名表：考核结果确认签名表作为考核结果文件的附件附加装订在考核结果文件上，共同归档。

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2.7 业务支撑类资料

系统权限申请表：在系统权限配臵完成后按照时间顺序归档，装订入专用文件夹。

2.8 文件类资料

文件类：暂无。2.9 查阅制度

查阅人需在《借阅登记表》登记借阅信息，由保管人查找出所需的资料，并做好登记并要求借阅人当天归还并做好还单的登记。如借阅需时较长的，请借阅人复印受理单，原件归还资料归档人员，并在借阅表的备注中注明已复印，以确保每借出一张单有记录可查。

广东网通资料管理制度规范（试行）分公司资料管理规范

3.1 营业受理资料管理

3.1.1 营业受理类资料类型分为：①未竣工的受理单、②撤单的受理单、③已竣工的受理单。(含相关证明文件、资费合同和施工回单，下同。)3.1.2 ①未竣工的受理单管理：分公司营销中心录入受理单后，营业人员都需要在受理表单右上角记录录入时间及录入员工姓名，营销中心填制《受理单移交登记表》于第二天交接到分公司支撑共享中心营业复核岗。支撑营业复核岗接到受理单后从BSS系统中导出当天的受理日志，核对收到的受理单与BSS系统导出的数据是否相符，核对无误后双方签字备查。如发现BSS系统已受理，但受理单原件没上交的情况下，营业复核岗需及时与各中心追查情况，并要求营销中心马上补回受理单,否则作撤单处理，避免无单施工。对于移交后的受理单会分别以新装、拆机、移机和变更按受理日期分类放入文件夹内，并存放在指定的柜子中。

3.1.3 ②撤单的受理单：营业复核岗负责对于营销中心提出的撤单请求进行审核并处理，处理后把已撤单原始业务受理单按日期放入指定文件夹内, 并存放在指定的柜子中。

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3.1.4 ③竣工的受理单归档:每日资料归档人员从BSS系统导出前天的竣工日志，在未竣工的资料文件夹中找出竣工受理单，并对受理单进行按产品类型、业务类型（装拆移一同归档）、受理日期（按照营业人员在受理表单右上角记录的录入时间）整理存放在装竣工受理文件夹中进行资料归档。

3.1.5 查阅制度：未竣工与已竣工有独立的借阅表。查阅人需在《借阅登记表》登记借阅信息，由资料归档人员查找出所需的受理单，并做好登记并要求借阅人当天归还受理单并做好还单的登记。如借阅需时较长的，请借阅人复印受理单，原件归还资料归档人员，并在借阅表的备注中注明已复印，以确保每借出一张单有记录可查。

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3.2 帐务处理类资料管理

3.2.1 帐务处理类资料包括：调帐、补收补退、退费、逆向与反销申请表与附件、账务调整分析报告、账务调整整改报告。

3.2.2 调帐、补收补退、逆向与反销申请表与附件的归档: 相关的纸质申请由分公司支撑共享中心保管，要求纸质版与BSS系统打印的帐务调整日清单装订好归档，按申请时间按月归档。

3.2.3 退费申请表与附件的归档:退费的纸质申请处理后，原件交由财务部核销归档，支撑共享中心需要保留复印件，按批次与BSS系统清单装订统一归档。

3.2.4 账务调整分析报告、账务调整整改报告: 相关的纸质申请由分公司支撑共享中心专人保管，按月份逐一归档。

3.2.5 查阅制度：分公司其他部门需要查阅帐务处理资料，必须填写《借阅登记表》，填写后方可借阅，此资料不能长期借阅，借阅时间一般不超过一个工作日，可允许复印，归还后必须及时放回原处，并做好归还登记。

3.2.6 对于未处理的帐务处理纸质件，分公司支撑中心必须登记好，如有退还其他部门，也在帐务处理登记表中记录。

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3.3 业务支撑类资料、文件资料

3.3.1 业务支撑类资料、文件资料主要包括渠道变更类资料、系统后台资料修改申请单、系统需求申请单、系统权限申请单等文件资料等。

3.3.2 业务支撑类资料、文件资料按类型和时间顺序分开归档，以便备查。

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3.4 欠费控制类资料管理

3.4.1 欠费控制类资料归档类型分为：欠费催缴豁免规则申请表、欠费停机豁免规则申请表、欠费拆机审批表、强制复机申请表、违规停拆机审批表。

3.4.2 欠费拆机审批表的归档方法：分公司信用控制岗把《欠费拆机审批表》按月份归档到固定的档案盒中。

3.4.3 欠费催缴豁免规则申请表、欠费停机豁免规则申请表、强制复机申请表、违规停拆机审批表的归档方法：分公司支撑共享中心信用控制岗按日期和月份归档到固定的档案盒中。

3.4.4 查阅制度：查阅人需在借阅登记表上登记查阅的资料及时间，还需要签批人的签字方可由支撑共享中心信用控制岗其找出所需的单，并做好登记。支撑共享中心信用控制岗要求借阅人当天归还受理单并做好还单的登记。

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3.5 营收类资料管理

3.5.1 营收资料类包括：预打发票管理表、发票、收据、发票使用登记本、收据使用登记本、营收日报表、营收回款及退费月报表、冲正月报表、卡销售清单。

3.5.2 营收日报表资料归档：营收日报表每天交至支撑共享审核，按月份装订归档，并以季度为周期缴交至财务部门复核封存。

3.5.3 通信业务发票资料归档：通信业务发票分为一式两联，第一联客户留存，第二联存根联。如发票作废，票据管理人员先在BSS系统操作，其次需一式两联盖上作废章。空白发票需放保险柜或密封仓库保管，使用完毕后，存根联及作废收据按顺序号装订封箱，填制《票据回缴登记表》缴交至财务部门核销封存。

3.5.4 通信业务收据资料归档：通信业务收据分为一式三联，第一联存根联，第二联客户留存，第三联记账凭据。记账凭据必须与收款金额一致，不允许大于或小于收款金额，如发现收据有误，及时回收并盖章作废处理。空白收据需放保险柜或密封仓库保管，使用完毕后，存根联及作废收据按顺序号装订封箱，填制《票据回缴登记表》缴交至财务部门核销封存。

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3.5.5 预打发票管理表、发票使用登记本、收据使用登记本、营收回款及退费月报表、冲正月报表、卡销售清单资料归档：报表按月归档，装订并封存备查。

3.5.6 查阅制度：需向支撑共享中心提供查阅原因和需求以及相关的票据号码、打印日期、销账日期、报表日期等方面信息，由支撑共享中心向财务部门借阅凭证资料。

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3.6 卡销售单资料归档管理

3.6.1 卡销售单：包括IP卡类销售单、公话卡类销售单、过网业务类卡销售单和上网卡销售单。

3.6.2 卡销售单资料管理：

卡销售单原件由分公司财务部归档保存,营收稽核员整理财务部交来的卡销售单复印件,按类型和月份编号装订，并和BSS系统卡销售清单核对,确保资料完整、无缺漏后归档。

3.6.3 查阅制度：如营销中心或代理商需查阅卡销售单，需提前一天向支撑共享中心营收稽核员提出查阅原因及需求以及提供相关的购卡类型、月份、销售单编号、购卡商户名称等信息。由支撑共享中心营收稽核员作查询登记后为其办理查阅手续。所有销售单据及记账凭证不得借出或带离现场。

第二篇：党务公开资料归档管理制度

清丰县油区办

党务公开资料归档管理制度

为了完整地保存我办在党务公开工作中形成档案资料，特制订本制度。

一、归档范围

凡是我办党务公开工作领导小组的公文以及会议资料、反映我办党务公开工作，具有查考利用价值的文件材料均属归档范围。具体分两大类。

（一）文件档案：

包括上级党务公开工作领导小组的公文、会议资料、来函，我办在党务公开工作公务活动中形成的公文、图表、会议材料、信函等；

（二）专门档案：

我办在党务公开工作各项活动中形成的各种档案。

二、归档材料的要求

（一）归档的文件材料原件、复印件均可；

（二）归档的文件材料必须完整、系统、准确；

（三）归档的文件材料必须字迹清楚、工整、纸张及文件格式附合国家要求。严禁使用圆珠笔、铅笔、纯蓝墨水笔等书写材料。

（四）归档的文件材料必须进行分类。

三、归档材料的管理

（一）归档材料统一由局党务公开办公室档案工作人员管理。

（二）定期对归档材料进行分类和立卷，妥善保管有关档案。

第三篇：公司文件资料归档管理制度（范文模版）

公司文件资料归档管理制度

为了更进一步规范公司的文件资料管理, 完善公司文件资料的归档,实现公司全方位规范化管理的需要,特制定本制度。

一、文件、资料的来源和范围

文件、资料的来源有两种：接收和发放。

1、接受到文件时填写《文件接收登记表》和《文件移交登记表》。

2、发放的文件填写《文件发放登记表》和《文件移交登记表》。

文件、资料的来源范围分为：公司内部文件、总公司文件和外来文件。

二、公司文件、资料归档的范围和归档分类

本公司文件、资料应归档分类和归档范围如下:

1、行政类: 本公司对内和对外已行文的规章制度、规定、决定、决议、通知、通报、请示、报告、批复、函件、会议纪要、公司各类证照。

2、经营业务类: 公司规划、计划、经营情况、委托书、协议书、合同、项目方案等。

3、人事类: 劳动人事档案、劳动工资档案等。

4、政府类：政府下发至公司的各类文件。

5、财务类: 各种财务票证、票据,财务审计档案,会计档案,统计资料等。

6、音像类: 公司具有保存价值的图纸、软件、照片、光碟、音像等。

三、公司文件、资料归档的编制及编号

公司文件、资料的归档编制和编号应遵循和符合: 统一归类、清晰明了、轻重有别、“一案一号”、便利查阅和保管的原则。遇有一案归入多类者应先确定其主要类别进行编号。

1、本公司所有应归档的文件、资料,一律为文件的来源、文件的范围和部门头一个字的汉语拼音首字母大写合并来做编号之首。如：公司办公室的编号首为FNB;总公司财务部发来的文件编号为SZC;燃气协会人事部发来文件为SWR。

2、公司文件、资料的归档分类按本制度第一条进行分类,代码为: 1行政 类;2经营业务类;3人事关类;4政府类；5财务类;6音像类。13、公司文件、资料的归档编号按照入档时间的先后,以年月日加十位进行归编。

4、公司文件、资料的归档,应根据文档性质的重要性和阅读级别区分文档的重要性和受保密度。分为“一般级”“重要级”“机密级”。以“A”代表一般级,“B” 代表重要级,“C” 代表机密级。

“A”一般级文档包含: 公开发布的公司经营发展大纲、经营战略和经营方针、各类通知和通告、任命、总结和领导讲话、一般性会议纪录等。

“B”重要级文档包含:公司重要会议纪要、重要经营项目及决策、经营合同、公司经营情况、重要项目资料、项目合同协议等,人事档案薪资性档案、劳动合同,技术资料,财务资料等。

“C”机密级文档: 内控的公司经营发展大纲、经营战略和经营规划、经营项目及决策、战略性的合作协议及其合同等。

5、综上公司文件、资料归档的编制及编号为:文件的来源、文件的范围和部门头一个字的汉语拼音首字母大写+类别+发布年月日+归档序号+（受密级）。

例如: 将总公司办公室公开发布的通知归档为2013年5月3日第一份档案，其编号为: JZB12013050301(A)。

四、档案的保管、调阅与归还

1、巳归档的公司文件、资料,由办公室统一编号后形成《文件档案》,并根据文档的重要性和相关性交相应部门的专管员保管。

2、巳归档的公司文件、资料,由专管员负责填写《文档管理登记表》,并按指定专柜分类进行存放和保管。并注意防霉、防湿、防火、防虫蛀、防丢失。

3、公司档案必须依照职务级别进行调阅。调阅时须填写《文档调阅申请表》。一般级公司文档,须填写《文档调阅申请表》方可调阅。重要级以上文档,须经主管领导批准后方可调阅。机密级公司文档, 须经公司经理批准后方可调阅。

4、公司文件、资料档案跨公司调阅, 须经公司经理批准后方可调阅,并仅限于文档的查阅，不得复制或带走。

5、档案归还时间为《文档调阅申请表》上填写的时间内，归还时必须填

2写《文档归还登记表》。

五、归档保存期限

1、永久保存: 本公司章程、公司各类证照、各级批文、印鉴、规章制度、不动产所有凭证、债权债务凭证。公司规划、计划、经营总结、技术资料、长期项目合同、财务会计报表、统计报表。劳动人事档案及资料、其它核定须永久保存的文档。

2、五年保存: 根据需要须保存的文档。财务审计档案,会计档案,统计资料各种财务票证、票据等按国家相关规定执行。

3、三年保存:期满或巳解除的合同协议、完结后的项目方案、其它经核定须三年保存的文档。

4、一年保存:部门工作计划及其工作总结、完结后的部门请示报告、经核定己完结且无必要保存的文档。

六、档案的销毁

1、原则上,应每年定期将超过保存期且无保保存价值的文档进行清理并销毁。

2、待销毁的文档由专管员填报《文档销毁申请表》,并经相应批准人批准后,方可进行销毁。重要级以上文档,须部门主管批准后方可销毁。机密级公司文档, 须经公司经理批准后方可销毁。

3、销毁文档须由两人以上共同完成,并填写《文档销毁登记表》。

七、附表的管理

本制度暂定8个附表，附表的管理由档案管理者兼管，分类管理每个附表，便于填写和查阅。

附表的编号为：启用时的年月日+十位。

八、其它

本制度未提及部份或不够完善的条款将在实践中不断完善, 过去凡与本制度不符合的相关制度和办法以本制度为准。本公司涉及文档管理的工作人员必须严格遵照执行。

本制度自签发人签字日起生效执行。

另附：附表1《文件接收登记表》

附表2《文件移交登记表》 3

附表3《文件发放登记表》

附表4《文档管理登记表》

附表5《文档调阅申请表》

附表6《文档归还登记表》

附表7《文档销毁申请表》

附表8《文档销毁登记表》

湖南长燃清洁能源有限公司

2013年7月1日4

第四篇：公司文件资料归档管理制度

公司文件资料归档管理制度

为了更进一步规范公司的文件资料管理,完善公司文件资料的归档, 实现公司全方位规范化管理的需要,特制定本制度。

一、文件、资料的来源和范围

文件、资料的来源有两种：接收和发放。

1、接受到文件时填写《文件接收登记表》和《文件移交登记表》。

2、发放的文件填写《文件发放登记表》和《文件移交登记表》。文件、资料的来源范围分为：公司内部文件、总公司文件和外来文件。

二、公司文件、资料归档的范围和归档分类 本公司文件、资料应归档分类和归档范围如下:

1、行政类:

本公司对内和对外已行文的规章制度、规定、决定、决议、通知、通报、请示、报告、批复、函件、会议纪要、公司各类证照。

2、经营业务类:

公司规划、计划、经营情况、委托书、协议书、合同、项目方案等。

3、人事类:

劳动人事档案、劳动工资档案等。

4、政府类：政府下发至公司的各类文件。

5、财务类:各种财务票证、票据,财务审计档案,会计档案,统计资料等。

6、音像类: 公司具有保存价值的图纸、软件、照片、光碟、音像等。

三、公司文件、资料归档的编制及编号

公司文件、资料的归档编制和编号应遵循和符合: 统一归类、清晰明了、轻重有别、“一案一号”、便利查阅和保管的原则。遇有一案归入多类者应先确定其主要类别进行编号。

1、本公司所有应归档的文件、资料,一律为文件的来源、文件的范围和部门头一个字的汉语拼音首字母大写合并来做编号之首。如：公司办公室的编号首为FNB;总公司财务部发来的文件编号为SZC;燃气协会人事部发来文件为SWR。

2、公司文件、资料的归档分类按本制度第一条进行分类,代码为: 1行政类;2经营业务类;3人事关类;4政府类；5财务类;6音像类。

3、公司文件、资料的归档编号按照入档时间的先后,以年月日加十位进行归编。

4、公司文件、资料的归档,应根据文档性质的重要性和阅读级别区分文档的重要性和受保密度。分为“一般级”“重要级”“机密级”。以“A”代表一般级,“B”代表重要级,“C”代表机密级。“A”一般级文档包含: 公开发布的公司经营发展大纲、经营战略和经营方针、各类通知和通告、任命、总结和领导讲话、一般性会议纪录等。“B”重要级文档包含:公司重要会议纪要、重要经营项目及决策、经营合同、公司经营情况、重要项目资料、项目合同协议等,人事档案薪资性档案、劳动合同,技术资料,财务资料等。“C”机密级文档: 内控的公司经营发展大纲、经营战略和经营规划、经营项目及决策、战略性的合作协议及其合同等。

5、综上公司文件、资料归档的编制及编号为:文件的来源、文件的范围和部门头一个字的汉语拼音首字母大写+类别+发布年月日+归档序号+（受密级）。

例如: 将总公司办公室公开发布的通知归档为2013年5月3日第一份档案，其编号为: JZB12013050301(A)。

四、档案的保管、调阅与归还

1、巳归档的公司文件、资料,由办公室统一编号后形成《文件档案》 ,并根据文档的重要性和相关性交相应部门的专管员保管。

2、巳归档的公司文件、资料,由专管员负责填写《文档管理登记表》 ,并按指定专柜分类进行存放和保管。并注意防霉、防湿、防火、防虫蛀、防丢失。

3、公司档案必须依照职务级别进行调阅。调阅时须填写《文档调阅申请表》。一般级公司文档,须填写《文档调阅申请表》方可调阅。重要级以上文档,须经主管领导批准后方可调阅。机密级公司文档 , 须经公司经理批准后方可调阅。

4、公司文件、资料档案跨公司调阅, 须经公司经理批准后方可调阅, 并仅限于文档的查阅，不得复制或带走。

5、档案归还时间为《文档调阅申请表》上填写的时间内，归还时必须填写《文档归还登记表》。

五、归档保存期限

1、永久保存: 本公司章程、公司各类证照、各级批文、印鉴、规章制度、不动产所有凭证、债权债务凭证。公司规划、计划、经营总结、技术资料、长期项目合同、财务会计报表、统计报表。劳动人事档案及资料、其它核定须永久保存的文档。

2、五年保存: 根据需要须保存的文档。财务审计档案,会计档案, 统计资料各种财务票证、票据等按国家相关规定执行。

3、三年保存:期满或巳解除的合同协议、完结后的项目方案、其它经核定须三年保存的文档。

4、一年保存:部门工作计划及其工作总结、完结后的部门请示报告、经核定己完结且无必要保存的文档。

六、档案的销毁

1、原则上,应每年定期将超过保存期且无保保存价值的文档进行清理并销毁。

2、待销毁的文档由专管员填报《文档销毁申请表》,并经相应批准人批准后,方可进行销毁。重要级以上文档,须部门主管批准后方可销。机密级公司文档, 须经公司经理批准后方可销毁。

3、销毁文档须由两人以上共同完成,并填写《文档销毁登记表》。

七、附表的管理

本制度暂定8个附表，附表的管理由档案管理者兼管，分类管理每个附表，便于填写和查阅。附表的编号为：启用时的年月日+十位。

八、其它 本制度未提及部份或不够完善的条款将在实践中不断完善,过去凡与本制度不符合的相关制度和办法以本制度为准。本公司涉及文档管理的工作人员必须严格遵照执行。本制度自签发人签字日起生效执行。另附：附表1《文件接收登记表》 附表2《文件移交登记表》

第五篇：市政工程归档资料整理

市政基础设施工程文件材料归档内容、排列顺序表

一、工程准备阶段文件

1、项目建议书批复及报告

2、可行性研究批复及报告

3、计划任务书批复及报告

4、规划定点意见书、规划定点图

5、规划用地许可证、建设用地红线图

6、征拨用土地批复及报告、土地转出让合同（协议）

7、规划管理意见书、规划管理报批表、建设项目送审报告

8、计划批复及报告

9、建设工程规划许可证、规划红线图

10、拆迁批复、拆迁公告、拆迁汇总表、拆迁安置协议等

11、地质勘察设计合同、工程地质勘测报告

12、设计合同、设计招投标

13、初步设计批复、设计（初步、扩大）、设计概算

14、设计审查报告、设计审查批准书

15、施工、监理招投标（1）中标通知书

（2）施工合同（含分包）（3）监理合同（4）施工预算

16、施工许可证

二、监理文件材料

1、有关质量的监理会议纪要

2、控制文件

（1）监理工程师备忘录

（2）监理工程师指令单及回复单

（3）监理工程师通知单（质量控制类）及回复单（4）监理工程师通知单（工程变更类）及回复单（5）监理工程师联系单

（6）监理工程师通知单及回复单（其它）

3、监理抽查试验检测报告及汇总表

4、工程监理总结

三、施工文件材料

1、施工组织设计（含审批表）

2、技术交底（含设计交底）

3、图纸会审

4、施工协调会议纪要（含洽商记录）

5、开工报告

6、工程定位测量资料及报验单

7、原材料质保书

（1）原材料试验报告及报验单、见证试验汇总表及见证记录（2）成品、半成品出厂证明、试验报告及报验单（3）二灰碎石合格证及报验单

（4）道路沥青混合料合格证及报验单

（5）桥涵橡胶支座、伸缩缝、预应力锚具、波纹管等出厂合格证及报验单

（6）管线设备出厂合格证、使用说明书（7）设备开箱报告及报验单

8、施工试验报告及报验单（见证）

（1）填土、土路基、基层和沥青路面层压实度试验（2）道路基层的7天、28天无侧限抗压强度试验（3）沥青试验报告

（4）砼、砂浆的试验配合比（5）水泥、砂子、石子试验报告

（6）水泥砼抗压抗折强度、试验材料（7）砌筑砂浆及孔道压浆试块试验资料（8）商品砼出厂合格证、复试报告及报验单（9）钢筋试验报告

（10）钢筋、钢结构焊接试验资料（11）试桩试验报告（桥涵）

（12）钢筋砼桩的动载、无破损试验

（13）回填土标准击实度和压实度试验报告及报验单（管线）

（14）管道强度、严密度、灌水、通水吹洗、清毒冲洗、漏风、试压、阀门等试验记录及报验单

（15）管道及附属设备检查记录（16）钢管及其它设备、容器焊接物理性能试验及焊缝的超声波或X射线探伤检查

（17）防腐层质量检查记录

（18）水池满水试验记录、污泥消化池气密性试验记录

（19）电气绝缘电阻测试记录、电气接地电阻测试记录、电气照明全负荷试运行记录、电机试运行记录、运转设备试运行记录、调试记录、设备负荷联动试运行记录

9、施工记录（含砼浇注申请及测量报验单）

（1）路基、路床（槽）、基层、面层高程测量记录（2）沥青混合料压实度、厚度汇总表及摊铺记录（3）桩基记录（桥涵）

①钻孔桩钻进记录、打桩记录 ②钻孔桩成孔质量检查记录 ③钻孔桩砼灌注记录 ④预应力张拉记录 ⑤沉入桩记录

⑥单桩承载力检测报告 ⑦桩基竣工报告

（4）地基钎探记录（5）结构吊装施工记录（6）现场加预应力记录（7）沉井下沉观测记录（8）砼浇灌记录（9）顶管顶进记录（10）箱涵顶进记录

（11）厂站设备安装、检查记录（12）沉降观测记录（14）冬季施工记录

10、回弹弯沉测量记录

11、导线点、水准点复测记录

12、测量复核记录

13、隐蔽工程检查记录及相应报验单

14、电气安装工程分项自检、互检记录、电气接地装置平面示意图与隐检记录、中间检查交接记录

15、工程质量检验评定资料及报验单（单位工程、工序质量）

16、质量事故及处理记录

（1）工程质量事故报告及处理

（2）伤亡事故调查报告及结案文件

17、竣工测量资料

（1）建筑物、构筑物竣工测量记录及测量示意图（2）地下管线工程竣工测量记录

18、施工日志

四、竣工图（各专业）

1、道路工程（含设计变更）

2、桥梁工程（含设计变更）

3、广场工程（含设计变更）

4、隧道工程（含设计变更）

5、公共交通工程（含地铁、轻轨等）

6、供水工程

7、供气工程

8、供热工程

9、排水工程

10、污水处理工程

11、垃圾处理处置工程

12、其他工程

五、竣工验收文件材料

1、工程竣工验收备案表

2、工程竣工验收报告

3、工程竣工报告（建设单位）

4、工程质量评估报告（监理单位）

5、勘测、设计质量检查报告

6、单位工程竣工验收证明单

7、规划、消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件

8、建设单位和施工单位签署的工程质量保修书

9、创建市政文明工地申报表

10、法规、规章规定必须提供的其它文件

11、工程质量监督报告

12、建设工程档案专项验收意见书

13、竣工决算

六、声像、电子档案

1、声像档案

（1）工程照片

（2）录音、录像资料及专题片

2、电子档案