二十、工程变更管理工作程序

第一篇：二十、工程变更管理工作程序

京承高速公路工程（高丽营-沙峪沟段）

工程变更管理工作程序

1.0编制依据

根据合同条款的有关规定，编制本工作程序。2.0目的

控制变更工程按合同文件实施，变更费用按合同规定支付。3.0适用范围

本工作程序适用于本工程所有变更的处理工作。4.0定义

工程变更：工程变更是指工程在原有设计和工程量清单基础上的任何变化。主要内容包括：因设计、技术标准、工期、质量要求等方面原因引起施工图和原工程量清单中任何部分的结构形式、设计数据、清单项目、清单数量、质量标准、施工工艺、工序安排、工程费用等的变动、增减或取消。5.0工作程序 5.1工程变更通知 5.1.1发布工程变更通知书

业主提出的变更将以工程（设计、施工）变更通知单形式，说明相关变更内容及要求，同时明确对应的费用变更情况及原则，总监办将依据业主发布的变更（设计、施工）通知单，在收到变更通知单1日内以《工程变更通知书》的形式通知监理办和承包人。《工程变更通知书》在进一步明确变更内容和费用变化情况后，由总监理工程师签发，此变更通知书将作为该项变更工程实施的依据。

由承包方提出的工程设计变更，承包方必须填报《设计变更报告单》，后附变更费用计算表、变更单价测算表等。报监理办、总监办审核，总监办审核完毕后上报业主。业主审批同意后发布《工程变更通知单》，总监办将依据业主批准的变更通知单，在收到通知单2日

京承高速公路工程（高丽营-沙峪沟段）

内以《工程变更通知书》的形式通知监理办和承包人。5.1.2工程变更的执行

承包人在接到总监办签发的《工程变更通知书》后应严格按照变更通知的要求组织施工；承包人在未接到《工程变更通知书》情况下，不准擅自开始变更工程的施工，否则，监理工程师有权对所施工的工程量不予确认。现场监理工程师应对承包人的工程变更工程的施工及涉及的工程数量进行严密的控制。5.1.3工程变更的影响

当工程变更涉及到总体施工进度计划和施工方案的修改时，监理办应及时督促承包人实施。5.1.4变更工程计量

变更工程计量按照计量管理工作程序规定办理。5.2变更费用申请 5.2.1变更费用申请的提交

在变更工程项目完成以后，承包人应根据总监办下达的“工程变更通知书”的有关要求及时对变更工程费用进行测算，并在3日内向监理办提交工程《变更费用申请》（一式四份）。工程《变更费用申请》报告的内容应包括：变更费用申请单、变更费用计算表、变更单价测算表等。

5.2.2变更费用申请的审批

监理办在接到承包人提交的变更费用申请后，对其进行审查，在3日内审查完毕，上报总监办合同部。监理办的审查包括变更工程数量的确认和变更工程单价的审核。

5.2.2.1变更单价的确认以变更通知中的费用变更原则为准，参照合同条款52.1条。

5.2.2.2变更数量的确认根据合同文件及相应规范以变更通知、变更图纸及现场确认单确定的数量为准。

京承高速公路工程（高丽营-沙峪沟段）

5.2.3变更费用的评估

总监办将及时对变更费用进行评估，编制《变更费用评估报告》，评估报告报业主审核。评估报告包括：评估说明和变更费用评估表。5.3工程变更令

当“工程变更通知书”中所确定的工作（如项目的变动、工程的实施及费用的变更）均已完成后，总监办将于3日内发布《工程变更令》。《工程变更令》将通过工程变更清单进一步确认完成工程量以及费用变化情况。工程变更通知、变更费用申请及变更费用评估报告都将作为变更令的附件。

经总监办、业主签认的《工程变更令》是进行变更工程计量支付的依据。5.4紧急变更指令

因工期或其它原因需要现场确认并须立即施工的变更，应由业主代表、监理工程师和承包人三方通过现场协商确定并由总监办签发《紧急变更指令》后，由承包人立即实施。对监理工程师已无法在现场施工中进行有效监督和计量的项目，变更费用应由业主加以确认。其它手续按正常管理程序办理。5.5工程数量变更

工程量清单中某一项目的实际计量工程量与相应支付清单数量不符时，视为工程数量变更。填报数量变更确认单，并在分项工程完工结算时使用。承包人依据数量变更确认单填报数量变更一览表报送监理办及总监办审批，并报业主审批。5.6变更支付

依据工程变更令中的工程变更清单，按照计量管理工作程序的规定办理计量，按照支付管理工作程序的规定办理支付。5.7变更时效

为及时办理变更支付，承包人应在每月26日前向监理办提交月

京承高速公路工程（高丽营-沙峪沟段）

变更工程一览表。监理办应于3日内审查签署意见后报总监办审批，以保证变更费用支付工作的顺利进行。6.0监理工程师要求的满足

6.1监理工程师在变更费用评估过程中，如需承包人澄清问题，承包人应及时予以协助。

6.2如因承包人不能及时上报各种报表的原因造成变更费用不能在当月办理，则视作承包人自动放弃，除非承包人有十分合理的理由。

第二篇：变更程序

变更管理程序

1.0 目的PURPOSE

本系统管理原则旨在规范江苏某公司变更控制的整体过程，加强与产品质量和SHE 有关的变更管理，包括

变更的发起、评估、批准、实施及关闭，以满足质量管理体系ISO9001 及SHE 管理体系ISO14001，OHSAS18001 要求。任何与产品质量相关变更都必须经过质量部门的批准，任何与SHE 相关变更都必须经过SHE 部门的批准。2.0 适用范围SCOPE

2.1 本程序适用于----所有计划内可能影响产品质量、SHE 的设施设备变更，工艺变更，分析方法变更，计算机软件或者控制程序的变更以及关键岗位人员的变更等。计划外的变更均应作为偏差，按照SOP-QA-009 “偏差管理”的要求进行管理。2.2 本程序不适用于以下内容： • 新产品和新工艺的引进。• 组织机构的变化。• 一些计划的变化。

• 等同替换：如相同功能部件的更换；仪器、设备原厂原型号备件的更换；以及一些软件版本的更新。• 程序变更； • 文件模板变更；

• 不会引起歧义的打印错误的变化；

2.3 质量标准变更申请（SCR）：按质量标准管理相关流程执行，参见FOR-QA-065“质量标准变更申请表”。3.0 定义DEFINITIONS

/ 11

变更：指已投产产品任何针对工艺中所涉及的化学品、技术、设备和操作规程的影响工艺的改变（同类替

换除外）以及可能对SHE 产生影响的改变，包括但不仅限于以下变更：工艺路线、物料、配方、设施设备、程序等。

临时性变更：指在某一段时间内实施，实施结束后根据实施效果评价决定恢复到原状态或转为永久状态的

变更，一般不超过6 个月，如需要延长，则必须提供原因分析并得到变更委员会的批准，延长时间以6 个月为 限，否则申请永久变更；

永久性变更：指在较长时间内实施，除非经下一次变更，否则不会恢复到原状态的变更。

关键变更：对产品的特征、规格、质量及纯度或者对SHE 有直接或潜在影响的变更。

一般变更：对产品的特征、规格、质量及纯度或者对SHE 影响不大或影响已经明确的变更。通过设备测

试来确认相应功能并记录变更结果的工程操作规范。4.0 职责RESPONSIBILITIES 角色 Role 责任 Responsibilities 变更申请部门

所有员工有责任确保属于变更适用范围的变更被申请，申请部门必须提供详细的

变更方案及变更依据。对于重大变更应提供可行性报告。

负责确认变更将涉及到的部门，并在变更审批表中注明。

负责指定一位本部门的变更负责人，以便协调并组织实施。

变更完成后，申请部门变更负责人填写变更执行报告，只有经QA 对完成的变更

批准之后，才能认为变更已经完成并允许执行。

/ 11

变更发起人/负责人

由变更申请部门指定变更发起人。

支持数据收集

负责已批准的变更的实施与协调，掌握进度，保证在所要求的时间内完成。若未

能如期实施变更，则须以书面形式报告QA，并再次确认完成日期。

支持变更追溯 变更涉及的相关部门

各部门有责任为变更申请部门提供支持文件；在变更讨论时充分考虑变更的影响

因素，对变更方案提出建议或意见。积极配合、支持变更的实施。变更评审委员会

是变更的专业评审组织，负责评价变更内容，确认变更的影响因素，确保各项变

更符合相关规范要求，符合公司政策要求。该委员会由以下部门主管或其授权人员组

成，负责参与变更评估，对安全、环境有影响的变更(如设备、工艺、厂房等)须报安

全环保部进行评估。如果必要，增加经贸等部门：

质量保证部

生产部门

物流部

工程部（设备动力部）

技术部

SHE

其他

/ 11

保证变更的影响评估、支持数据能充分减少风险。评估潜在影响时主要关注以下

方面：工艺安全的影响、SHE 的影响、产品方面的影响、验证要求、稳定性要求、法

规方面的影响、客户／供应商方面的影响等。

总经理作为变更委员会的负责人，负责批准变更。QA

保证变更有合适的程序来控制。

支持变更的发起、审阅、批准、通知、数据追踪、性能监控协助等。

负责组织“变更评审委员会”会议，讨论变更申请，变更的内容及变更的支持依据。

负责变更文件的归档。5.0 程序PROCEDURE 5.1 变更管理的基本原则

任何对生产工艺，设备，自动化系统或设施的计划变更必须经过评估，以确定对产品质量和SHE 的影响。

变更在实施之前必须由变更评审委员会评审通过并报公司管理层审阅和批准。

所有变更申请必须进行记录，追踪和受控直至结束。应当以连续的编号系统来保证每一个变更申请都有唯 一和明确的代号。

变更申请文件必须明确定义变更内容，支持原理及技术理由，必须记录所有审阅及批准人的意见（如需要 的测试，测试的批数量等）

每个变更申请需考虑对相关的变更控制系统的潜在影响，如分析方法，自动化系统，取样测试，SOPs, 复

测期，合同商管理，过程控制，标签等并做好相应的管理和记录（通过相应系统）。

/ 11

对于已经批准的变更申请的补充变更或修改只限于不影响最初变更申请意图的细微的更改，不会增加其他 的质量或法规影响，否则必须终止本次变更重新作为一个新的变更进行。

如果变更申请在执行过程中因故不能达到既定目标，或不能达到支持变更的验证接受标准，则该变更申请

必须停止。必要时需重新启动变更流程对此进行评估。

在执行变更申请时，所有受影响的程序，制造文件，自动化系统文件等必须在变更开始执行前经过相应更

新和批准，相关人员接受必须的培训。5.2 识别变更

5.2.1 本程序定义的变更包括以下内容的“变化”，当部门生产、经营过程中产生以下变更时，必须按照本程序

发起变更申请、评价和批准后，方可实施。5.2.2 工艺变更

• 关键原辅料、包材的供应商改变，在双方质量协议或相关文件中规定如何实施变更要求；

• 现有生产工艺的改变，如改变原辅材料，已投产产品的批量, 生产中加入物料的次序, 增加或减少生产步骤，关键工艺参数或数据变化等；

• 增加或更换产品生产前的清洁方法改变； • 产品包装材料型质发生变化、包装规格的变更； • 投料量超出验证范围的变更； • 废水、废气和固废处理工艺变化。5.2.3 设备设施变更：

• 相关的厂房设施、公用设施、生产设备增加、拆除、退役和材质或布局的改变(移动设备除外)；

• 关键设备供应商的变更；

/ 11

• 在受压管道上增加阀门或者旁路；

• 为工艺系统增加临时管道或改变管道支架或管架的载荷； • 通过改变工程或设备形式等改变工艺控制（如改变现有的连锁）； • 安全附件变更，如改变安全阀的设定压力；

• 生产工艺流程中工程耗材的改变（如反应釜垫圈和密封型材、规格的改变，不包括同材质更换）；

• 关键设备维护方法或维护周期的变更，特别是减少维护内容或延长维护周期。• 公用工程的改变；

• 保安系统的改变，如监控系统。5.2.4 质量标准或分析方法变更：

• 原料、中间控制、产品规格的变更或分析方法的变更。5.2.5 计算机或者控制程序的变更： • DCS 控制程序或参数的变更；

• 影响产品质量或者SHE 的计算机软件的变更等。5.2.6 关键岗位人员变更

• 关键岗位是指那些对产品生产工艺控制、安全、质量等有重大影响的人员，如生产工段长以上管理人员、DCS 控制人员、关键岗位主操、成品分析人员、安全员等。5.3 变更申请

5.3.1 变更的申请由变更所在部门发起，如果属公共区域的变更，变更申请由变更实施部门填写，变更发起人

填写“变更审批表”变更内容部分(第1 部分)，交部门主管。任何变更必须要由变更发起人和相应功能部门主管

来初步评估是否有质量、技术、资产、安全环境、法规遵循影响，必要时需提交评估报告。若变更发起人不能

做出评估判断，变更评审委员会要帮助做出判断。

/ 11

如果变更内容较多，可以通过添加附件形式来描述。

如果是由客户提议发起的变更，由变更所在部门负责填写变更申请。

5.3.2 变更内容应清晰、完整，变更理由应充分，如果不能通过简短的文字描述清楚时，应增加必要的试验或

者监测测量数据，以便于变更评审委员会评价，如工艺变更的小试研究报告，SHE 变更的监测测量数据，分 析方法的验证报告等。

5.3.3 变更发起人将填写好的变更申请表，交QA，QA 对变更申请表进行编号，编号方法为：

GCRYY-XXX 其中：GCR: 为变更申请编号； YY: 年份；XXX: 一年中发生变更的连续编号。其中，质量标准变更和关键岗位人员变更编号方法类同，分别为SCRYY-XXX、PCRYY-XXX。5.4 变更评审

5.4.1 QA 组织变更评审委员会相关部门人员开展评审，必要时召开评审会，评审内容包括对产品质量的影响

包括潜在的影响，SHE 的影响以及其它影响等；变更效果评价阶段及评价方式；确定作为临时性变更或者是 永久性变更；变更告知范围等。

5.4.2 对变更影响或潜在影响的评价，通过评价为变更提供技术基础，变更评价应形成记录或会议纪要，对那

些项目多，内容复杂的变更，必要时应组织开展HAZOP； a)质量影响：

是否会引起主成分含量的变化；

是否会引起产品杂质数量或限度的变化，包括是否可能出现现行方法无法检测的杂质等，必要时应考察现 行分析方法的适应性；

是否会引起产品性状变化，包括颜色，流动性，以及可能存在的晶形变化等；

/ 11

b)SHE 影响：

危险源变化、环境因素变化或者增加情况；

是否会引起消防设施设备或者应急处置装置的变化；

是否会引起安全设施设备，如安全附件的泄压面积和设定压力变化；

是否需要增加劳动防护用品；

是否会引起三废性质或量的变化，是否会产生新的特征因子，是否需要增加预处理装置等；

设备容积、设备材质以及管道连接等是否适应变更后的要求等；

是否增加或改变危险化学品；

压力容器等级改变；

危险区域划分改变；

其他引起SHE 变化或潜在SHE 风险的情况。c)程序和图纸变化：

变更是否会引起程序的变化；

变更是否会引起工艺、消防、安全图纸的变化，如P&ID 图，平面布置图，电气仪表图，防爆分区图等；

MSDS。d）法律法规

变更是否会引起适用的法律法规发生变化等。e）培训要求

变更需要的培训支持等。

5.4.3 根据评价结果，变更引起的改变应在变更实施前完成，并附在变更申请表后或保存在可追溯的地方，作

为本次变更的支持性文件，如实验报告，风险评估报告，P&ID 图，平面布置图，变更的设备清单，预防性维

/ 11

修计划，程序，培训记录，法律法规等等。5.5 变更批准

5.5.1 同意变更：经变更评审委员会完成必要的评估，给出评审意见，并制定相应措施后，变更交公司总经理 批准。

5.5.2 对影响产品质量或者EHS 的变更，应提前通知客户，必要时邀请客户有关人员参入变更评审，并经客 户批准。

5.5.3 变更拒绝和取消

当出现下列几种情况时，该变更为被拒绝变更：

变更支持性数据/文件不足，无法有效评价变更风险时；

评价认为变更存在较大质量、安全风险或者风险暂无有效控制手段时；

客户认为变更对其下游产品生产会产生或者可能会产生负面影响的；

变更批准人认为的其他原因不同意实施的。

被拒绝的变更由QA 变更管理员在变更申请表上写明拒绝的理，然后归档。批准后又无需采取任何变更实施行动的变更为变更取消，变更发起人或变更项目负责人提供书面原因说

明，取消的原因和不实施变更的影响须经相关部门评估并记录，然后由QA 变更管理员直接关闭该取消的变更。取消的变更文件在QA 归档。5.6 变更通知

变更经总经理批准同意/不同意实施后，QA 负责填写《变更通知单》，将变更内容及批准意见告知相关部

门，相关部门包括变更申请部门、参入实施变更部门，如维修部门、安全部门、动力部门等； 5.7 变更实施

/ 11

经批准的变更方案或计划，由变更实施部门负责实施，在变更实施前，应进行必要的培训，使参与变更操

作的人员能够获得变更信息，或者掌握新的操作方法；

在实施的过程中，应按照策划的进度监控变更的实施效果，如果发现实施偏离了策划的安排，应立即报告

变更评审委员会，及时采取对策，必要时，暂停变更的继续实施。

在变更实施过程中不得对已经评价过的变更方案或计划进行再变更，除非证明该方案无法实施并得到重新 评价。

变更部门应记录变更实施的结果和效果，作为变更的支持性文件。5.8 变更关闭

变更完成，QA 变更协调人收集相关变更记录和支持性文件，评价记录，关闭变更，对变更文件进行归档，并完成数据库信息录入。

资料收集包括但不仅限于：变更申请表、变更前相关资料、评价/评估资料、变更批准资料、变更完成的

确认资料、变更后的相关资料等。5.9 紧急情况下的变更

紧急情况下，如发生泄漏、事故时的应急处置过程中，可能会发生一些变更却没有时间来进行相关评价或

者得到客户的事先认可，这时现场负责人可以得到授权，优先进行应急处置，应急处置完毕，应恢复到变更发

生前的状态；如果变更需要作为永久性变更保留或者保留一段时间，必须按照变更程序重新办理审批手续。__

6.0 参考文件REFERENCE FOR-QA-039 变更申请表

/ 11

FOR-QA-042 变更通知单

FOR-QA-065 质量标准变更申请表

FOR-QA-050 关键岗位人员变更申请表

FCT-QA-001 变更控制流程图 7.0 附录APPENDICES

附录Appendix A – 版本历史Version History /

第三篇：项目经理变更程序

变更项目经理程序

1、施工企业向建设单位提出申请，建设单位同意并回复后，由施工企业填写变更表。（一式三份）

2、施工企业向监督机构提交以下资料：（一式二份）

（1）施工企业向建设单位提交的申请及建设单位的回复（原件）（2）项目经理法人授权书（原件）

（3）施工企业出具的项目经理变更文件、项目经理任命书（原件）（4）项目经理身份证、建造师证、B证（原件，复印件需加盖单位公章）

（5）项目经理到监督机构面签工程质量终身责任承诺书（项目经理不一定到场）

（6）工程概况表（可有可无）

（7）团体保险合同、试验合同、安全生产备案登记表、安全生产目标责任书（验原件）住建局

1、施工企业向建设单位提交的申请及建设单位的回复（原件）

2、质量终身责任信息册（质监站备案盖章）

3、项目经理身份证、建造师证、B证（复印件，需加盖单位公章）

4、施工企业出具的项目经理变更文件、项目经理任命书（原件）

5、项目经理、技术负责人、安全员、质量员、材料员身份证原件制实名制卡

第四篇：公司名称变更程序

公司名称变更流程

一、企业名称变更核准单位（企业营业执照发证机关）

1、企业名称预先/变更核准审核表

2、企业自拟新名称

3、企业营业执照副本及其复印件

4、代理人身份证复印件

二、领取企业变更登记申请表（企业营业执照发证机关）

三、工商受理、发照（企业营业执照发证机关）

1、企业变更登记申请表（加盖公司公章）

2、指定代表或者共同委托代理人的证明（加盖公章）

3、企业名称变更通知书

4、企业营业执照正、副本（正本可在领取新的营业执照时收回）

5、公司章程修正案（法人签字并加盖公章）

受理后第二天起七个工作日发照。

四、雕刻备案公章

1、原公司公章及公章准刻证

2、新营业执照副本（复印件加盖公司公章、带上原件核对）

3、法人资格证明（复印件加盖公司公章、带上原件核对）

4、代理人身份证（复印件加盖公司公章、带上原件核对）

5、刻章申请书（加盖公章）

五、组织机构代码证变更

1、原公司组织机构代码证正、副本

2、新营业执照副本（复印件加盖公司新公章、带上原件核对）

3、代理人身份证（复印件加盖公司新公章、带上原件核对）

4、组织机构代码证申请书（加盖公司新公章）

受理后第三天发照

第五篇：造价员变更程序

造价员变更程序

造价员同时具备造价师资格的人员，请先变更造价师!

一年内不办理二次变更！

1.省内变更按以下程序进行：

（一）省辖市内变更：造价员在网上管理系统进行申请后，携书面资料到省辖市工程造价管理机构办理变更。变更核准后，在造价员资格证书工作单位栏盖“单位已变更”章，在变更记录栏中记载现工作单位名称，加盖省辖市造价管理机构公章，原印章收回后重新制作。

（二）跨省辖市变更：造价员在网上管理系统进行申请后，携书面资料先到原省辖市工程造价管理机构办理转出，原管理机构在变更申请表签署同意转出意见并加盖公章，收回原专用章后，本人再携书面资料到转入省辖市工程造价管理机构办理转入。转入核准后，在造价员原资格证书工作单位栏盖“单位已变更”章，在变更记录栏中记载现工作单位名称，加盖省辖市造价管理机构公章，并制作专用章。

2.造价员办理省内变更需提交以下书面资料：

（一）《江苏省建设工程造价员从业变更申请表》两份；

（二）本人与变更后单位签订的聘用（劳动）合同原件及复印件；

（三）造价员资格证，专用章(新章刻好后以老章换新章)。

3.本省造价员因工作调动需要换发外省或中价协各专业委员会颁发的造价员资格证者，应在网上管理系统申请，经原省辖市工程造价管理机构在申请表签署意见并盖公章后，持下列资料到江苏省建设工程造价管理总站申请办理转出手续：

（一）《江苏省建设工程造价员跨省转出申请表》；

（二）造价员资格证书和专用章；

（三）本人与调入单位签订的聘用（劳动）合同原件与复印件。

4.持有外省或中价协各专业委员会颁发的造价员资格证者，转入本省从事工程造价工作，申请人需先持原证书颁发机构出具的转出手续、造价员资格证和专用章到省建设工程造价管理总站办理审核、数据入库和编排证号，并收回原资格证和专用章。然后申请人在网上管理系统补充个人信息，将书面资料报省辖市工程造价管理机构验核和制作证章。

外省转入的造价员原资格证书设有专业等级的，按同等级、同专业（或相近专业）换发资格证；未设等级的，按下列条件认定专业等级：

（一）取得造价员资格不满四年的，换发本省初级水平证书；

（二）取得造价员资格四年以上，同时具有中级专业技术职称者，可换发本省中级水平证书。5.外省转入需提交以下书面资料：

（一）《江苏省建设工程造价员跨省转入申请表》一式两份；

（二）本人学历证书原件及复印件；

（三）本人技术职称证书原件及复印件；

（四）本人身份证原件及复印件；

（五）本人与调入单位签订的聘用（劳动）合同原件与复印件；

（六）本人近期免冠一寸照片一张。

6.变更到工程造价咨询企业的造价员提交的书面资料，除按本细则规定内容外，还需提交人事档案代理协议、社保机构出具的缴纳养老保险名单清册及近期缴费凭证，以及社保增减表。

7.造价员工作单位名称发生变更，应在网上管理系统进行申请后，携变更申请表、造价员证章和工商管理机构出具的变更核准文件到省辖市工程造价管理机构办理变更，并在造价员资格证书工作单位栏盖“单位已变更”章，在变更记录栏中记载现工作单位名称，加盖省辖市造价管理机构公章，原印章收回后重新制作。

8.造价员学历、技术职称或单位地址发生变更，应在网上管理系统进行申请后，携变更申请表和相关原件到省辖市工程造价管理机构办理变更。造价员联系电话（包括移动电话）、电子信箱发生变更，应及时在网上管理系统自行更新。

9.造价员在一年时间内只能办理一次省内工作单位变更，若因原单位倒闭、分立、合并或更名，申请人提供有权部门出具的相关文件后，不受此期限的限制。