第一篇：公私合作(PPP)和特许经营等相关概念辨析
公私合作(PPP)和特许经营等相关概念辨析 项目融资的概念
要将特许经营概念和PPP概念的联系与区别搞清楚，首先就要从“项目融资”基本概念说起。对非金融专业人士而言，项目融资有广义和狭义的两种理解。广义项目融资是指为特定项目的建设、收购和债务重组等进行的融资活动，即“为项目进行融资”；从金融学而言，是指债权人(如银行)对债务人(如项目公司)抵押资产以外的资产有100%追索权的融资活动，其实这就是传统的企业融资(CorporateFinance)。狭义项目融资是指“通过项目进行融资”，具体而言，就是通过某项目(如基础设施)建成后所能产生的期望收益、项目资产和有关合同权益进行融资的活动；从金融学而言，是指债权人对债务人抵押资产以外的资产仅有有限追索权甚至没有追索权的融资活动，正如FASB(美国财会标准手册)所下的定义，“项目融资(ProjectFinance)是指对需要大规模资金的项目而采取的金融活动。借款人原则上将项目本身拥有的资金及其收益作为还款资金来源，而且将其项目资产作为抵押条件来处理。该项目主体的一般性信用能力通常不被作为重要因素来考虑。这是因为其项目主体要么是不具备其他资产的企业，要么对项目主体的所有者(母公司)不能直接追究责任，两者必居其一。”本文此后所提到的项目融资都是指狭义项目融资。
因为项目融资的流程与合同都比较复杂，因此，并不是所有项目都适用于项目融资。一般而言，要应用项目融资的项目(包括商业项目和公共项目)必须具有这些特征：经济上和法律上都有一定的独立性、项目本身产生的现金流稳定且足够还本付息、项目有明确的目标而且常常有限定的运营期，而且最好规模比较大、长期合同关系比较清楚。基础设施(路、桥、隧等)、公用事业(电、水、垃圾处理等)、社会事业(学校、医院、养老院、监狱等)或自然资源开发(采油、气、矿等)等公共产品(含公共服务和准公共产品/服务，下同)项目正好具备了这些特征，故国际上这些领域的PPP项目一般多是项目融资，而这些项目往往都需要政府的特许授权（不是谁都可以随意提供这些公共产品的），因此，笔者常常把狭义项目融资称作“特许经营项目融资”，笔者的三本PPP系列书都冠名“特许经营项目融资”即《特许经营项目融资(BOT、PFI和PPP)》、《特许经营项目融资(PPP)：风险分担管理》、《特许经营项目融资(PPP)：资本结构选择》，以示与其它商业项目的区别。2 特许经营、BOT、PFI和PPP的概念及其比较 2.1 特许经营、BOT、PFI和PPP的概念
如前所言，企业参与公共产品的提供，一般是需要政府授权的，因此，我国早期官方文件一般叫做“特许经营”，这是从英文Concession直译过来的，但现在中文的含义远比英文更广，正如第一作者曾参与起草的《基础设施和公用事业特许经营法》(2014年5月3日发布征求意见稿)和后来国务院转发的由发改委、财政部、住建部、交通部、水利部和人民银行联合发布的2015年第25号令《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（这是我国目前层级最高、涉及部委最多的政策），“基础设施和公用事业特许经营，是指政府采用竞争方式依法授权中华人民共和国境内外的法人或者其他组织，通过协议明确权利义务和风险分担，约定其在一定期限和范围内投资建设运营基础设施和公用事业并获得收益，提供公共产品或者公共服务。”由此可见，我国的“特许经营”（更准确应叫做“政府特许经营”，以区别于提供非公共产品的连锁店之类的商业特许经营(Franchise)）与PPP内涵差别已不大。
上个世纪八九十年代我国第一轮社会资本参与基础设施和公用事业开发热潮中多使用BOT(Build-Operate-Transfer，建造-经营-移交)模式或其演变形式，主要是由用户支付；1992年英国则在之前二十几年的基础上提出了PFI(PrivateFinance Initiative，私营融资机会)的概念，主要是用于政府支付的公用事业和社会事业，如学校、医院、养老院、监狱等；1997年国际上(特别是联合国、世行、亚开行等国际多边机构)又提出了更广义的PPP(Public-Private-Partnership，公私合作/合营/伙伴关系)概念，但早期的PPP更强调政府在项目公司中占有股份，通过商业而非行政的方法加强对项目的控制，以保障公众利益，共担风险和共享收益；后来的PPP则更广义了，一般作为政府与私营企业长期合作提供公共产品各种模式的统称，包括前述的BOT、PFI及其各种演变形式。2.1.1 BOT的概念 BOT是全球现代社会应用最早、相对简单或典型的特许经营或PPP模式，但国际上不同机构的定义也有不同，如：
联合国工业发展组织(UNIDO)：私营机构在一定时期内对基础设施进行融资、建设、维护和运营，此后所有权移交为公有；
世界银行：政府给某些公司新项目建设的特许权，私营合伙人或某国际财团愿意自己融资、建设某项基础设施，并在一定时期内经营该设施，然后将此设施交给政府部门或其他公共机构；
世界银行学院：一种私营部门和政府部门之间的长期合同关系，用以提供公共设施或服务，其中私营部门承担较大风险和管理职责；
亚洲开发银行：项目公司计划、筹资和建设基础设施项目；经所在国政府特许在一定时期内经营项目；特许期到期时，项目资产所有权移交给国家； 我国原国家计委：指政府部门通过特许权协议，在规定的时间内，将项目授予外商或民企为特许权项目成立项目公司，由项目公司负责项目的投融资、建设、运营和维护。特许期满后，项目公司将特许项目无偿交给政府部门。
总之，BOT是指政府(主要是市级)通过特许权协议，授权私营企业(含外商)进行项目(主要是基础设施和自然资源开发)的融资、设计、建造、经营和维护，在规定的特许期(通常为10~30年)内向该项目的使用者收取适当(经政府批准的价格)费用，由此回收项目的投资、建设、经营和维护等成本，并获得合理的回报，特许期满后项目将移交(一般是免费)给政府。在我国，BOT是政府通过与外企/私企(八十年代中期至九十年代中期)或央企/国企(九十年代后期起至今)签订特许权协议吸引社会资本加快国内基础设施建设的一种手段，故也常称作“特许权/特许经营招标”或“法人招标”。
其实，BOT本身也是一种统称，主要有3种最基本的形式：
BOT(Build-Operate-Transfer，建造-经营-移交)，这是最经典的BOT形式，项目公司没有项目的所有权，只有建设和经营权。
BOOT(Build-Own-Operate-Transfer，建造-拥有-经营-移交)：与基本的BOT主要不同之处是，项目公司既有经营权又有所有权，政府允许项目公司在一定范围和一定时期内等一定条件下将项目资产为了融资的目的抵押给银行，以获得更优惠的贷款条件，从而使项目所提供的公共产品价格降低，但特许期一般比BOT稍长。
BOO(Build-Own-Operate，建造-拥有-经营)：与前两种形式主要不同之处在于，项目公司不必将项目移交给政府(经政府同意可一直延期甚至永久)，目的主要是鼓励项目公司从项目全寿命期的角度合理建设和经营设施，以提高项目产品/服务的质量，追求全寿命期的总成本降低和效率的提高，使项目的产品/服务价格更低。按亚开行等国际机构观点，BOO是完全私有化，不属于PPP。
除了上述三种基本形式之外，在各国应用BOT的过程中，出现了很多演变形式，以反映项目的主要特点，例如：
BT(Build-Transfer，建造-移交)
BTO(Build-Transfer-Operate，建造-移交-运营)
BOOST(Build-Own-Operate-Subsidy-Transfer，建造-经营-补贴
-移交)
ROT(Rehabilitate-Operate-Transfer，修复-经营-移交)BLT(Build-Lease-Transfer，建造-租赁-移交)
ROMT(Rehabilitate-Operate-Maintain-Transfer，修复-经营-维护-移交)
ROO(Rehabilitate-Own-Operate，修复-拥有-经营)TOT(Transfer-Operate-Transfer，移交-经营-移交)
SOT(Supply-Operate-Transfer，供应-经营-移交)
DBOT(Design-Build-Operate-Transfer，设计-建造-经营-移交)DOT(Develop-Operate-Transfer，发展-经营-移交)
OT(Operate-Transfer，经营-移交)
OMT(Operate-Manage-Transfer，经营-管理-移交)
DBFO(Design-Build-Finance-Operate，设计-建造-融资-经营)DCMF(Design-Construct-Manage-Finance，设计-施工-管理-融
资)
等等等。
其中，BT是指企业获得政府的授权后出资和贷款为政府建设项目，在项目建成后交给政府使用，政府则一般在2~4年内向企业分期支付(即回购)。与政府投资建设项目不同的是，政府用于回购项目的资金往往是事后支付(多通过财政拨款或其它资源如土地补偿)。BT在我国自90年代末以来大量应用，但因法规不完善、操作不规范，特别是地方政府不顾财政(回购)实力，造成大量地方债务，主要只是解决了政府当时缺钱建设基础设施的燃眉之急，而且，由于企业仅是参与建造，没有参与运营，没有考虑全寿命期的效率提高(我国BT项目的成本是比较高的，一般比传统模式贵10~20%)，2012年12月已被中央有关部门禁止(见财预[2012]463号通知)。2.1.2 PFI的概念
1992年，英国在BOT的基础上改善和创新地提出PFI的概念，强调私营企业的主动性和主导性，而政府则相当于“租用”企业提供的设施/服务。采用这种模式时，政府发起项目，由私营企业进行项目的建设和运营，并按事先的规定提供所需的设施/服务，但有些核心服务如教学和医疗等仍是政府提供。政府采用PFI的目的在于获得有效的服务，以实现资金的“物有所值”(Value for Money)，而非直接投资建设并持有基础设施和公共服务设施。在PFI下，公共部门在合同期限内因使用私营企业提供的设施而向其付款，在合同结束时，有关资产的所有权或留给私营企业或交回公共部门，取决于所签PFI合同。英国政府为各个行业制定了PFI的标准合同文本，极大提高了项目实施效率。
由此可以看出，BOT和PFI本质的不同在于政府着眼点的不同：BOT旨在公共设施的最终拥有，而PFI在于公共服务的私营提供（与国内常说的政府购买服务意思最接近）。一般情况下，BOT比较适合用于发展中国家的基础设施项目，依赖于项目自身的运营收入，而PFI多用于发达国家的公用/社会事业项目，尤其是项目自身盈利能力不足需要政府支付和补贴的项目，目的是提高公共服务的效率和水平。由于我国是公有制的社会主义国家，政府一般不太可能完全放弃这些公共产品项目的最终所有权，而且，由于我国政府资金短缺，只能多依赖于用户主要支付的基础设施项目而非政府主要支付的公用/社会事业项目，所以BOT比较适合我国现阶段的国情（包括我国企业也缺少建运维全过程集成能力），这也是我国BOT过去几十年比较流行的原因之一。
2.1.3 PPP的概念
PPP通常直译为公私合作/合营/伙伴关系，但在我国，因为过去一二十年以来，这类项目的主要参与者是公有的央企/国企，但也都是以独立法人的形式参与的，因此，PPP译成“政企合作/合营/伙伴关系”更为准确。类似于PFI，PPP的本质是“政府向社会购买服务”，而不是政府投资建设提供这些服务的设施(当然，最终所有权多是政府的)，但政府与企业是长期平等合作伙伴关系，故国内外业界一直把PPP比喻做“一桩婚姻”而非“一场婚礼”[1]。如前所述，狭义PPP还强调政府在项目公司中占有股份。其实，不同国家/地区和国际机构对PPP的定义都有不同，对PPP的具体模式和分类也尚未有一致的看法，基本上都是广义的概念。以下列举几种有代表性的PPP定义，以供参考。
欧盟委员会将PPP定义为公共部门和私营部门之间的一种合作关系，双方根据各自的优劣势共同承担风险和责任，以提供传统上由公共部门负责的公共项目或服务。
世界银行(学院)把PPP定义为一种私营部门和政府部门之间的长期合同关系，用以提供公共设施或服务，其中私营部门承担较大风险和管理职责。亚洲开发银行把PPP定义为PPP是在基础设施和其他服务方面，公共部门和私营部门的一系列的合作关系，其特征有：政府授权、规制和监管，私营企业出资、经营提供服务，公私长期合作、共担风险、提高效率和服务水平。
英国财政部把PPP定义为两个或者更多地部门之间的协议确保他们共同或一致的目标合作完成公共服务工程和他们之间有一定程度的共享权利和责任，联合投资资本，共担风险和利益。
加拿大PPP委员会将PPP定义为公共部门和私营部门基于各自的经验建立的一种合作经营关系，通过适当的资源分配、风险分担和利益分享，以满足公共需求。
澳大利亚把PPP定义为政府和私营部门之间的长期合同，政府支付私营部门代表政府或辅助政府满足政府职责所提供的基础设施和相关服务，而私营部门要负责所建造设施的全寿命期可使用状况和性能。
德国联邦交通、建设及房地产部将PPP定义为长期的、基于合同管理下的公共部门和私营部门的合作以结合各方必要的资源(如专门知识、经营基金、资金、人力资源)和根据项目各方风险管理能力合理分担项目存在的风险，从而有效地满足公共服务需要。
《美国交通工程用户使用手册》把PPP定义为公共部门和私营部门伙伴之间的一种合同协议，PPP比传统的方式允许更广泛的私营部门参与。协议通常包含一个政府机构和一个私营公司达成修复，建造，经营，维护，和/或管理一个设施或系统。尽管公共部门通常保留设施或系统的拥有权，私营部门拥有在决定项目或任务如何完成方面的额外的决策权力。
印度金融部的经济事务部门把PPP定义为一个政府或政府法定实体和一个私营部门公司为了交付一个基于用户支付费用的基础设施服务项目的协议或特许权协议。”
香港效率促进组将PPP定义为一种由双方共同提供公共服务或实施项目的安排。在这种安排下，双方通过不同程度的参与和承担，各自发挥专长，包括特许经营、私营部门投资、合伙投资、合伙经营、组成合伙公司等几种方式。
总体而言，广义PPP泛指公共部门与私营部门为提供公共产品或服务而建立的长期合作关系，而狭义PPP更加强调政府通过商业而非行政的方法如在项目公司中占股份来加强对项目的控制，以及与企业合作过程中的优势互补、风险共担和利益共享。现在国际上越来越才多地采用广义PPP的定义，作为公共部门和私营部门之间一系列合作方式的统称，包括BOT、PFI等。无论是广义还是狭义，PPP本质上是公共部门和私营部门为基础设施和公用事业而达成的长期合同关系，公共部门由在传统方式下公共设施和服务的提供者变为规制者、合作者、购买者和监管者。
图1是广义PPP模式(含外包、特许经营)和私有化各类模式的递进关系，其中特许经营类可以认为是狭义PPP(当然，如前所述，我国特许经营的含义比图中特许经营含义更广)。图2则大概表示了狭义PPP(蓝底框内部分)和广义PPP(框内和框外部分，其中框外左下角更偏外包，右上角则有私有化的意思)的框架和要素(所有权、政府角色、风险转移)和狭义PPP的特点；类似地，图3中左列框则更像是广义PPP(企业获政府授权替政府做事)，右列框则更像是狭义PPP(政府占股份)。
[1]请参阅：王守清，为什么
PPP是一桩婚姻，而不是一场婚礼，刊公众号“中国PPP智库”，2015年11月2日 图1 广义PPP不同模式(含政府交付、特许经营)与私有化的递进关系
图2 广义PPP和狭义PPP
图3 广义PPP和狭义PPP
图4是德国学者的PSP(私营部门参与)即广义PPP概念，以及狭义PPP概念；而图5则是美国学者对项目交付各种模式的汇总和分类，可见其PPP概念是更广义的，甚至包括政府融资的(当然，这不是国际主流看法)。我国也还有很多带有类似意思但不完全相同的其他说法，如政府与社会资本/力量/市场合作、政府向社会力量购买公共服务、社会资本进入/民间参与基础设施/公用事业、公商/官商合作/合营/伙伴关系、带资承包、招商引资、市场化、企业化、民营化、私有化，等等。
图4 德国学者的PSP(广义PPP)和狭义PPP概念
图5 美国学者总结的项目交付模式与更广义PPP
另外，由于我国存在国有、集体、私营等多种经济主体，对于PPP的理解，还有一个重要问题需要澄清，即我国PPP中的“私”并不是单指私营经济主体；经济主体的外在形式只是资本性质的载体，所谓“公”与“私”的区别更应强调的是资本目的的“公”与“私”；在我国，“公”应该指追求社会公益性，“私”应该指追求经济利益，两者的根本区别不是经济主体性质之间的区别，而是追求公共利益与追求经济利益的区别；当前国有企业是国内PPP市场上最重要的主体，具有较高程度的逐利性，并非以追求公共利益为最高目的，因此可以认定为PPP中的“私营投资主体”，除非该国企是直接受签约方政府直接管辖操控的，但应限制国企在项目公司中的股份。基于我国实际，建议将PPP称为“政企合作”，即简洁直接，也易与国际接轨。小结
综上，建议我国PPP立法中应采用国际学术界和企业界较为认同的定义，即将PPP认定为政府与企业长期合作一系列方式的统称，包含BOT、DBFO、TOT、PFI等多种方式，要特别强调合作过程中政企双方的平等、风险分担、利益共享、效率提高和保护公众利益，但不应包括BT，因为企业没有参与运营；最好也不应包括BOO，特别是如果项目所有权完全交给了私营企业。主要参考文献：
[1]
王守清，柯永建.特许经营项目融资(BOT、PFI和PPP).北京：清华大学出版社，2008年7月.[2]
柯永建，王守清.特许经营项目融资(PPP): 风险分担管理.北京：清华大学出版社，2011年8月.[3]
盛和太，王守清.特许经营项目融资(PPP): 资本结构选择.北京：清华大学出版社，2014年8月.[4]
财政部，发展改革委，人民银行，银监会.关于制止地方政府违法违规融资行为的通知，财预[2012]463号.[5]
赵国富，王守清.项目融资BOT与PFI模式的比较.建筑经济，2007(5): 40-41.[6]
The European Commission.Guidance for Successful PPP.2003.[7]
Jerry Zhao.Advancing Public Interest in Public-Private Partnership of State Highway Development, Research Report, University of Minnesota, 2011.(http://www.pwfinance.net/document/research_reports/Research%20Misc%20Advancing.pdf)
第二篇：特许经营合作协议书
XX有限公司
XX专卖店特许经营协议书
甲方：XX有限公司（以下简称甲方）
乙方：（以下简称乙方）
“XX专卖”店是XX有限公司主导建立的一个全国性的销售技术领先、质量优良、并能为用户提供完善服务的电脑部件及软件、网络产品。
甲乙双方友好协商，就甲乙特许乙方在指定的地点、指定的经营面积内经营甲方公司提供的系列产品，并使用“XX专卖”店名称对外经营达成协议如下：
一、总则
1.1甲乙授权乙方使用“XX专卖”店名称对外经营，但权限于乙方在下列1.2条所规定的地址使用，且不得另行转让他人使用；
1.2专卖店指定地址为：
经营面积共：，宽m，高m。
1.3专卖店的装修必须按甲方规定的标准进行，设计稿及费用支出必须由甲主审定，乙方组织实施。如乙方连续经营6个月以上，则由甲方全额承担甲方审定的装修费用。
1.4专卖店的销售区域为
1.5专卖店内只能摆放、销售甲方提供的产品和广告宣传资料。
1.6专卖店至少配备电话一部，接电话统一用语为“您好，航嘉专卖”。
1.7专卖店店员服饰由甲方统一定制，费用由甲方承担。乙方经营人员在经营期间必须按甲方要求穿着服装及佩带工牌。如乙方经营人员在工作时间内未按要求着装，甲方将对乙方按规定进行处罚（具体办法见附件6《XX专卖店奖惩办法》）。
1.8甲方仅授权乙方使用“XX专卖”店名称对外经营，乙方必须合法经营，专卖店的一切债权债务及经济法律由乙方承担，与甲方无关。
二、乙方的资质条件
加盟“XX专卖”店连锁网络经营，乙方必须具备一定的资质，主要条件有：
2.1必须是在当地正式注册的独立法人单位；
2.2必须有一定的经济实力，能够支付为经营“XX专卖”店所必须的正常运作的流动资 1
金；
2.3必须在适当的地点拥有或租有铺面或柜台用以经营“XX专卖”店，租期至少在一年以上并及时交纳租金。
三、专卖
3.1本专卖店所经营的产品必须是由甲方指定并由甲方提供的产品，甲方提供的产品必须符合国家有关部门制定的标准。
3.2专卖店将首先以销售甲方提供的XX系列产品为先导，主要包括有XX品牌的电脑开关电源服务器电源，百盛系列机箱、CPU风扇、键盘鼠标、音箱等。同时甲方将利用其在制造产业近10年的经验和影响，团结国内外制造厂商，推出其它的领先市场的优质电脑部件产品，并为客户提供完善的售后服务，形成电脑部件的全国销售服务网络。
四、专卖店的经营与管理
4.1 专卖店的管理
4.1.1专卖店日常管理由乙方负责，乙方必须按甲方要求如实填写专卖店月销售及库存
表、市场信息反馈表等甲方要求的表格，并按时传回甲方。
4.1.2乙方的经营人员中必须至少有一名经过甲方培训，成绩合格。乙方必须保证所有
员工能了解经营产品的性能、特点及价格等，达到甲方所提出的要求；甲方尽量为乙方员工提供必要的业务知识的培训。
4.1.3甲方有权派出市场巡查员随时到专卖店巡查。巡查内容包括：查问产品销售价格、考核专卖店员工对产品的熟悉程度，考查乙方是否严格执行协议书所规定的条款。如果乙方在经营过程中违反国家及地方有关法律法规或违反甲方所签定之协议书中的条款，甲方有权对乙方提出警告、部分或全部扣除乙方的返利直至取消乙方经营XX专卖店的资格（具体办法见附件6《XX专卖店奖惩办法》）。
4.2专卖店的进货
专卖店每次进货由乙方向甲方下订单（订单格式见附件1《XX专卖店产品定货单（代合同）》）。甲方接到订单后三个工作日内确认是否能如单按期供货。若能，则通知乙方付款到后叁日内安排发货；若不能，则书面通知乙方更改。若因甲方原因不能按时交货，则每逾期一天，甲方应按该订单金额0.5‰付予乙方作为补偿，直至交货完毕或取消该订单。
4.3专卖店的销售
4.3.1专卖店中所有产品的销售价格和最低批发价格均由甲方统一制定，乙方必须严格
遵守。如有违反，甲方将对乙方按规定进行处罚（具体办法见附件6《XX专卖店奖惩办法》）。
4.3.2乙方可以直接销售给用户或批发商，分销商不得在专卖店的指定销售区域外再销
售，也不得低于甲方指定的销售价格。如有违反，乙方必须立即制止，甲方也有权要求乙方中断与该客户的业务往来。同时，甲方将视乙方分销商的违规为乙方违规，有权对乙方按规定进行处罚（具体办法见附件6《XX专卖店奖惩办法》）。
4.4专卖店的结算
4.4.1甲方提供乙方在专卖店销售的产品均采用现金结算的方式，即甲乙双方确认订单
后，乙方必须先将货款全部支付甲方，甲方收到货款后叁天内安排发货。
4.4.2甲方将以返利的形式奖励乙方，具体每种产品的返利金额将在价格表中列明（具
体办法见附件2《XX专卖店产品价格表》）。
4.4.3乙方财务人员按时将当月有关报表送交至甲方，由甲方统计后将条款4.4.2中返
利金额按规定兑现（具体办法见附件6《XX专卖店奖惩办法》）。
4.5价格保护
不论何种原因，当甲方决定调价时，将对乙方提供30天内购入的库存商品予以价格保护；
补偿金额=一个月内进货的库存商品数量×（原单价－现单价）
补偿方式为在乙方下一次进货时冲抵货款。
当原单价低于现单价时，以原单价为准。
4.6产品的调换
为减轻乙方的负担及压力，甲方对乙方三个月内购进的电源产品允许调换，即：乙方在销售过程中如果感到某种电源产品将有滞销的压力，可在进货后三个月内填写商品调换申请表（申请表格式见附件3《XX专卖店商品调换申请表》）向甲方提出调换申请。只要需调换的产品包装完好、未开封使用过，甲方将按乙方原进价（经价格保护的产品按保护后的价格）调换成等值其它产品给乙方，因调换产品而发生的运费由乙方承担。
五、专卖店的风险保障
XX公司为保障广大加盟商的利益，除了以上提过的装修支持和退货保障外，在全国同行中独家推出“零风险经营计划”，即专卖店经营首6个月内，如出现亏损，由XX公司全额承担。但专卖店必须满足以下条件：
5.1专卖店只能经营XX公司的产品。
5.2遵守XX公司的价格体系和其他有关制度。
5.3专卖店的财务对XX公司的汇报完全真实。
5.4代理商开设有专卖店，代理商需以专卖店的名义进货。
六、专卖店的广告宣传
6.1甲方拥有XX专卖店及甲方所提供产品的广告宣传、促销活动的策划权和决定权，乙方必须无条件配合。
6.2专卖店的广告宣传、促销活动分为全国性及地区性两种。
6.2.1甲方将在全国性媒体（包括甲方网站及网上宣传）上长期刊登广告（广告上刊登
各专卖店名址或电话），并适时举办全国性的促销活动。全国性媒体上刊登广告的费用由甲方承担。
6.2.2在专卖店当地地方媒体（如当地商报）上刊登广告由乙方提出，稿件须经甲方批
准，乙方承担费用，甲方可视情况予以适当补助。
6.2.3全国性促销活动由甲方策划、甲乙双方配合实施，费用主要由甲方承担。但降价
促销，则须由甲乙双方同意才能决定实施，费用由甲乙双方共同承担（乙方承担部分可由返利中扣除）。
6.2.4乙方在认为必要时可自行出资举办地区性促销活动，但方案必须报甲方批准后方
可实施，费用由乙方承担，甲方可视情况予以适当补助。
6.3乙方必须按甲方要求在店内张贴、悬挂及派发甲方提供的宣传画、海报及其它张贴物、POP，产品也要按甲方的要求摆放整齐。
6.4若乙方未能达到甲方要求，甲方将酌情予以处罚。（具体办法见附件6《XX专卖店奖惩办法》）。
七、专卖店的售后服务
7.1所有在本协议第二条中规定的产品，每个专卖店都必须无条件为客户提供售后服务。
7.2甲方将为专卖店提供一台电源测试仪，电源测试仪的所有权属于甲方，乙方须向甲方交付使用押金（人民币300.00 元）。
7.3当客户持XX专卖店产品前来要求退换或维修时，不论该产品是否是在此专卖店购买的，专卖店的店员都必须热情接待并及时处理。
7.4店员拿到客户欲退换或维修的XX专卖店产品后，乙方首先必须确认该产品是否是由甲方所生产（即是否假冒）。若不是，则向客户说明并拒收；若是，则先进行简单测试，若确
是不良品，则按该产品的维修承诺为客户服务。
7.5当乙方确认产品有质量问题并已对客户进行服务后，将该不良品并连同填妥的《XX专卖店质量报告书》一起发回给甲方，甲方收到后对该产品进行再检验，若确认无质量问题或非甲方责任，则发还乙方处理；若确属甲方责任则按该产品的维修承诺提供服务。
7.6乙方如有违反上述条款，甲方有权酌情予以处罚。（具体办法见附件6《XX专卖店奖惩办法》）。
八、专卖店的经营期限
专卖店的经营期限即等同本协议的有效期限。本协议自双方签字之日生效，以壹年为限。如在过去壹年内双方合作愉快，且乙方无任何过失或损害甲方利益及名誉之行为情况下，乙方享有在当地优先续签经营“XX专卖店”的权利。
九、专卖店的终止
9.1本协议到期即自动终止，则该专卖店也同时终止经营。
9.2在本协议有效期内，乙方如要终止经营，须提前30天书面通知甲方，并履行完本协议所规定的所有责任。
9.3不论何种原因导致专卖店终止，乙方在最后一个月内所进货物中未开启包装、未使用过且包装完好的部分均可按进价退还甲方。
9.4乙方如有严重侵害甲方权益的行为，甲方可以单方面终止本协议，即终止专卖店的经营。
十、法律效力
10.1本协议自双方签字盖章之日生效，有效期壹年。协议到期后，双方可协商续签或协议自动终止。
10.2本协议附件为协议书的组成部分，共7个附件。分别为：
附件1：XX专卖店产品定货单（代合同）；
附件2：XX专卖店产品报价单；
附件3：XX专卖店商品调换申请表；
附件4：XX专卖店月销售报表及库存信息表；
附件5：XX专卖店质量报告表；
附件6：XX专卖店奖惩办法；
附件7：XX专卖店返利核对详表
10.3本协议壹式贰份，双方各执壹份，未尽事宜，双方协商解决。如协商不成，任何一方均可向任一方所在地法院起诉。
甲方：XX有限公司乙方：
授权代表人签字：授权代表人签字：
日期：年月日
第三篇：ppp项目(特许经营)操作流程
ppp项目（特许经营）操作流程
2014年12月2日，国家发改委发布了(发改投资【2014】2724号)国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见;2015年6月1日，六部委颁发的《基础设施和公用事业特许经营管理办法》开始施行;为了便于业内业务实操(可供律师指导政府操作或社会资本客户操作)，在此将特许经营权项目从启动到正式签订特许经营协议归纳为7步流程，供参考。
政府特许经营权项目操作流程7步曲
第1步：项目提出部门提出特许经营项目实施方案
(参阅6部委《办法》：第九条县级以上人民政府有关行业主管部门或政府授权部门(以下简称项目提出部门)可以根据经济社会发展需求，以及有关法人和其他组织提出的特许经营项目建议等，提出特许经营项目实施方案。)
(参阅6部委《办法》：第十条特许经营项目实施方案应当包括以下内容：(一)项目名称;(二)项目实施机构;(三)项目建设规模、投资总额、实施进度，以及提供公共产品或公共服务的标准等基本经济技术指标;(四)投资回报、价格及其测算;(五)可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服务质量效率的分析估算等;(六)特许经营协议框架草案及特许经营期限;(七)特许经营者应当具备的条件及选择方式;(八)政府承诺和保障;(九)特许经营期限届满后资产处置方式;(十)应当明确的其他事项。)
第2步：完善特许经营项目实施方案，出具特许经营可行性评估报告
(参阅6部委《办法》：第十一条项目提出部门可以委托具有相应能力和经验的第三方机构，开展特许经营可行性评估，完善特许经营项目实施方案。需要政府提供可行性缺口补助或者开展物有所值评估的，由财政部门负责开展相关工作。具体办法由国务院财政部门另行制定。)
(参阅6部委《办法》：第十二条特许经营可行性评估应当主要包括以下内容：(一)特许经营项目全生命周期成本、技术路线和工程方案的合理性，可能的融资方式、融资规模、资金成本，所提供公共服务的质量效率，建设运营标准和监管要求等;(二)相关领域市场发育程度，市场主体建设运营能力状况和参与意愿;(三)用户付费项目公众支付意愿和能力评估。)
第3步：政府各部门出具部门书面审查意见
(参阅6部委《办法》：第十三条项目提出部门依托本级人民政府根据本办法第八条规定建立的部门协调机制，会同发展改革、财政、城乡规划、国土、环保、水利等有关部门对特许经营项目实施方案进行审查。经审查认为实施方案可行的，各部门应当根据职责分别出具书面审查意见。)
(书面审查意见的的作用：参阅6部委《办法》：第二十二条特许经营者根据特许经营协议，需要依法办理规划选址、用地和项目核准或审批等手续的，有关部门在进行审核时，应当简化审核内容，优化办理流程，缩短办理时限，对于本部门根据本办法第十三条出具书面审查意见已经明确的事项，不再作重复审查。)
第4步：政府审定特许经营项目实施方案
(参阅6部委《办法》：第十三条项目提出部门综合各部门书面审查意见，报本级人民政府或其授权部门审定特许经营项目实施方案。)
第5步：政府授权实施机构实施特许经营项目
(参阅6部委《办法》：第十四条县级以上人民政府应当授权有关部门或单位作为实施机构负责特许经营项目有关实施工作，并明确具体授权范围。)
第6步：实施机构通过竞争方式选择特许经营者
(参阅6部委《办法》：第十五条实施机构根据经审定的特许经营项目实施方案，应当通过招标、竞争性谈判等竞争方式选择特许经营者。特许经营项目建设运营标准和监管要求明确、有关领域市场竞争比较充分的，应当通过招标方式选择特许经营者。)
第7步：签订初步协议/签订特许经营协议
(参阅6部委《办法》：第十八条实施机构应当与依法选定的特许经营者签订特许经营协议。需要成立项目公司的，实施机构应当与依法选定的投资人签订初步协议，约定其在规定期限内注册成立项目公司，并与项目公司签订特许经营协议。
特许经营协议应当主要包括以下内容：(一)项目名称、内容;(二)特许经营方式、区域、范围和期限;(三)项目公司的经营范围、注册资本、股东出资方式、出资比例、股权转让等;(四)所提供产品或者服务的数量、质量和标准;(五)设施权属，以及相应的维护和更新改造;(六)监测评估;(七)投融资期限和方式;(八)收益取得方式，价格和收费标准的确定方法以及调整程序;(九)履约担保;(十)特许经营期内的风险分担;(十一)政府承诺和保障;(十二)应急预案和临时接管预案;(十三)特许经营期限届满后，项目及资产移交方式、程序和要求等;(十四)变更、提前终止及补偿;(十五)违约责任;(十六)争议解决方式;(十七)需要明确的其他事项。
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第四篇：轨道交通ppp项目特许经营协议
地铁PPP项目《特许经营协议》重要条款参考范本
陈 述
陈述部分将简要说明本项目的背景。
第1章 特许权 第1条术语定义 1.1 定义 1.2 其他特定术语 第2条特许权
2.1 项目名称、内容和整体协议结构
本项目名称是北京地铁×号线PPP项目，全部建设内容分为，建设任务由特许经营公司负责融资、设计和建设。并负责×号线项目设施的运营和维护（包括在项目设施中从事非客运业务），并依法和依据特许协议规定获取票款和其他收益，特许期结束后，特许经营公司将项目设施无偿移交给市政府或其指定机构。
2.2 特许权的授予
依照特许协议的规定，北京市政府授予特许经营公司在特许期内独家的权利以：
（1）投资、设计和建设×号线项目的建设任务；
（2）运营、管理和维护×号线项目设施；
（3）根据适用法律和特许协议规定，提供地铁客运服务，并向乘客收取及保留票款；
（4）根据适用法律和特许协议规定，利用项目设施直接或允许他人（通过提供、出租、允许转租全部或部分该等空间及/或相关设施或其他方式）从事包括但不限于零售、商铺（包括但不限于出租和允许转租）、广告、报纸杂志、通信服务、提款机服务及其他中国法律现时允许和将来可能允许利用项目设施从事的任何其他活动并获得收益。
2.3 特许期
除非依据特许协议的一般补偿延长或根据终止条款提前终止，特许期应为生效日期至特许经营期起始日起的第三十个周年结束之日。
特许经营期的起始日为×号线投入运营（包括试运营期间）并开始收费之日（“开始商业运营日”），预计为：××××年××月××日：
2.4 特许经营期正常终止后的续期和优先权 第3条声明和保证 第4条先决条件
4.1 特许协议生效的先决条件
4.1.1 特许经营公司已经取得以下批准文件：
（1）国家发展和改革委员会对特许经营公司设立可行性研究报告的批复；
（2）特许经营公司合作合同和章程已签署，并取得了商务部对特许经营公司合作合同和章程的批复；
（3）商务部签发的特许经营公司的外商投资企业批准证书；
（4）国家工商管理总局签发的特许经营公司企业法人营业执照，营业执照上所注明的经营范围与商务部所批准的合作合同和章程中所注明的特许经营公司经营范围在实质上一致，除非经特许经营公司合作各方另行同意。
4.1.2 融资落实
融资文件已经签署和交付、充分有效并且采用北京市政府批准的形式，且遵守特许协议的要求。
特许经营公司已满足或能够满足融资文件项下融资交割的所有先决条件(只能在生效日期或之后方可满足的条件除外)，而每一项尚未满足的条件能够在生效日期之后20日内得到满足。
4.1.3 特许协议经双方授权代表签字盖章。4.1.4 资产租赁协议签字生效。4.2 先决条件的放弃
双方有权选择放弃任何一项先决条件，但此放弃并不影响各方在特许协议下的其他权利。
第2章 项目建设 第5条项目范围
5.1 ×号线的建设工程分工 5.2 建设任务的质量标准 5.3 ×号线项目建设任务 第6条双方在建设期的义务 6.1 市政府的义务
在×号线项目的建设期内，市政府的义务主要包括但不限于：
（1）在特许期，提供×号线项目设施（包括但不限于车站出入口）占地的划拨土地使用权和临时用地使用权；
（2）根据特许协议批准特许经营公司关于一般补偿的申请，并给予补偿；
（3）依法给予或协助特许经营公司取得必要的批准。
6.2 特许经营公司的义务
特许经营公司的义务主要包括但不限于：
（1）及时就本项目必要的批准提出申请；
（2）根据特许协议完成×号线项目的设计工作；
（3）根据特许协议按照进度日期和质量标准施工；
（4）根据特许协议组织×号线全部系统（包括A部分和B部分）的试运行，并完成市政府根据正式签署的特许协议要求的对B部分的改正；
（5）根据特许协议为×号线项目建设工程购买保险；
（6）根据建设资金到位表保证建设资金的到位；
（7）根据特许协议完成×号线项目的建设，并承担相关的一切费用、责任和风险，包括对工程建筑质量承担责任。
第7条 建设期协调机制 第8条设计
特许经营公司应根据特许协议的规定完成×号线项目的设计。
第9条变更和调整 9.1 变更
9.2 非特许公司原因导致的变更
第五篇：公私合作模式(PPP)及其在我国的应用
公私合作模式（PPP）及其在我国的应用
【摘 要】公私合营模式在公共基础设施领域得到了广泛应用，本文在分析我国应用PPP模式的现状及其应用过程中存在的问题，借鉴国外对于PPP模式的应用的经验，结合我国的国情, 进而对我国应用PPP模式提出可行性建议。希望对于我国PPP模式的在公共基础设施领域的应用以及进一步的发展具有一定的指导性意义。
【关键词】公私合作(PPP)；现状；问题；建议
一、公私合作模式的含义
公私合作制的概念源于20世纪90年代的英国,为政府提供了新型的公共物品及服务的方式。目前,公私合营制在世界各国已经得到广泛的应用,收到了良好的成效,实现了经济效益和社会效益的统筹发展,而且已经由初级阶段的基础设施项目逐步向能源、环保等深层次领域发展。公私合作制在全世界的应用已经成为一种趋势。自公私合作制被提出以来,受到了越来越多地运用、关注和探索。被誉为“民营化大师”的萨瓦斯教授将PPP这个概念归为三个层次:首先,它在广义上指公共和私人部门共同参与生产和提供物品、服务的任何安排;其次,它指一些复杂的、多方参与并被民营化了的基础设施项目;再次,它指企业、社会贤达和地方政府官员为改善城市状况而进行的一种正式合作。
联合国培训研究院对于PPP的定义认为包含两层含义:第一是为了满足公共产品的需要而建立的公共和私人倡导者之间的各种合作关系;第二是为了满足公共产品的需要,公共和私人部门建立伙伴关系进行大型的公共项目的实施。学术界对PPP的定义还有很多不同的版本,但笔者认为PPP模式都是公共部门(Public)和私营部门(Private)建立合作伙伴关(Partnership)共同承担公共设施的建设及公共物品的提供。完备的公共基础设施, 对城市经济、社会和环境发展有着重要影响，是城市可持续发展的重要基础。面对社会需求迅猛攀升，政府财力不足的局限，尤其是受到全球金融风暴的影响，完全由政府提供公共基础设施的投融资、管理、设施维护等事务使得政府财政捉襟见肘。对公共基础设施的建设进行有效改革，提高效率和服务质量，以便更好地满足社会的需求，成为亟待解决的关键问题。
采取公私合作的PPP模式进行城市基础设施的建设与运行,将适度的市场竞争与政府规制相结合, 可以在实现社会福利的同时也给企业带来利润, 同时也能够增强公共基础设施可持续发展的能力。
二、以北京地铁2号线运营为例
(一)理论依据
1.公共产品理论:轨道交通属于准公共物品,为私人部门提供准公共产品提供了理论基础。
准公共物品是介于纯公共物品和私人物品之间的公共物品,具有可分割性,适合由政府和市场结合的方式来提供,外部性较为广泛。而作为轨道交通,具有不完全竞争性,不完全的排他性和自然垄断性。
2.科斯定理:由于轨道交通属于准公共物品,所以在维护和运营中可能会产生一定的负外部效应,所以让港铁拥有地铁4号线30年的使用权,会提高4号线运营维护的效率,使负外部效应转化为正外部效应。
3.政府管制理论:公私合作制的基础在于双方在公共服务的生产和提供过程中,都具有独特的优势,如果只注意到公司合作制的融资、盈利功能而忽视合作、协调的应有之意会使政府的职责定位得不到重视,从而使公共服务的发展偏离轨道(唐兴霖、周军.公私合作制(PPP)可行性)。
所以,公私合作制要求政府扮演与其提供的公共产品职能和责任相匹配的监管者的角色。
4.项目区分理论:根据城市基础设施项目的性质和特征,对不同类型的项目进行区分管理。根据项目的属性决定项目的投资主体、运作模式、资金渠道及权属(唐兴霖、周军.公私合作制(PPP)可行性)。
可以看出,轨道交通属于准经营性项目,具备公私合营制的条件。
三、国内PPP模式的应用现状
为了减轻政府的财政压力、优化资源配置、提高生产率，从90年代中期开始，我国一些地方政府就开始了尝试在城市供水、节水、供气、公共交通、排水、污水处理、道路、桥梁、市政设施、市容环境卫生、垃圾处理和城市绿化等公用事业当中引入非政府投资，并在2003年前后在全国掀起了公私合作的浪潮。公私合作制(PPP)已经被实践证明是一条推进公用事业市场化改革的有效途径，国家越来越重视公私合作制(PPP)改革。
相关资料显示：2002年，成都市政公用局将6条公共汽车线路的特许经营权进行拍卖；深圳市在水利、燃气、公交、电力等领域进行国际招标，实行特许经营。
2004年底，五家试点公用事业单位完成了招募引资工作；广州市政府通过合资、合作、参股、项目法人招标、BOT、BOR等方式，允许个体、私营经济主体投资经营城市轨道交通、公共交通、公路、桥梁、隧道、港口、站场、停车场、生态修复、污水处理、垃圾处理、排污管道、电力、绿化、园林、道路、能源、水利、公共信息网络、公共文化设施等基础设施和公共事业；上海友联联合体获得了上海市最大的污水处理项目――污水处理厂20年特许经营权，负责此项目的融资，建设以及20年特许经营权内的运营管理。
2005年以来，北京通过实行新建基础设施项目特许经营，有10个项目实现市场化融资50亿元；通过向国内外公开推出387个北京奥运经济招商项目，签订协议55项，协议金额达223亿元。
到2008年的总投资达2300多亿的公共事业项目中的大多数，都将以项目法人招标（特许经营）的方式进行。总体来看，PPP模式已逐渐被国人接受，国内对PPP的认识也正在逐步提高，并且愿意尝试这一模式。但是由于PPP模式引入的时间并不长，在应用中还存在着诸多的问题，尚需要完善和改进。
四、PPP模式在我国公共设施建设的应用中存在的问题
1、缺乏专门的适用于PPP模式的法律法规
PPP项目实际是在一系列政策法规文件和合约的约束下运行的。但现阶段中国尚没有成文的关于PPP应用的法律法规。中国相关的法律法规出台较早，其中大部分内容是针对项目BOT而不是针对PPP模式制定的，而且多为部委规章或地方性管理条例，这种开放式的构架不利于国家对PPP项目的统一管理，而过多的管理办法也可能出现相互矛盾。同时，对于PPP项目运作过程中的诸多具体问题等均未涉足，客观造成国际上PPP项目融资的一些惯例和做法与中国现行的法律、法规是相冲突的。法律不健全、不完善是制约PPP模式在中国发展的主要障碍。
2、政府在公共设施建设中占主导角色
目前，在我国城市公共设施的建设运营过程中，政府部门身兼直接投资者、直接经营者和直接监管者的三项职能，很容易在具体的工作中产生混淆。政府的职能混淆为发展公共事业带来许多不利。
3、在公共设施建设过程中低效与寻租现象普遍
由于政府自身的运行以及向公众提供公共产品存在交易成本，且政府系统缺乏明确的绩效评估体系，因此在公共设施建设过程中，常会出现“政府失灵”的现象。政府官员也是理性的经济人，公共产品在政府作为投资主体时也难免存在特殊利益集团的“寻租”现象。比如，由于现在还没有一套统一的流程规范，因此，政府官员有时会为了获取更多的利益而为PPP 模式在应用过程中设置繁多的名目以获取更多利益，从而造成社会公共设施建设的低效。
4、私人部门融资存在障碍
相对于其他投资主体而言，私人部门在融资上表现出融资渠道窄、融资成本高以及融资规模小的缺陷，使其在参与公共事业建设中处于不利地位。私人部门的融资困难，严重地制约了私人资本投资于公共事业项目。另外，PPP项目风险的分配难以达成一致。PPP模式在实际的应用中公共部门和私人部门往往就项目中风险的分配难以达成一致，大大延长了双方谈判的时间和增加了交易成本。
五、国外PPP模式的经验借鉴
英国作为PPP模式的发源地，是采用该模式的最典型、最前端的国家。在英国，采取PPP模式进行城市公共设施建设取得了不俗的成绩：80%的工程项目按规定工期完成,20%未按期完成的，拖延时间最长没有超过4个月，而常规招标项目按期完成的只有30%；同时，80%的工程耗资均在预算之内，20%超过预算的是因为政府提出调整工程方案，而按一般传统招标方式工程耗资在预算之内的只能达到25%。
目前，基于PPP 模式的投资项目已经贯穿英国政府活动的各个领域。按照英国的经验，适用于PPP模式的市政工程的范围被确定为交通(公路、铁路、机场、港口)、卫生(医院)、公共安全(监狱)、国防、教育(学校)、公共不动产管理等。这项划分对于PPP模式在世界范围内的应用都起到了指导作用。美国是一个法制比较健全的国家，各项品目众多的法律条款是美国社会各项生产活动的前提和保障，也是美国运用PPP 模式进行城市公共设施建设的一个亮点。美国政府将建设城市公共设施的有关项目通过合同承包给私人部门进行，由私人部门进行生产与经营，其产品由政府购买。合同贯穿于PPP 模式施行的整个过程，通过合同来确定利益相关方的权责划分以及利益分配，将各方的诉求以清晰的合同
条款加以明确，可以减少纷争，简化流程，具有法律保障效力。这些经验对于我国在如何完善合同法等方面都有借鉴意义。
日本积极发展第三方部门，引入了市场竞争，提高建设城市公共设施的效率，对如何完善发展中介组织有很好的指导意义。同时，其PFI法案中对于事前的风险评价以及公共部门与私人部门的权则划分，极大地推动了PPP模式的成功运用，也值得我国学习。
对我国来说，私人部门参与城市公共设施的供给是市场经济不断发展的必然。通过公私合伙，可以在很大程度上弥补双方的不足, 使城市获得长远的发展。PPP模式在国外的发展经验对我国城市公共设施的供应提供了清晰的思路，对于公共部门与私人部门合作供应准公共产品具有重要的借鉴意义。
六、PPP模式在我国公共设施建设中应用的改进建议
结合目前PPP模式在我国应用存在的问题和国外的先进经验，PPP模式的应用应该从以下几个方面进行改进。
1、建立健全法律体系
健全的法律制度环境是PPP 模式赖以生存的基础，也是增强投资者信心、降低项目风险的有效措施。PPP 模式涉及担保、税收、外汇、合同、特许权等诸多方面，内容复杂，文件繁多。作为项目运作的监督者和指导者，政府应从保护和促进公共利益的立场出发，有必要建立一套执行PPP 项目的规范化、标准化交易流程，对项目的具体运作提供技术指导和相关政策支持，确保项目运作全过程公开与公正。政府部门与企业部门在项目中需要承担的责任、义务和风险进行明确界定，保护双方利益。
2、转变政府角色定位，合理界定公私作业边界
2010年5 月，国务院颁布《关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》(即“新36条”)，鼓励民间资本进入公路、水运、港口码头、民用机场、城际轨道交通等基础设施建设。“新36条”对民间资本进入绝大部分行业投资不再限制，但真正操作起来，仍然困难重重。在公共服务领域，民间资本多受歧视，常常遭遇不切合实际的技术条件、人员资格、注册资金等进入这些领域的实际门槛。即使在为数不多的PPP 模式实践中，多把机会给予外国投资者，严重制约了国内民间资本参与PPP项目的意愿和可能性。
政府应由过去在公共基础设施建设中的主导角色，变为与私人企业合作提供公共服务中的监督、指导以及合作者的角色。在这个过程中，政府应对公共基础设施建设的投融资体制进行改革，对管理制度进行创新，以便更好地发挥其监督指导以及合作者的角色。
3、形成有效的监管体系
政府监管是一套行之有效的监管体系中最主要的组成部分，发挥着极为重要的作用。当然，通常一个基础设施的投资需要较长的时间才能收回，所以政府也必须建立一个适合项目长期发展的程序，并有一个相应的监管规则。值得注意的是，在运用PPP模式进行我国城市公共设施建设的过程中, 所有涉及的利益相关方必须都要纳入监管的范围。因此,应该确立一套良好的审计、监督体系和方法，对建设项目实施过程中灰色地带加以监控，确保PPP模式能够健康有效地应用实施。
4、完善投资市场
采用PPP模式，需要长时间评估，进行复杂的合同谈判，实现合理的风险分担，并实行有效监管来防微杜渐。因此，政府推进PPP模式非常需要专业机构的支持。一方面要求政策制定参与方制定规范化、标准化的PPP交易流程，对项目的运作提供技术和相关政策支持，另一方面需要专业化的中介机构提供具体专业化的服务。
5、建立有效的风险分担机制
风险转移和风险分担是PPP 模式的核心环节。在项目所处的不同阶段会遇到不同的风险，原则上，风险应由最能控制风险发生的一方承担，属于经营活动自身产生的，由投资者承担，而超出投资者控制范围的风险，如法律风险、利率风险等，则应由公共部门独立承担，或由公私双方通过平等协商共同分担。
6、放宽政府扶持政策
PPP模式推广并不意味着政府完全退出基础设施领域, 不是简单“国退民进”。在公共基础设施建设中, 不仅要欢迎国际大型的私营部门和财团参与, 也鼓励国内一些有实力的私营部门参与进来。政府应出台优惠的特许权政策, 比如允许投资者进行广告、商业及房地产的开发, 让投资者确实感到有利可图, 这样才能真正吸引外资。
7、加强人才培养
PPP模式的实施是一个理论与实践相结合的过程，PPP模式操作复杂，需要懂经济、法律、财务、合同管理和专业技术等各方面的人才。我国在工程建设领域拥有大量的技术人才，但是缺少按照国际惯例进行工程项目管理的人才。在我国PPP模式尚属新生事物，并具有国际融资项目的性质，我们在这方面经验不足。因此要着重加强复合型、开拓型人才的培养，增强私营企业或外商的投资信心，确保项目立项、签约、实施能够高效率地完成。
七、结束语
在公用事业领域中加强推广应用公私合作制，是已经得到了学界认可并被实践证明了的成功做法。然而，对于公私合作制在哪些具体性质的项目上适宜采用、对具体项目应该使用何种类型的合作方式、在实行公私合作制之后如何保障广大人民群众的利益不受损害、实行公私合作制的项目当中如何防止私营企业的垄断行为、如何在公私合作制当中保证政府的高信用度、政府在一定程度和一定范围内采取怎样的监管形式参与运营，如何构建一个合理有效的监管体制等问题，没有得到深入的研究和解决，法律法规的建立健全依然任重道远。政府在实行公私合作制项目当中所扮演的角色问题，政府在公用事业改革领域中的有效管制问题，这是有待学界进一步深入研究探讨的重要现实问题，同时这也是一个非常严峻的问题。
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