附3 国控污染源现场检查实施细则[大全]

第一篇：附3 国控污染源现场检查实施细则[大全]

附3 国家重点监控企业污染源现场检查实施细则

根据环保部《2014年国家环境监测质量交叉检查实施方案》要求，对国家重点监控企业污染源开展现场检查，现场检查内容包括三个方面内容，即：国控企业污染源监督性监测、国控企业污染源自行监测、污染源自动监控数据有效性审核。

一、国控重点污染源监督性监测

重点检查相关地市级环境监测站2014年第一、二季度开展国控重点污染源监督性监测的档案资料，检查内容分4项：监督性监测工作计划、全指标监测开展情况、报告编制情况以及信息公开的及时性和完整性。

1、监督性监测工作计划

重点检查2014年国控重点污染源监督性监测工作方案（计划）的制订情况。

①检查是否制订完整的监督监测方案并由地市级环保行政主管部门正式印发；

②检查方案内容是否完整，方案中应列出所辖各国控企业全年开展监督监测的点位、全指标监测计划、监测频次、监测结果报送和公开计划等；

2、监督监测开展情况

重点检查各地市2014年上半年开展国控企业监督性监测的质量，包括现场采样记录的规范性、分析测试记录的规范性、质控情况、是否按照监测计划完成一次全指标监测。

①现场采样记录的规范性：抽查5家国控企业监督监测现场采 样记录，检查现场采样记录是否完整，是否有监测现场工况的记录，记录中是否存在随意涂改痕迹，是否有仪器校准记录；

②分析测试记录规范性：抽查5家国控企业监督监测分析测试记录，检查各监测项目是否均有原始记录，各记录中是否存在随意涂改痕迹，是否按质控要求测试并记录平行样、加标回收样、密码质控样监测结果；

③质控情况记录：检查每季度监督监测任务下达时是否有明确的质控措施，监督监测完成后是否编制质控情况统计表或报告；

④全指标监测：检查2014上半年是否按照监测计划完成一次全指标监测。

3、报告编制

重点检查各国控企业监督监测结果向管理部门报送的及时性、各地市监督监测季度报告编制情况、监测结果评价的准确性。

①各国控企业监督监测结果报送的及时性和完整性：检查各市级环境监测站是否及时向环保主管部门报送各国控企业的监督性监测结果，报送内容是否完整。

抽查5家国控企业，根据原始记录、监督监测数据报告单等档案，检查是否于监测完成后5日内将结果报送至环保主管部门，报送内容应包括企业名称、监测日期、监测点位、监测项目、监测结果、执行标准、标准限值、是否达标、超标倍数等；

②各地市监督监测季度报告编制情况：检查是否编制2014年第一季度监督监测季报、第二季度监督监测季报；

③监测结果评价的准确性：抽查2014年第一、二季度的监督性监测报告，检查报告是否三级审核、监督监测执行标准是否选用正确、监测结果评价结论是否准确。

4、信息公开及时性和完整性

重点检查国控企业污染源监督性监测结果公开的及时性、完整性应满足《国家重点监控企业污染源监督性监测及信息公开办法》要求的公开时限、公开内容。

①及时性：地市级环境保护主管部门应当于获取污染源监督性监测信息后20个工作日内，通过部门官方网站向社会公布本辖区内国控重点污染源监督性监测结果；

②完整性：应公开的内容包括各开展监督性监测的污染源名称、所在地、监测点位名称、监测日期、监测指标名称、监测指标浓度、排放标准限值、按监测指标评价结论；未开展监督性监测的应公开未监测原因。

二、国家重点监控企业污染源自行监测

重点检查国家重点监控企业污染源自行监测及信息公开情况，包括六个方面内容，即：自行监测方案完整性、自行监测方案合理性、排污口规范化、自行监测规范性、监测结果公开完整性、监测结果公开及时性。

1、自行监测方案完整性

重点关注企业是否制定自行监测方案，并报环境保护部门备案。自行监测方案内容应包括企业基本情况、监测点位、监测频次、监测指标、执行排放标准及其限值、监测方法和仪器、监测质量控制、监测点位示意图、监测结果公开时限。

2、自行监测方案合理性

重点关注自行监测方案是否符合国家或地方污染物排放（控制）标准、环境影响评价报告书（表）及其批复、环境监测技术规范的要求。主要检查企业监测点位是否齐全、监测频次是否足够、监测指标是否全面、执行排放标准及限值是否正确、监测方法是否合规。

3、排污口规范化

排污口应符合《排污口规范化整治技术要求》的规定，应有足够大的采样平台能保障监测人员的人身安全，也便于监测人员采样监测，其中废气采样禁止布设直爬梯。

4、自行监测的规范性

重点关注企业对自行监测方案的执行情况。

重点检查是否包含监测各环节的原始记录、委托监测相关记录、自动监测设备运维记录，各类原始记录内容是否完整并有相关人员签字等。

5、监测结果公布完整性

重点关注自行监测方案的公开情况和相关监测结果公开的完整性。

检查自行监测方案是否公开；相关监测结果（监测点位、监测时间、污染物名称、污染物浓度、标准限值、达标情况、超标倍数、污染物排放方式和去向）是否公开；企业基础信息（企业名称、法人代表、所属行业、地理位臵、生产周期、联系方式、委托监测机构名称等）是否一并公开；未监测原因是否公开。

6、监测结果公布及时性

手工监测结果应于监测完成后（监测报告生成日期）的次日公开；自动监测结果应实时公开（废水自动监测设备每2小时一次，废气自动监测设备每1小时一次）；应能够查询历史数据并保存一年。

三、国家重点监控企业污染源自动监控设备有效性审核

1、系统建设规范性 重点关注企业自动监测设备安装位臵以及监测站房的规范性。①自动监测设备的安装规范性：按照《水污染源在线监测系统安装技术规范》、《水质采样技术指导》、《固定污染源烟气排放连续监测技术规范》、《固定污染源排气中颗粒物测定与气态污染物采样方法》、《污染源现场端建设规范（暂行）》中的规定，查看企业安装自动监测设备的规范性，特别是实际安装位臵的规范性。

②采样管线的规范性：废水自动设备采样管线长度应不超过50m，采样管线末端与分析仪之间不应存在不能将水样排空的积水池；CEMS系统采样管线长度不超过76m，其走向不应出现“U”形和“V”形。

③仪器的适用性检测：所安装的自动监测设备应当通过环保适用性检测，并且应在最新的合格产品名录内。

④比对监测条件：手工监测采样点应与自动监测设备采样探头的安装位臵吻合，采样位臵要利于监测人员进行比对监测。

⑤监测站房条件：监测站房应当有空调、不间断电源、灭火设备、给排水设施等，环境条件应满足仪器设备正常工作的要求。

2、运行维护规范性

①运行巡检和维护保养情况：不论是自运行还是委托运行，均应当按时进行运行巡检和维护保养，并做好相应记录。

②定期校准校验情况：为保障仪器的有效运行，应定期使用标准溶液或标准气体对自动监测设备进行校准校验，并做好相应记录。

③定期比对监测情况：为保障仪器的有效运行，运行方还应定期对自动设备开展比对监测，包括：①使用标准溶液或标准气体对自动监测设备进行考核测试，②通过手工监测按照规范的要求开展实际样品比对测试，并做好相应记录。④标准物质和易耗品的定期更换情况：对标准物质和易耗品的进、出和使用及更换情况应做好记录。

⑤设备故障状况及处理情况：设备出现故障的，应当及时准确地记录好故障情况及处理情况。

⑥系统参数设臵是否准确、合理：检查排污口尺寸、标准曲线系数等是否与验收调试报告一致；校准曲线的得出是否能提供相应的档案资料；CEMS系统的过剩空气系数、皮托管系数、速度场系数、污染物折算浓度、烟气流量计算等设臵是否正确、合理。

⑦实时运行情况：检查期间，查看自动设备的实时运行情况，查看仪器有无长时间异常或无故停运，是否能实时传输数据。

⑧自动数据记录：查看自动监测系统的数据报表内容是否完整：污染物的排放浓度、流量、排放总量的小时数据及统计报表（日报、月报、季报）；系统应保存至少前推1年时间内的历史数据。

⑨缺失、异常数据的标记和处理：查看是否有对缺失、异常数据的标记和处理；自动监测设备故障期间，是否进行手工监测并提供相应的监测记录。

⑩数据传输：检查比对监测报告中自动监测设备的自动数据、自动监控平台上接收到的自动或已经公开的自动监测数据与自动监测设备所存储数据的一致性。

3、有效性审核规范性和完整性

重点检查有效性审核的程序规范性和档案完整性。

①自检报告情况：企业应对自动监测设备的运行情况定期开展自检，每季度第一个月10个工作日前向环保部门提供上个季度的自检报告；报告内容应包括污染源自动监测数据准确性分析、数据缺失和异常情况说明以及企业生产情况等；报告应经过人员三级审核签字，并加盖单位公章。②现场核查情况：监察、监控或信息等部门每季度应当对企业自动监测设备的运行情况开展至少一次现场核查，并填写现场核查表；现场核查表中仪器参数的设臵值、核查值、设备运转率、数据传输率等内容均应核查完整，仪器参数的设臵值、核查值填写应合理。

③现场监督检查情况：自2012年4月1日起，责任环保部门应按照《污染源自动监控设施现场监督检查办法》（部令 第19号）、《污染源自动监控设施现场监督检查技术指南》的规定和要求开展监督检查并填写检查表；对国控企业污染源自动监控设施的例行检查每月至少一次，对涉嫌不正常运行、使用污染源自动监控设施或者有弄虚作假等违法情况的企业，责任环保部门应进行重点检查。

④监控中心的监控情况：对已通过验收的自动监测设备，应与责任环保部门联网；监控部门对企业自动监测设备的日常运行进行实时监督，能够提供各套现场端的设备运转率、数据传输率等结果。

⑤比对监测情况：环境监测部门每季度应当对企业自动监测设备的运行情况开展至少一次比对监测，并编制比对监测报告；按照《污染源自动监测设备比对监测技术规定（试行）》（总站统字[2010]190号），计算结果、评价标准的引用、所下结论均应正确无误。

⑥监督考核情况：责任环保部门每季度应当对企业自动监测设备的运行情况开展至少一次监督考核，并出具监督考核报告；对一套设备的一次有效性审核，完整的报告资料包括：企业自检报告、现场核查表、比对监测结果表、考核组成员名单、监督考核结论；根据企业自检报告、现场核查表、比对监测结果表，监督考核的结论应正确无误。

⑦存在问题企业的整改情况：对存在问题的企业，责任环保部门应对其下达整改要求并督促整改，企业完成整改并提交整改材料 后，由责任环保部门组织整改验收，并做好档案记录。

⑧合格标志的发放和粘贴：对通过监督考核的自动监测设备，应当核发合格标志，标志填写内容应真实、完整，盖有核发单位的公章；已发放的合格标志应当粘贴在对应的自动监测设备上，并保留前推一年时间的合格标志。

第二篇：工业污染源现场检查办法

工业污染源现场检查办法

第一条为规范工业污染源现场检查行为，更好地做到依法行政，加大执法力度，特制定本办法。

第二条监察人员进入企业检查时，须有两人或两人以上参加，应主动向企业人员出示行政执法证件，表明身份，说明来意，如必要可按规定约见企业有关负责人。

第三条现场检查前期准备：

l、取证设备：摄影机、照相机、录音机、检查所需的相关记录、采样表等；

2、检查及采样用具：铁勺、勺子、桶、瓶、绳(约5M)、手电筒、采样标签(红色及黑色)；

3、现场检查人员必备：笔、ph试纸。

第四条新污染源现场检查

1、监察人员应核实企业的实际生产情况与环保审批材料上是否一致，包括生产规模、生产量、产品种类、产生的污染物种类、数量；

2、检查防治污染设施是否已全部按审批要求完工并能投入运行，运行效果如何，操作人员的操作水平能否满足要求；

3、在厂方有关人员的陪同下，对企业污水治理设施，排污管网进行全面了解及实地查看；

4、督促企业按规定进行排污申报，交纳排污费；

5、发现异常情况要及时采样，贴好标签，做好检查记录及采样记录。

第五条老污染源的现场检查、1、监察人员应对企业现在的生产状况进行了解，重点是检查生产规模有否大的改变，产生的污染物种类有否变化；

2、监察人员应对企业防治污染设施运转情况进行全面检查，设施是否能全面、正常运转，运行效果如何，全部污染物是否都经过处理并在指定的总排污口排放。，第六条现场检查笔录的基本要求

1、基本情况：单位名称、负责人(一般填法人代表)、地址(企业详细地址)、电话、邮编、检查时生产情况，一般为四种：正常生产；部分生产(须注明哪个环节没有生产)、未生产或已停产；

2、审批要求有无得到执行；

3、污染治理设施运转是否正常；

4、有无及时进行排污申报；

5、有无及时缴纳排污费。

第七条重点污染行业现场检查要求针对污染行业污染物的产生、防治技术、排放条件的不同，监察人员有针对性地进行现场检查。

(一)废水

废水处理设施的检查重点包括：

1、生产情况：了解行业生产的季节性，生产设备的运行情况产生废水的主要环节和废水产生量，废水量与处理能力是否匹配；

2、废水收集系统是否完善，需分流收集或单独处理的，设施是否完善；

3、处理废水所需的各种药剂是否备齐；

4、各类物化处理设施是否正常运转，能否按操作规程投加药剂，处理效果如何；

5、生化处理工艺：重点检查活性污泥性能如何(SVI值是否正常)，生物接触氧化法或生物滤池重点检查生物膜情况是否良好；

6、废水处理产生的污泥是否经脱水妥善处理；

7、废水处理监控装置是否正常运行；

8、排污口出水情况如何，流量计是否正常计量。

在进行上述各行业废水处理设施检查时，要检查、督促各企业做好运行记录，检查其运行记录记载的加药种类、数量是否合理，是否符合操作规程要求，各种控制设备读数是否正常，活性污泥

法的SVI、MISS值是否正常。排放记录要注意排放水量记录情况和出水水质等各种参数的检测结果。

(二)废气

1、生产情况：了解企业的设备运行情况。窑炉、锅炉、电炉型号、性能(或生产能力)，燃煤、油的种类和数量及质量，工艺尾气的产生环节，消烟除尘；吸附(或焚烧)设施是否配套，以及废气的排放规律如何；

2、消烟除尘设施(或吸附设施)是否配套；

3、目测或检测的林格曼黑度是否达标；

4、需加药喷淋或吸附的，药剂是否备全；

5、经喷淋处理或吸附后需排放废水的，检查其出水是否达标；

6、废气经处理有渣、泥产生的，检查渣、泥是否妥善处理。

(三)噪声

1、生产情况：了解工业企业产生噪声的主要设备与审批时是否相符，设备的种类数量及运行情况，有无与设备相配套的消音降噪设施；

2、了解工业企业所在噪声功能区域及工业企业生产时段，用声级计初步了解正常生产时所产生的噪声是否达到噪声功能区排放标准；

3、检查产生建筑施工噪声的建设项目是否经环保部门审批及审批的具体内容；

4、了解建筑施工单位是否进行建筑施工噪声排污申报登记，施工单位产生噪声的主要设备的种类、数量及施工的时段；

5、检查施工单位夜间施工是否经环保部门同意，夜间施工是否公告周围居民。

(四)固体废弃物

1、了解企业生产情况，产生固体废弃物的环节、种类、数量。有关处理固体废弃物的设施或方法；

2、掌握固体废弃物的运输、贮存、转移或处理方式、途径及目的地；

3、固体废弃物的转移必须具备有关转移证明；

4、固体废弃物综合利用后有无最终废弃物；

5、固体废弃物贮存渗出水处理后是否达标。

第八条突击检查要求

(一)、突击检查时，应布置各监察人员检查的位置，分工要明确。

(二)、进入企业前，监察人员根据各企业周围情况，可对企业周围排水井进行检查，若发现井内排水有异常情况，应及时采样，录像，再进入企业与企业负责人或值班人员联系，核实废水来源。

(三)、进入企业后，监察人员要尽快进入各检查位置，并提醒企业值班人员未经许可不得改变当时各处理设施运行状况。

(四)、废水处理设施检查要点包括：

l、生产车间是否生产，车间废水产生量、水质与废水调节池进口水量、水质是否一致；

2、是否有在废水调节池用软管偷排废水及沉淀池、污泥浓缩池偷排稀污泥的情况；

3、要注意观察是否有将废水超越部分处理设施直排或部分设施不加药空转直排的情况；

4、各废水处理设施是否正常运转，是否正常按操作规程规定加药。总排口出水水质是否正常；

5、所需的药品和易损配件是否备齐。

(五)、检查过程中发现异常情况，要立即采样，录像，做好现场检查记录和采样记录，所采集的水样，应当现场贴好标签，封好瓶盖。

(六)、突出检查要注意做好保密工作。

第三篇：药店现场检查细项

药品零售企业是否实施GSP认证，被国际社会看成药品经营质量有无保证的先决条件。能否正确把握《药品零售企业GSP认证检查评定标准》和《药品零售企业GSP认证现场检查项目》精神实质，事关企业生存与发展。为便于企业理解掌握检查标准，我局组织评审员予以解读。

一、正确理解评定标准

药品零售企业GSP认证现场检查项目共109项，其中关键项目34项，一般项目75项。现场检查时，评审员对所列项目及其涵盖内容进行全面检查，并逐项作出肯定或者否定的评定。

首先，我们要了解计算缺陷的方法差异。关键项目是以“条”计数缺陷，一般项目是以“百分比”计算缺陷，两者存在质的区别，不能混淆。

其次，要掌握不同评定结果对GSP认证的影响。按照评定结果，有三种情况：一是关键项目全部合格、一般项目缺陷少于或等于10％，才能通过GSP认证；二是关键项目全部合格、一般项目缺陷在10-30％之间，或者关键项目缺陷少于或等于2条、一般项目缺陷少于或等于10％，限期3个月内整改后追踪检查；三是关键项目缺陷少于或等于2条、一般项目缺陷大于10％，或者关键项目缺陷大于2条，或者一般项目缺陷大于30％，不通过GSP认证，需要经过6个月整改后方可重新申请认证。

因此，企业在接受认证之前，必须对照评定标准，做好自查自纠工作，力争一役达标。

二、认真做好迎检工作

能否一次性通过GSP认证，关键在于平时、在于基础、在于管理。但是，迎检工作也不能忽视，应在以下三个方面认真把握：

首先，企业工作人员面对检查要精神饱满；按照岗位职责与分工，评审人员都要有专人陪同；对评审人员的提问不能回避，想清楚后简明扼要地回答；评审人员有意或无意中与你们交流，既不要沉默不语，也不要夸夸其谈，不回答不礼貌，但应记住话多必失的道理；同时所有员工的衣着都要整洁，行为、语言要体现文明。

其次，汇报工作的场所应预先有所准备，不能临场找地方、找凳子；企业经营场所要保持清洁、卫生；药品陈列、储存摆放整齐、有条理，药品标签无差错；营业场所和仓库整洁有序、阴凉舒适；证照、执业人员资格证书、服务公约、警示语和标识应醒目；用药咨询要名副其实。

第三，根据现场检查6大类项目，按照项目顺序，将迎检资料整理装订成册，各种证件用复印件装订并将原件准备好备查；各种台帐等原始资料不能一并订入的，在装订顺序页中放入白纸，注明原始资料见何年何档案；有的标准如非本企业检查项目应在该条处标明“缺项”。这样既便于企业预先查漏补缺，同时有利于检查组有序地查阅资料并留下资料完整、规范的良好影响。

三、把握检查项目内涵

项目的涵盖内容应从以下二个方面去正确把握：一是项目的本意含义；二是项目的引伸含义。如6301项规定，药品零售中处方审核人员应是执业药师或有药师以上（含药师和中药师）的专业技术职称。这条本意应该检查处方审核人员是否有相应技术职称，是否实际在岗工作，很方便也很直观；但从引伸的含义看，一要检查驻店药师是由谁来确定（要有相应技术职称证书、药店发文件予以聘任、药监部门审查批准或备案）；二要检查驻店药师是否履行处方审核的职责（从留存处方中核对审核人员笔迹）；三要检查驻店药师是否实际在职在岗（核对考勤记录和相关台帐记录的笔迹，佐证在该处方调配时驻店药师是否确实在岗）。因此，正确把握项目的内涵必须以逻辑思维，全面、完整、动态地理解项目的含义。

（一）管理与制度（17项，其中重点项目4项）

*5801（1）抽进货发票、购进或验收记录，检查有无超范围经营；（2）现场检查储存、陈列品种，有无超范围经营；

3、抽销售发票或销售记录，检查是否属于终端消费，即有无批发经营行为。

5802（1）检查《药品经营许可证》、《营业执照》是否上墙、醒目；（2）药学技术人员执业或职称证件悬挂是否醒目；（3）连锁门店是否实施统一的商号和标志。

5901（1）以文件形式明确企业主要负责人（指企业最高管理者，总经理或经理）；（2）质量管理制度等有效文件是否由主要负责人签发；（3）质量考核结果的审阅和重大质量管理工作最终审核是否为主要负责人。

*6001（1）查文件是否已经设置质量管理机构，小型企业设专职质量管理人员；有无质量管理机构网络图；（2）文件是否明确质量管理机构或专职质量管理人员11方面职能（6002-6012）；（3）质量负责人可兼专职质量管理员；（4）企业负责人不得兼专职质量管理员。

6002（1）查收文是否齐全，有无传阅或组织学习讨论；（2）质量管理机构负责贯彻执行药品质量管理的法律法规和行政规章，检查执行三批公布停止销售药品的情况。

6003（1）质量管理机构或质管人员是否负责起草企业药品质量管理制度；（2）询问2-5个制度的岗位执行人员，对制度是否理解和掌握；（3）质量管理机构或质管人员是否负责质量管理制度执行情况的考核，并提出指导意见。

6004（1）质量管理机构或质管人员是否负责首营企业的质量审核；（2）抽采购发票或验收记录，列出供货企业名单，分析首营企业是否全部经过质量审核；（3）首营企业质量审核程序是否正确，索证是否完备，有无先采购后审核的现象。

6005（1）质量管理机构或质管人员是否负责首营品种的质量审核；（2）抽与生产企业发生的购货记录、合同，列出首营品种，分析首营品种是否全部经过质量审核；（3）首营品种质量审核程序是否正确，索证是否完备，有无先采购后审核的现象。

6006（1）质量管理机构或质管人员负责建立质量管理档案；（2）查首营品种、首营企业及进口药品，分析质量管理档案是否完整，质量标准、说明书、检验结论、证照复印件等资料是否齐全；（3）档案是否规范，有无档案目录。

6007（1）质量管理机构或质管人员有无开展药品质量查询工作；（2）检查质量事故登记或者投诉记录，是否负责药品质量事故或者投诉的调查处理及报告。

6008（1）检查机构设置文件和质量管理网络，药品验收岗位是否归属质量管理机构；

2、检查验收记录签字笔迹，质量管理机构或质管人员是否负责药品验收的管理。

6009（1）检查药品保管、养护等记录，佐证质量管理机构或质管人员是否定期开展工作指导；（2）对保管、养护工作存在的问题，有无签署指导意见和督促整改。

6010（1）不合格药品的处理程序是否符合制度规定；（2）不合格药品确认是否由质量管理机构或质管人员负责审核；（3）不合格药品处理是否在质量管理机构或质管人员监督下实施。

6011（1）询问质量管理人员是否及时收集药品质量信息，如停止使用药品信息、药品分类信息、药品不良反应信息等；（2）质管部门是否及时或定期做药品质量信息分析并落实相应措施。

6012（1）检查企业职工培训计划；（2）检查质量管理人员是否参与药品质量管理方面的知识教育和培训；（3）培训工作是否到位，如培训时间、对象、内容、考核等。

*6101（1）检查企业是否按照经营范围和结合实际制定相应的管理制度（连锁门店不包括购进、储存管理制度）；（2）抽2-5个管理制度，检查是否科学、合理、实用和可操作性，是否有具体考核内容和考核周期；（3）实际抽查药品验收操作规程，分析是否吻合管理制度和科学可行。

*6102（1）明确工作人员的岗位和相应职责（1人可兼多岗），将制度分解在各个岗位上，定期由企业负责人、质量管理负责人或专职质量管理员组织执行情况考核；（2）抽查2-5个管理制度，考核内容是否与制度对应，质管人员对存在问题有无提出指导意见；（3）企业负责人对考核结果和考核意见是否签署审阅意见。

（二）人员与培训（12项，其中重点项目4项）

*6201（1）以文件形式明确企业质量管理负责人；（2）质量管理负责人应具有药师以上技术职称；（3）检查相应的技术档案或技术职称证书。

*6301（1）以文件形式明确驻店药师并报药监部门核准或备案，由驻店药师负责处方审核；（2）抽5张处方，核对审核人员笔迹，检查是否由驻店药师签字；检查考勤记录，佐证在该处方调配时药师是否在岗；（3）检查其相应的技术档案或技术职称证书。

*6401（1）以文件形式明确质量管理工作人员；（2）质量管理工作人员是否具有中专以上药学或医学、护理、生物、化学的学历，其中质量管理负责人具有药师以上技术职称；（3）检查其相应的技术档案或技术职称证书。

6402（1）检查验收员、营业员的学历证明是否具有高中以上文化程度；（2）初中毕业生担任验收员、营业员的，有无5年以上药品工作经历证明（如工作证、培训证、上岗证等签发时间以及人事部门提供的人事档案证明）。

6501（1）从事质量管理、药品验收以及营业员的在岗人员与岗位设置是否一致；（2）上述人员是否经专业或岗位培训，并持有地市级（含）以上药品监督管理部门核发的上岗证。

6502（1）从岗位设置网络图，确认国家有就业准入规定的岗位；（2）上述岗位人员是否全部通过技能鉴定并取得职业资格证书。

6503（1）检查继续教育证明，质量管理工作人员是否接受省级药品监督管理部门组织的继续教育；（2）继续教育的时间是否在一年限期内；（3）在制度上要有继续教育明确规定。

6504（1）检查企业培训计划和实施记录，从事药品验收、养护和计量人员是否参加培训；（2）培训时间是否足够、内容是否对口；（3）形式可以上课、学习、讨论、讲座等，应有记录，参加培训者签字。

6505（1）是否建立企业继续教育档案；（2）档案是否完整（包括培训计划、对象、时间、内容、考核、教材等）。

*6506（1）根据岗位设置图和聘用手续，现场检查质管人员是否在岗；（2）检查考勤与验收台帐等记录，佐证质管人员是否在职在岗。

6601（1）根据员工花名册和实际上岗情况，检查所有从事涉药工作的人员是否进行健康检查，新上岗人员是否先体检后上岗；（2）健康检查周期是否在一年有效期内，体检内容是否完整；（3）建立健康档案，包括企业健康检查汇总档案和个人健康检查档案。

6602（1）对照体检单原件，检查员工中有无患精神病、传染病以及其他可能污染药品的疾病；（2）查出患有上述疾病的员工，是否及时调离直接接触药品岗位工作；（3）查工资发放单、考勤记录等，佐证是否进行岗位调整。

（三）设施与设备（13项，其中重点项目3项）

*6701（1）审查营业场所和仓库平面图，面积是否符合要求（小型企业营业场所面积不少于40平方米，仓库面积不少于20平方米）；（2）营业场所和仓库实际是否满足需要，现场查看商品储存和陈列是否拥挤；（3）连锁门店可不设仓库，但应有待验区域。

6702（1）现场观察营业场所和仓库环境是否整洁有序；（2）营业场所、仓库、冰箱内有无与经营无关的物品堆放。

6703（1）现场观察营业场所、仓库和办公生活等区域是否相对分离，以不发生干扰和污染为准；（2）营业场所、仓库有无堆放生活物资。

6704（1）营业场所是否宽敞、明亮，货柜（架）格式是否整齐；（2）柜台、货架是否满足需求，品种与品种之间陈列是否保留适当的间隙；（3）柜组药品分类标志是否科学、清晰和方便顾客寻找。

6705（1）库顶平整、无裂缝、脱落、渗水痕迹；（2）墙壁光洁、无剥落、积灰、蜘蛛网；（3）地面平整，不起灰，清洁，干燥。

*6801（1）查药品采购发票、采购验收台帐，证实有无经营特殊药品；（2）经营特殊药品的，有无设立专柜，实行双人双锁管理，有无专用标记；（3）特殊药品专柜安置适当，有防盗防火等安全设施。

*6802（1）是否按规定设立常温库、阴凉库，配备冷藏设施；（2）现场检查控温和冷藏设施是否正常运转；（3）阴凉库和冷藏设备是否已经满足药品经营需求。

6803（1）常温库、阴凉库是否安装排风扇；（2）有无调节温、湿度和冷藏设施，中药有无石灰缸等；（3）小型企业验收设备可缺。

6804（1）营业场所、仓库是否有空调、温湿度计等设备；（2）现场检查上述设备是否能正常运转；（3）温湿度记录超过规定的，有无采取调整措施，佐证设备运转是否正常。

6805（1）存放药品的货垫是否满足需求；（2）货垫的高度不少于10CM。

6806（1）有无配备纱窗，阴井、下水道地漏是否有网罩，仓库入口有无设置高10-15公分的踢脚板；（2）易霉变的中药材和饮片，是否配置石灰缸等防霉设备；（3）现场检查有无积尘、鼠迹、霉变、虫蛀现象。

6807（1）经营中药饮片的，应配置调配处方必需的研钵、石臼、药刀、戥称等设备；（2）设置相对隔离的临方炮制场所，配备必需的燃气灶、铁锅、铲以及米醋、盐、炼蜜、麸皮等辅料；（3）临方炮制场所、器具清洁卫生，辅料无变质、结块、霉变、生虫、变味等现象。

6808（1）检查衡器的校验证明，是否在一年有效期内；（2）是否建立校验记录档案；（3）器具、包装纸、袋是否清洁卫生，直接接触药品的包装塑料袋应是食品用材料。

（四）进货与验收（23项，其中重点项目9项）

*7001（1）采购药品有无签订包含质量条款的购货合同；（2）供货单位是否具有法定资质，查供货单位许可证、营业执照复印件索证情况，许可证是否在有效期内；（3）检查采购发票和验收台帐以及抽查容易出问题的2-5只药品，证实是否存在向从不合法企业进货的现象。

*7002（1）检查是否履行首营企业审核手续，审核程序是否符合制度规定；（2）首营单位是否具有法定资质，查许可证、营业执照复印件索证情况，许可证是否在有效期内。

7003（1）对照药品采购管理制度，检查其操作流程是否规范合理；（2）抽查首营企业1-2个、首营品种2-5只，是否对其进行企业信誉评价或药品质量评价。

*7004（1）从首营企业、首营品种名单中，列出是否有供货企业销售人员推销药品；（2）有无索取加盖企业红印章的供货企业许可证、营业执照复印件，是否在有效期内；（3）是否索取推销员身份证（复印件）、委托书原件，企业法人授权委托书是否载明委托权限、时间、区域等内容。

7005 采购药品是否有购货合同，合同是否明确质量条款（包括药品质量、服务质量、运输质量等在内的所有质量内容）。

7006 查一只购货合同，抽对应的药品进货记录，分析质量条款的落实执行是否与合同中质量条款相符。

*7007（1）查企业药品购进台帐和实际经营品种，有无经营特殊管理的药品；（2）采购毒性中药应索取供应毒性中药的生产或经营许可证复印件；（3）特殊管理药品的购进是否单独建帐。

*7101（1）抽查进货发票，分析是否属于合法企业供货发票；（2）建立购进记录，检查记录与实物、发票数是否相符；（3）购进记录包含内容是否完整（连锁门店不得自行采购，不做购进记录）。

7102 查购进记录和发票是否保存二年以上。

7201（1）抽查药品购销合同，内容是否载明：药品质量应符合药品标准和有关质量要求，药品应附产品合格证，药品包装应符合有关规定和货物运输要求，进口药品应符规定的证书和文件；（2）抽查进口药品索证与合同是否一致；（3）连锁门店可缺项。

*7301（1）采购首营品种是否按照规定履行质量审核制度（首先向供货企业收集有关资料文件证明—填写首营品种审批表—质管部门签署审核意见—企业主要领导审核批准）；（2）审核内容是否完整（收集该药品的批准文号和质量标准，药品的包装、标签、说明书等是否符合规定，对药品的性能、用途、储存条件以及质量信誉等评价内容）；（3）抽2-5只品种，分析审核程序和审核内容是否符合规定。

7302 抽查首营药品，是否加盖有企业红印章的该批号药品质量检验报告书。

*7401

1、检查验收制度和操作程序是否科学可行，现场查看1-3只药品验收模拟程序是否符合规定；（2）抽查药品实物与验收台帐、发票数是否相符；（3）查验收记录是否完整，质量状况是否写清“符合规定”、“不符合规定”，验收结论是否写明“合格”、“不合格”或者“同意入库”、“不同意入库”；（4）连锁门店应按收货凭证对照实物进行核对，并在凭证上签字，送货凭证按零售药店购进记录的要求保存。

*7402（1）经营特殊管理的药品是否实行双人验收、双人签字制度；（2）验收人员是否符合上岗资质，小型企业可以由验收员和药学技术人员共同验收。

7403 查验收记录是否保存三年以上。

7501（1）模拟检查验收员对一药品外观性状验收，对大包装箱中的药品是否按要求进行上、中、下、左、右角取货验收，是否打开最小包装；（2）有无发现不合格包装。

7502（1）检查验收项目是否包含药品包装、标签、说明书和标识等内容；（2）现场查看有无发现不合格标签、说明书和标识等现象。

7503（1）查看验收台帐，药品每件包装的产品合格证是否作必查内容；

2、现场抽查整件包装药品，是否有产品合格证。

7504（1）查看验收台帐，特殊管理药品、外用药品包装规定的标识是否作必查内容；

2、现场抽查若干只特殊管理药品、外用药品包装的标签或说明书是否印有规定的标识和警示说明。

7505（1）查看验收台帐，非处方药规定的专有标识是否作必查内容；（2）现场抽查若干只非处方药包装是否印有专有的标识，处方药、非处方药标签或说明书是否印有相应的警示语或忠告语。

7506（1）查看验收台帐，进口药品的注册证号是否作必查内容；（2）现场抽查若干只进口药品，其包装的标签是否以中文注明药品的名称、主要成分以及注册证号，并有中文说明书。

*7507（1）查看进口药品验收台帐是否完整；（2）现场抽查若干只进口药品，是否按规定索取《进口药品注册证》和《进口药品检验报告书》复印件；进口中药材索取《进口药材批件》；（3）上述批准文件是否加盖供货单位质量管理机构的原印章。

7508（1）查看中药材、中药饮片验收台帐是否完整；（2）现场检查仓库内中药材、中药饮片是否都有外包装，并附质量合格标志；中药材包装是否标明品名、产地、供货单位，中药饮片包装是否标明品名、生产企业、生产日期等；（3）实施文号管理的中药材、中药饮片在包装上是否标明批准文号。

（五）陈列与储存（24项，其中重点项目8项）

7601（1）现场查看营业场所陈列的药品有无过期、裂片、长霉、伪品、走油、粘连、潮解、虫蛀等现象；（2）药品包装是否符合规定，外用药品、特殊管理药品、OTC药品等标识清晰。

*7701（1）现场查看药品是否按照剂型或者用途一种方式陈列与储存；（2）现场查看药品是否按照处方药与非处方药分区、外用药与内用药分柜（架）陈列和储存，单轨制药品、易串味药品专柜管理；（3）仓库按照药品储存要求设有阴凉库和冷藏设备，店堂在控温状况下陈列药品。

*7702（1）现场查看处方药与OTC药品是否分区陈列，标志是否规范、是否清晰，有否警示语、忠告语；（2）现场检查OTC药品柜台有无处方药混入。

*7703（1）检查验收台帐和陈列药品，有无经营特殊管理药品；（2）对特殊管理药品是否实行专柜、专帐、专人管理，是否实行双人双锁保管；（3）仓库有无安全、防火设备和措施。

7704 现场查看是否有危险品陈列（小瓶包装高锰酸钾也不能和甘油一起存放，75％医用酒精不作为危险品管理）。

7705（1）检查验收台帐和储存药品，有无经营危险品；（2）经营危险品是否办理了化学危险品经营许可证；（3）是否设立危险品储存专区，有无防火、防盗等安全设备和措施。

7706（1）现场查看拆零专柜是否密闭并有醒目标记；（2）是否建立拆零记录；（3）拆零药品是否保留原包装的标签，直至该批号药品售完。

*7707（1）检查中药饮片出库装斗前，做到质量复核并有记录；（2）现场查看营业场所中药格斗，是否按照实物与名称“前上后下”对应的原则装药，有无借斗、错斗、串斗等现象。

7708 现场查看格斗前的中药名称是否按照药典或炮制规范书写，字迹是否清晰。

7709（1）仓库药品堆放应有一定距离，保持人与货物进出自如；（2）货填高≥10cm，药品与墙、顶、室内管道间距≥30cm；（3）现场查看有无药品直接堆放地面的现象。

*7710（1）现场查看仓库是否设立标志明显的不合格药品库区；（2）不合格药品库区是否存放有合格药品或待验药品；（3）合格库区、待验库内是否存放有不合格的药品。

*7711（1）查不合格药品管理制度，对不合格药品确认、报告、报损、销毁等环节是否合理；（2）查2-5只不合格药品，是否按制度规定进行操作，记录是否完整；（3）特殊药品、假劣药品销毁是否报当地药品监督管理部门核准。

7712（1）查卫生管理制度是否职责到人；（2）陈列药品的柜、架无积尘，保持整洁卫生；（3）药品陈列柜橱内不得存放花草及其他与药品无关的任何物品。

7713（1）现场查看药品陈列是否按照分类管理原则摆放；（2）摆放是否整齐划

一、品种与品种之间保留适当间隙；（3）标签书写规范、清晰，与药品品种对齐。

7801（1）查药品养护制度是否科学、合理；（2）对陈列药品是否按月进行检查养护并记录，记录是否规范；（3）对近效期药品、易霉变、易潮解的药品，酌情缩短养护周期，做好养护检查记录，发现问题及时处理。

7802（1）对所有储存药品是否按三三制进行检查养护并记录，记录是否规范；（2）对近效期药品、易霉变、易潮解的药品（易变质饮片如枣仁、柏子仁、参档），酌情缩短养护周期，做好养护检查记录，发现问题及时处理；

3、现场查看常温库内有无需要阴凉和冷藏的药品，阴凉库有无需要冷藏的药品。

*7803（1）仓库按药品储存要求分设冷藏、阴凉、常温三种环境库区；（2）经营场所除冷藏药品外，其余在＜20℃的阴凉环境中陈列；

3、现场检查陈列、储存药品环境是否符合药品性能要求，陈列、储存药品的条件是否满足需要。

7804（1）检查经营场所、仓库温湿度记录和冷藏设备温度记录，佐证空调、冰箱、祛湿机、排风扇等设备是否正常运转；（2）现场检查上述设备是否正常运转；（3）查设备保养、维修记录档案，对上述设备是否定期保养、维修。

7805（1）假设发现药品质量问题，询问营业员、保管员、养护员如何处理，佐证药品养护和不合格药品管理程序是否科学、合理；（2）查质量反馈表、质量信息汇总表等，核对发现药品质量问题时是否及时向质量负责人汇报，并采取相应的处理措施。

7806（1）检查药品出库是否实行质量复核，发现质量疑问的药品是否仍然出库销售；（2）现场检查药品有无质量问题，发现药品质量问题时是否及时向质量负责人汇报，并采取相应的处理措施。

7807（1）现场检查仓库和营业场所，温湿度是否符合药品储存要求；（2）每天是否在上午9-11时，下午1-3时分2次定时记录。

*7808（1）仓库温湿度超出规定范围的，是否采取相应调控措施；（2）检查温湿度调控设备的运转情况和记录是否正常。

7809（1）检查近效期药品图表是否上墙，核对近效期药品与上墙图表标示是否一致；（2）近效期药品是否摆放在同品种药品的前面；（3）近效期药品是否按月填报效期报表。

7901（1）现场检查库区药品是否实行色标管理，色标使用是否规范（待验、退货区为黄色，合格区为绿色，不合格区为红色）；（2）检查各库区是否存在混用现象。

（六）销售与服务（20项，其中重点项目6项）

8001（1）营业员应了解药品管理法律法规的基本常识，随机抽查；（2）抽查2-5只药品，询问营业员对其性能、用途、禁忌及注意事项的业务熟悉情况。

*8101（1）检查经注册的驻店药师是否均在职在岗；（2）检查相应的台帐和考勤记录，佐证药学技术人员是否按照劳动法规定时间上岗；（3）查留存处方有无药师审核签字。

*8102（1）询问营业员，处方中某一药品名称书写潦草辨别不清或缺药时如何处理，佐证配方中有否擅自更改或代用药品；（2）查留方中有无更改药品或剂量情况（经医生改动签字的除外）。

8103（1）现场带二张分别含有配伍禁忌、超剂量的处方，现场检查审方、配方、校对等人员的业务知识；（2）查留方中有无含配伍禁忌、超剂量的处方。

*8104（1）询问营业员处方调配的程序，检查是否符合制度规定；（2）查留方有无配方和核对人员双签字，其中核对人员是否为药师。

8105（1）查处方留存是否二年；（2）查一般处方与特殊药品处方是否分开管理；（3）查销售台帐有无处方登记备查。

8106（1）检查在岗人员是否佩带标明其姓名、职称等内容的胸卡；（2）现场检查药师是否在职在岗，履行药师的职责。

8107（1）无医师处方的，有否销售单轨制药品的现象，核对药品销售与处方留存是否一致；（2）无加盖医疗机构印章和医师签字的处方，有否销售特殊管理药品的现象（现阶段允许双轨制处方药在药师的指导下，可以不凭处方销售）；（3）销售中药饮片调配处方，应做好销售登记。

*8108 现场检查有无以开架自选的方式销售处方药的情况。

8109 检查在营业场所有无设立用药咨询处，由当班药师对消费者购买和使用药品进行指导。

8110（1）现场检查有无采取有奖、附赠药品或礼品等方式促销药品；（2）检查有无促销药品的宣传广告、海报等嫌疑痕迹。

8111（1）查格斗内中药饮片和小炒小炙药品，其质量是否符合炮制规范要求，如全蝎、远志；（2）配方计量准确，总称量误差控制在±5%以内，分包称量误差控制在±2%以内。

8112（1）检查药品不良反应报告制度是否科学、合理；（2）查有无药品不良反应报表和不良反应情况记录（没有发生不良反应，也应有空白的药品不良反应报表）。

8113（1）询问有无发生药品不良反应的几种情形；（2）检查处理程序是否与药品不良反应报告制度规定一致。

*8201（1）药品拆零销售，是否配备一药一药匙；（2）拆零销售药品的工具、包装是否清洁卫生；（3）出售时是否在药袋上写明药品名称、规格、服法、用量、有效期等内容。

*8301（1）查有无经营安定等第二类精神药品、毒性中药、罂粟壳等药品；（2）查采购、验收台帐和出入库记录，销售药品量与留存处方是否一致；（3）查留存处方有无加盖医疗机构的印章和医师的签字，有无超剂量；（4）留方是否由销售和复核人员双签字，其中必须有一位药师；（5）查销售台帐和处方是否保存二年。

8401 在营业场所有无设立用药咨询处，由当班药师指导顾客安全、后来用药。

8402（1）检查在店堂醒目处是否明示服务公约，公约内容是否切实可行；（2）是否公布药品监督、工商管理、物价监督等监督电话，电话是否有停机、移机等现象；（3）是否设置顾客意见簿，对意见和建议等是否及时处理。

8404（1）查店堂内的药品广告，是否属于OTC药品；（2）有无广告批准文号和经当地工商部门备案.药品零售药店监管的要点

药品零售经营企业是药品流通中重要环节，点多面广，处在药品经营的前沿，加强对零售药品经营企业的监管尤为重要，笔者结合对本辖区内的药品零售经营企业的日常监管掌握的情况，现将药品零售经营企业存在的问题、产生的原因以及措施对策和大家共同交流。

一、存在的问题：

（一）药品分类管理方面：药品未能严格按照有关规定进行分类摆放陈列，处方药品与非处方药品时有混放；医疗器械（膏药类）与药品混放；非药品（保健食品）与药品混放；易串味药品不能单独设立专柜存放。

（二）处方药销售方面：处方药品不能完全凭处方销售，处方收集不全，对未凭处方销售的处方药，销售登记不全。

（三）人员管理方面：部分药店质量负责人是聘用的，其经常不在岗，营业人员也自行调整为其家人，未经上岗培训就从事药品经营，在对处方药品的销售和调配操作中很不科学，对人民群众用药安全构成一定的威胁。

（四）经营方式方面：个别零售药店存在着以零代批现象，将药品直接销售给基层医疗机构；有的药店进行无证行医，前面是药店经营场所，后是诊所病房；有的零售药店之间有调货现象，对销售不太好品种或快到效期的药品药店之间有进行销货或换货进行销售现象。

（五）采购管理方面：有的药品经营企业在采购药品或医疗器械（一类或国家充许的二类）以及进口药品未能及时收集相关合法票据和产品注册证明材料。

（六）对供货方资质审核方面：对药品供货方审核把关不严，在一药品零售经营企业有一业务员经营几家药品生产企业药品现象，其所售代理药品价格虽未超过国家标价，但价格仍较昂贵，其疗效不太好，广大消费者对此类药品投诉举报较多。

（七）药品广告宣传方面：有的药店店堂内或玻璃橱窗上悬挂或张贴药品宣传画，货架上摆放广告药品样品空盒；有的药店巧借义诊为名其实在促销药品，误导欺骗消费者。

（八）制度执行方面：药店所制定的制度未能全面有效执行，更不能严格按照要求进行自查，定期加以评审考核。

（九）药品储存方面：温控设备成为摆设，温湿度应按一天两次记录，现已记不清有多少天没有登记，有的药店将药品直接置于地面，药品质量很难得到保障。

二、产生原因：

（一）GSP认证以后药品零售经营企业放松质量管理意识，认为对药品质量的管理是GSP认证需要，在认识上存在误区。

（二）药店相关人员对法律法规不太熟悉，对药品常识性知识了解甚少，工作随意性较大；特别是质量负责人，聘用较多，时常不在岗，对药品质量管理相对滞后。

（三）部分药品零售经营企业经营惨淡，处于半营业状态，企业无心对药品质量加强管理仅注重经济效益。

（四）由于药品零售企业是个体经营模式，其企业负责人和质量负责人有的药店为同一人，未能真正建立质量管理机构，有的药店就是“夫妻店”或“父子店”，缺少必要的内部监督机制。

（五）药监部门的日常监管也仅停留在对药店的店容环境卫生、购进渠道以及药品摆放等表面上，未能严格按照《药品经营质量管理规范》要求进行全面监督检查。

三、对策措施

1、加强对零售药店相关人员的法律法规的学习，对涉药人员的培训教育药监部门要充分体现“帮、促”两字，建立学习的长期性、针对性和有效性。

2、按照“以监督为中心，监、帮、促相结合”的工作方针，药监部门应加强监督检查，将日常监督与专项检查有机结合起来，促使其严格遵守相关法律法规。

3、对药品零售企业的日常监管与药品安全信用分类管理相结合，对药品经营重点环节、重点品种和重点违规企业加大监管频率，对违法违规行为给予严厉打击。

4、零售药店应自身加强行业自律，严格按照《药品经营质量管理规范》的要求，规范管理，合法经营。

5、联合公安、工商、邮政部门建立联合监管协作机制，特别是加强对违法药品广告的专项监督检查。

6、建议上级有关部门对零售经营企业的开办准入条件有所针对性地调整，特别是在质量负责人在岗和经营注册地址等方面进行细化，规定其短期内不允许变更，从而对药品零售企业经营具有相对的稳定性，对药监部门的日常监管也有一定的可操作性

第四篇：国控重点污染源自动监控项目污染源监控现场端建设规范

国控重点污染源自动监控能力建设项目

污染源监控现场端建设规范

（暂行）

为配合“污染源减排三大体系能力建设”项目的顺利进行，规范国控重点污染源自动监控仪器设备的选型、安装和验收，保证污染源现场监测数据准确可靠，特作以下规定。

一、适用范围

根据《国控重点污染源自动监控能力建设项目建设方案》，对国家环保总局发布的国家重点监控企业名单内的国控重点污染源：

1、CODCr排放量占全国污染负荷65%以内的，应在主要排放口安装COD/TOC在线自动监测仪、污水流量计、数据采集传输仪。在此基础上可安装pH在线监测仪、氨氮在线自动监测仪、等比例采样器、视频监控设备等。

2、SO2排放量占全国污染负荷65%以内的，应在主要排放口安装SO2连续在线监测系统、流速等烟气参数连续自动监测系统、数据采集传输仪。在此基础上可安装烟尘、颗粒物、NOX等污染物在线自动监测系统、视频监控设备等。

此外，根据本地区地域、行业的特点与需求，可安装总磷、总氮、水中油、重金属等自动在线监测仪。对于其他重点污染源，可参照国控污染源标准执行。

二、仪器要求

所有安装于监控现场端的自动监控仪器设备，必须是通过国家环境保护总局环境监测仪器质量监督检验中心适用性检测合格，并在有效期内的产品。

1、COD/TOC在线自动监测仪

污染源COD在线自动监测仪性能指标应符合《环境保护产品技术要求化学需氧量（CODCr）水质在线自动监测仪》（HJ/T377-2007）相关要求。COD在线自动监测仪应包括采样单元、样品预处理与计量单元、消解单元以及数据处理与传输单元等。

污染源COD在线自动监测仪须选用氧化原理的仪器，主要包括：重铬酸钾氧化-光度测量法、重铬酸钾氧化-库仑滴定法、燃烧氧化-红外测量法、氢氧基氧化-电化学测量法等。

对于非重铬酸钾氧化原理的仪器，应根据现场污水排放状况，在与《 GB11914-89 水质化学需氧量的测定重铬酸盐法》方法比对基础上，做好COD工作曲线，并应根据排污企业的生产工艺、污水组分的变化，及时调整COD工作曲线。

2、污染源烟气排放SO2连续在线监测系统

污染源烟气排放SO2连续在线监测系统(含流速、含氧量、湿度、温度、压力等烟气参数)应符合《HJ76-2007固定污染源烟气排放连续监测系统技术要求及检测方法》相关要求。

污染源烟气排放SO2的在线自动监测系统按取样方式可选择释稀抽取式、直接抽取式和直接测量式；按二氧化硫分析原理可选择紫外荧光、非分散红外、非分散紫外、紫外差分吸收（DOAS）或定电位电解测量技术。

3、污水流量计

流量计应符合《环境保护产品技术要求超声波明渠污水流量计》（HJ/T 15-2007）、《CJ/T 3017-93 浅水流量计》以及压力传感器流量计等相关要求。

4、数据采集传输仪

数据采集传输仪电气指标应参照《污染治理设施运行记录仪技术条件及检测方法》，数据指标应符合《HJ/T212污染源在线自动监控（监测）系统数据传输标准》要求。独立设臵的数据采集传输仪应符合《污染源在线监控（监测）数据采集传输仪技术要求及检测方法》的有关要求。

三、现场安装

1、排放口规范化

排放口应按照国家环保总局关于《排放口规范化整治技术要求》（《关于开展排放口规范化整治工作的通知》（环发[1999]24号）以及地方环保部门有关要求，进行规范化整治。

2、监控站房要求

监控站房与排放口采样点距离应小于50米。

监控站房和高度应能满足设备操作和维护的需要。原则上面积不应小于2.5×2.5m2；房顶最低处高度不低于2.2米。站房应具备防漏、防尘、通风、消防、接地、避雷等基础条件。站房内应安装空调，并保证环境温度：5℃～40℃，相对湿度≤85%。

站房内供电电压应符合AC 220V±10%，频率50 Hz。功率不小于6KW；电源引入线应使用照明电源，严禁使用动力电源；电源进线应有浪涌保护器；电源应有明显标志，防止用户以外断电；接地线应牢固，并有明显标志。站房电源开关的设臵应设系统总开关，对每台仪器均应设独立控制开关。

3、污水在线自动监测仪器的安装

污水在线自动监测仪器的安装应符合《HJ/T353-2007水污染源在线监测系统安装技术规范》相关要求。

污水排放口应按照《JJG 711-90 明渠堰槽流量计》或《环境保护产品技术要求超声波明渠污水流量计》（HJ/T 15-2007）的有关要求安装污水流量计，以便测量污水排放流量。堰槽应避免使用精度不高的玻璃钢材质，流量较小的排放口应避免使用巴氏槽。

（1）污水采样系统安装要求

采样系统应保证采集有代表性的水样，将水样无变质地输送至在线监测仪器取样分析或采样器采样保存。采样系统应尽量设在流路的中央部，采水的前端设在顺水流方向(减少采水部前端的堵塞)。对于漂浮物较多的污水可采用10～20目的金属筛网阻隔，避免漂浮物堵塞采样口。测量合流排水时，在合流后充分混合的场所采水。采样系统取水位臵应在排放口采样断面的中心。采样点水位不应小于0.5m，当一般水深大于1m时，应在表层下1/4 深度处采样；水深小于1m时，在水深的1/2 处采样,并应设臵成可随水面的涨落而上下移动的形式。并应同时设臵人工采样口和供自动采样器采样的采样口，以便做比对试验，保证数据的正确性和可比性。采样系统的构造应保障在0℃以下可以工作并不至被损坏，应采取必要的防冻保温和防腐设施。采样取水管材料应对所监测项目没有干扰，并且耐腐蚀。取水管应能保证监测仪所需的流量，采样管路应采用优质的硬质PVC或PPR管材。采样头应做适当固定，防止随意挪动。

（2）COD在线监测仪安装

仪器安装位臵应避开腐蚀性气体、较强的电磁干扰和振动。现场在线监测仪应落地安装，或壁挂式安装，并有必要的防震措施，保证设备安装牢固稳定。在仪器周围应留有足够的空间，以方便仪器的维护。现场监测仪工作所必需的高压气体钢瓶，必须稳固固定在监测用房的墙上，防止钢瓶跌倒。

（3）废液回收

对于重铬酸钾氧化原理的COD在线自动监测仪器所产生的废液应以专用容器予以回收，并按照《固体废物污染环境防治法》及《危险废物贮存控制标准》（GB18597-2001）的有关规定，交由有危险废物处理资质的单位处理，不得随意排放或回流入污水排放口。

2、烟气排放连续监测系统（CEMS）的安装

烟气排放连续监测系统（CEMS）的安装应符合《HJ/T 75-2007 固定污染源烟气排放连续监测技术规范》相关要求。

（1）维护和取样平台

为便于CEMS的维护、运行和标准分析方法取样比对，应设臵永久、安全、便于采样、测试的操作平台。操作平台应符合《GB/T16157—1996固定污染源排气中颗粒物测定与气态污染物采样方法》中4.2.3的要求。

操作平台宽度（平台外侧至烟囱/烟道的距离）与长度应能保证标准分析方法采样枪正常方便操作。操作平台与地面之间应易安全通行，当设臵之字形楼梯、分段爬梯时，爬梯宽度应不小于0.9米。

（2）标准分析方法取样孔

为便于CEMS的定期比对和校验，CEMS取样点位处应具有标准分析方法取样孔，标准分析方法取样孔的位臵应满足《GB/T16157—1996 固定污染源排气中颗粒物测定与气态污染物采样方法》中4.2.1和4.2.2的要求。

3、数据采集传输仪

本条指独立设臵的数据采集传输仪设备，对集成的数据采集传输设备可参照执行。

（1）数据采集传输仪主机的安装

数据采集传输仪主机应安装于监控站房内，一般应采用壁挂式安装，应安装牢固，不得倾斜。安装在轻质墙上时，应采取加固措施。

（2）引入数采仪的电缆或导线要求

数采仪电源引入线应避免与一次仪表共电，各配线应整齐，避免交叉，并应固定牢靠；每个接线端接线不得超过2根。电缆芯和导线应留有不小于5cm的余量。屏蔽线应遵守单端接地的原则。线全部接完后，数采仪过线孔的防护帽必须旋紧，以起到防护效果。

采用无线传输方式的仪器，通电前必须装好GPRS/CDMA的天线。（3）数采仪与一次仪表的连接 数采仪与监测仪表信号线的连接，模拟接口：采用2芯屏蔽线连接，数采仪的模拟接口负载电阻为250Ω，对应标准电流信号的4—20mA（兼容0—20mA/1—5V/0—5V），接口线长度要看测量仪表的负载能力而定，一般连线长度≤500米。数采仪与监测仪表信号线的连接，数字接口（RS232）：采用3芯屏蔽线连接，一般连线长度≤10米。数采仪与监测仪表信号线的连接，数字接口（RS485）：采用2芯屏蔽线连接，一般连线长度≤1000米。

四、整体调试

1、安装准备：

现场仪表均进行单独上电测试正常后，要按照符合各自仪表的安装规范要求安装固定。现场监控系统要求的上、下水，压缩空气（或空压机）均应准备就绪。

仪表间连线完毕，且检查无误。电源线、信号线（模拟和数字的）、电话线、网线等电气连线的布线，应符合《电气装臵工程施工及验收规范》等布线规范。信号线应采用屏蔽抗干扰措施，屏蔽层应单端接地，信号传输距离应尽可能缩短，以减少信号损失。

通讯线路（电话线、网线）、SIM卡（GPRS、CDMA）完好，并测试使用正常。

整理电线、电缆，清理现场环境。

2、设臵与测试

设臵各类仪器的工作参数。对于模拟输出的测量仪表，调整模拟输出对应的量程。检测数据采集传输仪的显示结果与测量仪表的一致性：要求模拟输出接口对比误差≤0.2%；要求数字输出接口的仪表数值完全对应，滞后时间≤30秒(监测仪器自身的滞后不算在内)。

设臵通讯参数，采用测试软件检验数据采集传输仪与监控中心通讯畅通。

3、启动试运行

第五篇：污染源自动监控设施现场监检查技术规范

目

次

前 言................................................................................................................................................II 适用范围.......................................................................................................................................1 规范性引用文件...........................................................................................................................1

术语和定义...................................................................................................................................1

现场检查一般方法.......................................................................................................................3

污染源自动监控设施现场检查准备工作...................................................................................3

例行检查.......................................................................................................................................4

自动监控设施不正常运行情形判别...........................................................................................6

废水自动监控设施重点检查.......................................................................................................6

固定烟气污染源自动监控设施检查.........................................................................................11

数据采集传输仪器检查...........................................................................................................12

弄虚作假的认定............................................................................................................................12 附录A（资料性附录）污染源自动监控设施申报登记表............................................................13 附录B（资料性附录）污染源自动监控设施例行检查表............................................................18 附录C（资料性附录）污染源自动监控设施采样单元重点检查表............................................20 附录D（资料性附录）化学需氧量（CODCr）污染源自动监控设施重点检查表.....................21 附录E（资料性附录）总有机碳（TOC）污染源自动监控设施重点检查表.............................22 附录F（资料性附录）紫外（UV）吸收水质自动监测仪重点检查表.......................................23 附录G（资料性附录）氨氮污染源自动监控设施重点检查表....................................................24 附录H（资料性附录）重金属离子污染源自动监控设施重点检查表........................................25 附录I（资料性附录）流量计重点检查表......................................................................................26 附录J（资料性附录）CEMS污染源自动监控设施重点检查表...................................................27 附录K（资料性附录）数据采集传输仪器重点检查表................................................................28 附录L（资料性附录）污染源自动监控设施现场监督检查流程图.............................................29

前言

为贯彻《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》和《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》和《污染源自动监控管理办法》，规范污染源自动监控设施现场监督检查，进一步提高现场监督检查的质量和效率，保障污染源自动监控设施正常运行，制定本标准。本标准规定了已通过竣工验收的污染源自动监控设施现场监督检查内容和方法。本标准为首次发布。本标准附录A~附录L为资料性附录。本标准由环境保护部科技标准司组织制订。本标准起草单位：环境保护部西北环境保护督查中心、浙江清华长三角研究院、嘉兴市环境保护局和榆林市环境保护局。本标准环境保护部201□年□□月□□日批准。本标准自201□年□□月□□日起实施。本标准由环境保护部解释。

污染源自动监控设施现场监督检查技术规范

本标准规定了已通过竣工验收的污染源自动监控设施现场监督检查内容和方法。本标准适用于各级环境保护行政主管部门对污染源自动监控设施现场监督检查。本标准内容引用了下列文件中的条款。凡是不注明日期的引用文件，其有效版本适用于本标准。

GB/T16157

固定污染源排气中颗粒物测定与气态污染物采样方法

HJ 477

污染源在线自动监控（监测）数据采集传输仪技术要求

HJ 494

水质 采样技术指导

HJ 606

工业污染源现场检查技术规范

HJ/T 15

环境保护产品技术要求 超声波明渠污水流量计

HJ/T 75

固定污染源烟气排放连续监测技术规范

HJ/T 76

固定污染源烟气排放连续监测系统技术要求及检测方法

HJ/T 101

氨氮水质自动分析仪技术要求

HJ/T 104

总有机碳（TOC）水质自动分析仪技术要求

HJ/T 191

紫外（UV）吸收水质自动在线监测仪技术要求

HJ/T 212

污染源在线自动监控（监测）系统数据传输标准

HJ/T 353

水污染源在线监测系统安装技术规范

HJ/T 354

水污染源自动监测系统验收技术规范

HJ/T 355

水污染源在线监测系统运行与考核技术规范

HJ/T 356

水污染源在线监测系统数据有效性判别技术规范

HJ/T 367

环境保护产品技术要求 电磁管道流量计

HJ/T 373

固定污染源监测质量保证与质量控制技术规范（试行）

HJ/T 377

化学需氧量水质自动在线监测仪技术要求

HJ/T 399

水质 化学需氧量的测定 快速消解分光光度法

《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》（国家环境保护总局令第23号）

《污染源自动监控管理办法》（国家环境保护总局令第28号）

《排污口规范化整治技术要求》（环监[1996]470号）

《污染源监控现场端建设规范（暂行）》（环发[2008]25号）

《环境行政处罚文书制作指南》（环办[2010]51号）下列术语和定义适用于本标准。

3.1 污染源自动监控设施Auto-Monitoring Facilities of the Environmental Pollution Source 指在污染源现场安装的用于监控、监测污染物排放的在线自动监测仪、流量（速）计、污染治理设施运行记录仪和数据采集传输仪器、仪表等设施，是污染防治设施的组成部分。

3.2

水污染源自动监控设施 Auto-Monitoring Facilities of Stationary Pollution Source for Water 指在污染源现场安装的用于监控、监测废水污染物排放的化学需氧量（CODCr）自动监测仪、总有机碳（TOC）水质自动分析仪、紫外（UV）吸收水质自动监测仪、流量监测仪和数据采集传输仪，以及pH水质自动分析仪、氨氮水质自动分析仪、水质自动分瓶采样器等仪器、仪表。

3.3

烟气排放连续监控设施 Continuous Emission Monitoring SystemCEMS 指连续监控、监测烟气中颗粒物和（或）气态污染物排放的设施。一般由采样、监测、数据采集与处理子系统组成。采样系统：采集、输送烟气或使烟气与测试系统隔离。监测系统：测定烟气中颗粒物、气态污染物浓度和烟气温度、压力、流量或流速等参数。数据采集与处理系统：采集并处理数据，生成图谱、报表，具有控制、自动操作功能。

3.4

例行检查 Routine Inspection 指对污染源自动监控设施的基本情况和整体运行状况的一般性检查。

3.5

重点检查 Key Inspection 指针对例行检查中涉嫌污染源自动监控设施不正常运行的情形，为确定违法事实和有关方面责任，对该污染源自动监控设施进行的深入检查。

3.6

不正常运行 Abnormal Operation for Auto-Monitoring Facilities of the Environmental Pollution Source 指污染源自动监控设施不能正常工作，不能真实反映污染源排放情况。

3.7

弄虚作假 Resorting to Trickery and Fraud 指故意违反或不执行自动监控设施安装、运行、维护、管理工作的有关规定和技术要求，擅自改变自动监控设施的硬件、软件和工作方式，以及采取影响自动数据真实性的其他手段，导致污染源自动监控设施不正常运行的行为。

3.8

污染源自动监控设施申报登记 Declaration and Registration for Auto-Monitoring Facilities of Stationary Pollution Source 指排污单位将污染源自动监控设施的有关情况进行申报，环境保护行政主管部门予以登记（申报登记表参见附录A）。

3.9 现场监测 On-Site Monitoring 指现场采集样品并进行分析。

3.10

离线监测 Off-Line Monitoring 指不通过自动监测系统采样和预处理单元，直接将样品接入仪器进行分析。

（1）查：查阅污染源自动监控设施资料、记录和历史监测数据，了解该自动监控设施基本情况；

（2）看：观察采样管路、仪器设备运行状况、现场数据等；

（3）测：可视情委托环境监测机构采样化验；

（4）听：约见企业或运行单位负责人及相关人员，听取自动监控设施基本情况及运行情况陈述；

（5）问：询问安装、调试、运行、验收、整改、故障、隐患等，必要时要求企业或运行单位提供书面材料；

（6）录：填写《环境行政处罚文书制作指南》规定的现场调查（询问）笔录、现场检查（勘察）笔录，以及污染源自动监控设施现场监督例行检查表、重点检查表（见附录B~附录K），并收集影音资料等。污染源自动监控设施现场监督检查流程图，参见附录L。

5.1 信息资料的收集 现场检查人员可通过以下途径收集污染源自动监控设施信息：

（1）污染源自动监控设施申报登记；

（2）排污申报登记；

（3）污染源监督性监测；

（4）污染源自动监控设施竣工验收；

（5）污染源自动监测数据有效性审核；

（6）环保部门监控中心对重点污染源的自动监控；

（7）群众举报、信访、12369环保热线、领导批示、媒体报道、其他机构转办等途径。

5.2 现场检查装备配置 根据污染源自动监控设施现场检查内容，现场检查人员可配置：（1）现场采样设备；

（2）质控样品；

（3）录音、照相、摄像器材；

（4）其他。

5.3 现场监督检查人员要求

依据HJ 606，现场监督检查应由包括两名以上环境保护执法人员实施，其应当熟练运用污染源自动监控设施现场检查装备。

6.1 排污口检查 检查排污口设置是否符合《排污口规范化整治技术要求》的规定，便于采集样品、便于计量监测、便于日常现场监督检查的要求；是否与污染源自动监控设施竣工验收、污染源自动监控设施申报登记、最近一次污染源自动监测数据有效性审核一致。

6.2 采样点位检查

6.2.1 水污染源自动监控设施采样点位检查 检查水污染源自动监控设施采样点设置是否符合HJ/T 353和HJ 494的有关规定。其采样位置应位于渠道计量水槽流路的中央，且采样口采水的前端设在下流的方向；测量合流排水时，在合流后充分混合的场所采水。采样头可设置成随水面的涨落而上下移动的形式，采样头应距水面10～20厘米以下，离水槽底部10厘米以上。

6.2.2 烟气排放连续监控设施采样点位检查 检查烟气排放连续监控设施采样点设置是否符合HJ/T 75、GB/T 16157和《污染源监控现场端建设规范（暂行）》的有关规定。

（1）采样点位应优先选择在垂直管段和烟道负压区域。

（2）采样点位应避开烟道弯头和断面急剧变化的部位，其设置应在距弯头、阀门、变径管下游方向不小于4 倍烟道直径，以及距上述部件上游方向不小于2 倍烟道直径处；如不在以上位置时，采样点位前直管段的长度应大于后直管段的长度。

（3）若一个固定污染源排气先通过多个烟道后进入该固定污染源的总排气管时，采样点位应设置在该固定污染源的总排气管上。

（4）采样点平台面积应不小于1.5 m2，平台、爬梯栏杆高度不低于1.1m，爬梯的宽度不小于0.9m，爬梯的角度不得大于51°；当采样平台设置在离地面高度≥5 m的位置时，应有通往平台的Z 字梯/旋梯/升降梯；采样点平台上应安装永久性电源。

6.3 擅自拆除、闲置、关停自动监控设施情况检查 检查污染源自动监控设施是否未经环保部门批准拆除、闲置和停运。

6.4 自动监控设施变更情况检查

6.4.1 检查污染源自动监控设施及其辅助设备类型、型号、位置、数量等是否与污染源自动监控设施竣工验收、污染源自动监控设施申报登记、最近一次污染源自动监测数据有效性审核一致。

6.4.2 检查污染源自动监控设施采样点，检查其位置是否与验收、申报登记、最近一次有效性审核一致。

6.4.3 检查污染物排放情况与验收、申报登记、最近一次有效性审核是否一致。

6.5 自动监控设施运行状况检查

6.5.1 工作状况 检查污染源自动监控设施各组成部分，其均应处于完好状态，正常运转。各分析仪器产生的含有危险废物的废液应有专门回收装置。

6.5.2 数据传输及存储

检查污染源自动监控设施数据传输及存储是否符合HT/T 75和HJ/T 354的有关规定。

（1）检查污染源自动监控设施是否按要求正常工作并传输数据；

（2）检查分析仪器数据、数采仪数据、监控中心数据是否一致；

（3）检查历史数据，应完整，缺失率应低于1%。

6.5.3 运行维护记录检查 检查废水自动监控设施运行维护管理是否符合HJ/T 355的有关规定，检查废气自动监控设施运行维护管理是否符合HJ/T 75的有关规定。检查污染源自动监

控设施运行维护记录，主要包括停运记录、故障及其处理、耗材更换等。

6.5.4 自动监测数据有效性审核

查阅近期数据有效性审核报告，按照HJ/T 356的有关规定检查自动监测数据是否通过有效性审核；如果未通过数据有效性审核，则重点检查整改措施落实情况。

6.5.5 自动监控设施运行参数检查

检查污染源自动监控设施运行参数，其应与污染源自动监控设施竣工验收、污染源自动监控设施申报登记、最近一次污染源自动监测数据有效性审核一致。

6.6 资质检查

6.6.1 社会化运行单位

检查社会化运行单位是否符合《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》有关规定，是否具有污染源自动监控设施运营资质，查看其是否在有效期内和按资质规定从事运行活动。6.6.2 人员

检查从事污染源自动监控系统的运维、化验分析人员资质，其应通过培训并取得相应合格证书，持证上岗。

6.6.3 仪器设备的合法性确认证明

自动监测仪器、设备采购时应具备以下适用性检测报告及相应的资质证明，且在有效期内：（1）中华人民共和国计量器具制造许可证；

（2）进口仪器设备应持有国家质量技术监督部门颁发的计量器具型式批准证书；

（3）具备环境保护部环境监测仪器质量监督检测中心出具的产品适用性检测合格报告和环境保护产品认证证书，仪器设备的名称、型号应与上述各类证书相符合。

6.7 企业生产工况、污染治理设施运行与自动监控数据的相关性检查

检查企业生产负荷及工况、污染治理设施运行状况与自动监控设施显示数据变化的相关性，特别是其变化趋势是否符合逻辑。

6.8 现场监测

6.8.1 检验采样单元

（1）水污染源采样单元监测 检查水样是否无变质输送至分析仪器。可在系统取水口和自动分析仪进水口处同步人工取样，对两处采集的样品进行分析，记录结果并进行比较，其差值符合HJ/T 373的相关要求。

（2）气污染源采样单元监测

检查气样是否无变质输送至分析仪器。可在烟气采样管采样口通入标气，记录结果并进行比较，其差值不得大于HJ/T 75的“烟气CEMS 失控数据的判别”表中失控指标要求。

6.8.2 检验分析单元

检查分析单元是否限制最大值。可采用与在线监测相同的标准曲线，用接近实际排放浓度和超过被检查企业排放限值浓度的质控样品做离线监测，记录结果并进行比较，其误差应不大于标准值的±10%。

7.1 数据异常

7.1.1 数据变化幅度无正当理由长期在±2%范围内波动。

7.1.2 监督性监测数值与同时段自动监控数值的误差，超过HJ/T 354和HJ/T 76规定的比对监测指标范围。

7.2 分析仪器、数采仪、监控中心数据异常

7.2.1 分析仪器数据与数采仪数据不一致。

7.2.2 数采仪数据与监控中心数据不一致。

7.3 企业生产工况、污染治理设施运行与自动监控数据的相关性异常

企业生产工况或污染治理设施发生变化，自动监控设施数据未及时响应或变化趋势不符合逻

辑。

7.4 现场监测结果不正常

7.4.1 系统取水口和自动分析仪进水口两端采集样品测量结果的误差、烟气采样管采样口通入标气测量结果的误差不符合6.8.1要求。

7.4.2 标准样品离线监测，不符合6.8.2要求。发现存在上述异常或不正常情况时，应将该自动监控设施列入重点检查对象。由环境监察部门会同环境监测及其他相关职能部门，必要时可邀请仪器设备和污染治理专业人员参加，成立专门检查组，对该污染源自动监控设施实施重点检查。

8.1 废水采样系统

（1）检查采样点与分析仪器连接，应正常联通，无给水、排水管路外的其他旁路；

（2）检查水样预处理装置是否与验收文件、申报登记或最近一次有效性审核一致，应无过度处理现象。

8.2 化学需氧量（CODCr）自动监测仪 检查仪器是否符合HJ/T 399和HJ/T 377的有关规定。

8.2.1 水样采集单元 取样管路位置应正确，管路应畅通；进水阀、排水阀等均正常打开。不正常运行情形判别：

a、启动仪器后取样泵无水样进入管路；

b、取样管路存在旁路；

c、取样管路损坏，或取样池干涸、锈蚀。

8.2.2 试剂单元

仪器各试剂瓶内，试剂量能保证运行一周以上，且在申报登记的使用有效期内。不正常运行情形判别：

a、试剂瓶内无试剂；

b、试剂超过使用期限。

8.2.3 消解单元

消解单元应能实现试剂的快速加热，并保持恒温消解控制。不正常运行情形判别：

a、加热消解温度密闭超过165℃±2℃，或超出申报登记的范围；加热回流溶液不处于沸腾状态；

b、消解瓶内部有结晶、沉淀；

c、消解瓶下部有漏液现象；

d、消解时间密闭消解小于15min；加热回流小于120min；库仑法加热回流小于15 min，或与申报登记不符。

8.2.4 操作单元

仪器启动后，能够正常运转，添加试剂和水样，并排出废液。不正常运行情形判别：

a、仪器启动后电机不转动；

b、仪器内部连接线路有松动脱落现象，连接管路有渗液、滴漏现象；

c、仪器启动后内部试剂管路内无液体流动现象。

8.2.5 测量单元

采用分光光度法测定，比色池表面无遮挡光路的污物。不正常运行情形判别：比色池表面有遮挡光路的污物。

8.3 总有机碳（TOC）分析仪

检查仪器是否符合HJ/T 104的有关规定。

8.3.1 水样采集单元 取样管路位置应正确，管路应畅通；进水阀、排水阀等均正常打开。不正常运行情形判别：

a、启动仪器后取样泵无水样进入管路；

b、取样管路存在旁路；

c、取样管路损坏，或取样池干涸、锈蚀。

8.3.2 试剂单元

仪器各试剂瓶内，试剂量能保证运行一周以上，且在申报登记的使用有效期内。不正常运行情形判别：

a、试剂瓶内无试剂；

b、试剂超过使用期限。

8.3.3 分析单元

（1）载气采用空气或氮气，氮气纯度在99.99%以上，载气流量在150～180mL/min，或在申报登记的范围内，采用空气为载气应有去除二氧化碳的空气精制装置；采用氮气为载气时，在供给器和氧化反应器之间应设置氧气混入装置。不正常运行情形判别：

a、载气流量表显示流量大于180mL/min，或小于150mL/min，或超过申报登记的范围；

b、采用氮气为载气时，供给器和氧化反应器之间无氧气混入装置，或氧气混入装置无效；

c、氮气纯度低于99.99%；

d、采用空气为载气时，缺少去除二氧化碳的空气精制装置。

（2）干式氧化反应器燃烧管温度应在680～1000℃，或在申报登记的范围内，仪器处于正常工作状态。不正常运行情形判别： 干式氧化反应器燃烧管温度低于680℃或高于1000℃，或超过申报登记范围。

（3）气液分离器应处于正常状态。不正常运行情形判别： 气液分离器中冷凝器的温度高于露点温度，或超过申报登记范围。

8.3.4 操作单元

仪器启动后，能够正常运转，添加试剂和水样，并排出废液。不正常运行情形判别：

a、仪器启动后电机不转动；

b、仪器内部连接线路有松动脱落现象，连接管路有渗液、滴漏现象；

c、仪器启动后内部试剂管路内无液体流动现象。

8.4 紫外（UV）吸收水质自动监测仪

检查仪器是否符合HJ/T 191的有关规定。

8.4.1 水样采集单元

取样管路位置应正确，管路应畅通；进水阀、排水阀等均正常打开。不正常运行情形判别： a、启动仪器后取样泵无水样进入管路；

b、取样管路存在旁路；

c、取样管路损坏，或取样池干涸、锈蚀。

8.4.2 试剂单元 仪器各试剂瓶内，试剂量能保证运行一周以上，且在申报登记的使用有效期内。不正常运行情形判别：

a、试剂瓶内无试剂；

b、试剂超过使用期限。

8.4.3 操作单元

（1）仪器启动后，能够正常运转，添加试剂和水样，并排出废液。不正常运行情形判别： a、仪器启动后电机不转动；

b、仪器内部连接线路有松动脱落现象，连接管路有渗液、滴漏现象；

c、仪器启动后内部试剂管路内无液体流动现象。

（2）仪器光吸收系数与化学需氧量相关性等参数设置情况应与申报登记一致。

（3）吸收池具有自动清洗功能，能自动清除附着在吸收池表面上遮挡光路的污物。不正常

运行情形判别：

a、吸收池不具备自清洗功能；

b、吸收池表面上有遮挡光路的污物。

8.5 氨氮水质自动监测仪

检查仪器是否符合HJ/T 101的有关规定。

8.5.1 水样采集单元

取样管路位置应正确，管路应畅通；进水阀、排水阀等均正常打开。不正常运行情形判别： a、启动仪器后取样泵无水样进入管路；

b、取样管路存在旁路；

c、取样管路损坏，或取样池干涸、锈蚀。

8.5.2 试剂单元 仪器各试剂瓶内，试剂量能保证运行一周以上，且在申报登记的使用有效期内。不正常运行情形判别：

a、试剂瓶内无试剂；

b、试剂超过使用期限。

8.5.3 操作单元

仪器启动后，能够正常运转，添加试剂和水样，并排出废液。不正常运行情形判别：

a、仪器启动后电机不转动；

b、仪器内部连接线路有松动脱落现象，连接管路有渗液、滴漏现象；

c、仪器启动后内部试剂管路内无液体流动现象。

8.5.4 测量单元

采用分光光度法测定，比色池表面无遮挡光路的污物。采用电极法测定，电极表面无污物，且应能自动清洗电极或比色系统。不正常运行情形判别：

a、电极表面沾污；

b、比色池表面有遮挡光路的污物。

8.6 重金属离子自动监测仪

8.6.1 水样采集单元

取样管路位置应正确，管路应畅通；进水阀、排水阀等均正常打开。不正常运行情形判别： a、启动仪器后取样泵无水样进入管路；

b、取样管路存在旁通；

c、取样管路损坏，或取样池干涸、锈蚀；

8.6.2 试剂单元

仪器各试剂瓶内，试剂量能保证运行一周以上，且在申报登记的使用有效期内。不正常运行情形判别：

a、试剂瓶内无试剂；

b、试剂超过使用期限。

8.6.3 消解单元

消解单元能够实现试剂的快速加热，并保持恒温消解控制。不正常运行情形判别：

a、加热消解温度及消解时间超过申报登记的范围；

b、消解瓶内部有结晶、沉淀；

c、消解瓶下部有漏液现象。

8.6.4 操作单元

仪器启动后，能够正常运转，添加试剂和水样，并排出废液。不正常运行情形判别：

a、仪器启动后电机不转动；

b、仪器内部连接线路有松动脱落现象，连接管路有渗液、滴漏现象；

c、仪器启动后内部试剂管路内无液体流动现象。

8.6.5 测量单元

采用分光光度法测定，比色池表面无遮挡光路的污物。采用电极法测定，电极表面无污物。且能够自动清洗电极或比色系统。不正常运行情形判别：

a、电极表面沾污；

b、比色池表面有遮挡光路的污物。

8.7 流量计

检查流量计是否符合HJ/T 15或HJ/T 367的有关规定。

8.7.1 参数设置

（1）堰槽种类、堰槽规格、转换系数等参数设置情况应与验收、申报登记、最近一次有效性审核一致。（适用于超声波明渠流量计）不正常运行情形判别：堰槽种类、堰槽规格、转换系数等参数设置与验收、申报登记、最近一次有效性审核不一致。

（2）管道管径、转换系数等参数设置应与验收、申报登记、最近一次有效性审核一致（适用于超声波及电磁管道流量计）不正常运行情形判别：管径、转换系数等参数设置与验收、申报登记、最近一次有效性审核不一致。

8.7.2 测量单元

（1）液位测量应准确。（适用于超声波明渠流量计）不正常运行情形判别：使用直尺测量液位，其结果与仪器测量液位误差大于±10%。

（2）非金属管道安装的变送器接地环与变送器接地线开路接地正常。（适用于电磁管道流量计）不正常运行情形判别：接地环与变送器接地线开路接地点腐蚀、开裂或断裂。

（3）流量计周边应无电磁干扰 不正常运行情形判别：电磁管道流量计附近装有风机、泵等变频设备。检查固定烟气污染源自动监控设施是否符合HJ/T 75、HJ/T 76和HJ/T 373的有关规定。

9.1 采样单元

9.1.1 加热采样探头表面清洁，加热温度大于160℃。（针对直接抽取法）

不正常运行情形判别：采样探头表面有沾污，加热温度小于160℃。9.1.2 采样伴热管的长度在76m以内，且其走向向下倾斜度大于5°，管路无低凹，伴热管温度应大于120℃。（针对直接抽取法）不正常运行情形判别：

a、目测加热导管存在平直的管段或明显U型管段；

b、管线存在纽结、缠绕或断裂的现象；

c、伴热管温度小于120℃。

9.1.3 反吹系统正常工作，反吹气压缩机正常工作

不正常运行情形判别：

a、反吹周期大于8h或小于15min；

b、空压机表头压力大于4kg/cm2或小于7kg/cm2；

c、反吹时间大于10s或小于5s。

9.1.4 稀释单元应工作正常（针对稀释抽取法）稀释比恒定，其数值与申报登记一致。

不正常运行情形判别：稀释气流量及样品气流量不稳定，或其流量与申报登记不一致。9.1.5 气水分离器工作正常

气水分离器低于露点温度，或与申报登记一致，其滤芯应为白色或蓝色。

不正常运行情形判别：气水分离器冷凝器温度高于露点温度，或与申报登记不一致，干燥器滤芯由白色变为其他颜色，或由蓝色变为红色。

9.2 分析单元（二氧化硫与氮氧化物）

9.2.1 颗粒物过滤器干净。

不正常运行情形判别：颗粒物过滤器肮脏、积灰。

9.2.2 红外法及化学发光法的NO2转换器工作正常，其温度与申报登记一致。

9.2.3 仪器内部管路连接紧固，管壁无积灰及冷凝水。不正常运行情形判别：仪器内部管路连接松动，管壁存在积灰及冷凝水。

9.3 分析单元（颗粒物）

9.3.1 观察吹扫系统电机，能正常工作。

9.3.2 隔离烟气与光学探头的玻璃视窗清洁，仪器光路准直。

9.3.3 观察吹扫系统的管道，连接正常。9.3.4 吹扫风机的净化风滤芯应清洁。不正常运行情形判别：

a、吹扫系统电机出现异常噪声、震动；

b、隔离烟气与光学探头的玻璃视窗表面积尘，仪器光路偏离；

c、吹扫系统的管道有裂缝，连接松动；

d、吹扫风机的净化风滤芯积灰。

9.4 分析单元（烟气参数）

9.4.1 皮托管应无变形，并与气流方向垂直，手摇紧固法兰无松动。

9.4.2 热敏温度计，其表面应无积尘。

9.4.3 空气过量系数、皮托管系数K 值、烟道截面积应与申报登记一致。不正常运行情形判别：

a、皮托管变形、堵塞，与烟道气流方向偏离，不垂直；

b、热敏温度计表面有腐蚀情况，有积尘；

c、空气过量系数、皮托管系数K 值、烟道截面积与申报登记不一致。

检查数据采集仪是否符合HJ 477和HJ/T 212的有关规定。

10.1 仪器参数检查

自动监控仪器和数据采集传输仪器中数据采集参数（如量程等）设置应一致，并与验收文件、申报登记或上一次有效性审核一致。不正常情形判别：

a、参数设置与验收文件、申报登记或上一次有效性审核不一致；

b、数据采集参数高限设置过低或低限设置过高情况。

10.2 线路连接检查

自动监控仪器与数据采集传输仪器间的数据线路正常连接。

不正常运行情形判别：

a、加装滤波器等限制电流波动范围的设备；

b、数据采集传输仪器与无线发射器（光纤接入盒）之间连接其他不明设备；

c、停止自动监控设施采样单元或分析单元工作，仍有电流发生装置产生电流信号并自动发送。

10.3 数据存储检查

上位机与数据采集单元采集到实时数值应一致。

不正常运行情形判别：

加装软件限制数据大小和调整数据。弄虚作假认定

根据不正常运行情形，综合判断是否存在弄虚作假行为。

附录A

（资料性附录）

污染源自动监控设施申报登记表

申报单位（盖章）：

法定代表人：

申报时间：

联系人：

联系电话：

表A-1 排污单位基本情况

排污单位

法定代表人

地址

邮编

联系人

联系电话

表A-2 社会化运行单位基本情况

运行单位

法定代表人

地址

邮编

联系人

联系电话

资质类型

资质证书编号

资质有效期限

表A-3 污水排污口基本情况

排污口名称

堰槽类型

测流段长度（m）

水面宽度(m)

管径（cm）

采样位置

预处理方式

输送距离(m)

其他

表A-4 废气排污口基本情况

排污口名称

排气筒高度(m)

采样位置（m）

采样位置排气筒截面积(m2)

采样方式（稀释/直接抽取/直接测量）

预处理方式

输送距离(m)

其他

表A-5 废水自动监控设施基本情况

设备名称

设备出厂编号

生产商

代理商

生产许可证编号

环保产品认证编号

适用性检测报告（附复印件）

设备型号

通过验收时间

测量项目

测试方法

量程

检出限

试剂名称、浓度、有效期

加热消解温度

加热消解时间

标准曲线参数

转换系数

其他

表A-6 废气自动监控设施基本情况

设备名称

设备出厂编号

生产商

代理商

生产许可证编号

环保产品认证编号

适用性检测报告（附复印件）

设备型号

通过验收时间

测量项目

测试方法

气水分离器冷凝器温度

气水分离器滤芯正常颜色

量程

检出限

稀释比（稀释法）

稀释气流量或压力，及样品气流量或压力（稀释法）

气水分离器冷凝器温度

NO2转换器温度

速度场系数

空气过量系数

皮托管系数K 值

烟道截面积

其他

表A-7 数据采集仪基本情况

设备名称

设备出厂编号

生产商

代理商

生产许可证编号

环保产品认证编号

适用性检测报告（附复印件）

设备型号

通过验收时间

接收信号类型（模拟/数字）

通讯方式

数据采集单元：

数字输入通道数量

模拟量输入通道数量

开关量输入通道数量

通讯协议

存储容量

显示单元显示项目名称

其他 附录B

（资料性附录）

污染源自动监控设施例行检查表

排污单位名称：

检查项目

检查结果记录

排污口

1、排污口是否与污染源自动监控设施竣工验收一致

是□，否□

2、排污口是否与污染源自动监控设施申报登记一致

是□，否□

3、排污口是否与最近一次污染源自动监测数据有效性审核一致

是□，否□

废水 采样点位

1、采样位置位于渠道计量水槽流路的中央，且采样口采水的前端设在下流的方向

是□，否□

2、测量合流排水时，在合流后充分混合的场所采水

是□，否□

3、采样头设置成随水面的涨落而上下移动的形式

是□，否□

4、采样头距水面10～20厘米以下，离水槽底部10厘米以上

是□，否□

废气 采样点位

1、采样点位应优先选择在垂直管段和烟道负压区域。

是□，否□

2、采样点位应避开烟道弯头和断面急剧变化的部位，其设置应在距弯头、阀门、变径管下游方向不小于4倍烟道直径，以及距上述部件上游方向不小于2倍烟道直径处；如不在以上位置时，采样点位前直管段的长度应大于后直管段的长度。

是□，否□

3、若一个固定污染源排气先通过多个烟道后进入该固定污染源的总排气管时，采样点位应设置在该固定污染源的总排气管上。

是□，否□

4、采样点平台面积应不小于1.5m2，平台、爬梯栏杆高度不低于1.1m，爬梯的宽度不小于0.9m，爬梯的角度不得大于51°；当采样平台设置在离地面高度≥5m的位置时，应有通往平台的Z字梯/旋梯/升降梯；采样点平台上应安装永久性电源。

是□，否□

自动监控设施变更情况

1、污染源自动监控设施及其辅助设备类型、型号、位置、数量等是

否与污染源自动监控设施竣工验收一致

是□，否□

2、污染源自动监控设施及其辅助设备类型、型号、位置、数量等是否与污染源自动监控设施申报登记一致

是□，否□

3、污染源自动监控设施及其辅助设备类型、型号、位置、数量等是否与最近一次污染源自动监测数据有效性审核一致

是□，否□

4、污染源自动监控设施采样点位置是否与验收一致

是□，否□

5、污染源自动监控设施采样点位置是否与申报登记一致

是□，否□

6、污染源自动监控设施采样点位置是否与最近一次有效性审核一致

是□，否□

自动监控设施工作状况

1、自动监控设施各组成部分处于完好状态，正常运转

是□，否□

2、各分析仪器产生的含有危险废物的废液有专门回收装置

是□，否□

检查项目

检查结果记录 数据传输及存储

1、污染源自动监控设施是否按要求正常工作并传输数据

是□，否□

2、分析仪器数据、数采仪数据、监控中心数据是否一致

是□，否□

3、历史数据完整，缺失率低于1%

是□，否□

运行维护记录 自动监控设施运行维护记录是否包括停运记录、故障及其处理、耗材更换等情况

是□，否□

自动监测数据有效性审核

1、自动监测数据是否通过有效性审核

是□，否□

2、如未通过数据有效性审核，是否落实整改措施

是□，否□

自动监控设施运行参数

1、自动监控设施运行参数与污染源自动监控设施竣工验收一致 是□，否□

2、自动监控设施运行参数与污染源自动监控设施申报登记一致 是□，否□

3、自动监控设施运行参数与最近一次污染源自动监测数据有效性审核一致

是□，否□

社会化运行单位资质

1、社会化运行单位污染源自动监控设施运营资质是否在有效期内

是□，否□

2、社会化运行单位是否按资质规定从事运行活动

是□，否□ 运维人员 资质 从事污染源自动监控系统的运维、化验分析人员是否通过培训并取得相应合格证书，持证上岗

是□，否□ 仪器设备 资质

1、具备中华人民共和国计量器具制造许可证

是□，否□

2、进口仪器设备持有国家质量技术监督部门颁发的计量器具型式批准证书 是□，否□

3、具备环境保护部环境监测仪器质量监督检测中心出具的产品适用性检测合格报告和环境保护产品认证证书

是□，否□ 自动监测数据相关性

1、企业生产负荷及工况、污染治理设施运行状况与自动监控设施显示数据变化的相关性，特别是其变化趋势是否符合逻辑。

是□，否□

2、数据变化幅度是否无正当理由长期在±2%范围内波动。是□，否□

3、监督性监测数值与同时段自动监控数值的误差，是否在《水污染源自动监测系统验收技术规范》（HJ/T354-2007）及《固定污染源烟气排放连续监测系统技术要求及检测方法》（HJ/T 76）规定比对监测指标范围内

是□，否□

4、分析仪器数据与数采仪数据是否一致

是□，否□

5、数采仪数据与监控中心数据是否一致

是□，否□

采样单元

1、水样是否无变质输送至分析仪器

是□，否□

2、气样是否无变质输送至分析仪器

是□，否□

分析单元 分析单元是否限制最大值

是□，否□ 检查时间：

检查单位：

检查人： 被检查单位现场负责人（签字）： 附录C

（资料性附录）

污染源自动监控设施采样单元重点检查表

排污单位名称：

检查项目

检查结果记录

不正常运行情形判别

废水采样单元

1、采样点与分析仪器连接，应正常联通，无给水、排水管路外的其他旁路

是□，否□

2、水样预处理装置是否与验收文件、申报登记或最近一次有效性审核一致，无过度处理现象

是□，否□

废气采样单元

1、加热采样探头表面清洁，加热温度大于160℃

是□，否□

2、采样伴热管的长度在76m以内，且其走向向下倾斜度大于5°，管路无低凹，伴热管温度应大于120℃（针对直接抽取法）

是□，否□

3、反吹系统正常工作，反吹气压缩机正常工作

是□，否□

4、稀释比恒定,其数值与申报登记一致是□，否□

5、气水分离器工作正常

是□，否□

a、目测加热导管存在平直的管段或明显U型管段

□ b、管线存在纽结、缠绕或断裂的现象

□

c、伴热管温度小于120℃

□ d、反吹周期大于8h或小于15min

□

e、空压机表头压力大于4kg/cm2或小于7kg/cm2

□ f、反吹时间大于10s或小于5s

□ g、稀释气流量及样品气流量不稳定

□ h、稀释比、流量与申报登记不一致

□

i、气水分离器冷凝器温度低于露点温度 □

j、气水分离器冷凝器温度与申报登记不一致

□ k、干燥器滤芯由白色变为其他颜色，或由蓝色变为红色

□ l、其他

□

检查时间：

检查单位：

检查人： 被检查单位现场负责人（签字）：

附录D

（资料性附录）

化学需氧量（CODCr）污染源自动监控设施重点检查表

排污单位名称：

检查项目

检查结果记录

不正常运行情形判别 水样采集单元

1、取样管路位置应正确，管路应畅通 是□，否□

2、进水阀、排水阀等均正常打开是□，否□ a、启动仪器后取样泵无水样进入管路

□ b、取样管路存在旁路

□

c、取样管路损坏，或取样池干涸、锈蚀 □

d、其他

□

试剂单元

1、仪器各试剂瓶内，试剂量能保证运行一周以上

是□，否□

2、仪器各试剂瓶内试剂在申报登记的使用有效期内

是□，否□ a、试剂瓶内无试剂

□ b、试剂超过使用期限

□ c、其他

□

消解 单元

1、消解单元应能实现试剂的快速加热

是□，否□

2、保持恒温消解控制

是□，否□

a、加热消解温度密闭超过165℃±2℃，或超出申报登记的范围；加热回流溶液不处于沸腾状态

□ b、消解瓶内部有结晶、沉淀

□

c、消解瓶下部有漏液现象

□

d、消解时间密闭消解小于15min；加热回流小于120min；库伦法加热回流小于15 min，或与申报登记不符。

□

e、其他

□

操作 单元

1、仪器启动后，能够正常运转，添加试剂和水样

是□，否□

2、仪器启动后，能够正常运转，排出废液

是□，否□

a、仪器启动后电机不转动

□

b、仪器内部连接线路有松动脱落现象，连接管路有渗液、滴漏现象

□ c、仪器启动后内部试剂管路内无液体流动现象

□ d、其他

□

测量单元

1、采用分光光度法测定，比色池表面无遮挡光路的污物

是□，否□ a、比色池表面有遮挡光路的污物

□ b、其他

□

检查时间：

检查单位：

检查人： 被检查单位现场负责人（签字）：

附录E

（资料性附录）

总有机碳（TOC）污染源自动监控设施重点检查表

排污单位名称：

检查项目

检查结果记录

不正常运行情形判别 水样采集单元

1、取样管路位置应正确，管路应畅通 是□，否□

2、进水阀、排水阀等均正常打开是□，否□ a、启动仪器后取样泵无水样进入管路

□ b、取样管路存在旁路

□ c、取样管路损坏，或取样池干涸、锈蚀 □

d、其他

□

试剂单元

1、仪器各试剂瓶内，试剂量能保证运行一周以上

是□，否□

2、仪器各试剂瓶内试剂在申报登记的使用有效期内

是□，否□ a、试剂瓶内无试剂

□ b、试剂超过使用期限

□

c、其他

□

分析单元

1、载气采用空气或氮气，氮气纯度在99.99%以上，载气流量在150～180mL/min，或在申报登记的范围内，采用空气为载气必须有去除二氧化碳的空气精制装置，采用氮气为载气，在供给器和氧化反应器之间必须设置氧气混入装置

是□，否□

2、干式氧化反应器燃烧管温度在680～1000℃，或在申报登记的范围内 是□，否□

3、气液分离器应处于正常状态 是□，否□ a、载气流量表显示流量大于180mL/min，或小于150mL/min，或超过申报登记的范围

□b、供给器和氧化反应器之间无氧气混入装置，或氧气混入装置无效

□ c、氮气纯度低于99.99%

□

d、采用空气为载气时，缺少去除二氧化碳的空气精制装置

□ e、气液分离器中冷凝器的温度高于露点温度，或超过申报登记范围

□ f、其他

□

操作 单元

1、仪器启动后，能够正常运转，添加试剂和水样

是□，否□

2、仪器启动后，能够正常运转，排出废液

是□，否□

a、仪器启动后电机不转动

□

b、仪器内部连接线路有松动脱落现象，连接管路有渗液、滴漏现象

□ c、仪器启动后内部试剂管路内无液体流动现象

□ d、其他

□

检查时间：

检查单位：

检查人： 被检查单位现场负责人（签字）：

附录F

（资料性附录）

紫外（UV）吸收水质自动监测仪重点检查表

排污单位名称：

检查项目

检查结果记录

不正常运行情形判别 水样采集单元

1、取样管路位置应正确，管路应畅通 是□，否□

2、进水阀、排水阀等均正常打开是□，否□ a、启动仪器后取样泵无水样进入管路

□ b、取样管路存在旁路

□ c、取样管路损坏，或取样池干涸、锈蚀 □

d、其他

□

试剂单元

1、仪器各试剂瓶内，试剂量能保证运行一周以上

是□，否□

2、仪器各试剂瓶内试剂在申报登记的使用有效期内

是□，否□ a、试剂瓶内无试剂

□ b、试剂超过使用期限

□

c、其他

□

操作 单元

1、仪器启动后，能够正常运转，添加试剂和水样

是□，否□

2、仪器启动后，能够正常运转，排出废液

是□，否□

3、仪器光吸收系数与化学需氧量相关性等参数设置情况应与申报登记一致 是□，否□

4、吸收池具有自动清洗功能，能自动清除附着在吸收池表面上遮挡光路的污物

是□，否□

a、仪器启动后电机不转动

□

b、仪器内部连接线路有松动脱落现象，连接管路有渗液、滴漏现象

□ c、仪器启动后内部试剂管路内无液体流动现象

□ d、吸收池不具备自清洗功能

□ e、吸收池表面上有遮挡光路的污物

□ f、其他

□

检查时间：

检查单位：

检查人： 被检查单位现场负责人（签字）：

附录G

（资料性附录）

氨氮污染源自动监控设施重点检查表

排污单位名称：

检查项目

检查结果记录

不正常运行情形判别 水样采集单元

1、取样管路位置应正确，管路应畅通 是□，否□

2、进水阀、排水阀等均正常打开是□，否□ a、启动仪器后取样泵无水样进入管路

□ b、取样管路存在旁路

□ c、取样管路损坏，或取样池干涸、锈蚀□

d、其他

□

试剂单元

1、仪器各试剂瓶内，试剂量能保证运行一周以上

是□，否□

2、仪器各试剂瓶内试剂在申报登记的使用有效期内

是□，否□ a、试剂瓶内无试剂

□ b、试剂超过使用期限

□ c、其他

□

操作 单元

1、仪器启动后，能够正常运转，添加试剂和水样

是□，否□

2、仪器启动后，能够正常运转，排出废液

是□，否□

a、仪器启动后电机不转动

□

b、仪器内部连接线路有松动脱落现象，连接管路有渗液、滴漏现象

□ c、仪器启动后内部试剂管路内无液体流动现象

□ d、其他

□

测量单元

1、采用分光光度法测定，比色池表面无遮挡光路的污物

是□，否□

2、采用电极法测定，电极表面无污物是□，否□

3、能自动清洗电极或比色系统

是□，否□ a、电极表面沾污

□ b、比色池表面有遮挡光路的污物

□ c、其他

□

检查时间：

检查单位：

检查人： 被检查单位现场负责人（签字）：