大型集团公司档案管理制度

第一篇：大型集团公司档案管理制度

档案管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范（集团）股份有限公司（以下简称公司）档案的分类、装订、归档、保管、查阅和销毁的管理，特制定本制度。

第二条 档案的范围

1、公司内部经营形成的各种资料。

2、外部政府机关、行业部门形成的与公司经营或行业有关的公文、通知、批复等资料。

3、下属全资、控股子公司（以下简称子公司）备案形成的与经营有关的资料。

第二章 档案的管理部门

第三条 档案的管理部门

档案管理由行政部及财务中心共同管理，其中行政部为主管部门。

第四条 档案管理部门的职责

1、行政部档案管理的职责

（1）负责统一组织编制、修订、完善公司的档案管理制度，规范管理流程、分类目录、管理表格，规范档案分类、移交、备份、备案、归档、立卷、保管、借阅、销毁等的管理。

第1页/共13页（2）负责指导、培训、宣贯档案管理制度。

（3）负责组织、安排、检查督导档案管理制度的执行。（4）负责整理、保管公司人事行政类和业务类档案。（5）负责收集、整理、保管子公司备案的人事行政类和业务类档案。

（6）负责收集、整理各部门档案分类目录，汇总建立公司电子目录并写入OA档案系统。

2、财务中心档案管理的职责

（1）负责配合行政部编制、修订、完善公司档案管理制度中财务类档案的分类目录、分类管理流程。

（2）负责收集、整理、保管公司及子公司备案的财务类档案。

第三章 档案的分类管理

第五条 档案的分类原则

公司档案分类和分类编号由行政部统一集中管理。各部门不得擅自增、减、变更档案分类和分类编号。如有变更、调整、增加、删除需求，应由需求部门提出申请，经部门主管和行政部审批同意后再做调整。

第六条 档案的分类

档案分类可按内容、保存形式、密级性等多种方式分类。公司档案主要采取按实质内容进行分类。

1、按内容进行分类：具体各级的分类目录详见《档案分类管理

第2页/共13页 流程》中具体规定。主要有：

（1）、章程、规章制度、通知通报发文：主要包括章程、规章、制度、内部通知通报发文、外部政府机构、行业部门的发文、通知、批文等。

（2）、会议资料。主要包括日常会议纪要和专题会议资料等。（3）、股东会、董事会、监事会决议和成员资料。包括股东会、董事会、监事会决议、股东会、董事会、监事会成员资料等。

（4）、企业基本资料。包括企业简介、资质、证照登记、变更、注销、年审资料、品牌形象等。

（5）、经营目标、计划、总结：包括经营目标与总结、经营计划与总结等。

（6）、经济合同。包括对外形成收款的经济业务合同、对外形成付款的经济业务合同、关联企业间收付款合同等。

（7）、案件资料。

（8）、行政后勤档案/员工福利（餐娱、文体、图书等）。包括基建项目、后勤福利文件、资产清单等。

（9）、人力资源部资料。包括人力配臵、人力开发、人力薪酬（成本）、劳资关系、员工信息管理等。

（10）、财务部门资料。包括财务人员管理资料、会计报表/报告、涉税资料、银行融资评级授信资料、银行资金帐户资料、重大财务事项资料、会计账簿、凭证、年度帐套备份光盘等。

（11）、战略投资部资料

第3页/共13页（12）、工会文件

（13）、登记记录资料。包括印章使用登记表、收发文登记、档案管理登记资料、图书借阅登记表等。

（14）、签字印模。包括签字样本、印章印模等。（15）、特殊业务资料。

2、按保存形式分类（1）纸质形式

（2）电子档案形式：包括各种电子表格、电子文档、扫描方式等形式。

3、按保密性分类：分为绝密档案、机密档案、秘密档案、一般（无密级）档案。绝密、机密文件打印使用专用磁盘，绝密文件只能印1份，机密、秘密文件按审阅人数打印。文件机密级数，由发文单位的主管领导根据文件内容，对照密级分类标准进行确定。

（1）、绝密：处于最高保密等级，限指定人员知晓，一旦泄密会对集团公司安全、发展造成极其严重后果的资料，如导致公司财产损失伍万元以上；资金链断裂（七天内不能恢复链接）；管理系统崩溃（三天内不能恢复运行）或组织架构动荡（高管三人以上投诉或两人以上离职的）等。绝密文件是集团公司的核心档案。包括但不限于：

A、总裁指定的绝密事项资料；

B外单位提供的绝密文件资料和相应的科研成果； C公司的重大经营决策、战略投资计划； D购买或开发的科研成果和专利等资料；

第4页/共13页 E资金运作计划、协议、等相关财务资料； F重大项目的资料。

(2)、机密：保密等级次于绝密，集团相关领导、相关部门领导和相关人员所知的资料。是指非法泄露后会给集团公司安全、发展造成严重损害的资料，如导致公司财产壹万元以上伍万元以下；资金链链接不稳（七天内恢复链接的）；管理系统遭受破坏（技术平台、作业工具等三天内恢复使用的）或组织架构出现危机（高管两人以上投诉或一人离职的）等，包括但不限于：

A集团公司领导指定的机密事项资料；

B外单位提供的机密文件资料和相应的研究成果；

C集团及控股子公司的决策性会议纪要、股东会及董事会决议； D关于集团及控股子公司商业利益，发展的合同；

E公司发展规划、年度经营计划、业绩合同、经营分析会纪要等(未公开宣布者)；

F尚未公布的技术基本资料、材料、图纸； G投资计划书、项目协议、项目运作方案；

H财务帐薄、财务运行报告、验资报告、审计报告等； I集团公司人事档案、工资；

J未公布的内部重大改革及人员变动的方案； K涉及总裁个人的收发文件。

3、秘密：保密等级在绝密和机密之下，集团领导、部门领导、相关人员所知的资料。但如果非法泄露，会给集团公司带来损害和影

第5页/共13页 响，如导致公司财产损失1万元以下；资金链链受到轻微影响（不影响正常作业）；管理系统遭受轻微破坏（不影响正常使用）或组织架构受到轻微动荡（两人以下投诉，无人员离职），包括但不限于：

A外单位提供的秘密文件资料和相应的研究成果；

B公司招投标书，有关公司经营的各项信息、数据、流通渠道和机构等；

C具有国际先进水平，并且应用范围广、经济效益高或者学术价值大的科研成果、关键技术和有可能成为发明、专利的阶段性成果、资料等；

D合同，技术协议； E公司制度汇编原件。

（4）一般（无密级）档案：除以上外，其他均为一般档案。

第四章 档案的移交管理

第七条 档案移交的基本要求

1、资料完成了日常经营审批、传阅等相关流程，已形成档案。

2、移交前，应对破损、字迹扩散或纸张太小的文件进行修裱、复制或加边，对大小不

一、长短不齐的文件折叠理齐。

3、结合文书材料的形成时间、彼此联系进行排列。批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；正本在前，定稿在后；结论在前，依据在后。

4、原则上整理好一一对应的纸质档和电子档。

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5、采用碳素墨水钢笔或签字笔，不得使用圆珠笔或铅笔填写，要求字迹工整、清楚、准确。

第八条 分类档案的移交人、保管人、移交时间、移交流程等的规定，详见《档案分类管理流程》中的规定。

第九条 档案移交时移交人填写《档案交接登记表》，报部门主管审核确认签字。接收人核对无误后签字确认。

第五章 档案的备案管理

第十条 档案的备案是指子公司向集团备案。集团各档案管理员对备案档案的管理应分公司分年度按分类顺序建立目录并立卷归档。

第十一条 具体需要备案的分类档案、子公司备案人、集团受理人、备案时间等详见《档案分类管理流程》中具体规定。

第六章 档案的归档管理

第十二条 档案的归档原则

1、按立档单位分开建档。

2、按形成或针对的年度分开建档。

3、自有档案和备案档案分开建档。

4、按档案内容分类排序归档。

5、按公司/年度/档案类别/顺序号归档编号。

6、按末级分类档案登记档案目录。

7、不相容职务档案分开归档。

第7页/共13页 第十三条 档案管理员应在收到移交档案资料后3日内归档。档案管理员填写登记《分类档案目录》，将档案文件有序臵放在目录后面。档案文件右上角应标注档案的分类编号、目录序号及档案密级。

第七章 档案的立卷管理

第十四条 档案的立卷装盒原则上应与档案分类保持一致。分类档案资料较少时，连序的分类档案可组合立卷。分类档案资料较多时，可分多盒立卷。档案管理员应编制《档案立卷目录》，对每一卷宗号所管理的分类档案编号、分类档案名称进行列示。

对于跨年的案件资料、基建项目、施工项目、投资项目、委贷业务、担保业务、典当业务，应在完结当年立卷归档。

与单个项目、业务或事项相关的要素应进行组合成一个文档，建立清单目录，经部门领导审批确认完整齐备、准确无误后再归档立卷。比如：

1、单个专题会议相关组合要素：（1）关于召开会议的请示与批复；（2）提交会议审议批准的资料：包括工作规划、计划、报告；预算决算；各项决议的草案；（3）会议期间使用的资料：包括开幕词、闭幕词、领导人讲话稿；大会发言资料；会议总结报告；（4）会议参考性资料：包括调查报告；可行性分析报告；统计报表；技术图纸或图表；（5）会议管理性资料：包括会议通知、日程与议程安排表；会议须知、保密规定；会议主席团名单、委员会名单、与会人员名单；票证、签到簿；（6）会议宣传性资料：包括会议简报；会议纪要；新

第8页/共13页 闻报道；（7）照片、录音、录像等资料。

2、单个股东会、董事会、监事会成员资料相关组合要素：简历、身份证复印件、授权书及其他资料。

3、单个资质、证照登记、变更、注销、年审事项相关组合要素：资质、证照新旧或前后复印件；公司登记、变更、注销、年审申请资料；有关政府或行业部门登记、变更、注销、年审批复资料。

4、单个案件相关组合要素：诉讼合同、立案资料、过程资料、结案资料。

5、单个员工的档案相关组合要素：员工应聘信息登记表、学历及学位证复印件、身份证复印件、三张一寸彩色免冠照保险接续卡（养老保险册）、与工作过公司解除或终止劳动合同的证明、专业技术资格证书、完整应聘人员信息登记表、体检证明、劳动合同和保护协议、员工用工协议、告知书、声明书、岗位变动通知、办理交接手续资料。

6、单个基建项目、施工项目、工程项目、资金申报项目、委贷业务资料、担保业务也应根据具体项目或业务要求进行相关要素组合。

第八章 档案的保管要求

第十五条 档案管理员负责档案的保管。各档案管理部门应指定专人进行档案管理。行政类档案指定行政主管保管；人事类档案由人事主管保管，涉及员工个人信息档案及时报档案管理专员保管；财务类档案应由秘书和会计作为档案管理员;其他业务类档案应由行政类

第9页/共13页 的档案管理员统一管理。

行政部应对OA中单位档案系统应指定专人作为系统管理员进行维护和管理，主要负责：

1、负责统一建立集团及子公司的单位档案结构体系。

2、负责指导集团及子公司行政人事档案管理员将《档案分类目录汇总》写入OA单位档案系统中。

3、负责检查人事档案管理员在OA单位档案系统中对《档案分类目录汇总》的查阅权限进行合理授权。

第十六条 纸质或实物档案的保管的一般要求

1、档案室应选择在干燥防水的地方，并远离易燃品堆放地，周围应备有适应的防火器材；

2、采用透明塑料膜作防尘罩、防尘布，遮盖所有档案架和堵塞鼠洞；

3、档案室内应经常用消毒药剂喷洒，经常保持清洁卫生，以防虫蛀；

4、档案室内保持通风透光，并有适当的空间、通道和查阅地方，以利查阅，并防止潮湿；

5、严防毁坏损失、散失和泄密； 第十七条 电子档案的保管的一般要求

1、档案管理员应建立电子文件夹将电子档案进行统一保管。

2、电子文档应保存在单机版的计算机中，必须设臵密码，注意防泄。

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3、电子文件应定期进行备份，防病毒等安全措施。

4、备份磁介质应注意防磁。第十八条 密级档案管理的特别要求

1、严禁在不具备保密条件的地方存放档案。

2、档案管理员应当贯彻执行国家保密法律、法规和集团公司的保密规定，做到对公司的机密不说、不外传。

3、档案管理员在调离或离职时，由总裁办负责人监督办理移交、档案交接之后，方可离开。

4、档案管理员无论在职期间、调离或离职后，都不得向任何个人或单位泄漏涉及公司经济合同、税收筹划、核心技术等机密性档案内容。丢失档案或擅自泄露档案机密，公司将追究其个人的经济责任和法律责任。

5、秘密载体必须确保任何时候都处于绝对安全、保密状态，对秘密载体生成过程中不需归档的材料，应及时销毁。秘密载体指以文字、数据、符号、图形、图像、声音等方式记载公司秘密信息的纸介质、磁介质（含计算机硬盘、软盘和录音带、录像带等）、光盘等各类物品。

6、秘密文件在公司内部的借阅、复制必须由借阅人申请，经过载体管理部门负责人、分管领导、行政部负责人审批，有对外发布需要时，必须报经批准。

7、绝密、机密文件在公司内部的借阅、复制必须由借阅人申请，经过载体管理部门负责人、分管领导、行政部分管领导、批准。

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8、在秘密事项形成后、归档前以“谁形成谁负责”为原则，进行管理。

9、秘密事项由形成部门在档案归档时，按照密级资料具体分类标准做好标识（盖上标识印章，标识印章由档案管理员保管，绝密档案移交前移交人须做好密封），交档案管理员负责妥善保管，并建好记录、台帐。

第九章 档案的借阅管理

第十九条 申请借阅、查阅或复印档案时，应填写《档案查阅/借阅/复印申请单》，根据档案密级级别向各级领导申请报批。除此外，公司外部人员借阅时还应持单位正式介绍信，档案保管人员方能接待。

第二十条 借阅人应认真填写档案借阅/查阅/复印登记簿，详细登记借阅人的姓名、工作单位、查阅理由、查阅日期、档案名称、数量、内容、归还期、归还签名等情况。

第二十一条 在借阅、查阅或者复制档案时，严禁在档案上涂画、拆封和抽换。

第二十二条 申请复印时，应由档案管理员亲自复印，并加盖“再复印无效”印章，并注明“此复印件仅用于…用途”。

第二十三条 一般档案的借阅、复印由借阅人提出申请，报部门负责人、行政部负责人审批后至档案员处办理相关手续。档案一般不得带出档案室。档案管理人员应负责将原件及时、完好无缺地归放原

第12页/共13页 处。

第二十四条 绝密、机密文件严禁带出档案室、复制，经相关领导审核签批人员在档案室查阅后应立即归还。如确因工作需要带出、复印，除签批手续外，档案员还需当面或电话联系方式，向、确认后办理相关手续。办理中做好记录，按时追回加密的复印文件存档（由于工作需要交予其它关联机构、政府部门的除外）。

第二十五条 绝密、机密、秘密、一般档案借阅、复印如涉及财务内容的，除正常审批手续外，还需财务负责人、签批。

第二十六条 行政部应根据公司对档案软件系统档案目录的查阅、复制、下载权限的书面授权权限进行管控。

第十章 档案的销毁管理

第二十七条 档案保管期满需要销毁时，由档案保管人员填写文档销毁申请单，编制销毁清册，经部门主管、档案管理部门主管、、鉴定审核方能销毁。销毁时，应有、在场监督销毁。监销人在销毁档案前，应当按照档案销毁清册所列内容清点核对所要销毁的档案；销毁后，应当在档案销毁清册上签名盖章。

档案保管期限满，但未结清的债权债务原始凭证和涉及其他未了事项的原始凭证，不得销毁，应当单独抽出立卷，保管到未了事项完结时为止。单独抽出立卷的档案，应在档案销毁清册和档案保管清册中列明。

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第二篇：集团公司档案管理制度

集团公司档案管理制度

一、档案是指公司各项工作中形成的，具有保存价值的各种载体的文件材料。

二、档案应有专人统一管理，维护其完整、准确、系统、安全，并便于集团内共享和方便使用。

三、经营公司行政办为档案的业务主管单位，对档案形成部门进行业务指导和监督检查。

四、处理部门在文件材料办理完毕后，应及时将具有保存价值的文件材料整理、组卷，并向单位档案部门移交。

五、文件材料的归档实行随办随归的办法。

六、档案的保管期限规定为永久、定期两种。凡是反映单位主要职能活动，有长远利用价值的档案，列为永久保存。

七、电子版文件形成后，应制成相应的纸质文件与电子文件一同归档，并保证两者内容、形式的一致。

八、经营公司行政办对营业执照、组织代码证、税务登记证、贷款卡等正副本原件及电子版必须统一存档管理，建立借阅登记和张贴存放登记制度。

九、经营公司行政办对员工个人档案必须统一存档管理，如身份证复印件，户口本复印件，最高学历复印件，驾照复印件，获得的各类证书复印件，在公司工作期间获得的各类奖励等。新员工入职时进行现场复印，每月15日-20日将新员工档案提交集团综合管理部;员工花名册电子版(基础信息，培训信息，养老医保信息)每月的15日-20日将电子版发集团综合管理部(利于保险等增减变动);员工调动时原单位将员工档案交集团综合管理部，由集团综合管理部登记后转移给新单位行政办。

十、为了便捷工作，公司章程、股东会决议、验资报告、审计报告、房租合同等要求同时备份电子版存档。

十一、公司签收的政府职能部门的批复文件，建设过程中的规划、图纸资料，公司下发的文件等必须由行政办保存原件，并完善借阅手续。

十二、集团存档管理内容：

1、营业执照办理或变更;

2、每年的审计报告存档;

3、公司建设过程中政府职能部门或工厂红头文件、批复、图纸等等(原件);

4、各公司的营业执照、组织代码证、税务登记证、贷款卡等电子版;

5、员工个人档案：身份证复印件，户口本复印件，最高学历复印件，驾照复印件，获得的各类证书复印件，在公司工作期间获得的工厂公司各类奖励证书等。

6、员工花名册电子版(基础信息，培训信息，养老医保信息)

十三、经营公司行政办档案管理内容：

1、营业执照、组织代码证、税务登记证、贷款卡等正副本原件统一存档管理，必须建立借阅登记和张贴存放登记;

2、员工档案存档(复印件)

3、营业执照、组织代码证、税务登记证、贷款卡等正副本原件，电子版存档;

4、考虑工作便捷，要求将公司章程、股东会决议、验资报告、审计报告、房租合同等，做成电子版存档;

5、员工调动档案：原单位整理封口后交由本人，传递给集团综合管理部，集团登记后转移给新单位行政办。

第三篇：集团公司档案管理制度[推荐]

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档案管理规定

为进一步加强公司档案管理工作，规范子公司重要档案的管理，现就有关事项规定如下：

一、重要档案的范围

子公司重要档案是指各子公司在生产经营管理过程中直接形成的有重要保存价值的纸质文件、电子文件等不同形式的历史记录。包括：

（一）企业成立协议、章程、营业执照、法人代码证书、税务登记证；

（二）与企业经营范围各项目相关的，由有关行政机关核发的合法有效的许可证、登记证或批准文件。包括：生产许可证或经营许可证、安全生产许可证、销售许可证、道路运输经营许可证、机动车维修资质证、消防意见书、质量认证文件等。

（三）法人代表（董事长）、总经理以及其他高管人员的选聘文件；

（四）股东会、董事会决议文件，重要的企业内部管理制度；

（五）公司注册资本变动及验资报告、股权结构调整情况；

（六）公司重要投资合同、借款合同；

（七）公司经审计的财务报表(资产负债表、损益表、现金流量表)和财务报表附注说明；

（八）法律诉讼、投诉文件。

二、重要档案的管理原则与方法

集团公司实行总部和各子公司档案分级管理制度。总部档案管理归口集团办公室（档案室），各子公司档案管理归口各自的办公室（档案室），子公司重要的档案资料应同时在集团公司归档备案。

重要档案管理工作遵循完整收集、妥善管理、及时备案、有效利用的原则。各子公司要加强对重要档案管理工作的领导，明确重要档案管理的 1

责任人及承办人，落实相应的保障措施，做好重要档案资料的收集、保管、备案工作，确保档案的完整与安全。

三、重要档案备案的时间

子公司重要档案资料应当在形成后3个月内（集团另有具体要求的按其要求）列出清单，以复印件、影印件以及电子文件等形式报送集团办公室归档备案。

此前已经形成的重要档案,各子公司在次年6月30日前报送集团办公室存档备案。

四、集团公司将上述重要档案管理工作规定纳入各子公司经济责任制重要工作任务内容进行考核。

五、本管理制度适用于集团公司本部及所属全资、控股和参股子公司。

六、本管理制度由集团公司办公室负责解释。

七、本管理制度自下发之日起实行。

第四篇：XX大型集团公司基建管理制度

基建工程管理制度

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1.目的与适用范围

1.1为规范内部基建项目管理，明确基建项目从立项到竣工结算的相关审批程序，控制基建规模，规避投资风险，适应集团快速发展需要，特制订本制度。

1.2本制度适用于集团公司及各子公司新建、改建、扩建、修缮、装修等基建项目。

2.内部基建项目分类：内部基建项目根据投资规模、重要程度和复杂程度等因素分为重大基建项目、重要基建项目和一般基建项目。

2.1重大基建项目包括生产经营设施、厂房、办公楼的新建、改建和扩建等。2.2重要基建项目包括生产经营附属设施和职工活动场所新建、办公楼装修、大型场地平整绿化等。

2.3一般基建项目包括房屋修缮、办公室装修、小型场地平整绿化、附属设施改建及零星基建等。3.基建管理原则

3.1统一形象、全面规划、合理布局原则。3.2优化设计、厉行节约原则。3.3内部交易市场化原则。

3.4立项、建设、投资（筹资）、管理与受益相统一原则。4.管理职责

4.1集团公司办公室为基建归口管理部门，负责基建项目的立项申报、工程预算编制、项目实施、工程监督、工程决算管理；负责组织财务部、审计部、制造部、监事会和使用部门等相关部门共同对基建工程进行验收，以及验收后联系有关部门办理移交手续等工作。4.2相关部门及职责

4.2.1财务部负责对基建工程预算的审核，参与基建工程的验收； 4.2.2审计部负责对基建工程进行审计，参与基建工程的验收； 4.2.3采购中心负责基建材料、物资的采购以及基建项目的招标等； 4.2.4制造部、监事会和使用部门等相关部门根据职责参与基建工程的监督和验收。

4.3集团公司主管基建的副总经理（以下简称主管副总经理）负责一般基建

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项目的审批、重要和重大基建项目的审核及施工单位的确定等工作。4.4集团公司总经理负责重要基建项目和重大基建项目的审批工作，拥有对其它基建项目的最终裁决权。

5、申报审批程序

5.1 项目提出：集团各部门及子公司根据经营发展需要，每年年初制定本基建投资计划，列明本需开展项目的名称、投资额度、进度和资金来源等，经批准后作为立项依据。

5.2一般基建项目审批程序：集团办公室根据基建投资计划或公司各单位临时需要，提出一般基建项目申请（内容包括项目名称、用途、设计方案、施工面积、投资概算、进度安排等），经集团办公室→经营管理部→集团常务副总经理→监事会批准后方可立项。

5.3重要基建项目审批程序：集团办公室根据专项基建投资计划或特殊需要，提出重要基建项目立项报告（内容包括项目名称、必要性、可行性、初步方案、施工面积、设计标准、投资概算、进度安排等），经集团办公室→经营管理部→集团常务副总经理→董事会重大项目推进办公室→集团董事长批准后方可立项。5.4 重大基建项目审批程序：

5.4.1由集团办公室根据基建投资计划及企业快速发展需要，提出包括项目名称、必要性、可行性、初步方案、施工面积、设计标准、投资概算、进度安排等内容的立项报告和可行性报告，经集团办公室→经营管理部→集团常务副总经理→总经理办公会讨论通过→董事会重大项目推进办公室→集团董事长批准后方可立项。

5.4.2重大基建项目的立项报告和可行性报告由集团办公室组织集团监事会、经营管理部、财务部、成本利益部等相关部门进行初审（重大基建项目的设计方案、预算方案及施工进度计划等涉及专业性、技术性较强的方案，集团办公室可委托

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6.2已立项且预算投资额未突破立项估算投资额的基建项目，经集团总经理批准后由集团办公室实施；已立项但预算投资额超出立项估算投资额的基建项目，则需要重新经集团决策机构审议并报集团董事长批准后方可实施。7.招标和询价

7.1预算在1000元以下的工程项目，可由集团办公室安排现有的施工队伍实施。

7.2预算在1000元上10000元以下的工程项目，须按照公司的相关规定询价比价确定施工队队伍，询价比价的施工队伍应为二家以上。

7.3凡预算在1万元以上的工程项目，均须采用招标形式确定施工队伍；1万元以上20万元以下的工程项目须有三家以上具有二级以上资质的建筑企业参与投标；20万元以上的工程项目须有五家以上具有二级以上资质的建筑企业参与投标。

7.4工程项目的开标、评标、定标按照公司竞标的相关管理规定执行。8.工程合同的签订

8.1原则上1万以上的工程项目必须签订工程合同。

8.2集团办公室应根据项目预算清单及论证内容拟定合同文本，合同文本内容包括：询价项目、项目要求、交货或完工期限、付款方式、询价的截止日期等相关内容。

8.3所有的工程合同须按照公司合同管理的相关规定进行评审、签订。9.组织施工:集团办公室具体负责基建项目的现场施工管理、施工过程中存在问题的协调解决。10.工程变更和方案调整

10.1工程项目实施过程中发生的工程变更，应由原设计单位编制设计变更文件并附工程量变化说明和费用测算（包括设备、材料和施工费用变化）。10.2工程变更所涉及的变更事项如果是因为施工单位自身机具设备的原因或施工单位采购材料不符合设计要求等原因，在不降低原设计标准、不危害原有建构筑物和新建构筑物的前提下可以允许变更，但该项变更所引起的费用增加由施工单位承担；如果涉及的变更事项确实因为建设单位或设计的原因，则现场监理人员、设计代表和集团办公室可以按权限签字确认以安排施工，但必须另附设计修改单以作为竣工结算和竣工资料的凭证。

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10.3项目实施过程中，由于原定条件、环境发生重大变化的，可进行调整，调整方案按照立项审批程序重新履行报批手续。11.现场签证

11.1施工过程中如需现场签证，实施前必须办理签证审批手续后才能实施；现场签证工作由现场签证专业工程师跟踪完成。涉及现场鉴定内容由现场代表召集，造价工程师、监理工程师、审计人员共同参加认可，并在原始依据上签字。

11.2凡是设备、材料增减、位置改变等需要在竣工图上反映的变更，必须以设计修改或补充设计的形式出现，而不能以现场签证的形式出现，否则不能作为结算依据。

12.施工监理：重要、重大基建项目必须聘请施工监理，施工监理由集团办公室提供备选对象，由集团常务副总经理审核、集团总经理确定。13.竣工验收及结算 13.1竣工验收

13.1.1工程竣工后,由工程施工方通知发包方进行验收,验收时由发包方集团办公室组织，必要时，可请基建行业专家人员参与，由办公室、监事会监察室、审计部、成本利益部、采购中心、集团研发中心和基建项目发包方负责人等单位领导对基建项目按基建合同从原材料、工期等逐项检查，结合专家的意见，对存在的问题按合同条款予以处理，形成验收报告，不合格的应返工返工，应处罚的处罚，验收合同双方签字后生效执行。13.2竣工结算

13.2.1工程结算前，工程项目负责人应进行实地丈量，出据施工合同、预算方案、材料报表等一切相关资料。

13.2.2一般基建投资项目结算由集团办公室、审计部共同审定，审定完毕、验收合格后，财务部门即按照合同的相关规定办理财务转帐或拨付工程款等手续。

13.2.3重要、重大基建项目结算由集团办公室组织董事会重大项目推进办、集团经营管理部、审计部、财务部等相关部门进行审核，必要时可委托

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定办理财务转帐或拨付工程款等手续。

13.2.4集团办公室必须在工程完工三个月内收齐竣工图纸、结算资料、验收报告、前期报批手续等竣工资料，再按照档案管理的相关规定进行存档。14.考核规定

14.1基建工程未按照规定进行立项审批或未经概、预算即进行开工的，视情节每项工程考核相关责任人200元-500元。

14.2施工队伍未经询价或招标确定的，视情节况考核相关责任人500-1000元；招标徇私舞弊的，一经查实。

14.3未按规定签订施工合同的，考核相关责任人200元-500元/次；由于签订的施工合同不严谨、不合法等引发事后经济纠纷，给公司造成1万元以下经济损失的，考核相关责任人200元/次，造成1万元以上10万元以下损失的，考核相关责任人500元/次，造成10万元以上损失的，视情考核相关责任人1000元-3000元/次；凡因合同签订不严谨、不合法等事后给公司造成损失的，相关责任人须承担损失额1％至20％不等的赔偿金。14.4项目负责人不作为，导致项目延期的，每延期一日考核相关责任人50元；导致基建项目无法验收或验收不合格的，视情节考核相关责任人500元-2000元/次，并承担由此造成的部分损失。

14.5未经审批变更工程或调整工程方案的，考核相关责任人500元-1000元/次，并视情节承担部分由此造成的损失。

14.6未履行峻工验收审定手续即办理工程结算的，考核相关责任人200元-1000元/次，并视情节承担部分由此造成的损失。

14.7未及时对工程档案进行收集、归档的，凡超期的，考核相关责任人50元/日。

14.8凡在工程项目立项、概预算、询价招标、工程实施、监理、工程物资采购以及峻工验收等徇私舞弊、损公肥私的，视情节考核1000元-5000元/次；情节严重的，一律追究相关法律责任。

14.9凡违反本制度精神,在上述考核尚未明确的,视其情节考核50-1000元/次。

15.附则:本制度由集团公司办公室负责起草、修改和解释;本制度自发布之日起实施。

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第五篇：大型集团公司保密制度

1.目的与适用范围

1.1为保守公司秘密，维护公司权益，结合公司的实际情况，特制定本制度。

1.2公司秘密关系公司的权利和利益，依照特定程序确定，在一定时间内只限一定范围人员知悉的事项。

1.3集团公司各部门及各子公司都有保守公司秘密的义务。公司保密工作，实行既确保秘密又便利工作的方针。

1.4对保护公司秘密以及改进保密技术、措施等方面成绩显著的部门或员工实行奖励。2.保密范围和密级的确定

2.1公司秘密包括本制度1.2条款规定的下列秘密事项： 2.1.1公司重大决策中秘密事项。

2.1.2公司尚未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策。2.1.3公司内部掌握的合同、协议、意见书及可行性报告、主要会议记录。2.1.4公司财务预决算报告及各类财务报表、统计报表。2.1.5公司所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息。2.1.6公司的技术资料和图纸。

2.1.7公司员工人事档案，工资性、劳务性收入及资料。2.1.8公司确定应当保密的其他事项。

2.1.9一般性决议、决定、通知、通告、行政管理资料等内部文件不属于保密范围。2.2公司的密级划分：

2.2.1公司秘密的密级分为绝密、机密、秘密三级。绝密是最重要的公司秘密，泄漏会使公司的权益和利益遭受特别严重的损害；机密是重要的公司秘密，泄漏会使公司的权益和利益遭受严重的损害；秘密是一般的公司秘密，泄漏会使公司的权益和利益遭受一定损害。2.3公司密级的确定：

2.3.1公司经营规划中，直接影响公司权益和利益的重要决策、文件资料为绝密级。2.3.2公司发展规划、财务报表、统计资料、重要会议记录、公司经营情况为机密级。

2.3.3公司人事档案、合同、协议、工资性收入、尚未进入市场或尚未公开的各类信息为秘密级。

2.4属于公司秘密的文件、资料，应当依据本制度2.2、2.3条款的规定表明密级，并确定保密期限，保密期限届满，自行解密。3.保密措施：

3.1属于公司秘密的文件、资料和其他物品的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁，由公司委托专人执行，采用电脑技术存取、处理、传递的公司秘密由各部门负责保密。

3.2对于密级文件、资料和其他物品，必须采取一下保密措施： 3.2.1非经批准，不得复制和摘抄。

3.2.2收发、传递和外出携带，由指定人员担任，并采取必要的安全措施。3.2.3在设备完好的保险装置中保存。

3.3属于公司秘密的设备或者产品的研制、生产、运输、使用、保存、维修和销毁，由公司指定专门部门负责执行，并采取相应的保密措施。

3.4在对外交往与合作中需要提供秘密事项的，应当事先经批准。

3.5具有属于公司秘密内容的会议和其他活动主办部门应采取保密措施。

3.6不准在私人交往和通信中泄漏公司秘密，不准在公共场所谈论公司秘密，不准通过其他方式传递公司秘密。

3.7公司工作人员发现公司秘密已经泄漏或者可能泄漏时，应当立即采取补救措施并及时汇报，并立即做出处理。4.考核规定：

4.1泄漏公司秘密，尚未造成后果的，给予100——500元的罚款。4.2泄漏公司秘密，造成严重后果的，给予1000——5000元的罚款。4.3已泄漏公司秘密但采取补救措施的，给予100——500元的罚款。

4.4泄漏公司秘密，造成直接经济损失的，赔偿一切的经济损失，构成犯罪的，提请司法程序处理。

4.5为他人窃取、刺探、收买或违章提供公司秘密的，给予100——500元的罚款。4.6利用职权强制他人违反保密规定的，给予100——500元的罚款。5.附则

5.1本制度规定的泄密是指下列行为之一： 5.1.1使公司秘密被不应知悉的人所知悉。

5.1.2使公司秘密超出了限定的接触范围，而不能证明未被不应知悉者知悉的。5.2本制度由集团人力资源部制定并负责解释；本制度自发布之日起实施。