关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见证监发〔2014〕37号

第一篇：关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见证监发〔2014〕37号

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监发〔2014〕37号 【发布日期】2014-05-13 【生效日期】2014-05-13 【失效日期】 【所属类别】政策参考

【文件来源】中国证券监督管理委员会

关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见

证监发〔2014〕37号

中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各部门：

为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）对提高证券期货服务业竞争力，促进中介机构创新发展的有关要求，证监会在广泛征求意见的基础上，研究了进一步推进证券经营机构创新发展问题。总的原则是，证券经营机构创新发展必须坚持服务实体经济，紧紧围绕实体经济的现实需求推进业务和产品创新，支持中小微企业发展，提升证券经营机构服务实体经济的能力和水平；必须坚持促进现代服务业发展，增强证券行业核心竞争力，推动金融服务协同发展，打造功能齐备、分工专业、服务优质的金融服务产业；必须坚持证券经营机构是创新主体，发挥市场机制作用，尊重证券经营机构的首创精神，激发创新活力，落实创新责任；必须坚持防范系统性、区域性金融风险，始终把合规管理和风险控制贯穿于创新发展全过程，坚持诚信为本，客户利益至上，切实维护投资者合法权益。现就进一步推进证券经营机构创新发展，提出以下意见。

一、建设现代投资银行

（一）提高综合金融服务能力。支持证券经营机构进一步深化和提升经纪、自营、资产管理、承销与保荐等传统业务，积极利用网络信息技术创新产品、业务和交易方式，探索新型互联网金融业务。鼓励证券经营机构开展管理创新，实施差异化、专业化、特色化发展，促进形成具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行。

（二）完善基础功能。支持证券经营机构拓展投资融资、销售交易、资产托管等基础功能，进行销售交易类产品创新，满足客户对非标准化产品的需求。鼓励证券经营机构为大宗交易、私募产品、场外衍生品等各种金融产品开展做市等交易服务。支持证券经营机构开展资产托管业务。推进统一证券账户平台建设，建立与私募市场、互联网证券等业务相适应的账户体系。规范证券行业支付系统，研究建设支付平台。

（三）拓宽融资渠道。支持证券经营机构进行股权和债权融资，在境内外发行上市、在全国中小企业股份转让系统挂牌，发行优先股、公司债，开展并购重组。鼓励证券经营机构探索新的融资渠道和新型融资工具。支持证券经营机构开展收益凭证业务试点。

（四）发展跨境业务。支持证券经营机构为境内企业跨境上市、发行债券、并购重组提供财务顾问、承销、托管、结算等中介服务。支持证券经营机构“走出去”，在港、澳、台和其他境外市场通过新设、并购重组等方式设置子公司。支持证券经营机构为符合条件的境外企业在境内发行人民币债券提供相关服务，积极参与沪港股票市场交易互联互通机制试点，并依托上海自贸区等经济金融改革试验区机制和政策，为境内外个人和机构提供投融资服务。

（五）提升合规风控水平。优化以净资本及流动性风险防范为核心的证券经营机构风险控制指标体系。落实证券经营机构自身风险管理责任，完善全面风险管理机制。推进证券经营机构全员合规管理，强化合规队伍建设及履职保障。督促证券经营机构坚持以客户利益为中心，严守道德底线与职业底线，履行行业责任、市场责任与社会责任。

二、支持业务产品创新

（六）推动资产管理业务发展。证券经营机构要创新和改进资产管理业务流程，提升产品销售、产品设计、投资运作、售后服务等环节的专业水平。符合条件的证券经营机构可以开发跨境跨市场、覆盖不同资产类别、采取多元化投资策略和差异化收费结构与收费水平的产品。研究建立房地产投资信托基金（REITs）的制度体系及相应的产品运作模式和方案。拓宽集合资产管理计划投资范围，允许投资于未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利。

（七）支持开展固定收益、外汇和大宗商品业务。加快债券产品创新，完善做市商交易机制。发展应收账款、融资租赁债权、基础设施收益权等资产证券化业务，积极探索开展信贷资产证券化业务。依法开展大宗商品和外汇的期现货交易。

（八）支持融资类业务创新。完善融资融券业务相关规则，扩大融资融券与转融通业务的资金和证券来源。开展约定购回、股票（权）质押回购等融资担保型业务创新，扩展约定购回、股票质押回购出资方范围。

（九）稳妥开展衍生品业务。支持证券经营机构参与境内期货市场交易和信用风险缓释工具、利率互换、期权等衍生品交易。进一步完善衍生品交易主协议及相关配套文件。研究衍生品交易的集中结算、交易信息报告等制度。适应资本市场风险管理需要，平稳有序发展相关金融衍生产品。允许符合条件的机构投资者以对冲风险为目的使用期货衍生品工具。

（十）发展柜台业务。扩大证券经营机构柜台交易业务试点。加快建设机构间私募产品报价与服务系统，为机构投资者提供私募业务项目对接、在线转让等各项服务。稳步发展机构间市场，推动互联互通。鼓励证券经营机构多方位参与区域性股权市场。研究建立行业增信机构，规范管理融资性担保机构。

（十一）支持自主创设私募产品。按照分类监管的原则，逐步实现对证券经营机构自主创设的私募产品实行事后备案。对在证券经营机构柜台市场或在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品，直接实行事后备案。支持证券经营机构设立并购基金、夹层基金、产业基金等直投基金。

三、推进监管转型

（十二）转变监管方式。完善监管机制，统一监管尺度，从重事前审批向加强事中事后监管转变。支持证券经营机构依法自主开展业务和产品创新，自主识别、判断并承担创新风险。加强事中监管与动态监测监控和以风险、问题为导向的现场检查。强化事后监管，加大执法力度，完善日常监管机构、稽查执法部门和自律组织之间的监管执法联动机制。

（十三）深化审批改革。甄别清理证券经营机构类审批备案事项。进一步取消调整行政许可审批事项；进一步调整非行政许可审批事项，并逐步予以废止；除法定行政许可审批事项外，禁止以任何名义或任何方式实施或变相实施行政审批。取消证监会系统各单位没有法律法规规章规定的事前备案、报告事项，确有必要保留的，改为事后备案。所有审批备案事项，都必须公布标准、流程、期限和方式，不公布的不得实施。

（十四）放宽行业准入。支持民营资本、专业人员等各类符合条件的市场主体出资设立证券经营机构，进一步放宽证券经营机构外资准入条件。支持国有证券经营机构开展混合所有制改革。支持社会保险基金、企业年金等长期资金委托专业机构投资运营或设立专业证券经营机构。支持证券经营机构与其他金融机构在风险可控前提下以相互控股、参股的方式探索综合经营，完善“一参一控”政策。

（十五）实施业务牌照管理。建立公开透明、进退有序的证券期货业务牌照管理制度。在推进相关法律法规修改完善的前提下，支持证券公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询公司等交叉持牌，支持符合条件的其他金融机构在风险隔离的基础上申请证券业务牌照。鼓励符合条件的证券公司申请公募基金管理牌照和托管业务牌照。适时扩大合资证券公司业务范围。

中国证监会 2014年5月13日

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第二篇：尚福林：证券行业要坚持合规经营创新发展

尚福林：证券行业要坚持合规经营创新发展.txt两个人吵架，先说对不起的人，并不是认输了，并不是原谅了。他只是比对方更珍惜这份感情。尚福林：证券行业要坚持合规经营创新发展

来源 上海证券报 公告日期 2011-06-27 作者--

⊙记者 马婧妤 ○编辑 朱贤佳

中国证券业协会第五次会员大会于6月23日至24日在京举行。中国证监会主席尚福林在会上指出，面对新形势、新任务，证券行业必须始终保持清醒头脑，增强危机意识和紧迫意识，紧紧抓住并利用好机遇，准确把握资本市场中介服务这一基本定位，始终坚持合规经营，强化社会责任，坚定不移地推动行业创新发展。

此次会议选举产生了第五届协会理事会及新一届协会领导班子，陈共炎当选新一届协会会长，会上还聘任了相关专业委员会负责人。

尚福林要求，新一届协会要积极履行“自律、服务、传导”的职责，团结和带领广大会员，进一步拓展自律和服务空间，提高协会工作的自主性和主动性；进一步加强市场调研，提高协会工作的指导性和前瞻性；进一步创新工作机制，提高协会工作的公信力和权威性；进一步引领行业创新，提高协会工作的专业性和创造性。

尚福林指出，中国证券业协会第四次会员大会召开以来的五年，是我国资本市场深入贯彻落实科学发展观，实现重大发展突破、发生转折性变化的五年。伴随着我国资本市场的改革创新和发展突破，各类证券经营机构总体上都实现了又好又快的发展，证券行业整体面貌发生了重大甚至是根本性的变化，规范发展的基础更加坚实，改革创新的机制更加健全，稳健经营的态势更加巩固，服务全局的作用更加突出。

当前，我国证券行业的发展面临着十分难得的历史机遇。“十二五”规划纲要对深化金融体制和资本市场改革创新，更好地为加快转变经济发展方式服务做出了明确部署，这对更好地发挥资本市场优化资源配置的功能和作用提出了新的更高要求，也对证券行业找准定位、明确任务、实现创新发展提出了更加迫切的需求。

面对新形势、新任务和社会各界的新期待，证券行业必须始终保持清醒头脑，切实增强危机意识和紧迫意识，紧紧抓住并用好机遇，自觉服务经济社会发展大局，准确把握资本市场中介服务这一基本定位，始终坚持合规经营，进一步强化社会责任，坚定不移地推动行业创新发展。

尚福林说，今年是中国证券业协会成立20周年。20年来，伴随着我国资本市场的发展壮大，中国证券业协会不断探索，勇于创新，对自身定位、功能、作用的认识日益清晰和明确，为促进我国资本市场稳定健康发展做了大量工作，发挥了不可或缺的重要作用。尚福林表示，中国证券业协会是我国资本市场和证券行业重要的全国性自律组织，在促进市场监管和服务行业发展等方面，具有不可替代的作用。在新的历史条件下，要创新发展理念，充分认识和发挥证券业协会在资本市场改革发展中的重要作用。

首先，完善资本市场监管体系，需要协会进一步归位尽责。要进一步理顺自律管理和行政监管的关系，发挥自律监管的作用，强化行业自我约束、相互制衡，让市场约束作用得以有效发挥。其次，提高资本市场监管效率，要求进一步发挥协会的桥梁纽带作用。要强化传导职能，完善传导机制，改进传导方式，切实发挥监管部门与行业的沟通平台作用。第三，加强和创新证券领域的社会管理，需要进一步强化协会的服务定位。要坚持把保护投资者合法权益作为各项工作的核心，继续做好投资者教育工作，全面加强行业诚信体系建设，促进会员单位牢固树立“客户利益至上”的经营理念，认真履行受托义务，自觉维护和提升行业诚实守信的整体社会形象，为资本市场的持续、稳定、健康发展创造和谐的社会氛围。

证监会副主席庄心一在总结讲话中指出，20年发展的事实证明，中国证券业是有强盛生命力的，是有自我纠错和不断发展能力的，是能够为国家崛起而不懈探索并勇于奉献的。当前，中国证券业的发展处在一个重要的关键期。全行业只有保持清醒头脑，抓住机遇，才有可能将发展机遇、发展愿望、发展能力最大限度地转变为发展成果。而把握发展机遇，需要行业和协会奋发有为、归位尽责。归位尽责是行业改革发展的必然要求，体现到证券行业，是指行业自律、公司自我约束、恪尽中介机构职责的能力和效应。新一届协会要贯彻落实尚主席讲话要求，扎实工作，推动协会工作再上新台阶。

中国证券业协会新当选会长陈共炎表示，新一届协会将继续秉承“自律、服务、传导”的职责定位，坚持“以服务为基础、以自律为核心、以发展为目的”，不断深化和拓展服务职能，创新服务方式，提高服务品质，充分发挥协会在证券领域社会管理中的作用。着重提高自律规则的执行效力，加强自律管理力度，实现协会“归位尽责”。充分依靠会员，转变工作机制，提高自身素质，把握历史机遇，推动行业创新发展。

此次会议表决通过了《中国证券业协会第五次会员大会工作报告》、《中国证券业协会监事会工作报告》、《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》和《中国证券业协会咨询委员会设立议案》等会议文件。选举产生了第五届协会理事会及新一届协会领导班子，并聘任了相关专业委员会负责人。

证监会主席助理吴利军出席了会议。来自全国证券公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构、金融资产管理公司等会员单位的代表，沪、深证券交易所、证券登记结算公司、各地方证券业协会等特别会员单位的代表共计360余人出席大会。中国证监会各部门及派出机构，民政部、中国银行业协会、中国期货业协会等有关部门领导出席了会议。

第三篇：中共吉林省委吉林省人民政府关于进一步加快推进开发区发展的意(精)

中共吉林省委吉林省人民政府

关于进一步加快推进开发区发展的意见(2009年7月28日

近年来,我省开发区建设发展取得了显著成绩,为全省经济社会实现又好又快发展做出了突出贡献。为深入贯彻落实科学发展观,转变经济发展方式,进一步提升开发区建设发展水平,现提出如下意见:

一、开发区发展的总体要求

(一指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,全面落实科学发展观,加快发展方式转变和结构调整,坚持以扩大利用境(域外资金为主,坚持以发展先进制造业为主,坚持以壮大规模经济为主,致力于发展高新技术产业,致力于培育特色优势产业,致力于发展现代服务业,促进开发区向现代化、高集聚、多功能、综合性产业园区转变,充分发挥示范辐射带动作用,为实现全省经济社会又好又快发展做出新的贡献。

(二奋斗目标。通过不懈努力,使开发区在产业发展集聚上取得新进展,在自主创新能力上取得新突破,在集约开发水平上取得新提升,在投资环境建设上取得新飞跃,成为发展科学、结构合理、环境优良的现代产业示范区和社区。到2012年,开发区实现地区生产总值约占全省的70%以上;规模以上工业增加值约占全省的75%以上;一般预算全口径财政收入约占全省的60%以上;实际利用外资约占全省的75%以上;万元工业增加值综合能耗低于全省平均水平。

二、增强开发区的先行带动功能

(三发挥规划的先导作用。高起点、高标准制订开发区总体发展战略规划,依据土地利用总体规划和城市总体规划,科学编制和修订开发区规划,合理确定开发区建设用地范围。市(州、县(市、区政府在新一轮土地利用总体规划修编中,要统筹规划,科学安排,切实保障开发区用地。

(四加快促进产业集聚。紧紧抓住国际国内资本转移和产业结构调整的机遇,围绕做大做强汽车、石化、农产品加工、医药、光电子信息等支柱和优势产业,引导企业和项目向开发区集中,延伸产业链条,促进企业集群,加快产业集聚,使开发区成为我省新型工业化的先导区域。

(五增强自主创新能力。开发区要依托现有基础和优势,致力于发展高新技术产业,积极创造条件,建设科技基础设施,设立研发中心、创业中心、孵化中心、重点实验室等各类科技创新载体,大力吸纳和引进科技创新的资金、人才、科技成果、科研机构、先进设备和高科技项目等各类创新资源,切实加快推进开发区的自主创新步伐。

(六推动特色产业园区发展。按照明确功能定位、突出发展特色、发挥比较优势的思路,实施差异化发展战略,积极打造各类特色产业园区。发展到一定阶段的开发区,应积极创建保税物流园(中心等功能区。在推进长吉图开发开放先导区规划建设中,要科学规划产业带和发展节点,实行更加优惠的政策,积极创造条件,探索建立自由贸易区。

(七提高科学发展水平。认真执行土地利用总体规划,坚持集约节约利用土地的原则,进一步提高开发区的投资强度和产出效益。工业用地经过生产性改

造依法提高容积率、增加建筑面积的,相应减免城市基础设施配套费。加大环境保护力度,积极引进能源消耗少、污染排放小、循环利用资源的项目,逐步淘汰污染企业和高能耗企业。制订、完善各类开发区的环保和生态标准,加快生态园区、节能型园区建设,大力发展循环经济,培育一批循环经济示范园区和示范企业。

三、改革创新开发区体制机制

(八进一步完善开发区管理体制。按照精简、统一、效能和小机构、大服务的原则,设置开发区管理机构及其内设机构。开发区管理机构作为当地党委和政府的派出机构,编制纳入当地机构编制部门统一管理。要从我省开发区发展的实际需要

出发,切实解决开发区的机构设置、编制配备、领导班子建设、人员管理等方面的实际问题。提倡和鼓励开发区创新管理模式,积极探索市场化之路。

(九创新开发区开发机制。充分运用市场机制,鼓励引导外资、民资和社会各类资本投资开发区基础设施。积极建立以开发建设公司为投融资主体的新模式,进一步加快开发区建设发展步伐。

(十加强金融支持体系建设。引导各金融机构对开发区实行重点倾斜,加大支持力度。开发区所在地政府要整合区域内资源要素,积极搭建投融资平台。吉林银行等省内金融机构要加大对开发区的信贷投放,设立绿色通道,缩短审批链条。省信用担保投资公司等担保机构对开发区内符合条件的企业贷款优先提供担保,并鼓励各金融单位在开发区设立分支机构。

四、加大对开发区建设发展的支持力度

(十一强化政策落实。要认真贯彻落实《中共吉林省委、吉林省人民政府关于加快推进开发区发展建设的意见》(吉发〔2006〕10号文件和本意见精神,进一步下放权力,减少审批环节,简化办事程序,提高办事效率。各级督查部门要对存在的问题认真开展督促检查,推动各项政策落实。

(十二赋予必要的经济管理权限。开发区管委会依据所在地城市总体规划,负责编制区域内的分区规划、专项规划和产业发展规划,经市(州、县(市政府批准后组织实施。各级政府建设规划部门要依法在开发区设立派出机构,负责区域内建设项目规划审批,核发《建设项目选址意见书》、《建设用地规划许可证》和《建设工程规划许可证》。

享有一级土地开发职能,负责区域内集体土地征地,经所在地政府审查后,报省政府或国务院审批;享有土地储备交易权限,负责确定土地出让底价、土地征地拆迁成本审核、土地资产处置和登记发证,报有批准权的政府批准;开发区所在地政府规划和国土资源部门,要优先安排开发区基础设施、产业发展的农用地转用计划,确保项目建设用地需求。享有区域内国有土地上本级房屋拆迁管理职权。

根据国家、地方环境保护有关规定及管理权限,设立环境保护派出机构,进行入区企业环境影响评价文件的审批、颁发排污许可证、办理建设项目竣工环保设施验收手续,并报当地环境保护行政主管部门备案。

享有所在地部分价格管理权限,负责制定区域内市政设施损坏补偿费、经济实用住房价格、廉租房租金指导标准、物业服务收费标准。

享有区域内社会团体、民办非企业单位成立、变更及注销初审权。享有所属国有资产管理、处置、国有产权变动的审批权限。

享有区域内人力、劳动管理权限,按照有关规定,实行灵活的用人和分配机制,入区人员档案封存,出区时双向选择;制定有关政策,自行引进和聘请高端

人才;负责直属事业单位工作人员招聘,报所在地人力资源和社会保障部门备案;享有区域内劳动用工管理权限,负责属地企业非标准工时审批管理。

负责区域内高新技术企业的推荐工作,经省有关部门认定的高新技术企业,由开发区发放《高新技术企业认定证书》。

负责区域内民办非学历教育办学机构、民办职业培训机构的筹设审批和监督管理,按当地统一编码办理许可证。

(十三加大财政支持力度。“十二五”期间,对中心城市省级以上开发区(含工业集中区实行“基数加增量返还”的财政扶持政策,即以“十一五”期间省对中心城市省级以上开发区(含工业集中区税收返还平均数为基数,对开发区当年上划省共享收入比上年的增量部分再给予70%的返还。省财政税收返还资金,要专项用于开发区的基础设施建设、贷款贴息和融资、信息等平台建设,具体办法由省经合局与省财政厅共同制订和组织实施;省级以上开发区(含工业集中区项目用地,上缴土地出让金省级分成部分,除计提用于农业土地开发的土地出让金、国有土地收益基金、土地出让业务费外,实行返还。返还资金由各地建立经济发展专项资金,主要用于开发区基础设施建设。

(十四进一步优化发展软环境。在开发区打造全省最优的投资软环境。取消开发区内的达标评比等活动。各有关部门在开发区内实施行政执法和检查时,应征得当地软环境办的同意,并通知开发区管委会予以配合。开发区管委会要牢固树立亲商、安商、扶商、富商的理念,实行全天候、全过程、全方位的服务,严肃查处涉软案件;认真贯彻国家、省有关法律法规和相关政策,严格规范行政管理、审批、执法行为,主动接受当地政府有关部门的监督指导。

五、切实加强组织领导

(十五加强对开发区工作的领导。各级党委、政府要将开发区的建设发展作为经济工作的重中之重,摆上工作日程,主要领导亲自抓。省经济技术合作局负责全省开发区的宏观管理和业务指导,代省政府受理、审查设立开发区和各类园区,负有规划、指导、协调、服务的职能。依据有关规定和条件,将工业集中区分期分批地纳入省级开发区序列。各地要明确开发区的主管部门,并赋予应有的管理权限。开发区所在地的党委和政府要高度重视开发区领导班子建设,真正把政治坚定、懂经济会管理且年富力强的干部选调充实到开发建设的第一线。各地在对开发区领导班子工作考核时,应征求主管部门的意见。

(十六加大开发区招商引资工作力度。要把开发区作为招商引资的重要载体,积极搭建各类有效平台。省直部门要从各自的职能出发,对招商引资项目提供优质服务,并给予大力支持。要把产业链招商作为开发区招商引资的有效形式,按照“大项目—产业链—产业集聚”的思路,谋划开发区的招商引资。要对全省各地招商引资先进集体和先进个人实行表彰奖励,贡献突出的给予重奖。

(十七建立健全开发区统计体系。要切实加强开发区统计工作,纳入各级统计部门工作内容,建立和完善开发区统计制度,科学合理地设定统计指标,保证统计数据的客观真实。

(十八调整完善《吉林省开发区建设发展评价考核办法》。要明确考评范围,科学合理确定考评内容、指标及权重,确保客观、公正,由省经合局牵头组织制定具体

办法。要强化激励机制,发挥示范带动作用。对开发区在全省综合考评中位居前5名且连续2年被评为先进的,奖励100万元。

第四篇：大力推进科研管理创新,进一步繁荣发展高校哲学社会科学

大力推进科研管理创新，进一步繁荣发展高校哲学社会科学

——袁贵仁副部长在教育部人文社会科学研究工作会议暨高校社科科研管理研究会会员代表大会上的局面讲话

（2004年7月29日）

我国哲学社会科学的发展从来没有像今天这样受到高度重视，从来没有像今天这样具有难得的发展机遇和发展空间。经济长期的努力，高校哲学社会科学已经形成了较强的学科优势和研究实力。面对大好形势，高校必须抓住机遇，乘势而上，确立新的目标，建立新的平台，大力推进科研管理创新，把我国高校哲学社会科学研究推向一个新阶段。

一、大力推进哲学社会科学管理创新的重要性和迫切性

（一）哲学社会科学管理创新是进一步繁荣发展哲学社会科学的现实需要

1．管理创新是繁荣发展哲学社会科学的重要内容。今年1月，中共中央印发的《关于进一步繁荣发展哲学社会科学的意见》（以下简称《意见》），全面阐述了繁荣发展哲学社会科学的重要意义、指导方针、发展目标、战略任务和政策措施。明确提出要“积极推进哲学社会科学管理体制改革”。理论创新、方法创新与机制创新、管理创新是相辅相成的，管理体制要与哲学社会科学发展的要求相适应。在哲学社会科学管理上，多年来虽有改进，但是力度还不够大，成效还不够显著。我们现在的管理方式，还带有计划经济的色彩。因此，我们要适应国家经济社会发展的需要，以国际眼光，先进理念，时代要求，大力推进高校哲学社会科学的管理创新。这既是哲学社会科学繁荣发展的重要内容，也是进一步繁荣发展哲学社会科学的重要突破口。

2．管理创新是繁荣发展哲学社会科学的重要保障。管理是建立秩序、激活力量、提高效率的手段。管理的最终目标是解放和发展生产力。当前繁荣发展高校哲学社会科学的关键是制度创新、管理创新，难点也是制度创新、管理创新。管理产生的问题，最终要从管理上来解决，光靠热情，光靠干劲，不能根本解决问题。制度创新、管理创新是具有根本性、全局性、战略性和长远性的问题。与繁荣发展哲学社会科学的时代要求相比，目前的高校哲学社会科学管理体制还相对滞后，哲学社会科学管理体制需要进一步改革，研究环境需要进一步改善，成果转化机制需要进一步健全。尽快建立科学、规范、高效的科研管理体制和运动机制，是管理创新的核心内容。

3．管理创新是繁荣发展哲学社会科学的有力引导。我们正处在一个伟大的时代。伟大的时代、伟大的实践，呼唤伟大的理论，呼唤大师的涌现。在新世纪头20年的战略机遇期里，随着全面建设小康社会的深入推进，我们将面临着大量的新情况、新问题，迫切需要哲学社会科学作出回答。时代要求我们用当代中国马克思主义的世界观和方法论解决现代化建设中的重大理论问题和现实问题，在研究科学前沿问题和解决重大社会问题的过程中提高创新能力，积极推进学术理论创新、学科体系创新和科研方法创新。在这个过程中，管理创新具有引导高校哲学社会科学发展的重要作用。我们要以改革为动力，增强活动和壮大力量，增强创新能力和自我发展能力，引领高校哲学社会科学全面、健康、快速发展。

（二）以更新观念为先导，大力提升哲学社会科学管理水平。

哲学社会科学管理创新要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持科学发展观，抓住本世纪头20年的重要战略机遇期，瞄准世界社会科学管理先进水平，通过体制改革，吸引优秀人才，优化哲学社会科学的资源配置，进一步完善研究人员聘任制，加大内部分配制度改革的力度，积极推进研究机构开放和研究人员流动，形成内外联合、竞争创新、“产学研”一体化的运行机制；完善哲学社会科学人才培养选拔和管理机制，加大人事制度改革的力度，建立既能体现哲学社会科学特点，又能发挥市场作用的新的人才管理体制；积极探索以社会资金为主的哲学社会科学研究基金制度的建立，通过面向社会开展研究咨询服务，广开研究经费渠道；引进公平竞争机制，建立科学公正的评审制度和评价体系。为提高我国哲学社会科学的综合创新能力和国际学术竞争力，产出一批具有世界一流水平的科研成果，培养一批在国内外有影响的拔尖人才，建成一批世界一流学科奠定制度基础。

实现哲学社会科学管理创新，首先要在管理理念上有新的认识，有新的突破。

确定以人为本的管理观念。哲学社会科学管理好坏的根本标准是否解放和发展生产力，科研管理的根本任务是激发科研人员的积极性和创造性，为研究人员能够释放出更大的潜能，能够更好的进行科研活动，实现科研目标，创造条件、提供服务。管理就是服务，科研管理要尽可能地为科研活动提供便利和保证。确立质量第一的观念。科研管理的要本目标，是出精品力作，出高质量的科研成果。科研管理工作要从制定规划、组织管理、基金资助、评价标准、激励机制等方面，确保管理目标的实现，促进更多的精品力作问世。“九五”期间，高校科研管理在这些方面做了很多有益的尝试，也积累了很多有益的经验。对这些经济，我们要认真加以总结，使我们在“十五”期间和“985工程”二期的实施过程中，探索和积累更多的成功经验。确立协同攻关的观念。科研管理在某种意义上说就是将个体的、分散的科研力量集合为一个有机的整体，进行有组织的科研，加强重大理论问题和现实问题的研究。要改变哲学社会科学就是单兵作战，就是闭门写书、写论文的观念。要高度重视数据采集、实证调查、跟踪研究，注重基础性建设。哲学社会科学研究，需要充分尊重学者的个人劳动，但在社会越来越发达、越来越复杂的今天，许多重大问题的解决需要哲学社会科学工作者长期集体攻关、协同作战，少数个体是无法完成的。即便是个人的活动，相互之间的交流与协作也同样是不可缺少的。

确立国际竞争观念。我们讲一流学校、一流水平，在经济全球化的今天，不能关起门来自定标准，要把学术研究与国际上学术难点和热点问题相联系，瞄准世界水平，立足于 说明世界，以是否科学地说明和解决重大理论和现实问题来衡量我们的研究成果。我们要“请进来”，还要“走出去”，通过国际交流促进学术水平的提高，并对全人类的文明进步做出贡献。哲学社会科学具有科学性和价值性。只有坚持科学性才有说服力，只有坚持价值性才有战斗力。强调哲学社会科学的国际竞争意识，不但不应该削弱哲学社会科学的意识形态特征，而且应该理直气壮地坚持和宣传我们的马克思主义意识形态和社会主义价值信仰。

二、战略设计，宏观规划，通过管理制度创新提高哲学社会科学研究水平

要切实发挥哲学社会科学“认识世界、传承文明、创新理论、咨政育人、服务社会”的重要作用，哲学社会科学管理要具备战略眼光、做好宏观规划，通过管理制度创新把我国哲学社会科学研究水平提高到一个新高度。

（一）通过管理创新推动哲学社会科学的理论创新

创新是科学研究的本质，没有创新就没有真正的科学研究。在世界变化日益迅速的情况下，在全面建设小康社会的伟大进程中，我们没有现成的经验可资借鉴，也没有现成的本本可供参照。只有以创新的精神和创新的胆识，才能贡献出无愧于时代的理论成果来。

理论创新首先要坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导。马克思主义为我们提供了理论创新的典范和方法论的指导。马克思主义的 理论品质就是与时俱进、不断创新。理论创新与管理创新是同步的，或者说，它们是整个创新体系中不可缺少的基本要素，是相互支撑的。理论创新必然呼唤管理创新；管理创新 又需要有新的创新理论为指导。

现代社会和学术发展的一个共同特征是综合性不断加强。学科渗透、学科交叉、学科重叠，文理互动成为学术发展的主流。近年来诺贝尔奖的获奖者几科都是在学科交叉、学科重叠的地方，或综合运动文科和理科的知识与方法进行研究而获奖的。哲学社会科学研究的新内容、新形式需要新的学科观念和新的科研载体。如果以传统的学科观念和研究载体来评价或规定科研的新内容或新形式，就可能限制学术的发展，扼杀其创造性。传统的学科观点以单一学科为主，研究以二级学科为基础，而现代研究越来越需要综合不同学科领域、不同人才，出现了研究中心、创新基地这样的新载体。如果不能采用新方式，调整评价方法，找到新的评价机制和新的连接点，就可能削足适履。我们要善于发现现实问题 背后的学术问题，推动学术增长和对策贡献，促进理论创新。

评价成熟学科的标准、方法和要求往往并不适用于评价新兴学科、新的学术增长眯。所以，建立鼓励新兴学科、边缘学科、新的学术增长点发展的机制和评价标准，为新兴学科、边缘学科、新的学术增长点发展创设合理的空间，是哲学社会科学发展的现实需要。理论创新的大敌是心浮气躁、争功近利。现在讲创新大家都同家，但怎样创新，怎样才能创新，却考虑的较少。积沙成塔、聚木成林，创新成果并非一日之功，重大的成果更需要很多人长时间的共同努力。现在学术界有一种倾向，过于注重研究的功利目的，其结果是著述不少，新意不多，而我们的一些评价机制又在有意无意地鼓励这种倾向。建立怎样一种机制，形成追求研究的高质量、厌弃粗制滥造的良好风气，是科研管理创新的迫切课题。教育部连续出台人文社会科学重点研究基地、哲学社会科学重大研究项目、支持与鼓励与国际规范相应的引文评价系统（CSSCI）以及即将出台的“985工程”国家社科创新基地等政策和措施，都是促进哲学社会科学精品的有力措施。但这是不够的。我们还要有更多的措施、更多的办法，实现哲学社会科学研究精品的不断涌现。

（二）积极组织引导，努力对全局性、战略性、前瞻性的重大问题作出科学回答

在全面建设小康社会的历史进程中，有许多重大课题需要进一步探索和研究，有大量的新情况、新问题需要哲学社会科学家做出回答。如何引导和组织广大哲学社会科学工作者深入到改革开放和现代经建设的伟大实践中去，努力对全局性、战略性、前瞻性的重大课题作出科学的及时的理论回答；如何鼓励社会科学工作者不仅要熟悉本学科，而且要既能“入乎其内”，又能“出乎其外”，把握学科发展的新趋势，适应学科综合、学科交叉的新特征，善于整体看世界，综合看社会，加强综合性研究；如何创造条件为造就一批专业精通、视野开阔、善于将科学与人文、科学与技术、社会与人生综合思考的哲学社会科学方面的战略科学家，是现在和今后一个时期的工作重点。对管理一个小课题，管理分散的、独立的课题，我们比较熟悉，比较有经验，对于管理重大项目，管理联合项目，我们就不是很熟悉。如果我们把重大课题、联合攻关课题简单地分解为小课题管理，那就削弱了重大课题的意义，甚至把重大课题肢解了。理论研究要与时俱进，科研管理也要与日俱进。

（三）促进哲学社会科学研究人员关注国家利益，关注社会现实，关注人民生活，切实发挥哲学社会科学研究的社会效益。

哲学社会科学是科学和价值的统一，哲学社会科学研究的一个重要任务是为人们提供正确的世界观、人生观和价值观。随着经济全球化的不断深入，世界文化的相互激荡，西方敌对势力加紧对我实施文化价值观的渗透和侵略，叫嚷“为价值观而战”，打一场没有硝烟的战争。国家要独立，不仅政治上、经济上要独立，思想文化上也要独立。我们不仅要有政治安全、经济安全、国防安全，也要强调文化安全。哲学社会科学的研究、教育和宣传对思想文化的安全有着不可替代的重要意义。哲学社会科学的方向正确与否，内容先进与否，关乎人民的思想意识和道德风尚，关乎经济建设和社会的发展与稳定。经济、科技落后就要挨打，哲学社会科学落后，没有正确的理想信念，就会不战而败。所以哲学社会科学的科研管理，从方向把握、课题设计、内容安排、学术交流等各个方面，都需要加强政治意识，自觉地把哲学社会科学研究和管理与国家利益、民族命运结合起来，从国家长治久安的高度认识和从事哲学社会科学研究，认识和加强哲学社会科学管理。

马克思主义的一个鲜明特点是它的实践性和革命性。马克思主义从它产生的那一天起就非常关注社会现实问题，不断对社会的重大问题做出回答；马克思主义的每一次重大发展都是对社会重大变化的反应。今天，没有对社会现实问题的关注和回答就没有马克思主义的战斗力。影响力和号召力。我们要从舆论和制度两个方面，促进哲学社会科学研究人员想人民群众之所想，急人民群众之所急，为社会主义现代化服务，为人民服务。为党和政府决策服务，切实研究和回答社会现实问题，在回答现实问题中推进理论创新，形成对中国特色社会主义改革发展稳定真正有用的成果。

（四）要深化基础研究、加强应用研究、强化对策研究，积极培育新兴交叉学科，积极推进理论向技术、理论向政策的转化。

哲学社会科学的繁荣发展既要强调它对社会进步的实际功效，又要重视哲学社会科学自身的发展。国家、学校、个人都有一个如何合理安排和布局，处理好基础研究、应用研究和对策研究的关系的问题。

蔡元培先生把学术分为“学理”和“术用”两个方面，认为“学必借术以应用”，“术必以学为基本”，简练地阐明了基础研究与应用研究相辅相成的关系。没有深厚的理论就没有应用技术的可持续可发；没有应用价值，理论也就暗淡无光。在这方面，马克思主义经典作家同亲为我们树立了榜样。马克思主义在理论上博大精深，深刻严密；在改造社会、建设社会实践上又极具操作性。它既经得起严格的理论推敲，又能够为文化水平不高的人民大众所理解，进而付诸行动。马克思曾经说过，最深刻的理论可以还原为最具体的实践。伟大的理论一定是最能反遇社会需要的。一切强调理论的抽象性而忽视理论的实践性的辩解，都是站不住脚的。当然，强调理论的实践性并不是可以不重视基础研究，恰恰相反，原创性主要是基础理论的创新，基础研究是应用研究和技术开发的先导和源泉，是核心竞争力和学术制高点。但是，基础理论的价值、基础理论是否正确最终要靠实践的检验。基础理论转化为技术、转化为政策、转化为方案，它的竞争力、先导性才能表现出来。

加强应用研究和对策研究是繁荣发展哲学社会科学的重要内容。哲学社会科学发展最深厚的源泉和最强大的动力是人民群众的实践。我们说当代中国所处的时代，是出哲学社会科学大成果、大专家的时代，最根本的一条就是我们有建设中国特色社会主义的伟大实践。因此，科研管理不仅仅是填表格、组织申报材料、组织总结材料，我们应该把推进理论成果的转化作为我们的一项重要工作。哲学社会科学管理的一个重要任务就是要引导哲学社会科学应用对策研究，以应用对策研究促进基础研究，以基础研究带动应用对策研究，真正把哲学社会科学的优秀成果应用于整个现代化建设的实际中，不断提高解决国家经济社会发展重大问题的能力，充分发挥“思想库”和“智囊团”的作用，在解决实际问题和为社会服务的过程中不断推动理论和学科的发展。

科研管理还需要根据不同学科、不同研究的目标分类，制定相应的评价标准和评价方法。比如，人文科学与社会科学虽属同一大部类，具有许多共性，但它们之间还有不少不同之处，它们的特性、功用、成果显现形式，都不能用一个尺度、标准来衡量。再比如，基础性研究，主要以新理论、新概念、新方法等原创性的成果为目标；应用性的研究主要以反映经济建设和社会发展需要、产生切实的社会效益的技术、方法、措施为目标；对策性研究主要以有针对性解决现实问题、为制定或完善政策起咨询作用为目标。对不同目标、不同特性的研究就不能简单地使用同一尺度、标准进行评价。因此需要我们进一步研究制定相应的更有针对性的评价标准和评价方法。

三、狠抓落实，完善机制，努力营造繁荣发展哲学社会科学的制度环境

江泽民同志提出了哲学社会科学与自然科学的“四个同等重要”，提出了“五个高度重视”，胡锦涛同志强调哲学社会科学的发展水平体现着一个国家和民族的思维能力、精神状态和文明素质。这使我们对哲学社会科学意义和地位的认识提到了前所未有的高度，为哲学社会科学的繁荣发展开辟了广阔的前景。提高认识是繁荣发展哲学社会科学的前提，但知难行更难，关键在于落实。

中国中央《关于进一步繁荣发展哲学社会科学的意见》要求：“要建立健全党委统一领导、各部门分工负责的哲学社地科学管理体制。形成既能把握正确方向，又有利于激发哲学社会科学发展活力的引导机制；形成既能有效整合资源，又能充分发挥各方面积极性的调控机制。要深化哲学社会科学各单位的内部改革，转变管理方式，增强活力，壮大实力，形成创新能力和自我发展能力强的运行机制。”改革和完善哲学社会科学研究的管理体制和机制是繁荣哲学社会科学的重要一环。我们要以改革的姿态、务实的态度、创新的精神，不断探索，不断完善哲学社会科学管理的相关机制。

（一）要建立确保哲学社会科学重要地位的管理体制，从制度上避免说起来重要，做起来次要的情况。

要切实落实哲学社会科学的重要地位，就要把哲学社会科学和自然科学放在一起进行全局规划、全程规划、全面规划，整体把握，总体决策，确保哲学社会科学的重要地位落实到师资建设、学科建设、经费投入、氛围营造的各个环节。同时又分工负责、做到职责、权利分明，保证哲学社会科学发展的各项工作有目标、有规划、有要求、有条件，有措施；保证哲学社会科学的研究队伍不断壮大，经费不断增长，水平不断提高；保证“四个同等重要”在高校各项工作中得到切实体现。

（二）要以科学发展观为指导，正确认识和处理学校发展过程中的一些基本矛盾关系，促进科研与学科建设、科研与培养人才的共同发展。

在科研与学科建设的关系方面，科研的方向和成果是学科建设的主要标志，学科建设特别是研究方向要以科研的需要而不断调整。科学研究经过长期发展，会形成若干个学科和研究方向。这些学科和研究方向纵深发展，又会与其他学科和研究方向的区别更加明显，形成较稳定的学科和研究方向。这是学科通过分化不断深化的一种形式；通过综合是深化学科的另一种形式。对一个复杂现象的多学科交叉研究、联合攻关中，形成新的学科和研究方向。后一种形式更值得我们重视。要坚持以科研为龙头，整合、提升传统优势学科，培育新兴、交叉、边缘学科，尤其要大力推动哲学社会科学之间、哲学社会科学与自然科

学的相互渗透、相互结合、相互融合，努力构建具有中国特色的哲学社会科学学科体系。在科研与培养人才关系方面，要坚持科研与人才培养相互促进，反对科研与教学两张皮的现象。高等学校肩负着教学和科研的双重任务。要重视科研成果向教学的转化，在教学中及时反映科研新成果，使科研成为教学改革的动力，促进教学内容和教学方法的更新，不断提高教学质量。科研管理人员不仅是对科研本身的管理，还要对整个学校的发展，对人才培养通盘考虑，建言献策。

（三）要正确认识和处理数量与质量的关系、个人与团队等关系，促进科研水平与人才素质的共同提高。

科学研究，数量是基础，质量是生命。没有一定的数量不可能有高质量，没有质量的提高数量也就失去了意义。目前我国哲学社会科学研究的主要问题是低水平的重复多，高质量的精品少。我们要建立起保证数量、引导和强调质量的评价标准和评价机制。

在个人与团队的关系方面，要充分发挥学科带头、学术骨干的作用，充分发挥他们把握方向、战略设计、宏观规划、全面协调的作用，改变个体分散、零敲碎打的局面，形成人才梯队、学术团队，形成科研联合攻关的能力。要尊重科研人员独立研究、自由研究的特点，有总有分，有分有合。要加速高校哲学社会科学创新团队建设和学术带头人培养工作，努力造就一批用马克思主义武装起来、立足中国、面向世界、学贯中西的思想家和理论家，造就一批理论功底扎实、勇于开拓创新的学科带头人，造就一批年富力强、政治和业务素质良好、锐意进取的青年理论骨干。

（四）要形成有效机制，处理好竞争与合作的关系。

哲学社会科学管理本身就是一门科学。我们要通过改进创新，努力在全国高校营造一种既能统一规划，又能保证科研主体有充分的自主空间；既能促进良性竞争，保证优秀的人才、优秀的成果能脱颖而出，造成能者上、庸者出的良好气氛，又能形成合作团结、互通有无的健康环境；既能全面关注哲学社会科学的发展，又能有自己的特点、优势、强项，有所为有所不为，促进学校和学科的可持续发展，促进高校哲学社会科学的繁荣发展。

第五篇：关于认真贯彻落实《防暑降温措施管理办法》进一步做好夏季防暑降温工作的通知(渝安监发〔2012〕123 号)范文

重庆市安全生产监督管理局 重庆市卫生局 重庆市人力资源社会保障局 重庆市总工会 关于认真贯彻落实《防暑降温措施管理办法》进一步做好夏季防暑降温工作的通知

（渝安监发〔2012〕123 号）

各区县（自治县）安全生产监督管理局、卫生局、人力资源和社会保障局、总工会，各有关单位：

今年6 月29 日，国家安全监管总局、卫生部、人力资源社会保障部、全国总工会对1960 年7 月1 日公布的《防暑降温措施暂行办法》（〈60〉卫防钱字第207 号）进行了修订，制定了《防暑降温措施管理办法》（安监总安健〔2012〕89号）。为认真贯彻落实《防暑降温措施管理办法》，加强高温作业、高温天气作业防暑降温工作，切实维护劳动者健康及其相关权益，现就有关事项通知如下：

一、提高认识，高度重视防暑降温工作

防暑降温工作是一项季节性很强的劳动保护工作，直接关系到劳动者身体健康和企业生产安全。各区县（自治县）、各有关单位要从深入贯彻落实科学发展观和构建社会主义和谐社会的高度，以对人民群众的深厚感情，把防暑降温工作作为当前保障和改善民生、加强和创新社会管理的一件大事来抓。要针对高温天气带来的不利影响，对本区县（自治县）、本单位防暑降温工作做出周密细致的安排部署，依据

新公布的《防暑降温措施管理办法》和本地工作实际，针对不同工作种类制定出硬措施，狠抓责任落实，督促用人单位切实做好防暑降温工作，严防高温酷暑引发各类事故。要大力宣传《防暑降温措施管理办法》和做好防暑降温工作的重要意义以及防范高温中暑的基本知识和方法，增强广大从业人员和社会公众的自我保护意识。

二、督促指导用人单位结合实际，做好防暑降温工作

要强化用人单位防暑降温第一责任人意识，督促用人单位切实做好各项防暑降温工作。凡工作场所存在高温作业和夏季露天作业的用人单位，要认真落实《防暑降温措施管理办法》和《高温作业分级标准》（GB/T4200-2008）、《工业企业设计卫生标准》（GBZ1-2010）等规定，制定和落实夏季工作场所防暑降温的各项措施，配备必要的通风或降温设备，提供必要的个体防护用品和防暑降温所需的清凉饮料及保健用品，改善劳动条件和作业环境，保障劳动者的身心健康；要根据本单位生产特点，合理安排职工在高温天气的工作时间，适当调整夏季高温作业劳动和休息制度，尽量避开高温时段作业，增加休息和减轻劳动强度，严禁延长高温作业时间和加班加点，最大限度地减少职工因高温中暑造成的职业危害。用人单位不得以因高温停止工作、缩短工作时间为由扣除或降低劳动者工资和奖金。要加强女职工和未成年工保护，不得安排怀孕的女职工在35℃以上的高温天气露天作业及温度在33℃以上的工作场所作业；不得安排未成年工

在35℃以上的高温天气露天作业及从事《高温作业分级标准》中第三级以上的高温工作场所作业。用人单位安排劳动者在高温天气下工作，完善防暑降温措施，在重庆市没有新的法规出台时，要按照《重庆市高温天气劳动保护办法》（渝府令第205 号）规定，向劳动者发放高温补贴，高温补贴发放单独造册，在次月前10个工作日内发放到位。每年5—9 月期间，用人单位应当向从事露天工作和室内高温工作的劳动者免费提供足够的、符合卫生标准的清凉饮料。

三、认真履行职责，加强对用人单位防暑降温工作的监督检查做好夏季防暑降温工作是一项综合性工作，各区县（自治县）安全监管、卫生、人力资源和社会保障以及工会组织等要按照职责分工，认真做好相关工作，并加强协调配合，相互支持，形成工作合力。各区县（自治县）安全监管部门要针对夏季高温安全生产工作的特点，突出重点行业（领域）和重点单位，加大对高温作业场所的监督检查力度，督促用人单位认真落实作业场所各项防暑降温措施。同时，要认真履行综合监管职责，督促指导各有关行业主管部门做好本行业（领域）内的防暑降温工作，特别要督促相关部门加强对建筑工地、露天作业场所和高温作业岗位的夏季防暑降温措施落实情况的监督检查。各区县（自治县）卫生部门要加强防暑降温相关卫生知识的宣传教育，组织各级各类医疗单位积极做好发生中暑劳动者的医疗救治，对诊治的职业性中暑病例要按照有关规定及时报告。承担职业病诊断的医疗卫生

机构要积极做好职业性中暑的诊断工作。各区县（自治县）人力资源和社会保障部门要加强对有高温作业场所的用人单位遵守劳动保障法律法规情况的监督检查，重点检查职工工作时间、休息时间、工资支付、女职工和未成年工的特殊劳动保护、夏季防暑降温费、高温补贴支付以及中暑职工工伤保险待遇落实等情况。各区县（自治县）工会组织要发挥群众性劳动保护监督检查网络的作用，加强对防暑降温工作的监督检查和暑期“送清凉”、“送健康”活动。对违反国家有关规定、危害职工身体健康的行为，各区县（自治县）要依法进行查处，责令用人单位认真整改，并加强对整改情况的跟踪检查，确保整改措施落实到位。

重庆市安全生产监督管理局重庆市卫生局

重庆市人力资源和社会保障局重庆市总工会

二○一二年七月二十五日