浅议公司法务部的职能及制度建3

第一篇：浅议公司法务部的职能及制度建3

浅议公司法务部的职能及制度建设（初稿）-Part Three

一、小法务部，需要大智慧，勇于大作为。

（一）目前的法务部现状

目前，中国企业的法务部相比其他部门来说规模偏小，因此我们称之为“小法务部”。从整体来看，公司法务部目前有三个突出的问题：

1、地位不高，企业领导层的法律意识还不够；

2、待遇不好，留不住人；

3、人数少，规模小，很难全面应对各种法律问题。

在机构设置上，有些企业设立了总法律顾问制度，有些只有法务部，而在后者当中，有些尚属于二级部门，有些甚至挂在其他部门下面（如财务部、综合办公室等）。

（二）法务部要有大智慧，更要有大作为。

1、法务部有“位”才能够有“为”.。

市场经济就是法治经济，在合法范围内经营是一个企业茁壮成长的大前提，经济全球化高速发展的今天，如何确保公司守法经营，公司的法务部任重道远，如果法务部在企业里面缺乏足够的权威，如果法务部在公司内部没有一个恰当的定位，那么很难使法务部大有作为。

新形势下的法务部应该不仅仅是法律事务的“救火队”，更应该是公司管理的“建言者”和“决策人”，法务部工作人员需要一批不仅仅擅长法律，更精于经济和管理的综合型人才，在公司的发展征程中不仅仅懂得适时“踩撒车”，更重要的是规避风险的基础上敢于放手开创，适时“踩油门”，为公司的业务拓展和业绩提升保驾护航。

2、与时俱进，提高综合素质，开创法律事务的新局面。

法律是适应社会发展的需要而产生和不断发展的，因此作为政治学上的法律必然随着社会经济的不断发展而更新和变化，作为一个法律人，作为公司法务部，应该不断更新旧有的法律知识结构，更应该积极汲取新的社会元素，不囿于固有的法律思维模式，改革内部法律机制，积极探索新的法律事务处理方式，全面、积极、有效地应付公司的法律事务。

3、外聘律师，内外互补，形成良好的合作模式，构建公司法务新局面。公司法务部的律师往往更熟悉公司业务，更便于与相关部门沟通，但仅凭内部律师的力量往往并不能完成维护公司合法权益的重大使命，必要时还需要外部律师的积极配合。

外部的专职律师或者资深律师，很难在公司法律事务或者案件中投入太多时间，因此，这就需要在企业法务部进行很多前期工作的基础上由外部律师最终完成法律服务，这也要求内部律师与外部律师展开密切合作。在这个过程中，离不开公司内部领导层、外部律师以及政府部门的共同支持。

内部律师与外部律师的关系，二者应该是选择、合作、监督的关系。在选聘外部律师的程序过程中，公司律师参与并且起着关键性作用。一般而言，公司法务部负责基础工作，由外部律师负责专业化业务。因为外部律师比公司律师有更多的权利及人脉关系，公司律师要全面处理各种法律问题，也需要外部各类有经验的律师的大力支持，这样可以更好地为企业提供全面、高效的服务。

企业法务部人力、资源的局限性，可能会影响到企业的正确决策，有内部的基础工作和外部的专业配合，更有利于公司的健康发展。从长远来看，企业法务部和外部律师的精诚合作，不仅是对外部律师工作的一种肯定，也是对企业法务部工作的肯定。

（三）建立健全企业总法律顾问制度

企业法律顾问制度，是指企业内部通过设置法律顾问机构或者配备专职法律工作人员处理本企业法律事务的一整套制度。企业配备的专门从事法律事务工作人员就是企业法律顾问，是企业“内部法律人”。

企业总法律顾问制度是企业法律顾问制度的核心。企业总法律顾问，是指具有国家授予的企业法律顾问执业资格、由企业聘任、全面负责本企业法律事务工作的企业内部高级管理人员。

企业总法律顾问对本企业法律顾问机构实施领导，并直接对企业法定代表人负责。企业总法律顾问与一般的企业法律顾问相比有以下特点：（1）层次高。企业总法律顾问是企业的高级管理人员，是企业经营决策层的成员，直接对企业法定代表人负责。（2）协调广。企业总法律顾问作为企业法律事务的总负责人，不仅要组织、领导企业法律事务机构开展工作，而且还要协调企业各部门、各环节涉及企业法律事务的各项工作。（3）责权大。企业总法律顾问是企业法律事务的总管，全面负责企业法律事务，享有相应职权，承担相应义务和责任。（4）任务重。建立企业总法律顾问制度的核心，是保证企业依法决策。企业总法律顾问作为高级管理人员，直接参与企业的经营决策活动，提出法律意见和建议，保证企业经营决策的合法性。

1、总法律顾问制度的重要性

（1）总法律顾问制度标志着企业法律制度逐步走向成熟。

企业总法律顾问制度是市场经济走向成熟的必然产物。市场经济首先是有秩序的经济，法制经济。企业法律顾问制度的设立，确保企业内外可以在合乎法律规定的范围内健康发展，使得各项法律事务在总法律顾问的协调下得到及时、妥善的解决，因此，总法律顾问制度是一个公司法律制度走向成熟的一座里程碑。（2）总法律顾问制度是完善整个企业法律顾问制度的需要。

总法律顾问位高权重，领导公司内部各个法务机构，便于协调公司内部各部门，可以及时发现法律问题及症结所在，有利于从整体上对法律制度内部的完善，优化法务部的组织结构乃至人员分配，更好地实现公司法务部的职能所在，更有利于维护公司的合法权益。

（3）总法律顾问制度有利于进一步提高企业国际竞争力。

设立企业总法律顾问，有利于企业法律顾问直接参与公司的高层决策，防止和化解经营中特别是重大决策上的法律风险。我国加入世贸组织后，国内企业已被置于与国外企业同等的法律环境，法律工作已成为提高企业综合竞争力的重要方面。同时，企业需要处理的法律事务大量增加，防范和化解法律风险的任务日趋艰巨，对企业法律顾问的要求也日益提高。建立符合我国社会主义市场经济要求的企业总法律顾问制度，是我国企业应对加入世界贸易组织的重要措施之一。

2、总法律顾问制度的组织模式探讨。

目前发达国家的大型企业组织模式可以分为集中型、扩散型和混合型三种。集中模式主要是指企业实行集中化的法律服务，总法律顾问全面负责法律事务工作，此模式下总法律顾问对所有的法律事务进行全局规划，有利于统筹管理，却不利于具体法律事务的实施。

扩散模式主要是指企业在每一个业务领域都有法律顾问，直接受分管业务的副总裁领导，而不是由总法律顾问协调，此模式便于具体法律事务的及时解决，但弊端是缺乏整体的引导，往往导致信息的共享不畅以及法律资源的浪费。混合模式主要是指企业既设有总法律顾问、又在各个业务部门配备专业法律顾问的模式，专业法律顾问一般只负责合规性审查，该模式可以说检举了前两种模式的优点，在统筹全局的前提下，充分发挥各个法务机构的积极性，既能彰显总法律顾问的权威和领导，又较好地实现了法律资源的共享和法律事务的及时解决。基于以上分析，公司选择法律事务组织模式时应主要考虑三个因素，即企业的规模、业务复杂程度和业务本身的特点。目前，许多大企业法律事务组织模式，正逐渐趋向于由企业总法律顾问牵头的混合模式。法律部门作为一个独立的工作系统，内部实行业务分类，但工作开展却与经营部门相互配合，形成了法律工作与经营管理相互渗透的工作机制，这种模式更有效地满足了企业业务发展目标的实现。

结语：随着市场经济的不断深化发展，法务部门应该承担起更多的管理责任，开放思想，与时俱进，不断完善内部机构的调整和完善，打破陈规束缚，积极探索全球化、科技化时代背景下的法务工作新模式，积极协调公司各部门，实现好，维护好公司法务部的管理、引导职能，真正实现为公司保驾护航的根本目的，保护企业健康成长。

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第二篇：公司法务部的职能及制度建设..

公司法务部的职能及制度建设

一位知名企业家说：“企业好比是一辆汽车，工程师、经济师、会计师和法律顾问就是汽车的四个轮子，汽车要前进，四个轮子少一个都不行。”企业经营管理的目标主要有两个：一是增加收入、节约开支，提高工作效率和经济效益；二是防范和化解法律风险，维护企业财产和交易安全。无论企业大小、企业境况如何，成熟的企业管理者总是能够充分地认识到企业面临的现实状况。第一部分 法务部概述

一、公司法务部简介

公司法务部是公司内部的一个职能部门，一般由具有专业法律知识的律师或法律专家组成，它肩负着确保公司守法经营，依法维护公司合法权益，处理公司在生产经营过程中发生的各种法律问题的重大使命。

作为公司的一个职能部门，公司的法务部具有以下特征：

其一、从组成人员来看，公司的法务部一般由掌握专业的法律知识、具有一定办案经验的律师或法律专家组成，他们负责为公司其他职能部门及业务部门提供及时、专业、详尽的法律意见和建议，确保公司在法律规定的范围内守法经营，使各类纠纷及诉讼得以及时解决。

其二、从工作方式上看，法务部并不直接经手公司的业务，只是对相关业务部门的工作提出指导意见和建议，详细事宜的最终落实上还是由业务部门亲自处理的，这使其与公司的业务部门的工作方式上有明显的区别。

第三、从工作的范围来看，公司法务部的宗旨在于协助公司治理层依法决策，引导公司健康发展，理顺公司内部的各项规章制度，评判和控制公司生产经营中可能碰到的法律风险，为公司正常的生产经营和茁壮成长保驾护航。

二、公司法务部设立的重要性

公司是现代市场经济活动中最活跃的经济主体，顺应市场经济的发展和处理法律事务的需要，目前，很多公司都成立了专门的法务部或者法律部，便于专门处理法律事务。公司法务部是确保公司依法决策，理顺公司内部各项规章制度的根本保障，是确保公司守法经营的重要前提，是维护公司合法权益的重要手段。

其一、成立或组建公司法务部是维持公司正常生产经营秩序的需要。市场经济就是法治经济。在市场经济的前提下，一切都必须以尊重市场规律为前提，竞争的加剧无可避免导致争议突起，要实现和维护好公司的合法权益，1

就离不开一个专长于法律知识和熟谙纠纷处理技巧的部门，这样，法律部或者法务部的组建就成了许多企业中不可缺少的一个部门。

其二、成立或组建公司法务部是维护自主品牌，是维护公司知识产权的需要。品牌战略才是一个企业在市场中真正立于不败之地的法宝和竞争力。实现自主品牌，维护好公司知识产权，才能在行业的竞争中实现持续发展，在法制建设蓬勃发展的新世纪，维护知识产权的使命无可否认地落到了具有专业法律知识、善于逻辑思维的法务部门的身上。在维护公司自主品牌的过程中，法务部应充分地把握企业的经营与发展状态，及时提供与公司发展阶段相适应的知识产权策略，从基础注册维护到保护商标注册，从单一的品牌战略到多元化的品牌规划，及时调整知识产权的保护措施，实现公司知识产权保护体系的良性发展和不断深化。

其三、成立或组建公司法务部是公司长远发展的需要。

随着市场经济的纵深发展，行业竞争不断加剧，全球经济一体化程度日益加强，随着海内法治环境的逐渐完善，对于公司、企业的法律风险防范来说，最终不会存在任何理想意义上的安全港。这就要求每一个公司、企业必须不断建设建立、健全和完善法务部门来控制和应对可能发生的法律风险，虽然风险无法完全避免，但是我们可以预见并把它可能造成的损失降到最低，这就是设立法务部门的真正意义所在。

三、公司法务部的职能

公司法务部的职能大体可分为两大类，一类是对公司的管理职能，体现在从正面意义上对公司的发展和管理方面，另一类是法律救济职能，体现在纠纷发生以后法务部的协调，仲裁和诉讼方面。

（一）法务部的管理职责：

公司法务部的管理职能是指，法务部对公司生产经营过程中的风险管控，在法律许可的范围内最大程度实现公司的战略目标和利益，包括对公司决策的合法性分析、合同管理、员工管理及培训，合规性监控即监督公司在反腐倡廉方面的问题具体分述如下：

1、担任公司股东会、股东、董事、总经理的法律顾问，公司重大决策性事务提供咨询和法律意见书，协助公司管理层依法决策，为公司的长远规划保驾护航。

公司法务部的管理职能首先体现在，积极协同公司管理层探讨公司发展的前景的规划，在法律法规许可的范围内，发挥团体的聪明，开放思想，发散思维，对公司可持续的长远发展提出建议。

2、列席公司股东会和由公司高管组织、参加的会议，就相关法律事务提

供法律咨询和发表法律意见。

3、建立或完善公司内部的各项规章制度。

有秩序才能产出效益，任何一个公司的正常运转都离不开具体的规章制度来约束，正是这样一种约束，正是公司制定的各项规章制度是对公司全体员工行为的规范才使得公司中的个人、不同部门乃至整个公司的运转有条不紊、秩序井然。现代社会是一个法治的社会，对公司的员工、各个部门的约束，无论是指引还是处罚，都应该是建立在成文的规章制度为前提的基础上的，只有是合理、合法的规章制度才能经得起政府部门的监督检查，才能经得起时间的检验，因此，公司法务部门的重要职能就是在合法的框架内，逐步建立、健全和完善公司的各项规章、管理制度。

4、拟定、修定各部门、各岗位工作职责。

5、负责对公司各部门及其工作人员执行法律法规和公司各项规章制度的监督、检查，将发现的问题及时报告公司相关领导，并有权对相关部门及其工作人员提出整改建议和意见。

6、负责公司的合同文本的制定、修改，参与公司重大合同的谈判、签订，对各类合同的履行进行监督。

为争取和维护公司的合法权益，法务部应积极参与到公司各部门的谈判中去，及时了解谈判事项、谈判对方基本情况、谈判进程、谈判双方的分歧，制定有利的谈判方案。必要时，法务部应通过合法的途径对谈判相对方基本情况、资信状况等予以调查，确保了解到对方的真实信息，化解可能存在的商业风险，在法律许可范围内控制风险，实现公司争取利益最大化。

对于重大的谈判，法务部应当主导确定谈判方案，并就谈判有关事项与相关部门进行沟通，提前取得共识或确定一致的谈判原则，同时应对拟定的谈判方案进行讨论，进行包括但不限于法律方面的可行性论证，必要时，提请相关部门召开工作协调会，对谈判涉及的财务、技术等事项征求各个部门意见，并最终确定谈判的思路和策略。

合同谈判的成功并不意味着约定事宜已经水到渠成，还必须对双方签订的合同、备忘录、补充协议等予以妥善保管，并及时跟进了解合同的履行情况，防范双方合作过程中出现纠纷时，可以就双方争议的事实进行验证。合同是规定双方权利义务的最直接的书面材料，是分清各方责任的重要根据，因此无论是合同评审还是合同的管理都应该谨慎对待，将可能发生的商业风险降到最低。

7、为各部门及其工作人员提供法律咨询；对公司员工进行法律培训；为相关部门日常工作提供法律建议；就公司的经营管理提供相关的法律信息。法律事务的咨询是公司各部门或个人对日常工作中的法律事宜有疑问时向法务部口头或书面提出询问，法务部及时以口头或书面答复的活动。法律事务咨

询主要是业务部门主动向法务部咨询相关事宜，包括电话、面谈或书面等形式，同时法务部也可以开展法律事务调查问卷、走访面谈等方式方式向各个业务部门了解他们所关心的法律事宜，并集中予以解答。

为提高各部门人员的法律意识，有效防范法律风险，公司法务部积极组织对相关人员进行法律知识培训。法律培训应结合业务工作实际，进行案例风险分析和工作思路研讨，解决业务工作中遇到法律方面的重点、疑点、热点、难点问题；对新颁布或修订的和业务工作有密切联系的法律、法规、规章、政策等，应及时组织相关人员集中学习、培训和探讨，做到对相关内容了然于胸，防范可能发生的风险。

8、全面负责公司员工违法、违纪、违反公司管理制度和损害公司利益的案件的调查、处理。

9、负责公司知识产权的申请、维护。

10、负责制订并审核公司的各类法律文件。

11、配合、协助有关部门对应收账款进行催收，并直接办理疑难应收帐款的催收。

（二）法律救济职能

1、代表公司处理各类调解、仲裁、诉讼案件。

公司法务部的救济职能是指，公司生产经营过程中与其他民事主体（包括公司或个人）或行政机关发生的纠纷或诉讼。主要体现在，法务部代表公司参与上述纠纷或诉讼的调解、仲裁或诉讼活动，并在这些活动中最大限度地维护公司的合法权益。

公司在生产经营过程中的纠纷一般有两种，一种是非诉纠纷，即以本公司为一方当事人，对已经发生但尚未进入到诉讼程序的纠纷，采取协商、调解、仲裁、复议等方式解决有关纠纷或争议的法律事务活动，简称非诉纠纷。与之相对的称为诉讼纠纷，是指以公司一方为一方当事人，或作为第三人，通过人民法院，采用诉讼方式解决纠纷的法律事务活动。这些诉讼案件包括：民事诉讼案件（包括不服劳动仲裁裁决的诉讼）、行政诉讼案件、刑事及刑事附带民事诉讼案件。对于纠纷的处理，法务部应及时收集相关材料，分析案情，理清双方的权利义务，权衡利弊得失，尽量采取协商处理方式，以降低 纠纷处理的成本。第二部分 公司法务部制度构建

从以上分析我们可以看出，一个公司的法务部对公司的发展具有重要意义，要充分发挥法务部的各项职能，做到部尽其用，不仅需要公司管理层的高度重视，需要各部门、人员的积极配合，更需要一系列内部制度的规制和引导。笔者认为，要充分发挥法务部的专家优势，实现其肩负的各项职能，应加强以下几项制度的建立和完善：

一、定期的法律事务调研制度

法务部一般只是公司的职能部门，工作中很难接触到实务的具体操作，这就决定了其不可避免地与具体的业务实际情况存在差距，对具体业务中的问题无法得知确切的信息。开展调查的目的有二，其一是了解业务部门具体哪些方面存在疑问及风险，其二是获悉具体业务操作流程，以至于提出建议完善和规避相关的法律风险。因此，法律事务的调研和反馈应该是一个公司法务部的一项重要制度，并需要长期坚持，才能将风险扼杀在萌芽阶段。调查的方式，可以灵活多样，应打破传统的冰冷的问卷调查模式，可以开展形式多样的情谊活动或座谈，面对面的交流好像更能发掘出问题的真正原因所在，也更利于各方的真诚沟通和协调处理对策。

对调查中发现的问题应逐一进行分析和归类，深入了解相关流程，洞察风险所在，采取积极有效的措施，及时向相关人员反馈，并跟进措施的效果，必要时应及时调整方案和策略，争取从源头上杜绝隐患，降低风险。

二、合同管理制度（见附件1）

市场经济的本质就是契约经济，任何利益的实现都始于合同的签订，一份规范和完整的合同是确保合同利益实现的重要保证。要真正实现合同利益，离不开以下方面的慎重审查和执行。

（一）规范合同文本。

各个部门草拟的合同可能只从本部门的利益出发，对合同条款及法律风险的考虑可能不够全面和仔细，因此建议合同签订前建议将相关合同提交法务部评审并对相关条款予以修正或补充。

对合同文本，法务部应根据的规定，审查必备条款是否齐全，条款约定是否合法、合理、具有可操作性，双方权利义务是否对等，表述是否恰当，规范和全面的合同文本是确保合同各方权利义务实现的重要保证，因此在合同签订前应结合业务实际情况谨慎和仔细审查合同，确保没有遗漏或不对等的条款，否则可能导致后续合同的执行出现难以意料的后果。

为便于业务操作，法务部应编辑常用合同示范文本，建立合同范本库；聘请法律顾问参与重要项目的前期商务谈判、招投标、合同审查等事务，有效防范和降低企业经营管理中的法律风险。

（二）规范合同的签章。

合同的签字盖章即意味着对所有合同条款的接受，因此应谨慎对待合同的签章，必须在完全明确知悉合同内容并对其无异议的基础上，根据公司的授权才能

签字盖章。一旦签字盖章即确认对合同项下的权利义务的同意，任何违背合同规定的行为都可能遭到对方的违约索赔。

（三）规范合同的管理。

合同是确认双方权利义务的重要文件，合同签订后，应妥善保管合同文本，并督促对方及时履行合同项下义务，若对方未能及时履行相关义务的，应及时予以书面通知并保留相关沟通的书面材料，以便日后发生纠纷作为证据使用。经双方确认一致的书面文件即对双方均有约束力，双方均应谨慎遵照执行。法务部应从以上三方面积极制定具体的管理制度，评审好、规范好、管理好合同是确保公司安全交易，有效维护公司合法权益的重要一环。

三、法律事务电子化制度

现代科技的高速发展，使得法律事务的电子化成为可能。法律事务的电子化是指，运用现代化的电子设备如扫描仪、数码相机、复印机、传真机等将法律事务中涉及的文档实现电子化备份和管理。法律事务电子化的根本目的在于实现相关信息的快速共享，而传统的纸件文档则不具有这一优势，传统的纸件文档繁杂、冗长和难以查找，如需信息共享则需要复印，不仅仅需要花费更多的时间和精力，也不利于成本的节约；实现文档的电子化管理，可以避免纸件文档的缺点，可以通过电子邮件等及时方便与他人共享信息，交流处理意见，不仅简化了信息共享的模式，也提高了办案效力。也正是因为电子化文档的方便性和易于传递性，在法务工作中应对相关文档的管理及时备份，防止病毒、黑客的侵扰，对一些极为敏感的案件还应采取必要的加密等保护措施，谨防因病毒、黑客的造访导致相关机密信息泄漏，给案件的处理带来极大的不便。

四、建立外聘律师制度，取长补短，共同维护公司合法权益。

作为公司的律师或法务人员，比较认识或比较轻易了解到公司的业务情况，与公司各部门间的协调比较容易和及时，这是公司法务部的优势，对处理日常的法律事务具有天然的优势，可以迅速地获得有关事务的详细信息，从而快速的对此做出应急反应，提供参考意见，以供公司的管理决策层及时做出决定。从效率方面来讲，它使得公司内部的信息传递保持通畅，反应迅捷、正确。但因法务部是围绕公司的业务所可能涉及的法律领域展开工作，其工作内容的范围受到限制，为弥补公司法务部在工作中的不足，聘请外部的律师来处理法律事务就显得尤为重要了。律师在执业权利的特别性和保障性方面，比法务人员有更强的优势。因此，在具体案件或法律事务的处理中，可考虑聘请外部律师。

五、建立风险控制体系。

随着我国社会主义市场经济的不断发展和法制体系的逐步完善，市场竞争日趋激烈和复杂，做为市场主体的公司面临的各种风险也迅速增加，作为公司风险管理的法律风险也迅速增加。法律风险管理和控制对于公司的经营安全和可持续发展具有不可替代的作用。能否合理的、有效的控制公司在决策、经营过程中可 6

能面临的法律风险，做到依法决策、经营，又能保证公司持续、快速的发展，是衡量公司决策、经营水平的重要标志。

（一）指导思想和目标

公司法律风险管理体系建设的指导思想是必须按照公司战略的要求，紧紧围绕公司生产、经营、管理的实践，从公司发展的战略性和全局性着眼，有计划、有步骤地进行法律风险管理体系建设，不断提高公司的法律风险管理的核心竞争力，为公司的实现新的目标保驾护航。

公司法律风险体系建设的目标是根据公司发展战略要求和公司法律工作的实际情况来制定。总体的目标应是，针对不断化的内外部环境，运用科学的方法，全面系统的识别、分析公司面临的法律风险，为公司的科学决策、依法经营提供法律保障。以制度、流程建设为重点，形成法律风险管理的长效机制，实现对公司法律风险的有效控制。

法律风险管理体系的是一系列制度、流程、活动构成的有机整体，涉及公司运营的各个方面，是一项复杂的系统工程，需要统筹考虑，合理实施。才能达到预期目标。其整体思路是运用科学工具的方法，全面客观的识别和分析公司所面临的法律风险，统筹制订风险管理措施并根据措施要求建立或完善制度、流程，从而构成一个可以协调运做的有机体，即法律风险管理体系。

法律风险管理涉及到公司经营的多个方面，具体来说，公司应做到如下几个方面工作：一是关注政策动向和司法环境，不仅是国内的，还包括国际化过程中所涉及的其他国家和地区；二是广泛研究公司法律风险管理的相关案例，包括重视并能有效识别、评估、防范法律风险管理而取得重大效益的案例，以及忽视法律风险管理、缺乏管理程序系统而致使公司遭受重大损失的案例；三是加强合同管理，从合同的谈判、签订、履行、审批、管理、纠纷解决等多方面加强管理，充分提高工作效能，确保公司对合同目的的实现具备合理预期，使公司在缔约、履约以及纠纷解决过程中保持法律优势，最大幅度地降低合同风险；四是加强知识产权风险管理，关注公司和竞争对手的知识产权情况，掌握知识产权法律法规及相关政策，从法律上能对知识产权进行慎重考量，同时对侵犯本公司知识产权的行为应当建立侵权调查及法律追究程序机制；五是综合考查与法律风险管理相关的人员，以便做到规范管理和有效授权，加强对员工法律意识及知识的培训与考核，将法律风险管控能力纳入管理层的绩效考核范畴。

法律风险管理的基本流程，包括收集风险管理初始信息，对相关信息进行风险评估，根据评估结果制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案以及风险管理的监督与改进。

1、在风险管理初始信息的收集。

在法律风险管理初始信息收集方面，公司法务部应广泛收集国内外公司忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致公司蒙受损失的案例，并至少收集与本公司相关的以下信息：

（1）国内外与本公司相关的政治、法律环境；（2）影响公司的新法律法规和政策；（3）员工道德操守的遵从性；

（4）本公司签订的重大协议和有关贸易合同；（5）本公司发生重大法律纠纷案件的情况；（6）公司和竞争对手的知识产权情况。

公司对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以便进行风险评估。

2、风险评估。

公司法务部应对收集的法律风险管理初始信息进行风险评估。具体的风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。

风险辨识是指查找公司各业务部门、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。风险分析是对辨识出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生。风险评价是评估风险对公司实现目标的影响程度、风险的价值等。

3、制定风险分析战略及风险管理策略。

公司法务部应根据自身条件和外部环境，围绕公司发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配臵原则。一般情况下，对战略、财务、运营和法律风险，可采取风险承担、风险规避、风险转换、风险控制等方法。

4、实施法律风险管理的解决方案。

公司法务部应根据风险管理策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具(如：要害风险指标管理、损失事件管理等)。制定公司法律风险解决的内控方案，应坚持经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，针对重大风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。

5、法律风险管理的监督和改进。

公司法务部应以重大法律风险、重大法律事件为重点，对法律风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督，采用法律风险控制自我评估等方法对法律风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。

公司法务部应建立贯穿于整个法律风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为法律风险管理监督与改进奠定基础。公司各有关部门和业务单位应定期对法律风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时报送公司法律风险管理职能部门。公司法律风险管理职能部门应定期对各部门和业务部门的法律风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验，对法律风险管理策略进行评估，对跨部门和业务单位的法律风险管理解决方案进行评价，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送公司高管人员。

通过实施法律风险管理，大力加强员工法律素质教育，制定员工道德诚信准则，形成人人讲道德诚信、合法合规经营的法律风险管理文化，对于不遵守国家法律法规和公司规章制度、弄虚作假、徇私舞弊等违法及违反道德诚信准则的行为，公司应严厉查处，使公司进一步提高管理水平，增强公司竞争力，促进公司稳步发展。

附件1 湖南海涵管理咨询有限公司 《合同管理制度》草案

第一条 为加强公司合同管理，保障公司合法权益，预防合同纠纷，促进公司依法经营管理，根据《合同法》、《民法通则》等国家有关法律、法规、制定本制度。

第二条 本制度适用于公司内部各部门及公司内部和外部合同的管理。

第三条 合同管理机构的设臵与职责

一、公司合同管理实行法务部管理和合同承办部门管理相结合的原则，由合同承办部门领导负责合同的日常具体管理工作。公司内部设立合同管理委员会。

二、成立公司合同管理委员会

1、组成主 任：

副主任：

成 员：

2、职责：

（1）严格遵守国家有关合同的各项方针、政策、法律、法规；

（2）负责对公司内部合同在履行过程中所发生的拖欠有关资金划拨的裁决（合同管理委员会以书面形式发出通知）；

（3）负责对公司内部在履行合同纠纷时进行仲裁；

（4）负责处理外部重大、特殊合同纠纷；

三、法务部职责

1、宣传贯彻国家有关合同的法律、法规和规章；

2、负责拟定公司的合同管理制度并组织实施；

3、组织制定公司的标准合同文本；

4、参与公司重大合同、特殊合同的可行性研究、谈判和文本起草工作；

5、对合同的合法性、有效性进行审查，向公司董事长提出意见；

6、负责对合同承办部门进行业务指导，监督、检查、考核合同的履行情况；

7、参与处理对外合同纠纷、负责公司内部各单位之间合同争议的协调工作；

8、负责合同报表的统计、综合分析和报送工作；

9、负责对相关人员进行法律知识培训。

四、合同承办部门的职责

1、负责合同相对方资信情况、履约能力的调查；

2、负责所承办合同的谈判；

3、负责按照公司标准合同文本起草合同文本，保证合同的可行性、合法性和有效性；

4、负责合同的履行，解决履行中出现的问题；

5、按时按要求向法务部报送合同统计报表及有关资料，反映合同履行中出现的重要问题；

6、负责本部门合同档案的管理。

五、合同管理人员的职责

1、学习、宣传国家有关法律、法规及政策，学习并推广其它单位合同管理工作的先进经验，收集合同管理方面的资料，提高合同管理水平；

2、了解掌握本部门合同签订及履行情况，及时总结经验教训，并向领导提出合理化建议；

3、建立合同管理台帐制度；

4、负责本部门合同文本的保管及使用。

第四条 合同的审批

一、严格履行合同审批制度，重大合同和特殊合同文本，应在总裁办、财务部、管理咨询部等部门进行必要的专业审查后，送合同管理部审查核定，由董事长审批同意，方可签订。

二、合同承办部门的审核内容包括：

1、合同的经济性：

（1）市场需求情况属实；（2）市场需求预测可靠合理。

2、合同的技术性：

（1）工程技术依据真实、可靠；（2）技术措施完备可行；

（3）技术标准参数科学、真实、可行。

3、合同的可行性：

（1）整体项目技术具有可靠性；

（2）经济效益或社会效益具有真实性；（3）具有可操作性。

4、合同的安全性：

（1）涉及的知识产权已采取相应的保护或限制措施；（2）无损本公司商誉、商业秘密及其他利益。

三、财务部门审核的内容包括：

1、资产、资金使用效果的财务可靠性；

2、投入产出核算标准经济准确；

3、资金结算、酬金支付方式明确、具体、合法。

四、法律部对合同的审核内容包括：

1、合法性：

（1）主体合法，签约双方具有签约的民事权利能力和民事行为能力；

（2）内容合法，签约各方意思表示真实、有效，符合法律、行政法规的强制性规定，无损害国家利益、社会公共利益的内容；（3）形式合法；（4）签约程序合法。第五条 合同的签订

一、合同由公司董事长签订，或由公司董事长书面委托的公司有关人员代理签订。签订合同应由签约人签字，注名日期，并加盖合同专用章或公司公章。代理公司董事长签订合同的，签约人应持公司董事长签发并加盖公司公章的《法定代表人授权委托书》，并在授权范围、授权期限内签订合同。

二、必须做好以下各项工作后，方可签订合同。

1、对方是否具有法人资格；

2、对方是否具有履约能力；

3、我方能否承诺对方的要约；

4、对市场进行预测和调查；

5、合同的可行性和合法性。

三、对资信不明或资信状况不好，又无可靠担保单位的，不得与之签约。

四、合同签定时，应验证对方相关证明文件，核对无误后方可正式签订合同，对方交验的证明文件要妥善保管。

五、合同文件的各项目要认真填写齐全、明确，特殊要求应在备注中注明，字迹要清楚，形式符合法定要求。

六、公司对外所签订的合同要一式二份，相对方一份，我方一份（原件归档，总裁办、法务部、财务部、合同承办部门各复印一份）。

七、合同盖章时需双方同时进行，因特殊情况与对方不能同时盖章时，需在对方盖章后，并查对无误的情况下我方才可盖章。

八、法律、法规规定或者公司认为需要公证的合同，应当办理公证手续。

第六条 合同的履行

一、合同签订后，公司应全面履行合同。在合同履行中，如出现不能或者不能完全履行时，合同承办人员应采取紧急措施，同时汇报法务部和总裁办，并加强与对方沟通和协调，将损失减少到最低程度；若需要变更或解除合同的，合同承办人员应汇报法务部和总裁办，再采取相应措施或按法律规定的程序进行处理。

二、经济合同的履约率应达到95%以上，（履约率是已完成合同的金额与应完成合同金额的比率）合同执行中如有问题应征得对方同意和谅解。

第七条 合同文本及用章的规定

一、公司对外签订的所有合同必须统一使用合同文本，严禁使用不符合要求的合同文本。

二、公司内部各单位之间的经济活动也要签订经济合同。内部合同文本格式要统一、规范，由法务部按有关法律、法规和规章的规定，结合公司内部具体情况进行设计、印制。

三、合同专用章必须专人负责、保管。

四、对公司未出台的相应标准合同文本或合同条款，应经董事长审批后，方可使用。

第八条 合同归档

一、建立合同管理档案，对已签订的合同要逐份进行分类、编号、登记，并装订成册。

二、合同手续完毕，合同承办人员要在三个工作日内及时将合同材料（如：合同文本、附件及分合同文件、合同评审记录、审批文件、合同变更或解除协议、合同纠纷仲裁或判决结果等与合同有关的资料），交给本部门合同管理人员进行统一管理。

三、对已执行完毕的合同要注明“存档”标记，并注明日期，按公司档案管理规定进行归档。

四、建立健全合同台帐。

五、建立合同档案、台帐借阅手续。

六、合同为长期保存。

第九条 合同纠纷的解决

一、内部合同发生纠纷，合同承办人无法解决时，由法务部负责协调，合同承办部门应积极配合。若协调无效，由公司合同管理委员会仲裁。

二、对外签订的合同发生纠纷，合同承办人员无法解决时，应及时向本单位领导汇报。单位领导应及时向法务部和总裁办汇报。

三、向仲裁机关或人民法院递交的申请书、起诉书或答辩书等材料必须经董事长审阅同意。

四、合同纠纷解决后，合同承办人员应将发生纠纷的原因、承担的责任以及今后防范的具体措施写成书面报告存入档案。对于关系重大的，通过各种方式在公司内公告。

第十条 合同承办人员必须经过合同法和有关法律知识的培训，应当在工作中加强学习掌握有关业务知识。

合同承办人员在工作中，必须坚持原则，遵守纪律，积极履行合同义务，严禁各种不正之风，维护公司的利益。

第十一条 奖励与惩罚

一、公司对在合同管理中成绩显著和为公司避免、挽回重大经济损失的部门和个人，给予表扬或一定奖励。

二、相关人员违反国家法律、法规、本制度规定、保密协议等，在签订、履行合同和合同管理中失职、渎职或以权谋私，损害国家和公司利益的，应视情节轻重，依据有关规定追究责任人的行政、民事责任；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

第十二条 本制度由公司法务部负责解释。

第十三条 本制度经公司董事长审批通过后自下发之日起实施。

湖南海涵管理咨询有限公司

法务部

2011年1月13日

第三篇：浅议公司法务部的职能及制度建设2

浅议公司法务部的职能及制度建设（初稿）-Part Two 第三部分 当前国际化形势下的公司法务部建设

一、当前的国际发展趋势

2007年，著名的法律资讯和研究公司Practical Law Company（简称PLC）以及全球法律顾问协会Association of Corporate Counsel（简称ACC）从不同的角度对全球公司法务管理进行了调查，从调查的结果来看，公司法务管理呈现出以下发展趋势：

（一）首席法务官、总法律顾问成为公司董事会主要成员

美国资本市场曾出现了一系列财务丑闻，在全球资本市场上引起轩然大波，许多上市公司遭投资者抛弃，宣布破产。这些企业的造假行为不仅欺骗了投资者，也严重损坏了资本市场的正常秩序，给全球经济的健康发展蒙上了阴影。在这样的背景下，总法律顾问作为董事会主要成员或者出席董事会会议的做法开始受到推崇。

2003年的调查结果显示，20%的调查对象反映其公司的总法律顾问是董事，2005年是14%，而2007年这个百分比是16.7%。虽然此比例有所下降，但事实上担任公司董事的总法律顾问在人数上显然仍占据较高比例。

最新的PLC调查结果显示，董事级别的总法律顾问的职责和定位已经不再仅仅局限于总体的法律风险管理上，接近70%的调查对象赞同或者非常赞同企业法律顾问出席董事会会议，帮助解决公司治理问题，这一比例比两年前增长了20多个百分点。

（二）企业法律顾问成为公司治理问题的主要建言者。

公司治理是通过一套制度或机制来协调公司与所有利害相关者之间的利益关系，以保证公司决策的科学化，引导公司良性发展，最终维护公司各方面的利益。其主要表现形式是，通过股东大会、董事会、监事会及管理层所构成的公司治理结构进行内部治理。调查结果显示，三分之二以上的被调查公司认同或非常认同，在过去的一年中，律师在公司治理方面发挥的影响进一步增加，相比于两年前增长了20多个百分点。公司内部法律顾问在提供公司治理方面的意见时仍然发挥着核心作用，67.7%的被调查公司表示，内部法律顾问是公司治理方面的主要建言者

显然，总法律顾问依然比公司内其他任何人更有可能全面负责公司治理问题。2007年和2006年的调查表明，全面负责(无论是单独负责还是与他人共同负责)商业道德及公司治理的总法律顾问在人数比例上基本相同。2007年单独负责上述事务的总法律顾问占38.3%，在共同负责的情况下，最常见的合作对象是公司秘书，总裁或CEO全面负责上述事务的公司占被调查公司的20.5%，董事长全面负责的占9%。

（三）总法律顾问直接向CEO或董事长汇报工作。

只要看一下总法律顾问直接向谁负责，就可以了解法务部在公司总体战略中的重要程度以及总法律顾问在公司决策中所起的作用。从法律风险的角度来看，这一点非常重要，因为它影响着公司对未来变化的预判能力，影响着公司高层的决策方向。

PLC及ACC的调查结果表明，绝大多数总法律顾问向董事会一级的领导负责，其中44.8%向CEO负责，21.9%向董事长或总裁负责，这与2005年的调查结果非常相似，当年有近一半的总法律顾问向CEO负责，约四分之一向董事长或总裁负责，在向CEO负责的总法律顾问中，68.3%直接向CEO负责，8.5%间接向CEO负责，5.7%同时向CEO及另一位领导或部门主管负责。

（四）企业法律顾问、公司律师要求享有“律师--当事人特权”等规定呼声越来越高

美国联邦证据规则中第501到第510条集中规定了“律师-当事人特权”(Attorney-client privilege)，该规则第503条规定：当事人具有可以拒绝公开或者阻止其它人公开为了给当事人提供法律服务而进行的秘密交流内容的特权。其适用情况是在司法程序中，当律师被传唤为证人或出于其它原因，而被迫出示有关客户的证据的时候。全球不同法域内，也有类似的相关规定，有的司法领域内，就将类似条款规定在律师执业守则或者律师法中。

而近年来，随着公司律师、企业法律顾问的作用和价值的提升以及律师执业延伸到公司或者企业内部，公司律师、企业法律顾问纷纷要求在司法程序中，把“律师-当事人特权”(Attorney-client privilege)等类似规定覆盖其与雇主单位提供法律服务的过程。

作为唯一一个全球企业法律顾问协会，ACC在很多重大案件司法程序过程当中，充当公司企业法律顾问、律师业界的代言人发表了支持性意见。在著名的欧洲Akzo Nobel Chemicals Ltd.And Akros Chemicals Ltd vs.Commission of the European Communities(Joined Cases T-125、03 and T-253、03)案例、在美国宾夕法尼亚高等法院Nationwide Mutual Insurance Company, et.al v.John Fleming, et.Al等案例中，ACC更是通过其行业代言人的身份，发出了企业法律顾问、公司律师应享有“律师-当事人特权”(Attorney-client privilege)规定的呼声。在ACC2007全球理事会会议和全球年会上，几乎全球所有跨国公司的总法律顾问们都非常赞同这一意见。但是，企业法律顾问是否真正、在什么情况下以及什么时候享有这一规定特权，还有待不同法域、不同国家的有权法院的个案认定。

（五）法务管理机制上，集中管理和属地管理双向并行的倾向性也在增强。大多数的跨国公司法务管理采取的是集中管理机制，以确保其战略部署和合规政策在全球范围内各分支机构能够得到有效遵守和执行；而有效的全球法律风险管理机制取决于具体经营地方的法律实践和全球统一标准的最佳实践之间的恰当平衡，也即属地管理和集中管理的恰当平衡。法务管理结构直接影响这种平衡机制的效果。

从调查结果来看，集中管理趋势在继续增强，但也有公司实行了双重的管理机制，即属地管理机制也在增强。

统计数据表明，53.8%的法务部是集中管理的，32.8%是部分集中管理，77.4%的企业法律顾问直接向总法律顾问汇报工作，但同时也有57%汇报给属地的法务部主管。相关数据显示，当律师直接向当地法务部主管汇报时，通常能取得较佳效果。这种做法明智地折衷了属地法务管理的优势和集中管理的最佳实践。

（六）总法律顾问管理职责增加，正在变为公司的“4R 官”。

从公司业务职能的宏观层面来看，内部律师的汇报制度可以在很大程度上揭示公司是如何对待税务、知识产权管理、雇佣等具体风险领域。

在被调查的公司中，合规管理部门直接向总法律顾问负责的占60.8%(2005年为61.7%)，公司治理部门向总法律顾问负责的占55.3%(2005年为64.8%)，知识产权管理部门向总法律顾问负责的占63.4%(2005年为71.6%)。总法律顾问与财务部门、税务部门之间不存在明显的汇报关系，总法律顾问与这两个部门根本不存在汇报关系的被调查公司分别占96.2%和92.8%。

总法律顾问正日益变为公司或企业的首席规则(RULES)官、首席负责(RESPONSIBILITY)官、首席权利(RIGHTS)官和首席风险(RISK)官。

（七）主要的法律风险领域呈现大纵深、系统化、具体化态势

在全球范围内，公司的主要法律风险呈现纵深化、系统化、具体化态势。纵深化：传统的法律风险领域向纵深发展，一些新兴的法律风险领域随着科技领域的纵深发展，也延展到了一些新兴的领域、空白地带，例如生物工程领域。

系统化：法律风险管理日益成为公司各个相关部门之间需要互相协同配合才能取得成效的工作，呈现系统化的态势，可以说，每一项法律事务都是一项系统工程。

具体化：指的是法律风险越来越具体化，越来越细化，需要法务部门和法律顾问们采取非常具体的定量化的措施应对，不同行业具有不同的主要法律风险，同样，不同的公司面临的具体法律风险也不一样。

统计数据显示，反垄断、合法竞争被最大多数的被调查公司确认为公司面临的最大法律风险：18.1%的公司认为这是公司面临的最大风险，14.9%认为诉讼是最大风险，10.7%认为新法规是最大风险。

（八）业界对法律风险管理的成功要素和困难点基本认同。全球范围看来，有六点被认为是公司法律风险管理的成功要素：第一，在既定基础上重要风险得到识别和评估；第二，有明确的实施程序识别法律风险;第三，有明确的实施程序排序法律风险;第四，公司雇员明确理解什么样的法律风险对董事会来说是可接受的；第五，执行合规计划有明确的程序；第六，有有效的合规管理培训。其中，在既定基础上重要风险得到识别和评估，是排在第一位的。

同样，有五点用来形容公司法律风险管理的困难点:第一，取得高层支持；第二，监督和执行合规计划；第三，识别和跟踪法律风险管理领域；第四，风险排序和资源分配；第五，形成合规管理文化。

从全球范围看，取得高层支持是排在最困难这一列的，看来这是个世界性困难点。

（九）法律事务经费、预算逐年增加。

法律风险及合规程序的执行之所以被认为有了更大进步，合理的解释是，公司正在加大内部控制程序的资源投入。2007年数据显示，公司在这个业务领域中投入的资源似乎加大了，跨国公司法律事务平均支出占到公司总收入的1%。

2007年，法律风险及合规管理预算增加的公司占61.7%，其中大幅增加的占25.9%。所有迹象表明，这方面的投资会持续下去，75.3%的被调查公司预计这方面的投资在今后两年还会增加。或许这会成为公司法务部提高自身地位的一个契机。

（十）法务部正在通过建立风险定期审核机制，对主要法律风险领域直接作出反应。

随着法制体系的不断完善，各公司对法律风险管理和重视程度也不断上升，86.6%的被调查公司表示，2006年他们至少审核了在反垄断、竞争、合同管理、知识产权、公司商业数据保护等政策中的一项，其中24%的公司对本公司实施的所有政策进行了审核，19%的公司审核了大部分政策。2007年，大部分公司审核的政策包括商业规范、商业道德、公司治理、合规事务、内部贸易和反垄断。政策审核的两种最常见情形是：政策的定期审核或新法规出台后的针对性审核。这些结果表明，法务部正在通过建立一套以最有可能暴露的风险领域为重点的内部政策定期审核机制，对主要法律风险领域直接作出反应。

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第四篇：法务部工作职能及流程简介

第一部分 法务部的主要职能

法务部三大基本职能

一、合同文书审查职能

1.所有对外签订的合同、协议、备忘录、意向书等文书的审查、修改、版本确定、重大文书的谈判、协商等工作；

2.所有需要盖章的对外发文的审核、修改等工作；

3.与香港方面协调有关重大合同的协同审查工作；

4.与顾问律师协调合同的协同审查工作。

二、定稿文件存管职能

1.公司所有的文件、合同、公司资质等文件由各公司财务部保存原件，法务部保存PDF件（北京公司除外）；

2.准备并跟进所有需要法定代表人及或董事、监事签署的所有文件；

3.每月底与财务部等部门进行存管文件、合同等台账的核对；

4.用章手续办理。

三、公司设立存续职能

1.准备土地招拍挂及成立公司的所有资料；

2.安排公司成立事宜；

3.办理公司工商变更、备案、年检等手续；

4.安排公司在经营过程中需要高管签署的任何文件，包括董事会决议、银行印鉴卡等。

第二部分 法务部的主要工作流程

合同审查工作主要流程

业务部门发起业务请示报告对方或业务部门起草合同（可询问法务部合同范本）业务部门将合同征询财务部、设计部、合约部相关专业意见将合同及专业意见发送给法务部门审核法务部综合专业意见并提出法律修改意见，反馈给业务部门业务部门再次反馈修改意见（如有）确定并发送定稿邮件，由法务部发出PDF合同版本业务部门持PDF合同版本走盖章流程履行合同

合同发起部门注意事项

1.是否为续签合同，若为续签，则核对是否与之前签订的合同有部分或版本的不同；

2.若非续签合同，则可询问合同主管部门是否有类似合同版本可以使用；

3.若该合同为从合同（如：补充协议、担保合同等），应将主合同一并发送给审核部门，为便于审查修改，应发送WORD清洁版本；

4.与合同相对方为初次签订合同的，应当查看对方的营业执照，并留存复印件，以便合同审核部门核查；

5.合同相对方的签字人一般应为企业的法定代表人，若非企业法定代表人签字的，应当查看是否取得相对方的书面授权。

6.合同发起方应当在合同审查的发起邮件中明确：交易的基本背景情况、合同目的、交易的程序性要求、付款方式的要求、哪些条款是不可调整的哪些是必须调整的等，以便合同审查部门根据实际要求进行修改；

7.发起部门要跟进并将各部门意见汇总后和法务部一起审核。

项目公司成立过程中法务部的工作流程

1.所有关于土地招牌挂、项目公司设立的文件由法务部和香港沟通、准备；

2.设立项目公司的所有事宜在公司领导的指导下，由法务部与当地政府部门沟通、跟进；

3.项目公司设立过程中的相关资料原件由法务部暂时保存，待公司成立后，根据需要将部分文件转移给项目公司财务部存管。用章审批流程

一、合同类

1.审批签呈表、报告、对方签字并盖章的定版合同、用章使用记录表

2.交法务审核盖章

3.盖章完毕，交接财务和申请部门

4.请各部门自己留存扫描件和复印件

二、文件类

1.审批签呈表、定版的文件、用章使用记录表

2.交法务审核盖章

3.盖章完毕，交接申请部门

4.请各部门自己留存扫描件和复印件

用章审批流程注意事项

一、递交合同的完整性

在递交法务部之前，首先申请部门应进行初步审查。审查合同中的空白信息是否填写完整，如我方及对方的名称、地址、联系人、对方法定代表或授权人是否签字盖章等。合同中标明有附件的要提供附件并盖章。

二、制式合同的处理

对于垄断、银行等制式不能修改的合同，要在报告中有明确说明。

三、相关部门意见

如果合同中涉及到相关部门意见的，需要相关部门的主管领导签字确认。

四、报告

合同类的必须有报告，报告内容须详尽，写明合同背景、目的、货比三家的价格、付款方式等。文件类依照具体内容也需报告。

五、文件审核

对于对外的发函、文件，都需要经过法务审核，需要提交电子版文档以供法务修改。待定稿后，走盖章流程。

六、审批签呈表的填写

1、日期、申请部门、申请人如实填写完整。

2、合同（文件）名称及内容。填写合同的名称、份数。如：天丰监理合同一式四份、办理房地产开发资质的申请表2份及申请资料（营业执照副本、组织机构代码证）。

第五篇：建筑公司部门职能及职责

《向荣建筑劳务部门职能与岗位职责汇编一》

企业在激烈的市场竞争中要赢得竞争力，赢得可持续发展，科学有序的管理是关键，科学有序的管理讲究的是管理的规范化、程序化、步骤化，管理方法的工具化、量化，也就是管理的制度化。强化企业管理，建立现代企业制度是本公司与市场经济接轨的必然要求，也是企业保持自身发展速度、提高行业竞争力的途径。

鉴于此，公司组织编写了《向荣建筑劳务有限公司部门职责及岗位职责汇编一》，本《汇编》根据公司章程以及有关规章，对本公司管理职能部门、及公司法人治理结构的职责均作出了严格的规范。

熟悉并遵从《汇编》的要求和规定，是每个部门和员工做好本职工作的基础和关键，亦是公司稳健发展至胜的必要保障。望公司全体员工发挥最大的工作潜能，与企业共同成长与进步。

总经理岗位职责

一、认真贯彻执行国家的方针、政策、法令和公司的各项规章制度。

二、全面负责公司经营管理工作，组织检查、落实本公司各类人员岗位责任制和各项规章制度。

三、根据《公司章程》，负责公司管理人员的录用，劳动合同的签订、解除，岗位的聘任换岗及解聘，制定岗位责任制。

四、制定和完善管理制度方案、业务操作流程，建立、健全公司统一、高效的组织体系和工作体系，并以此调动员工积极性以及发挥企业经营效益的最大化。

五、及时了解和研究市场，制定公司经营发展规划、业务计划。

六、依照有关规章制度决定对公司管理人员的奖惩、升级、加薪。

七、对经营过程中经营人员如严重失职、营私舞弊、损害公司利益和形象的行为要及时按有关制度进行处理。

八、审查批准计划内的经营、投资、改造、建筑项目和流动资金贷款、使用。健全公司财务管理制度，严守财经纪律，做好增收节支和开源节流工作，保证现有资金的保值和增值。

九、组织召开总经理办公例会，处理日常工作。组织召开企业负责人会议，布置工作。

十、主管财务工作，审批公司日常各种用款。

十一、建立健全质量安全管理网络，选派工作认真负责、坚持原则、威信较高、既懂理论又有实践经验的人员负责项目部施工全过程监督管理工作。

十二、做好公司的施工成本管理工作，主持公司经济活动分析会议，对存在的问题及时分析研究，提出改进措施，努力降低施工成本。

十三、加强对项目部材料计划、采购、供应、物资消耗、仓库管理、周转材料、施工工具及低值易耗品的管理和监督。

十四、公司采取切实措施，推行现代化管理，开展优质服务，提高经济效益。

十五、掌握市场信息，不失时机地增加经营项目，扩大业务范围，增强企业的应变和竞争能力。

十六、督促抓好职工培训工作，不断提高职工队伍的业务和技术素质。

十七、关心职工生活，积极改善职工的劳动条件，创造良好工作环境。副总经理岗位职责

1、执行公司章程，对总经理负责并定期汇报工作；

2、全面负责公司的经营管理；协助总经理组织内部项目承包的实施和完善，及外部专业分包和劳务分包的洽谈、评审和签约。协助总经理在组织企业生产经营活动中合理配置资源，加强预决算工作和经济活动分析，以及成本核算，提高经济效益

3．组织和制定公司生产、经营、发展、财务、人事、劳资、福利等计划，报于总经理会议批准实行，主持制订公司预、决算报告；

4．依据总经理的授权，代表公司对外签署合同和协议； 5．定期向总经理会议提交经营计划工作报告、财务报表等； 6．向总经理提名任免公司高级职员、部门经理（主任）及项目部负责人；

7．任免和调配下属管理人员、财务人员、业务员等；

8．制定员工的奖惩、定级、升级、加薪、雇用或解雇辞退程序； 9．参考聘用专业顾问人选，报总经理批准；

10．提出部门科室设置、调整或撤销的意见，报总经理批准； 11．签发日常行政、业务和财务等文件； 12．负责公司资源配置； 13．任命管理者代表；

一、在总经理的安排下负责公司日常运作工，使公司管理逐步实现科学化、规范化、制度化。

二、组织员工进行业务学习，检查、考核落实公司各项规章制度的执 行。

三、负责公司各种会议、各种活动的筹备、组织、安排工作。

四、负责公司的对外联络、接待工作，安排好活动日程和生活。

五、负责公司经理办公会议决定的事项监督落实。

六、参与公司重大投资决策，拟定公司相关计划、制度等。

七、严格执行公司规章制度，对分管业务范围内工作人员进行管理，督促管理人员日常工作事宜，对工作中遇到重大事项及汇报于总经理。

八、执行分管业务，办理公司总经理交办事情，并且及时汇报执行情况。

生产副经理岗位职责（总工）

一、参与领导本单位的经营、生产活动，对公司重大经营决策提出建设性意见，并协助实施。参与项目洽谈、合同制定等业务。

二、组织制定公司各类生产岗位责任制和各项规章制度，加强检查制定施工计划、生产、技术、质量、环境、安全、材料、机械、劳动力等管理办法和贯彻执行。（参与组织公司各工程项目的工程结算、款项拨付，开竣工报告和竣工验收组织工作，）在分管范围内保证质量管理体系受控、质量管理体系有效运行。在主持公司生产协调会的同时布置落实工程质量目标。

三、制订公司创优达标计划与具体实施细则，落实创优达标项目，并指导项目部开展创优达标工作，提高项目部创优积极性和创优水平。

四、负责分管业务相关的其他工作，甲方、监理、客户工作协调，代表公司参与三方会议，对工程质量、安全目标、指标的完成负相应领导责任。

五、负责公司所有施工工程质量和技术工作的总体控制：

1、监督、检查施工技术操作规程的执行。

2、监督、检查设备维护使用规程的执行。

3、监督、检查安全技术操作规程的执行。

4、监督、检查其它有关的生产管理制度的执行。

六、积极开展合理化建议工作，提倡采用新技术、新材料应用。

七、负责对工程项目《施工组织设计》的审批。

八、负责小型设备施工安拆方案技术内容的修改和方案审批。

九、负责对工程项目基础、主体分部和单位工程的质量验收。

十、领导投标工作，负责各个项目投标方案的编报、对工程技术文件的审核工作。

十一、负责审批针对产品中严重不合格项的纠正措施，并评审实施效果。

十二、组织参加各工程项目重要部位和施工工程竣工验收会议。

十三、负责对客户投诉进行处理并及时上报公司上级领导。

十四、负责组织对重大质量事故的鉴定和处理;不定期对施工现场进行检查并制定相应绩效考核奖惩措施，随时监控工程质量，发现问题及时召集项目部、生产技术处等相关部门负责人进行处理。

十四、完成上级领导安排的临时性、重要性工作。办公室岗位职责范围： 部门职责：

1、在总经理的领导下，主持编制公司人事工作计划和工作总结，并对方针目标的实施进行检查和管理。

2、负责总经理室、副总经理日常事务工作，起草企业行政综合性文件，搞好部门之间的协调。

3、组织与安排公司内部的各种会议事宜与通报工作，检查督促会议精神和公司决议的贯彻落实。

4、根据拟定公司人力资源计划需求，组织实施人才培训、岗位技术培训和管理工作。

5、根据人力资源需求计划，组织和指导人才招聘、录用、考核、交流调配等工作。

6、检查、督促本科室内各岗位人员完成各自工作和办公室总体工作。

7、负责公司文件管理，做好文件的收发、审核、打复印、传递、归档，制定文件处理的程序和制度，并做好保密工作，协助对与公司质量体系有关的文件和资料进行控制。

8、负责公司法人代表印章、营业执照、企业资质证书、项目经理证书、介绍信等有关证件的保管使用。

9、负责公司对内外的会务工作，内外部人事关系协调处理，会议通知、会议准备、会议记录，并检查会议精神贯彻落实情况。

10、负责公司证书管理，做好申报、注册与年检工作；

11、负责公司各类培训活动的开展与落实

12、负责来访、会客、公关接待工作。

13、负责编写公司大事记。

14、负责审批公司的基建项目及生活、办公用品固定资产使用。

15、负责公司的各种后勤服务工作，包括：伙食、车辆、办公设施、通信、卫生环境等。

17、负责公司各种办公用品的采购和管理。

18、维持公司正常的工作秩序和整洁的工作环境，保持良好的对外形象，负责安排落实领导值班和节假日值班。

19、完成公司领导交办的其它工作。

办公室主任职责：

1、负责公司日常行政、人事管理事务，主持办公室工作；围绕公司制定的工作计划和任务认真做好布置工作，并组织实施；

2、根据公司发展需要，拟定培训计划，执行公司培训计划，协助组织员工培训。

2、负责对公司工作计划、任务落实后的情况进行督促、检查，对工作中出现的问题和不足，做到及时发现、上报并提出相应的处置措施供领导参考。协助副总及时做好相关材料的前期准备工作。

3、建立用人机制措施与考勤细则。根据人力资源需求计划，组织和指导人才招聘、录用、考核、交流调配等工作。

4、负责各类办公用品的发放和登记工作。

5、随时掌握公司及各部门工作状态，协调、沟通各部门之间的关系。

6、做好员工的思想教育工作，关注员工的工作、学习和生活，帮助员工解决一些实际问题和困难。

7、各类票据合同的流转、各种文件的拟办、传阅、催办等工作。

8、负责各类印章的保管及使用登记，负责员工的考勤统计工作。

9、搞好内外交往工作，当好领导的参谋和助手。

10、负责公司的安全保密工作。

11、完成领导交办的其他任务 办公室内勤岗职责

一、在办公室主任领导下，认真贯彻落实各项培训工作，审核修改各部门起草的上报、下发、外送的公司编号文件，交总经理核定签发，并在打印后负责最后核对，保证文稿质量。

二、负责做好档案工作，按档案的归档要求手续清楚、准确无误。

三、建立档案进出台帐，对档案数量、收进、移出、保管、利用等情况做出准确的统计。加强档案室的各种保卫保密工作，保证档案的安全。

四、参加公司重要会议，做好记录，必要时整理成会议纪要。

五、做好文件的收发工作及送阅、传递、催办和文件收档工作。

六、严格按规定要求使用、管理好介绍信、法人委托书等，确保无一 8 差错。

七、负责公司有关文字资料、表册的打字、复印、并做好登记，做好急件先办，并努力做到文稿整洁、正确。

八、负责将完成的打字清样送拟稿者核对、校对，对修改后按规定的份数复印。

九、维护保养好打印、复印设备，节约打、复印原料。

十、坚持原则，遵守保密纪律，做到不传密、不泄密。

十一、完成公司总经理和办公室主任布置的其他工作。财务部职责

一、在总经理领导下，依据《会计法》、《企业会计准则》、《企业会计制度》等相关法规，负责组织和实施公司的会计核算、会计监督、财务管理。

二、根据《企业财务会计报告条例》要求，按期编制财务会计报表。

三、建立健全公司内部财务管理的各种规章制度，并监督、检查其执行情况。

四、核算公司内部各单位的收入和成本，分析、反映其完成情况，同时完成各种财务报表分析上交。

五、积极配合有关科室的工作，促进公司取得较好的经济效益。

六、负责清理公司债权，督促各项目工程欠款的催收。与法律顾问配合，积极采取措施防止公司债权超过法律诉讼时效。

七、负责督促各工程项目及时办理竣工工程财务结算。财务部是公司从事一切财政事务及资金活动的管理与执行机构，负责公司的日常财务管理，筹资管理和财务分析工作，其工作范围和职责主要有：

1、负责公司的财务管理工作，编制公司的各项财务收支计划；审核各项资金使用和费用开支；清理催收应收款项；办理日常现金收付，费用报销，税费交纳，银行票据结算，保管库存现金及银行空白票据，按日编报资金日报表；处理、协调与工商、税务、金融等部门间的关系。

2、负责公司会计核算工作，遵守国家颁布的会计准则、财经法规、按照会计制度进行会计核算；编制、季度、月份会计报表；按照会计制度规定设置会计核算科目、设置明细帐、分类帐、辅助帐及时记帐、结帐、对帐、要求日清月结、帐帐相符、帐实相符、帐表相符、帐证相符；管理好会计档案。

3、负责公司成本核算和成本管理，设置成本归集程序和成本核算帐表，做好成本核算，控制成本支出，收集登记汇总各项成本数据资料，及时、正确地为成本预测、控制、分析提供资料；按合同、预算、审核支付工程、设备、材料款项，配合项目部、采购部做好工程，材料设备款的结算及竣工工程决算；完善各项成本辅助帐的设置，健全各项统计数据。

4、建立经济核算制度，利用会计核算资料，统计资料及其他有关的资料，定期进行经济活动分析，判断和评价企业的生产经营成果和财务状况，为公司领导决策提供依据。

5、配合公司内部审计相关工作。会计岗位职责

一、基本职责

1、编制公司、月度财务收支计划，按计划管理资金的利用。

2、负责资金的合理使用，控制资金的合理流向，确保银行存款保持在额定的余额范围内。

3、按工程部门提供的已完工作量月报表，正确核算当月收支，正确结转已完成的结算收入。

4、贯彻完工结算收入与实际成本支出相匹配的原则，对各类成本、费用的预提，体现做到及时和有依据。

5、按国家行业制定的会计制度及会计基础结合公司整体运营规范审核、收款，付款和转帐凭证。

6、负责保管各种合同，并建立合同台帐。同时建立合同履行情况台帐。

7、负责保管财务章，及发票专用章。

8、负责联系工商、银行等部门业务工作。

9、负责与建设单位核对工程款往来帐，做好催讨工作。

10、负责组织财务人员开展业务学习和培训活动。

11、负责公司整体帐务核算的规划，科目设置的工作，负责公司整体的会计电算化工作。

1、依照公司总体规划制定会计核算模式设置总分类帐和明细分类帐。

2、按会计基础工作规范登记总分类帐、资产类、负债类，所有者权 益类、成本类、损益类明细。

3、负责总分类帐和明细分类帐的核对，发现差借应及时查明原因进行调整。

4、按施工企业会计制度编制要求，编制资产负债表和损益表。并负责公司所有报表的汇总、校对及上报工作。

5、按施工企业要求编制在建工成本表及竣工工程成本表。

6、按照成本管理的要求，及时、准确地编制项目成本报表，并负责保证数据的准确性，校对项目、基地、成本会计数据间钩稽关系。

7、负责向主管税务机关申报，缴纳各项税金及附加费。

8、负责向税务机关办理分包单位代扣代缴的证明单。

9、按照公司的会计核算模式，负责所负责公司的所有帐务处理方面的工作。负责每月凭证的复核工作。

10、负责公司各类资产台帐与基地的校对复核工作，并按公司要求督促基地做好资产的各项管理工作。

11、负责与分包单位及供应商的帐务核对工作。

12、完成领导交办的其他工作。

二、劳资部分职责

1、按照公司及各项目考勤表编制月度管理人员及项目工人工资表。

2、负责校对公司及各项目考勤及已发放工资金额。负责人工成本表的编制工作。负责外包人工核算往来帐核对及清算工作。

3、负责公司及各项目月度、季度工资的发放工作。

4、按照公司对仓库条线的总体核算的规划要求，负责项目仓库条线的总体业务的指导及月度仓库工作的核查、监督工作。

5、负责项目仓库的电算化核算工作及月度报表的校核工作。

6、负责项目食堂、小商品购买的电算化工作及核算指导、检查和汇总工作。

7、与基地对仓库发放劳动用品、低耗品、工具是否登记在职工手册上进行检查。

9、完成领导交办的其他工作。

三、材料部分职责

1、对各项目仓库采购材料单据验收，领发料手续是否真实进行审核，必要时进行现场抽查。校对入库单、领料单红联与项目上报材料报表的入库、领料金额是否一致！

2、对项目仓库月末上报的《项目材料收发存报表》进行审核，并编制相关转帐凭证。

3、负责与项目仓库材料帐及收发存报表金额进行稽核，保持公司明细帐物类科目金额与项目材料帐余额相符，督促项目仓库记帐员做好帐物相符工作。

4、对基地上报的周转材料月租费，机械设备租赁费等各种成本报表，正确核算各项目成本并编制各类转帐凭证。

5、负责公司会计档案的整理保管工作。包括：会计档案登记台帐的建立及登记，会计凭证的装订，会计档案（帐册、报表、凭证、银行对帐单、各种台帐）的整理归档。

6、负责公司各种票据（发票、收据、罚款单等）领用台帐的建立及领用登记工作。包括领用、纳税、销号等方面。

7、负责公司及各项目上交废料、收取及台帐的登记及校对工作（与现金保管人的校对、与现金上交项目的校对）。

8、完成领导交办的其他工作

出纳岗位职责：

1、按职权范围受理每笔收支业务，并复核其程序性和真实性。

2、负责按发生的业务编制现金及银行凭证，（要求日清）。

3、负责登记现金、银行存款日记帐，做到日结月清，现金日记帐余额与保险箱库存现金相符，银行日记帐余额与银行对帐单余额调节相符。

4、对未达帐款按月编制余额调节表，要求次月10日前处理完毕上月存款余额调节表。在结束时，将银行对帐单整理后移交负责会档案管理的会计归档。

5、每月编制现金盘点表，总帐由主管会计负责监督盘点并校对。

6、负责保管保险箱及钥匙，并对保险箱密码予以保密。

7、负责保管各银行开户许可证和工资基金手册。

8、负责保管所负责公司财务专用章。

9、完成领导交办其他工作。

基地负责人岗位职责

1、执行公司各项规章制度及有关规定，对各职能岗位的具体工作方案进行决策，并对实施过程进行监控。

2、作为基地负责人，全权管理本部门，认真组织好基地全体人员准确履行公司各项指标，运用好企业内部授予的权限，确保公司各项指标全面完成。

3、落实各事物分工负责人，准确处理好部门管理过程中的生产效益、质量、工期、安全、文明施工与项目间的交接事务之间的关系。

4、强化、控制部门生产、维修、行政费用。抓好部门负责的各项工作，总结评价部门效益管理的经验教训，实施对策措施。

5、抓好以安全生产为核心、以场容场貌为基础的标准化管理工作。

6、合理安排基地人员的岗位分工，抓好岗位责任制的落实。

基地仓库及记账岗位职责

一、仓库采购

1、遵循材料保管规范，负责仓库材料管理，制定材料管理规划，及时提供用料信息，组织料具进场，加强现场材料的验收、保管、发放、核算，保证生产需要，努力做到降低消耗，场容整洁，现场文明。

2、各类料具都要认真验收入库，认真验证物资名称、品种、规格、型号、数量和质量及质量保证明文件（合格证、质保书），核对原 标识（标牌、标签）。做到及时收集、整理、移交资料员存档，并做好验收日记，发现短缺，质次等及时上报处理。

3、做好材料调拨、转移、领用等工作，现场耗用材料实行限额领料制，分项分部工程结束负责结算限额单，分析节超原因形成书面材料上报公司领导予以参考。

4、监管各项目部库管材料工作，遵循“有利于保管、有利于发放、有利于盘点、有利于标化”的原则 避免存堆放的损坏遗失。

5、严格执行仓库管理制度，堆放整齐、合理，帐、物、卡相等。

6、做好材料核算管理工作，定期核对各项目部仓库材料使用情况，准确及时完成各类报表，台帐等工作，定期盘点上报公司。

7、协助做好工程竣工工作，拨点余料及时整理退库或转移。

采 购

2、搜集市场信息，了解市场行情，大宗材料及合同以外材料的核价工作。

3、协助上级经理组织供应商管理工作,建立合格供应商名录。

6、根据公司材料管理监督及封样制度，每月对项目检查不少于一次，并做好书面记录。

1、采购员按经审批的合同、协议、月度材料申购计划，材料临时申购单实施采购。

2、为了确保质量和安全生产，安全网、安全帽、安全带、安全防护用品的采购，必须在公司相关安全科室推荐的具有劳防用品经营 资格的供应单位实施采购。

3、采购范围按常规在公司合约发布的合格供应商名录内选择供应商。

4、充分了解建筑材料市场，掌握各种材料的价格、性能等情况，在满足工程质量的前提下，用（最低价，同等质量，不降低使用要求情况下）的办法完成采购任务，节约工程成本。

5、负责所购材料的合格证、质保单的提供依据，并及时提供给项目部，有专人收集、保管，让资料员作技术资料归档。

6、在采购工作中廉洁自律，及时完成项目部所需的各项材料的采购，保证施工的正常进行。

二、记账岗位职责

1、严格执行公司财务管理规章制度。

2、负责基地、材料进出统计。做到手续完备、数据正确、及时编制会计报表上交公司财务定期与财务核对账务、单据材料损耗、回收账目。

3、负责公司周转材料、资产、低耗品流动分布情况汇总。定期与项目仓库对帐，保证帐簿记录与实物款项相符。

4、组织好完工项目各种凭证、会计报表及其它资料归档工作。

5、检查督促项目仓库对公司规章制度执行情况。

6、负责公司各项目部废钢、废料出售统计及上交情况汇总。

7、负责基地帐外材料、基地汽车运输费和外租汽车运输费结算工作。

8、负责外租设备、周转材料租费统计工作。

项目部：

一、项目岗位职责

1.项目经理岗位职责

（1）项目经理是公司具体工程项目的总负责人，负责项目领导班子的组建、考核，对施工合同内容进行全面组织实施，协调好内外关系，对项目的质量、安全、进度、成本、竣工验收、结算及收款总体负责。

（2）负责制定施工组织设计和前期工作实施计划。组织编制作业计划，并下达施工任务，参与签定或在授权范围内签定班组承包合同。

（3）项目经理应该德才兼备，工作积极主动，一切言行代表公司形象，具有较强的责任心和组织协调能力，能严格要求自己，诚实守信，说话做事站在公司的立场，时时起好模范带头作用。（4）负责主持项目实施中的重要会议，组织并主持每周例会，对下周工作进行具体安排，对上周工作进行认真总结，定期以书面形式总结工作中出现的不当之处及采取的整改措施。（5）负责对项目质量、安全、进度、成本费用等进行有效控制，并与计划及预算对比分析，发现问题，及时解决。

（6）对设计方、甲方提出的设计变更，工程量增减及合同变动，及时完善手续并统计上报，及时对工作内容作相应调整，并对各 方面工作作出相应安排，组织管理好项目部相关文档和资料。（7）严格按照合同规定，审查与工程有关的采购和现场行政支出，按业主的要求督促材料采购人员做好采购控制工作，确保所有材料均达到业主及规范要求，并控制好材料进场验证工作。（8）严格考核制度，对项目部班子进行公开、公正的考核，对劳务队伍严格合同管理，实事求是。劳务结算时认真审核，合理支付，不该支付的坚决不支付。

（9）带头学习、组织学习，制定相应的学习计划，不断提高自身及项目部成员的综合素质。

（10）施工准备落实情况，场地三通一平落实情况，障碍物的处理情况，按合同规定应提供的材料、设备的到货情况。（11）根据材料预算，组织工长、施工员编制材料采购计划上报公司经生产副总审批由采购员统一采购，特殊情况下由于项目地域等因素经项目经理上报公司审核后可直接当地采购。（12）根据施工总平面布置图，组织相关人员搭建临时生产设施和生活设施。

（13）行使项目部安全、消防第一责任人的所有职责。（14）严格执行奖罚制度，做到奖罚分明，对违反操作规程造成质量部合格的要及时返工，发生质量事故要及时上报。

2．项目技术负责人岗位职责

（1）负责项目工程质量和技术工作的总体控制。负责质量、安全的技术交底和实施过程的检查督促，协调处理好项目内外的有 关技术问题，分管项目资料，协助项目经理抓好成本、进度及文明施工等工作，项目经理不在现场时由项目技术负责人代项目经理主持工作。

（2）项目技术人员应具有较强的责任心和质量、安全意识，具有全面的专业技能知识，对质量、安全有较强的预控能力，能严格要求自己，诚实守信，支持项目经理的工作，认真起好带头作用。

（3）认真领会和贯彻公司及项目经理对本工程制定的整体方案和技术措施，对工程质量、安全、进度、成本及文明施工进行严格把关，对施工工长及施工人员进行全面的书面交底。（4）对工程的质量、安全，全面负责，监督按图施工，按规范进行施工，认真执行各种质量、安全规范，组织自检、互检和专检，主持工程质量的检查、验评，督促工程验收手续和工程质量评定工作。

（5）贯彻执行国家的安全、技术、质量管理标准，促进施工现场综合管理水平的全面提高。

（6）负责技术管理达标和文明施工管理。

（7）参加定期的综合检查和专项检查，做好检查日志记录。（8）组织有关技术人员参加图纸会审，为预算、材料、财务提供会审资料。组织编制施工组织设计，审批分包单位工程施工方案，编制季节性的施工方案和措施并组织实施。编制重要质量和安全技术措施，并密切结合施工现场处理技术问题。（9）及时传达上级的技术文件，协助或参加分包单位、施工现场有关的技术工作，提供所需资料。

（10）参加现场生产协调会、例会，在会上报告工序程序施工情况和施工组织设计落实情况。3．质安员岗位职责

（1）认真贯彻国家现行的技术规范标准和操作规程及上级有关规定。

（2）在生产副总的领导下，对质量进行全面检查督促，对工程质量承担直接责任。对有关违反质量控制规范、安全规定的操作作出处罚。

（3）参加图纸会审及技术交底，参与制定技术组织措施。并负责督促有关人员的实施。

（4）参加技术复核及隐蔽工程验收。建立完整的质量安全检查台账，对每天的施工质量做好详细记录。

（5）坚持每天对施工现场进行巡回检查，对查出的质量问题有权责令立即整改或限期整改，并进行详细的记录。做好复查工作和记录。

（6）对违反《工程施工质量管理规范》的人员，质量员依照《项目管理规范奖惩措施》有权对其进行处罚直至开除。

（7）负责各工序、分部分项、班组的内部质量检查验收工作，并配合做好质量验收、隐蔽验收工作和验收签证工作。（8）负责签写质量评定表和有关报表，建立并妥善保管技术档 案。

（9）参加工程质量事故的检查分析和处理会议。

（10）经常深入施工现场，配合施工人员及时纠正解决质量问题。（11）负责组织质量检查，参加工程的基础、主体验收、竣工验收和交接验收，负责监督检查验收和移交过程中出现的质量问题，负责对分部分项工程的检验状态进行标识、检查、监督，负责收集质量检查、验收中的相关数据，在工程质量抽查中发现不合格过程，要求其整改。

（12）对施工组织设计、施工方案和施工措施（或专项质量计划）的实施进行监督检查。

（13）对检查不能立即解决的不符合制定纠正与预防措施，并且组织实施。

（14）主持管理安全防护保证体系，文明施工保证体系、消防保证体系。

（15）对施工现场进行全方位监督检查，纠正不安全行为和改善不安全环境。

（16）熟悉各种安全技术措规章制度、标准、规定。（17）做好安全达标和文明安全管理。

（18）做好安全生产中规定资料的记录、收集、整理和保管。（19）按职权范围和标准对违反安全操作规程和违背指挥人员进行处罚。

（20）贯彻执行国家及省市有关消防保卫的法规规定，组织制定 和审查施工现场的保卫、消防方案和措施。执行国家劳动保护、安全生产的方针、政策、法规和规定，全面落实“安全第一、预防为主”的方针，认真抓好劳动保护、安全生产和消防工作。（21）调查研究生产中的不安全因素，提出改进意见，参与审查安全技术措施，计划，并对贯彻执行情况进行督促检查。（22）做好安全宣传教育和管理工作，协助制定并督促执行安全技术培训工作，参与有关施工安全组织设计和各项工种施工机械的安装、使用验收，监督和指导电器线路和个人防护用品的正确使用。

（23）制止违章作业和违章指挥，发现重大隐患时，当安全与进度发生矛盾，必须把安全放在首位，有权暂停作业，撤出人员，及时向上级主管领导报告，并提出改进意见和措施。

（24）收集安全技术交底、安全活动记录，检查原始记录及班组日志。

（25）验收安全设施机械安全装置。

（26）参加现场生产协调会，在会上报告安全情况和文明施工情况。

（27）每天用日检查表反映安全问题，真实填写安全管理工作日报。

4．材料员岗位职责

（1）认真贯彻、执行并遵守国家的法律法规和公司的各项规章制度；负责材料设备处日常事务和人员的管理。（2）加大对质量管理工作的学习、贯彻执行力度，确保工程材料及设备的质量符合国家级行业标准，杜绝伪劣材料进入施工现场。

（3）负责公司施工材料需求，严把工程材料的验收和发放环节，按计划供应材料，保证及时供应；随时掌握工程进度与材料进场时间关系与使用情况，负责对施工现场各种余料的管控和回收工作。

（4）负责监督和管理施工现场材料的使用情况，如有不符，督促有关人员限期查清原因、制定措施并处理、汇报；对铺张浪费、管理和使用不当等原因造成的材料损失，有权追求和处理。（5）保证报表的真实性、完整性、连续性，做好材料的统计和分析工作。

（6）认真贯彻执行上级制定的有关材料管理制度。

（7）熟悉施工预算，根据施工进度计划安排，及时上报材料采购计划，并负责入库材料的质量和数量验收。对收进的材料负责收回产品合格证和其他由供方提供的各种资料。

（8）树立节约的思想，积极修旧利废，把好收、发、用三关，做到进出有具，按材料消耗定额审核换算发料。

（9）积极参与创建文明工地工作。合理堆放材料。各种材料都应堆放整齐，并加标志和必要的覆盖。经常清理施工现场，做到工完、料净、场清。对易燃易爆品和容易散失的材料，指导保管员按要求妥善保管，防止流失污染环境。（10）做好资料建档工作，原始凭证、账册报表、质量说明、技术资料等分别装订成册，妥善保管。

（11）根据施工进度的安排编报钢化设施料需用计划，办理租赁业务，在使用过程中，加强管理，回受修复，工程完工后，及时办理退租手续。

（12）按照工程分部分项“两算对比”进行成本核算，与工程进度同步耗料，降低材料成本。

5、工长岗位职责

（1）负责所承担项目工程的全面组织实施和管理工作，并对其工程质量、安全、进度、成本、文明施工负直接责任。（2）工长作为施工项目的具体管理者，应具有高度的工作责任心，能吃苦耐劳，勤学好问，诚实守信，那里做到德才兼备，用项目经理的标准严格要求自己，熟悉施工规范和操作程序，做到敢管、善管，对工作具有很强的预控能力。

（3）协助项目经理编制切实可行的施工组织设计和前期工作实施计划，在开工前做好总体施工计划（包括劳动力计划、分部分项工程材料计划、机械设备计划）报项目经理签字审核后交相关人员准备阶段性材料，设备采购计划必须提前编制，给采购人员留够采购周期。

（4）熟悉施工图纸、技术质量要求、材料规格及特性，按施工程序和规范组织施工。

（5）认真领会和贯彻公司及项目经理对工程制定的整体方案和 技术措施及例会目标，对工程质量、安全、进度、施工工艺和文明施工必须严格把关。

（6）对施工进场人员进行质量、安全、工期等技术交底，明确标准，对做不到的应明确处理办法。

（7）参加图纸会审和技术交底，及时处理设计变更洽谈记录。（8）图纸在实际操作过程中，发生技术上的错误，应及时通知技术负责人，对内部不按操作规程施工的违章人员有权责令停工。

（9）制定保证安全技术的措施计划，监督作业人员安全技术教育、安全技术交底，安全技术的监督检查及措施的落实，对施工生产中的安全负责技术上的责任。

（10）对出现的质量事故要认真调查、分析原因、提出技术上的处理措施。

（11）严格执行奖罚制度，做到奖罚分明，支持质安员工作，对违反质量、安全操作规程造成质不合格或有安全隐患要及时返工或整改的，发生质量事故要及时上报。

（12）对成本进行严格管理，准确掌握材料及设备的进场情况，计算掌握实际耗用量和理论耗量，得出节约或超耗结论进行比较，并分析节约或超耗原因，提出整改措施及时上报项目经理。严格控制材料消耗，制定材料节约措施。

（13）向作业人员进行技术、质量、安全、进度计划交底，明确答复作业人员提出的问题，并做好施工准备，包括组织抄平、放 线、标高等工作，并进行核查，保证其准确无误，为作业人员创造条件。

（14）认真组织落实安全生产规章制度，对施工现场的电气及设备等检验合格的安全防护装置，每周组织一次安全检查，对所承担的工程安全生产工作负直接责任。

6、施工员岗位职责

（1）在施工工长的直接领导下对所承担的项目实施组织和管理，并对其工作质量、安全、进度、成本、文明施工负连带责任。（2）按施工组织设计，制定实施方案，并认真组织实施。（3）严格按国家规范、规程、验评标准及施工图，组织施工和验收。

（4）协助施工工长搞好现场管理工作，监督检查操作班组，严格按规范进行施工，对现场材料用量、机械设备的使用随时跟踪调查，发现问题及时汇报、协调、解决。

（5）对各分项分部工程的标高、轴线、尺寸等进行逐一核查，保证其准确无误。

（6）支持领导的工作，对违反质量、安全操作规程造成质量部合格或有安全隐患的要及时组织返工或整改，发生质量及安全事故要及时上报，对违规、违章操作班组和个人有处理权。

7、实验员岗位职责

（1）主管试验、试验取样、试验资料齐全有效。（2）熟悉主要建筑材料试件取样方法。（3）做到取样方法正确、试件可靠、原始记录真实准确。（4）做好各项试验的试件、试样及有关的原始资料、台账、报表等的整理、汇总、上报工作，做到真实、完整、可靠。（5）按时收集、整理、填报月、季、年试验统计报表和有关资料。

（6）检查搅拌机混凝土、砂、石、水计量是否准确。（7）提前计划、试块及时送检，做好7天龄期混凝土抗压强度报告，不得影响第七天拆模。

（8）材料进场后，按规范要求及时送检，不得影响材料的正常使用。

8、资料员岗位职责

（1）贯彻实施国家和省市级以上企业制定的有关技术政策和技术资料管理制度。

（2）积极主动收集各类原始资料，为资料填报做好充分的准备。（3）了解工程进度，对当日工程施工技术资料当日填写归档工作。

（4）负责本项目部各项工程技术资料的收集、整理、和归档工作。

（5）及时做好项目部技术资料和各种会议纪要的收集和分类整理，并督促相关施工人员及时做好资料的记录。

（6）负责对上级单位和其他有关单位往来的文件进行整理分类以及收发，并做好收发记录。（7）严格按惯标系例标的相关控制程序，对各种技术资料及文件的汇编、发放、使用、收回和处理进行管理。

（8）负责项目部工程竣工资料的收集整理归档，并向相关部门报验。

（9）负责项目部印章的使用管理、登记。（10）完成领导交办的其他工作和任务。