业务部职能及工作规范

第一篇：业务部职能及工作规范

业务部职能及工作规范

业务部的职能主要是负责从事公司的直接销售业务，在直接销售的同时了解同行竞争对手、扩大公司的经营范围和深度，对公司的销售战略提供分析信息。

一、职能分工：

1、业务部经理的职责：

（1）负责公司直接销售业务的全面工作，组织并管理本部门的业务员的直销业务工作。（2）对内，协调业务部门内部的工作安派和合作事宜；对外，协调部门与部门之间的合作事宜，与公司各部门进行销售、售后服务等方面的协调。

（3）负责向公司汇报本部门的工作状况，考核本部门员工并向公司提交员工考核表。（4）负责本部门收集的各种商业信息、资料、价格等的汇总，并向公司反馈，辅助总经理对公司销售策略的制定。

（5）负责公司各项培训、考核的组织和实施。（6）安排并落实公司指定的其他工作。

（7）负责本部门业务费用的监督审核、统计、报销工作。

（8）负责每周将部门5万元以上报价的客户信息，详细汇报总经理。

2、业务部专职业务人员的职责：

（1）收集、汇报市场信息和新客户信息。

（2）对自已负责的客户进行拜访和洽谈，向其提供优质的售前和售中服务，并争取定单。（3）与小组人员积极配合，向客户提供优质的售前和售中服务，并争取定单；快速的回收货款，并协同公司其它人员做好客户的售后服务工作。

（4）服从经理安排，完成指派工作。

二、公司对业务人员的要求：

1、业务人员直接面对潜在的客户，代表着公司的形象，必须严格遵守职业道德，注重个人综合素质和修养的提高，不断加强新旧业务知识的学习和研究。

2、在工作中的过程中，保持自信、言谈举止大方、衣着整洁，做到热情礼貌待人。

3、对客户实行人性化的“顾客式销售”，并不断总结工作方式和方法，学会针对不同的客户灵活地使用不同的销售方法。

4、业务部业务人员之间应团结合作、互通有无、相互配合、相互交流经验、相互支持，形成部门之内良好的互动氛围，共同提高，以达成业务为最高目标。

5、业务人员对潜在客户的信息应建立完善的计划跟踪方案，成功或失败的案例应组织探讨总结，得出经验和教训。

三、业务人员的工作流程：

1、业务人员采用各种方式获得潜在客户信息并上门寻访客户，对寻访客户后的情况填写业务信息记录——《业务人员日志表》，包括单位名称、联系人、电话、需求状况等并交与经理处。

2、在与客户交流往来的过程中，业务人员可根据实际情况，向部门经理提请协助（包括人力和物力）。

3、对过成共识的客户拟定销售合同，交由部门经理审核、总经理同意后，与客户正式签定。

4、业务人员经办合同预付款的收取工作，在公司财务部收到的预付款后，出具预付款收条给经办业务员。

5、业务人员将合同及预付款收条一起交给部门经理暂存。

6、由业务部经理安排人员按照合同，通知销售部开单，并和综合协调安装事宜。其中，有需定制的产品，由相关业务人员填写订货单，经部门经理按照合同审核后，交给综合部统一向厂方下单制作、安装。

7、按合同安装完毕后，由相关业务人员负责剩余货款的收取。除质保金外的全部货款到达公司后，业务经理在合同上注明合同完成，交与财务部存档。

8、对有质保金的合同，若质量保证期满无质量问题，财务部通知相关业务人员向客户收取质保金余款，款到公司后，在合同上注明全款收讫，保留存档。

业务部目标

1、个人基本回款额：月回款额3万；季度回款额9万；年回款额36万。（利润的计算方式按公司管理制度）

2、部门销售目标：部门年业务回款额1百万。（利润不最低20%）

薪资待遇

薪资结构：

业务员月工资：基本工资（800）+季度考核工资（600）+销售提成试用期基本工资（600）+交通、午餐补助、电话（200）季度考核工资的发放：

每季度的考核工资在业务部达成月财务目标后，在月工资中发放。若不能达成月财务目标，公司财务部则予以暂扣，当累计完成月财务目标时，在当月工资中按平均达成目标的月数补发。

为方便核算，公司规定每月底为业务部派薪日。

工作考核

1、工作态度：

业务经理每月底对员工的工作热情、合作度以及对公司制度的遵守、执行情况进行考核。考核不合格者，予以解聘。

2、任务完成率：

业务经理每月底对员工当月的任务完成状况进行考核。考核不合格者，予以解聘。注：凡是解聘人员都须向总经理请示。

3、业务达成率：

业务经理每季度对员工的业务达成率进行考核。考核不合格者，予以解聘。

4、业务人员在工作中出现工作失误、失职。并造成公司经济损失的，公司将按实际情况扣发工资、奖金、提成直至损失弥补。

销售提成制度

1、业务的界定：

（1）业务员直接寻访客户实现的销售，下称业务A（2）业务员从公司或部门获得信息并跟踪实现的销售，下称业务B

2、奖励方法：

（1）对业务A，按该单业务纯利润20%提成奖励；（2）对业务B，按该单业务纯利润10%提成奖励负责业务员；

3、每单业务纯利润的计算方法：

说明：下述方法适用于业务部及公司其他业务人员每单业务之利润计算。（1）纯利润=销售总额—销售商品成本—该单相关总费用（2）销售商品成本=销售商品的进货总价。销售商品成本和销售总额在公司电脑管理系统中准确获得。

（3）相关费用包括：税金（按销售总额5%计算）、实际反佣、健身房器材到蓉长途运费（按销售商品成本4%计算）、定制器材的实际长途运费、所有器材的短运费、赠送商品的成本、业务人员在联系系该单业务发生的所用费用、安装人员的费用（含提成）及其他相关费用等。

4、业务员按季度考核，并实行浮动工资制度，每人季度任务为9万元，达到时，每月享受200元的浮动工资；每人季度超额完成时，按以下执行浮动工资；即达到15万时，按400元/月浮动工资；达到20万时，按600元/月浮动工资；达到25万时，按800元/月浮动工资；达到30万时，按1000元/月浮动工资。另外部门累计销售额按每人季度实际销售额的标准时，每人均可享受浮动工资。按已收回款项统计核算。

5、对年销售额超过40万元的业务员，公司按超过金额的5%予以特别奖励。

6、其他奖励规定：

a)公司规定每单直销业务的毛利率不得低于20%。b)业务部员工应自觉遵守公司《考勤制度》、《清洁卫生制度》等的相关规定，并依照其中的条款决定相应奖惩。

c)业务人员在工作中出现工作失误、失职，并造成公司经济损失的，公司将按实际情况扣发工资、奖金、提成直至损失弥补。

d)业务人员出现诸如违职业道德、卖飞单、私下交易、编造费用、冒领返佣或其他严重损害公司形象的行为时，除取消提成、扣发工资等外，一律予以开除。e)其他奖励规定按业务部制定的管理规定执行。

考勤制度

一、本公司作息时间为上午9：00---12：00，下午13：00---17：30（根据季节情况公司可另行更改）

二、休假：业务部员工每周日为休假日,周六:业务1部与业务2部轮流到公司展厅值班。办公室员工周六星期日为轮休。

三、事假：事假每天扣工资30元（每人每月事假不能超过四天）。事假应提前一天向部门经理申请批准。

四、病假：员工生病应用电话或到公司请假，可带薪病假三天，病假应事后向公司出示区级医院证明。三天以上病假按事假处理（因工伤病按带薪病假处理）。

五、迟到：9：00以后算作迟到，迟到一次扣工资20元。每月累记迟到4次以上，每次迟到扣工资50元。

六、旷工：无故9：30分以后上班，按旷工半天处理，若14：30以后仍无故不上班，按全天旷工处理。旷工一天扣工资50元。无故连续旷工5日以上，按开除处理。

七、早退：上班之后不请假离开公司处理私人事宜（请假按事假处理），被视为早退，早退者14：00之前返回，按旷工半天处理。14：00以后返回者，按旷工一天处理。若在外完成工作后不及时返岗而从事其他与公司无关事宜1小时以上，一经发现，按旷工一天处理。

八、加班：公司作息时间之外的继续从事公司业务方面的工作被视为加班。夜间店面零售由销售提成予以奖励。其他加班工资补助5元/小时。加班人应填写《加班工作表》并经部门经理签字并交给考勤管理人后方可确认。

九、考勤管理：公司使用考勤打卡机管理考勤，员工本人上、下班应自觉打卡。严禁代人打卡，若有违反，代打卡者和被代打卡者各罚款50元。若因公不能准时打卡，应向本部门经理说明，并由本部门经理在考勤卡上注明。

清洁卫生管理制度

1、全体成员都有在公司经营及办公区域从事清洁卫生工作的义务。

2、清洁工作负责人职责：人选另附。负责对员工清洁负责区域的安排并检查清洁卫生工作落实。负责每次清洁卫生检查后填写《清洁卫生检查表》。

3、公司按公司全部区域位置划分各员工的卫生负责区域，每位员工所负责区域包括地面、四周墙面、镜面、天花板、灯罩、商品、办公桌、办公用品等。员工《卫生负责区域图》另附，负责区域的轮换听从清洁工作负责人的安排。

4、清洁卫生工作的时间：上午9：00—9：30，下午17：00—18：00，在没有特殊情况下，要求每人每天必须做一次清洁卫生，每周五下午统一做大扫除。

5、员工卫生负责区域的清洁要求：

（1）地面无杂屑、地板地面无污迹。要求地毯地面每天必须吸尘，地板地面每天拖擦。（2）销售区域摆放的商品整洁无尘、放置规整。器材跑步带、脚踏、把套等易污损处不得有灰迹、脚印。地面接线板、电源线清洁后归位放置整齐。

（3）墙面及墙面放置的体育用品随时保持清洁无尘并摆放整齐、标价清楚。（4）洗手间、地面、墙面无污垢，保持便池清洁无污垢，堆放杂物室整洁。（5）天花板、灯罩、玻璃、镜面随时保持清洁、无尘、光亮。

（6）员工个人使用的办公桌及办公区域内的物品、办公家具随时保持清洁并放置整齐。（7）库房地面应保持清洁，货品堆放整齐、分类清楚。

（8）员工在做好负责区域的清洁卫生工作的同时，有义务维护并协助做好其他区域的清洁卫生。

（9）不允许在展厅堆放与展厅商品无关的物品，(如配件、用具、工具等)应及时转运库房。

6、处罚：（1）公司每周不定期检查一次清洁卫生,对经检查不合格者,除要求其补做清洁直至合格外,一月中1次检查不合格罚款20元,连续2次以上不合格者罚款80元。

（2）对不服从清洁卫生工作安排、清洁卫生检查不合格后拒绝按要求整改者，每次罚款50元。

（3）对破坏其他员工负责区域清洁卫生，被发现指正后不改者，每次罚款50元。

（4）处罚员工名单及金额，由清洁工作负责人按《清洁卫生检查表》每月汇总报公司财务部在次月发工资中实施处罚。

（5）严禁在库房抽烟，违反者罚款20元，连续2次以上违规者罚款50元。

例会制度

1、周会：每周一上午9：30—10：00

2、月会：每月最后一天（如遇休假日可提前1天）下午5：00（如有其他会议公司另作通知，有特殊情况不能按时参加者应提前说明）

3、每周星期五，5：00部门总结会。

工作汇报

1、工作日报表：每天上午9：30之前交部门经理处。

2、周总结、周计划于每周一上午9：30之前交部门经理处，并及时交给总经理审阅。

3、月总结、月计划于月会之日上午9：30之前交部门经理处，并及时交给总经理审阅。（如有特殊情况应提前说明）

离 职

1、解聘：公司对不能达到公司要求(如年考绩为差、多次违反公司制度屡教不改)的员工有解除工作合同的权利。解聘在一个工作月的期末且被解聘员工与公司结清财务手续（如工资等）后实施。

解聘者不享有半年奖和年终奖。基本工资按80%发放。

2、辞职：

（1）员工有辞职的权利。

（2）员工的辞职应提前20天向所在部门经理提出辞职申请并报总经理批准。（3）部门经理的辞职应提前30天向总经理提出辞呈并批准。（4）公司给辞职人员开具《离职证明》，辞职人员的当月工资、提成在辞职的2个月后，凭《离职证明》在公司财务部结算。

（5）若不按上述规定时间提前提出申请的辞职行为，则按自动离职除理（视同开除）。

3、开除： 公司对严重违反公司各项规章制度、损害公司利益、有违法犯罪行为的员工，经公司股东会批准，予以开除。对被开除的员工，除当月的工资、奖金、提成不再发给外，若有对公司造成经济及名誉损失者，公司将保留追溯赔偿的权利。

出差费用报销规定

1、公司总经理及监事出差实行实报实销,公司员工与总经理、监事同行出差费用由总经理、监事统一报销,不再报销其他费用。

2、除特殊原因外，公司员工出差均应乘坐公共汽车、长途汽车、火车（硬卧）等交通工具。

3、公司员工在大成都范围内出差，报销来回车费，成都郊县目的地车费5元。

4、公司员工在异地出差，能当日返回的必须当日返回。当日返回的异地出差，公司报销来回车费、目的地车费5元、出差补助20元。

5、公司员工在异地出差，不能当日返回的，报销来回车费、每天包干补贴70元，不再报销其他费用。因特殊原因超过此标准的情况，在经总经理同意后可实报实销，不再报销补贴。

6、公司员工出差需早上7:00之前出发或晚上20:00以后回到成都的可按实报销出租车票不超过20元。其余情况，除特殊原因经公司总经理同意之外，不报销出租车费。其他有关财务方面的事宜，公司将根据需要做出相应补充规定。

第二篇：市场部主要职能及工作内容

市场部工作职责与主要内容

综述：市场部作为公司营销体系的重要组成的龙头部分，起到解决市场的需要、需求和欲望的问题。市场推广是启发客户需求的，是让客户知道企业的产品的重要途径。市场部门提供的各项市场资源是销售部门完成业绩的重要保障。一个成熟完善的市场部，单纯在公司业绩提升方面上讲，不但可以带来大量的主动购买用户，还可以因为市场推广得利，从而使产品知名度与美誉度上升，为销售部门达成销售目标带来较大的帮助。

一、市场部基本工作职能：

1、参与制定营销目标计划。

2、建立和完善营销信息收集、处理、交流及保密系统。

3、参与制定产品企划策略。

4、新产品上市规划，及参与制定产品价格。

5、对潜在客户的前期分析调查。并为渠道部与直销部提供部分客户来源。

6、对竞争品牌产品的性能、价格、市场手段等的收集、整理和分析。

7、对竞争对手广告策略、竞争手段的分析，并提出合理的相应策略实施。

8、做出销售预测，提出未来市场的分析、发展方向和规划。

9、协助制定渠道计划及各阶段实施目标。

10、推广活动的策划及组织，并监督销售部执行

11、实施品牌规划和品牌多样化的建设。

12、合理进行广告媒体和广告代理商的挑选及管理。

二、市场部的主要工作内容与职权

1、信息收集、情报调研职权

1）跟踪行业发展趋势，建立和完善营销信息收集、处理、交流及保密系统。如销售部与市场部之间的客户转接流程，客户信息的及成交情况的反馈流程等都是营销系统的有效组成部分。

2）搜集行业信息，特别是竞争品牌产品的性能、价格、竞争手段等情报的收集、整理和分析。销售部门与技术部门有责任配合市场部进行信息的收集，主要为工作销售部获得第一手竞品信息后交由部门收集整理，并向市场部报备；技术部门依据市场部要求，配合分析竞品与我司产品的性能上的优劣比较；从而有助于市场部向营销总监提出改进分析计划。

3）进行市场调研，掌握客户购买心理和行为，为公司市场活动提供决策依据；收集客户信息与资料为销售部门提供潜在客户名单。潜在客户又分为主动意向型客户与待开发客户。主动意向型客户为主动前来询价或询问产品的客户，要求总公司或办事处相应电话接待人员或网络接待人员，做好详细记录后转交相应销售部门，并要求销售部门每周或每月进行客户跟踪情况反馈，作为市场部市场推广成效的评估之一。待开发客户为市场部可能会使用我司产品的经销商或者企业，由市场部按照相应地区向销售部提供，作为市场部为销售部门提供的辅助工作之一。

2、推广工作内容与职权

1）实施品牌规划和品牌的形象建设；

2）制定及实施市场广告、推广活动和展会活动，并有要求与监督相应部门支持的权力。根据渠道部拓展进度组织召开经销商会议。

3）完善、规范业务系统对外的各类文案； 4）负责公司各种资料的收集整理，如授权书、说明书等；

5）合理进行广告媒体和代理上的挑选及管理，并出具符合公司实际的推广方案；

6）各网络平台的对外宣传与利用。各知名搜索引擎的相关排名，提出合理化的预算方案并实施。各知名B2B网站的信息发布与更新，提出相应合理化的推广方案并实施。

7）代表公司对外发布需发布的信息。

8）参与网站的建设与日常维护

3、企划工作内容与职权

1）协助总经办制订公司品牌战略、营销战略和产品企划策略；

2）协助销售部制订公司业务短、中、长期目标；

3）做出销售预测，协助营销副总提出未来市场的分析、发展方向和规划；

4）协助制作新产品上市规划；

5）参与制定产品价格；

6）为重大投标活动出谋划策并出具相应的报告与演示内容；

7）整理分析公司各业务部门的业务资料信息。

4、监管工作内容与职权

1）销售部门的部分监管工作，内容包括销售部门尤其是渠道部的客户跟踪情况及反馈，要求渠道部每周或每月整理汇总客户拜访表，了解分析渠道拓展的情况并提出合理化建议；

2）经销商的评估并向上级部门出具是否增加扶植力度的建议；

3）了解、掌握经销商销售情况，要求渠道部提供第一手资料；

4）负责对新入职销售与市场人员公司发展方向及行业动向的初步培训；

5）负责产销的协调工作。要求仓储部门每月出具产品库存到期时间表，并相应做出部分产品的促销方案。要求技术部门提供客户产品使用反馈意见，并进行汇总整理并协助出台相应策略。

5、市场部经理的职责

全面负责市场部门的业务及人员管理，其具体职责是：

1）全面计划、安排、管理市场部工作；

2）制定营销策略和营销计划,拟订并监督执行市场规划与预算；

3）协调部门内部与其他部门之间的合作关系；

4）指导、检查、控制本部门各项工作的实施；

5）制定推广策略和年、季、月度推广计划；

6）对市场进行科学的预测和分析，并为产品的开发、生产及投放市场做出准备；

7）与研发、生产、采购、财务等部门共同进行产品商业化运作企划；拟订并监督执行新产品上市计划和预算；

8）负责对业务系统及分支机构的稽查的组织执行。

9）完成公司领导交办的其他工作。

三、市场部薪酬设计

市场部月薪通常的情况由以下4部分组成

1、基本工资：根据工作年限、学历、工作经历、面试表现、工作能力等确定基本工资

2、岗位工资：由不同的岗位职务确定岗位工资

3、绩效工资：根据市场部提出并由上级部门通过的月度计划的完成情况，确定绩效工资的发放百分比。该项工资只以工作完成率百分比发放，事假与加班等情况不影响该项工资的发放数额。由市场部经理于每月底向上级部门提交下月工作计划，机上部门认可该工作计划则意味着认可市场部下月的合理工作强度。

4、奖励工资：根据潜在客户的成交销售额，按照一定的比例发放奖励工资

第三篇：业务部工作职责及规范

业务部工作职责及规范

一、业务部各岗位人员配置

岗位配置：业务部经理、业务员、客服专员

二、业务部工作职责（部门职责）

1、负责公司业务、月度销售计划的完成。

2、负责公司客户关系的维护，客户档案的建立。

3、对有意向客户进行跟踪，以便完成营销任务定额。

4、负责公司相关业务工作的开展及业务合同的签订。

5、负责公司日常业务开展所需费用的预算。

6、负责公司业务款项的催缴工作。

7、执行公司规定的销售政策，并根据市场反馈，提出合理改进意见。

8、不断学习行业知识，不断提高业务素质，以便完成各项任务指标，扩展公司市场影响，增强市场竞争力，提高企业的知名度

三、业务部各岗位工作职责 业务经理岗位职责：

1、传达、分解、落实公司下达的政策与任务。

2、公司销售、季度、月工作计划与费用预算的制定、审批与实施工作。

3、公司销售模式的设计、调整、管理。

4、组织建立、健全部门客户档案，分析市场需求，判断需求意向，提出产品改善和产品开发建议。

5、保证业务部正常运作与高效，对相关产品的需求信息及时向客户服务部、财

务部与采购部进行反馈。

6、制定业务部的费用预算计划。

7、对重要客户定期巡访与维护

8、负责本部门的员工管理与考核工作。组织业务部人员的上岗培训及定期培训，召集业务员办公例会，及时解决业务员在业务、思想动态等方面出现的问题。

业务员岗位职责：

1、根据销售工作的要求，做好个人的销售目标计划和目标分解计划，完成业务部下达的销售综合目标。

2、保持与客户的有效沟通，密切关注市场动向。

3、建立个人客户档案，按计划巡访客户，进行市场调查，及时反馈市场信息，并对客户进行评估。

4、与公司各部门保持良好通畅的联系，及时控制、解决工作中出现的问题。

5、填写每周、每月的巡访、销售工作计划与总结，完成每周、每月的工作报告。

6、合理安排日常商务，降低销售经营成本。

客服专员岗位职责：

1、负责与合作伙伴的沟通协调工作；

2、负责保证公司内部业务流程的执行通畅；

3、主动沟通和回访客户，总结、完善流程及延伸服务；

4、负责资讯发布和日常沟通等服务工作；

5、负责各类客户意见及建议的处理和转递、跟踪工作；

6、能够充分利用现有资源，完成业务的更新、服务的提升和整合；

7、负责网站的更新和维护；

8、完成上级领导交办的所有任务；

9、协助完成其他力所能及的事宜。

四、业务部工作规范

业务员针对公司相关业务开展参见：《业务流程表单》执行。

五、业务部与其他职能部门协作关系

1、与设计部关系

（1）业务部门员工应积极与客户交流与沟通，便于将客户需求正确无误的转达给设计人员。

（2）业务部门员工适当给予设计部人员建议，在信息反馈服务上给予设计部有力支持。

2、与工程部关系

（1）业务人员要及时反馈客户对于施工质量、材质等工程意见。

（2）业务部施工期间，应协助工程部做好沟通交流工作，需调整施工方案的，及时将信息反馈给工程人员，以保证工程的顺利进行。

（3）业务部员工需做好客户满意度调查，对于施工过程的监理工作认可。

第四篇：法务部工作职能及流程简介

第一部分 法务部的主要职能

法务部三大基本职能

一、合同文书审查职能

1.所有对外签订的合同、协议、备忘录、意向书等文书的审查、修改、版本确定、重大文书的谈判、协商等工作；

2.所有需要盖章的对外发文的审核、修改等工作；

3.与香港方面协调有关重大合同的协同审查工作；

4.与顾问律师协调合同的协同审查工作。

二、定稿文件存管职能

1.公司所有的文件、合同、公司资质等文件由各公司财务部保存原件，法务部保存PDF件（北京公司除外）；

2.准备并跟进所有需要法定代表人及或董事、监事签署的所有文件；

3.每月底与财务部等部门进行存管文件、合同等台账的核对；

4.用章手续办理。

三、公司设立存续职能

1.准备土地招拍挂及成立公司的所有资料；

2.安排公司成立事宜；

3.办理公司工商变更、备案、年检等手续；

4.安排公司在经营过程中需要高管签署的任何文件，包括董事会决议、银行印鉴卡等。

第二部分 法务部的主要工作流程

合同审查工作主要流程

业务部门发起业务请示报告对方或业务部门起草合同（可询问法务部合同范本）业务部门将合同征询财务部、设计部、合约部相关专业意见将合同及专业意见发送给法务部门审核法务部综合专业意见并提出法律修改意见，反馈给业务部门业务部门再次反馈修改意见（如有）确定并发送定稿邮件，由法务部发出PDF合同版本业务部门持PDF合同版本走盖章流程履行合同

合同发起部门注意事项

1.是否为续签合同，若为续签，则核对是否与之前签订的合同有部分或版本的不同；

2.若非续签合同，则可询问合同主管部门是否有类似合同版本可以使用；

3.若该合同为从合同（如：补充协议、担保合同等），应将主合同一并发送给审核部门，为便于审查修改，应发送WORD清洁版本；

4.与合同相对方为初次签订合同的，应当查看对方的营业执照，并留存复印件，以便合同审核部门核查；

5.合同相对方的签字人一般应为企业的法定代表人，若非企业法定代表人签字的，应当查看是否取得相对方的书面授权。

6.合同发起方应当在合同审查的发起邮件中明确：交易的基本背景情况、合同目的、交易的程序性要求、付款方式的要求、哪些条款是不可调整的哪些是必须调整的等，以便合同审查部门根据实际要求进行修改；

7.发起部门要跟进并将各部门意见汇总后和法务部一起审核。

项目公司成立过程中法务部的工作流程

1.所有关于土地招牌挂、项目公司设立的文件由法务部和香港沟通、准备；

2.设立项目公司的所有事宜在公司领导的指导下，由法务部与当地政府部门沟通、跟进；

3.项目公司设立过程中的相关资料原件由法务部暂时保存，待公司成立后，根据需要将部分文件转移给项目公司财务部存管。用章审批流程

一、合同类

1.审批签呈表、报告、对方签字并盖章的定版合同、用章使用记录表

2.交法务审核盖章

3.盖章完毕，交接财务和申请部门

4.请各部门自己留存扫描件和复印件

二、文件类

1.审批签呈表、定版的文件、用章使用记录表

2.交法务审核盖章

3.盖章完毕，交接申请部门

4.请各部门自己留存扫描件和复印件

用章审批流程注意事项

一、递交合同的完整性

在递交法务部之前，首先申请部门应进行初步审查。审查合同中的空白信息是否填写完整，如我方及对方的名称、地址、联系人、对方法定代表或授权人是否签字盖章等。合同中标明有附件的要提供附件并盖章。

二、制式合同的处理

对于垄断、银行等制式不能修改的合同，要在报告中有明确说明。

三、相关部门意见

如果合同中涉及到相关部门意见的，需要相关部门的主管领导签字确认。

四、报告

合同类的必须有报告，报告内容须详尽，写明合同背景、目的、货比三家的价格、付款方式等。文件类依照具体内容也需报告。

五、文件审核

对于对外的发函、文件，都需要经过法务审核，需要提交电子版文档以供法务修改。待定稿后，走盖章流程。

六、审批签呈表的填写

1、日期、申请部门、申请人如实填写完整。

2、合同（文件）名称及内容。填写合同的名称、份数。如：天丰监理合同一式四份、办理房地产开发资质的申请表2份及申请资料（营业执照副本、组织机构代码证）。

第五篇：公司部门工作职能及岗位职责

邹城市乾元小额贷款有限公司 部门工作职能及岗位职责

本公司致力于建立良好的公司治理架构，本着精简高效、职责明确的原则，内设三部一室，即总经理室、综合财务部、信贷业务部、风险控制部，根据业务发展需要设臵信贷业务、风险控制、财务会计等岗位，总人数为10人。

各部门职能及各岗位职责

（一）综合财务部职能及岗位职责

1、综合财务部职能

1).根据公司发展战略，在总经理的领导下，负责督办协调、文秘宣传、会务接待、后勤管理、安全保卫等工作。

2).负责人力资源配臵、绩效考核、教育培训工作。

3).负责会计核算工作、资金计划管理、财务管理，按时做好及向有关部门报送各类报表及资料。

4).负责出纳业务管理，负责调拨头寸，确保清算工作，提高资金的使用效率。

5).负责公司经费的管理与使用。

6).负责公司印章的使用与管理，各种重要凭证的管理。

7).负责协调监管部门，金融办、银行、税务、工商等管理部门的相关工作

8).负责公司的党、团、工会、纪检监察、文明优质服务等工作。9).负责公司的车辆与物资管理，落实各项支持保障职能，促进公司业务持续健康发展。

2、综合财务部经理岗位职责

1).认真学习国家金融法律法规及信贷方面的业务知识，遵守公司各项规章制度，服从总经理的统一领导和工作安排。

2).负责协调公司文秘宣传、会务接待、后勤服务、安全保卫、保密及档案管理方面的工作；具体负责公司重要会议纪录与纪要形成，负责公司重大活动的组织安排工作。

3).负责总经理室的相关服务工作及其他职能部门必要的服务工作。4).具体负责人力资源配臵、绩效考核、教育培训工作。

5).协助总经理负责公司的经费使用与管理。督办会计核算与出纳业务等工作。负责重要凭证的保管工作。

6).负责公司的党、团、工会、纪检监察、文明优质服务等工作。7).负责公司印章管理与使用。

8).负责公司的车辆与物资的管理，为公司业务发展提供支持、服务与保障。

9).完成总经理交办的其他工作。

3、会计工作岗位职责

1).严格按照国家相关法律法规，做好会计核算工作，包括科目运用的监控和审核及账务处理。

2).做好各项税款申报缴纳工作。

3).按时报送董事会及相关部门所需要的各类月报、季报、年报及临时性需上报的报表与资料。

4）.对公司的经营状况及经营成果进行分析，定期向总经理及董事会报告。

5).做好结算、清算及月末费用科目的结转工作。6).做好出纳业务的管理工作。7).完成领导交办的其他工作。

4、出纳工作岗位职责

1).按照《会计法》出纳人员要认真执行《出纳管理制度》、《现金管理暂行条例》和《现金管理条例实施细则》规定，及公司要求做好出纳工作，确保资金使用安全。

2).及时登记核对重要空白凭证明细帐，和总帐核对，确保帐帐相符。3).负责受理贷款发放和归还的收付工作。根据公司规定严格审查贷款发放的各类要素，符合规定则开具转账支票，按贷款流程做好收付登记，进行账务处理、防范业务差错的发生。

4).每日将全公司的存款、贷款等经营数据上报总经理室及各业务部门，并及时准确编报各类财务会计报表。

5).负责公司的经费工作，编制现金计划，做好现金管理工作。认真审核经费原始凭证，按规定审批后报销各类费用。及时代扣、代缴各类税费。

6).负责银行对帐工作,有未达帐款及时查找,保证财务准确无误.7).完成领导交办的其他工作任务。

5、综合岗位职责（大堂经理、文秘、柜面营销、客户接待、档案管理等）

1).负责收发文件，做好办公自动化、档案电子系统的日常管理维护工作，确保信息档案齐全。

2).准确及时做好文书处理、打印、复印等工作。

3).根据档案管理制度和工作要求，负责资料归挡、整理、保管及查询工作，确保档案管理的安全与规范。

4).负责信贷客户抵质押贷款的相关产权证明与凭证的保管工作。5).做好客户接待、咨询工作，引导、疏导客户办理业务。受理客户投诉，在不违反制度的前提下解决矛盾及积极应对突发事件。

6).维护营业厅秩序及环境卫生。配合保安关注营业厅安全情况，帮助客户防范风险，确保营业厅业务高效、安全发展。

7).推广公司业务品种，做好场内营销，演示业务操作流程，及时捕捉有效信息，促进公司业务发展。

8).做好领导交办的其他工作。

（二）信贷业务部职能及岗位职责

1、信贷业务部职能

1).执行金融法律法规，遵守公司各项规章制度;及时、认真学习国家金融法律法规和公司相关规章制度。

2).负责拟定公司业务发展战略和营销策略，提出公司业务发展目标，负责公司信贷业务的组织、开展和管理，贯彻执行公司制定的有关政策、制度业务管理办法，并制定本部门相应的实施细则及工作意见。

3).负责组织研究客户和市场需求，提出开发业务产品建议，通过各种方式营销和服务客户，加强客户维护管理。

4).负责客户经理的培训、考核和管理，组织建立客户信息和数据的搜集、记录和更新。

5).完成公司下达的目标任务。

6).负责贷款客户的贷后管理以及不良贷款的清收和管理，协助做好贷款五级分类工作。

2、信贷业务部经理岗位职责

1).执行金融法律法规，遵守公司各项规章制度;及时、认真学习国家金融法律法规和公司相关规章制度。要求熟悉《银行法》、《贷款通则》、《担保法》、《物权法》及公司有关信贷方面的文件。掌握各类贷款的操作方法、审批流程；

2).服从总经理的工作安排，负责信贷业务的管理，指导、带领和帮助客户经理开展工作，拓展业务；负责业务产品的开发、宣传、策划、培训、辅导、营销等工作，做好相关业务的调研、报表统计和考核工作。

3).对客户经理提交的信贷事项提出初步审查意见，对首笔贷款必须有50%以上进行实地调查；

4).指导客户经理落实信贷决策意见，对信贷业务审批的相关决策事项和要求要实施到位，在执行过程中要指导、督促客户经理满足信贷业务的发放条件；

5).督促客户经理做好贷后管理工作； 6).协助风险管理部做好贷款五级分类工作；

7).经常回访贷款客户并做好记录，定期总结信贷业务运行情况； 8).协助处臵不良资产； 9).接受职能部门的管理和考核;10).完成总经理交办的其他工作。

3、客户经理（信贷员）岗位职责

1).执行金融法律法规，遵守公司各项规章制度;及时、认真学习国家金融法律法规和公司相关规章制度。要求熟悉《银行法》、《贷款通则》、《担保法》、《物权法》及公司有关信贷方面的文件。严格按照公司《小额贷款管理制度》、《信贷审批流程和授权管理办法》办理信贷业务。

2).做好市场营销工作，调查客户需求，建立目标客户档案资料。熟练掌握公司的业务产品，了解贷款发放、管理、收回的全过程。

3).严格按照贷款操作要求做好贷款发放前的各项准备工作，及时上报客户信贷资料（包括评级、分类、授信等），对采集资料的完整性、真实性，报告的客观性、准确性负责；对首笔贷款必须100%进行实地调查；严格按照贷后管理的要求认真做好贷后检查工作。确保信贷业务操作的时效性、程序性和合规性。根据现有授信情况用足用好优良客户的授信，做好信贷客户的账户监管工作，掌握客户的资金往来变化情况。

4).制作合同文本，与客户签定各类授信合同并办理抵押登记或保证等手续后复印或复制后归档，相关产权证明或质押物及时移交综合财务部。

5).拟写贷前调查报告，填写借款申请审批表，经各级审批通过后填写借款借据，交综合财务部放款，贷款资料的登记或电脑录入。

6).做好到期贷款的现金收回工作，贷款到期收回率达到100％，确保各项贷款的到期收回。做好不良贷款的预警和清收工作。

7).做好贷款当期利息收回工作，贷款利息收回率达到100％。切实

防范和化解信贷风险。

8).按规定做好抵（质）押资产的监管工作，确保抵（质）押物的完整性和安全性。

9).服从公司统一安排，保质保量的完成公司及部门交办的各项任务。

（三）风险控制部职能及岗位职责

1、风险控制部职能

1).参与制定公司信贷业务管理工作的整体规划和发展目标； 2).负责信贷政策、制度、办法和操作规程的贯彻、制定、实施、指导和检查；

3).负责制定信贷风险管理办法，并组织实施；

4).负责对信贷业务部门送交的客户资料和信贷调查资料进行审查。并明确提出审查意见；

5).负责参与并监督信贷业务部门抵质押登记，面签合同确认真实性，实行双人双岗操作。

6).负责公司贷款审查小组的日常管理工作；

7).负责公司贷款五级分类管理工作和不良贷款的清收工作； 8).负责公司信贷资产总体风险的在线监控、分析、评价和通报工作，监督检查信贷业务部门贷后管理行为。

9).完成公司下达的其他工作任务。

2、风险管理部经理岗位职责：

1).负责公司全面风险控制，含信贷、财务、安全等风险点 2).负责将上级有关部门和公司的信贷风险管理方针、政策、制度、办法及时传达、贯彻和实施。

3).负责公司的信贷客户评级、分类、授信等工作。

4).负责公司信贷资产质量的管理和考核；以及信贷管理规范化建

设。

5).负责对公司法人客户和个人贷款的审查工作，行使审查主责任人责职。

6).负责贷款的在线监控、风险预警以及大额信贷客户风险监管工作。

7).为公司的信贷业务拓展和业务经营服务，确保完成公司下达的阶段性工作。

8).负责公司贷款审查小组的日常工作，做好贷审会纪录。对公司的贷后管理、自律监管材料进行汇总及分析

9).协助总经理完成其他工作任务。

3、风险经理岗位职责 1).信贷审查: ①.依据有关信贷政策、法规制度、操作程序，坚持独立审查的原则。②.按时保质完成信贷业务部门报送的贷款资料审查工作任务，确保贷款正常运转。

③.对审查信贷资料的完整性、数据测算的准确性、贷款风险措施合规合法性负责，承担信贷初审责任

④.经初审合格，签署审查意见并撰写审议报告，重点表述合规合法性及贷与不贷的理由，提交公司贷审会讨论。并做好《风险管理员信贷审查工作台帐》的登记。

2).自律监管：

①.根据检查计划按季对本部门的信贷风险业务活动进行监管。②.对检查内容进行认真检查并做好检查记录。

③.对检查中发现的问题进行分析，对存在问题与被监管单位交换意见，填写《自律监管登记簿》。

④.对检查存在的问题，提出整改意见，并督促相关部门及时整改到位，做好后续整改检查登记。

⑤.对检查情况及时汇总后报经理至总经理。3).贷后管理

①.加强对客户信用等级及贷款风险分类的审查和管理,及时对客户信用等级、贷款风险分类进行动态分析。

②.实时监控管辖客户的风险状况，检查信贷业务部门贷后管理实施情况。对检查中发现的问题制订整改措施和方案并登记《风险经理贷后管理工作台帐》，及时将贷后管理情况通报信贷业务部门，并督促信贷业务部门整改。

③.定期或不定期对客户贷后管理情况实施现场检查，填制《贷后管理检查表（按单位）》、《贷后管理检查表（按客户）》，并形成书面的检查报告。

④.加强对大额信贷客户风险监管。每月至少一次现场监管大额信贷客户的内部操作风险和客户信用风险，及时掌握客户的风险程度及经营动态，提出下阶段的监管要求，将大额授信客户风险监管情况汇总，并形成风险监管报告。每月参加一次大额信贷客户风险分析会，向总经理、贷审会汇报客户生产经营情况和风险监管情况。

⑤.对现场检查和延伸检查中发现的信贷风险信号随时预警，并填制《风险信号处理表》及时提示并督促信贷业务部门限期处理。

4).负责分管报表的汇总和报送。

5).完成各项阶段性工作和公司交办的各项工作。