关于在有关证券营业部张贴警示公告的通知[小编整理]

第一篇：关于在有关证券营业部张贴警示公告的通知

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监办发[1999]8号 【发布日期】1999-02-04 【生效日期】1999-02-04 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

关于在有关证券营业部张贴警示公告的通知

（1999年2月4日证监办发〔1999〕8号）

各证券监管办公室、证券监管特派员办事处：

根据深圳中浩（集团）股份有限公司董事会1999年1月29日刊登的提示性公告，该公司已资不抵债。而且，截至1998年底，该公司披露的涉诉债务案件达169件，涉诉金额巨大。根据《 公司法》的有关规定，不排除因债权人起诉进入破产清算程序的可能。

鉴于上述情况，为进一步向投资者提示风险，请你们立即通知ＳＴ中浩股票托管较集中的证券经营机构（附件一）务必于本周内在营业场所中张贴警示公告（警示公告内容见附件二）。同时，密切关注市场变化，做好风险防范的准备工作，如有异常情况，请立即通报我会上市公司部。

联系人：马春华

联系电话：010－66211188－4206

传真010－66210163

附件一：

截止1999年1月28日，ＳＴ中浩Ａ的前20名托管券商为：

1．四川证券

2．安徽国投广州营业部

3．浙江台州信托黄岩部

4．特区证券友谊城部

5．广东证券顺德营业部

6．华夏证券广州营业部

7．南方证券顺德营业部

8．江门证券鹤山营业部

9．重庆有价证券公司交易部

10．江苏证券

11．中国外贸信托上海营业部

12．君安证券兰州陇西路营业部

13．广发证券南海营业部 14．华夏证券江西一部

15．广发证券肇庆营业部

16．云南国投上海骊山路营业部

17．平安证券广州营业部

18．汕头证券

19．江门证券

20．鞍山证券上海营业部

（除上述营业部外，各地应根据ＳＴ中浩股票托管情况确定其他应张贴公告的营业部）

附件二：

警示公告

根据深圳中浩（集团）股份有限公司董事会1999年1月29日刊登的提示性公告，该公司调整后的每股净资产为－2．00元。而且，截至1999年底，该公司披露的涉诉债务案件达169件，其中：该公司作为主债务人的涉诉案件39件，涉及标的额合计3．3亿；该公司作为担保人的涉诉债务案件130件，涉及标的额5．1亿元。根据《 公司法》的有关规定，不排除债权人起诉进入破产清算程序的可能。故本营业部特别提醒投资者关注公司董事会公告，注意防范风险。附公司董事会最近几次公告。（请将深中浩在以下日期的董事会公告内容摘要张贴在营业部：1998年10月17日、1998年10月22日、1998年11月28日、1998年12月15日、1999年1月8日、1999年1月29日。）

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第二篇：招考公告(张贴)

2012年选拔普通高校毕业生到基层工作公告

根据《甘肃省人民政府办公厅关于印发2012年就业促进工程2件实事实施方案的通知》（甘政办发„2012‟81号）要求，现就2012年选拔普通高校毕业生到基层工作有关事项公告如下：

一、招考对象

（一）基层学校教师。

1、农村中小学教师（文科、理科、音体美）：2002年及以后毕业，目前尚未就业的普通高校师范类专业专科（高职）及以上学历宁县生源毕业生。非师范类专业毕业生必须为本科及以上学历且有教师资格证或取得教育学和教育心理学两门课程的合格证。音体美教师岗位须为音乐、舞蹈、美术、体育类及相关专业。

2、乡镇幼儿园教师：2002年及以后毕业，目前尚未就业的普通高校教育、体育、艺术类等师范类专业专科（高职）及以上学历宁县生源毕业生。非师范类专业本科及以上学历且有教师资格证（师范类专业除外）或取得教育学和教育心理学两门课程合格证的毕业生、高职院校学前教育专业毕业生也允许报考乡镇幼儿园教师岗位。

3、中等职业学校教师：2002年及以后毕业，目前尚未就业的普通高校加工制造、交通运输、工程技术、土木建筑、信息技术、农林牧渔、医药卫生、公共事务与服务类专业普通高校本科及以上学历宁县生源毕业生。

4、代课人员：1967年6月30日以后出生，2003年9月25日以前由县教育部门聘用，在我县农村公办中小学（含县镇学校）连续代课，现仍在教师岗位，具有教育部承认的国民教育系列大学专科及以上学历，取得教师资格证。

（二）乡镇卫生院工作人员。2002年及以后毕业，目前尚未就业的普通高校医学、护理、医学技术类及相关专业专科（高职）及以上学历宁县生源毕业生。

（三）乡镇畜牧兽医站工作人员。2002年及以后毕业，目前尚未就业的普通高校畜牧兽医及相关专业专科（高职）及以上学历宁县生源毕业生。

（四）乡镇农技站等涉农站（所）工作人员。2002年及以后毕业，目前尚未就业的普通高校农业类专业专科（高职）及以上学历宁县生源毕业生。

（五）基层旅游事业单位工作人员。2002年及以后毕业，目前尚未就业的普通高校旅游类及相关专业专科（高职）及以上学历宁县生源毕业生。本科及以上学历历史、地理、外语、工商管理（不含二级学科）、民族学、语言文学等专业毕业生也可报名。

（六）乡镇文化站、基层社保岗位工作人员。2002年及以后毕业，目前尚未就业的普通高校专科（高职）及以上学历宁县生源毕业生。

（七）三支一扶。2012年应届毕业，尚未落实就业单位的专科（高职）及以上学历宁县生源毕业生。

（八）进村（社区）。2002年及以后毕业，目前尚未就业的普通高校专科（高职）及以上学历宁县生源毕业生。

二、招考条件：

（一）热爱祖国，品行良好，遵纪守法，具有良好的职业道德和奉献精神。

（二）具有正常履行职责的身体条件，本人志愿到基层教育、农牧、文化、卫生、旅游和社会保障岗位工作，且符合招考条件要求。

（三）服从工作需要和组织分配。

三、招考程序

（一）报名。报名时间：2012年5月26日至31日，共6天。报名地点：宁县文体广场南楼。

1、报名办法：（1）2002至2011年普通高校毕业生必须由本人持身份证、毕业证、《择业通知书》（或无具体就业单位的《就业报到证》）、户口迁移证（户口簿）、教师资格证或教育学、教育心理学两门课程合格证、4张近期2寸彩色免冠照片等原件现场报名，采集个人信息并拍照。2012年应届毕业生须持身份证、学校就业部门盖章的《2012届普通高校毕业生参加甘肃省扶持高校毕业生就业项目考试高校推荐表》、户口迁出的持原户籍复印件（户口未迁的持生源地户口簿或户籍证明）、4张近期2寸彩色免冠照片等原件报名。领取准考证时进一步审核报考资格。证件不齐全者不予报名。2002年至2011年未登记注册的毕业生，必须按规定程序办理报到登记注册手续后，方可报名；未注册的不允许报名。（2）毕业生只能选择招考岗位（包括民生实事项目和基层服务项目）中的其中一个岗位填报，不允许填报两个及两个以上岗位，重复交叉报名者，按考试成绩无效处理。（3）所有毕业生，原则上在生源县报名，不允许跨县报考。个别因婚户籍落在我县的县外生源普通高校毕业生，凭结婚证、户籍证明、《择业通知书》或《报到证》、毕业证等有效证件报名，录取后需将《就业报到证》改派至我市。（4）在我县服务期内的西部志愿者（须满一年以上）、“三支一扶”、“教师特岗”人员允许报考民生实事项目，“就业援助”、“社会公益岗位”服务人员不允许参加报名考试。

2、资格复审。资格审查贯穿于招考安置工作全过程，报考人员提供的所有证件材料必须真实有效。凡提供虚假材料的，除取消本次招考安置资格外，一年内不得报考我市普通高校毕业生招考安置项目。

3、发放准考证。2012年7月11日至14日，由本人持身份证和毕业证原件到原报名点领取准考证。

（二）考试。

1、笔试：2012年7月15日8:30-11:30《公共基础知识》14:00-17:00 《专业基础知识》

2、面试：按农村中小学文科、理科、音体美、中等职业学校、乡镇幼儿园项目分配指标的120%，依据笔试总成绩由高到低依次确定面试人员名单。考生最终成绩为笔试成绩×70%+面试成绩×30%。

（三）初录、体检、公示。根据岗位类别指标，按考试总成绩由高到低依次排序，确定拟录取人员名单。各岗位类别分配指标末位总成绩出现并列时，首先对符合上述选拔范围及条件的农村纯农户、零就业家庭和城镇低收入家庭毕业生，在同等条件下优先选拔；其次按照专业基础知识测试成绩，从高分到低分择优录取。拟录取人员名单确定后，参照新录用公务员体检标准组织体检，体检合格者,进行公示。

四、政策待遇

（一）经选拔被录用的普通高校毕业生，按基层事业单位工作人员管理，分别与县（区）教育局、农牧局、文化局、卫生局、旅游局及人社局签订就业合同。试用期一年，试用期满后，原则上5年内不得调离工作岗位。

（二）从公办中小学代课人员中选拔录用的农村中小学教师，按其招录为公办教师前最后一次经县（区）教育局批准为代课人员的时间连续计算工龄，无试用期。工资待遇参照相同条件的正式在职教师执行，由省财政转移支付。

（三）“三支一扶”人员服务期限两年。服务期间给予一定的生活补贴，标准按甘人发„2009‟15号规定执行。服务期满后，综合考核合格者，安排到乡镇事业单位工作，执行相应学历定职工资。

（四）进村（社区）工作的高校毕业生，纳入乡镇事业单位干部管理范围。实行一年试用期，试用期满后，考核合格者继续留任，执行相应的学历转正定职工资，不合格者自主择业。

普通高校毕业生选拔的相关政策由县人力资源和社会保障局负责解释。农村公办中小学代课人员相关问题由县教育体育局负责解释。

咨询电话：县人社局6622297县教体局6622464县卫生局6622409县农牧局6622132县文化局6622551县旅游局6626166

宁县考务办公室（代章）

二○一二年五月二十四日

第三篇：证券营业部自查报告

证券营业部自查报告

依据《**证券合规报告办法》，营业部**年的合规管理工作情况如下：

一、营业部经纪业务运行情况**xx，**营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

1、日常开户方面截止**年**月底，业务柜台资金账户开户**户，销户**户。

2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：**户，客户姓名更改**户，客户基本信息修改：**户。

3、中登开户方面营业部证券账户开户：**户客户身份识别与风险等级划分方面截止**年**月**日，业务柜台客户身份识别业务**户，限制信息解除客户共计**余户。

5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。

6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户**户，征信**户，销户**户。6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。

二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。

（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。

4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。

5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。

6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。

7、**年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。

第四篇：证券营业部评比材料

一、营业部基本情况介绍。

本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。

本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，2003年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。

风光街营业部营业面积2000平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。

目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。

二、营业部经纪业务状况：

2004年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；2004年股民开户净增加210户，现已达到14387户。2004年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。

三、营业部各部门去年的工作情况

电脑部作为营业部的心脏部门，在2004年更加严格管理，重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来的种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密的应急计划。明确了岗位责任制度，把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司的要求，将清算业务从电脑部分离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运行。

经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求发展、以规范求发展的原则，对各自部门的工作流程进行了细化和完善。

交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。

客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。

规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。

办公室作为营业部的后勤部门，在办公用品的领用上建立了计算机管理帐目；对营业部的固定资产和低值易耗品进行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作的同时，对保卫、经警人员加强了制度考核，经常跟班检查，做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门的安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券的出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心的值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器

四、营业部自我评价

券商的诚信建设，首先应当把诚信提升到经营理念的高度，然后将诚信建设落到实处，我们认为在下面几项工作中基本体现了以诚实守信、遵规守法为主要内容的诚信建设。

1、坚持规范经营，守法经营原则，树立良好的企业形象。

本溪公司从严格规范企业经营行为入手，坚决贯彻和执行党的路线、方针、政策，一切按照证券法及证监会的有关规定办事。坚持公开的原则，向广大客户诚信明示营业部的概况、经营范围、经营面积等自然状况，使投资者清楚的知道自己所在券商的基本信息；诚信明示业务流程，从办理股东卡到买卖成交后的交割，在业务流程图中应逐一列示，让投资者一目了然的看到证券交易的全过程，并在开户时进行风险提示；诚信明示投资咨询服务，如证券基础常识的学习指导，中长期投资与价值投资相结合等投资理念的指引；诚信明示规章制度，如开户制度、现金存取制度、营业部的各项收费标准等等。从而有效地杜绝了违规经营、防范了金融风险，使客户对企业有信任感，安全感，企业在客户心目中树立了良好的形象。

2、注重员工诚信教育。

本溪公司党支部、工会和共青团等各级组织经常开展形式多样的企业文化活动，加强精神文明建设，加强员工的职业道德和诚信教育，加强社会责任感教育。我们认为，加强诚信建设，培养诚实守信的品格，不仅是对领导的要求，更是对企业员工的要求。我们经常教育员工，诚实守信，就是说话办事，不仅要对自己负责，要对企业负责，更要对客户负责。我们的证券从业人员坚信只要恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉和尽职的义务，为投资人带来好的回报，就能得到了广大投资人的信任。通过诚信教育，培养了员工积极向上的社会责任感。

第五篇：证券营业部评比材料

一、营业部基本情况介绍。

本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。

本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，～年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。

风光街营业部营业面积XX平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。

目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。

二、营业部经纪业务状况：

～年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；～年股民开户净增加210户，现已达到14387户。～年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。

三、营业部各部门去年的工作情况

电脑部作为营业部的心脏部门，在～年更加严格管理，重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来的种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密的应急计划。明确了岗位责任制度，把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司的要求，将清算业务从电脑部分离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运行。

经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求发展、以规范求发展的原则，对各自部门的工作流程进行了细化和完善。

交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。

客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。

规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。

办公室作为营业部的后勤部门，在办公用品的领用上建立了计算机管理帐目；对营业部的固定资产和低值易耗品进行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作的同时，对保卫、经警人员加强了制度考核，经常跟班检查，做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门的安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券的出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心的值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器材的使用培训，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。“金融风险防范”和“三防一保”工作起到了保驾护航作用，确保了营业部各项业务工作的安全运行。

四、营业部自我评价

券商的诚信建设，首先应当把诚信提升到经营理念的高度，然后将诚信建设落到实处，我们认为在下面几项工作中基本体现了以诚实守信、遵规守法为主要内容的诚信建设。

1、坚持规范经营，守法经营原则，树立良好的企业形象。

本溪公司从严格规范企业经营行为入手，坚决贯彻和执行党的路线、方针、政策，一切按照证券法及证监会的有关规定办事。坚持公开的原则，向广大客户诚信明示营业部的概况、经营范围、经营面积等自然状况，使投资者清楚的知道自己所在券商的基本信息；诚信明示业务流程，从办理股东卡到买卖成交后的交割，在业务流程图中应逐一列示，让投资者一目了然的看到证券交易的全过程，并在开户时进行风险提示；诚信明示投资咨询服务，如证券基础常识的学习指导，中长期投资与价值投资相结合等投资理念的指引；诚信明示规章制度，如开户制度、现金存取制度、营业部的各项收费标准等等。从而有效地杜绝了违规经营、防范了金融风险，使客户对企业有信任感，安全感，企业在客户心目中树立了良好的形象。

2、注重员工诚信教育。

本溪公司党支部、工会和共青团等各级组织经常开展形式多样的企业文化活动，加强精神文明建设，加强员工的职业道德和诚信教育，加强社会责任感教育。我们认为，加强诚信建设，培养诚实守信的品格，不

仅是对领导的要求，更是对企业员工的要求。我们经常教育员工，诚实守信，就是说话办事，不仅要对自己负责，要对企业负责，更要对客户负责。我们的证券从业人员坚信只要恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉和尽职的义务，为投资人带来好的回报，就能得到了广大投资人的信任。通过诚信教育，培养了员工积极向上的社会责任感。

3、诚信服务

基础性服务工作是营业部做好其他工作的前提条件。经过两年多的辛勤努力，营业部的基础性服务有了很大改观，并取得了较好的效果。针对不同客户群体，我们采取有针对性的服务。我们在拟定工作计划就把加强对散户的咨询、资讯、信息服务列为工作重点之一。扩大了营业部大厅内的《信息公告栏》，并将其细分成“每日股市资讯”、“午间股评”、“信息速递”、“个股调研报告”、“新股配售及中签公告”、“通知、公告”，将信息、资讯分类，使我们服务项目于散户的信息栏成为广大散户及时方便地了解市场信息、公司及营业部对市场走势研判的全方位信息沟通渠道，增大散户的信息资讯的信息流量，尽可能地帮助他们把握住市场机遇，掌握行情节奏。为营业部创造更多的效益。抓好客户的培训，使客户能熟悉营业部客户端的业务流程，能熟练使用营业部所提供的交易设备及其系统，在减轻业务人员的工作压力的同时，为营业部创造更多的经济效益。客户经理对辖区内新来的客户，做好营业部基本情况介绍。包括各种交易委托方式的介绍及如何使用；以及对辖区一些年老的客户要经常做指导，如通达信软件及其新功能的使用等。

为客户提供一些方便实惠的特色服务。做好新股配售中签和新股上市通知；增加个股增发、配股的提醒通知；加强了市场信息公告与风险提醒工作。提供及时的市场信息，以利于我们的客户能够及时的做出调整操作策略和思路，以把握市场机会，增强客户对营业部的依存度、信任感。而良好的客户关系和客户对我们的信任感，将使我们对客户进行咨询、辅导具有可操作性。

综上所述，我们认为，根据辽宁省证券业协会～—～诚信营业部评比条件，本溪风光街营业部符合诚信营业部标准，为此，我们积极响应号召，申请报名参与这次评比活动。