天津2016年下半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷

第一篇：天津2016年下半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷

天津2016年下半年证券从业资格考试：发行市场和交易市

场考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下不属于资产保管内部控制范围的是__。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

2、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是__。A．注册资本不低于5亿元人民币

B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C．从事证券经营等金融资产管理业务

D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

3、__中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。A．2006年10月30日 B．2005年11月30日 C．2006年11月30日 D．2005年10月30日

4、证券公司自营业务的主要风险是__。A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．交易风险

5、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数

6、肌纤维的滑面内质网为肌细胞的 A．粗面内质网 B．肌浆网 C．横小管 D．线粒体

7、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是__。A．只能向原股东配售股票

B．只能向全体社会公众发售股票

C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

8、交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费”。从2002年5月1日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是__。

A．固定佣金制 B．比率佣金制 C．浮动佣金制 D．最低佣金制

9、下列不属于债券投资价值外部因素的是__ A．基础利率 B．市场利率 C．票面利率 D．市场汇率

10、对个别基金绩效的衡量属于__。A．内部衡量 B．绝对衡量 C．外部衡量 D．微观衡量

11、证券公司是依照《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的__。A．法人机构

B．法人机构或金融机构 C．股份有限公司

D．有限责任公司或者股份有限公司

12、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。A．统计干扰 B．投资目标 C．风险水平D．比较基准

13、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

14、下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C．证券投资方面的专家、学者

D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

15、指数型消极投资策略认为在有效市场中，__。

A．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益

16、套利定价理论(APT)是由__提出的。A．马柯维茨 B．夏普 C．罗斯 D．特雷诺

17、以下属于资产配置的基本方法是（）。A．风险控制法 B．情景综合分析法 C．横截面法 D．市场有效法

18、股息率可调整优先股的股息率变化主要由__决定。A．公司经营状况

B．市场上其他证券价格或银行存款利率变化 C．赎回条件 D．转换条件

19、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

20、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。A．清算不发生财产实际转移 B．交收不发生财产实际转移

C．清算、交收均不发生财产实际转移 D．清算、交收均发生财产实际转移

21、下面有关证券交易方式的论述，不正确的是__。A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式

B．回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易 C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式 D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易

22、股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。A．同行业股票平均价格 B．预期现金流量现值 C．某股票指数

D．涨幅前10名的股票平均价格

23、证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的__。A．手续费 B．佣金 C．担保金 D．保证金

24、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

25、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__ A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券经营机构的作用主要体现在以下哪几个方面__ A．媒介资金供需 B．构造证券市场 C．优化资源配置 D．促进产业集中

2、国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在利率风险 C．有国家主权保障

D．受国际金融市场影响

3、金融期货中最先产生的品种是__。A．单只股票期货 B．债券期货 C．利率期货 D．外汇期货

4、首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有__。

A．最近1年营业收入不少于5000万元

B．最近1年盈利，且净利润不少于300万元

C．最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 D．最近两年营业收入增长率均不低于20%

5、发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括__。A．上市地点、上市时间、股票简称、股票代码 B．发行前股东所持股份流通限制及期限 C．发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺 D．上市保荐人

6、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

7、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金 D．货币市场基金

8、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的__以备支付客户的分红或退出款项。A．现金

B．可随时变现的股票

C．到期日在1年内的政府债券 D．国债

9、__应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。A．保荐人 B．发行人律师

C．承担审计业务的会计师事务所 D．中国证监会

10、权证行权时，标的股票过户费为股票面额的__。A．0.1% B．0.01% C．0.05% D．1%

11、我国《公司法》规定，股份有限公司向__发行的股票应当是记名股票。A．发起人 B．私人投资者 C．法人

D．社会公众

12、下列属于证券经纪商应发挥的作用有__。A．提供证券资产管理 B．提高证券市场效率 C．提供信息服务 D．防止股价波动

13、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。A．审议和通过理事会、总经理的工作报告 B．选举和罢免会员理事

C．制定和修改证券交易所章程 D．审定总经理提出的工作计划

14、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后__个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A．3 B．5 C．15 D．30

15、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫

B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

16、境内上市公司所属企业到境外上市，需要股东大会表决的事项有__。A．董事会提案中有关所属企业境外上市方案 B．所属企业最近1年的审计会计报表

C．董事会提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景 D．所属企业获准境外发行上市的申请

17、对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的_____,上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％

18、基金清算后的剩余资产归（）所有。A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

19、对占有单位的无形资产，应区分情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的无形资产应根据（）确定价值。

A．购入成本以及该项资产具备的获利能力

B．其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力 C．该项资产具有的获利能力 D．市价

20、下列期权属于虚值期权的是__。

A．对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时 B．对看跌期权而言，当市场价格低于协定价格时 C．对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时 D．对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时

21、以下不属于公募基金的特征的是__。A．基金募集对象不固定 B．投资金额要求高 C．适宜中小投资者参与

D．必须接受监管部门的严格监管

22、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。A．使用自有资金和依法筹集的资金  B．使用自己名义开设的证券账户  C．设立专门的证券自营部门  D．不缴纳证券交易印花税

23、下列关于证券经纪商的说法错误的是__。A．以代理人的身份从事证券交易 B．收入来源为收取的佣金 C．不承担交易中的价格风险 D．收入来源为买卖价差

24、假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112.15元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为__元。A．1019545 B．1121500 C．1233650 D．2342220

25、依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是__。

A．向不特定对象发行证券

B．向特定对象发行证券累计超过200人

C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为 D．向特定对象发行证券累计超过500人

第二篇：2016年下半年重庆省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷

2016年下半年重庆省证券从业资格考试：发行市场和交易

市场考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.应急免疫出现于（）年。A．1884 B．1984 C．1980 D．1982

2.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。__ A．10；5 B．20；10 C．30；10 D．30；20

3.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（）方式。A．交易所竞价 B．公开竞价 C．网上竞价 D．网上定价

4.公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。A．1 B．2 C．3 D．5

5.根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括__天。A．2 B．4 C．8 D．182

6.__采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A．股价平均数 B．股价指数 C．股票上涨率

D．修正股价平均数

7.采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者

8.封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。A．每天 B．每周 C．每月 D．每5天

9.企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。

A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估 B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估 C．进入股份有限公司的所有资产进行评估 D．进入股份有限公司的所有负债进行评估

10.按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第__位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A．3 B．4 C．5 D．6

11.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》

12.自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。A．经公证的 B．委托人签字的 C．受委托人签字的 D．经纪人员审核的13.从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但__交易的结算业务除外。A．B股 B．基金 C．A股 D．期货

14.__，《证券法》正式实施。A．1998年7月1日 B．1999年7月1日 C．1999年10月1日 D．2000年1月1日

15.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在__。A．对企业经营参与权的优先 B．认购新股发行的优先

C．持有股票依法转让的优先

D．股息分配和剩余资产清偿的优先

16.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。A．深圳发展银行总行  B．中国工商银行深圳分行  C．招商银行北京分行  D．中国银行北京分行

17.客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为 C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为__。A．A/(B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)

18.已知价计算法中的“已知价”是指__。A．当日的开盘价 B．当日的收盘价

C．上一个交易日的开盘价 D．上一个交易日的收盘价

19.下列关于或有损失的说法，错误的是（）。

A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失

B．由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定

C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映

D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映

20.公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元 B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元 C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元 D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元

21.有价证券之所以能够买卖是因为它__。A．具有价值 B．具有使用价值

C．代表着一定量的财产权利 D．具有交换价值

22.根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。A．客户的身份

B．客户的财产及收入情况 C．证券投资经验 D．客户的家庭情况

23.__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A．现金股息 B．股票股息 C．资本利得 D．财产股息

24.__的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。A．累积优先股票与非累积优先股票 B．参与优先股票与非参与优先股票 C．可转换优先股票与不可转换优先股票 D．可赎回优先股票与不可赎回优先股票

25.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在__。A．对企业经营参与权的优先 B．认购新股发行的优先

C．持有股票依法转让的优先

D．股息分配和剩余资产清偿的优先

26.对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报__股代表弃权。A．0 B．1 C．2 D．3

27.头肩顶形态的高度是指__。A．头的高度

B．左右肩连线高度 C．“头”到颈线的直线距离 D．“肩”到颈线的直线距离

28.关于市场组合，下列叙述错误的是__。A．它包括所有风险资产 B．它在有效边界上

C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比 D．它是资本市场线和无差异曲线的切点

29.属于持续整理形态的有__ A．菱形 B．钻石形 C．旗形 D．w形态

30.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务 B．融资融券业务 C．证券投资咨询业务 D．证券经纪业务

31.（）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。A．寻找目标公司 B．预警服务 C．提出收购建议 D．商议收购条款

32.北方公司股票当日收盘价为25元，备兑认股权证收盘价为5元，认股比率为50%，则备兑凭证的杠杆比率为__。A．2 B．2.5 C．5 D．10

33.预期理论暗含的假定之一是__。A．不同期限的债券是可以互相替代的

B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率 C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

34.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A．证券交易所债券市场 B．全国银行间债券市场 C．证券交易所股票市场 D．全国银行间股票市场

35.关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是__。

A．可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身

B．可交换债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式，可转换债券一般采用股票交割 C．两者所换股份的来源是相同的 D．可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价向下修正条款

36.中国结算上海分公司在__进行T+1交易的资金交收。A．T+1日16:00 B．T+0日16:00 C．T+1日17:00 D．T+0日17:00

37.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。

A．交易性过户 B．证券账户转让 C．集中交易过户

D．集中证券账户变更

38.中小企业板上市公司最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过__且占净资产值__以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．2000万元，50% B．1亿元，100% C．2000万元，100% D．1亿元，50%

39.公开披露的基金信息不包括（）。A．基金招募说明书

B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和基金报告 C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

40.我国投资基金经理任免机构是（）。A．风险控制委员会 B．投资决策委员会 C．份额持有人大会 D．基金公司董事会

41.根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为__。A．千分之一 B．千分之三 C．千分之 D．千分之七

42.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

43.投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。A．证券交易所 B．证券结算机构 C．证券经纪商 D．上市公司

44.（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A．基金投资者，基金托管人 B．基金管理人，基金投资者 C．基金管理人，基金托管人 D．基金销售人员，基金投资者

45.《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

46.属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的__ A．5% B．10% C．15% D．25%

47.公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币__万元。A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

48.20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。A．美国 B．英国 C．法国 D．德国

49.以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。A．投资期限 B．税收考虑

C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

50.不属于股权融资的是（）。A．发行债券 B．配股 C．增发新股 D．送红股

第三篇：上海2017年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题

上海2017年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试

题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票

C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请

2.某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1：1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。A．635  B．1270  C．2600  D．4600

3.对个别基金绩效的衡量属于__。A．内部衡量 B．绝对衡量 C．外部衡量 D．微观衡量

4.中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。A．机构、制度与人员的检查 B．分析财务报表附注 C．分析董事会报告

D．分析证券公司报告

5.只有__才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构

6.下列各项属于外部信用增级的是__。A．超额抵押 B．备用信用证

C．资产支持证券分层结构 D．现金抵押账户

7.申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于（）人。A．20 B．25 C．159 D．30

8.假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为__万元。A．42 B．36 C．30 D．25

9.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A．风险评价 B．业绩评价 C．资产评价 D．负债评价

10.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是__。A．中国证监会及其派出机构 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国结算公司

11.证券投资基金资产的名义持有人是__。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人

12.优先认股权是指__。

A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利

B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

13.在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。A．高 B．为 C．为零 D．为负数

14.首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。A．公司董事长 B．董事会秘书

C．主承销商的项目负责人 D．独立董事

15.公司增加或减少注册资本，应由__做出决议。A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．全体股东

16.20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是__。A．人民胜利折实公债和国家重点建设债券 B．人民胜利折实公债和基本建设债券 C．特种债券和国家经济建设公债

D．人民胜利折实公债和国家经济建设公债

17.股票基金净值的计算每天进行__次。A．1 B．2 C．5 D．10

18.关于公司解散，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

19.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。A．实际发行价格 B．第一笔买入申报价 C．平均发行价 D．发行底价

20.下列各项不属于上市保荐书内容的是__。A．发行人的概况

B．申请上市股票的发行情况 C．上市费用

D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

21.企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。

A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估 B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估 C．进入股份有限公司的所有资产进行评估 D．进入股份有限公司的所有负债进行评估

22.关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是__。A．两者的变化是完全同方向的 B．两者的变化是完全反方向的 C．两者的数值是完全相等的

D．一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离

23.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为__，单笔申报最大数量应当不超过__。

A．100手或其整数倍，1万手 B．10手或其整数倍，1万手 C．10张及其整数倍，10万张 D．10张及其整数倍，1万张

24.《公司债发行试点办法》规定，公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。A．备案制 B．核准制 C．注册制 D．批准制

25.公司增加或减少注册资本，应由__做出决议。A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．全体股东

26.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A．15% B．20% C．30% D．35%

27.在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。A．全部财产 B．全部负债 C．全部业务 D．全部债权

28.在股权融资方面，由于其高风险性，一旦股价下跌，可能会引发__。A．股东损失的风险 B．“恶意收购”的风险 C．公司声誉受损的风险

D．股东要求更高收益的风险

29.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

30.由证券公司办理的证券发行称为__。A．私募发行 B．公募发行 C．自办发行 D．承销发行

31.也称“多重细分市场策略”。是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A．集中性市场营销策略 B．差异性市场营销策略 C．无差异市场营销策略 D．分散性市场营销策略

32.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。A．私募基金和公募基金 B．上市基金和不上市基金 C．开放式基金和封闭式基金 D．契约型基金和公司型基金

33.__对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。A．基金托管人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金清算组

34.按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。A．最近3年实现的年均可分配利润的20% B．最近3年实现的年均可分配利润的30% C．最近5年实现的年均可分配利润的20% D．最近5年实现的年均可分配利润的30%

35.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元 B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D．必须经国务院证券监督管理机构批准

36.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。A．投资标的不同 B．投资目标不同 C．组织形式不同 D．交易方式不同

37.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．以上都不埘

38.基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金托管人 D．基金监管部门

39.当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（）。A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

40.交收的实质是依据（）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A．登记 B．清算 C．交割 D．结算

41.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于（）。A．5% B．6% C．9% D．10%

42.基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。A．技术 B．信息 C．资源 D．专业

43.关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。A．市场独立第三方 B．原先收取

C．由中国证监会核准 D．由母公司核准

44.《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。A．更换高级管理人员 B．转换基金运作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D．基金扩募或者延长基金合同期限

45.申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__。A．50亿美元 B．100亿美元 C．150亿美元 D．200亿美元

46.下列各项中，__不是普通股票股东的权利。A．公司重大决策参与权 B．查阅公司债券存根

C．公司资产收益权和剩余资产分配权 D．优先分配公司剩余资产

47.金融期权交易中进行流通转让的对象是__。A．金融衍生工具 B．股指期货 C．金融期权合约 D．金融期货合约

48.保本基金提供的保证类型一般不包括__。A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证

49.基金信息披露的规范性文件有__。A．《基金信息披露管理方法》 B．《报告的内容与格式》 C．《招募说明书的内容与格式》 D．《货币市场基金信息披露特别规定》

50.被重组方重组前一个会计末的资产总额或前一个会计的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，__。A．发行人重组完成后就可以申请发行

B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C．发行人重组运行后三年内不得申请发行

D．发行人重组后运行一个会计后方可申请发行

第四篇：山东省2015年下半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题

山东省2015年下半年证券从业资格考试：发行市场和交易

市场考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、2007年8月，国家外汇管理局批复同意__进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。A．浦东新区 B．天津滨海新区 C．深圳滨海新区 D．北京

2、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额

C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额 D．来自资产负债表

3、下列说法正确的是__。

A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费

C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

4、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日__分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A．11：25 B．13：30 C．14：55 D．15：00

5、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。A．摊薄 B．增加 C．不确定 D．流动

6、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。A．流动性高 B．交易安全 C．灵活性高 D．交易繁琐

7、根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重估成本的方法，称为（）。A．收益现值法  D．重置成本法  C．现行市价法  D．清算价格法

8、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。A．有效市场理论

B．股票价格决定其价格

C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动

9、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。A．证券交易所 B．中国证监会

C．发行审核委员会 D．国家工商局

10、贴现债券通常在票面上__，是一种折价发行的债券。A．不规定利率 B．规定利率 C．标明折价 D．不标明折价

11、外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。A．3% B．5% C．10% D．15%

12、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。A．证券承销业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务

13、下列关于基金税收的说法正确的是（）。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税

B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企业所得税 C．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税 D．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的个人所得税

14、以下不属于证券投资的系统风险的是__。A．本币汇率贬值

B．行业普遍经营不景气 C．通货膨胀率逐年提高 D．发生金融危机

15、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。A．境内资产证券化和离岸资产证券化

B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化

D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化

16、目前在我国，A股账户不可用于买卖__。A．B股

B．人民币普通股票 C．债券

D．证券投资基金

17、下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。

A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长

B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元

C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元

D．最近两年营业收入增长率均不低于20%

18、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是__。A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

19、下列不属于内幕信息的是__。A．公司分配股利或者增资的计划 B．公司股权结构的重大变化 C．公司债务担保的重大变更

D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35% 20、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．股票 B．公司债券 C．商业票据 D．金融证券

21、公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的__属内幕信息。A．10% B．20% C．30% D．40%

22、股份有限公司最少由__股东请求时可召开临时股东会。A．持有公司股份10%以上的 B．持有公司股份2/3以上的 C．代表1/4以上表决权的 D．代表1/3以上表决权的

23、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度 B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好

C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险

D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率

24、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。A．不定期要求监管对象报送相关报备材料 B．随机抽样调查

C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

25、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括__。

A．加盖公章的预留印鉴卡 B．专用于信用交易的银行卡

C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A．公开发行证券上市当年即亏损 B．未完成或者未参加辅导工作

C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的 D．持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的2、取得从业资格可从事代销活动的机构有（）。A．商业银行

B．证券投资咨询机构 C．专业基金销售机构

D．中国证监会规定的其他机构

3、以下投资策略属于债券互换策略的是__。A．子弹式策略 B．两极策略 C．免疫互换

D．税差激发互换

4、证券公司从事证券承销业务的具体方式为__。A．直接发行 B．包销 C．代销

D．公募发行

5、关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是__。

A．基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关

B．通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支付 C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高

D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取

6、为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是__。A．收购公司 B．收购股份 C．公司合并 D．购买资产

7、基金管理公司监察稽核的目的是__。

A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性 B．监督公司内部控制制度的执行情况

C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见

D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

8、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是__。A．喇叭形 B．V形反转 C．三角形 D．旗形

9、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡

10、我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

11、资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（）。A．各类账户开设不及时、不独立 B．印章使用不规范

C．重要合同没有按规定保管

D．没有认真对账导致基金账务出现差错

12、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡

13、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是__。A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C．基金份额持有人不得申请赎回

D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

14、专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务__年以上经验。A．1 B．2 C．3 D．5

15、普通股票的功能有__。A．筹资功能 B．投资功能 C．投机功能 D．保值功能

16、下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中，正确的有__。A．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为

B．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券

C．中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构

D．中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门

17、证券公司有下列__情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。A．治理混乱，管理失控

B．其他可能影响证券公司风险管理的情形

C．风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

D．在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

18、股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。A．违约风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．非系统性风险

19、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心

D．(EMA-DE是核心

20、深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于__。A．放宽投资者申购上限 B．申购单位

C．深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

D．上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

21、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是__。A．增加财政盈余或降低赤字 B．降低企业所得税率

C．提高资本市场的印花税率 D．发行国债

22、定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A．直接发行 B．私募发行 C．招标发行 D．承购包销

23、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的__。A．职能部门 B．分公司

C．控股子公司 D．参股子公司

24、契约型与公司型基金的不同点主要表现在__。A．法律依据 B．设立目的 C．当事人角色 D．组织形态

25、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

第五篇：2017年上半年四川省证券从业资格考试：发行市场和交易市场模拟试题（精选）

2017年上半年四川省证券从业资格考试：发行市场和交易

市场模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下面不属于基金市场营销的意义的是（）。A．吸引客户并留住客户 B．完善基金市场监管

C．建立与投资者的良好关系 D．培养投资者对公司的忠诚度

2、在决定优先股的内在价值时，__相当有用。A．零增长模型 B．不变增长模型 C．二元增长模型 D．可变增长模型

3、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。A．超过1/2 B．超过2/3 C．超过3/4 D．全体一致

4、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。A．股东的姓名及住所 B．各股东所持股份数 C．各股东所持股票的编号

D．各股东可以卖出股票的日期

5、按照国有资产监督管理委员会《关于规范罔有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（）。A．产权界定 B．报表审计 C．清产核资 D．资产评估

6、投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。A．证券交易所 B．证券结算机构 C．证券经纪商 D．上市公司

7、证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。A．5  B．10  C．15  D．20

8、我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为__ A．技术分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

9、基本分析是建立在否定__的基础之上的。A．半强势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．无效市场

10、起到投资者教育作用的环节是__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系

D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》 11、2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．国际金融公司和世界银行

12、关于要约收购的含义，下列描述正确的是__。

A．要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件

B．要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购

C．要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支伺资金，达到收购的目的

D．要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为

13、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在__日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A．10 B．15 C．20 D．30

14、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险

B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险

15、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

16、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。A．董事会——分支机构 B．董事会——业务决策机构

C．董事会——业务决策机构——分支机构

D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

17、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。A．董事长妻子

B．持有上市公司已发行股份的3%的股东 C．相关专家

D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

18、（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A．单因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．APT模型

19、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。A．金融互换 B．金融期权 C．金融期货

D．结构化金融衍生工具 20、上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。（）A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

21、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过______亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达______以上。（）A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

22、申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于（）人。A．20 B．25 C．159 D．30

23、以下哪种基金我国目前尚不存在__ A．交易型开放式指数基金 B．上市开放式基金 C．基金中的基金 D．货币市场基金

24、固定资产折旧的计提反映了会计的__。A．可比性原则和相关性原则

B．权责发生制原则和收入与费用配比的原则 C．明晰性原则和配比性原则 D．历史成本原则和谨慎性原则

25、基金销售监管的主要方式不包括__。A．通过督察长监督、检查基金销售活动

B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C．销售机构的自律管理

D．宣传推介材料的报备监管

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、由股票的上涨家数和下降家数的差额推断股票市场多空双方力量对比的技术指标是（）。A．ADR  B．WMS  C．OBOS  D．ADL

2、证券的柜台自营买卖（）。A．通常交易量较小 B．仅为债券买卖 C．费时较多 D．比较集中

3、中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。A．3 B．5 C．10 D．15

4、__负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。A．中国证券业协会

B．中国证券登记结算公司 C．基金托管人 D．证券公司

5、发行人所聘请的律师应出具（）。A．法律审查函和律师丁作报告 B．律师意见书和律师工作报告 C．法律不审查意见书和审查报告 D．审查报告和律师工作报告

6、清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是__。A．清算发生财产实际转移 B．交收发生财产实际转移

C．清算、交收均不发生财产实际转移 D．清算、交收均发生财产实际转移

7、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。A．警告 B．罚款

C．暂停其从事证券业务 D．记过

8、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．500 B．2000 C．3000 D．5000

9、基金资产估值引起的资产价值变动作为__记入当期损益。A．利息收入 B．投资收益 C．营业外收

D．公允价值变动损益

10、证券交易所的组织形式大致可以分为__。A．股份制 B．公司制 C．合伙制 D．会员制

11、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称为__。A．期货升水 B．转换溢价 C．流动性溢价 D．评估增值

12、下列有关内部收益率的描述，正确的有__。A．是一种贴现率 B．前提是NPV取0 C．内部收益率大于必要收益率，有投资价值 D．内部收益率小于必要收益率，有投资价值

13、自2009年1月12日起，深圳证券交易所用__取代原有大宗交易系统。A．创业板交易系统 B．综合协议交易平台 C．债券回购交易平台 D．特殊交易系统

14、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。A．国务院

B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司

15、一个基金是否有效益主要是看__是否偏高。A．管理费 B．托管费 C．运作费 D．宣传费

16、敏感性法、波动性法的缺陷是__。A．不能回答有多大的可能性会产生损失 B．无法度量不同市场中的总风险 C．不能将各个不同市场中的风险加总

D．都是利用统计学原理对历史数据进行分析

17、关于骑乘收益率曲线策略，下列说法正确的有（）。

A．又称收益率曲线追踪策略，可以被视作水平分析的一种特殊形式 B．收益曲线的变化方式有平行移动和垂直移动两种

C．常用的收益率曲线策略包括子弹式策略、两极策略和梯式策略三种

D．一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债务与短期债务之间的收益差额趋于递减

18、按照《证券法》规定，下列人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的有__。

A．证券登记结算机构从业人员 B．证券公司从业人员 C．上市公司高级管理人员 D．证券交易所从业人员

19、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲

B．向交易所申报竞价 C．与委托人协商对冲 D．报交易所批准后对冲

20、__原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

21、（）又称收益还原法、收益资本金化法，是指通过估算被评估资产的未来预期收益并折算成现值，借以确定被评估资产价值的一种资产评估方法。A．重置成本法 B．收益现值法 C．清算价格法 D．现行市值法

22、发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括__。

A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的 B．当公司高速成长时，持有者转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权

C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降

D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失

23、《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》发布于__年。A．1998 B．2002 C．2004 D．2005

24、下列不符合设立证券登记结算公司条件的是（）。A．必须经国务院证券监督管理机构批准

B．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 C．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

D．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元

25、基金运作中的主要当事人，包括__。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金销售人员