中国证监会工作人员行为准则（范文）

第一篇：中国证监会工作人员行为准则（范文）

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】

【发布日期】2009-11-04 【生效日期】2009-11-04 【失效日期】 【所属类别】政策参考

【文件来源】中国证券监督管理委员会

中国证监会工作人员行为准则

第一章 总则

第一条 为规范中国证监会工作人员（以下简称工作人员）行为，建设政治坚定、业务精通、作风优良、公正廉洁、纪律严明的证券期货监管队伍，促进资本市场稳定健康发展,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公务员法》及有关法律法规，制定本准则。

第二条 工作人员应当遵守本准则，自觉接受监督。

第二章 基本准则

第三条 工作人员应当努力践行科学发展观，求真务实，开拓创新，不断提高监管工作水平。

第四条 工作人员应当遵守国家法律法规和证监会规章制度，自觉履行国家工作人员的各项义务，模范遵守社会公德。

第五条 工作人员应当增强法治意识，依法履行职责，维护资本市场的公开、公平、公正，保护投资者合法权益。

第六条 工作人员应当忠于职守，勤勉尽责，公道正派，廉洁自律，树立和维护监管人员良好形象。

第七条 工作人员应当牢记全心全意为人民服务的宗旨，树立公仆意识，保持良好作风，谦虚谨慎，团结友爱，勤俭节约，艰苦奋斗，文明服务，礼貌待人。

第三章 依法监管

第八条 工作人员在监管工作中应当依法履行监管职责，秉公执法，规范行政行为，不得玩忽职守或滥用职权，不得徇私枉法、包庇纵容违法违规行为。

第九条 工作人员在行政许可工作中，应当遵守法定的权限、范围、条件和程序，不得超越法定权限、违反法定程序、超过法定期限实施行政许可。

第十条 工作人员在稽查办案、行政处罚和行政复议工作中，应当以事实为依据，以法律为准绳，做到程序合法、证据充分、定性准确。

第四章 勤勉尽责

第十一条 工作人员应当爱岗敬业，钻研业务，恪尽职守，严谨务实，做好本职工作。

第十二条 工作人员应当遵守工作纪律，服从指挥，认真执行上级决定。

第十三条 工作人员应当团结协作，提高工作效率，保证工作质量，不得推诿扯皮、贻误工作。

第五章 公正廉洁

第十四条 工作人员应当遵守国家廉政规定和证监会廉政纪律，保持清正廉洁。

第十五条 工作人员不得利用职务上的便利为本人、亲属和他人谋取不正当利益。

第十六条 工作人员不得利用职务上的便利收受礼金和各种有价证券、支付凭证，不得违反规定收受礼品。无法退回的，应当及时上缴所在单位纪检（监察）机构。

第十七条 工作人员不得接受可能影响公正执行公务的宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排，不得接受或者无偿借用监管对象提供的交通工具、通讯工具和其他设备物品。

第十八条 工作人员应当遵守国家关于证券期货监管机构工作人员不得买卖股票和从事期货交易的规定。

第六章 保守秘密

第十九条 工作人员应当遵守国家保密规定和证监会保密纪律，不得探询与履行职责无关的保密信息，不得泄露保密信息。

第二十条 工作人员不得泄露证券期货交易内幕信息，不得泄漏工作中所知悉的有关单位和个人的商业秘密；不得编造或者传播虚假信息，不得进行信息误导。

第二十一条 工作人员公开发表言论和文字材料时，不得涉及证券期货监管未公开信息；内容涉及资本市场信息的，应当真实、客观。非因工作需要，不得与他人谈论证券期货监管未公开信息。

第二十二条 工作人员不得违反规定接受采访，不得发表或者散布与党和国家路线方针政策、证监会重大决策不一致的言论。

第七章 回避

第二十三条 工作人员应当遵守任职回避和公务回避有关规定，不得从事与监管职责有利益冲突的行为。

第二十四条 工作人员在执行公务时，遇有可能影响公正执行公务的情形时，应当主动申请回避，不得对应回避事项施加影响。

第二十五条 工作人员不得在监管对象以及其他营利性组织兼任职务；未经批准，不得在社团等非营利性组织兼任职务，经批准兼任职务的，不得领取兼职报酬。

第二十六条 工作人员离职后，在规定期限内应当遵守中国证监会回避规定，不得违反规定在监管对象中任职。

第八章 监督

第二十七条 工作人员所在单位或者部门应当教育、督促工作人员遵守本准则。

第二十八条 工作人员有违反本准则行为的，知情人可以向工作人员所在单位或者上级单位举报或投诉。中国证监会有关单位或部门接到举报或者投诉后，应当依照有关规定及时调查处理。

第二十九条 工作人员违反本准则的，由相关单位或者部门按照干部管理权限和有关规定处理。

第三十条 工作人员对处理决定不服的，可以向所在单位纪检（监察）机构或者上一级纪检（监察）机构申诉，受理申诉的机构应当依法及时办理。

第九章 附则

第三十一条 本准则适用于中国证监会机关及派出机构工作人员。

第三十二条 本准则由中国证监会纪检（监察）机构和组织（人事）部门监督实施。

第三十三条 本准则自发布之日起施行，《中国证券监督管理委员会工作人员守则》（证监发〔2000〕70号）同时废止。

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第二篇：面试工作中工作人员职责(为准)

场外管理人员职责：

1、提早10分钟(一般是上午8：20，下午12：50)进行点名，同

未到人员及时进行电话沟通

2、核查考生的身份证件

3、要求考生关闭所有通讯工具(提醒考生取消闹铃设置)放入写

上姓名的信封，并交工作人员集中保管

4、宣布考场纪律和考场规则，要求考生从此时起不得随意走动，包括上洗手间也须经得工作人员同意，并由一名工作人员陪同下才方可去（只能一个一个的去）。特别强调两点：①千万不要在试卷上去划去写去圈，②不能透露本人姓名等相关信息。最后强调问考生一句“还有没有什么不明白的现在可以提出来”

5、对考生按单位进行抽签，并指导考生在相应的抽签表签上姓名

6、告诉考生去面试时带上自己的所有随带物品

场内管理人员职责：

（一）记分、录音员

1、负责评委签名（评委到场时引导评委在相应的位置上签名）

2、负责收集、检查评分表(评委打好分的评分表，对评委修改过或有误的评分表要求评委签上姓名或重新写评分表)

3、负责场内服务工作（对场内评委及相关工作人员倒茶等服务工作）

4、负责记分工作（在面试汇总表上进行记分）

5、负责考试全过程录音（在中场休息时关闭）

（二）复核、计时员

1、负责叫号（引导考生入场、答题完毕时引导考生去候分室候分）

2、负责拆试卷、分发试卷（指导第一位考生检查试卷密封是否

完好，并签名，先给每位评委发好试卷，再给考生试卷）

3、负责计时（在3分钟准备时间到时，提醒考生“准备时间到”，要求考生答题、15分钟答题时间到时要求考生结束考试）

4、负责考生材料（每位考生答题完毕时负责换好新的草稿纸，并将试卷空白面朝上放置）

5、负责核对分数（对记分员所记的考生成绩进行校核，确保成绩

准确）

6、负责报分（把每一位考生的最终成绩报评委，去候分室给考生本人看成绩）

第三篇：员工行为准侧

员工行为准则

顾客至上，服务第一，每位员工须将服务意识、服务态度和服务技巧落实到言行中，营运部员工作为第一线和顾客直接接触的员工，工作时按基本礼仪要求服务顾客。

第一节 基本准则：

1.遵守国家法律、法规及深圳市《市民道德规范》；

2.遵守公司各项规章制度和劳动纪律，维护公司利益和荣誉，爱护公司的设备、设施； 3.关系公司，热爱本职工作，不断更新观念，勇于创新，凡事力求最佳； 4.秉公办事、公平待人、公私分明；

5.认真贯彻公司“开源节流”的经营方针，在工作上力求节俭，不浪费公司资源； 6.从全局出发，树立良好的合作意识，加强团结，精诚合作；

7.切实服从领导的工作安排和调度，如有异议必须做到先服从后投诉。对公司的经营决策、现有制度、管理方式有不同见解应按正常渠道提出，不得影响正常工作；

8.员工的意见和建议应遵循逐级向中上级反映的原则，当得不到答复时，员工方可越级反映或向公司有关领导部门放映；

9.认真对待公司组织的各类培训考核，并通过各种渠道自觉专研业务知识，以提高自身业务素质； 10.了解公司的运作流程，熟悉本岗位的相关业务知识，以高度的热情与责任感完成公司交给的任务。并及时向上级反馈完成的情况； 11.工作注意计划性、合理性、办事条理清晰；

12.经常开展自我检查及发现调整工作中的不足，吸收先进的工作经验，不断提高工作水平； 13.对工作中出现的问题不推诿，勇于承担责任并从中吸取教训；

14.持有公司通讯设备的人员，必须保持通讯设备随时处于开机状态，并及时回应； 15.严谨盗窃，侵占公司财务，严禁挪用公司公款；

16.发现盗窃或其他事故隐患应及时举报或采取有效措施防止公司受到损失； 17.捡到他人遗失的财务应立刻上交服务台值班员或部门领导；

18.对上级或同事违反制度的行为有权向人事部或办公室投诉；（接受投诉的部门必须为投诉人严格保密）

19.非工作需要，上班时间不得购物； 20.上班时间不得接待非工作关系的来访。

第二节 职业要求

1.未经公司法定代表人授权或批准，员工不得以公司名义对外开展业务； 2.未经公司书面批准，员工不得在外兼任获薪酬或间接性利益工作； 3.公司对外的交际活动应本着礼貌大方、简朴的原则，严禁涉及不法行为； 4.严禁以任何方式要求可利用供应商来获取个人利益；

5.为树立良好的公司形象，全体员工不得在工作场所内抽烟，不得酒后上班； 6.未经授权，文员、组长级以下员工上班时间不得佩戴手机或呼机，不得打私人电话； 7.员工有保守公司秘密的义务；

8.未经公司授权或批准不得自行复制涉密文件，不得带出办公区域，不准对外提供注有密件的公司文件以及其他未经公开的经营情况、业务、财务数据、电脑资料及其它物件。

第三节 礼仪仪表

A.仪容仪表

1.讲究个人卫生，注意住宿洁净；

2.男员工不得留长发，以发脚不盖过耳背及衣领为适度，禁止剃光头，留胡须，不得佩戴首饰；员工非工作需要上班时间禁止戴帽子；

3.女员工提倡上班淡妆，不得浓妆艳抹，不得梳奇异发型； 4.上班前不吃葱、蒜等异味食物，保证口腔清洁； 5.不得留长指甲，不得涂指甲油；

6.穿着必须整齐、清洁、端庄、大方、不得有破洞或补丁。纽扣须全部扣好，不得敞开外衣、卷起裤脚、衣袖，不得穿着短裤、短裙（膝上100CM以上）露背、露肩、露胸装。禁止穿着拖鞋、雨鞋上班。

7.上班必须穿着上衣，非因工作需要，不得在营业场所、办公场所以外穿着上衣； 8.员工不得在工作时穿其它服装。

9.上班时间必须穿戴工牌，工牌应端正左胸适当位置，并完全外露； 10.员工进入工作岗位之前应注意检查及时整理个人仪表。B.表情

1.微笑，是员工接人待物应有的表情。

2.顾客、客户、同事走时必须微笑致辞，并主动打招呼，比如“您好”要留下良好的第一印象。3.接待顾客、客户、及其它业务关联单位应友好、真诚 4.与顾客、同事交谈时应全神贯注，用心倾听。

C.言谈

1.提倡文明用语，“请”字、“谢”字不离口

2.公司要求员工讲普通话，接待顾客时使用相互都懂的语言

3.注意招呼顾客，来访客人为“先生”，“小姐”、“女士”或“您”，如果主动姓氏的，应注意称呼其姓氏，指第三者时不能讲“他”，应成为“那位先生 ”或“那位女士”

4.接听电话应先说“您好，好又多生活超市”，商场员工应讲“请问能为您做什么”或者“讲请问能有什么可以帮助您吗？”对方挂断之后，方可通话完毕。5.不得模仿他人的语言、语调和谈话，不开过分玩笑。D.举止

1.所有站立工作的员工，应做到：双腿伸直、肩平、头正、两眼平视前方、挺胸收腹、双手自然下垂或背放。身体不得东倒西歪，不得依靠任何物品，相互之间要保持一定的距离，不得驼背、耸肩、插兜等，双手不得叉腰或交叉胸前。所有以坐姿招工的员工，必须坐姿端正，不得翘腿、盘腿、不得趴伏或躺坐。

2.行走时，要精神饱满，不得二人挽手、搭肩，与顾客相遇时，应主动站一边，让顾客先行或靠边行走，不得从二人中间穿行；请人让路要说对不起，非工作需要不得在工作场所奔跑。3.不得用手指、嘴形或物品指顾客或为他人指示方向。要指示方向时，要求手臂伸直，四支并扰，大拇指自然弯曲，掌心自然内侧向上。

4.上班时不得有哼歌、谈笑、闲聊、大声说话、喊叫、吹口哨等类似行为。5.咳嗽、打喷嚏时应转向无人处，并说：对不起。

6.上班期间，不得吃东西，看与工作无关的书刊杂志，或与外界联系和会友等。7.注意自我控制，在任何情况下不得与顾客、客户发生争执。8.遇到上司主动问候。

第四节 语言规范（服务用语）

第一条 常用文明用语

要求：语言文明礼貌、服务主动周到、语气自然、态度友善、诚恳。1.先生（小姐）您好！2.没关系（不用谢）！3.谢谢（不用谢）4.对不起！5.请走好（好走）

第二条 招呼用语

要求：笑脸相迎，说好每一句话，给顾客留下好的第一印象。1.早上好（您好）2.您想选购什么商品！3.我能帮您什么吗？ 4.您好，好又多生活超市！5.请稍等，马上来！

6.这是您要的东西，请看一下。7.请多关照。

第三条 介绍、询问用语

要求：热情、诚恳介绍商品物品，抓住顾客心理，当好参谋，部允许言过其实，误导甚至欺骗顾客。1.你看这种合适吗？

2.如果需要的话，我可以帮你参谋一下 3.我给你介绍几种好吗? 4.这种商品现在很流行，买回去后送朋友或自己用都可以。

5.这种商品美观、又实用、又不贵，还有一定的特色您不妨考虑、考虑。6.这种食品的特点是......7.使用这种商品注意......8.请您先登记 9.请问，您贵姓？

10.这是新产品您不妨试一试。第四条 答询用语

要求：热情有礼有问必答，耐心导购并解决疑难。1.这种商品过两三天就会有，请您到时抽空来看看。2.我说的这些，您看对吗？

3.有什么要求，请告诉我，我会尽力去帮你。4.您要买的商品在.......5.您再看看这几种，好吗？ 6.相比之下，这件更适合您。

7.如果商品出现质量问题，我们会凭您的电脑小票办理退货。

8.先生，商场是不能吸烟的，请您谅解。

第五条 解释用语

要求：耐心细致，用词恰当，真诚友善，给顾客较为满意的解释。1.对不起，顾客不能带包进超市，请您先把包寄存好吗？

2.对不起，按国家规定，已出售食品如果不属于质量问题是不能退货的。3.这件商品已经用过了，不属于质量问题，实在不好给您退货。

4.实在过不起，按公司规定，这是不能退货的，不过我们会尽力帮您修好，请谅解。5.对不起，内衣裤是不能试穿的。

6.请您具体说一说这件事，我们马上去查明，尽快给您答复 7.别着急，您慢慢选。

8.对不起，现在我们正在结交班，请您等一下好吗？

9.这种商品需要购物小票，凭购物小票到收银台付款，付完款后来取商品好吗？ 10.请您放心，我们一定会让你满意。

第六条 道歉用语

要求：态度真诚、语气温和、力求顾客的谅解；绝不允许推卸责任，强词夺理。

1.对不起，让您久等了。2.真不好意思，给您添麻烦了。3.对不起，刚才我没听见，您需要什么？

4.对不起，我还没有听明白，麻烦您再说一遍，好吗？ 5.对不起，他是新来的，服务不周之处，请谅解。6.对不起，我们的工作没做好，请您批评指正。7.对不起，我把票开错了，我给您重开。8.这是误会，请您多谅解。

9.您提的意见很对，我们搞错了，请多包涵。10.对不起，这件没有条形码，我给您换一件。

第七条 赞赏同意用语

1.您说的没错。

2.您真会选东西（您真有眼光）。3.您有零钱，真是太好了。

第八条 答谢用语

要求：对顾客的称赞或意见一定要答谢，显示出良好的素质。

1.您过奖了。

2.多谢您的奖励，我们今后一定会做的更好。3.多谢您的建议，我一定向领导反映。4.多谢您的指正，今后我们一定努力改进。

第九条 收银用语

1.欢迎光临（您好）2.收您XX元

3.找您XX元，请收好，谢谢！4.您的储值卡还有XX元。

5.您的钱不对，请您重点一下好吗？

6.请保留好电脑小票，退换货应持有电脑小票。7.谢谢，欢迎下次光临。

第十条 装袋用语

1.这是您的东西，请拿好。2.东西都放进去了，请拿好。

3.这东西易碎。请您拿好，注意不要碰撞。4.这东西较沉，我给您加一个袋子。

第十一条 道别用语

要求：彬彬有礼，让顾客高兴而来。不允许默不作声，面无表情。

1.谢谢，欢迎下次光临（再来）。2.再见，您走好。

3.这是您的东西，我们送您上车。

第四篇：党章考试题(为准)

《中国共产党章程》知识竞赛试题

姓名：

单位：

一、不定项选择(共18分,每题2分)1.《中国共产党章程》规定申请入党的最低年龄要求是()。A.16岁 B.18岁 C.20岁 D.22岁 2.四项基本原则的内容包括()。A.坚持全心全意为人民服务 B.坚持人民民主专政 C.坚持中国共产党的领导 D.坚持马克思列宁主义毛泽东思想

3.《中国共产党章程》规定党的建设必须坚决实现的基本要求包括()。

A.坚持党的基本路线

B.坚持解放思想，实事求是，与时俱进 C.坚持全心全意为人民服务 D.坚持一切从实际出发

4.《中国共产党章程》规定：介绍申请人入党，介绍人必须做到()。

A.认真了解申请人的思想、品质、经历和工作表现 B.坚持向党的领导机关负责和向人民负责 C.有义务和权利向党组织做出负责的报告 D.向申请人解释党的纲领和章程，说明党员条件

5.《中国共产党章程》规定：党员无正当理由，连续6个月不参加组织生活，或不交纳党费，或不做党所分配的工作，支部应作出的处理是()。

A.开除 B.劝退 C.除名 D.批评教育

6.《中国共产党章程》规定预备党员的预备期为()。A.半年

B.一年

C.两年 D.一年半 7.支部党员大会的主要任务是()。

A.传达上级党组织的决议、指示，讨论、制定贯彻落实措施 B.宣传爱国主义、集体主义、社会主义和共产主义 C.听取和审查支部委员会的工作报告 D.选举新的支部委员会，增补或撤销支部委员 E.讨论和决定本支部的重大问题,接收新党员

F.提出对党员的奖励和处分意见，决定职权范围内的对党员的表彰和处分。

8.党的纪律处分有()。

A.警告 B.严重警告 C.记过 D.留党察看 E.开除党籍 F.撤销党内职务

9.党在社会主义初级阶段宣传工作的基本任务是()。A.宣传马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表” 重要思想，用以教育群众、武装群众

B.宣传党在社会主义初级阶段的基本路线、方针、政策和各个时期的形式任务

C.进行社会主义精神文明建设，培养有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义新人

D.开展经常性的政治思想工作

二、填空题(共2６分,每空1分)1.中国共产党是中国工人阶级的()，同时是中国人民和中华民族的()，是中国特色社会主义事业的()。

2.中国共产党始终代表中国()的发展要求，代表中国()的前进方向，代表中国()的根本利益。

3.始终做到“三个代表”，是我们党的（）、（）、（）。

4.党的领导主要是()、()和()的领导。党必须按照()的原则，在同级各种组织中发挥领导核心作用。

5.党必须实行民主的科学的决策，制定和执行正确的路线、方针、政策，做好党的()工作和()工作，发挥全体党员的()作用。

6.党必须在()的范围内活动。党必须保证国家的()、()、行政机关、经济、文化组织和人民团体积极主动地、独立负责地、协调一致地工作。

7.党员在留党察看期间没有（）权、（）权和（）权。8.党必须集中精力领导（），组织、协调各方面的力量，同心协力，围绕（）开展工作。

9.中国共产党的象征和标志是（）和（）。10.十六大党章修改通过的时间是（）。11.党的基层委员会每届任期（）年，总支部委员会每届任期（）年。

三、简答（共25分）1.什么是党员？(5分)

2.《中国共产党章程》关于预备党员的预备期和党员的党龄是如何规定的？(4分)

3.党最高理想和奋斗目标是什么?(2分)

4.党的行动指南是什么?(4分)

5.党在社会主义初级阶段的基本路线内容是什么？(5分)

6.党在我国社会主义建设时期的根本任务是什么？(5分)

四、问答题(共28分)1.《中国共产党章程》规定的党员义务前四条是什么？

2.《中国共产党章程》对“三个代表”是如何表述的？

分)分)5

(8(7

3.为什么要加强和改进党的建设？

4.默写预备党员入党誓词。(6分)

分)6

(7

第五篇：2019中国证监会考录参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲

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2019中国证监会考录参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲（计算机类）

一、考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的计算机专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考计算机类职位的考生参加本类别的专业科目考试。计算机类专业科目考试试题由以下两部分组成：

(一)证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题(二)专业知识—计算机

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题

(一)单项选择题(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分)

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1、以下软件中，()不是操作系统。A：Windows B：Unix C：Linux D：Microsoft Office 答：(D)(二)多项选择题(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)

1、以下软件中，()是操作系统。A：Windows B：Unix C：Linux D：Microsoft Office 答：(ABC)(三)不定项选择题(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)

1、以下软件中，()是操作系统。A：Windows B：Unix C：Linux D：Microsoft Office 答：(ABC)

五、考查知识点

版权所有，转发注明出处，违者必究

考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下计算机专业知识：

1、计算机体系结构

2、操作系统原理

3、网络基础知识

4、数据通信协议

5、数据结构

6、数据库系统

7、程序设计语言

8、多媒体基础知识

原标题：中国证监会2019考试录用参照公务员法管理 事业单位工作人员专业科目考试大纲(计算机类)中国证监会人事教育部 2018年10月

注：本文来源于“中央机关及其直属机构2019考试录用公务员专题网站