电大法学毕业论文-借款合同

第一篇：电大法学毕业论文-借款合同

借款合同是借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息的合同。是诺成、双务合同，可以是有偿合同，也可以是无偿合同。

借款是日常生活中常发生的，对融通资金，互通有无，满足生产经营和生活需要，有重要作用。分银行借款合同和民间借款合同、人民币借款合同和外币贷款合同、信用担保合同和财产担保合同、短期借款合同、中期借款合同和长期借款合同等。借款人的主要义务包括：依照约定提供担保、如实申报、容忍、按照约定使用借款、近期归还借款和利息等义务。贷款人的义务包括：近期足额提供贷款和保密义务。

本章的重点内容包括借款合同的内容和法律效力；借款合同的担保种类及基本法律规定。通过本章的学习，学员应当掌握借款合同的概念、法律特征；借款合同的基本内容；借款合同当事人的权利义务及借款合同的担保方式。注意本章内容和《商业银行法》、《担保法》的关系。

第一节 借款合同概述

一、借款合同的概念和法律特征

《合同法》第196条规定，借款合同是借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息的合同。其中向对方借款的一方称为借款人，出借钱款的一方称为贷款人。

贷款合同具有以下法律特征：

1、借款合同是诺成合同

根据我国《合同法》的有关规定，借款合同的双方当事人就合同的主要条款达成合意的，借款合同即告成立，并不以合同的标的物的交付，作为合同成立的要件。从当事人双方达成协议之时起，借款合同就正式成立、生效。

2、贷款合同是双务合同

在借款合同中，借款方亨有使用借款的权利，同时又负有按照合同约定的期限和利率，及时偿还借款本金并支付利息的义务；出借方享有按照合同约定的期限和利率及时收回借款，并取得利息的权利，同时又负有按照合同约定的时间和数量向借款人提供贷款的义务。如果其中的一方不履行自己应承担的义务，另一方就不能实现其应享有的权利。因此，双方当事人之间的权利和义务关系，是一种相互联系、相互依赖的关系。由此可见，借款合同属于双务合同。

3、借款合同可以是有偿合同，也可以为无偿合同

借款合同当事人可以约定利息，公民之间的借款也可以不约定利息。但是，当事人约定的利率不得高于国家的规定，不得违反国家有关限制借款利率的规定。当事人约定利息的，借用人不仅应于约定的期限内返还同等数量的货币，而且应当支付约定的利息。但是，借款的利息不得预先在本金中扣除。利息预先在本金中扣除的，按照实际借款数额计算利息。

二、借款合同的种类

借款合同的种类很多，按照不同的标准，可以进行不同的划分。

（一）按借款对象划分

按照贷款对象的不同，贷款合同可以划分为银行借款合同和民间借款合同两大类。

银行贷款合同是指银行或其他金融机构为借款人的借款合同，又称贷款合同，信贷合同，它是银行或其他金融机构与借用人之间关于银行或金融机构将货币出借给借用人使用，借用人于规定期限内返还借款并支付利息的合同。

民间借款合同是指银行或其他金融机构以外的人为贷款人的借款合同，是非金融机构之间关于一方贷与另一方金钱的协议，也包括公民之间的借款合同。

（二）按借款的货币种类划分

借款合同按照借贷的货币种类不同，可以分为人民币借款合同和外币借款合同。人民币借款合同，是指借贷的货币为人民币的借款合同。外币借款合同，是指借贷的货币种类为人民币以外的其他货币的借款合同。

（三）按担保方式划分

按照担保方式的不同，借款合同可以分为信用担保借款合同和财产担保借款合同两类。

信用担保借款合同，是指采用信用担保的方式签订的借款合同。就是在借款合同中，由借、贷双方当事人以外的第三人，应借款人的要求，向贷款人保证借款人能够近期，全面地履行借款合同中约定的偿还贷款本息的义务。这种借款合同，也称为保证借款合同。财产担保借款合同，是指采用财产担保即抵押的方式而签订的借款合同。就是在借款合同中，由借款人或者第三人为保证合同约定的义务能够按期得到履行，而向贷款人提供一定的财产作担保，这种借款合同，也称为抵押借款合同。

（四）按借款的期限划分

按照借款的期限不同，借款合同可以分为短期借款合同，中期借款合同和长期借款合同。

短期借款合同，一般是指贷款方为解决借款方生产、生活、经营中周转资金的需要，向借方发放借款时签订的借款合同。一般说来，短期借款合同主要包括合同中约定的借款期限在一年以下的借款合同。

中期借款合同，是指贷款方为解决借款方开发新产品，新技术或流动资金不足等问题，向借款方发放借款时签订的借款合同。中期借款合同一般包括合同中约定的借款期限在1年以上，5年以下的借款合同。

长期借款合同，是指贷款方为解决企业长期发展如基本建设投资，公民的重大生产、生活等问题发放借款时签订的借款合同。长期借款合同一般包括合同中约定的借款期限在5年以上的借款合同。

三、借款合同的内容

按照《合同法》和《商业银行法》的有关规定，借款合同应当具备的主要条款包括：借款种类、借款的货币种类、借款用途、借款数额、借款利率、借款期限、还款方式、担保条款、违约责任等。

（一）借款种类

从不同的角度，借款有不同的种类。由于各种借款的利率、偿还方式等有所有不同，因此在借款合同中应当明确规定借款的种类。

（二）借款的货币种类

由于借款的货币种类不同，借款的利率，偿还方式以及国家相应的调整政策不同，因此，在借款合同中必须写明是何种货币借贷，是人民币借贷，还是外币借贷，如果是外币借贷，还要写明具体的币种。

（三）借款用途

为便利贷款人监督款的使用，维护贷款人的利益，合同中应当明确约定借款用途。

（四）借款数额

借款数额是指借贷货币的数量多少，它是借款人可以取得的最高借款限额。借款合同中如果没有借款数额，就失去了提供借款、计算利息的主要依据。

借款合同中的具体借款数额,可由借、贷双方协商确定，但对于银行借款合同，不得突破国家下达的信贷计划。根据借款方的实际需要，可以由贷款方一次性将借款发放给借款人，也可以分次发放。借款人在必要时可以要求适当减少借款的数额，但一般不得增加。

（五）借款利率

利率是贷款在一定期限内利息的数额与本金的比率。利率一般分为年利率、月利率、日利率。一般说来，年利率以百分之几表示，月利率以千分之几表示，日利率以万分之几表示。

（六）借款期限

借款期限是指、贷双方依照有关规定，在合同中协商确定的借款使用期限；也是借款方归还借款，并支付利息的期限。

（七）还款方式

还款方式就是指借款人采用哪种结算方式，按期将借款归还给贷款方。借款合同中的还款方式条款，一般应包括下述两个方面的内容；

1、履行还款义务的次数。是一次全部履行还款义务，还是分次履行。如果是采用分次履行的办法，还应当写清楚每次履行还款义务的时间，还款数额或比例。

2、交付款项的具体方式。是采用信汇方式，还是采用电汇方式，是到期由借款人用支票还款，还是由贷款人按约定直接从借款人的银行账户中扣除；或者采用其他方式。

（八）违约责任

借款合同中的违约责任，是指合同的当事人双方不履行其应尽的义务时所应承担的法律责任。具体来说，就是借款人或贷款人对借款合同不履行或者履行不符合约定的条件时，对违约方必须追究的法律责任。

按照《合同法》及有关法律的规定，借款合同依法成立，就具有法律效力。双方都应当全面、适当地履行合同。任何一方不按规定履行合同规定的义务，违反借款合同的当事人必须承担相应的违约责任。如果借款合同中没有规定违约责任条款，对当事人的违约，甚至违法行为，就可能失去了予以约束和处罚的依据，另一方当事人的要得实现就得不到保障，合同的履行就人受到严重的影响。

第二节 借款合同的效力

一、对借款人的效力

根据《合同法》的规定，借款人的合同义务主要有：

（一）依约提供担保

借款人应依据金融机构的要求提供担保，该项义务常发和天借款合同的主要内容生效之前。

（二）如实申报义务

订立借款合同，借款人应当按照贷款人的要求提供与借款有关的业务活动和财务状况的真实情况。该项如实申报义务也常发生在借款合同的主要义务生效之前。

（三）容忍义务

在贷款人按照约定检查、监督借款的使用情况时，借款人应当按照约定向贷款人定期提供有关财务会计报表等资料。该项义务基于约定产生，未作约定的，借款人有权拒绝贷款人对借款使用状况进行检查、监督的请求。

（四）按照约定用途使用借款

借款人应当按照约定的借款用途使用借款，借款人未按照约定的借款用途使用借款的，贷款人可以停止发放借款、提前收回借款或者解除合同。

（五）按期支付利息

金融机构借款合同作为有偿合同，借款人有义务按照约定的期限支付利息。双方当事人对支付利息的期限没有约定或者约定不明确的，可以协议补充，不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定。依据前述方法仍不能确定的，借款期间不满1年的，应当在退还借款时一并支付；借款期间在1年以上的，应当在每届满1年时支付，剩余期间不满1年的，应当在退还借款时一并支付。

利息数额的确定，应当按照中国人民银行规定的贷款利率的上下限确定。

（六）按期退还借款

借款人应当按照约定的期限退还借款。双方当事人对借款期限没有约定或者约定不明确，可以协议补充，不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定。依据前述方法不能确定的，借款人可以随时返还；贷款人也可以催告借款人在合理期限内返还。借款人未按照约定的期限返还借款的，应当按照约定或者国家有关规定支付逾期利息。但借款人在还款期限届满之前向贷款人申请展期，贷款人同意的，可依照新确定的期限返还借款。

借款人提前偿还借款的，除非当事人另有约定，借款人有权按照实际借款的期间返还借款。

二、对贷款人的效力

根据《合同法》的规定，借款合同对贷款人的效力是：

（一）按照、足额提供贷款

贷款人应当按照约定的日期提供借款，未按照约定的日期提供借款，造成借款人损失的，应当赔偿损失。贷款人还应当按照合同约定的数额足额提供借款，借款的利息不得预先在本金中扣除。利息预先在本金中扣除的，借款人有权按照实际借款数额返还借款并计算利息。由于贷款人未足额提供借款给借款人造成损失的，应赔偿损失。该项义务系贷款人的主合同义务。

（二）保密义务

作为贷款人一方的金融机构，对于其在合同订立和履行阶段所掌握的借款人的各项商业秘密，有保密义务，不得泄密或进行不正当使用。该项义务系贷款人的附随义务。

第三节 借款合同的担保

一、借款合同的保证担保

借款合同的保证担保，是指保证人与合同当事人之间协商达成的，在被保证的借款人不履行或不完全履行合同规定的义务时，由保证人代为履行或者承担连带责任的协议。

保证人应当是具有代偿能力的人。同时，根据我国《担保法》的规定，国家机关不得为保证人；学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保证人；企业法人的分支机构、职能部门未经法人书面授权的，不得为保证人。

借款合同的保证应当采用书面形式，这是保证成立的书面形式。签订保证合同一般应当包括以下内容：

1、签订保证合同的主要依据和目的；

2、保证人的名称、地址、注册资本、开启银行及银行账号；

3、保证人所担保的借款合同的编号、名称及其签订的时间、地址；

4、借款合同中的借款数额、货币种类、借款用途、期限、利率和计息方法；

5、借款人偿还借款本息的资金来源和偿还方法。

6、保证人予以担保的数额、期限；

7、保证的方式；

8、合同当事人协商议定的其他条款。

依据《担保法》的有关规定，借款合同中的保证人承担保证责任的形式有以下两种：一般保证和连带责任保证。一般保证责任形式，是指借款在贷款期限届满时不能履行借款合同中规定的义务，由保证人承担保证责任的形式。连带责任保证，是指在借款人在债务履行期届满没有履行债务的，贷款人可以要求借款人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担担保责任。

二、借款合同的抵押担保

借款合同的抵押，是抵押人（借款人或第三人）为保证借款合同的履行而采取的一种担保措施，即抵押人以自己所有的财产或者自己依法经营管理的财产，作为履行借款合同的担保；当借款人不能履行或不履行合同规定的义务时，由贷款人依照法律、法规的规定或借款合同的约定，对抵押物进行处理，并人保优先受偿，抵押物不足以履行合同义务的，不足部分由债务人清偿，抵押物履行合同义务有余的，多余部分归还抵押人所有。抵押物是指由抵押人提供并经抵押权人（贷款人）认可的，在借款人到期不能履行或不履行借款合同规定的义务时，贷款人有权依照法律、法规的规定或借款合同的约定予以处分的财产。根据我国《担保法》的规定，下列财产可以作为抵押物：

1、抵押人所有的房屋和其他地上定着物；

2、抵押人所有的机器、交通运输工具和其他财产；

3、抵押人依法有权处分的国有的土地使用权，房屋和其他地上定着物；

4、抵押人依法有权处分的国有的机器、交通运输工具和其他财产；

5、抵押人依法承包并经发包方同意抵押的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的土地使用权；

6、依法可以抵押的其他财产。下列财产不得抵押：

1、土地所有权；

2、耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权，但抵押人依法承包并经发包方同意抵押的荒山、荒沟等荒地的土地使用权，以及乡（镇）、村企业的厂房等建筑物抵押的其占用范围内的土地使用权除外；

3、学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施；

4、所有权、使用权不明或者有争议的财产；

5、依法被查封、扣押、监管的财产；

6、依法不得抵押的其他财产。

借款合同的抵押应当以书面形式由抵押人和抵押权人订立抵押合同。抵押合同应当包括下列内容：

1、被担保的借款种类，借款数额；

2、借款人履行偿还借款义务的期限；

3、抵押物的名称、数量、质量、状况、所在地、所有权权属或者使用权权属；

4、抵押担保的范围；

5、当事人认为需要约定的其他事项。

抵押合同的主要条款和内容经当事人协商一致后，由当事人双方签章，抵押合同即告成立。但对于以法律规定的财产抵押的，应当办理抵押物登记，且抵押合同自登记之日生效。

三、借款合同的质押担保

借款合同的质押，是指借款人或第三人将其动产或权利凭证移交贷款人占有，将该项动产或凭证作为借款合同履行的担保，在借款人不能履行或不履行合同规定的义务时，由贷款人依照法律、法规的规定或借款合同的约定对该动产或权利凭证进行处理，并从中优先受偿。

质押分为两类：一类是动产质押，另一类是权利质押。在动产质押中，质物为移交贷款人占有的动产，其范围较为广泛。在权利质押中，下列权利可以质押：

1、汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单；

2、依法可以转让的股份、股票；

3、依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权；

4、依法可以质押的其他权利。

借款合同的质押应当由出质人和质权人以书面形式订立质押合同。质押合同应当包括以下主要内容：

1、被担保的借款种类、数额；

2、借款人履行债务的期限；

3、作为质物的动产或权利凭证的名称、数量、质量、状况等；

4、质押担保的范围；

5、动产或权利凭证移交的时间；

6、当事人认为需要约定的其他事项。

质押合同一般自质物移交质权人占有时生效。但对以依法可以转让的股票出质的，应当向证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效；以依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权出质的，应向有关管理部门办理出质登记，质押合同亦从登记之日起生效。

第二篇：电大法学毕业论文

对我国缓刑制度现状存在的问题和现状的一些看法

缓刑，是指对被判处一定刑罚的犯罪分子，在一定期限内附条件不执行原判刑罚的一种刑罚制度。它的特点是在判刑的同时宣告暂不执行刑罚，但在一定时间内保留执行刑罚的可能性。我国现行缓刑制度在司法实践中，一方面确实取得了显著的成效，为推动我国刑罚的科学发展作出了积极的贡献，但在另一方面，不可否认的是缓刑的具体实施及如何去实施、如何监督等等方面还存在着种种具体问题，往往使该适用缓刑的却未适用，不该适用却适用，导致缓刑的目的无法实现，甚至有些法官、有些地方使缓刑成为有钱、有权人的避难所，大大破坏了罚当其罪的立法原则，影响法律的严肃性和司法的公正性，因此我给人认为有必要完善缓刑制度和相关监督机制。

一、我国缓刑制度的现状

缓刑制度是我国一项特殊的刑罚制度，也是一项重要的人权制度，它体现了我国刑法惩罚与宽大相结合、惩罚与教育相结合的原则，对我国刑法实施发挥着重要作用。近年来，我国法院对公诉案件判决时适用缓刑的比例逐年增加，据某市法院统计：2008年缓刑适用人数与判决人数的比例为8%，2009年则为15%，2010年为31%，这样快速提高比例，未免有滥用之嫌。

（一）适用缓刑较多的几种罪名

1、职务犯罪。据统计，某市法院在此类案件的宣判上，90%以上案件适用了缓刑。

2、交通肇事罪。交通肇罪犯罪属于过失犯罪，大部分犯罪分子主观恶性较小，且犯罪后又能及时报案、积极抢救被害人和赔偿其经济损失，具有明显的悔罪表现，适用缓刑不致危害社会，有利于维护被害人亲属的经济利益和社会稳定，判决后群众认同度高，占缓刑案件总数的25%。

3、故意伤害罪，缓刑适用率也很高，法院在进行宣判时，同民事赔偿挂钩，并决定着是否去适用缓刑。

4、其它的侵犯财产罪，像犯盗窃罪等侵犯财产犯罪的被告人，盗得的数额没有达到巨大时，法院也经常会有宣判缓刑的。

（二）适用缓刑与罚金刑挂钩

罚金刑是人民法院判处犯罪分子向国家缴纳一定数额金钱的刑罚方法，其本身与适用缓刑无必然的联系，但不少审判人员将罚金的数额大小及其到位率作为决定适用缓刑的条件。有时也会误导一些法律知识欠缺的人民群众认为违法犯罪不要紧，只要交钱就不用坐牢，从而产生不良的社会影响。还有一方面主要是地方财政差，法院依靠罚金上缴后返还使用来弥补经费不足也是原因之一。

（三）适用缓刑对未成年人犯罪较普遍

2009年上半年，某市对未成年犯适用缓刑的案件占未成年犯罪案件的70%，比往年未成年犯罪案件适用缓刑大大地上升了。未成年人犯罪是法定从轻或减轻情节，司法实践中减轻处罚的较多，如果再有自首、从犯等从轻情节，法院一般都会判处缓刑。在适用缓刑的未成年人犯罪中，法定刑在三年以上但由于具有法定减轻情节而适用缓刑的，也有一定比例。随着《最高人民法院关于审理未成年人刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的出台，相信以后对未成年犯适用缓刑的判决会继续上升。

总之，缓刑是我国重要的刑罚制度之一，正确适用缓刑制度，不仅能避免短期自由刑的弊端，减少社会矛盾，而且有利于构建社会主义和谐社会。如果滥用这项制度就会起到相反的作用。从我国目前缓刑制度适用和执行的现状来看，仍然存在着问题和缺陷，需要进一步加以完善。

二、我国缓刑制度存在的问题

（一）缓刑适用条件的问题

缓刑适用条件过于笼统，难于操作。我国《刑法》第七十二条规定：“对于被判处拘役、三年以下有期徒期刑的犯罪分子，根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑确实不致再危害社会的转，可以宣缓刑。”第七十四条规定：“对于累犯，不适用缓刑。”从上述规定可以看出缓刑的适用条件可以概括为以下三个方面：（1）必须是被判处三年以下有期徒刑或拘役的刑罚。（2）不是累犯。（3）根据犯罪情节和悔罪表现，认为适用缓刑确实不致再危害社会。刑法的这一规定，对缓刑适用的具体情节、罪犯的悔罪表现、是否不致再危害社会等等方面，均没有作出明确的规定。特别是什么是确实不致再危害社会，实践中不好掌握，在一定程序上影响缓刑的适用。有使司法机关在适用缓刑的问题上实际是处于无法可依的状态，很可能会致使法官在考虑是否对犯罪人适用缓刑时陷入无所适从的状况，同时又容易误导法官过度滥用刑罚的自由裁量权，而且也极有可能为一些徇私枉法者提供了借口，这不符合量刑标准的统一和公开、公正，容易导致对一些本不该适用缓刑的罪犯适用缓刑，对一些应当适用缓刑的罪犯却没有适用缓刑。

（二）缓刑适用程序的问题

程序公正是做到实体公正最有力的保障。程序公正可以排除在选择和适用法律过程中的不当意向，而且还能保障法律的准确适用。我国虽然有一些司法解释对缓刑适用的程序性内容有所提及，但我国缓刑制度上没有设置程序性规范，极大地影响了缓刑裁量的公正性，从而导致了在司法实践中出现不少问题。

1、缺少透明度。在我国的司法实践中，对犯罪分子是否判缓刑，须通过合议庭和审判委员会的讨论评议，讨论犯罪人是否符合缓刑适用的三个条件，随后才作出适用缓刑的判决,但其合议庭和审委会的讨论决定过程是秘密进行的，而且，谁也不知作出“不致再危害社会”的标准是如何预测的，这点使人难以信服，同时使社会也难以理解。以至于形成了“暗箱操作”。

2、缺少有效的监督。缓刑适用的取决权只在法院，它是法院审判权的一个方面。但任何权力都应当受到有效的监督，若则必然导致腐败。检察机关虽然可提起抗诉，但检察机关对缓刑的适用认识比较模糊，极少就那种可与不可适用缓刑的案件提起抗诉，故这种抗诉权对缓刑的适用并不是有效监督。

3、缺少检察机关、公安机关的发言权和社会的参与权。在司法实践中，判适用缓刑前缺少了检察机关、公安机关的发言权和社会的参与权、监督权，只是单纯的就案办案，只要符合法定条件就判缓刑，对一些无经济来源闲散人员、平时表现不够好的被告人也判缓刑，社会效果不好，不利于对缓刑犯的监管改造。

（三）缓刑考察制度的问题

对缓刑犯的考察，1997年《刑法》规定是由公安机关考察，所在单位或基层组织予以配合。这种考察和管理机制，在实践中存在许多问题：

1、监督考察的组织不健全。我国刑法第七十六条规定：被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，由公安机关考察，所在单位或者基层组织予以配合。但实际上，由于公安机关基层派出所的警力严重不足，工作任务繁重，无法安排专人从事缓刑犯的监督考察工作。另外，缓刑犯所在的单位及基层组织力量薄弱，它们并不清楚自己有协助执行的义务，甚至对罪犯的判刑情况和需要考验也不清楚，还认为罪犯被无罪释放，使得缓刑考察几乎成为空白地带。

2、交付监管脱节。法院在缓刑判决后，只送达执行通知书给公安机关，而不负责将执行落实到位；有的作出判决后，让缓刑犯自行到所在地派出所报到；有的在判决生效后迟迟不交付监管文书送达执行机关；还有的缓刑犯有意或无意不去报到，而外出打

工，造成缓刑犯事实上的脱管。由于监管手续未能很好的衔接，在实践中基层派出所和未能全面及时掌握本辖区缓刑犯的情况，影响了监管和考察工作的开展。

3、现行的考察方法不适应新形势。现在流动人员犯罪日渐突出，原来以户籍、粮籍、工作单位为手段的社会控制机制已经无法有效地实现对缓刑犯管理、考察、帮教等职能。

三、我国缓刑制度的完善

（一）缓刑适用条件的完善

1、缓刑适用条件要详细、明确、具体。缓刑适用条件，即具备哪些条件就可以适用缓刑，这在判处刑罚时对是否适用缓刑起着决定作用。目前我国刑法规定根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑不致于再危害社会是我国缓刑适用条件。

犯罪情节是指在犯罪过程中体现出来的犯罪人的主观恶性和对他人的攻击性，以及由于犯罪行为所造成的客观危害和损失，因而在决定是否适用缓刑时应考虑到方方面面的实际情况。如果犯罪人的主观恶性较深而且造成了较大的客观危害，仍然对其适用缓刑，则可能丧失法律的公正性。故在决定是否适用缓刑时，考察犯罪情节的主要内容是犯罪人主观恶性以及犯罪所造成的客观危害程度。基于这一标准，成为对犯罪人是否适用缓刑时的考察对象有：（1）能够理解和宽容的犯罪动机。犯罪动机可以在一定程度上反映出行为人的主观恶性。比如，因经济困难而盗窃的犯罪人主观恶性要小于出于贪图享乐和敛财为动机的犯罪人。对于前者可以更多地去考虑适用缓刑，但对后者考虑适用缓刑时，则须慎重考虑适用缓刑可能给社会带来的不良后果。（2）过失犯罪。过失犯其实其主观上并不想犯罪，其并不支持危害结果的出现。因此可以相信即使不对其实际执行刑罚，其也不会再去实施犯罪行为，对此类犯罪同样可以更多地去考虑适用缓刑。（3）因防卫过当和避险过当而造成的犯罪。因防卫过当或避险过当而构成犯罪的，其行为人本身主观恶性较小，适用缓刑一般不会对社会产生危害。（4）犯罪中止、犯罪预备和某些犯罪未遂。中止犯虽然是在故意心态的支配下实施了犯罪行为，但是，他在犯罪过程中，心态已经发生转变。犯罪预备和犯罪未遂表明犯罪造成的客观危害不严重，同样可以考虑去适用缓刑。

悔罪表现是指犯罪人在实施犯罪行为后所表现出来的对自己行为的主观心态的外在反映。犯罪行为是已经客观存在的事实，犯罪行为人对这些事实持何种态度，这是刑事审判活动中定罪量刑的一项重要依据。只有犯罪行为人真正认识到犯罪行为的危害性，并有消除这种危害性的愿望和表现，才能够说明犯罪行为人已经从中汲取了教训。悔罪可以表现为以下几类：（1）以积极的行为减少因其犯罪对社会造成的危害程度。如对其犯罪行为造成的危害积极进行协助抢救、退赃、消除影响、恢复原状、积极赔偿等等；（2）愿意接受处理、积极配合侦查工作。这包括主动投案自首、揭发同案犯、提供犯罪线索、协助公安机关破案等情形。

在考察了犯罪人的犯罪情节和悔罪表现后，还应考虑到若对其适用缓刑，将来是否会危害社会。社会危害性是判定罪与非罪的标准，将影响到犯罪行为人应负何种刑事责任和刑罚执行方式，对犯罪分子人身危险性的预测结果关系到缓刑的适用。所以，应建立起一套完整的缓刑预测制度，内容应包括：（1）犯罪历史。（2）个人经历。（3）生活环境。（4）对犯罪人适用缓刑可以期待到的效果。如果是真正想通过得到缓刑机会来痛改前非，这种犯罪人一般都会十分珍惜缓刑这样的机会，约束好自己的行为，改过自新，努力去证明自已可以洗心革面，重新做一个对社会有用的人。故可以期待对这类犯罪人适用缓刑能取得较好的效果。（5）一贯品行。（6）犯罪人身体和精神条件。像患病或残疾而丧失犯罪能力的犯罪人，可以多考虑适用缓刑。相反，那些心理变态、情绪难以自我控制，以及具有某方面瘾癖的犯罪人，则容易在不正常心理和情绪的驱使下，或者在某方面瘾癖（如吸毒、酗酒）的控制下再次犯罪。

2、明文规定应当适用缓刑和不得适用缓刑的情形，以便有法可依。我国刑法应当作出适用缓刑和不得适用缓刑的规定，以便法官在考虑是否适用缓刑时做到有法可依，个人认为，对我国刑法“可以适用缓刑”的情形改为“应当适用缓刑”的情形，详细表述如下：“被判处一年以下有期徒刑或者拘役的初犯，若真诚悔罪，对其适用缓刑不危及社会秩序的，应当适用缓刑。判处拘役、三年以下有期徒刑的初罪，若其真诚悔罪，且有下列情形之一，对其适用缓刑不会危及社会的，应当宣告缓刑：（1）主观恶性不大的未成年人；（2）属于正当防卫或者紧急避险而造成犯罪的；（3）犯罪中止的；（4）犯罪后自首并有立功表现的：（5）被胁迫、被诱骗参加犯罪的；（6）丧失危害社会能力的聋哑人、盲人及其他病残者。不得适用缓刑的情形：（1）累犯；（2）缓刑或假释期考验期间再犯新罪的；（3）同时犯数罪的；（4）惯犯、教唆犯及团伙犯罪中的首要分子和屡教不改者；（5）犯罪性质严重或影响极为恶劣的。（6）犯罪后拒不认罪的。

3、支持、鼓励法官依法适用缓刑。“适用缓刑确实不致再危害社会”这一刑法规定的适用缓刑标准，实际上是由法官根据各方面因素作出的主观判断。作出宣告缓刑的法官，极有可能要面对被判处缓刑的人以后再次犯罪，若因此就归咎于法官的判断失误，就可能会影响到法官对犯罪人宣告缓刑的积极性，从而阻碍了缓刑功能的发挥。因此，鉴于这方面可能会出现的问题，应当支持、鼓励法官有足够的事实依据令其相信对犯罪人适用缓刑确实不致再危害社会，即使被判处缓刑人在缓刑考验期间因再次犯罪而被撤销缓刑，也不必追究原判法官判断失误的责任。另一方面还应规定，法官若不按照刑法规定的适用缓刑的条件对犯罪人进行审查，在犯罪人不符合缓刑适用条件的情况下宣告缓刑，致使被判处缓刑的人在缓刑期间再次危害社会的，就应当追究原判法官玩忽职守或者滥用职权的责任。这样可以监督法官滥用缓刑，增强法官的责任感，另一方面又可以鼓励法官依法大胆地去适用缓刑。

（二）缓刑适用程序的完善

我国刑法有必要增设缓刑适用程序的规定，把人民法院的缓刑裁量权、检察机关与公安机关的发言权、社会的参与权都置于阳光之下，现笔者提一些粗浅的建议：

1、提高缓刑适用的透明度。凡判决缓刑的案件，审判人员应从犯罪情节、犯罪危害、社会影响、主观性等在判决书中全方位依据客观事实进行综合论证，结合公安机关、公诉机关及受害者等各方面的意见，在法律的准绳下将证据列举分析论证适用缓刑的理由，杜绝暗箱操作。

2、采取有效监督制约机制。法院各级领导要重视缓刑案件的审判工作，制定有关适用缓刑案件的监督办法，采取多种形式加强管理，强化监督。既要加强对个案审理的监督、指导和把关，确保个案质量，也要强化宏观管理，切实控制好缓刑案件的总量和质量。不但要接受检察院的监督，同时还要主动接受人大及其常委会的监督，发挥本院审判监督庭的职能，对缓刑案件定期进行复查，发现问题及时纠正。

3、增设缓刑听证制度。经开庭审理后，合议庭评议认为被告人可适用缓刑的，应举行缓刑听证会。引入缓刑听证制度，使与案件有关的被害人、公诉人、侦查人员及被告人单位、学校、社区管理人员、村民居委会等参与人能够充分发表自己的意见和建议。因为他们与被告人的日常生活密切相关，对被告人平时的表现甚至犯罪的基本情况都比较了解，对被告人能否适用缓刑的意见也比较客观，将他们的意见和建议作为缓刑适用的参考，能提高缓刑适用的客观性和依据性。缓刑听证参加人来自被告人辖区的不同地方，是各种不同意见的代表者，他们可以在对法律负责的前提下，按照自己意愿如实发表意见，这样可能做到有理当面讲，极大地保证程序上的公平公正，进而可以保证实体上的公平公正，使法官作出的裁判更加客观公正，也更能体现民意。再次，尊重了公民的知情权，有利于对缓刑犯的考察。一方面，通过缓刑听证，使被告人所在辖区的公民知道了被告人适用缓刑与否的原因，极大程度地尊重了公民知情权；另一方面，有利于激发被告人所在单位或者基层组织的积极性，使之自觉地参与到对缓刑犯的考察工作之中，从而改变过去对缓刑考察不好执行的窘况，是对缓刑制度的有益完善。

（三）缓刑考察制度的完善

为了充分发挥缓刑在感化挽救犯罪人方面的作用，进一步提高缓刑适用的社会效果，现行刑法关于缓刑考察制度的规定应从以下几个方面加以完善。

1、设立监督考察组织。在县级以上公安机关设立专门的缓刑监督组织和专职从事缓刑监管工作，制定规范的考察管理制度，具体负责对缓刑犯的监督考察工作。对具体缓刑的考察，可由县级考察机构直接委派考察人员，专职负责考察工作，并加强与有关单位和基层组织的联系，积极调动社会监督力量，对缓刑犯进行多形式多渠道的考察、教育和管理，如定期向罪犯原所在单位或居住地的居委会、村委会了解其表现情况，联合组织对辖区内的缓刑犯进行法制教育等，同时，我个人认为还应该联系缓刑犯所在地的村居等基层组织做好缓刑犯的安置工作，预防缓刑犯因为无所事事再次产生犯罪的念头。这样既能做到掌握缓刑犯的实时动态，又能做到防止缓刑犯再次犯罪。

2、加强对缓刑执行的监督。缓刑犯交付工作之所以脱节，主要是缺乏监督所致，因此，应尽快完善现行有关法律法规，切实保障检察机关对缓刑犯监管工作的法律监督权。检察机关自身要对缓刑执行的监督高度重视，对公安机关进行经常性的监督检查，并将此作为一项日常工作列入对监所部门的考核范围。

3、完善交付执行的衔接机制。严格执行《最高人民法院关于执行中华人民共和国刑事诉讼法若干问题的解释》第三百五十五条的规定，在交付执行前对在押的缓刑犯采取监视居住或者取保候审的强制措施，以确保交付执行前对缓刑犯进行有效的监管。同时，建立执行回折制度，在法院送达的执行文书上附加执行回折，此回折不是为了证明执行文书是否送达，而是让执行机关将缓刑执行是否落实的情况及时以回折的形式回复给法院，法院收到此回折，确定执行已经落实后完成执行交付手续。另外，应制定制式协助执行通知书，缓刑犯有工作单位的，发到缓刑犯工作单位请其协助执行，没有工作单位的协助执行通知书发到缓刑犯的居民委员会或村民委员会，请其协助执行，以便在更大的范围内加强对缓刑犯的考察和帮教。

4、在缓刑犯所在地进行公示。将缓刑犯的罪行、判决结果、悔罪表现在被告人的工作单位、居住地进行公示，说明缓刑犯应当遵守的监督管理规定，发动当地群众协助对缓刑犯的监督和帮教。并在缓刑犯工作单位、居住地设立举报箱、举报电话，便于随时了解群众意见。

5、建立考察联动机制。对经过批准外出的缓刑犯，执行机关应当及时通知其目的地的公安机关予以继续考察，以确保缓刑考察的连续性。另外，采取户籍网络登记，即将缓刑犯的基本信息登记在公安系统的人口信息网络，全国共享，对其进行联网监督。

四、结束语

通过对我国缓刑制度适用的现状和存在的问题进行分析后，发现目前司法实践中缓刑适用的盲目性大，有些司法人员对犯罪份子适用缓刑的原因明显存在瑕疵，与法治的要求相差太远。另一方面，有些司法人员对缓刑适用的冷淡态度令人忧心。因此，本文主要针对缓刑适用以及缓刑考察方面进行谈论，对我国缓刑制度提出完善见解，细化缓刑适用条件，规范缓刑适用程序，设置专门的监督考察机构，建立健全缓刑考察制度，充分体现缓刑制度的功能，使公、检、法都各负其责，各尽其职，对社会的和谐稳定，更好地发挥缓刑的真实效用。

参考文献：

1、高铭暄：《刑法学》，北京大学出版社，1998年9月第一版；

2、高铭暄、赵秉志：《新中国刑法立法文献资料总览》，中国人民大学出版社，1994年2月第一版；

3、马克昌：《刑罚通论》，武汉大学出版社，1996年4月第一版；

4、王作富：《刑法完善专题研究》，中央广播电视大学出版社，1999年12月第一版；

5、万选才、李海荣：《不断更新缓刑观念，依法扩大适用范围》，《法庭》2004年第1期；

6、赖达军：《适用缓刑须防误区》，《法庭》2003年第8期；

7、阮方民：《对改进我国缓刑制度的两点思考》，《法学》2000年第10期；

8、冉容著：《设立我国缓刑保护观察制度的构想》，《人民司法》2002年第12期；

9、赵小丽：《浅论缓刑的执行》，《江门审判》2004年第10期；

10、郑占杰：《对缓刑人员管理的调查与思考，》《江门审判》2006年第5期。

第三篇：电大法学毕业论文社会调查报告

人才培养模式改革和开放教育法律类毕业设计（专科）

安徽广播电视大学

社会调查报告

课题名称

关于城管执法状况的调查报告

教学点名称XX广播电视大学

年级名称

14春法律专科

专业名称

法

学

学生姓名

学生学号

指导教师

关于

县城管执法状况的调查报告

调查目的：为了了解当前

县城管执法状况，以便更好地提出解决问题的对策。

调查时间：2014年2月10日—2014年3月20日

调查地点：

调查对象：

县姑孰镇各社区居民和相关资料

调查方式：走访、问卷调查

为了完成“中央广播电视大学人才培养模式改革与开发教育试点”法学专业本科教学计划；加强对国情、民情以及社会政治经济、文化生活，尤其是对我国司法实践的了解；培养和训练认识、观察社会的能力以及运用法学理论和法律知识分析问题、解决问题的基本能力。我于2014年2月10日至3月20日对当涂县整体城管执法状况进行了调查，现就调查情况做如下报告：

一、我县城管执法状况的总体评价

（一）调查问卷中的评价。

外部对本县城管执法的总体评价：满意32.35%,比较满意44.12%,不满意23.53%。其中，对城管执法实施前、后效果比较，认为明显好的20.53%,较好54%,不明显25.45%;对城市管理难点问题处理的满意度，满意32.44%,基本满意41.34%,不满意26.17%。参加调查的人大代表的评价：比较满意。城管大队内部的自我评价：满意56%，比较满意44%，不满意没有。从调研情况看，调查问卷中的评价与座谈和访谈中的评价基本一致，外部与城管内部对综合执法的总体评价存在着一定的差异。

（二）城管执法的作用和成效。

县

镇总面积110平方公里，人口15万，辖区内有企业2000余家。当涂县在新旧产业更替中，产生了大量下岗和失业人群，加上地处城乡结合部，各类市场集中，流动人口和外来暂住人口较多，经济落后，造成环境卫生、公共服务，社区治安等发展参差不齐，与其它区相比稍显滞后，因此流动摊贩、乱贴乱画、乱搭乱建等现象严重，治理城市“八乱”的压力较重。近年来，县政府高度重视城市管理工作，把加强城市管理工作作为改善人居环境、提升城市形象、增强城市综合功能、保障城市经济社会可持续发展的重要任务来抓，城市管理工作取得了明显成效。

二、当前城管执法存在的主要问题

随着我区城市化进程的加快，城市管理相对滞后的问题比较突出，已在一定程度上制约了建设效益的发挥，影响了城市化总体水平。

(一)对城市管理工作重要性认识不到位，社会支持参与度不高。城市管理工作的重要性还没有真正在全社会形成共识，特别是在当前城市面貌“一年一变样、三年大变样”的新形势下，城市建设战线长、任务重、压力大，政府及其部门正全力以赴推进、集中力量攻坚，尚没有足够的时间精力去研究和推进城市管理，致使城市管理滞后于城市建设，存在重建设、轻管理的现象。同时，由于宣传教育等诸多方面的原因，社会公众对城市管理要求高，但部分市民对城市管理认知度和支持度、参与度不高，以自我为中心、我行我素的现象普遍存在，市民文明素质有待进一步提高。

(二)体制不顺，管理职能交叉分散。虽然我县采用了“7+X”城市管理机制，但“两级政府、三级管理、四级落实”的城市管理体系未能真正形成，管理体制上存在条块纵横，政出多门，各自为政的现象还不同程度存在，部门分散执法力度不到位，形成“都管都又不管”局面。比如现有的城市管理涉及到的市容市貌、环境卫生、园林绿化、市政设施、市场管理、噪声和环境污染及车辆管理等职能，相应地分散在建设、城管、工商、环保、公安等部门，职能过于分散，又没有综合的职能机构予以牵总协调，工作难以衔接，部门之间相互推诿和扯皮的现象时有发生，削弱了管理权威，使城市管理整体功能难以得到最大发挥。

(三)规划控制及配套设施建设滞后，加大了城市管理难度。随着城市化的进程加快，县城人口逐年剧增，部分老城区的规划由于受诸多因素的限制，详细规划滞后，加之受体制的影响，在城中村、城乡结合部等区域乱搭乱建、违规建设、无序开发的问题非常突出，进一步加大了城市拆迁改造成本，增加了城市管理难度。另外，我县集贸市场、公厕、停车场、垃圾转运站等配套设施建设总量不足且布局不合理，导致市容环境卫生管理与民生之间的矛盾突出。占道经营、乱行乱走、乱停乱、乱搭乱建、乱排乱放、建筑工地乱象等问题屡禁不止，严重影响和制约城市管理水平的提高。同时，老城区部分建成区排污管网设计不合理、管网陈旧，下水道经常堵塞，依靠社区治理难，开发的力度在不断加大，但排污管网建设却一直滞后，社会反响强烈。

(四)城市管理投入不足，城管机构职能有待加强，执法难较突出。由于历史欠帐多，我县的市政基础设施普遍存在简陋老化、数量不足等问题。随着城市的扩容，城区市政设施大幅增加，城市管理运行成本大大提高，但城市维护费没有同步增加，远远不能适应现行城市管理的需要。城管机构的职能有待加强，目前县行政执法局尽管有行政执法人员49人，协助执法人员32人，但我县城市建设起步晚，市民的文明意识不强，增加了管理难度，相应增大了城市管理压力，城管任务艰巨。同时因其执法主体资格不合法，行政处罚权该集中的不能完全集中，执法难问题比较突出。

(五)城市管理的制度体系需进一步完善。我县城市管理执法目前主要依据的是国家和省的一些法律法规，没有与之相配套的实施细则、制度办法，缺乏针对性和操作性，特别是随着城市化进程的加快，城市管理面临新的形势和任务，未能建立起有利于深入推进城市管理的新机制、新办法。

三、城管和谐执法的建议及相应解决对策

(一)进一步加大宣传教育，营造全民参与氛围。要切实加大对城市管理的宣传教育力度，不断增强广大市民的道德意识和综合素质。要充分发挥市民自治作用，积极引导市民加强自我约束、自我教育、自我管理，并利用新闻媒体等多种平台加强对市民的城管相关法律法规教育，不断增强市民的城市意识、环境意识、社会公德意识，提高经营者的守法经营意识，使广大市民和企、事业单位积极支持理解并自觉参与到城市管理中去，强力推进“除陋习、树新风”活动，努力增强市民参与城市管理的责任感，形成全社会齐抓共管的良好氛围。

(二)进一步整合力量，形成城市管理合力。县政府要进一步完善提升现行“7+X”城管工作模式，积极探索职能部门之间双边或多边联合执法和委托执法，探索职能部门适当地有针对性地将相关管理职能委托与街道办事处，切实增强条块管理的互补性。按照“管理、服务、执法”三位一体的“大城管”格局，进一步加强城管机构职能和社区在管理城市中的职能，全面整合现有城管资源，着力完善城市管理机制。要进一步加强城市管理工作的协调，在条块之间、部门之间建立有效的联系沟通、事前告知和定期通报制度。要进一步完善城市管理制度体系，建立有利于深入推进城市管理的新机制、新办法。

(三)进一步加大城市建设管理投入力度，确保基础设施配套。

县政府要继续加大对城市建设管理的投入力度。要着力完善城市管理配套公共设施，不断增强城市综合服务功能，努力解决好各种基础设施不配套、不完善的问题。

(四)进一步加强职能部门执法队伍建设，提高综合行政执法水平。要加强对职能部门行政执法人员的教育，树立执法就是服务的理念，大力推行阳光执法、文明执法，努力建设一支素质高、纪律严、作风硬、善于打硬仗、群众满意的行政执法队伍，以此适应城市管理不断发展的需要。

二〇一六年三月二十日

第四篇：西安电大法学本科毕业论文

西安广播电视大学开放教育

法学专业（本）

毕业论文（设计）

题目：关于西安市交通拥堵的法律思考

专业层次：

级 别：

学 号：

姓 名：

分校（工作站）：

指导教师：

****年**月**日

目 录

摘要„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„3 一 西安市交通现状调查分析„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„4

（一）不分时段的“高峰期”„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„4

（二）无处不在的“马路杀手”„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„4 二 存在的主要问题 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„5

（一）机动车数量大幅增多及停车位接近饱和 „„„„„„„„„„„„„„„„„„5

（二）机动车驾驶人驾驶技术不过关„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„5

（三）市民交通安全意识薄弱 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„6 三 解决问题的对策 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„6

（一）落实交法道路建设法规，大力发展公共交通„„„„„„„„„„„6

（二）严格考核驾驶人熟悉交通法规，增强交法意识„„„„„„„„„„„„„„„„7

（三）杜绝“以罚代管”，加大执法力度„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„7

（四）改善交通设施条件，加大交通执法人力、物力、财力的投入„„„„„„„„„8

（五）深化“三超一疲劳”整治行动，联合兄弟执法部门共同监管„„„„„„„„„8 四 结语 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„8 参考文献„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„9

关于西安市交通拥堵的法律思考

摘 要：本文运用行政法、道路交通安全法规等相关知识，以高峰期拥堵、交通事故频发为主线，对西安市目前交通存在的诸多现象及问题进行分析，最后对改进、完善交通管理发展措施及相关法律理念加以引证，并辅以调查和案例。

文章首先对西安市近几年交通发展的现状、主要弊端及造成的影响进行分析总结，指出了造成拥堵的道路交通设施落后、驾驶人技术能力不过关、行人道路安全意识不强以及交通管理部门的以罚代管、道路交通安全法社会普及度不够等方面存在的种种问题，进行综合剖析，体现了改善交通环境的迫切需要。通过引用调查得出结论，提出了相应的改进、应对措施。

最后建议转变和完善交通行政管理部门的工作职能，使其能够切实服务好广大市民和驾驶员，为西安市道路交通建设做出更大的贡献。

关键词： 交通拥堵 调查分析 主要问题 解决对策

引言：

自2008年5月1日起《中华人民共和国道路交通安全法》的施行，详细规定了车辆驾驶人、行人、乘车人以及与道路交通活动有关的单位和个人在道路交通中的所享有的权利和赋予的义务都做了详细划分。目前，全市机动车保有量已达132万辆，并且以每年20%以上的速度猛增。再加上地铁建设全面实施，城市道路改造以及水电气等民生工程的扩容建设，给城市交通带来巨大压力。据统计去年我市共发生各类事故4199起，同比增加26起；死亡566人，受伤2271人；经济损失2780.53万元。各类事故中，道路交通事故起数和死亡人数偏高。如何能避免交通事故的多次发生，如何能让拥堵的路面尽快畅通，如何能做到防患于未然，本人谨对西安市目前的交通拥堵状况就法律方面提出一些个人观点和建议。

一、西安市交通现状调查分析

（一）不分时段的“高峰期”：

目前在交通管理部门内部对于早晚高峰有一个时间划分，早高峰：07：00-08：30，晚高峰：17：30-20：00，用这两个时段分派警力在各个易堵路段进行交通疏导，拥堵路段遍布大街小巷，群众投诉堵车电话几乎不间断，造成交通拥堵很大一方面是因为机动车不按规定车道行驶或者超车，按照《道路交通安全法》第45条规定：“机动车遇有前方车辆停车排队等候或者缓慢行驶时，不得借道超车或者占用对面车道，不得穿插等候的车辆。”但机动车驾驶人在实际操作时却未按此规定行驶，造成本已车流量大的路面更加拥堵不堪，经常是一个事故可以影响一条街的双向流量，一辆坏车可以堵住整条大街，就算无事故无堵点，车辆行驶缓慢也会大大降低出行效率。

面对如此拥堵的交通，很多市民往往选择非机动车出行，或者干脆弃车步行，华商报记者曾经做过一个体验调查，一段全程8.3公里的路程如果使用自行车或者步行会比乘坐出租车或公交车省去近一半的时间。从日常看到的路段监控来说，也是人流车流不断，例如西大街双向平均都需要2个灯时以上才可通过，进南门常常都是城墙内外变成“停车场”、车辆往往都堵到了钟楼盘道，东西南北二环也是行车缓慢等等诸多问题。

（二）无处不在的“马路杀手”：

“马路杀手”是指没有掌握驾驶技能却驱车上路、危及他人安全的各色人等。其中固然有无照驾驶的违章者，更多的却是手持驾照的“合格者”。

目前西安市日发生交通事故大概在200起左右，事故种类包括：机动车擦刮、追尾、伤人、撞护栏、树木、墙、醉酒驾驶。而这其中机动车相撞和追尾是最多的，机动车相撞算

是轻微事故，也就是伤财不伤人，但还有更严重的就是伤人了，根据《道路交通安全法》第47条规定：“机动车行经人行横道时，应当减速行驶；遇行人正在通过人行横道，应当避让。”但广大驾驶员在实际操作时却视若无睹，人车抢道，导致事故不断。毫无疑问，作为一名机动车驾驶人，与行人及非机动车驾驶人负有不同的业务上的注意义务，而且是一种要高得多的注意。机动车与行人之间，行人有注意安全的义务，机动车有必须避让的义务。渣土车横行也是事故频发的诱因，去年我市被渣土车夺去生命的市民已经达到50人，“马路杀手”对于西安市民来说已经是谈虎色变。

二、西安市交通存在的主要问题

（一）机动车数量大幅增多及停车位接近饱和

从交通管理部门的有关数据显示，按照国家畅通工程的考评要求，每百辆机动车应该拥有45个停车位，那么132万辆车则需要59．4万个车位。而西安市目前各种停车位总计只有17－18万个左右，缺口多达41万个左右。去年西安全市就新增机动车18万辆，今年以来更是以每天1000辆的速度快速增长，这无疑让停车的压力不断增加。

停车泊位严重不足，造成大量机动车占用车行道和人行道，影响人车通行、阻碍交通。西安市交警支队秩序处静态管理科科长李学安说：“一台车停车占道的距离是7米，1000辆车是7000米，7公里，这是个什么概念？比如说有一个小区在东大街上，照现在每一天增加1000辆车，到了夜间，光这部分停车就要把整个东大街道路两侧停满。”车辆购置过快，而其配套的停车位设施却发展迟缓，出现停车难的主要问题就在于“高地价低利润”，虽然政府对建造停车场优惠政策出台已久，但不同地点的地价也有所不同，尤其市中心停车困难地段价格更是“水涨船高”，成本高、投入大，还要人员管理，利润不到位也是主要因素之一。

（二）机动车驾驶人驾驶技术不过关

机动车驾驶人驾驶技术不过关有两方面；一个是交通违章，一个是交通事故。根据《道路交通安全法》的规定，在交警部门违章办所查处的各类违章行为中，以“机动车违反警告标线指示”和“机动车在有禁止掉头或者禁止左转弯标志、标线的地点掉头”这两类违章居多，按照我国法律规定，驾驶人必须通过学习道路交通安全法律、法规和相关知识并通过交管部门考核后方可取得机动车驾驶证，但由于多数驾校管理散漫和利益驱使以及有关管理部门的管理漏洞，出现了大量的“不合格”驾驶员，道路交通事故种类可分为：机动车擦剐，伤人，撞墙、树木、护栏等等，而其中伤人是后果最为严重的交通事故。据统计，在一次死亡10人以上重特大交通事故中，80%是由营运

车辆及其驾驶人交通违法行为导致的，按照《道路交通安全法》第70条规定：“在道路上发生交通事故造成人员伤亡的，车辆驾驶人应当立即抢救受伤人员，并迅速报告执勤的交通警察或者公安机关交通管理部门。”轰动一时的“药家鑫案”就是典型的个案。

综上所述，加强对驾驶人培训考核交通法律法规知识的任务迫在眉睫，只有“人人懂法，依法行事”，才可以有效降低交通违法、交通事故的概率。

（三）市民交通安全意识薄弱

据统计，2011年西安高速大队管辖的路段共发生行人上路引发的死亡事故27起，死亡27人，占全年交通事故死亡人数的36%。目前《道路交通安全法》第76条第1款第2项规定：“机动车与非机动车驾驶人、行人之间发生交通事故，非机动车驾驶人、行人没有过错的，由机动车一方承担责任；有证据证明非机动车驾驶人、行人有过错的，根据过错程度适当减轻机动车一方的赔偿责任。”该条规定作为减轻机动车一方责任的惟一途径，但是采取举证责任的倒置，没有具体规定应当如何依据过错责任以及处理措施进行减轻责任，在立法上存在不足，在出现交通事故后，如果出现“碰瓷”事件更难以处理解决。

根据《道路交通安全法》第62、63条有关行人通行规定：“行人通过路口或者横过道路应当走人行横道或者过街设施；通过有交通信号灯的人行横道，应当按照交通信号灯指示通行，行人不得跨越、倚坐道路隔离设施等妨碍道路交通安全等其他行为。”但目前西安市民存在任意违章、乱穿马路、翻栏杆、闯红灯、在机动车道步行等不文明交通行为，交通安全意识薄弱、法制观念淡薄、交通公德意识差，这样既妨碍道路交通畅通，又不利于个人交通安全。

三、西安市交通现状的解决对策

（一）落实交法道路建设法规，大力发展公共交通

严格落实道路安全法第29、33条关于城市道路建设及停车位要求规定，改建道路交通设施。首先要解决的就是“停车难”的问题，《道路交通安全法》第29条规定：“道路、停车场和道路配套设施的规划、设计、建设，应当符合道路交通安全、畅通的要求，并根据交通需求及时调整。”第33条规定：“新建、改建、扩建的公共建筑、商业街区、居住区、大（中）型建筑等，应当配建、增建停车场；停车泊位不足的，应当及时改建或者扩建；投入使用的停车场不得擅自停止使用或者改作他用。”根据这两条规定，我市应加大对城市停车系统建设发展的政策支持力度，鼓励投资者采取多种方式投资建设停车场，争取做到谁投资、谁受益。政府在这方面要多多给与投资者政策上的优待，比如说土地划拨、减租、减免税费等等方面改善提高停车场的经营状况，使其能真正帮助城市缓堵，加快城市交通建设步伐。

其次要加快公共交通发展，对于目前出现的公交线路集中、主干道重复率高、设置过密、对沿线交通干扰较大这些问题要逐一解决，重点发展大运载力、大容量的公交车，限制压缩普通公交车和中巴车的比例，实现郊区、远郊和城区公交的有效换乘，减轻市区压力。大力发展地铁等新兴交通工具，缓解公共交通运载压力，对于易堵路段，设立电子滚动屏更新路况，使机动车提前择路分流。

（二）严格考核驾驶人熟悉交通法规，增强交法意识

关于机动车驾驶人的资格考评制度，《道路交通安全法》第19条规定：“驾驶机动车，应当依法取得机动车驾驶证。申请机动车驾驶证，应当符合国务院公安部门规定的驾驶许可条件；经考试合格后，由公安机关交通管理部门发给相应类别的机动车驾驶证。”第20条规定：“机动车的驾驶培训实行社会化，由交通主管部门对驾驶培训学校、驾驶培训班实行资格管理，驾驶培训学校、驾驶培训班应当严格国家有关规定，对学员进行道路交通安全法律、法规、驾驶技能的培训，确保培训质量。”根据以上规定，狠抓驾驶人队伍整顿，严格把控机动车驾驶人考试，全力提高驾驶人的安全意识和实际操作技能，要求每一位机动车驾驶人做到熟悉并掌握道路交通安全法的精神实质和基本内容，强化法治意识，严查醉酒驾驶和渣土车运营，杜绝滥竽充数、浑水摸鱼者。尤其对大、中型客车驾驶人，要增加培训内容，提高考试难度，加大管理力度，对于不严格按照规定培训驾驶人的学校，声称“保过、免试”的，一律责令整改，问题严重的还要取消其培训资格。对于负责考核的各级公共交通管理部门，要按照学用结合的原则，转变执法观念，坚持执法为民的思想，按照《道路交通安全法》的规定，进一步建立和完善道路交通管理工作机制，规范执法行为，实施全面监管，做到考核透明化，创建一个良好的考核环境。

（三）杜绝“以罚代管”，加大立法、执法力度

“以罚代管”这种模式原是为了满足个人利益、部门利益但却损害公共利益的恶性违法行政。自从2011年4月22日第十届全国人大常委会第三十一次会议最新修改的《道路交通安全法》，一方面明确了各级交通主管部门在交通安全管理方面的行政法律责任，另一方面又明确了对相对人交通违法的处罚标准，这样“双管齐下”从立法上杜绝了“以罚代管”的执法模式。因此，本人建议在未来立法解释以及司法解释中应当同样明确对违反《道路交通安全法》的非机动车、行人的处罚方法和处罚类别，加大对违法人员的处罚力度，加强执法，提高处罚金额。通过提高违法成本，使任何一个非机动车、行人都能认识到遵守交通法的重要性，这样才能有可能减少交通事故，才有助于道路安全建设。交通管理部门要加大舆论宣传，监督力度，针对国人爱面子怕丢人的心理习惯，在繁华路面加设闯红灯、横穿马路

违法记录曝光屏，对一些非机动车和行人的不文明交通行为进行适度的曝光批评，从社会舆论角度着手，共同营造人人遵法守规的良好氛围。

（四）改善交通设施条件，加大交通执法人力、物力、财力的投入

交警执法部门在狠抓交通安全宣传教育的同时，要加大隐患路段排查整治力度，对重大隐患进行挂牌督办，限期整改，加大执法警力、财力上的投入，加快危路、危桥改造，添置安全警示牌及防护栏等安全设施，引荐国外先进的智能运输系统，在易堵路段、小街背巷安装电子监控设备，24小时全天实时监控交通状况，注重加强人行道、自行车道、行人过街设施、公交港湾、公交专用车道（路）的建设，建立起道路安全隐患动态监控及预警预报体系，重点整治学校和医院周边的交通环境，杜绝因乱致堵现象，不断改善道路的安全行车条件。成立交通事故快速处理小分队，重点针对拥堵易发点增加50余处点岗、高峰岗，通过202处岗位的合理组合，建立起全方位的勤务运行模式，使城市路面管控率提高到95%以上。落实摩托车巡逻执勤制度，对轻微交通事故，在事故导致大面积堵车前，确保10分钟内赶到快速处置。

（五）深化“三超一疲劳”整治行动，联合兄弟执法部门共同监管

“三超一疲劳”，即超速、超员、超载和疲劳驾驶。可借鉴哈尔滨市公安机关的警务机制，联合兄弟执法部门共同监管“三超一疲劳”的整治行动，制定交警巡警特警城管联合执法，联勤执法人员以商业中心地域、下去主干街道为整顿重点区域，以交警为主、巡特警城管执法人员为辅，按照划分的“责任田”实施网格化统一管控，确保执法工作无盲点。联勤警力既管社会治安有关交通秩序，在取缔交通违法行为、维护交通秩序的同时，实施高压管控，严厉打击各类现行犯罪。会同安全监管部门，坚持每月抄告客运车辆交通违法行为，每月清理客运车辆及驾驶人违法记录，督促企业依法接受处理，努力从源头上遏制和减少重特大道路交通事故。

四、结语

既然我们生活在西安这座文明古都，就应该为这座城市出一份力，千年沉淀而成的不仅是我们引以为傲的历史文化古迹或者世界第八大奇迹，更还有那陪伴着汉唐盛世一路走来的街头巷尾，在如今这科技发达的现代城市，如何使这些古道能更好的为市民大众的出行服务，是我所在的交通管理部门的头等大事，也是我们每一个西安人的“家务事”，西安是我家，道路安全靠大家，法律只是为了更好的服务这个社会，用法的正义去惩治罪的邪恶，我国是一个法治国家，人人依法而行，执法部门依律执法，相信道路拥堵问题会渐渐不复存在。参考文献：

[1]凌峰，《法律热点面对面》，北京，中国法制出版社，2012

[2]《中华人民共和国道路交通安全法》，北京。法律出版社，2011 [3]何平，《试论我国机动车驾驶证培训考试制度的完善》，载于《四川警察学院学报》2004 [4]陈新华，《机动车损害赔偿责任研究》，载于中国侵权网，2008

致谢词：

本文得到了某某老师的大力支持，个人的论文写作水平得到了极大地提高，在此非常感谢！

年 月 日定稿

第五篇：电大法学本科毕业论文

电大法学本科毕业论文

论单位犯罪中之“单位”

内容摘要

随着经济与社会的发展，法人和各种组织体在社会生活中发生着越来越大的作用，因而，如何规制组织体的行为及预防、惩治其不法行为便成了社会学和法学的一个重要议题，随着组织体在社会生活中作用的日益加大以及其不法行为之社会危害性的日益加剧，有许多国家的刑法已对此反应，并将其犯罪化。

我国法学界对单位犯罪事实相关问题，意见不一。修订后的《中华人民共和国刑法》明确规定了单位犯罪。这是对我国刑事法律制度的重大完善，它必将对司法实践产生深远的影响。然而，单位犯罪中的“单位”的范围界定问题却是理论和实践中亟待研究和确定的问题。本文拟在通过对单位的一般理论（包括单位的定义、单位的特征），单位犯罪的概念和法律特征的分析，在此基础上就单位犯罪中的“单位”的范围界定问题做进一步的探讨。如：私营企业是否能成为单位犯罪的主体问题；机关能否能成为单位犯罪的主体界定问题；企业法人的分支机构，机关的处所或派出机构能否成为单位犯罪主体问题。

关键词：单位 特征 单位犯罪 范围

我国自1987年《海关法》首次将组织体的不法行为犯罪化以来，组织体作为一种犯罪主体并被追究刑事责任便逐渐为立法所肯定并为人们所接受。1997年3月14日修订的《中华人民共和国刑法》（以下简称《刑法》）更是在总则、分则中作了更为全面的规定，在总则中专辟一节即总则第2章第四节第三十、三十一条两个条文原则规定了单位犯罪问题，第一次在刑法典中确立了自然人犯罪主体与单位犯罪主体并存的格局；分则中规定的涉及单位犯罪的条文96个，罪名多达121个，占全部罪名的29%强。可以说，关于单位不法行为之犯罪化已完全为立法所肯定。

不过，纵使立法已然肯定，但理论界和实务界对此持异议者仍有人在，立法的肯定并未完全平息争论，而且关于组织体（单位）犯罪理论不完善以及本身的一些天生缺陷仍有诸多值得探讨之处。组织体犯罪理论是一个十分庞杂的体系，本文仅就单位犯罪中的单位界定问题作一探析，以期对单位犯罪理论之完善尽一份力。

一、单位的一般理论

（一）单位的定义

我国《刑法》中没有对作为犯罪主体的单位的内涵予以明确，所以，在一些案件中，某个组织到底能不能视为刑法中的单位，该组织实施的危害行为究竟能否由其承担刑事责任，往往引起争议。比如，一些企业法人的分支机构，机关的处所或派出机构，能否独立作为犯罪和承担刑事责任的主体？这方面的争议很大。

我国《刑法》确认的单位主要有五大类公司、企业、事业单位、机关和团体。关于公司、企业、事业单位，依据最高人民法院的解释“公司、企业、事业单位包括国有、集体所有的公司、企业、事业单位，也包括依法设立的合资经营、合作经营企业和具有法人资格的独资、私营等公司、企业、事业单位。”单位即包括各种国有的、集体所有的、合资的公司、企事业单位，也包括各级国家权利机关、行政机关和司法机关，以及各种人民团体和社会团体。

虽然根据我国《民法通则》和其他法律的有关规定，这些单位通常都是法人或者具有法人资格，但是我国《刑法》并没有要求单位犯罪的主体必须是法人或者具有法人资格。单位是一个组织体，是指机关、团体或属于机关、团体的各个部门。单位和个人相对立，属于集体的范畴，表现为社会的组织体，包括法人组织和非法人组织两种形态，所以单位不仅限于法人资格。

（二）、单位的特征

单位具有如下特征：

1、载体性。单位作为一种社会组织，它与作为生物体意义上的自然人不同，单位的意志形成与控制以及意志的实现与表达都需要借助一定的载体，即作为构成要素的自然人，也就是说单位必须由一定数量的自然人构成，一定数量的自然人是单位成为社会组织必不可少的构成要素。当然，作为单位行为载体的自然人非指特定的某个或者某些自然人，而是泛指。

2、利益性。单位是人们为了追求某种或某些共同利益而成立起来的社会组织，追求利益是单位成立的最原始和最直接的动因。就单位生成动力而言，单位是一种人们寻求自我利益保护的实体，又通过特殊的利益关系和身份关系把个人吸附其中。因此，在理解单位的利益性时必须将其与法律联系起来，而单位利益与个人利益、国家利益和整个社会利益之间因主体不同而可能引发种种冲突正是导致单位不法行为的根本原因。

3、组织性。这是单位在结构上的特征。所谓组织，即指安排分散的人或事物使具有一定的系统性或整体性。单位的组织性即通过一定方式使单位的构成要素成为一个整体，从而体现出系统性，使之发挥最大功效。而组织方式又会因不同的单位而有所不同，依靠制度体现组织性，形成制度权威，主要指该组织或依法律授权或依地域等天然特性而占有大量社会资源并藉此满足单位成员的利益需求；该组织主要依靠某种权力而形成并维持其运行。

4、合法性。单位的设立宗旨合法，宗旨的合法性即指单位设立的宗旨应符合国家、社会公共利益和公序良俗的要求，而不能与之相违背；单位的形式要件合法。形式要件合法包括设立程序合法以及单位的组织机构合法；单位的存在合法，也就是说，单位未经有权机关依法撤销、查封、关闭或破产、倒闭、解散等，总而言之，没有任何不允许其存在的法律规定。

5、法律人格完全性。人格即民事权利主体资格之称谓。法律人格即法律权利主体格。虽然在现代社会中自然人生而平等，但在社会组织这一非生命体中则并非生而平等，只有在其达到法律规定的要件，由法律赋予其法律意义上的主体资格即人格，该社会组织才能成为法律意义上的主体。而社会组织之法律人格需具备以下要素：人和财产，一切社会组织都是财产和人（自然人）的有机集合体。于人而言，组织的团体人格独立于个人人格，体现于团体之共同意志（整体意志）；于财产而言，组织的团体人格以拥有财产为绝对要件，二者缺一不可。

二、单位犯罪的概念和特征

我国《刑法》第30条规定:“公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为犯罪的，应当负刑事责任。”单位犯罪中的“单位”是以单位犯罪为前提的，没有单位犯罪就不可能有单位犯罪中的“单位”问题的研究。因此，要研究单位犯罪中的“单位”，就必须正确界定单位犯罪的概念，并对其特征加以分析。

2、主观过错的多样性。关于单位犯罪的过错，理论界存在很大分歧。有学者认为“单位犯罪的过错形式只能是故意，而不存在过失”，更不存在单位犯自首。此种观点值得商榷，不仅我国《刑法》明确规定了单位的过失犯罪，如第129条消防责任事故罪，第137条重大劳动安全事故罪还表现了一种混合的罪过形式。纵观国外的立法，也都对单位过失犯罪做了相关规定。﹙注释⑤﹚

3、行为表现的整体性。单位犯罪是以单位的整体性为基准的，个人的行为必须体现出单位的意志，否则就不是单位犯罪，所以单位犯罪必须是单位的名义，并经单位集体研究决定或者其主要负责人员决定实施的行为。

4、“法无明文规定不为罪，法无明文规定不处罚”，这是我国刑法罪刑法定原则的基本要求。因此，只有法律明文规定单位可以成为犯罪主体的犯罪，才存在单位犯罪及其自首问题，这体现了单位犯罪严格的法定性。

三、对单位犯罪中“单位”的范围界定

确立单位犯罪的主体范围，从实务中看，具体可以分为三种情况来界定单位可否成为犯罪主体：

第一种情况，是依法享有民事权利并能够承担民事义务的法人组织。这些单位可以成为单位犯罪的主体是无疑的。只有依照法律规定的程序成立的组织才是刑事法律意义上的单位，没有依照法律规定的程序成立的组织，我国刑法明确将其排斥在单位犯罪之外。

第二种情况，是经法人授权现有独立经营权或者决策权，并能够以自己管辖范围内的财产独立承担民事责任的非法人分支机构，这些单位从形式上看，不是独立的，但具有独立的民事行为能力和民事责任能力，也可以成为单位犯罪的主体。

第三种情况，是没有独立决策权和在一定范围内的财产处分权的非法人组织或职能部门。这些单位不仅形式上没有独立性，而且实质上也没有独立承担刑事责任的能力，追究其刑事责任达不到应有的目的和效果，对其以组织名义实施的犯罪行为，只能以个人犯罪论处。单位犯罪必须是法律明文规定单位可以成为单位犯罪主体的单位，既刑法分则和其他法律、法规有明文规定的。

（一）私营企业是否能成为单位犯罪的主体

私营企业是否能成为单位犯罪的主体？理论界从在较大争议。笔者认为，私营企业与全民所有制企业以及集体所有制企业在民事法律关系当中都是平等的主体，它们不因财产的多少和财产所有权的性质而在民事责任能力上有任何差异，当它们被刑法调整时，以所有权的性质作为标准同样缺乏法律根据。目前我国关于单位犯罪的刑事法律规定在涉及单位犯罪主体时，除个别犯罪要求特殊主体以外，所有概念都是“公司、企业、事业单位、机关、团体”。在这里，没有特别限定单位是全民所有制或集体所有制企业。因此，单位犯罪主体不包括私营企业的观点缺乏法律依据。因此，将私营企业排除在外，是不符合法律规定的。笔者认为，在社会主义市场经济条件下，特别是随着公司制度的健全和股份制企业的发展，多人合股、依法成立的股份制企业越来越多，这种企业犯罪已超出了自然人犯罪的范畴，按单位犯罪处理更为客观实际，符合法律规定。

（二）机关能否能成为单位犯罪的主体

机关能否能成为单位犯罪的主体？尽管刑法有明确的规定，但在学理上存在争议。因为机关代表国家，是为国家谋利益的，那么国家会犯罪吗？在单位犯罪主体研究中，关于机关能否成为单位犯罪的主体以及刑法应否和如何处理机关犯罪问题聚讼最多。

我们认为机关亦可成为单位犯罪主体，但一般认为应有所限制。我国刑法明确规定了机关作为单位犯罪的主体，并且我国立法对机关构成犯罪是作了严格限制的，首先刑法分则中单位犯罪条文大多数仅限于公司、企业，而直接规定为国家机关的极少。从立法上看，对机关构成犯罪的罪种范围的选择是极为谨慎的。当然，考虑到机关自身的性质，在认定机关行为时有必要区分政府（国家）行为和非政府行为，纯粹政府行为应排除为单位犯罪，而非政府行为则可构成单位犯罪。

（一）单位犯罪概念的分析

首先，我国《刑法》对单位犯罪只是从犯罪主体范围方面进行了描述，而从概念揭示对象本质属性的思维形式来看，还远没有揭示单位犯罪概念的深刻内涵，但同时它又为单位犯罪理论研究及其实践探讨留下了广阔的空间，正因为如此，学理界关于单位犯罪的概念的学说是仁者见仁、智者见智。归纳起来，主要有以下三种观点：

1、所谓单位犯罪就是公司、企业、事业单位、机关、团体所犯的罪，系个人犯罪的对称。﹙注释①﹚ 此种观点认识到了单位犯罪和个人犯罪的区别，也揭示了单位犯罪的主体范围，但它实际上是对《刑法》条文的一种片面理解，由此推之，单位犯罪即单位所犯的罪，这又犯了循环定义的逻辑错误。

2、单位犯罪的公司、企业、事业单位、机关、团体为本单位谋取非法利益，经单位集体研究决定或者由有关负责人员决定实施的危害社会的行为。﹙注释②﹚ 与前一种观点相比，它区分了单位意志和个人意志，但它所说的单位犯罪只限于主观上的故意，这与《刑法》中规定的少数过失的单位犯罪相背离。此外它强调的单位犯罪以非法利益为要件，无疑缩小了概念的内涵。因此，在八届人大五次会议的时候，由于其局限性而被否决。

3、单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体等法定单位，经单位集体研究决定或有关负责人员代表单位决定，为本单位谋取利益而故意实施的，或不履行单位法律义务，过失实施的危害社会，而由法律规定为应负刑事责任的行为。﹙注释③﹚ 此观点克服了以上观点的不足，明确地把过失犯罪纳入其中，这与《刑法》之规定是一致的，同时也不限于以非法利益为要件，准确地揭示了单位犯罪的本质特征。

（二）单位犯罪的法律特征

综合单位犯罪概念的分析，不难发现，单位犯罪具有以下法律特征：

1、主体的特性。单位是一种“既不能脱离自然人而孤立存在，又可以从形式上先于单位成员而构建的”组织形式，﹙注释④﹚ 它是由单位（法人或非法人）为形式，以自然人（单位的主管人员和其他责任人员）为内容而组成的特别主体。

因此，机关可以作为单位犯罪的主体，有以下理论依据。首先，国家机关代表国家主持、实施、保障、参与国家事务，但国家机关同样必须在宪法、法律范围内活动，更应模范守法，刑法作为国家基本法律应得到遵守，其次，机关犯罪客观存在为我们提供了强有力的真实支持。机关代行国家职权，如无恰当规定，权利极易异化，而权利异化的后果便是机关大量不法行为的存在。第三，国家对国家机关的刑事惩罚不是自我惩罚，国家作为一个集合概念，其包含非集合因素即构成要素，国家机关即国家的组成部分之一，对机关的惩处不能认为是对国家自身的惩处。

（三）企业法人的分支机构，机关的处所或派出机构能否成为单位犯罪主体

企业法人的分支机构，机关的处所或派出机构根据其与单位的隶属关系的独立性可分为两大类：一类是单位内部的非独立性的职能部门，如企业内部的车间、科室，公司的营业部、公关部等，它们是不是具有独立资格的内设机构其决策权取决于上级主管部门或单位最高决策机关。另一类是具有相对独立性的机构，如公司的一些分公司、银行的分支机构、大学的分院等。

对于上述第一类机构，它不具有独立的人格，所从事的一切活动均受命于人，所实施的危害社会的行为应由上级单位负责，其本身不能构成单位犯罪主体。但是，有法律明文规定的则可以成为单位犯罪主体，如在涉及到单位的内部职能部门犯罪的主体问题上，在高院下发的《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》中提出了明确的处理原则：“以单位的分支机构或者内设机构、部门的名义实施的犯罪，违法所得归单位分支机构、内设机构、部门所有的，应认定为单位犯罪。不能因为单位的分支机构，内设机构、部门没有可供执行罚金的财产，就不将其认定为单位犯罪而按个人犯罪处理。”因此，根据法律规定，在一定条件下这一类机构可以认定为单位犯罪主体。

注释：

①王仲兴：《新刑法典的犯罪单位和单位犯罪》，法律出版社，1998年，第298页。

②陈兴良：《刑法疏议》，中国公安大学出版社，1997年，第114页。

③高明暄、刘远：《论新刑法规定的单位犯罪》，第252页。

④马长生、胡凤英：《新刑法对单位犯罪的规定》，法律出版社，1998年，第322页。⑤张国轩：《单位犯罪的罪和刑》，第339 — 340页。

参考文献：

① 王仲兴：《新刑法典的犯罪单位和单位犯罪》，法律出版社，1998年。

② 陈兴良：《刑法疏议》，中国公安大学出版社，1997年。

③ 高明暄、刘远：《论新刑法规定的单位犯罪》。

④ 马长生、胡凤英：《新刑法对单位犯罪的规定》，法律出版社，1998年。⑤ 张国轩：《单位犯罪的罪和刑》。

⑥ 高西江：《中华人民共和国刑法的修订与适用研究》，中国方正出版社，1997年。⑦ 陈兴良著：《陈兴良刑法学教科书》，中国政法大学出版社，2003年8月第一版。⑧ 高明暄、马克昌主编：《刑法学》，北京大学出版社，2000年10月版。

⑨ 赵秉志主编：《刑法学》，中央广播电视大学出版社，2003年7月 第1版。⑩ http:///xingfa/zongze/11/lfm11008.htm中国刑法律师网。