第一篇：2010年期货法律法规《期货公司金融期货结算业务试行办法》练习题-中大网校
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2010年期货法律法规《期货公司金融期货结算业务试行办法》练习
题
总分：66分
及格：0分
考试时间：100分
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
(1)期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。
(2)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（）年以上。
(3)期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
(4)只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。
(5)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。
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(6)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。
(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。
(8)期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
(9)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（）年盈利。
(10)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
(11)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。
(12)非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
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(13)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。
(14)全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
(15)期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
(16)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。
(17)《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。
(18)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）。
(19)（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
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(20)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。
(21)非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。
(22)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。
(23)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。
(24)期货公司申请金融期货结算业务资格，‘控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
(25)取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。
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(26)取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。
(27)全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。
(28)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。
(29)非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。
(30)全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。
(31)期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
(32)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。
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(33)期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。
(34)中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。
(35)非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
(36)非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）报告。
(37)期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守（）。
(38)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。
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(39)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。
(40)全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
(41)《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。
(42)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
(43)全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
(44)期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
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(45)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中至少（）人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格。
(46)全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
(47)期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
(48)取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。
二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
(1)取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）。
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(2)取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。
(3)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交（）。
(4)非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。
(5)期货公司金融期货结算业务资格分为（）。
(6)非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。
(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。
(8)全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。
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(9)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备卞列（）条件。
(10)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(11)期货公司申请金融期货结算业务资格，（）近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
(12)全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。
(13)非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。
(14)期货公司申请金融期货结算业务资格，（）应持续经营2个以上完整的会计年度。
(15)保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得中大网校
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对该非结算会员的相应追偿权。
(16)期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
(17)全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（）事项。
(18)全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。
(19)期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任（）2年以上经历。
(20)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时问在5年以上。
(21)全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。
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(22)期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的（）事件。
(23)非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
(24)除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
(25)全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。
(26)全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
(27)全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。
(28)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
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(29)全面结算会员期货公司应当建立并实施（）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。
(30)全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。
(31)全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
(32)全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。
(33)（）依法对现货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
(34)全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。
(35)为了规范期货公司金融期货结算业务，（），根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。
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(36)全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。
(37)全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（）的有关规定。
(38)全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）
(1)非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（）
(2)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。（）
(3)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前l个会计年度、客户保证金总额情况表。（）
(4)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。（）
(5)全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。（）
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(6)取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（）
(7)《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的交易会员。（）
(8)期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（）
(9)非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当直接向期货交易所报告。（）
(10)全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（）
(11)非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。（）
(12)全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。（）
(13)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币3000万元。（）
(14)只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算会员资格。（）
(15)期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（）
(16)全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。（）
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(17)非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨。（）
(18)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少１年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。（）
(19)期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。（）
(20)全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。（）
(21)全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。（）
(22)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表。（）
(23)全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（）
(24)全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，不得划转非结算会员保证金。（）
(25)期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守《期货公司金融期货结算业务试行办法》。（）
(26)非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员按照期货交易所的规定办理。（）
(27)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员资格证书》。（）
(28)中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。（）
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(29)取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。（）
(30)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。（）
(31)取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不可以受托为客户办理金融期货结算业务。（）
(32)期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。（）
(33)中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。（）
(34)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少5人的期货或者证券从业时间在3年以上。（）
(35)为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。（）
(36)期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。（）
(37)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（）
(38)取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）
(39)中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（）
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四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）
(1)国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和副总经理，原来B期货公司的总经理王某继续留任新的B期货公司的总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。张某和李某的证券从业经历超过5年，王某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。新的B期货公司向中国金融期货交易所(简称“中金所”)申请金融期货全面结算会员资格，中金所未予批准。请问，从上述内容判断，基于（）原因，新的B期货公司不能取得金融期货全面结算会员资格？
(2)A期货公司于2006年9月严重违规期货交易被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长张某、总经理王某对此负有责任，受到中国证监会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到证监会警告并被处罚款。2007年3月初，B证券公司参股A期货公司，并成为A期货公司的大股东，B证券公司的孙某和李某出任新期货公司的董事长和总经理，原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理，原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职。请问，如果新期货公司于即日起申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准，并说明原因。（）
答案和解析
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1):D(2):A(3):C(4):A 中大网校
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(5):D(6):C(7):A(8):C(9):A(10):D(11):A(12):B(13):B(14):C(15):C(16):B(17):A(18):B(19):A(20):B(21):C(22):A(23):C(24):D(25):A(26):C(27):D(28):C(29):A(30):C(31):B(32):B(33):C(34):C(35):C(36):C(37):C(38):D(39):A(40):D(41):C(42):A(43):A(44):A(45):B(46):C(47):C(48):A 中大网校
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二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A, D(2):A, B(3):A, B, C(4):A, B(5):A, D(6):A, C(7):A, B, C, D(8):A, B, C(9):A, B, C, D(10):A, B, C, D(11):C, D(12):A, B, C, D(13):A, C(14):C, D(15):A, C(16):A, B, C(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C, D(20):A, B, C(21):A, C(22):A, B(23):A, C(24):A, B, C, D(25):C, D(26):A, B, C(27):A, B, C, D(28):A, B, C, D(29):B, C(30):A, D(31):A, C(32):A, B, C(33):A, C(34):A, B(35):A, B(36):B, C(37):A, C(38):A, D
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1):1(2):1(3):0 中大网校
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(4):1(5):0(6):0(7):0(8):1(9):0(10):0(11):1(12):1(13):0(14):0(15):1(16):1(17):0(18):1(19):0(20):1(21):0(22):0(23):1(24):0(25):1(26):0(27):0(28):0(29):1(30):0(31):0(32):1(33):1(34):0(35):1(36):1(37):1(38):1(39):0
四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1):A, B(2):A, B
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第二篇：2010年期货法律法规《期货公司管理办法》练习题-中大网校
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2010年期货法律法规《期货公司管理办法》练习题
总分：92分
及格：0分
考试时间：100分
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
(1)期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。
(2)期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在（）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
(3)期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。
(4)期货公司交易、结算、财务业务应当由（）办理。
(5)期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。
(6)期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
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(7)期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
(8)期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。
(9)期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。
(10)期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（）。
(11)设立期货公司，持有l00%股权的股东，净资本应当不低于人民币l0亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。
(12)期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。
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(13)期货公司股东会每年应当至少召开（）次会议。
(14)客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
(15)申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。
(16)期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。
(17)未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
(18)期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
(19)（）依法对保证金安全实施监控。
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(20)期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）的风险监管指标须持续符合规定的标准。
(21)期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。
(22)期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
(23)期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
(24)期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
(25)期货公司应当按照（）经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。
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(26)期货公司（）不得由一人兼任。
(27)中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人。
(28)期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开（）次会议。
(29)客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
(30)期货公司变更名称、公司章程，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
(31)客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。
(32)申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的（）。
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(33)期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经中国证监会批准。
(34)首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
(35)期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的（）。
(36)期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。
(37)申请设立期货公司，股东应当具有（）资格。
(38)期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
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(39)期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。
(40)客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。
(41)中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。
(42)具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。
(43)期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。
(44)期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
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(45)申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。
(46)期货公司存管的期货保证金属于（）所有。
(47)期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
(48)期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
(49)期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。
(50)期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。
(51)期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果（）。
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(52)独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
(53)期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所（）。
(54)期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（）。
(55)《期货公司管理办法》自（）起施行。
(56)期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
(57)期货公司申请设立营业部，应当申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。
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(58)期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
(59)期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
(60)期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。
(61)期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（）报告。
(62)期货公司及其营业部有下列（）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
(63)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
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(64)申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
(65)在期货公司报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当（）。
(66)期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（）台业务分开。
(67)期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。
(68)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
(69)期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。
(70)期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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(71)有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）。
(72)期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币（）万元。
二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
(1)期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
(2)（）的内容和格式由中国期货业协会制定。
(3)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（）情况表。
(4)期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
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(5)期货公司的（）应当对月度报告签署确认意见。
(6)期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上，应当符合下列（）条件。
(7)期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。
(8)期货公司有下列（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
(9)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（）条件。
(10)中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
(11)申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
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(12)期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
(13)客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。
(14)期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
(15)期货公司及其营业部有下列（）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十一条处罚。
(16)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(17)（）以及其他业务记录应当至少保存20年。
(18)期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
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(19)期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
(20)发生下列（）事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
(21)期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(22)除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列（）人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。
(23)期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
(24)期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
(25)期货公司的（）应当对报告签署确认意见。
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(26)期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（）。
(27)期货公司变更注册资本，应当符合下列（）条件。
(28)中国证监会及其派出机构可以要求下列（）机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
(29)期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
(30)期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
(31)申请设立期货公司，应当具备下列（）条件。
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(32)期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。
(33)期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。
(34)期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。
(35)期货公司变更股权有下列（）情形之一的，应当经中国证监会批准。
(36)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
(37)有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有（）。
(38)期货公司或其营业部有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，采取相应的监管措施。
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(39)期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(40)期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(41)期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。
(42)期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(43)期货公司申请设立营业部，应当具备下列（）条件。
(44)中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
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(45)期货公司及其营业部有下列（）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
(46)申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列（）条件。
(47)期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。
(48)期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（）等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）
(1)申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）
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(2)期货公司变更法定代表人，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。（）
(3)期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）
(4)中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）
(5)独立董事应当保持独立性，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。（）
(6)期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。（）
(7)期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求。（）
(8)申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于l0人。（）
(9)期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明。（）
(10)期货公司单个股东的持股比例增加到3%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上，应当经中国证监会批准。（）
(11)期货公司应当按照数量优先的原则传递客户交易指令。（）
(12)期货公司可以向股东作出最低收益、分红的承诺。（）
(13)期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）
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(14)期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。（）
(15)期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。（）
(16)期货公司的董事会只能行使《公司法》规定的职权。（）
(17)期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（）
(18)期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）
(19)期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。（）
(20)首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。（）
(21)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）
(22)期货公司变更注册资本，变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低、限额。（）
(23)期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员办理。（）
(24)期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、消费者协会调解处理。（）
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(25)期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。（）
(26)具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。（）
(27)设立期货公司，持有l00%股权的股东，净资本应当不低于人民币l0亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币20亿元。（）
(28)期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开三次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。（）
(29)申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）
(30)期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理公司自身的资产，结清期货业务。（）
(31)客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。（）
(32)期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（）
(33)期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）
(34)期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）
(35)期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。（）
(36)期货公司及其营业部的许可证由中国期货业协会统一印制。（）
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(37)期货业协会依法对保证金安全实施监控。（）
(38)期货公司董事长和总经理可以由一人兼任。（）
(39)有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存30年。（）
(40)申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（）
(41)中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。（）
(42)期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。（）
(43)期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）
(44)期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保国家利益优先。（）
(45)期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起3个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（）
(46)申请设立期货公司，应当向中国证监会提交公司章程草案。（）
(47)期货公司变更注册资本，模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准。（）
(48)期货公司股东会每年应当至少召开两次会议。（）
(49)期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）
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(50)期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。（）
(51)期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的损益表、风险监管报表。（）
(52)期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
(53)客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。（）
(54)期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交董事会关于变更注册资本的决议文件。（）
(55)期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管会指标标准。（）
(56)期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（）
(57)期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。（）
(58)期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在5日内通知期货公司。（）
(59)期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在期货交易所指定的报刊或者媒体上公告。（）
(60)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（）
四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、中大网校
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错选均不得分）
(1)钱某是持有某期货公司3%股权的股东。钱某看到，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是钱某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3%的股权增加到了6%，那么这次股权变更应当报（）批准。
答案和解析
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1):A(2):D(3):C(4):B(5):B(6):A(7):B(8):D(9):C(10):C(11):B(12):A(13):A(14):C(15):B(16):C(17):C(18):D(19):B(20):D(21):A(22):A(23):B(24):B(25):A(26):B(27):C(28):C(29):C 中大网校
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(30):A(31):D(32):D(33):B(34):C(35):C(36):C(37):A(38):C(39):A(40):A(41):A(42):D(43):D(44):B(45):B(46):B(47):B(48):D(49):C(50):A(51):B(52):C(53):D(54):A(55):B(56):D(57):D(58):C(59):C(60):C(61):B(62):D(63):D(64):C(65):D(66):B(67):C(68):C(69):D(70):A(71):A(72):A
二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将中大网校
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符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A, B, C, D(2):C, D(3):A, B, C(4):B, C, D(5):B, C, D(6):A, D(7):C, D(8):B, C, D(9):A, B, C, D(10):A, B, D(11):A, C, D(12):A, B, D(13):A, B, C, D(14):A, B, C, D(15):C, D(16):A, C, D(17):A, B, D(18):A, B, C(19):A, B, C(20):A, B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, D(23):A, B, C(24):A, B, C(25):A, B, C(26):A, B, C(27):B, C(28):A, B, D(29):A, B, C, D(30):C, D(31):A, B(32):A, B, C, D(33):A, B, D(34):B, C, D(35):B, C(36):B, C, D(37):B, C, D(38):A, B, C, D(39):A, B, C, D(40):A, B, C(41):A, B, C(42):A, C, D(43):B, C, D 中大网校
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(44):A, B, C, D(45):B, C, D(46):A, B, C, D(47):B, D(48):B, C, D
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1):1(2):0(3):1(4):0(5):0(6):0(7):0(8):0(9):0(10):0(11):0(12):0(13):1(14):1(15):1(16):0(17):1(18):0(19):1(20):0(21):0(22):1(23):0(24):0(25):0(26):1(27):0(28):0(29):0(30):0(31):1(32):1(33):0(34):1(35):1(36):0(37):0(38):0 中大网校
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(39):0(40):0(41):0(42):0(43):0(44):0(45):0(46):1(47):1(48):0(49):0(50):0(51):0(52):1(53):1(54):0(55):0(56):0(57):0(58):0(59):0(60):1
四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1):C
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第三篇：2010年期货法律法规《期货公司风险监管指标管理试行办法》练习题-中大网校
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2010年期货法律法规《期货公司风险监管指标管理试行办法》练习
题
总分：66分
及格：0分
考试时间：100分
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
(1)期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本信业部家数)不得低于人民币（）。
(2)期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（）。
(3)为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据（）制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》。
(4)期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。
(5)客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。
(6)期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）测试。
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(7)期货公司的净资本与净资产的比例不得低于人民币（）。
(8)风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
(9)有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。
(10)期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。
(11)期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。
(12)期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
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(13)期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。
(14)经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。
(15)未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
(16)净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
(17)中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
(18)期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
(19)期货公司的净资本不得低于人民币（）。
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(20)期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目（）。
(21)不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
(22)期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。
(23)期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）。
(24)期货公司风险监管指标不包括（）。
(25)期货公司在终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。
(26)中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的中大网校
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（）。
(27)期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。
(28)从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。
(29)期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。
(30)期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当（）。
(31)重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。
(32)客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。
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(33)中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。
(34)从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。
(35)期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。
(36)中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括（）。
(37)中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。
(38)《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
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(39)期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
(40)期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。
(41)风险监管报表不包括（）。
(42)期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。
(43)期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，不必须做的是（）。
(44)期货公司应当在（）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。
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(45)期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。
(46)从事全面结算业务的期货公司，客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。
(47)期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
(48)期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（）年。
二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
(1)会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。
(2)期货公司风险监管指标包括（）。
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(3)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当（）。
(4)期货公司持有的金融资产，按照（）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
(5)下列说法错误的有（）。
(6)下列说法正确的有（）。
(7)下列说法错误的有（）。
(8)关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。
(9)中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列（）措施。
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(10)下列说法错误的有（）。
(11)下列说法正确的有（）。
(12)计算期货公司净资本包含的项有（）。
(13)期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
(14)下列说法正确的有（）。
(15)下列说法正确的有（）。
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(16)下列说法错误的有（）。
(17)应当在风险监管报表上签字确认的有（）。
(18)关于期货公司的次级债务的说法错误的有（）。
(19)下列说法错误的有（）。
(20)净资本的计算公式错误的有（）。
(21)关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有（）。
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(22)风险监管报表不包括（）。
(23)期货公司风险监管指标不包括（）。
(24)期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。
(25)中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）。
(26)下列说法正确的有（）。
(27)下列说法错误的有（）。
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(28)风险监管报表包括（）。
(29)下列说法正确的有（）。
(30)下列说法正确的有（）。
(31)期货公司在报送月度和风险监管报表时要注意（）。
(32)关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）。
(33)下列说法正确的有（）。
(34)期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。
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(35)关于预计负债说法正确的有（）。
(36)下列用语的含义正确的有（）。
(37)下列说法错误的有（）。
(38)期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准
(39)从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下（）标准。
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）
(1)净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值一客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。（）
(2)期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）
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(3)期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。（）
(4)从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币1亿元。（）
(5)从事全面结算业务的期货公司，客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的5%。（）
(6)重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生8%以上变化的业务。（）
(7)期货公司应当符合流动资产与流动负债的比例不得低于150%。（）
(8)期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）
(9)风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（）
(10)期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（）
(11)期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。（）
(12)期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（）
(13)期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元。（）
(14)风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。（）
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(15)期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。（）
(16)期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日。（）
(17)客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。（）
(18)期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。（）
(19)期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（）
(20)期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（）
(21)期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于100%。（）
(22)期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。（）
(23)期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。（）
(24)期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（）
(25)负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益。（）
(26)期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。（）
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(27)中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。（）
(28)期货公司应当于月度终了后的5个工作臼内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。（）
(29)期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。（）
(30)净资本是在期货公司资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）
(31)中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）
(32)期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）
(33)期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。（）
(34)期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）
(35)有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额。（）
(36)期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取相同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（）
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(37)从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。（）
(38)期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中画证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。（）
(39)期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的央定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（）
(40)未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（）
四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）
(1)某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，流动资产与流动负债的比例达到85%。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）
(2)某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，其负债为3亿，净资产达到1.8亿元，净资本达到8000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元，权益流动资产与流动负债的比例达到85%。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）
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答案和解析
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1):B(2):B(3):B(4):B(5):C(6):A(7):B(8):D(9):B(10):A(11):A(12):B(13):B(14):A(15):B(16):C(17):D(18):A(19):A(20):B(21):A(22):C(23):B(24):A(25):C(26):A(27):C(28):C(29):A(30):A(31):B(32):C(33):B(34):C(35):D(36):A(37):A(38):C(39):A 中大网校
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(40):A(41):A(42):D(43):D(44):A(45):C(46):B(47):A(48):C
二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A, B, D(2):A, B, D(3):A, B, C(4):A, D(5):B, C, D(6):A, D(7):A, B, C(8):A, C(9):A, B, C, D(10):A, C, D(11):A, D(12):B, C, D(13):A, B, C, D(14):A, B, C, D(15):B, C(16):B, C, D(17):A, B, C, D(18):B, D(19):A, C, D(20):A, B, C, D(21):A, D(22):A, B, D(23):A, B, C(24):A, B, C, D(25):B, C(26):B, C(27):A, D(28):A, B, C, D(29):B, C, D(30):A, B, C(31):A, C(32):A, B, C, D(33):A, B, C 中大网校
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(34):A, B, C, D(35):A, B, D(36):A, C(37):B, D(38):A,C(39):A, D
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1):0(2):1(3):0(4):0(5):0(6):0(7):0(8):1(9):0(10):0(11):0(12):0(13):0(14):1(15):1(16):0(17):1(18):1(19):1(20):1(21):0(22):0(23):0(24):0(25):0(26):1(27):0(28):0(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):0(37):1 中大网校
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(38):1(39):1(40):1
四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1):A, B, C, D(2):B, C, D
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第四篇：2010年期货法律法规《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》练习题-中大网校
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2010年期货法律法规《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行
办法》练习题
总分：46分
及格：0分
考试时间：100分
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
(1)证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
(2)证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
(3)证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
(4)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。
(5)证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。
(6)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）中大网校
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(7)证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。
(8)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
(9)证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
(10)为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
(11)证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。
(12)证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
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(13)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）亿元。
(14)证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
(15)证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
(16)证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。
(17)证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上5万元以下的罚款。
(18)证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月末的风险监管报表。
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(19)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。
(20)（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
(21)中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
(22)证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。
(23)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
(1)为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，目的是（）。
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(2)证券公司不得（）。
(3)当出现（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
(4)证券公司应当建立完备的协助开户制度（）。
(5)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（）服务。
(6)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（）事项。
(7)证券公司申请介绍业务资格，应该符合（）风险控制指标标准。
(8)证券公司与期货公司（）委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
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(9)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
(10)证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。
(11)证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。
(12)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。
(13)证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(14)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（）事项。
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(15)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。
(16)证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
(17)证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
(18)证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。
(19)期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。
(20)证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。
(21)证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。
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(22)证券公司应当按照（）经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
(23)证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
(24)证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。
(25)下列证券公司行为中，合法的是（）。
(26)证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
(27)下列证券公司行为中，不合法的是（）。
(28)证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
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(29)证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。
(30)证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）
(1)发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）
(2)证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。（）
(3)证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（）
(4)中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（）
(5)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。（）
(6)期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（）
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(7)证券公司与期货公司应当独立经营，但是在人员和经营场所等方面进行融合。（）
(8)证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。（）
(9)证券公司可以问接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）
(10)证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。（）
(11)证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%，但因证券公司发债提供的反担保除外。（）
(12)证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
(13)为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）
(14)证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）
(15)证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（）
(16)证券公司从事介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。（）
(17)证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。（）
(18)证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）
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(19)证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。（）
(20)证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）
(21)证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。（）
(22)根据证监会的最新规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保，实际上这对客户和证券公司来说，是一种双赢的方法。（）
(23)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）
(24)证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代客户接收、保管或者修改交易密码。（）
(25)证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。（）
(26)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（）
(27)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。（）
(28)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的80%。（）
(29)证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（）
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(30)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（）
(31)证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。（）
(32)证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）
(33)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。（）
(34)为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。（）
(35)证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，但是可以替客户下单操作，对于盈亏可共同分担。（）
(36)证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（）
四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）
(1)A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5%；客户可将账号交给证券公司管理，20%以上的获利证券公司提成10%的收益等。请问A证券公司这样做对吗？（）
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(2)A证券公司2007年1月1日的净资本金为10亿元，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15亿元，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日A证券公司申请介绍业务资格未获通过，请问A证券公司不通过的原因是什么？（）
答案和解析
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1):C(2):D(3):A(4):A(5):B(6):A(7):D(8):A(9):A(10):A(11):A(12):A(13):C(14):B(15):C(16):A(17):A(18):B(19):D(20):A(21):B(22):A(23):A
二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A, B(2):A, B, C(3):A, B, C(4):A, B, C, D 中大网校
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(5):B, C, D(6):A, B, C, D(7):A, B, C(8):A, C, D(9):A, B, D(10):A, B, C(11):A, B, C, D(12):A, B, C, D(13):A, B, C, D(14):A, B, C, D(15):A, B, C, D(16):A, B, C, D(17):A, B, C(18):B, C, D(19):A, B, C(20):A, B(21):A, B, C(22):A, B(23):A, B, C(24):A, B, C(25):A, B(26):A, B, C, D(27):A, B, C, D(28):A, B(29):A, B, C, D(30):A, B, C
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1):0(2):0(3):1(4):0(5):0(6):1(7):0(8):0(9):0(10):0(11):0(12):1(13):0(14):0(15):0(16):0(17):1 中大网校
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(18):0(19):0(20):0(21):0(22):0(23):0(24):0(25):0(26):0(27):0(28):0(29):0(30):0(31):0(32):0(33):0(34):0(35):0(36):0
四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1):A, B, C, D(2):B, C, D
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第五篇：期货公司金融期货结算业务试行办法(证监发[2007]54号)
【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监发[2007]54号 【发布日期】2007-04-19 【生效日期】2007-04-19 【失效日期】 【所属类别】政策参考
【文件来源】中国证券监督管理委员会
期货公司金融期货结算业务试行办法
(证监发[2007]54号)
各期货公司：
根据《期货交易管理条例》的规定，我会制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二○○七年四月十九日
期货公司金融期货结算业务试行办法
第一章 总则
第一条第一条 为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《 期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条第二条 本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所（以下简称期货交易所）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
第三条第三条 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，取得金融期货结算业务资格。
第四条第四条 期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守本办法。
第五条第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
第二章 资格的取得与终止
第六条第六条 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。
第七条第七条 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：
(一)取得金融期货经纪业务资格；
(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等；
(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历；
(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员；
(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
(七)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；
(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
(九)近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
(十)控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；
(十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
第八条第八条 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
（一）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；
（二）注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
（三）申请日前3个会计中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元；
（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第九条第九条 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
（一）董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；
（二）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
（三）申请日前3个会计连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元；
（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第十条第十条 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）金融期货结算业务资格申请书；
（二）加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；
（三）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；
（四）从事金融期货结算业务的计划书；
（五）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；
（六）申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；
（七）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半财务报告；
（八）申请日前3个会计每季度末客户权益总额情况表；
（九）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；
（十）律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第（五）项、第（七）项至第（十一）项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；
（十一）存在本办法第七条第（八）项或者第（九）项规定情形的，还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；
（十二）中国证监会规定的其他材料。
第十一条第十一条 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。
第十二条第十二条 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
第十三条第十三条 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。
第十四条第十四条 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。
第三章 业务规则
第十五条第十五条 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司（以下简称交易结算会员期货公司）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
第十六条第十六条 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司（以下简称全面结算会员期货公司），可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
第十七条第十七条 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：
(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施；
(二)保证金标准；
(三)非结算会员结算准备金最低余额；
(四)风险管理措施、条件及程序；
(五)结算流程；
(六)通知事项、方式及时限；
(七)不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；
(八)协议变更和解除；
(九)违约责任；
(十)争议处理方式；
(十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
第十八条第十八条 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。
第十九条第十九条 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。
第二十条第二十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
第二十一条第二十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。
第二十二条第二十二条 非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。
非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
第二十三条第二十三条 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。
非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。
第二十四条第二十四条 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。
第二十五条第二十五条 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
第二十六条第二十六条 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。
期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。
全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。
全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。
第二十七条第二十七条 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
第二十八条第二十八条 除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：
(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；
(二)收取非结算会员应当交存的保证金；
(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；
(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。
第二十九条第二十九条 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。
第三十条第三十条 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
第三十一条第三十一条 全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。
全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。
第三十二条第三十二条 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
第三十三条第三十三条 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。
第三十四条第三十四条 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。
第三十五条第三十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。
第三十六条第三十六条 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
第三十七条第三十七条 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。
全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
第三十八条第三十八条 全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。
第四章 监督管理
第三十九条第三十九条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
第四十条第四十条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。
全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。
第四十一条第四十一条 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
第四十二条第四十二条 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
第四十三条第四十三条 全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。
第四十四条第四十四条 全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。
第四十五条第四十五条 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：
（一）非结算会员名单及其变化情况；
（二）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；
（三）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；
（四）中国证监会规定的其他事项。
第四十六条第四十六条 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
第四十七条第四十七条 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
第五章 附则
第四十八条第四十八条 本办法自发布之日起施行。
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