第一篇：2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷(6)-中大网校
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2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷(6)总分：100分
及格：60分
考试时间：100分
一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
(1)期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。
(2)国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（）。
(3)下列各项中，不属于期货交易所总经理职权的是（）。
(4)期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
(5)期货公司办理下列事项，无需经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
(6)期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
(7)首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（）。
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(8)申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。
(9)根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（）。
(10)王某是甲期货公司的客户，由于行情急剧变化，李某保证金出现严重不足的情况，甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙，无暇顾及该事情，未能在期货公司规定的时问内及时追加保证金，此时，期货公司应当（）。
(11)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。
(12)首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任（）
(13)具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。
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(14)经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（）万元。
(15)期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。
(16)期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
(17)期货交易所、期货公司应当按照（）缴纳后续资金。
(18)有权批准期货交易所设立的机关是（）。
(19)会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。
(20)客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
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(21)期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
(22)（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
(23)申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务__________年以上经验，或者其他金融业务__________年以上经验。（）
(24)期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
(25)期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列支。
(26)从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。
(27)中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
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(28)期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。
(29)首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
(30)人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
(31)会员制期货交易所会员享有（）的权利。
(32)期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
(33)（）依法对首席风险官进行监督管理。
(34)期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
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(35)国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
(36)期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。
(37)期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
(38)对保障基金的管理应当遵循（）的原则，保证保障基金的安全。
(39)保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由（）根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
(40)期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
(41)下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。
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(42)首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
(43)在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。
(44)某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（）。
(45)期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取的措施是（）。
(46)期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。
(47)推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
(48)申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期中大网校
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货、证券等金融业务或者法律、会计业务__________年以上经验，或者经济管理工作__________年以上经验。（）
(49)下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。
(50)会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
(51)期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列各项中不属于应提交的材料的是（）。
(52)期货业协会的权力机构为（）。
(53)期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已经按照要求履行报告义务的，中国证监会（）从轻、减轻或者免予行政处罚。
(54)对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之13起（）内解除对其采取的有关措施。
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(55)下列不能成为我国期货交易所会员的是（）。
(56)期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
(57)期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。
(58)为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。
(59)期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。
(60)期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
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(1)期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。
(2)期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
(3)在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。
(4)未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
(5)期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。
(6)期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。
(7)国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是（）。
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(8)有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。
(9)期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（）。
(10)在期货交易过程中，应当遵守下列（）制度。
(11)《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）
(12)关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。
(13)某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。
(14)期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务而期货公司未及时追加保证金的，当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。
(15)取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
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(16)不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易时，应当（）。
(17)下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。
(18)首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
(19)关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。
(20)关于期货从业人员的行为，下列各项中说法正确的是（）。
(21)当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）紧急措施。
(22)证券公司应当按照（）经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
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(23)关于期货从业人员在执业过程中应当遵循的规范，下列选项中正确的是（）。
(24)期货从业人员受到（）的监督管理。
(25)下列关于期货交易的说法，正确的有（）。
(26)关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。
(27)证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（）服务。
(28)下列情形应当认定期货经纪合同无效的是（）。
(29)首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行下列制度（）。
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(30)申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括（）。
(31)期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
(32)有权指定相关机构作为保障基金管理机构代为管理保障基金的机构是（）。
(33)下列关于召开理事会临时会议的程序，说法错误的有（）。
(34)2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。
(35)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
(36)“内幕信息的知情人员”，是指由于其()，能够接触或者获得内幕信息的人员。
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(37)期货交易所的工作人员履行职务，遇到与其（）有利害关系的情形时，应当回避。
(38)伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。
(39)期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。
(40)下列人员不得担任期货公司独立董事的有（）。
(41)对于依法委托由其他机构从事中问介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（）事项。
(42)下列关于期货公司的表述，正确的有（）。
(43)期货侵权纠纷可由下列（）管辖。
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(44)期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。
(45)期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
(46)客户开立账户，应当出具（）等证件。
(47)不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（）。
(48)期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当（）。
(49)依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列可以认定合同无效的有（）。
(50)下列属于操纵期货交易价格行为的有（）。
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(51)期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。
(52)下列有权对期货纠纷案件进行管辖的有（）。
(53)期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是（）。
(54)期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。
(55)期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。
(56)下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。
(57)期货公司发现其客户的保证金不足，于是通知客户追加保证金，但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此，下列说法正确的有（）。
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(58)甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。
(59)关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。
(60)下列关于首席风险官的说法，正确的是（）。
三、判断题（本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示）
(1)在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。（）
(2)客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。（）
(3)未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。（）
(4)期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书等文件。（）
(5)期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。（）
(6)公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。（）
(7)取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理中大网校
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金融期货结算业务。（）
(8)期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。（）
(9)期货交易所因重大过失提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所承担。（）
(10)期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得限制、阻挠首席风险官履行职责，除非是涉及商业秘密。（）
(11)证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。（）
(12)保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。（）
(13)机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。（）
(14)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期问是3个月。（）
(15)全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（）
(16)期货交易所依法对保证金的安全实施监控。（）
(17)期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。（）
(18)期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由该期货公司承担。（）
(19)期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。（）
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(20)期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。（）
四、综合题（共20小题，每小题1.5分，共30分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）
(1)某期货公司欲变更注册资本，该公司有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权。在这种情况下，中国证监会的正确做法有（）
(2)根据以下信息，回答{TSE}题：
(3)该期货公司应当向证监会提交以下（）材料。
(4)根据以下提供的信息，回答{TSE}问题：
(5)丁某的损失应当由（）承担。
(6)李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在某期货公司(非国有)工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”，王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元。本案中，王某向李某提供内幕信息并获取“劳务费”的行为可能触犯以下（）罪名。
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(7)根据下列材料，回答{TSE}题：
(8)若公司对客户甲的要求予以拒绝，第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由（）。
(9)根据下列材料，回答{TSE}题：
(10)对于乙给甲造成的损失，应当由（）承担责任。
(11)甲在国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应定为（）。
(12)王某是某期货公司的首席风险官，负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。根据其履行职责的需要，王某应该享有的职权有（）。
(13)甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意问看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则关于甲的行为，说法错误的是（）。
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(14)某期货公司风险监管指标不符合规定的标准，相关的机构对该公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。根据以上材料分析，下列各项中正确的有（）。
(15)根据下列材料，回答{TSE}题：
(16)期货公司停止营业部营业的事项应当在（）上公告
(17)李某是某期货公司的首席风险官，因为身体原因无法胜任，提出辞职。对此，李某的下列做法正确的是（）。
(18)某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。对此，下列说法正确的是（）。
(19)某期货公司制定了风险监管报表，欲向相应的机关进行报送。关于风险监管报表，下列各项中说法正确的是（）。
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(20)甲是某期货公司的从业人员，某天协会接到了对甲的违规行为的举报。于是，该协会按照规定的程序进行调查。经调查，甲的行为违反了《期货工业人员执业行为准则(试行)》并视甲的违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。对此，下列各项中说法正确的是（）。
答案和解析
一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1):D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，保障基金总额达到8亿人民币的期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
(2):A 根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。
(3):B 《期货交易所管理办法》第三十四条规定了期货交易所总经理的职权，根据该规定，ACD三项均属于其职权。B项属于理事会的职权。
(4):D 根据《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5%以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
(5):C C项中，变更5%以上的股权才需要经国务院期货监督管理机构批准。
(6):B 根据《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(7):D 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，工作底稿和工作记录至少保存20年。
(8):A 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。(9):D 根据《期货交易所管理办法》第十二条规定，来源：中大网校在线考试中心期货交易所交易规则应当载明下列：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。
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(10):A 根据《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。(11):C 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。(12):B 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第二款规定，自中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。(13):D 根据《期货公司管理办法》第四十条规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。(14):B 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第(三)项的规定。
(15):A 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。
(16):D 根据《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
(17):B 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条的规定。
(18):D 根据《期货交易所管理办法》第四条的规定，中国证监会是期货交易所的主管机关，有权批准期货交易所的设立。
(19):C 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。期货交易所设理事会，每届任期3年。(20):C 根据《期货公司管理办法》第六十九条规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。(21):B 根据《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
(22):C 根据《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。(23):C
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(24):D 根据《期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
(25):D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。
(26):D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万元；(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。
(27):B 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的l20%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
(28):A 根据《期货公司管理办法》第四十一条规定，期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事会或者监事应当按照《公司法》和公司章程的规定履行其职责。(29):D 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
(30):A 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
(31):C 根据《期货交易所管理办法》第五十六、五十七、五十八条规定，AD两项属于会员制期货交易所会员应当履行的义务，B项属于公司制期货交易所会员享有的权利。
(32):D 根据《期货公司管理办法》第五十二条规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。(33):C 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。(34):D 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条第(三)项的规定，期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或中大网校
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永久性拒绝受理其资格申请。
(35):A 根据《期货交易管理条例》第四十五条的规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
(36):A 根据《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更注册资本申请书；(二)股东会关于变更注册资本的决议文件；(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；(四)变更注册资本的详细方案；(五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料；(七)中国证监会规定的其他材料。第十六条第(七)项规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议。(37):D 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
(38):B 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条第一款的规定。
(39):B 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定。(40):B 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定。(41):D 根据《期货交易管理条例》第四十九条规定，D项属于期货业协会的职责。(42):C 根据《期货公司管理办法》第四十三条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(43):C 根据《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
(44):A 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。(45):A 根据《期货交易管理条例》第五十九条规定，A项应为限制或者暂停部分期货业务。(46):D (47):C 中大网校
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
(48):B 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
(49):A 根据《期货交易所管理办法》第二条规定，本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。只有A项符合规定。
(50):B 根据《期货交易管理条例》第三十七条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
(51):C 根据《期货公司管理办法》第二十四条规定，c项应为申请日前3个月月末的风险监管报表。(52):D 根据《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
(53):A 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定。
(54):A 根据《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。(55):C 根据《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。(56):A 根据《期货公司管理办法》第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。
(57):D 根据《期货公司管理办法》第六十条规定，期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。(58):A 根据《刑法》第一百六十四条规定，为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
(59):D 根据《期货公司管理办法》第三十五条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。
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(60):C 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A, C (2):A, C, D 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货变易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
(3):A, B, C 根据《期货交易管理条例》第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。
(4):A, B, C, D 根据《刑法》第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
(5):A, C (6):A, B, C >(7):B, C, D 根据《期货交易管理条例》第五十一条规定，BCD三项均属于国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，来源：中大网校在线考试中心可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过l5个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。(8):B, D 根据《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80%；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。 (9):A, B, D 根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。 (10):A, B, C, D 根据《期货交易所管理办法》第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。第八十条规定，期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。(11):A, B, C, D 参见《期货公司首席风险官管理规定》第一条。 (12):A, B, C, D 参见《期货交易所管理办法》第二十七条、第二十八条。 (13):A, B 根据《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 (14):A, D (15):A, C, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 (16):A, C 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。(17):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。 (18):A, B, C, D 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 参见《期货公司首席风险官管理规定》第二十条。 (19):A, C 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。 (20):A, B, C, D 参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十九、二十五、二十二、三十三条规定。(21):A, B, D (22):A, B 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。(23):A, B, C 期货从业人员在执业过程中不得以本人或者他人的名义从事期货交易。(24):A, B 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。 (25):A, B 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。 (26):A, C, D 根据《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。 (27):A, B, D (28):A, C, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。8项属于期货交易中的欺诈行为。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (29):A, B, C, D 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定。(30):A, B, C, D >(31):A, C, D 根据《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。 (32):A, C 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。 (33):B, D 根据《期货交易所管理办法》第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)1／3以上理事联名提议；(二)期货交易所章程规定的情形；(三)中国证监会提议。理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。 (34):A, B, C, D 根据《期货交易所管理办法》第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 (35):B, C 根据《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。 (36):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第八十五条规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。 (37):A, B, C, D 期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时。应当回避。 (38):A, C 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (39):B, C 根据《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。 (40):A, B, C 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。 (41):B, C, D 参见《期货公司首席风险官管理规定》第二十一条规定。 (42):B, C 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条规定，来源：中大网校在线考试中心期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十条规定，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。(43):A, C, D (44):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定；(三)拟任法定代表人任职资格证明；(四)中国证监会规定的其他材料。 (45):A, B, C 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (46):A, B, D 根据《期货公司管理办法》第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。 (47):A, B, C 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条第二款规定，该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。 (48):A, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 (49):A, B, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。 (50):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第七十四条的规定，下列行为属于操纵期货交易价格的行为：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；(四)为影响期货市场行情囤积现货的；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易的行为。(51):A, B, C, D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 (52):A, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。 (53):A, B, C, D 内幕交易、泄露内幕信息罪的主要表现形式体现在行为人泄露内幕信息和行为人利用内幕信息进行期货交易，ABCD四项中行为人的行为都属于内幕交易、泄露内幕信息的行为。 (54):A, B, C, D 根据《期货交易所管理办法》第五十五条规定，期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。 (55):A, B, C 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (56):A, B, C, D 参见《期货交易所管理办法》第三十四条规定。 (57):A, C 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定，来源：中大网校在线考试中心客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(58):A, B, C 根据《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 (59):A, B, C 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开l0日前通知会员。(60):A, C 根据《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，来源：中大网校在线考试中心应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。 三、判断题（本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1):0 根据《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。 (2):0 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。 (3):0 设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。(4):1 根据《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。(5):0 根据《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。 (6):0 根据《期货交易所管理办法》第四十九条规定，监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。 (7):0 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 (8):0 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。 (9):0 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。 (10):0 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。(11):0 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 (12):1 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。 (13):1 参见《期货从业人员职业行为准则(修订)》第十八条规定。(14):1 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。 (15):1 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条规定。 (16):0 根据《期货公司管理办法》第五条规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。 (17):0 期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。(18):0 根据《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。(19):0 当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。 (20):0 根据《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。 四、综合题（共20小题，每小题1.5分，共30分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1):A, C 根据《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (2):A, B 根据《期货公司管理办法》第二十八条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。 (3):A, B, C (4):C, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。 (5):C 小王是证券公司营业部的交易员，其行为又取得了经理的批准，属于职务行为，职务行为的法律责任应当由单位承担。 (6):A, D 王某不具有国家工作人员身份，不能构成受贿罪；王某只是对外泄露内幕信息，并没有法律规定的操纵期货交易价格的行为，不构成操纵期货市场价格罪。 (7):A 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。(8):A, C 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。本题中客户具有过错，期货公司承担费用后有权向客户追偿。(9):A, B (10):B 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。 (11):A 题中甲并没有诈骗的行为，不构成诈骗罪；C项中敲诈勒索罪在客观方面表现为行为人采用威胁、要挟、恫吓等手段，迫使被害人交出财物的行为。乙将财产交给甲的行为并不是基于甲的胁迫而实施的，因此不构成敲诈勒索罪。 (12):A, B, C, D 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条规定。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (13):B, C, D 内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面均要求知情人员具有故意，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。(14):B, C, D 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十四条规定。 (15):A, B, C, D (16):C 根据《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。 (17):A, C (18):A, C, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。(19):A, B, C, D 根据《关于发布(期货公司风险监管指标管理试行办法)的通知》第二十四条、二十五条，ABCD四项正确。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷(1)总分：100分 及格：60分 考试时间：100分 一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） (1)期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账户总额的5%缴纳形成。 (2)除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。 (3)关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。 (4)公司制期货交易所采用（）的组织形式。 (5)期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__________个工作日内向协会报告，由__________注销其从业资格。（） (6)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (7)（）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。 (8)当期货从业人员为了个人或者投资者的不正当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，且情节严重的，依法应该（）。 (9)现有期货投资者保障金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。 (10)期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。 (11)申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。 (12)客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。 (13)期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (14)当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。 (15)中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。 (16)申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。 (17)取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。 (18)期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是（）。 (19)关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。 (20)（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。 (21)客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (22)期货公司成立后无正当理由超过__________个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续__________个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（） (23)期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标能具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。 (24)未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。 (25)期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，（）可以向协会进行举报。 (26)期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递（）的指令。 (27)根据《期货交易管理条例》的规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行（）制度。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (28)（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。 (29)期货公司的董事长、总经理、首席风险官之问不得存在（）关系。 (30)在我国，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。 (31)下列关于期货交易的场所说法正确的是（）。 (32)期货公司单个股东的持股比例增加到__________以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__________以上的，应当经中国证监会批准。（） (33)甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。 (34)客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（）承担。 (35)期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。 (36)期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当（）。 (37)期货交易所的管理办法由（）制定。 (38)自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 (39)国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 (40)期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。 (41)期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。 (42)设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币__________亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币__________亿元。（） (43)期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。 (44)期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。 (45)实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。 (46)期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 （）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 (47)期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (48)期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 (49)期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。 (50)依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。 (51)（）负责期货投资者保障基金的财务监管。 (52)期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。 (53)期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 (54)期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (55)申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于（）。 (56)期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）。 (57)期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 (58)期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。 (59)实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。 (60)未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内） (1)当符合下列（）条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (2)申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。 (3)申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。 (4)下列关于期货公司的表述，正确的有（）。 (5)根据《期货公司管理办法》的规定，（）对期货公司进行自律性管理。 (6)风险监管报表编制完成后，下列（）应当在风险监管报表上签字确认。 (7)根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，符合（）条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。 (8)下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (9)申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（）。 (10)证券公司在进行中问介绍业务时，应当（）。 (11)在期货交易过程中出现（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。 (12)某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。 (13)保障基金应当实行（），并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。 (14)期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。 (15)期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (16)有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。 (17)我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。 (18)甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是（）。 (19)客户保证金未足额追加的，（）。 (20)我国制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的在于（）。 (21)关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。 (22)我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (23)期货公司应当在（）提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果信息。 (24)期货公司可以申请的期货业务包括（）。 (25)下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。 (26)下列关于期货交易所的说法正确的是（）。 (27)下列关于对首席风险官的监管，说法正确的是（）。 (28)经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有下列（）情形之一的，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 (29)下列各项中，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (30)期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行（）职责。 (31)期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 (32)下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。 (33)公司制期货交易所股东大会行使的职权包括（）。 (34)申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。 (35)国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（）。 (36)下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (37)有下列（）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 (38)期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定（），按照有关规定履行相应程序。 (39)下列关于中国证监会的表述，正确的有（）。 (40)下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。 (41)期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。 (42)人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（）措施。 (43)期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (44)A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。 (45)期货公司的下列（）行为无效。 (46)关于期货交易所下列说法正确的是（）。 (47)下列关于侵权行为责任的表述，正确的是（）。 (48)期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 (49)中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 (50)期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）行为。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (51)下列属于从事期货经营业务的机构的是（）。 (52)期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。 (53)理事会由（）组成。 (54)首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 (55)下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。 (56)期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。 (57)甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (58)期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。 (59)在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中，债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结，如果法院采纳债权人的申请，必须符合以下（）条件。 (60)证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。 三、判断题（本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示） (1)首席风险官提出辞职的，应当提前20日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（） (2)期货从业人员自律管理的具体办法，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。（） (3)从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。（） (4)期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（） (5)期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（） (6)期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (7)期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。（） (8)期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。（） (9)期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。（） (10)从业人员可以拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，因为两者之间存在竞争的法律关系。（） (11)在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。 (12)会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。（） (13)推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（） (14)全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。（） (15)期货公司划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。（） (16)期货交易所理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。（） (17)公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。（） (18)期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。（） (19)期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (20)期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（） 四、综合题（共20小题，每小题1.5分，共30分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分） (1)根据下列材料，回答{TSE}题： (2)孙某作为期货公司营业部负责人，必须（）。 (3)王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（）行为中构成不正当竞争行为。 (4)客户甲因为工作比较繁忙，委托证券公司代其下达交易指令，该证券公司同意，并为该客户提供金融担保。关于该证券公司的行为，下列各项中说法正确的是（）。 (5)甲和乙是某期货公司的从业人员。丙委托甲以甲个人的名义从事期货交易。乙为了招揽客户，谎称期货交易可以获得丰厚利润。诱骗丁参与期货交易。同时甲和乙为了私利决定暂时挪用客户的期货保证金。关于上述的行为，下列选项中说法正确的有（）。 (6)据此回答{TSE}题： 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (7)如果现有的保障基金不足补偿，则（）。 (8)张某是某期货公司的独立董事，孙某是该期货公司的监事，汤某是该期货公司的首席风险官。则关于三人的兼职情况，下列说法正确的有（）。 (9)某期货公司在2009年6月取得金融期货结算业务资格。据此，下列各项中正确的是（）。 (10)根据以下信息，回答{TSE}问题： (11)中国证监会可以对张某、王某的行为采取（）措施。 (12)啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重。对此，应当（）。 (13)根据以下信息，回答{TSE}问题 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (14)期货交易所选举张某为该所监事会主席，并将其报中国证监会批准，根据规定，中国证监会应当从（）等方面对张某的任职资格进行审查。 (15)展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。 (16)甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。 (17)根据下列材料，回答{TSE}题： (18)本题中甲的朋友乙构成（）。 (19)根据该案例，回答{TSE}题： (20)根据相关法律规定，下列（）具有管辖权。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 答案和解析 一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1):D 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条。 (2):D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。 (3):D 根据《期货交易所管理办法》第六十一条的规定，期货交易所有权决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度，但必须经中国证监会批准。(4):C 期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴；公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。 (5):D 根据《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 (6):B 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。(7):C 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三条。 (8):B 参见《期货从业人员执业为准则(修订)》第四十条的规定。(9):B 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，现有期货投资者保障金不足补偿期货投资者保证金损失的，由后续缴纳的保障基金补偿。 (10):C 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。 (11):A 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (12):C 参见《期货公司管理办法》第六十九条规定。 (13):C 根据《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。 (14):B 根据《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。 (15):A 根据《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书。不得泄露所知悉的商业秘密。 (16):B (17):C 根据《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。(18):D (19):C 理事长的职权之一是检查理事会的实施情况，但是只需要向理事会报告即可，不需向中国证监会报告。 (20):A 根据《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。 (21):D 根据《期货交易所管理办法》第七十五条规定，客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。 (22):B 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 (23):A 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条第一款的规定，期货公司向公司全体董事提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。 (24):A 根据《期货公司管理办法》第九十一条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。(25):D 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。(26):A 根据《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。王某的指令时问早于李某，因此应当传递王某的指令。(27):B 根据《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。(28):B 根据《期货公司首席风险官管理规定》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。 (29):B 根据《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。 (30):C 期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴，公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。(31):D 根据《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 (32):D (33):A >中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (34):B >(35):C 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条第二款的规定。 (36):C >(37):D 根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 (38):B 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第二款的规定。(39):B 参见《刑法》第一百六十三条、第三百八十六条和第三百八十三条规定。 (40):B 参见《期货交易管理条例》第四十七条规定。(41):A 根据《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。 (42):C 根据《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币1O亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。 (43):D 根据《期货交易管理条例》第六十三条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。 (44):A 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 期限不得超过20个工作日。 (45):A 根据《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。 (46):B 参见《期货公司管理办法》第十九条规定。 (47):B 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 (48):C 参见《期货公司管理办法》第四十三条的规定。 (49):A 根据《期货公司管理办法》第三十七条第(四)项规定，当客户发生重大透支、穿仓时，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 (50):B 根据《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。 (51):A 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条的规定。 (52):A 根据《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。 (53):A (54):A 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。 (55):C 根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。(56):C 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第(五)项的规定。(57):C 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。(58):A 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。(59):A 根据《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。 (60):B 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A, B, C 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。 (2):A, B, C D项应为最近3年无重大违法违规记录。 (3):A, C, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。 (4):A, B, C 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二条规定，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。(5):C, D 根据《期货公司管理办法》第五条第二款规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。 (6):A, B, C, D 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。 (7):A, B, C, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 (8):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。(9):A, B, C 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (10):A, B, C, D 参见《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十九条的规定。 (11):A, B, C, D 根据《期货交易所管理办法》第八十八条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；(二)会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；(三)出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；(四)期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。(12):A, B (13):A, C 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条规定。(14):A, B, C, D >(15):A, B, C, D 参见《期货交易管理条例》第六十八条规定。 (16):A, B, C, D 根据《期货交易所管理办法》第八十五条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响。为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：(一)限制入金；(二)限制出金；(三)限制开仓；(四)提高保证金标准；(五)限期平仓；(六)强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第(四)项、第(五)项或者第(六)项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。 (17):A, B, C, D 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 >(18):B, C, D >(19):A, B, C, D 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条、第十七条规定。(20):A, B, C 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。 (21):A, C 期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。 (22):A, B, D 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条规定，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 (23):B, C, D 根据《期货公司管理办法》第六十条第三款规定，期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。(24):A, B, C, D 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 (25):A, B, C, D 《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，据此规定，ABCD四项均符合该规定。(26):B, C 根据《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。 (27):A, C 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 (28):B, C, D 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 >(29):A, C, D 客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。 (30):C, D 根据《期货公司管理办法》第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。 (31):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 (32):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。 (33):B, C, D 公司制期货交易所股东大会行使选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的职权。 (34):A, B, D (35):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第五十条规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。(36):B, C A项中经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样；D项中期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。 (37):A, B, C, D 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (38):B, C 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十七条规定。(39):A, B, D 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。 (40):A, B, D 根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。(41):C, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。(42):A, D (43):C, D >(44):A, B, C > 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (45):A, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。 (46):A, C, D (47):A, B, D 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。 (48):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 (49):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；(三)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。(50):A, B 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条规定，C项属于为期货公司提供中问介绍业务的机构的从业人员不得有的行为，D项属于期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为。(51):A, B, C 根据《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中问介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。 (52):C, D 根据《期货交易管理条例》第六十条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利。(53):A, B 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。(54):A, B, C 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条的规定。 (55):A, B, C, D 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (56):A, C, D 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。 (57):B, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易。客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。 (58):A, B, C, D (59):A, B 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，来源：中大网校在线考试中心人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。(60):A, D 三、判断题（本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1):0 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。(4):1 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。 (5):1 根据《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。 (6):1 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条规定。(7):0 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。 (8):0 根据《期货交易所管理办法》第八条规定，查处违规行为属于期货交易所的职责之一。 (9):0 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，期货纠纷案件既包括因违约而引发的纠纷案件也包括因侵权而引发的纠纷案件。(10):0 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。(11):0 根据《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。 (12):1 根据《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。 (13):1 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职l年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。(14):1 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十一条规定。 (15):0 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十五条规定，期货公司挪用客户保证金或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。根据该条规定，期货公司依规定划转客户保证金造成客户损失的，不承担赔偿责任。(16):0 理事长、副理事长的提名均需要中国证监会提名，理事会通过。(17):0 根据《期货交易所管理办法》第四十一条规定，董事长不得兼任总经理。(18):0 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 (19):1 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条规定。 (20):0 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 四、综合题（共20小题，每小题1.5分，共30分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1):B 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，来源：中大网校在线考试中心期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。(2):A, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条第一款规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。(3):A, B, C, D (4):D >(5):C, D >(6):D >(7):B, C, D 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 >(8):A, C, D >(9):A, B >(10):B 根据《期货交易管理条例》第七十四条规定，合谋集中资金优势操纵期货交易价格是法律明确禁止的行为。本案中，张某和王某正是利用两者强大的资金操纵期货交易价格从而获利的。 (11):A, B, C 参见《期货交易管理条例》第七十四条规定。 (12):A, B, C (13):B, C 根据《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席l人，副主席1～2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。 (14):A, B 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。 (15):B 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。(16):B 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查的，暂停其从业资格6个月至12个月。 (17):B 根据《刑法修正案》第六条规定，甲与妻子之问已经构成了操纵期货交易价格罪，属于共同犯罪。(18):B 乙构成行贿罪。对单位行贿罪的对象是单位，而本题中对象是甲，不构成对单位行贿罪；乙的行为只是利用甲告诉他的内幕信息获得利益，并没有操纵期货交易价格的行为，也不构成操纵期货交易价格罪。(19):A, B, C (20):C, D > 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 2012年期货考试《期货法律法规》临考押题试卷(1)总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) (1)期货公司首席风险官向（）负责。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货公司监事会． D.期货公司董事会 (2)期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年 (3)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.2次 B.3次 C.4次 D.5次 (4)依据《期货交易管理条例》的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由（）批准。A.期货交易所；国务院银行业监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构；国务院期货监督管理机构 C.期货交易所；国务院期货监督管理机构 D.国务院期货监督管理机构；国务院银行业监督管理机构 (5)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）。A.1亿元 B.5亿元 C.10亿元 D.12亿元 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (6)对期货从业人员的纪律惩戒由（）做出。A.期货交易所 B.中国期货业协会纪律委员会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部 (7)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指（）。A.首席风险官 B.首席督察官 C.总经理 D.监事会主席 (8)会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会 (9)依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币（）。A.50万元 B.100万元 C.150万元 D.200万元 (10)期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时问距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月 (11)《期货公司管理办法》的施行时间是（）。A.2006年3月28日 B.2007年3月28日 C.2007年4月15日 D.2008年4月15日 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (12)设立期货交易所，负责审批的机构是（）。A.发改委 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.银监会 (13)期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50分 B.60分 C.70分 D.80分 (14)期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的10% B.结算准备金的20% C.手续费收入的20% D.经营利润的30% (15)客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户的保证金 B.风险准备金和自有资金 C.自有资金和其他客户的保证金 D.先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付 (16)中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部 (17)期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A.1倍以上3倍以下；10万元以上30万元以下 B.3倍以上5倍以下；50万元以上100万元以下 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 C.1倍以上5倍以下；10万元以上50万元以下 D.2倍以上5倍以下；20万元以上50万元以下 (18)客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。A.由客户承担 B.由期货公司承担 C.由期货公司和客户按合同约定比例分担 D.由客户承担主要责任，期货公司依据公平原则承担适当责任 (19)《(期货经纪合同>指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由（）制定。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家工商总局 (20)依据《期货公司管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会 (21)期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国银监会 (22)在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为（）。A.5分 B.10分 C.15分 D.25分 (23)（）对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务部 (24)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为（）。A.不适当人选 B.不合规人选 C.不能接受人选 D.不敬业人选 (25)期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（）。A.3年 B.5年 C.7年 D.10年 (26)期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年 (27)国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）原则。A.保值增值 B.套期保值 C.套利 D.利益最大化 (28)依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）交易日、（）以上的股指期货仿真交易成交记录。A.5个；10笔 B.5个；20笔 C.10个；10笔 D.10个；20笔 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (29)公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。A.期货交易所监事会 B.期货交易所董事会 C.国务院国有资产监管机构 D.中国证监会 (30)国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30 (31)期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.客户 B.期货交易所 C.期货公司 D.客户和期货公司共同承担 (32)期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A.首席风险官 B.首席执行官 C.首席财务官 D.首席行政宫 (33)期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 (34)期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.2个 B.3个 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 C.5个 D.10个 (35)任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额（）的，为变相期货交易。A.10% B.20% C.25% D.30% (36)期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.15日 B.1个月 C.2个月 D.3个月 (37)期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所申请书等申请材料。A.迁出地期货交易所 B.迁出地工商行政管理机构 C.拟迁入地期货交易所 D.拟迁入地中国证监会派出机构 (38)侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。 A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求 D.标的额较大的诉讼请求 (39)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (40)下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是（）。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C.理事会会议至少每半年召开一次 D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事 (41)期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是（）。A.期货交易所 B.公司股东大会 C.公司董事会 D.中国证监会及其派出机构 (42)证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年 (43)在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长 (44)申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（）以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）。A.2年；3年 B.3年；2年 C.3年；5年 D.2年；5年 (45)期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A.3个 B.5个 C.7个 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 D.10个 (46)期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告（）。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国银监会 D.商务部 (47)非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。A.非结算会员 B.客户 C.期货交易所 D.非结算会员和客户共有 (48)期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.5% B.10% C.15% D.30% (49)期货交易所应当在每季度结束后（）工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金，并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。A.5个 B.7个 C.10个 D.15个 (50)未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.期货交易所 (51)期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3日 B.5日 C.7日 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 D.10日 (52)证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）月各项风险控制指标应符合规定标准。A.2个 B.3个 C.5个 D.6个 (53)不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，交易结果由（）承担。A.该经营机构 B.客户 C.期货交易所 D.客户和经营机构共同承担 (54)中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，做出批准或者不予批准的决定。A.7个 B.10个 C.15个 D.20个 (55)因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交割仓库所在地 D.客户住所地 (56)期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。A.期货交易所 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国期货业协会 (57)中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.商务部 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 D.中国证监会 (58)期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指（）。A.未被合约占用的保证金 B.已被合约占用的保证金 C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金 D.风险准备金 (59)申请设立期货公司，注册资本最低限额为（）。A.人民币2000万元 B.人民币3000万元 C.人民币5000万元 D.人民币6000万元 (60)期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A.取消会员资格 B.强行平仓 C.及时追加保证金或者自行平仓 D.由期货交易所补足保证金 二、多项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分) (1)交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是（）。A.由期货交易所承担主要责任 B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80% C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任 D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿 (2)实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（）。A.一般结算担保金 B.基础结算担保金 C.变动结算担保金 D.特别结算担保金 (3)期货公司有下列哪些情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准。C.拟更换董事长、总经理 D.客户发生重大透支、穿仓 (4)交割仓库有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款?（） A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 B.出具虚假仓单 C.违反国家有关规定参与期货交易 D.泄露与期货交易有关的商业秘密 (5)期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。A.期货交易所按其风险准备金账户总额的10%缴纳 B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳 C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产 (6)不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费 B.税金 C.利息 D.期待利益的损失 (7)期货公司应当（）。 A.深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险 B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 C.认真审核投资者开户申请材料 D.审慎评估投资者的风险承受能力 (8)会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（）。A.监察委员会 B.会员资格审查委员会． C.纪律处分委员会 D.调解委员会 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (9)根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审理期货纠纷案件应坚持的原则有（）。 A.风险和利益相一致的原则 B.尊重当事人合法约定的原则 C.投资和回报相一致的原则 D.过错与责任相一致的原则 (10)期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?（）A.通报批评 B.暂停从事交易所期货业务资格 C.公开谴责 D.取消从事交易所期货业务资格 (11)期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是（）。A.公开 B.合理 C.有效 D.多元化 (12)在我国，期货交易所工作人员不得（）。A.从事期货交易 B.泄露内幕信息 C.利用内幕信息获得非法利益 D.从期货交易所会员、客户处谋取利益 (13)根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?（） A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事 B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长 C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人 (14)全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起的法定工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派出机构 B.期货交易所 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构 (15)期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?（）A.有关法律、法规、规章等要求提供的 B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的 C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的 D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的(16)期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得．并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?（） A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的 C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的 D.任用不具备资格的期货从业人员的(17)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（）。 A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上 B.注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.申请日前3个会计连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 D.申请日前3个会计中，至少2年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元 (18)期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施?（）A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 D.记入信用记录 (19)依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查 B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户 (20)对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（）。 A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿 B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿 C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿 D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿 (21)期货公司错误执行客户交易指令，客户未予以认可。对此，下列有关责任承担的处理方式中正确的有（）。 A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担 B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担 C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失 D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担 (22)期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?（）A.收付、存取或者划转期货保证金 B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.代理客户从事期货交易 (23)期货公司会员只能为符合下列哪些标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码?（） A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元 B.具备股指期货基础知识，通过相关测试 C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 D.不存在严重不良诚信记录 (24)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（）。A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 C.提供期货交易设施 D.代理客户进行期货交易、结算 (25)期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?（）A.限制或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构 C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 (26)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（）。A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.客户投诉的接待处理方式 D.报酬支付及相关费用的分担方式 (27)期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?（）A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的 C.未将客户交易指令下达到期货交易所的 D.向客户提供虚假成交回报的(28)期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有（）。A.是否熟悉期货法律法规 B.是否具备胜任能力 C.是否诚信守法 D.是否符合规定的任职条件 (29)期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有（）。A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更住所或者营业场所 D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (30)根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?（）A.即时行情 B.持仓量、成交量排名情况 C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量 D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况 (31)期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。A.勤勉尽责、独立客观 B.严格区分客观事实与主观判断 C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 D.对重要事实予以明示 (32)申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（）。A.申请书、期货交易所的经营计划 B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 C.律师事务所出具的法律意见书 D.场地、设备、资金证明文件及情况说明 (33)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。A.《期货公司管理办法》 B.《公司法》 C.《期货交易管理条例》 D.《期货从业人员管理办法》 (34)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行 C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好 (35)境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款 C.情节严重的，暂停其境外期货交易 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (36)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。A.总经理、副总经理 B.财务负责人 C.首席风险官 D.营业部负责人 (37)非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A.成交时间 B.委托回报 C.成交结果 D.结算流程 (38)期货交易所的结算会员由（）组成。A.交易结算会员 B.一般结算会员 C.全面结算会员 D.特别结算会员 (39)下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（）。 A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员 (40)在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货（）资料的完整和安全。A.价格 B.交易 C.结算 D.交割 (41)期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有（）。A.监事 B.法定代表人 C.经营管理的主要负责人 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 D.财务负责人 (42)期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.流动性 B.分类 C.账龄 D.可回收性 (43)全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括（）。A.交易指令下达方式及审查或者验证措施 B.保证金标准 C.非结算会员结算准备金最低余额 D.风险管理措施、条件及程序 (44)期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A.变更住所申请书 B.妥善处理客户保证金和持仓的报告 C.变更住所的详细计划 D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 (45)期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司（?）A.质押所持有的期货公司股权 B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷 C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施 D.变更名称 (46)会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.审议批准理事会和总经理的工作报告 C.决定增加或者减少期货交易所注册资本 D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 (47)根据《期货公司管理办法》的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。A.无民事行为能力人 B.限制民事行为能力人 C.期货公司的工作人员及其配偶 D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (48)根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（）。 A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年 (49)《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规则制定的?（） A.《期货公司管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货交易所管理办法》 D.中国金融期货交易所业务规则 (50)中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?（） A.期货公司的报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述 B.期货公司的临时报告存在重大遗漏 C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定 D.违反有关风险监管指标管理规定 (51)在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（）。A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 B.按规定缴纳各种费用 C.执行会员大会、理事会的决议 D.接受期货交易所监督管理 (52)对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括（）。A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 B.撤销其部分期货业务许可 C.撤销其全部期货业务许可 D.关闭其分支机构 (53)从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（）。A.公平 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 B.公开 C.公正 D.诚实信用 (54)期货业协会履行的职责有（）。 A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.受理客户与期货业务有关的投诉 D.组织期货从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流 (55)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.金融期货经纪业务资格申请书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 D.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证 (56)未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（）。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役 B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 C.情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处5万元以上100万元以下罚金 D.情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 (57)期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）。A.净资本不得低于客户权益总额的8% B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元 C.流动资产与流动负债的比例不得低于100% D.负债与净资产的比例不得高于150% (58)会员制期货交易所理事长行使的职权有（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.主持期货交易所的日常工作 (59)中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (试行)》的各项工作要求。A.统一领导 B.各司其职、各负其责 C.加强协作 D.联合监管 (60)期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?（）A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司治理和内部控制制度 C.期货公司员工近亲属持仓报告制度 D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度 三、判断是非题(本题共20道小题，每道小题0．5分，共10分) (1)期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在3日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（） (2)期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。（） (3)依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。（） (4)在投资经历评估中，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，两项评分相加为投资者投资经历得分。（） (5)期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。（） (6)实行会员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。（） (7)期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 码。（） (8)期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。（） (9)非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，可以在结算协议约定的时间内以口头方式向全面结算会员期货公司提出异议。（） (10)公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（） (11)期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不得超过损失的60%。（） (12)会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。（） (13)期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由该期货从业人员承担。（） (14)期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。（） (15)全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。（） (16)中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日 编制并报送风险监管报表。（） (17)期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。（） (18)证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (19)期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。（） (20)期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。（） 四、综合题(本题共15道小题，每道小题2分，共30分。以下备选项中有一项或多项符合题目要求，不选、错选均不得分) (1)该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?（）A.经营管理主要负责人 B.财务负责人 C.结算负责人 D.制表人 (2)根据以下资料，回答{TSE}题。某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：{TS}根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（）。A.8470万元 B.6290万元 C.7050万元 D.8090万元 (3)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.5个 B.7个 C.10个 D.15个 (4)根据以下资料，回答{TSE}题。截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问：{TS}根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（）。 A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元 B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金 D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金 (5)该期货交易所缴纳的保障基金应在其（）中列支。A.投资收益 B.营业成本 C.总资产 D.财务费用 (6)若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币（）。A.7亿元 B.8亿元 C.10亿元 D.20亿元 (7)如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照（）补偿规则进行补偿。A.个人投资者 B.机构投资者 C.个人投资者和机构投资者 D.保证金损失的50% (8)若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。A.50万元 B.45万元 C.40万元 D.46万元 (9)如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则（）。 A.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿 B.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿 C.经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿 D.期货投资者保障基金不予补偿 (10)根据以下资料，回答题。某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，问：(1)若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。A.5万元 B.9万元 C.8．1万元 D.6．4万元 (11)A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A.2名 B.3名 C.5名 D.7名 (12)假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?（） A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.协助办理开户手续 C.提供期货行情信息、交易设施 D.代理客户进行期货交易、结算或者交割 (13)根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（） A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.代客户接收、保管或者修改交易密码 C.为客户从事期货交易提供融资或者担保 D.向客户充分揭示期货交易风险 (14)某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是（）。A.100万元属于非法所得，应上交国库 B.100万元属于该期货公司的经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得50万元 D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予支持 (15)兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由谁来承担?（）A.期货交易所 B.兴盛公司 C.期货公司 D.期货交易所和兴盛公司共同承担 答案和解析 一、单项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)(1):D 首席风险官向期货公司董事会负责。(2):B 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。(3):B 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(4):B 根据《期货交易管理条例》第33条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。(5):D 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元。(6):B 对期货从业人员的纪律惩戒由中国期货业协会纪律委员会做出。(7):A 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。(8):A 会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。(9):B 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第17条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。(10):C 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第13条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过2个月。(11):C 《期货公司管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。(12):B 根据《期货交易管理条例》第6条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。(13):C 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第24条规定，期货公司会员不得为综中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。(14):C 根据《期货交易所管理办法》第78条第1款规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。(15):B 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。(16):B 中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。(17):C 根据《期货交易管理条例》第69条规定，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。(18):A 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。(19):B 《<期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。(20):B 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。(21):C 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第5条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。(22):B 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第28条规定，证券交易经历的评估分值上限为10分。(23):A 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。(24):A 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第54条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(25):B 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第27条第2款规定，该报表的保存期限应当不少于5年。(26):C 期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。(27):B 根据《期货交易管理条例》第45条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。(28):D 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第15条规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。(29):D 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。(30):D 根据《期货交易管理条例》第51条规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。(31):A 根据《期货交易管理条例》第18条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。(32):A 根据《期货公司管理办法》第43条第1款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。(33):A 期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。(34):B 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(35):B 根据《期货交易管理条例》第89条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额20%的，为变相期货交易。(36):C 根据《期货交易管理条例》第19条第2款规定，期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。(37):D 根据《期货公司管理办法》第22条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。(38):A 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。(39):B 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。(40):D 理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (41):D 期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。(42):A 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。(43):B 期货交易所会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。(44):B 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第13条规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，除具备第11条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。(45):B 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。(46):B 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。(47):B 非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。(48):C 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条第1款规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。(49):D 期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。(50):D 根据《期货交易管理条例》第28条第2款规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。(51):D 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。(52):D 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。(53):B 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。(54):D 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。(55):B 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第5条第2款规定，因实物交中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。(56):C 首席风险官不能够胜任工作，或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第13条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。(57):D 根据《期货从业人员管理办法》第28条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。(58):A 期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中，结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。(59):B 根据《期货交易管理条例》第16条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。(60):C 根据《期货交易管理条例》第38条第1款规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。 二、多项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)(1):C, D 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第47条规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。(2):B, C 结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。(3):A, B, C, D 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。(4):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库有出具虚假仓单；违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；泄露与期货交易有关的商业秘密；违反国家有关规定参与期货交易等行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。(5):B, C, D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定，期货投资者保障基金的后续资金来源包括：①期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；②期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；③保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。(6):A, B, C 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。(7):A, B, C, D 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第7条第1款规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。(8):A, B, C, D 会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。(9):A, B, D 最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第1条、第2条和第3条规定了审理期货纠纷案件应坚持的原则，这主要是风险和利益相一致的原则、尊重当事人合法约定的原则、过错与责任相一致的原则。(10):A, B, C, D 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第22条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。(11):A, B, C 期货投资者保障基金的管理和运用应遵循公开、合理、有效的原则。(12):A, B, C, D 根据《期货交易所管理办法》第100条第2款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。(13):A, B, C, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第34条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：①期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；②在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；③在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。(14):A, B, D 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。(15):A, B, C, D 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第8条第1款规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：①有关法律、法规、规章等要求提供的；②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。(16):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第68条规定，期货保证金安全存管监控机构有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 分，处1万元以上10万元以下的罚款：①不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；②不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；③违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；④任用不具备资格的期货从业人员的；⑤不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；⑥违反国务院期货监督管理 机构规定的其他行为等等。(17):B, C, D 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：①董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；②注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；③申请日前3个会计连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计中，至少2年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。(18):A, B 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。(19):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第51条规定，选项A、B、C、D都是正确答案。此外，国务院期货监督管理机构还可以采取下列措施：询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；等等。(20):A, D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，时期货投资者的保证金损失。保障基金按照下列原则予以补偿；①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；②对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。(21):A, C, D 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。(22):B, C 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；②挪用客户的期货保证金或者其他资产；③中国证监会禁止的其他行为。(23):B, C, D 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第4条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；②具备股指期货基础知识，通过相关测试；③具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；④不存在严重不良诚信记录；⑤不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。(24):A, B, C 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条第1款规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。该条第2款规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。(25):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第59条规定，期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客尸合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：①限制或者暂停部分期货业务；②停止批准新增业务或者分支机构；③限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④限制转让财产或者在财产上设定其他权利；⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。(26):A, B, C, D 该书面委托协议除了应当载明选项A、B、C、D所列事项外，还应当载明下列事项：介绍业务对接规则；违约责任；中国证监会规定的其他事项。(27):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第71条第1款规定，期货公司有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。此外，根据该条规定，应给予上述处罚的行为还包括：在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；挪用客户保证金的；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；等等。(28):A,B,C,D 根据《期货公司首席风险官管理规定》第6条第2款规定，期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。(29):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第20条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更住所或者营业场所；设立或者终止境内分支机构；变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。(30):A, B, C, D 期货交易所应当以适当方式发布下列信息：①即时行情；②持仓量、成交量排名情况；③期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。(31):A, B, C, D 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。(32):A, B, D 根据《期货交易所管理办法》第9条规定，选项A、B、D都属于申请设立期货交易所时，中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 应当向中国证监会提交的文件和材料。选项C属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。(33):B, C 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。(34):A, B, C, D 本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件，属于识记内容。(35):A, C, D 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。(36):A, B, C, D 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。 (37):B, C 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条第1款规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。(38):A, C, D 根据《期货交易所管理办法》第66条规定，期货交易所结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。(39):A, B, C, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：①在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以土股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；③为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；④最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；⑤在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；⑥中国证监会认定的其他人员。(40):B, C, D 根据《期货交易管理条例》第42条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。(41):B, C, D 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 (42):A, B, C, D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第8条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。(43):A, B, C, D 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第17条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括下列内容：交易指令下达方式及审查或者验证措施；保证金标准；非结算会员结算准备金最低余额；风险管理措施、条件及程序；结算流程；通知事项、中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 方式及时限；不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；协议变更和解除；违约责任；争议处理方式；双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。(44):A, B, C, D 期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书；②变更住所的详细计划；③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；④妥善处理客户保证金和持仓的报告；⑤中国证监会规定的其他材料。(45):A, B, C, D 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；质押所持有的期货公司股权；决定转让所持有的期货公司股权；不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；变更名称；合并、分立或者进行重大资产、债务重组；被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；其他可能影响期货公司股权变更的情形。(46):A, B, C, D 本题考查会员大会的职权，属于识记内容，考生要熟练掌握。(47):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第50条规定，除《期货交易管理条例》第26规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：①无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；②期货公司的工作人员及其配偶；③中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。(48):A, B, C, D 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条列举了9项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。(49):A, B, C, D 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第1条规定，为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则，制定本办法。(50):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第86条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：①期货公司的报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；③中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。(51):A, B, C, D 会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所监督管理。(52):B, C, D 对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。 (53):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第3条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (54):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第49条规定，选项A、B、C、D都属于期货业协会应履行的职责。除此之外，期货业协会还应履行下列职责：制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；期货业协会章程规定的其他职责。(55):A, B, C, D 根据《期货公司管鲤办法》第13条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，除了向中国证监会提交选项A、B、C、D所列申请材料外，还应当提交：公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；从事金融期货经纪业务的计划书；业务设施和技术系统运行情况报告；《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半财务报告；等等。(56):B, D 未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。(57):B, C, D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定，期货公司除应当持续符合选项B、C、D所列风险监管指标标准外，还应当持续符合下列风险监管指标标准：①净资本不得低于人民币1500万元；②净资本不得低于客户权益总额的6%；③净资本与净资产的比例不得低于40%；④规定的最低限额的结算准备金要求。本题是考查重点，需要考生熟练掌握。 (58):A, B, C 根据《期货交易所管理办法》第28条规定，选项A、B、C属于理事长行使的职权。选项D属于总经理行使的职权。(59):A, B, C, D 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第3条规定，中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。 (60):A, B, C, D 根据《期货公司首席风险官管理规定》第20条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制度；②期货公司风险监管指标管理制度；③期货公司治理和内部控制制度；④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度；⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。 三、判断是非题(本题共20道小题，每道小题0．5分，共10分)(1):0 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (2):1 略。(3):0 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第20条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况等监管措施。(4):0 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第28条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。(5):1 略。(6):0 错。 实行 全员 结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托客户结算。40页，第64条（本解析由中大网校学员提供）(7):1 略。(8):1 略。(9):0 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议。(10):1 略。(11):0 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第35条第2款规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。(12):1 略。(13):0 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。(14):1 略。(15):1 略。(16):1 略。(17):0 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第13条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。(18):1 略。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (19):1 略。(20):1 略。 四、综合题(本题共15道小题，每道小题2分，共30分。以下备选项中有一项或多项符合题目要求，不选、错选均不得分)(1):A, B, C, D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第26条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。(2):C 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第7条规定，净资本的计算公式为： 净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项。将题干中的数据代入该公式可得：该期货公司的净资本＝8700－230＋380－1800＝7050(万元)。(3):B 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条第1款规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。(4):A 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定，该期货交易所应按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金，即150万元。(5):B 期货交易所缴纳的期货投资者保障基金应在其营业成本中列支。(6):B 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定，期货交易所保障基金总额达到8亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。(7):B 对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。(8):D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。因此，甲可以得到的保障基金补偿金额为46万元。(9):D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。(10):B 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿。因此，甲可以得到9万元的保障基金补偿。(11):A 拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。(12):B, C 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条规定，证券公司受期货公司中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 (13):B, C 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。该办法第19条规定，证券公司应向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。该办法第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。该办法第22条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。(14):D 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第24条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。(15):B 根据《期货交易管理条例》第38条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 2010年期货从业考试期货基础知识全真模拟试卷(3)总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内 (1)下列关于强制减仓制度的说法，不正确的是（）。 (2)（）是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。 (3)期货交易实行保证金制度，交易者只需支付期货合约一定比例的保证金即可进行交易，保证金比例通常为期货合约价值的5%～（）%，以此作为合约的履约担保。 (4)交易者在确定投入的风险资本时，不需要做到的是（）。 (5)期货交易所将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和损失由（）承担。 (6)期权从买方的权利来划分，有（）。 (7)下列关于结算担保金制度的说法，不正确的是（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (8)1982年2月，（）开发了价值线综合指数期货合约，是首家以股票指数为期货交易对象的交易所。 (9)下列关于交割地点的说法，错误的是（）。 (10)目前（）是世界最大的棉花生产和消费国。 (11)目前的道琼斯指数实际上是一个指数大家庭，该家族拥有（）多个形形色色的指数，小到仅反映一个证券交易所中某个行业的情况，大到反映全球证券交易情况的世界指数。 (12)（）是国际期货交易所的发展趋势。 (13)下列关于郑州商品交易所优质强筋小麦期货合约的说法，错误的是（）。 (14)下列关于期货交易所的说法错误的是（）。 (15)关于下图的说法，错误的是（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (16)各交易品种的交易时间安排由（）公告。 (17)加工制造企业担心库存原料价格下跌，应采取（）方式来保护自身的利益。 (18)参数小的RSI称为短期RSI，参数大的称为长期RSI。两条不同参数的RSI曲线的联合使用法则为：短期RSI大于长期RSI，则属（）市场。 (19)（），中国郑州粮食批发市场经国务院批准，以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场正式开业。 (20)（）年，美国成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。 (21)在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是最小变动价位的（）倍。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (22)沪深300股指期货以期货合约最后（）小时成交量加权平均价作为当日结算价。 (23)下列关于标准普尔500指数的说法，错误的是（）。 (24)（）从事与期货品种相关的现货方面的生产经营或投资，能够汇集大量与现货品种相关的各种供求信息，发挥期货市场的价格发现功能。 (25)对于商品期货来说，期货交易所在制定合约标的物的质量等级时，常常采用（）为标准交割等级。 (26)一般来说，执行价格与市场价格的差额（），则时间价值就（）；差额（），则时间价值就（）。 (27)最早的金属期货交易诞生于（）。 (28)（）是指在即期外汇市场上持有某种货币的资产，为防止未来该货币贬值，而在外汇期货市场上做一笔相应的空头交易，从而在即期外汇市场和外汇期货市场上建立盈亏冲抵机制，回避汇率变动风险。 (29)下列关于期现套利的说法，不正确的是（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (30)期货交易有（）和对冲平仓两种履约方式。 (31)某投资者欲采取金字塔卖出方式建仓，故先以3．05美元/蒲式耳的价格卖出3手5月玉米合约。此后价格下跌到2．98美元/蒲式耳，该投资者再卖出2手5月玉米合约。当（）该投资者可以继续卖出1手玉米期货合约。 (32)期货交易所及时把本交易所内形成的期货价格以及有关信息向会员及公众公布，以便交易者利用这些信息调整自己的交易行为，达到（）或者投机图利的目的，为相关生产经营者提供价格信息指导。 (33)“风险对冲过的基金”是指（）。 (34)下列关于我国期货市场风险管理的说法，错误的是（）。 (35)期货交易者制定交易计划的好处不包括（）。 (36)（）是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化，在相关市场或相关合约上进行中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 交易方向相反的交易，以期价差发生有利变化而获利的交易行为。 (37)世界各地期货交易所的会员构成不尽相同。欧美国家会员以（）为主。 (38)下列不属于移动平均线的种类的是（）。 (39)在美国期货市场中介机构中，（）是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人。 (40)大连商品交易所、郑州商品交易所和上海期货交易所规定，申请套期保值交易的客户和非期货公司会员不需具备的条件是（）。 (41)关于期货市场作用描述不正确的是（）。 (42)某机构打算用3个月后到期的1000万资金购买等金额的A、B、C三种股票，现在这三种股票的价格分别为20元、25元、60元，由于担心股价上涨，则该机构采取买进股指期货合约的方式锁定成本。假定相应的期指为2500点，每点乘数为100元，A、B、C三种股票的B系数分别为0． 9、1．1和1．3。则该机构需要买进股指期货合约（）份。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (43)若买入价为bp、卖出价为sp、前一成交价为cp，那么按照计算机撮合成交的原则下列不成立的是（）。 (44)（）是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，该投资组合中的资金并不配置到期货等衍生品市场领域。 (45)国务院颁布的《期货交易管理条例》于（）起施行。 (46)大豆提油套利的做法是（）。 (47)下列选项中不属于期货交易所履行的监管职责的是（）。 (48)（）是指某种期货合约在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限未平仓期货合约的，必须按规定进行实物交割或现金交割。 (49)下列选项中，通常采用现金交割方式的期货有（）。 (50)为便于交易，每一期货品种都有交易代码。我国期货市场的黄大豆2号合约、硬白小麦合约、天然橡胶合约、燃料油合约的交易代码分别为（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (51)期货交易所应当建立保证金管理制度，下列不属于保证金管理制度的内容的一项是（）。 (52)金融期货产生的顺序是（）。 (53)在（）情况下持仓量减少。 (54)芝加哥期货交易所30年期国债期货的面值为100000美元，假设其报价为9621，意味着该合约价值为（）。 (55)1975年10月，（）上市国民抵押协会债券（GNMA）期货合约，成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。 (56)在正向市场中，期货价格高出现货价格的部分与持仓费的大小有关，持仓费体现的是期货价格元成中的（）。 (57)（）保证了现货市场与期货市场价格随期货合约到期日的临近，两者趋向一致。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (58)下列关于移动平均线（MA）特征的说法，不正确的是（）。 (59)下列关于交割等级的说法，错误的是（）。 (60)涨跌停板一般是以合约上一交易日的（）为基准确定的。 本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内 (1)股份公司设置的监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成。监事列席董事会会议。监事会行使以下哪些职权?（） (2)2002年11月8日，美国的（）组建了一个新的以交易股票为目的的交易所——0ne Chicag0。 (3)期货投机者从持仓时间区分，可分为（）。 (4)标准仓单在交易所进行实物交割的，其流转程序包括（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (5)在分析KDJ指标时，若K上穿D，则下列说法错误的是（）。 (6)国际结算机构可分为（）三种形式。 (7)证券公司申请介绍业务资格中的风险控制指标标准是指（）。 (8)基差走弱时，下列说法正确的是（）。 (9)从国际期货市场的交易所会员制运作状况来看，期货交易所会员资格的获得方式主要有（）。 (10)通常用（）衡量期货市场的流动性。 (11)下列关于多空交易行为与持仓量关系的表示，正确的是（）。中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (12)目前，世界上的有色金属期货交易主要集中在（）。 (13)期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。 (14)期货交易与现货交易的区别有（）。 (15)MACD与MA相比，其优点在于（）。 (16)期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。 (17)下列说法正确的有（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (18)下列关于保证金制度的说法，正确的是（）。 (19)期货交易所会员的保证金不足时，会员应在期货所规定的时间内（）。 (20)下列哪些场合可以进行买进看涨期权?（） (21)金融期货的套期保值者大多是（）。 (22)下列关于期权执行价格的描述，正确的有（）。 (23)套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产（）的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。 (24)因为套期保值者首先在期货市场上以买入的方式建立交易部位，故这种方法被称为（）。 (25)基差可以用来表示市场所处的状态，它是期货价格与现货价格之间实际运行变化的动态指标。当期货价格高于现货价格时，基差为负值，这种市场状态称为（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (26)在选择人市时机时，要做到（）。 (27)2006年9月8日，中国金融期货交易所成立。该交易所由（）共同发起设立的。 (28)下列关于期货市场风险特征的说法，错误的是（）。 (29)下列关于短期国债报价方式的说法，正确的有（）。 (30)下列关于平滑异同移动平均线（MACD）的说法，正确的是（）。 (31)下列关于卖出套利的说法，正确的有（）。 (32)下列哪几项属于《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中关于建设期货经纪公司提出的纲领?（） (33)下列关于国内期货集合竞价说法正确的是（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (34)目前世界上短期利率期货品种中，交易最活跃的为（）。 (35)生产经营者因担心未来现货商品价格下跌，所以采取（）方式来保护其日后的利益。 (36)下列关于期货交易保证金的说法，不正确的是（）。 (37)会员制和公司制期货交易所的相同之处有（）。 (38)持续整理形态中的三角形主要分为（）。 (39)下列关于投机交易者的说法，不正确的有（）。 (40)下列（）状况的出现，表明基差走弱。 (41)标准仓单数量因（）和注销等业务发生变化时，交易所收回原“标准仓单持有凭证”，签发新的“标准仓单持有凭证”。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (42)中国证监会为国务院直属事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理的过程中履行下列哪些职责?（） (43)下列哪几项属于期货交易所能发挥的职能?（） (44)下列关于期货合约主要条款的说法，正确的有（）。 (45)根据《郑州期货交易所期货交易细则）（2008年3月1日实施）的规定，交易指令有（）。 (46)1994年，（）和（）合并成为现在的纽约商业交易所（NYMEX）。 (47)一个完整的期货交易流程应包括（）。 (48)下列关于投机交易的说法，正确的有（）。 (49)对执行价格与期权合约标的物的市场价格的描述正确的是（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (50)标准仓单经交易所注册后生效，可用于（）。 (51)下列选项属于商品市场需求量的组成部分的是（）。 (52)下列哪几项属于买入套期保值的适用对象和范围?（） (53)下列关于期货投机者分散投资的说法，正确的有（）。 (54)买入套期保值交易想达到现货市场与期货市场盈亏完全抵消的效果，要求满足的条件中包括（）。 (55)如果股票指数期货合约的标的物满足以下条件（）之一，美国商品期货委员会（Egrc）和美国证券交易委员会认为该指数是宽基指数。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (56)会员制和公司制期货交易所区别的根本标志有（）。 (57)下列属于商品期权的标的资产的有（）。 (58)在下列期货交易所中，（）没有金属期货品种上市交易。 (59)下列关于基差变动的说法，正确的是（）。 (60)期货市场风险的特征包括（）。 本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确试题选“√”，错误选“×”。 (1)中国金融期货交易所采取分级结算制度。（） (2)对于一般客户来讲，必须通过期货公司才能进行交易，因此交易所并不直接向客户收取保证金。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (3)期货市场通过公开集中竞价机制、买空卖空机制和双向交易、保证金制度、当日无负债结算等制度因素，提供了一个近似完全竞争类型的环境，为市场有效运行提供了制度基础，从而使得期货价格具有预期性、连续性、公开性、权威性四个特点，使得人们普遍将期货市场与价格发现功能联系在一起，并将价格发现作为期货市场的基本功能。 （） (4)1991年6月10日，深圳有色金属交易所宣告成立。 （） (5)《大连商品交易所风险管理办法》（2007年10月29日起施行）规定：当黄大豆1号、豆粕、玉米一般月份合约单边持仓大于20万手时，经纪会员该合约持仓限额不得大于单边持仓的25%，非经纪会员该合约持仓限额不得大于单边持仓的30%，客户该合约持仓限额不得大于单边持仓的10%。（） (6)进行投机交易首先要对期货合约有足够的认识。（） (7)最后交易日是指某种期货合约在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日。（） (8)股指期货的最后结算价均依据期货交易的收盘价来确定。（） (9)前期库存量的多少，体现着供应量的紧张程度，供应短缺将导致价格上涨，而充裕的供应将导致价格下跌。因而，对于能够储藏的小麦、玉米、大豆等农产品以及能源和金属矿产品等，研究前期库存是非常重要的。（） (10)客户对交易结算单记载事项有异议的，应在下一交易日开市后向期货公司提出书面异议。（） (11)实行持仓限额制度的目的在于防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者。（） (12)买入套期保值适用于准备在将来某一时间内购进某种商品或资产，但希望价格仍能维持在目前自己认可的水平的机构和个人，他们最大的担心是当他们实际买人现货商品或资产时价格上涨。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (13)每个期货合约均以当日收盘价作为计算当日盈亏的依据。（） (14)中国金融期货交易所实行的是会员分级结算制度。（） (15)旗形曲线的形状一定是下倾平行四边形。（） (16)道氏理论对大趋势的判断有较大的作用，对于每日每时都在发生的小波动则显得有些无能为力。道氏理论甚至对次要趋势的判断作用不大，而期货市场对次要趋势和小波动却较为重视。（） (17)《中国金融期货交易所风险控制管理办法》（2007年6月27 13颁布）对熔断机制的具体规定为：每日开市后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续6分钟的，该合约启动熔断机制。（） (18)一般来讲，期权剩余的有效日期越长，其时间价值就越大。（） (19)股指期货是从股市交易中衍生出来的一种新的交易方式，股指期货交易的标的物是股票价格指数。（） (20)设置持仓限额的目的是防止少数资金实力雄厚者凭借掌握超量持仓操纵及影响市场。有些交易所为了及早发现与监控大户的动向，还设置了大户持仓申报制度。（） 本题共15个小题，每题2分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有1项是正确的。 (1)请根据以下内容回答{TSE}题3月1日，某经销商以1200元/吨的价格买入1000吨小麦。为了避免小麦价格下跌造成存货贬值，决定在郑州商品交易所进行小麦期货套期保值交易。该经销商以1240元/吨的价格卖出100手5月份小麦期货合约。5月1日，小麦价格下跌，该经销商在现货市场上以1110元/吨的价格将1000吨小麦出售，同时在期货市场上以1130元/吨的价格将100手5月份小麦期货合约平仓。（1）该套期保值交易结果是（）。 A.期货市场盈利110元/吨，现货市场亏损90元/吨，相抵后净盈利20元/吨 B.期货市场亏损110元/吨，现货市场盈利90元/吨，相抵后净亏损20元/吨 C.期货市场盈利90元/吨，现货市场亏损110元/吨，相抵后净亏损20元/吨 D.期货市场亏损90元/吨，现货市场盈利110元/吨，相抵后净盈利20元/吨 (2)（2）该经销商小麦的实际销售价格是（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 A.1180元/吨 B.1130元/吨 C.1220元/吨 D.1240元/吨 (3)某客户在某期货交易所存入保证金100000元，买入某大豆期货合约40手（每手10吨），成交价为2000元/吨，同一天卖出20手大豆合约进行平仓，成交价为2050元/吨，当日结算价为2040元/吨，交易的保证金比例为5%，则该客户的当日盈亏为（）元。 (4)若某投资者买入1份执行价格为1050元/吨的大豆看涨期权，权利金为100元/吨；同时卖出一份执行价格为1080元/吨的大豆看涨期权，权利金为90元/吨。则大豆现货价格为（）元吨时，该投资者达到盈亏平衡。 (5)某客户在某期货交易所存入保证金100000元，在8月1日开仓买人小麦期货合约40手（每手10吨），该合约的成交价为4000元/吨，在同一天，该客户卖出20手小麦合约进行平仓，合约的成交价为4030元/吨，合约的当日结算价为4040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户的平仓盈亏为（）元（不含手续费、税金等费用）。 (6)下图是某交易者的持仓方式，对该操作策略描述正确的是（）。 (7)郑州商品交易所优质强筋小麦期货合约的交易单位、最小变动价位、涨跌停板幅度、最低交易保证金、交易代码分别是（）。 (8)在下列期货交易中，采取会员制的交易所有（），采取分级结算制的交易所有（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (9)假设有一揽子股票组合与某指数构成完全对应，该组合的市值为100万，假定市场年利率为6%，且预计1个月后可收到1万元的现金红利，则该股票组合3个月的合理价格应该是（）元。 (10)某投机者预测6月份玉米期货合约价格将上涨。故买入1手（每手10吨）玉米期货合约，期货的价格为5015元/吨。但是，此后的价格没有上升反而下降，降到5005元/吨。为了弥补损失，该投机者再次买入1手合约，成交后，这2手合约的平均买人价为5010元/吨，低于第一次人市的成交价。如果在价格下跌到5005元/吨时，该投机者没有买人第二手合约，只有当市价反弹到（）元/吨时才可以避免损失。 A.5000 B.5010 C.5015 D.5020 (11)某套利者以63200元吨的价格买人1手（1手铜5吨）10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资（）。 (12)若目前金融市场上的利率为6%，小麦价格为2000元/吨，每日的仓储费为0．5元/吨，保险费为8元/吨，则每月持仓费为（）元/吨。 (13)张某在某期货交易所存入保证金100000元，在8月1日开仓买入小麦期货合约40手（每手10吨），该合约的成交价为4000元/吨，在同一天，张某卖出20手小麦合约进行平仓，合约的成交价为4030元/吨，合约的当日结算价为4040元/吨，交易保证金比例为5%，则张某的当日盈亏为（）元（不含手续费、税金等费用）。中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (14)某客户在某期货交易所存人保证金100000元，在6月1日买入某大豆期货合约40手（每手10吨），成交价为2000元/吨，同一天卖出20手大豆合约进行平仓，成交价为2050元/吨，当日结算价为2040元/吨，交易的保证金比例为5%，则该客户的结算准备金余额为（）元。 (15)某套利者买入6月份锌期货合约，同时卖出7月份的锌期货合约，上面两份期货合约的价格分别为19160元/吨和19260元/吨，由于7月份价格高于6月份价格，因此价差为7月份价格减去6月份价格，为（）元/吨。 答案和解析 本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内(1):B(2):D(3):A(4):D(5):A(6):B(7):C(8):A(9):C(10):C(11):B(12):D(13):B(14):C(15):B(16):A(17):A(18):B 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (19):A(20):C(21):B(22):A(23):A(24):A(25):D(26):D(27):D(28):A(29):D(30):C(31):A(32):A(33):B(34):C(35):D(36):A(37):A(38):C(39):C(40):C(41):C(42):A(43):B(44):B(45):B(46):A(47):D(48):B(49):B(50):B(51):C(52):B(53):A(54):D(55):A(56):B(57):D(58):A(59):B(60):D 本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (1):A, B, C, D(2):A, B, C(3):A, B, C, D(4):A, C, D(5):A, C, D(6):A, B, C(7):A, B, C, D(8):A, B, C(9):A, B, C, D(10):A, C(11):A, B, C, D(12):A, B, C(13):A, B(14):A, B, C, D(15):A, B, C, D(16):A, B(17):A, D(18):A, B, C, D(19):A, C(20):A, B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C(23):A, B, D(24):A, B, C(25):A, B(26):A, B, C, D(27):A, B, C, D(28):A, B, C(29):A, B, C, D(30):A, B, C, D(31):A, B(32):A, B, C(33):A, B, C(34):A, B(35):B, D(36):A, B, D(37):B, C, D(38):A, B, C, D(39):A, C, D(40):A, B, C(41):A, B, C, D(42):A, B, C, D(43):A, B, D(44):A, B, C, D 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (45):A, B, C(46):A, C(47):A, B, C, D(48):A, B, C(49):B, C, D(50):A, B, C, D(51):A, C, D(52):A, B, C(53):A, B, C(54):A, B, D(55):C, D(56):A, B(57):A, B, D(58):B, C, D(59):A, B(60):A, B, C 本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确试题选“√”，错误选“×”。(1):1(2):1(3):1(4):1(5):0(6):1(7):1(8):0(9):1(10):0(11):1(12):1(13):0(14):1(15):0(16):1(17):0(18):1(19):1(20):1 本题共15个小题，每题2分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有1项是正确的。(1):A(2):C(3):B(4):A(5):C(6):D 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (7):C(8):A, B, D(9):D(10):C(11):A(12):B(13):C(14):B(15):A 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 审批 1.期货公司：6个月。2.结算资格：3个月。 结算会员：3个月。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。3.中间介绍业务资格：10日。 4.投资咨询业务资格、资产管理业务资格：2个月。 申请条件 1.期货公司：①注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%。 ②股东3年未违法违规。 ③从业人员不少于15人，高管不低于3人。 2.风险监管指标：净资本>1500万；净资本/风险资本准备>100%；净资本/净资产>40%；流动资产/流动资本>100%；负债/净资产<150%。3.持有5%以上股东的： ①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利。或：实收资本和净资产低于2亿元。 ②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资不超过净资产。③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年 持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，净资产不低于15亿。4.金融期货经纪资格：2个月风险指标合规；高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）；控股股东的净资产不低于3000万。 5.金融业务结算资格：经纪资格；负责人2年经验；高管、控股股东2年内未处罚；近3年内期货公司无处罚（变更比例满50%的特例）。 ①交易结算资格：董事长、正副总经理中，至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验；注册资本5000万，2个月风险监管指标；前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，净资产不低于8亿。 ②全面结算资格：董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验；注册资本1亿，2个月风险监管指标；前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，净资产不低于15亿。6.中间介绍业务资格（证券公司）：①申请前6个月的下列风险控制指标合规：净资本>12亿；净资本/净资产>70%；动资产/流动负债>150%；对外担保和或有负债/净资产<10%。②拥有或者控股一家期货公司，或者和一家期货公司被同一机构控制，且期货公司在会员分级结算的交易所具有会员资格，2个月风险监管指标符合规定。 ③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人。7.投资咨询业务资格：注册资本大于1亿，净资本大于8000万；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名3年期货从业并取得咨询资格的高管，5名2年从业并取得咨询资格的从业人员，均3年未违法违规（申请资料：1年财务报告）。 8.资产管理业务资格：净资本大于5亿；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名5年期货、证券、基金从业并取得期货、证券咨询资格的高管，5名3年期货、证券、基金从业并取得期货咨询资格的从业人员，均3年未违法违规；2次评级不低于B类B级（申请资料：1年财务报告）。 9.营业部：3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。10.期货从业人员：近3年内无处罚。 11.金融期货投资者适当性：保证金账户中可用资金大于50万；80分；10日，20笔或3年10笔。 报告报送 1.首席风险官工作报告：季度后10日、年后1/20日。 2.期货公司经营情况和工作报告：季后15日、年后30日。 3.风险监管报表、资产管理业务报告：月后7日、年后3个月。4.期货公司财务审计报告：年后4个月。 5.证券公司从事中间介绍业务，应每半年向派出机构报送合规性检查报告。6.期货公司每半年向董事会提交风管书面报告（法人签字）。7.期货投资咨询每月向证监会报送消息。8.期货资产管理每日向监控中心报送消息。 9.资产管理的交易监控月度后5日向监控中心、证监会报告。 10.营业部的合规检查每年1次，10日送至营业部证监会，每年3月送至公司证监会。 报告义务 1.期货公司风险监管指标与上月变动20%，5日内报告派出机构、全体董事和股东。2.期货公司涉及重大诉讼、仲裁或冻结、任免除高管（免除首席风险师，决定前10日）、人员兼职、人员亲属报告、调整高管分工、对高管给与处分、发布宣传材料、聘请会计师事务所、变更名称章程、重大决议、被立案调查，5日内报告。 3.期货公司被接纳、暂停、终止会员、临时任职高管人员、高管违规被调查，3日内向派出机构报告。 4.股东的股权被质押、冻结、转让变更名称，3日内报告期货公司，5日内报告派出机构。5.全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。 证券与期货公司签订、变更、终止协议，5日报告。 全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应当日结算前向交易所、保证金监管机构报告。 6.期货交易所限制会员结算范围、异常情况暂停交易的为3日。7.期货交易所联网交易、任免中层管理人员的为10日。 8.期货人员辞职或死亡、协会对人员惩戒、人员有违法行为，10日报告。9.净资产变动10%，报告证监会。 10.期货公司许可证作废，30日内刊登说明。11.营业部在被违规调查后3日向总部报告。 12.资产管理投资的是非期货品种，5日向监控中心报告。 13.资产管理业务投资经理或交易执行或风控的人员变动，5日向证监会报告。 法律处罚 1.期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，采取：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改。 期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管。2.申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺骗、行贿、受贿、擅自拥有5%以上股权、会计师事务所未报送或材料不完整、接受未办理开户手续就进行委托或将客户交易编码借给他人、未取得从业资格进行执业的，警告，并处3万元。 其他 1.除风险监管报表和中间介绍业务的资料保存5年以上，其他的都是20年。 2.期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。3.调查操纵价格、内幕交易的，经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日。4.期货公司风险指标不合规，证监会2日内现场检查，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施。 进入预警期后，证监会5日内进行核实，连续达标3个月的解除预警期。 5.保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五至十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿可以申请不缴纳。 6.机构投资者损失的，超过10万的部分按照80%，个人超过10万的部分按照90%。7.期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。 8.董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。 9.公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。 10.人员取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可。 11.取得经理层任职资格但实际未任职的未参加、未通过培训，或5年未担任职务，需重新申请。 取得考试合格证明或从业资格被撤销未执业2年，需参加培训。 12.投资经历：3年结算章的期货结算单或者3年专用章的金融现货对账单。 财务状况：年收入（个人所得税纳税单或3个月的银行工资流水单）或1个月的金融类资产证明文件。诚信状况：期货业协会的信用风险信息数据库和2个月的中国人民银行征信中心个人信用报告。 13.证监会可以认定不适合人选：隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果；1年内累计3次被谈话，累计3次给予纪律处分。第二篇：2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷-中大网校
第三篇：2012年期货考试《期货法律法规》临考押题试卷-中大网校
第四篇：2010年期货从业考试期货基础知识全真模拟试卷-中大网校
第五篇：期货从业法律法规整理
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