第一篇：2010年期货法律法规《期货公司管理办法》练习题-中大网校
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2010年期货法律法规《期货公司管理办法》练习题
总分：92分
及格：0分
考试时间：100分
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
(1)期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。
(2)期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在（）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
(3)期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。
(4)期货公司交易、结算、财务业务应当由（）办理。
(5)期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。
(6)期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
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(7)期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
(8)期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。
(9)期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。
(10)期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（）。
(11)设立期货公司，持有l00%股权的股东，净资本应当不低于人民币l0亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。
(12)期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。
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(13)期货公司股东会每年应当至少召开（）次会议。
(14)客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
(15)申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。
(16)期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。
(17)未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
(18)期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
(19)（）依法对保证金安全实施监控。
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(20)期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）的风险监管指标须持续符合规定的标准。
(21)期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。
(22)期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
(23)期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
(24)期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
(25)期货公司应当按照（）经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。
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(26)期货公司（）不得由一人兼任。
(27)中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人。
(28)期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开（）次会议。
(29)客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
(30)期货公司变更名称、公司章程，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
(31)客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。
(32)申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的（）。
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(33)期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经中国证监会批准。
(34)首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
(35)期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的（）。
(36)期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。
(37)申请设立期货公司，股东应当具有（）资格。
(38)期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
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(39)期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。
(40)客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。
(41)中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。
(42)具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。
(43)期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。
(44)期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
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(45)申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。
(46)期货公司存管的期货保证金属于（）所有。
(47)期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
(48)期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
(49)期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。
(50)期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。
(51)期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果（）。
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(52)独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
(53)期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所（）。
(54)期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（）。
(55)《期货公司管理办法》自（）起施行。
(56)期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
(57)期货公司申请设立营业部，应当申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。
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(58)期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
(59)期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
(60)期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。
(61)期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（）报告。
(62)期货公司及其营业部有下列（）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
(63)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
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(64)申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
(65)在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当（）。
(66)期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（）台业务分开。
(67)期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。
(68)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
(69)期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。
(70)期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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(71)有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）。
(72)期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币（）万元。
二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
(1)期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
(2)（）的内容和格式由中国期货业协会制定。
(3)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（）情况表。
(4)期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
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(5)期货公司的（）应当对月度报告签署确认意见。
(6)期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上，应当符合下列（）条件。
(7)期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。
(8)期货公司有下列（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
(9)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（）条件。
(10)中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
(11)申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
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(12)期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
(13)客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。
(14)期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
(15)期货公司及其营业部有下列（）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十一条处罚。
(16)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(17)（）以及其他业务记录应当至少保存20年。
(18)期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
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(19)期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
(20)发生下列（）事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
(21)期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(22)除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列（）人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。
(23)期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
(24)期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
(25)期货公司的（）应当对年度报告签署确认意见。
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(26)期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（）。
(27)期货公司变更注册资本，应当符合下列（）条件。
(28)中国证监会及其派出机构可以要求下列（）机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
(29)期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
(30)期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
(31)申请设立期货公司，应当具备下列（）条件。
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(32)期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。
(33)期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。
(34)期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。
(35)期货公司变更股权有下列（）情形之一的，应当经中国证监会批准。
(36)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
(37)有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有（）。
(38)期货公司或其营业部有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，采取相应的监管措施。
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(39)期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(40)期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(41)期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。
(42)期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(43)期货公司申请设立营业部，应当具备下列（）条件。
(44)中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
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(45)期货公司及其营业部有下列（）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
(46)申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列（）条件。
(47)期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。
(48)期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（）等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）
(1)申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）
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(2)期货公司变更法定代表人，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。（）
(3)期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）
(4)中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）
(5)独立董事应当保持独立性，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。（）
(6)期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。（）
(7)期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求。（）
(8)申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于l0人。（）
(9)期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明。（）
(10)期货公司单个股东的持股比例增加到3%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上，应当经中国证监会批准。（）
(11)期货公司应当按照数量优先的原则传递客户交易指令。（）
(12)期货公司可以向股东作出最低收益、分红的承诺。（）
(13)期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）
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(14)期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。（）
(15)期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。（）
(16)期货公司的董事会只能行使《公司法》规定的职权。（）
(17)期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（）
(18)期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）
(19)期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。（）
(20)首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。（）
(21)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）
(22)期货公司变更注册资本，变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低、限额。（）
(23)期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员办理。（）
(24)期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、消费者协会调解处理。（）
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(25)期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。（）
(26)具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。（）
(27)设立期货公司，持有l00%股权的股东，净资本应当不低于人民币l0亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币20亿元。（）
(28)期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开三次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。（）
(29)申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）
(30)期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理公司自身的资产，结清期货业务。（）
(31)客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。（）
(32)期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（）
(33)期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）
(34)期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）
(35)期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。（）
(36)期货公司及其营业部的许可证由中国期货业协会统一印制。（）
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(37)期货业协会依法对保证金安全实施监控。（）
(38)期货公司董事长和总经理可以由一人兼任。（）
(39)有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存30年。（）
(40)申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（）
(41)中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。（）
(42)期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。（）
(43)期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）
(44)期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保国家利益优先。（）
(45)期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起3个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（）
(46)申请设立期货公司，应当向中国证监会提交公司章程草案。（）
(47)期货公司变更注册资本，模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准。（）
(48)期货公司股东会每年应当至少召开两次会议。（）
(49)期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）
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(51)期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的损益表、风险监管报表。（）
(52)期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
(53)客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。（）
(54)期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交董事会关于变更注册资本的决议文件。（）
(55)期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管会指标标准。（）
(56)期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（）
(57)期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。（）
(58)期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在5日内通知期货公司。（）
(59)期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在期货交易所指定的报刊或者媒体上公告。（）
(60)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（）
四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、中大网校
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错选均不得分）
(1)钱某是持有某期货公司3%股权的股东。钱某看到，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是钱某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3%的股权增加到了6%，那么这次股权变更应当报（）批准。
答案和解析
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1):A(2):D(3):C(4):B(5):B(6):A(7):B(8):D(9):C(10):C(11):B(12):A(13):A(14):C(15):B(16):C(17):C(18):D(19):B(20):D(21):A(22):A(23):B(24):B(25):A(26):B(27):C(28):C(29):C 中大网校
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(30):A(31):D(32):D(33):B(34):C(35):C(36):C(37):A(38):C(39):A(40):A(41):A(42):D(43):D(44):B(45):B(46):B(47):B(48):D(49):C(50):A(51):B(52):C(53):D(54):A(55):B(56):D(57):D(58):C(59):C(60):C(61):B(62):D(63):D(64):C(65):D(66):B(67):C(68):C(69):D(70):A(71):A(72):A
二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将中大网校
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符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A, B, C, D(2):C, D(3):A, B, C(4):B, C, D(5):B, C, D(6):A, D(7):C, D(8):B, C, D(9):A, B, C, D(10):A, B, D(11):A, C, D(12):A, B, D(13):A, B, C, D(14):A, B, C, D(15):C, D(16):A, C, D(17):A, B, D(18):A, B, C(19):A, B, C(20):A, B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, D(23):A, B, C(24):A, B, C(25):A, B, C(26):A, B, C(27):B, C(28):A, B, D(29):A, B, C, D(30):C, D(31):A, B(32):A, B, C, D(33):A, B, D(34):B, C, D(35):B, C(36):B, C, D(37):B, C, D(38):A, B, C, D(39):A, B, C, D(40):A, B, C(41):A, B, C(42):A, C, D(43):B, C, D 中大网校
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(44):A, B, C, D(45):B, C, D(46):A, B, C, D(47):B, D(48):B, C, D
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1):1(2):0(3):1(4):0(5):0(6):0(7):0(8):0(9):0(10):0(11):0(12):0(13):1(14):1(15):1(16):0(17):1(18):0(19):1(20):0(21):0(22):1(23):0(24):0(25):0(26):1(27):0(28):0(29):0(30):0(31):1(32):1(33):0(34):1(35):1(36):0(37):0(38):0 中大网校
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(39):0(40):0(41):0(42):0(43):0(44):0(45):0(46):1(47):1(48):0(49):0(50):0(51):0(52):1(53):1(54):0(55):0(56):0(57):0(58):0(59):0(60):1
四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1):C
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第二篇：2010年期货法律法规《期货公司金融期货结算业务试行办法》练习题-中大网校
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2010年期货法律法规《期货公司金融期货结算业务试行办法》练习
题
总分：66分
及格：0分
考试时间：100分
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
(1)期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。
(2)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（）年以上。
(3)期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
(4)只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。
(5)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。
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(6)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计。
(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计财务报告。
(8)期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
(9)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计中，至少（）年盈利。
(10)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
(11)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。
(12)非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
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(13)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。
(14)全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
(15)期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
(16)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。
(17)《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。
(18)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）。
(19)（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
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(20)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。
(21)非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。
(22)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。
(23)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。
(24)期货公司申请金融期货结算业务资格，‘控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
(25)取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。
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(26)取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。
(27)全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。
(28)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。
(29)非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。
(30)全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。
(31)期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
(32)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。
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(33)期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。
(34)中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。
(35)非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
(36)非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）报告。
(37)期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守（）。
(38)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。
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(39)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。
(40)全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
(41)《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。
(42)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计每季度末客户权益总额情况表。
(43)全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
(44)期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
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(45)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中至少（）人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格。
(46)全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
(47)期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
(48)取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。
二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
(1)取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）。
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(2)取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。
(3)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交（）。
(4)非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。
(5)期货公司金融期货结算业务资格分为（）。
(6)非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。
(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。
(8)全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。
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(9)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备卞列（）条件。
(10)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
(11)期货公司申请金融期货结算业务资格，（）近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
(12)全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。
(13)非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。
(14)期货公司申请金融期货结算业务资格，（）应持续经营2个以上完整的会计。
(15)保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得中大网校
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对该非结算会员的相应追偿权。
(16)期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
(17)全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（）事项。
(18)全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。
(19)期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任（）2年以上经历。
(20)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时问在5年以上。
(21)全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。
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(22)期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的（）事件。
(23)非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
(24)除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
(25)全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。
(26)全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
(27)全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。
(28)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
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(29)全面结算会员期货公司应当建立并实施（）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。
(30)全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。
(31)全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
(32)全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。
(33)（）依法对现货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
(34)全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。
(35)为了规范期货公司金融期货结算业务，（），根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。
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(36)全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。
(37)全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（）的有关规定。
(38)全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）
(1)非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（）
(2)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。（）
(3)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前l个会计、客户保证金总额情况表。（）
(4)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。（）
(5)全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。（）
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(6)取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（）
(7)《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的交易会员。（）
(8)期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（）
(9)非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当直接向期货交易所报告。（）
(10)全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（）
(11)非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。（）
(12)全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。（）
(13)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币3000万元。（）
(14)只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算会员资格。（）
(15)期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（）
(16)全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。（）
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(17)非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨。（）
(18)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计中，至少１年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。（）
(19)期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。（）
(20)全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。（）
(21)全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。（）
(22)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表。（）
(23)全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（）
(24)全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，不得划转非结算会员保证金。（）
(25)期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守《期货公司金融期货结算业务试行办法》。（）
(26)非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员按照期货交易所的规定办理。（）
(27)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员资格证书》。（）
(28)中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。（）
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(29)取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。（）
(30)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计财务报告。（）
(31)取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不可以受托为客户办理金融期货结算业务。（）
(32)期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。（）
(33)中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。（）
(34)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少5人的期货或者证券从业时间在3年以上。（）
(35)为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。（）
(36)期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。（）
(37)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（）
(38)取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）
(39)中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（）
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四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）
(1)国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和副总经理，原来B期货公司的总经理王某继续留任新的B期货公司的总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。张某和李某的证券从业经历超过5年，王某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。新的B期货公司向中国金融期货交易所(简称“中金所”)申请金融期货全面结算会员资格，中金所未予批准。请问，从上述内容判断，基于（）原因，新的B期货公司不能取得金融期货全面结算会员资格？
(2)A期货公司于2006年9月严重违规期货交易被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长张某、总经理王某对此负有责任，受到中国证监会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到证监会警告并被处罚款。2007年3月初，B证券公司参股A期货公司，并成为A期货公司的大股东，B证券公司的孙某和李某出任新期货公司的董事长和总经理，原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理，原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职。请问，如果新期货公司于即日起申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准，并说明原因。（）
答案和解析
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1):D(2):A(3):C(4):A 中大网校
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(5):D(6):C(7):A(8):C(9):A(10):D(11):A(12):B(13):B(14):C(15):C(16):B(17):A(18):B(19):A(20):B(21):C(22):A(23):C(24):D(25):A(26):C(27):D(28):C(29):A(30):C(31):B(32):B(33):C(34):C(35):C(36):C(37):C(38):D(39):A(40):D(41):C(42):A(43):A(44):A(45):B(46):C(47):C(48):A 中大网校
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二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A, D(2):A, B(3):A, B, C(4):A, B(5):A, D(6):A, C(7):A, B, C, D(8):A, B, C(9):A, B, C, D(10):A, B, C, D(11):C, D(12):A, B, C, D(13):A, C(14):C, D(15):A, C(16):A, B, C(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C, D(20):A, B, C(21):A, C(22):A, B(23):A, C(24):A, B, C, D(25):C, D(26):A, B, C(27):A, B, C, D(28):A, B, C, D(29):B, C(30):A, D(31):A, C(32):A, B, C(33):A, C(34):A, B(35):A, B(36):B, C(37):A, C(38):A, D
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1):1(2):1(3):0 中大网校
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(4):1(5):0(6):0(7):0(8):1(9):0(10):0(11):1(12):1(13):0(14):0(15):1(16):1(17):0(18):1(19):0(20):1(21):0(22):0(23):1(24):0(25):1(26):0(27):0(28):0(29):1(30):0(31):0(32):1(33):1(34):0(35):1(36):1(37):1(38):1(39):0
四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1):A, B(2):A, B
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第三篇：2010年期货法律法规《期货公司风险监管指标管理试行办法》练习题-中大网校
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2010年期货法律法规《期货公司风险监管指标管理试行办法》练习
题
总分：66分
及格：0分
考试时间：100分
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
(1)期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本信业部家数)不得低于人民币（）。
(2)期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（）。
(3)为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据（）制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》。
(4)期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。
(5)客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。
(6)期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）测试。
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(7)期货公司的净资本与净资产的比例不得低于人民币（）。
(8)风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
(9)有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。
(10)期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。
(11)期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。
(12)期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
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(13)期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。
(14)经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。
(15)未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
(16)净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
(17)中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
(18)期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
(19)期货公司的净资本不得低于人民币（）。
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(20)期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目（）。
(21)不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
(22)期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。
(23)期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）。
(24)期货公司风险监管指标不包括（）。
(25)期货公司在终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。
(26)中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的中大网校
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（）。
(27)期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。
(28)从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。
(29)期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。
(30)期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当（）。
(31)重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。
(32)客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。
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(33)中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。
(34)从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。
(35)期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。
(36)中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括（）。
(37)中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。
(38)《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
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(39)期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
(40)期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。
(41)风险监管报表不包括（）。
(42)期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。
(43)期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，不必须做的是（）。
(44)期货公司应当在（）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。
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(45)期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。
(46)从事全面结算业务的期货公司，客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。
(47)期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
(48)期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（）年。
二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
(1)会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。
(2)期货公司风险监管指标包括（）。
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(3)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当（）。
(4)期货公司持有的金融资产，按照（）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
(5)下列说法错误的有（）。
(6)下列说法正确的有（）。
(7)下列说法错误的有（）。
(8)关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。
(9)中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列（）措施。
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(10)下列说法错误的有（）。
(11)下列说法正确的有（）。
(12)计算期货公司净资本包含的项有（）。
(13)期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
(14)下列说法正确的有（）。
(15)下列说法正确的有（）。
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(16)下列说法错误的有（）。
(17)应当在风险监管报表上签字确认的有（）。
(18)关于期货公司的次级债务的说法错误的有（）。
(19)下列说法错误的有（）。
(20)净资本的计算公式错误的有（）。
(21)关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有（）。
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(22)风险监管报表不包括（）。
(23)期货公司风险监管指标不包括（）。
(24)期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。
(25)中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）。
(26)下列说法正确的有（）。
(27)下列说法错误的有（）。
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(28)风险监管报表包括（）。
(29)下列说法正确的有（）。
(30)下列说法正确的有（）。
(31)期货公司在报送月度和风险监管报表时要注意（）。
(32)关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）。
(33)下列说法正确的有（）。
(34)期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。
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(35)关于预计负债说法正确的有（）。
(36)下列用语的含义正确的有（）。
(37)下列说法错误的有（）。
(38)期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准
(39)从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下（）标准。
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）
(1)净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值一客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。（）
(2)期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）
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(3)期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。（）
(4)从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币1亿元。（）
(5)从事全面结算业务的期货公司，客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的5%。（）
(6)重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生8%以上变化的业务。（）
(7)期货公司应当符合流动资产与流动负债的比例不得低于150%。（）
(8)期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）
(9)风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（）
(10)期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（）
(11)期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。（）
(12)期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（）
(13)期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元。（）
(14)风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。（）
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(15)期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。（）
(16)期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日。（）
(17)客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。（）
(18)期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。（）
(19)期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（）
(20)期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（）
(21)期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于100%。（）
(22)期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。（）
(23)期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。（）
(24)期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（）
(25)负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益。（）
(26)期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。（）
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(27)中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。（）
(28)期货公司应当于月度终了后的5个工作臼内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。（）
(29)期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。（）
(30)净资本是在期货公司资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）
(31)中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）
(32)期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）
(33)期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。（）
(34)期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）
(35)有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额。（）
(36)期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取相同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（）
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(37)从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。（）
(38)期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中画证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。（）
(39)期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的央定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（）
(40)未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（）
四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）
(1)某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，流动资产与流动负债的比例达到85%。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）
(2)某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，其负债为3亿，净资产达到1.8亿元，净资本达到8000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元，权益流动资产与流动负债的比例达到85%。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）
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答案和解析
一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1):B(2):B(3):B(4):B(5):C(6):A(7):B(8):D(9):B(10):A(11):A(12):B(13):B(14):A(15):B(16):C(17):D(18):A(19):A(20):B(21):A(22):C(23):B(24):A(25):C(26):A(27):C(28):C(29):A(30):A(31):B(32):C(33):B(34):C(35):D(36):A(37):A(38):C(39):A 中大网校
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(40):A(41):A(42):D(43):D(44):A(45):C(46):B(47):A(48):C
二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A, B, D(2):A, B, D(3):A, B, C(4):A, D(5):B, C, D(6):A, D(7):A, B, C(8):A, C(9):A, B, C, D(10):A, C, D(11):A, D(12):B, C, D(13):A, B, C, D(14):A, B, C, D(15):B, C(16):B, C, D(17):A, B, C, D(18):B, D(19):A, C, D(20):A, B, C, D(21):A, D(22):A, B, D(23):A, B, C(24):A, B, C, D(25):B, C(26):B, C(27):A, D(28):A, B, C, D(29):B, C, D(30):A, B, C(31):A, C(32):A, B, C, D(33):A, B, C 中大网校
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(34):A, B, C, D(35):A, B, D(36):A, C(37):B, D(38):A,C(39):A, D
三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1):0(2):1(3):0(4):0(5):0(6):0(7):0(8):1(9):0(10):0(11):0(12):0(13):0(14):1(15):1(16):0(17):1(18):1(19):1(20):1(21):0(22):0(23):0(24):0(25):0(26):1(27):0(28):0(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):0(37):1 中大网校
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(38):1(39):1(40):1
四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1):A, B, C, D(2):B, C, D
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第四篇：期货法律法规
第一部分
1.《期货交易管理条例》第八条，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务 格申请之日起 3 个月内做出批准或者不批准的决定。
2.期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制
3.《期货交易管理条例》 第三十三条 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
4.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
5.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
6.期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，变更公司形式，变更业务范围，变更5%以上的股权，设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。“变更注册资本”，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
7.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
第二部分
1.财政部负责保障基金的财务监管，证监会负责保障基金的业务监管。2.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
3.《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用期货投资者保障基金。4.保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
5.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。6.可以暂停缴纳期货投资者保障基金：(一)期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。7.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 8.根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过；总经理副总经理由中国证监会任免。9.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：符合持续性经营规则；近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
10.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：有价证券基准计算价值的80％；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
11.申请设立期货公司，作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，在近3年内没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
12.《期货公司管理办法》第七条，第一款：
（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计，在最近2个会计内至少1个会计赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；
13.《期货交易所管理办法》第四十二条规定，董事长行使下列职权：1．主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；2．组织协调专门委员会的工作；3．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。
14.期货交易所应当在每一结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告。15.理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
16.全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务
17.理事会临时大会召开的情形： 1/3以上理事联名提议；期货交易所章程规定的情形；中国证监会提议。会员临时大会召开的情形：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;1/3以上会员联名提议；理事会认为必要。
18.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险：
19.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，买行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。
20.会员制期货交易所会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。
21.实行会员分级会员大会每年召开一次 理事会每半年召开一次
22.结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
23.期货公司申请设立营业部，提交前 3个月月末的风险监管报表.期货公司申请经纪业务——前2个月风险监管指标符合符合标准。证券公司申请介绍业务资格——前6个月，24.《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
25.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。期货公司董事、高级管理人员、财务负责人应当对报告签署确认意见。26.根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。
27.《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：金融期货经纪业务资格申请书；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；从事金融期货经纪业务的计划书；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半财务报告。
28.根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。
29.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（3日内报期货公司）30.《(期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。
31.根据《期货公司管理办法》第五十三条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
32.设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第7条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。
33.根据《期货公司管理办法》第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。34.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书；②变更住所的详细计划；③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；④妥善处理客户保证金和持仓的报告；⑤中国证监会规定的其他材料。
35.根据《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：①变更名称、公司章程；②发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；③作出终止业务等重大决议；④任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施；⑥中国证监会规定的其他事项。
36.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③具有会计师以上职称或者注册会计师资格。
37.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
38.具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
39.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。40.期凭公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。（高管近亲交易，5日回避，5日备案。）
41.推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。
42.有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年。（违法被解除职务的5年、撤销资格的5年、被开除5年、行政处罚3年、认为不适当人选2年）
43.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。
44.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（董事、监事、高管是5个工作日）
45.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。
46.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格
47.高级管理人员，是指期货公司的总经理，副总经理，首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人，营业部负责人以及实际履行上述职务的职务人员 48.申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有期货从业人员资格；
（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
49.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
50.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。
51.申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
52.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
53.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。（而非本人申请）
54.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。
55.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，代履行职责6个月，三日内报中国证监会及派出机构 56.出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。
57.董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；
58.协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
59.期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。
60.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。
61.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
62.《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
63.《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：期货公司，期货交易所的非期货公司结算会员，期货投资咨询机构，为期货公司提供中间介绍业务的机构，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。
64.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
65.《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。66.首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告。每季度结束之日起10个工作日内向证监会派出机构报告季度工作报告。报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
67.期货公司首席风险官管理规定（试行）第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
68.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
69.期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
70.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
71.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计每季度末客户权益总额情况表。
72.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
73.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条第1款规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
74.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。
75.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。
76.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。
77.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币5000万元，申请前两个月风险监管指标符合标准。（申请全面结算业务资格：注册资本1亿元）
78.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计中，至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。
79.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。80.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
81.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
82.，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
83.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
（二）已建立客户交易结算资金第三方存管制度；
（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 84.发布《期货公司风险监管指标管理试行办法>的通知--第二章风险监管指标的计算。第十六条 期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本。
85.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
86.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
87.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则 第九条规定 对违反本规则的会员单位，经告诫不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： 1批评 2协会内通报批评 3通过媒体公开谴责 4取消会员资格并公告 88.规定是证监会解释，规则是协会解释，指引和办法是中金所解释的。
89.理事会行使的职权(一)召集会员大会，并向会员大会报告工作(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过五)决定专门委员会的设置(六)决定会员的接纳和退出(七)决定对违规行为的纪律处分(八)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所
90.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》《中国期货业协会章程》制定的
91.关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知 第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
（一）净资本不得低于人民币1500万元；
（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；
（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300 万元；
（四）净资本与净资产的比例不得低于40％；
（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％；
（六）负债与净资产的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。
92.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元；从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元；从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元 93.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
第三部分、第四部分
1.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十条规定，期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。
2.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条规定，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。3.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。
4.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第14条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。
5.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第31条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近3年内的股票对账单作为证券交易经历证明。
6.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第33条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。7.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第6条第3款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
8.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
9.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。
第五篇：2012年期货考试《期货法律法规》临考押题试卷-中大网校
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2012年期货考试《期货法律法规》临考押题试卷(1)总分：100分
及格：60分
考试时间：120分
一、单项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
(1)期货公司首席风险官向（）负责。A.中国期货业协会 B.期货交易所
C.期货公司监事会． D.期货公司董事会
(2)期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
(3)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.2次 B.3次 C.4次 D.5次
(4)依据《期货交易管理条例》的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由（）批准。A.期货交易所；国务院银行业监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构；国务院期货监督管理机构 C.期货交易所；国务院期货监督管理机构
D.国务院期货监督管理机构；国务院银行业监督管理机构
(5)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）。A.1亿元 B.5亿元 C.10亿元 D.12亿元
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(6)对期货从业人员的纪律惩戒由（）做出。A.期货交易所
B.中国期货业协会纪律委员会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部
(7)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指（）。A.首席风险官 B.首席督察官 C.总经理
D.监事会主席
(8)会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会
(9)依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币（）。A.50万元 B.100万元 C.150万元 D.200万元
(10)期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时问距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月
(11)《期货公司管理办法》的施行时间是（）。A.2006年3月28日 B.2007年3月28日 C.2007年4月15日 D.2008年4月15日
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(12)设立期货交易所，负责审批的机构是（）。A.发改委
B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.银监会
(13)期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50分 B.60分 C.70分 D.80分
(14)期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10% B.结算准备金的20% C.手续费收入的20% D.经营利润的30%
(15)客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户的保证金 B.风险准备金和自有资金
C.自有资金和其他客户的保证金
D.先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付
(16)中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。
A.中国期货业协会 B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部
(17)期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
A.1倍以上3倍以下；10万元以上30万元以下 B.3倍以上5倍以下；50万元以上100万元以下
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C.1倍以上5倍以下；10万元以上50万元以下 D.2倍以上5倍以下；20万元以上50万元以下
(18)客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。A.由客户承担 B.由期货公司承担
C.由期货公司和客户按合同约定比例分担
D.由客户承担主要责任，期货公司依据公平原则承担适当责任
(19)《(期货经纪合同>指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由（）制定。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家工商总局
(20)依据《期货公司管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A.期货交易所
B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会
(21)期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国银监会
(22)在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为（）。A.5分 B.10分 C.15分 D.25分
(23)（）对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
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A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务部
(24)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为（）。A.不适当人选 B.不合规人选 C.不能接受人选 D.不敬业人选
(25)期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（）。A.3年 B.5年 C.7年 D.10年
(26)期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年
(27)国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）原则。A.保值增值 B.套期保值 C.套利
D.利益最大化
(28)依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）交易日、（）以上的股指期货仿真交易成交记录。A.5个；10笔 B.5个；20笔 C.10个；10笔 D.10个；20笔
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(29)公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。A.期货交易所监事会 B.期货交易所董事会
C.国务院国有资产监管机构 D.中国证监会
(30)国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30
(31)期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.客户
B.期货交易所 C.期货公司
D.客户和期货公司共同承担
(32)期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.首席风险官 B.首席执行官 C.首席财务官 D.首席行政宫
(33)期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
(34)期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.2个 B.3个
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C.5个 D.10个
(35)任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额（）的，为变相期货交易。A.10% B.20% C.25% D.30%
(36)期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.15日 B.1个月 C.2个月 D.3个月
(37)期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所申请书等申请材料。A.迁出地期货交易所
B.迁出地工商行政管理机构 C.拟迁入地期货交易所
D.拟迁入地中国证监会派出机构
(38)侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。
A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求
D.标的额较大的诉讼请求
(39)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
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(40)下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是（）。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C.理事会会议至少每半年召开一次
D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
(41)期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是（）。A.期货交易所 B.公司股东大会 C.公司董事会
D.中国证监会及其派出机构
(42)证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年
(43)在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长
(44)申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（）以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）。A.2年；3年 B.3年；2年 C.3年；5年 D.2年；5年
(45)期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A.3个 B.5个 C.7个
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D.10个
(46)期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告（）。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国银监会 D.商务部
(47)非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。A.非结算会员 B.客户
C.期货交易所
D.非结算会员和客户共有
(48)期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.5% B.10% C.15% D.30%
(49)期货交易所应当在每季度结束后（）工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金，并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。A.5个 B.7个 C.10个 D.15个
(50)未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.期货交易所
(51)期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3日 B.5日 C.7日
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D.10日
(52)证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）月各项风险控制指标应符合规定标准。A.2个 B.3个 C.5个 D.6个
(53)不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，交易结果由（）承担。A.该经营机构 B.客户
C.期货交易所
D.客户和经营机构共同承担
(54)中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，做出批准或者不予批准的决定。A.7个 B.10个 C.15个 D.20个
(55)因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交割仓库所在地 D.客户住所地
(56)期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。A.期货交易所 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国期货业协会
(57)中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.商务部
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D.中国证监会
(58)期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指（）。A.未被合约占用的保证金 B.已被合约占用的保证金
C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金 D.风险准备金
(59)申请设立期货公司，注册资本最低限额为（）。A.人民币2000万元 B.人民币3000万元 C.人民币5000万元 D.人民币6000万元
(60)期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A.取消会员资格 B.强行平仓
C.及时追加保证金或者自行平仓 D.由期货交易所补足保证金
二、多项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
(1)交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是（）。A.由期货交易所承担主要责任
B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80% C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任 D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿
(2)实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（）。A.一般结算担保金 B.基础结算担保金 C.变动结算担保金 D.特别结算担保金
(3)期货公司有下列哪些情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?（）
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A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准。C.拟更换董事长、总经理 D.客户发生重大透支、穿仓
(4)交割仓库有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款?（）
A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 B.出具虚假仓单
C.违反国家有关规定参与期货交易 D.泄露与期货交易有关的商业秘密
(5)期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。A.期货交易所按其风险准备金账户总额的10%缴纳
B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
(6)不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费 B.税金 C.利息
D.期待利益的损失
(7)期货公司应当（）。
A.深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险
B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 C.认真审核投资者开户申请材料 D.审慎评估投资者的风险承受能力
(8)会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（）。A.监察委员会
B.会员资格审查委员会． C.纪律处分委员会 D.调解委员会
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(9)根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审理期货纠纷案件应坚持的原则有（）。
A.风险和利益相一致的原则 B.尊重当事人合法约定的原则 C.投资和回报相一致的原则 D.过错与责任相一致的原则
(10)期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?（）A.通报批评
B.暂停从事交易所期货业务资格 C.公开谴责
D.取消从事交易所期货业务资格
(11)期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是（）。A.公开 B.合理 C.有效 D.多元化
(12)在我国，期货交易所工作人员不得（）。A.从事期货交易 B.泄露内幕信息
C.利用内幕信息获得非法利益
D.从期货交易所会员、客户处谋取利益
(13)根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?（）
A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人
(14)全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起的法定工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派出机构 B.期货交易所
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C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构
(15)期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?（）A.有关法律、法规、规章等要求提供的
B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的 C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的 D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的(16)期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得．并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?（）
A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的 D.任用不具备资格的期货从业人员的(17)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（）。
A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
B.注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.申请日前3个会计连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
D.申请日前3个会计中，至少2年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元
(18)期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施?（）A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 D.记入信用记录
(19)依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。
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A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查 B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
(20)对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（）。
A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
(21)期货公司错误执行客户交易指令，客户未予以认可。对此，下列有关责任承担的处理方式中正确的有（）。
A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担 B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担
C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失 D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
(22)期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?（）A.收付、存取或者划转期货保证金
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.代理客户从事期货交易
(23)期货公司会员只能为符合下列哪些标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码?（）
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元 B.具备股指期货基础知识，通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 D.不存在严重不良诚信记录
(24)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（）。A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息
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C.提供期货交易设施
D.代理客户进行期货交易、结算
(25)期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?（）A.限制或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
(26)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（）。A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.客户投诉的接待处理方式
D.报酬支付及相关费用的分担方式
(27)期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?（）A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的 C.未将客户交易指令下达到期货交易所的 D.向客户提供虚假成交回报的(28)期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有（）。A.是否熟悉期货法律法规 B.是否具备胜任能力 C.是否诚信守法
D.是否符合规定的任职条件
(29)期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有（）。A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构 C.变更住所或者营业场所
D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
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(30)根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?（）A.即时行情
B.持仓量、成交量排名情况
C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量 D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况
(31)期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。A.勤勉尽责、独立客观
B.严格区分客观事实与主观判断
C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 D.对重要事实予以明示
(32)申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（）。A.申请书、期货交易所的经营计划
B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 C.律师事务所出具的法律意见书
D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
(33)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。A.《期货公司管理办法》 B.《公司法》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货从业人员管理办法》
(34)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
(35)境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款 C.情节严重的，暂停其境外期货交易
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
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(36)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。A.总经理、副总经理 B.财务负责人 C.首席风险官 D.营业部负责人
(37)非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A.成交时间 B.委托回报 C.成交结果 D.结算流程
(38)期货交易所的结算会员由（）组成。A.交易结算会员 B.一般结算会员 C.全面结算会员 D.特别结算会员
(39)下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（）。
A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
(40)在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货（）资料的完整和安全。A.价格 B.交易 C.结算 D.交割
(41)期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有（）。A.监事
B.法定代表人
C.经营管理的主要负责人
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D.财务负责人
(42)期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.流动性 B.分类 C.账龄
D.可回收性
(43)全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括（）。A.交易指令下达方式及审查或者验证措施 B.保证金标准
C.非结算会员结算准备金最低余额 D.风险管理措施、条件及程序
(44)期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A.变更住所申请书
B.妥善处理客户保证金和持仓的报告 C.变更住所的详细计划
D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
(45)期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司（?）A.质押所持有的期货公司股权
B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷 C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施 D.变更名称
(46)会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.审议批准理事会和总经理的工作报告 C.决定增加或者减少期货交易所注册资本
D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
(47)根据《期货公司管理办法》的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。A.无民事行为能力人 B.限制民事行为能力人
C.期货公司的工作人员及其配偶
D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶
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(48)根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（）。
A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
(49)《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规则制定的?（）
A.《期货公司管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货交易所管理办法》
D.中国金融期货交易所业务规则
(50)中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?（）
A.期货公司的报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述 B.期货公司的临时报告存在重大遗漏
C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定 D.违反有关风险监管指标管理规定
(51)在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（）。A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 B.按规定缴纳各种费用
C.执行会员大会、理事会的决议 D.接受期货交易所监督管理
(52)对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括（）。A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 B.撤销其部分期货业务许可 C.撤销其全部期货业务许可 D.关闭其分支机构
(53)从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（）。A.公平
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B.公开 C.公正
D.诚实信用
(54)期货业协会履行的职责有（）。
A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.受理客户与期货业务有关的投诉
D.组织期货从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流
(55)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.金融期货经纪业务资格申请书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
(56)未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处5万元以上100万元以下罚金 D.情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
(57)期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）。A.净资本不得低于客户权益总额的8% B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元 C.流动资产与流动负债的比例不得低于100% D.负债与净资产的比例不得高于150%
(58)会员制期货交易所理事长行使的职权有（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.主持期货交易所的日常工作
(59)中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定中大网校
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(试行)》的各项工作要求。A.统一领导
B.各司其职、各负其责 C.加强协作 D.联合监管
(60)期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?（）A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司治理和内部控制制度 C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度
三、判断是非题(本题共20道小题，每道小题0．5分，共10分)
(1)期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在3日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（）
(2)期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。（）
(3)依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。（）
(4)在投资经历评估中，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，两项评分相加为投资者投资经历得分。（）
(5)期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。（）
(6)实行会员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。（）
(7)期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编中大网校
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码。（）
(8)期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。（）
(9)非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，可以在结算协议约定的时间内以口头方式向全面结算会员期货公司提出异议。（）
(10)公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）
(11)期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不得超过损失的60%。（）
(12)会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。（）
(13)期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由该期货从业人员承担。（）
(14)期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。（）
(15)全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。（）
(16)中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日 编制并报送风险监管报表。（）
(17)期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。（）
(18)证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。（）
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(19)期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。（）
(20)期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。（）
四、综合题(本题共15道小题，每道小题2分，共30分。以下备选项中有一项或多项符合题目要求，不选、错选均不得分)
(1)该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?（）A.经营管理主要负责人 B.财务负责人 C.结算负责人 D.制表人
(2)根据以下资料，回答{TSE}题。某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：{TS}根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（）。A.8470万元 B.6290万元 C.7050万元 D.8090万元
(3)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.5个 B.7个 C.10个 D.15个
(4)根据以下资料，回答{TSE}题。截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问：{TS}根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（）。
A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
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C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金 D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
(5)该期货交易所缴纳的保障基金应在其（）中列支。A.投资收益 B.营业成本 C.总资产 D.财务费用
(6)若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币（）。A.7亿元 B.8亿元 C.10亿元 D.20亿元
(7)如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照（）补偿规则进行补偿。A.个人投资者 B.机构投资者
C.个人投资者和机构投资者 D.保证金损失的50%
(8)若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。A.50万元 B.45万元 C.40万元 D.46万元
(9)如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则（）。
A.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿 B.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
C.经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿 D.期货投资者保障基金不予补偿
(10)根据以下资料，回答题。某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保中大网校
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证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，问：(1)若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。A.5万元 B.9万元 C.8．1万元 D.6．4万元
(11)A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A.2名 B.3名 C.5名 D.7名
(12)假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?（）
A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
(13)根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（）
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.代客户接收、保管或者修改交易密码 C.为客户从事期货交易提供融资或者担保 D.向客户充分揭示期货交易风险
(14)某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是（）。A.100万元属于非法所得，应上交国库
B.100万元属于该期货公司的经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得50万元
D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予支持
(15)兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交中大网校
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易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由谁来承担?（）A.期货交易所 B.兴盛公司 C.期货公司
D.期货交易所和兴盛公司共同承担
答案和解析
一、单项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)(1):D 首席风险官向期货公司董事会负责。(2):B 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。(3):B 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(4):B 根据《期货交易管理条例》第33条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。(5):D 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元。(6):B 对期货从业人员的纪律惩戒由中国期货业协会纪律委员会做出。(7):A 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。(8):A 会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。(9):B 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第17条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。(10):C 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第13条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过2个月。(11):C 《期货公司管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。(12):B 根据《期货交易管理条例》第6条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。(13):C 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第24条规定，期货公司会员不得为综中大网校
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合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。(14):C 根据《期货交易所管理办法》第78条第1款规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。(15):B 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。(16):B 中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。(17):C 根据《期货交易管理条例》第69条规定，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。(18):A 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。(19):B 《<期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。(20):B 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。(21):C 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第5条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。(22):B 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第28条规定，证券交易经历的评估分值上限为10分。(23):A 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。(24):A 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第54条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(25):B 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第27条第2款规定，该报表的保存期限应当不少于5年。(26):C 期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。(27):B 根据《期货交易管理条例》第45条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应中大网校
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当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。(28):D 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第15条规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。(29):D 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。(30):D 根据《期货交易管理条例》第51条规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。(31):A 根据《期货交易管理条例》第18条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。(32):A 根据《期货公司管理办法》第43条第1款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。(33):A 期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。(34):B 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(35):B 根据《期货交易管理条例》第89条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额20%的，为变相期货交易。(36):C 根据《期货交易管理条例》第19条第2款规定，期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。(37):D 根据《期货公司管理办法》第22条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。(38):A 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。(39):B 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。(40):D 理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
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(41):D 期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。(42):A 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。(43):B 期货交易所会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。(44):B 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第13条规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，除具备第11条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。(45):B 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。(46):B 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。(47):B 非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。(48):C 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条第1款规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。(49):D 期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。(50):D 根据《期货交易管理条例》第28条第2款规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。(51):D 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。(52):D 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。(53):B 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。(54):D 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。(55):B 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第5条第2款规定，因实物交中大网校
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割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。(56):C 首席风险官不能够胜任工作，或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第13条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。(57):D 根据《期货从业人员管理办法》第28条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。(58):A 期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中，结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。(59):B 根据《期货交易管理条例》第16条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。(60):C 根据《期货交易管理条例》第38条第1款规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。
二、多项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)(1):C, D 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第47条规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。(2):B, C 结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。(3):A, B, C, D 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。(4):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库有出具虚假仓单；违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；泄露与期货交易有关的商业秘密；违反国家有关规定参与期货交易等行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。(5):B, C, D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定，期货投资者保障基金的后续资金来源包括：①期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；②期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；③保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。(6):A, B, C 中大网校
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不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。(7):A, B, C, D 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第7条第1款规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。(8):A, B, C, D 会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。(9):A, B, D 最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第1条、第2条和第3条规定了审理期货纠纷案件应坚持的原则，这主要是风险和利益相一致的原则、尊重当事人合法约定的原则、过错与责任相一致的原则。(10):A, B, C, D 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第22条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。(11):A, B, C 期货投资者保障基金的管理和运用应遵循公开、合理、有效的原则。(12):A, B, C, D 根据《期货交易所管理办法》第100条第2款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。(13):A, B, C, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第34条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：①期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；②在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；③在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。(14):A, B, D 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。(15):A, B, C, D 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第8条第1款规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：①有关法律、法规、规章等要求提供的；②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。(16):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第68条规定，期货保证金安全存管监控机构有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处中大网校
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分，处1万元以上10万元以下的罚款：①不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；②不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；③违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；④任用不具备资格的期货从业人员的；⑤不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；⑥违反国务院期货监督管理 机构规定的其他行为等等。(17):B, C, D 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：①董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；②注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；③申请日前3个会计连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计中，至少2年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。(18):A, B 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。(19):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第51条规定，选项A、B、C、D都是正确答案。此外，国务院期货监督管理机构还可以采取下列措施：询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；等等。(20):A, D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，时期货投资者的保证金损失。保障基金按照下列原则予以补偿；①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；②对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。(21):A, C, D 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。(22):B, C 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；②挪用客户的期货保证金或者其他资产；③中国证监会禁止的其他行为。(23):B, C, D 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第4条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；②具备股指期货基础知识，通过相关测试；③具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；④不存在严重不良诚信记录；⑤不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规中大网校
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则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。(24):A, B, C 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条第1款规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。该条第2款规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。(25):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第59条规定，期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客尸合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：①限制或者暂停部分期货业务；②停止批准新增业务或者分支机构；③限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④限制转让财产或者在财产上设定其他权利；⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。(26):A, B, C, D 该书面委托协议除了应当载明选项A、B、C、D所列事项外，还应当载明下列事项：介绍业务对接规则；违约责任；中国证监会规定的其他事项。(27):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第71条第1款规定，期货公司有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。此外，根据该条规定，应给予上述处罚的行为还包括：在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；挪用客户保证金的；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；等等。(28):A,B,C,D 根据《期货公司首席风险官管理规定》第6条第2款规定，期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。(29):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第20条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更住所或者营业场所；设立或者终止境内分支机构；变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。(30):A, B, C, D 期货交易所应当以适当方式发布下列信息：①即时行情；②持仓量、成交量排名情况；③期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。(31):A, B, C, D 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。(32):A, B, D 根据《期货交易所管理办法》第9条规定，选项A、B、D都属于申请设立期货交易所时，中大网校
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应当向中国证监会提交的文件和材料。选项C属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。(33):B, C 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。(34):A, B, C, D 本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件，属于识记内容。(35):A, C, D 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。(36):A, B, C, D 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
(37):B, C 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条第1款规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。(38):A, C, D 根据《期货交易所管理办法》第66条规定，期货交易所结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。(39):A, B, C, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：①在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以土股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；③为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；④最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；⑤在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；⑥中国证监会认定的其他人员。(40):B, C, D 根据《期货交易管理条例》第42条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。(41):B, C, D 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
(42):A, B, C, D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第8条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。(43):A, B, C, D 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第17条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括下列内容：交易指令下达方式及审查或者验证措施；保证金标准；非结算会员结算准备金最低余额；风险管理措施、条件及程序；结算流程；通知事项、中大网校
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方式及时限；不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；协议变更和解除；违约责任；争议处理方式；双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。(44):A, B, C, D 期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书；②变更住所的详细计划；③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；④妥善处理客户保证金和持仓的报告；⑤中国证监会规定的其他材料。(45):A, B, C, D 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；质押所持有的期货公司股权；决定转让所持有的期货公司股权；不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；变更名称；合并、分立或者进行重大资产、债务重组；被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；其他可能影响期货公司股权变更的情形。(46):A, B, C, D 本题考查会员大会的职权，属于识记内容，考生要熟练掌握。(47):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第50条规定，除《期货交易管理条例》第26规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：①无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；②期货公司的工作人员及其配偶；③中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。(48):A, B, C, D 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条列举了9项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。(49):A, B, C, D 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第1条规定，为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则，制定本办法。(50):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第86条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：①期货公司的报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；③中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。(51):A, B, C, D 会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所监督管理。(52):B, C, D 对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
(53):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第3条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
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(54):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第49条规定，选项A、B、C、D都属于期货业协会应履行的职责。除此之外，期货业协会还应履行下列职责：制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；期货业协会章程规定的其他职责。(55):A, B, C, D 根据《期货公司管鲤办法》第13条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，除了向中国证监会提交选项A、B、C、D所列申请材料外，还应当提交：公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；从事金融期货经纪业务的计划书；业务设施和技术系统运行情况报告；《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半财务报告；等等。(56):B, D 未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。(57):B, C, D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定，期货公司除应当持续符合选项B、C、D所列风险监管指标标准外，还应当持续符合下列风险监管指标标准：①净资本不得低于人民币1500万元；②净资本不得低于客户权益总额的6%；③净资本与净资产的比例不得低于40%；④规定的最低限额的结算准备金要求。本题是考查重点，需要考生熟练掌握。
(58):A, B, C 根据《期货交易所管理办法》第28条规定，选项A、B、C属于理事长行使的职权。选项D属于总经理行使的职权。(59):A, B, C, D 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第3条规定，中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
(60):A, B, C, D 根据《期货公司首席风险官管理规定》第20条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制度；②期货公司风险监管指标管理制度；③期货公司治理和内部控制制度；④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度；⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
三、判断是非题(本题共20道小题，每道小题0．5分，共10分)(1):0 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
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(2):1 略。(3):0 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第20条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况等监管措施。(4):0 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第28条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。(5):1 略。(6):0 错。
实行 全员 结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托客户结算。40页，第64条（本解析由中大网校学员提供）(7):1 略。(8):1 略。(9):0 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议。(10):1 略。(11):0 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第35条第2款规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。(12):1 略。(13):0 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。(14):1 略。(15):1 略。(16):1 略。(17):0 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第13条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。(18):1 略。
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(19):1 略。(20):1 略。
四、综合题(本题共15道小题，每道小题2分，共30分。以下备选项中有一项或多项符合题目要求，不选、错选均不得分)(1):A, B, C, D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第26条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。(2):C 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第7条规定，净资本的计算公式为：
净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项。将题干中的数据代入该公式可得：该期货公司的净资本＝8700－230＋380－1800＝7050(万元)。(3):B 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条第1款规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。(4):A 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定，该期货交易所应按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金，即150万元。(5):B 期货交易所缴纳的期货投资者保障基金应在其营业成本中列支。(6):B 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定，期货交易所保障基金总额达到8亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。(7):B 对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。(8):D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。因此，甲可以得到的保障基金补偿金额为46万元。(9):D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。(10):B 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿。因此，甲可以得到9万元的保障基金补偿。(11):A 拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。(12):B, C 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条规定，证券公司受期货公司中大网校
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委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
(13):B, C 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。该办法第19条规定，证券公司应向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。该办法第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。该办法第22条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。(14):D 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第24条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。(15):B 根据《期货交易管理条例》第38条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
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