个案工作复习资料(已整理)

第一篇：个案工作复习资料(已整理)

个案工作复习资料

单选

1.下列选项中，哪一项属于社会工作其他方法的基础。（）A.个案工作 2.在会谈中，关于自我暴露的技巧下列说法正确的是（）。C.个案工作者可以有选择性的暴露和案主相似的经历

3.个案工作与心理咨询有很多差异，下列不属于其差异的是（）。C.个案工作更注重案主个人问题的心理成因

4.在西方个案工作的历史发展中，下列人物属于综合时期的代表的是（）。C.霍利斯 5.关于社会工作者的角色，下列说法正确的是（）。B.社会工作者可以给予案主适当的支持 6.关于“同感”下列说法正确的是（）。D.同感即指工作者必须站在案主的立场上，与案主达到一定程度的感情共鸣，并将之正确地传达给案主。7.关于“接纳”，下列说法正确的是（）。C.社会工作者除了对案主的接纳之外，还要对案主有所期待，才能使案主区别出社会工作者接纳的是其个人还是其行为

8.一个23岁的女孩，因为心理问题拨通了一个心理医生的电话，从此之后，他们开始了联系。心理医生对女孩帮助很大，女孩慢慢喜欢上了他，产生了强烈的依恋感。在此案例中，下列分析不正确的选项是（）。D.这种感情出自案主对咨询者的有意识的爱慕之情 9.下列问题中，哪些属于封闭式提问。（）D.你与爸爸关系好吗？ 10.关于再构法，下列说法不正确的是（）。B.意义再构的作用就是直接针对行为本身为案主提供新的视角去看待自己的行为。

11.下列说法正确的是（）C.工作者有义务为案主保密。12.关于个案工作者的权力，下列说法错误的是（）C.个案工作者的权力在案主拒绝接受帮助时依然存在

13.下列哪一项不属于接纳的要素？（）B.保密

14.关于个案工作者的承诺与责任，下列说法错误的是（）。C.个案工作者不能对已经做出的承诺作任何变动。

15.下列情况下，不一定要转案的原因是（）。B.案主不属于本区域服务范围。16.在关系建立的过程中，下列说法正确的是（）。A.工作者需要向案主介绍机构的服务范围。17.制定目标的原则中属于首要目标的是（）。B.双方协商原则 18.在目标制定的步骤中，下列说法不正确的是（）。C.在解决问题的先后次序时，间接法是指先解决主要问题，再解决次要问题。

19.在个案工作的程序中，最具体、最核心的一步是（）。D.服务计划的实施

20.在结案时，个案工作者应当注意的事项包括下列哪一项？（）B.如果是案主要求结案也需要留有充足的时间给双方表达彼此的感受。

1.下列理论模式属于个案工作最基本的理论分析模式的是（）。A.心理与社会治疗模式

2.下列哪一项内容标志着心理与社会治疗模式的正式形成？（）D.汉密尔顿出版《个案社会工作的理论与实务》。

3.下列关于心理社会治疗模式的基本假设说法正确的是（）。B.认为人不能被看作一个完全独立的个体，而是同他所处的环境相联系。

4.下列关于非反映沟通动力技术，说法错误的是（）。B.直接影响是指个案工作者只能通过直接的方式表达自己的态度和立场。

5.关于人在情景中反应讨论，下列说法正确的是（）。A.对于案主因知觉扭曲或缺乏知识而产生错误的观念，个案工作者可以直接用正确的知识纠正他们的错误观念。6.下列关于行为主义说法正确的是（）。B.斯金纳在华生经典条件反射理论基础之上，提出了操作性条件反射理论。

7.人本治疗模式的理论来源主要是人本主义心理学，它的其创始人是美国心理学家（）A.卡尔·罗杰斯 8.（）是罗杰斯人本治疗模式的一个核心概念，他认为人的行为、情绪与心理是由其决定的。C.自我概念

9.在人本治疗模式中，工作者对案主无条件的积极关怀，下列说法错误的是（）。C.工作者需要赞同或接纳案主的外显行为及表现。

10.理性情绪治疗模式的出发点是（）。C.思想

11.关于不良的家庭结构的表现下列说法正确的是（）。A.纠缠与疏离是指各个次系统之间的边界模糊或者混淆。

12.在结构家庭治疗模式中，关于进入家庭这一个环节说法错误的是（）。B.在个案工作者进入家庭之前可以对家庭纠纷做一个判断。

13.萨提亚模式与传统的家庭治疗方法相区别的地方在于（）。C.治疗的关键在于改善案主处理问题的能力。

14.下列关于萨提亚对于困难的看法正确的是（）。B.问题本身不是问题，如何处理问题才是问题。15.女儿大学毕业后想去南方发展，父亲坚决要求女儿留在本市。在一轮冲突之后，父母态度转变，支持女儿去南方发展，女儿反而犹豫起来。这个事例所运用的技巧称之为（）。D.似非而是 16.萨提亚认为影响家庭成员关系的第一个因素是（）。A.家庭成员的自尊 17.在萨提亚所建立的治疗工具中最全面、最完整的一种介入手段是（）。B.家庭重塑 18.在现实治疗法中，工作者要和案主建立良好的专业关系，工作者要做到（）。A.和案主建立一种个人化的关系。

19.在现实治疗法中，其核心是（）。C.协助案主制定行动计划 20.下列关于现实治疗法的特点说法正确的是（）。B.工作方式个人化 判断题

1.个案工作者作为支持和可依赖的人，首要的任务是帮助案主确立自救的信心，保持振奋的心理状态。A.错误

2.保密就是指在任何情况下社会工作者都不能透露案主的情况。A.错误

3.工作者的自我暴露越多，案主的相应行为必然也就越多，他也越愿意说他自己的所思所想所言所行。A.错误

4.在服务计划的实施阶段，个案工作者必须以计划和工作协议为基础，不作任何调整。A.错误

5.个案工作者和案主之间的沟通是一种面对面的直接的互动，因此个案工作者可以直接代替案主解决问题。A.错误

6.个案工作者和案主之间的友好关系只是手段而不是目的，目标一旦达到，朋友关系即告结束。A.错误 7.正向移情可以加强工作者和案主之间的专业关系。A.错误

8.个案工作者的真诚意味着在工作中不能把自己的负面感受向案主表白。A.错误 9.个案工作者做出的承诺和承担的责任同案主是相当的。A.错误 10.当机构不能为案主提供服务时，可以自行决定转案。A.错误

1.心理与社会研究从个案工作者与案主的第一次接触就开始了，它贯穿了整个诊断的过程。A.错误 2.个案工作者在诊断时需要联系案主意识层面和无意识层面上的各种冲突。B.正确

3.直接影响的强度从弱到强的排列顺序为：提议、强调、忠告、驱策或坚持、实际干预。A.错误 4.班杜拉、华生与斯金纳不同之处主要在于发现了认知的重要作用。B.正确

5.人本治疗模式认为，是自我概念而不是真实的经验性的自我决定人的行为。B.正确

6.理性情绪治疗法的最大特点是以思想、观念为突破口，通过改变人的非理性思想，达到改变不良情绪的目的，从而达到产生更积极的行为的目的。B.正确

7.结构家庭治疗模式将焦点放到个人问题上，致力于解决个人问题。A.错误 8.萨提亚认为，个案工作者要帮助案主解决面对的现实问题。A.错误

9.在现实治疗法中，工作者不介意案主对自己的价值观持不同意见。B.正确 10.现实治疗法重视探讨案主的个人历史。A.错误 多选题

1.心理社会治疗模式的实施程序包括下列哪些？（）A.建立关系B.心理社会研究C.诊断

2.心理与社会研究的步骤包括下列哪些选项？（）C.资料收集D.个案工作者协助案主发现自我评价与他人评价之间的差距。E.个案工作者协助案主认识自己的现实状况。3.下列选项中属于心理社会治疗模式诊断的内容的是（）。A.对案主目前呈现的问题及形成因素的分析。D.对案主的家庭环境与家庭因素的分析。E.对案主个人生活经验与行为特质的分析。

4.反映沟通动力技术的目的是发展案主的洞察力，主要包括下列哪些类型？（）B.人在情景中反应讨论C.心理模式动力反映讨论D.人格发展讨论 5.行为主义的发展主要包括三个重要代表人物，他们是（BDE）。

B.班杜拉D.华生E.斯金纳

6.下列几种行为治疗技术，以抗条件作用作为理论基础的是（）。

A.厌恶疗法B.系统脱敏法C.满灌疗法D.快速脱敏法

7.罗杰斯认为，在现实社会中，我们每个人都经历现实的经验，当现实经验发生时，自我概念和现实经验的对应关系有（）。A.自我概念和现实经验的一致B.自我概念与现实经验的矛盾与冲突C.自我概念与现实经验的脱节D.自我概念偏低E.自我概念偏高

8.在人本治疗法中关于社会工作者的角色下列说法正确的是（）。A.以工作者的态度促进案主改变人格，而不是依靠工作者的专业知识、理论或者技术。B.工作者的首要任务在于创造一种和谐的治疗气氛，以利于促进案主的自我成长。C.表现真诚和关怀的态度。D.工作者事先不应该对案主作任何价值判断E.工作者在和案主进行接触时，要完全抛开工作者角色对自身的限制，将自己本身视为促进案主改变的一种工具。

9.下列选项中属于非理性信念的是（）。

B.个体应该或至少在某一方面有所成就，才能成为有价值的人。C.对于道德品质卑劣的人应该毫不留情的予以谴责和惩罚。E.对于危险和灾难性的事件应该给予不断的关注。

10.下列不属于理性情绪治疗模式的应用范围的是（）。B.智障人士C.精神病人D.儿童E.老年人 11.结构家庭模式认为，家庭结构包括（）。A.次系统B.边界C.身份D.责任分工E.权力架构 12.关于在结构家庭治疗模式中采用的技巧下列说法正确的是（）。

A.重演是指让家庭成员重演交往过程，工作者可以从旁指导。

B.在采用集中焦点技巧时，个案工作者要坚决阻止某些家庭成员打断别人的话题，以使其他成员能不受干地说出心里话。C.对于情绪不稳定的案主，不宜采取似非而是的技巧

13.下列属于结构家庭治疗模式的特点的是（）。

D.强调把改变家庭成员的交往方式作为重点E.注重此时此地的现实状况。

14.在结构家庭治疗模式中，关于工作者进入家庭的技巧可以采取以下哪些？（）

A.首先跟随家庭规则和习惯，不易过早过急去打破原有的习惯。C.让家庭成员相互了解，根据新标准重新审视家庭。D.可以模仿家庭成员的行为方式等和家庭成员沟通。

15.萨提亚认为，低自尊的形成条件包括（）。A.低自尊的父母容易培养出低自尊的子女。B.父母能满足子女生理上的需要，但态度上是漫不经心的。C.父母漠不关心子女，推卸责任。D.父母操纵性方式导致子女不能自主和独立。E.父母对孩子的反应迟钝、混乱。

16.在萨提亚的家庭沟通模式中，一个很重要的概念是表里一致，主要是指哪些方面需要同时顾及。（）

B.自我D.他人E.情境 17.萨提亚将表里不一致的沟通方式分为四种，下列说法正确的是（）。A.讨好型是指一种忽略自我、讨好别人的方式来换取别人的认同。C.超理智型是指忽略了自我和他人，通过防卫方式向外部表现自己的能力来掩饰内心的脆弱。E.打岔型实际上不但忽略了情境，也忽视了自我和他人。

18.关于联合家庭治疗模式的治疗技巧，下列说法正确的是（）。

A.在结初期强调个案工作者应采用表里一致的沟通方式和家庭成员互动沟通。B.转变期的过程包括觉醒、接受和经验。

E.自我环是个案工作者利用喜剧形式帮助案主认识和整合自我的不同部分。19.关于现实治疗法对人性的看法，下列说法正确的是（）。B.人类应该以3R原则来安排自己的生活。C.采纳人本主义的观点

D.个人与他人的交往对自我认同的影响最大。E.个人应对其选择的行为及后果承担责任。

20.在现实治疗模式中，在协助案主重新制定计划时，两个重要原则是（）。

C.不接受案主借口D.排除惩罚

1.社会工作者在运用赞赏的技术时，需要注意的方面包括下列（）。

A.赞赏需要有真实内容 D.赞赏有时候会增加案主压力

2.使用家庭作业技术的原则是（）。

C.要由社会工作者和案主共同决定 D.家庭作业的内容要具体、明确

E.社会工作者必须在下一次会谈时检查案主的家庭作业。3.处理案主问题的技巧包括下列哪些？（）

A.再构法B.角色扮演C.家庭作业D.自我契约E.赞赏

4.案主：我很想回去工作，但是面对三个小孩，我就觉得有罪恶感，不忍心他们变成无人照顾的孩子，但是天天呆在家里，没有自我，又不甘心。不过又能怎么样呢，只好再过几年再说吧！对案主的情况，下面是两位工作者的回应：工作者甲回应：在我生了第二胎后，我坚持立刻请一个保姆照顾孩子。我就这样做到了。工作者乙回应：对于孩子我跟你有相同的心情。但是我没法不回去工作，因为我知道如果不那样的话会过得很不快乐。对于上述案例，下列说法正确的是（）。B.工作者乙的自我暴露是在传达一种积极的信息。C.工作者甲和乙的反应都很真诚。E.工作者乙向案主传达了一种不同于案主的解决问题的参考体系。5.在会谈技巧中使用倾听的技巧时，下列说法错误的是（）

A.开放式问题有助于让案主缩小讨论范围。如：你赞成选美吗？ D.工作者有必要从案主所传达的信息中，可以选择任意部分做反应。

6.个案工作者的专业态度包括下列哪些方面？（）A.同感B.接纳C.同理心D.保密E.移情

7.个案工作者不能承担的角色有（）。C.代替案主解决问题D.强迫案主行使自决权E.成为案主的情感支柱 8.个案工作与心理咨询相比，具有以下特点（）。

A.个案工作有更多的社会和政治责任B.个案工作更强调运用社会资源 D.个案工作更强调人性的关怀E.个案工作注重案主个人问题的心理成因 9.接纳所包含的基本要素是（）。A.认识B.个别化C.信任D.期望 10.个案工作的构成要素包括（）。

A.个案工作的主体B.个案工作的客体C.专业的手段和方法D.个案工作的目标E.个案工作的内容 11.专业关系中的非现实反映包括（）。C.案主的移情D.工作者的反移情

12.专业关系的基本要素包括（）。A.承诺与责任B.关心他人C.接纳与期望D.同感E.真诚 13.个案工作专业关系的特点包括（）。B.暂时性C.案主中心D.工具性和情感性并存E.机构性 14.处理案主申请的三种方法包括（）。A.接受申请B.转案C.不提供服务也不转案 15.资料收集的主要内容包括（）。A.案主系统B.家庭系统C.小群体系统E.社区系统 16.资料收集的方法包括（）。A.会谈B.观察C.文献搜集D.环境调查E.填写调查表

17.制定计划中，需要订立工作协议，工作协议的内容一般包括（）。A.双方各自希望达到的目标或结果。B.双方各自的特定责任、权利和义务。C.服务内容及方法。D.工作协议的变更。

18.在下列哪些情况下可以结案？（）A.案主主动要求结案C.签订的工作协议的内容已经实现D.个案工作者工作变动需要E.案主不愿意接受工作者的服务

19.结案时案主可能有的反应表现为（）。A.对结案的否定B.恢复早期的行为模式C.再次提出以前遇到的困难D.案主突然决定断绝与个案工作者关系E.突然表现出新的问题

20.在服务计划的实施阶段，个案工作者的主要目标是（）。

A.协助案主更好的认识自己B.协助案主挖掘其个人潜力C.协助案主自主解决自己的问题 D.协助案主调整社会关系，提高运用社会资源的能力E.协助案主努力改善自己的生活环境

第二篇：社工个案工作复习资料整理

第一章 一节、个案社会工作

一、何谓个案工作 有创造性的劳动来丰富自己的人生，趋向人性的自我实现，自我实现的状态包括成熟健康的人格和生命潜１定义： 是专业工作者遵循基本的价值理念、运用能得到最大限度的发挥。

科学的专业知识和技巧。以个别化的方式为感受困难

二、个案工作应用领域 的个人或家庭提供物质和心理方面的支持与服务，以

1、家庭个案工作

2、青少个案工作 帮助个人或家庭减低压力、解决问题、挖掘生命的潜3．学校个案社会工作4．医院个案社会工作 能，不断提高个人和社会的福利水平。

5．福利机构个案工作6．矫治个案社会工作 ２特点：助人与服务的工作宗旨;个别化的工作特点

7、农村个案工作

8、企业个案工作 ——没有医治百病的处方;以人为本、助人自助的价9．社区个案社会工作10.监狱个案社会工作 值观;科学、技术与艺术的职业职业技巧;善于调动和11.特殊群体个案工作12.其他个案社会工作 利用案主的内在与外在社会资源;能同时推动和促进第二章 个案社会工作的专业化 社会整体的福利水平第一节、个案工作的价值观 ３本质（性质）：独特的工作关系;职业化的工作原则;

一、社会工作价值的概念

互动式的工作方法;助人自助与自我成长的工作宗旨 社会工作价值是一套有关人类福利、公平、公正、尊

五、个案工作与相关学科的区别与联系 严等方面的理想信念。

1、与心理咨询的区别：个案带有主动性（对案主及

二、以往西方社会个案工作的价值体系 环境）；个案更注重案主的社会成因；个案更强调社

（一）戈登的社会工作价值

会资源性的作用；个案具有社会及道德责任倾向。

（二）比斯合克的社会工作基本价值

（三）泰彻社会个案工作价值

接案的方式不同——社工是主动，心理则被动 诊断的方式不同——有心理诊断，还有社会诊断 干预的手段不同——心理咨询只限于心理手段，进程与结案不同——注重社会成效 ２、与思想政治教育的区别：个案工作更强调以人为本，更关注当事人个人权益；思政则更强调社会整体性。个案工作注重服务性；思政更强调教育性。个案工作更注重社会问题；而思政更注重政治问题。个案工作不强调与案主价值观的一致性；而思政则力主意识形态的一致性。３、联系：相互补充关系

第二节、个案工作目标与领域

一、个案工作的目标：目标，通常是指活动主体行动的方向或预期的结果。个案工作的目标就是以个别的方式帮助案主恢复、增强其社会功能。

二、个案工作目标的层次

五、我国社会工作者价值观

继承中华民族悠久的历史、文化传统，吸收世界各国社会工作发展的文明成果，高举社会主义人道主义旗帜，以促进社会稳定和全面进步为己任，提倡社会互助，调节社会矛盾，解决社会问题，改善人际关系，为社会主义的物质文明和精神文明建设服务。第二节、个案工作的伦理守则

一、社会工作伦理守则含义 专业伦理是社会工作的核心。一个专业有责任阐明其基本价值、伦理原则和伦理标准。其目的是指导社会工作者的行为。

我国社会工作专业守则

1．尊重服务对象的权益。2．严守服务对象的秘密。对服务对象守则。3．公平服务大众。4．重视同事工作。5．共同执行守则。与同事关系守则6．恪守公私分明。7．信守机构政策。与机构关系守则。8．充 l．具体目标——解决具体困难，排除情绪困扰

在接案初期，前来求助的案主都会带来他们的具体困实社会工作能力。9．促进专业发展。对专业工作守难或困惑，个案工作者必须对案主的具体困难或问题则。10．约束不当行为。11．增进公众福利。与社会进行澄清，与案主建立起良好的工作关系，了解案主责任守。12．维护社会正义。的需要，帮助适当地解决问题。

美国社会工作协会伦理守则

2．中期（阶段性）恢复自助能力，选择适当生活 1．社会工作者对案主的道德责任2．社会工作者与个案工作中期目标，是要帮助案主驱除障碍，调整自同事之间的道德责任3．社会工作者与社工机构的道己，恢复并增强自助能力，帮助案主选择、发展适当德责任4．社会工作者自身专业化的道德责任5．社的生活方式。

会工作者对专业的道德责任6．社会工作者对社会的道德责任 3．终极目标－挖掘生命潜能，趋向自我实现

个案工作的终极目标就是要培养案主在不断地挖掘第三节、个案工作者的素质与要求

生命潜能和激发成就动机的循环努力中；通过自发和

一、对个案社工的专业结构

1、知识结构

2、能力与技巧

3、实务经验 二．社会工作者所应有的自身特质

1．是一个成长中的人2．有自我分析的能力3．有影响案主的能力4．有协助他人的意愿5．应有相当的敏感度

三、个案社会工作者的工作原则

l．个别化原则2．接纳的原则3．信任的原则4．理解关怀的原则5．非评判的原则6．案主参与及自决

② 求助者的主要问题？如何产生？求助者期望

达到的目标？ ③ 求助者曾经为此寻求过什么帮助，自己曾做

过什么努力？ ④ 工作者是否有能力，机构是否有资源为求助

者提供必要的服务？

⑤ 机构对求助者的要求和求助者对机构和工作

者的期望是否可以协调？的原则7.高度客观和中立的态度 8．保密性原则

转介::是个案工作常用的方法，它针对一些本机构或第四节、个案社会工作的专业关系 者个人所能提供服务的个案，经过必要的程序而转送

一、个案中专业关系概述 到其他机构或个人，使求助者能够得到适当的服务。专业关系是为达成特定目标而结成的关系。特定目标

二、收集资料 是双方关系的基础，特定目标一旦达成，专业关系就

（一）收集资料的主要目标：详细了解与求助者问题告一段落。关系的单一性、功能性，正是专业关系的有关的资料；了解问题成因；确定问题的性质；发现特点。即社会工作者和案主之间建立起来的一种工作解决问题的入手点 关系，它通过双方内心感受与情绪的动态交互反应，（二）收集资料的内容：

从而协助案主解决问题，提高案主的个人能力。

个人和环境的情况：个人资料（基本资料、生理、心

二、个案工作中专业关系特点

理、价值观、能力）环境资料（家庭环境、朋辈环境、1.专业关系有明确的目的2.专业关系是一种职务关社区环境、工作环境等）

案主与周围人如何建立关系系．而非私人关系3.工作者与案主之间良好关系的形个人和环境的互动情况：成是手段，而非目的4.专业关系不允许工作者在个案的？有没有支持？

工作过程中获得个人的心理满足5.专业关系的存在（三）收集资料的要点

是有时间性的6.专业关系要求工作者提供专业性服

探究问题：围绕问题成因；探究问题的性质；发现

解决问题的入手点 务7.建立良好的专业关系的主要职责在工作者

三、个案工作专业关系的性质 发现资源：案主自身（内在的资源）；案主环境（外

；潜在的自身及环境的资源 1．关心他人2．承诺与责任3．接纳与期望4.同感在的资源）

（四）收集资料的技巧 5.真诚与一致性6．权威和权力7．目的

四、个案工作专业关系的意义 直接收集：通过案主直接诉说或工作者直接询问 旁敲侧击提出问题；收集案主非言语信息 1．建立良好专业关系是个案工作开展的基础和前提；间接收集：

第三节

制定目标和工作计划

2、良好专业关系是个案深入的重要手段和中介

第三章 个案工作基本程序

（一）目标的类型

一、接案 直接目标（具体）针对案主提出的现实性问题进行探

1、接案的方式与途径:案主本人或家人主动求助；社讨，促进案主自我了解和自我知觉。

区、机构转介；社会工作者工作中发现；社会工作者中间目标（阶段）协助案主认识自己、接纳自己和欣工作任务需要；其他 赏自己，建立健康的自我形象和适当的生活方式等。

2、接案的要点：明确接案目标；与案主初步接触；终极目标（最终）自我实现。对案主问题进行初步评估；根据机构功能与案主商讨

（二）制定目标的原则 是否可以提供服务

对案主通俗易懂；目标与工作者和案主解决问题的能

制定的目标是３、接案（首次访谈）的主要工作内容:了解求助者力一致；目标与机构的功能保持一致；的求助意愿；促使求助者进入案主的角色；澄清求助案主和工作者共同协商的结果 者的期望；介绍机构的服务范围；问题解决需要双方

（三）制定目标的步骤 共同的努力 工作者在制定计划前重述案主问题，以便再次确认问题；协助案主列出相关问题，以便再次确定问题重点；

4、初步评估问题和需要

初步评估:是对案主的我进行简单评估，目的是决定协助案主确定解决问题的优先次序；协助案主明确他机构是否需要对求助者提供服务。

① 求助者的意愿？主动被动？

想要的结果

（四）制定工作计划（计划书）1.案主基本情况 3.否认结束或拒绝接受结束的提议 2.简要描述并列出案主的主要问题和相关问题

（四）结案的技巧与方法 3.案主要达到的结果和工作者的工作目标 4.基本阶段和方法，每个阶段方法、资源 5.达到目标所用期限 6.联系方式

（五）签订工作协议

1.服务目标

2.服务内容以及采用的方法 3.双方应享有的权利和义务 4.服务的时间、地点和次数 5.双方签字

第四节

服务计划的实施

工作者的角色:

（一）使能者

（二）联系人

（三）教育者

（四）倡导者

（五）治疗者

• • •

1.提前告知

2.稳定并进一步增强案主已经获得的成就 3.探讨影响案主问题解决的因素 4.处理案主与工作者分离的情绪 5.个案的转介

（五）转案

案主可能会有被抛弃、工作者不负责任、对自己缺乏关心的感觉

工作者也可能表现出内疚、对新的接替者不信任

新的接替者可能会对自己是否能够有效为案主提供帮助而表现出焦虑和担心 工作者需要介绍接替者和案主认识

工作者的工作内容:

（一）支持与鼓励

（二）情绪疏

（六）个案结束阶段应注意的问题： 导

（三）观念澄清

（四）行为改变

（五）环境改善

（六）1）注意案主的心理变化； 信息提供

（七）直接干预

2）注意案主的行为退行； 第五节

结案与评估 3）对结案后的跟踪和跟进工作； 任何助人的活动都有一个期限，结案与评估阶段就

二、总结评估

是社工结束与案主之间的工作关系，并对整个工作过

（一）总结评估的目的:：了解服务效果 程进行一个回顾、总结和评估，其目的是巩固案主已对社工——了解自己工作成果、工作能力 有的成长与改变，增强案主自身解决问题的能力。结对案主——学习解决问题策略 案与评估是个案工作程序中的一个重要环节。对机构——衡量工作者的工作效果,改进机构服务质结案与评估是一个过程，是将整个个案过程加以综量

合的过程，可以使案主将个案工作转化为正向的力

（二）总结评估的困难及策略 量；但如处理不当，也会出现整个个案的前功尽弃的• 困难:评估技术不足;案主不配合.后果。• 策略:制定详细的评估制度措施;工作者掌握

一、结案 一些评估方法.（一）结案的任务

（三）总结评估应注意的问题 工作者结束与案主之间的关系；对服务过程回顾、总1.注意让案主参与 结、评估；目的是巩固已有的改变，增强案主解决问2.坚持为案主保密 题的能力 3.工作者要透明、坦诚

（二）什么情况下应确定结案

（四）总结评估的内容 个案工作的结案标志着个案的结束，但是结案并不都1.实现目标的测量 是意味案主问题已得到彻底解决，进入结案 往往会2.对案主影响的测量 有不同的原因

后三种情况的结案，需要转介： 3.督导和同事对工作进展的评估

1.双方都觉得目标已达到

2.案主觉得自己可以有能力独立解决自己问题

3.双方感觉专业关系不是很好，希望结案；

（五）跟进计划

• •

结案并不意味着完全中止服务 与案主讨论结案后跟进事宜

• 是持续评估工作绩效的一部分 4.工作者感觉案主的问题需要转介

5.一些不可预测的原因，如社工要离开工作单第四章

位，或是案主要离开居住地 个案工作基本技巧

（一）——个案会谈概述

（三）结案中案主的心理

第一节、个案工作沟通 1.案主的矛盾心理 2.案主的行为退化

一、沟通的含义

双方当事人（一个或多个）借助语言或非语言符号彼此相互交换观念、感受、态度、资料、情感等内容的二、个案访视类型 双向互动活动。

1、家庭访视

2、学校访视

3、单位访视

4、社区访视

二、沟通的特点

三、个案访视意义及目的

1、沟通是一种交叉式的信息交流，是反馈式的双向

1、了解案主适应情况

2、协助有关人员了解案主的互动； 困难

3、协助有关人员对案主适应产生积极支持

4、协助案主增进适应能力

2、沟通的内容是知识信息和价值信息的传递；

第五章

3、沟通的表现为符号互动和传播；

4、沟通过程中信息的损失与流失；

5、沟通是创造意义的过程；

6、沟通可以有不同的形式或种类；

三、关于良好沟通

1、倾诉方正确清晰地表达；

2、倾听方正确的领会和理解；

3、接受了对方的表达，并对此产生回应；

4、产生愉悦的感受；

个案工作基本技巧

（二）——共情、倾听与回应

一、共情

1、共情也有被翻译成“神入”、“同感”、“同理心”、“通情”、“感情移入”等。

共情要求社工能够进入案主的精神境界，就如同那是自身的精神境界一样的一种能力.在个案工作中，同感是指个案工作者能够体会案主的感受，也能够敏锐地。正确地了解这些感受所代表的四、沟通的原则与技巧:

1、尊重

2、同感

3、沟通技意义，并且能够把这种了解传达给案主。

巧 共情包括两个方面：

1、倾听与理解；

2、表达与回

第二节、个案会谈 应。

一、个案会谈界定：个案工作中工作者与案主面对面共情反应的要领： 有目的的专业谈话。

二、个案会谈特点

1、目的的明确性——针对性

2、内容的选择性——围绕其目的

3、过程的计划性——日期、时间、地点、进度

4、角色的规定性——规范与专业化

5、关系的非互惠性——单向受益

6、非娱乐性——并不都是愉快的

三、会谈的过程

①社工从案主内心的参照体系出发，设身处地地体验案主的内心世界；

②以言语准确地表达对案主内心体验的理解； ③引导案主对其感受作进一步的思考。

共情的要素

１、站在对方的立场去理解对方。深入对方的内心世界去体验对方的情感思维。

2、了解导致此情形的因素。把握倾诉者的体验与其经历和人格间的联系，以更好理解问题的实质。

将共情的体验传达给对方。影响对方并取得对方

1、开始阶段:①初次会谈——暖身、介绍、契约:②３、的反馈。再次会谈——问候、回顾、确定主题

2、发展阶段——深入问题

4、共情的重点在于感受案主的情绪感受，而不是案

3、结束阶段——处理情绪，会谈总结、布置作业，主的认识。

预约下次咨询时间等 同理心在个案会谈中的要点及技巧

四、个案会谈应注意的因素 谈各方的称谓

5、会谈中记录

五、个案会谈技巧

1、支持性技巧——表达专注、主动倾听、同理心

同理心在个案会谈中的三个层面要素：

2、语言表达能力——开放性的回应

3、及时传达能力——及时性、准确性

1、工作者的心态

2、会谈场所

3、工作者仪表

4、会

1、觉知的能力——敏感性和感受力

关于共情的不同层次:初层次的共情与高层次的共情。

2、引导性技巧——澄清、具体化、简洁

是对案主明显表达的感受、行为及困

3、影响性技巧——提供信息、现身说法、建议、忠

初层次共情。告、对质 惑予以共情、了解，而不深究其隐藏、暗示的部分。

第三节、个案访视 作为初层次的共情是针对案主明显表达的意思及感

一、个案访视含义 觉做一个基本的沟通。一般用于个案的初级或开始阶个案访视是指在个案工作的过程中，工作者为了了解段。案主的问题或促进案主的适应，到案主平时生活过的高层次共情。是将案主或当事人的真正问题或感受环境中拜访有关人员的一种专业性访问。从隐含或表象中揭示出来，更充分、更深入地探索，对其表述内容有更深刻的理解，甚至超过了案主本

1、回应：也称为反馈或回馈。指倾听者通过语言和人。作为高层次的共情则是对案主有一个深层次的了非语言，表达对对方诉说的反馈。即倾听者不仅要理解。

二、专注与倾听

1、专注 即积极关注于对方，是良好共情关系的首要条件。没有专注，真正的倾听就不可能。专注行为包括生理专注与心理专注。前者是指面向对方，眼神适当注视、身体、表情轻松自然、开放。而心理专注

解倾诉者的感受、信念、价值观等，而且要将自己对此所产生的感受反馈给对方。

第六章 个案工作基本技巧

（三）——尊重、真诚与积极关注

一、尊重

1、尊重：尊重来访者要求治疗者能接受对方，能容是透过积极的倾听，表达尊重、了解、并达到让对方忍甚至接受对方的不同观点、习惯等。

情绪宣泄的作用。

士高费特对当事人的接纳是辅导员的一种态度，相当复杂，包括了对当事人的尊重，尊重是他是一个个ＳＯＬＥＲ专注原则 :

Ｓ（squarely）以一种参与的态度面向当事人。相互体，尊重他的性格，他的潜质、温暖、仁爱。座位为９０度

艾森伯格:我接纳你，是看你是一个有价值的人，Ｏ（open）采取开放的体态姿势。（不要交叉双手、即使我不同意你所重视的意见，我却仍然尊重你。抱胸或远离等自我防卫）

二、真诚 Ｌ（lean）采取上身前倾的姿势。使当事人感受到你

1、真诚是指工作者在专业关系中能够以真正的自我的关注。出现，也容许自己的感受适当地在个案工作过程中表Ｅ（eye）维持良好的视线接触。（双眼最好不要来回现。漂移，而是直视对方）

一个真诚的个案工作者，不会将自己隐藏于专业Ｒ（relaxed）尽量保持放松的心态。

角色的后面，同时，更不会像一个技师一样完成例行

2、倾听—即全身心地聆听对方的表达。倾听不仅听工作。相反地，工作者会很开放、很自由而又个人地取其口语表达的内容，还包括观察非语言的行为，如投入整个关系中。

动作、表情、声音语调（音量的大小、语音的高低、真诚包括两方面： 一是内容真实，能真实地反音速的快慢、是否口吃等）。不仅如此，还需要有适映客观现实，不管是好的还是坏的，都应该是真实的，当的反应，表示听了并且听懂了。

通常是涉及对人（自己或他人）或与人有关的事物的倾听指工作者主动积极地运用视听觉器官去搜集案看法；二是态度认真而诚恳，能让人体会到你是真心主信息的活动。为别人好，让人能接受。二者缺一不可。

倾听包括三方面内容： 如何正确地表达真诚：表里如一；前后一致；实事

1、听案主话语信息—— 案主说了些什么

求是；坦诚接纳；不失原则

2、观察案主的身体语言信息—— 案主是如何反应的

三、积极关注

3、解读案主其人—— 你对案主的感觉

1、积极关注：又被称为“无条件积极关注”，是一种倾听要点： 共情的态度，指治疗者以积极的态度看待来访者。注

意强调他们的长处，即有选择地突出来访者言语及行经验部分——发生了什么。

为中的积极方面，利用其自身的积极因素。行为部分——做了或者没做什么。

情感部分——对上述的事件或是自己的行为所产生

2、如何做到： 的感受及情绪体验 • 首先最根本的是从积极的角度理解案主——信息的收集方面： 相信案主自身有能力发生改变与成长；

1、倾诉者说了些什么？—— 故事

2、倾诉者的表情、体态、行为？

3、倾诉者想要表达的是什么？——故事的背后 信息分析层面：

1、认知层面 —— 倾诉者在想什么

2、情绪层面 —— 倾诉着的心态和感受

3、躯体及行为层面 —— 倾诉者的身体感觉

4、综合分析 —— 你对倾诉者的感受

三、回

应（反馈

回馈）

• • • •

个案中始终有意发现案主的积极方面：优点、成绩、成功经验、价值、优势、资源… 能够及时准确地将案主积极方面向其表达 善于发现案主真实的积极方面，切忌抽象虚假地恭维、敷衍与许愿；

个案始终围绕积极、发展与成长的主题；

第七章个案工作基本技巧

（四）——具体化、简洁、对质

一、简洁、概括与摘要 所谓简洁，指咨询过程中，咨询员在表述自己的观点、建议或概括来访者的所表达的内容时，用字措辞不但要恰当、准确，而且要要求简单和清楚。

• • •

来访者的主诉：

来访者非语言信息：体态、着装、举止等 来访者人格特点：

情绪特征及躯体症状： 主要包括：

1、咨询员的表述要做到简洁和准确；

2、是引导来访者的表述要简洁。• 家庭背景与个人成长史：家谱图 简节与概括（摘要）：

职业背景及个人价值观： 摘要——是指工作者把案主过长的谈话或不同部

三、对质 分所表达的内容进行整理、概括和归纳，并作简要重

（一）对质：是指工作者发觉案主的行为、经验、情点的摘述。

如何做好摘要：

1、摘要必须建立在良好的倾听基础上；

2、摘要是对表述的综合归纳；

3、摘要必须简洁；

感等有不一致的情况时直接发问或提出疑义的技术。

（二）对质的功能及作用

• • •

1、通过新的视角，促使来访者领悟

2、像一面镜子，反射出来访者的内心冲突

3、换位思考，摆脱自身的陷阱

4、工作者对案主的话回应摘要概括后，还应向案•

4、澄清问题，将咨询引向深入 主查证是否准确。

（三）对质的原则：

5、摘要与概括过程，最好引用案主原话；

（三）简洁的应用

1、澄清问题——在个案初期时，用简洁澄清此次会谈的主题；

2、打破僵局——当个案会谈中，案主因主题不明确而停顿时，可以用简洁概括来起到承上启下的作用；

• • •

对质是建立在真诚、尊重、共情和接纳的基

础上；

对质的运用应以在咨询员与来访者建立良好相互信任关系为前提；

对质的运用应考虑到来访者对此的承受能力；

对质运用的同时还应有相应的后续咨询手段

3、问题切入——个案会谈中，用摘要和简洁突出案主叙述中的关键词，将个案引向深入；

（四）对质的三个基本步骤：

4、归纳总结——个案会谈结束时，使用简洁对个案•

1、从倾听中发现问题，并抓住问题的实质 会谈做概括和总结； •

2、有效地运用对质的方式和策略

二、具体化：在咨询过程中，要尽量避免使用过于概•

3、对来访者在对质后反应的效果评估 括化的词语，尽量采用具体、清楚、准确和鲜明的字

二、开放式问题与封闭式问题 词。

开放式问题：常常运用“什么” “怎么” “怎样”等词来咨询具体化过程中应注意的几个方面：

发问 具体的时间：何时发生，何时结束；

具体的地点：发生在什么地点；

具体的情景：事件发生时的背景、人物；

具体的感受：当时的情绪及躯体感受；

具体的行为过程：发生的经过及后果；

具体的想法：对此的想法和解释。

三、澄清——是指工作者引领案主对模糊不清的陈述作更详细、清楚的解说，使之成为清楚、具体的信息。息。

澄清中应注意的问题：

1、多用开放式提问；

2、请案主举例说明；

3、对于感觉不清楚的信息应及时澄清；

4、案主对工作者表述不清也应及时澄清

5、澄清应贯穿于个案会谈始终 咨询初次访谈关注的要点：

运用开放式问题目的：让案主更多地讲出有关情况、想法、情绪、推理过程等

运用开放式问题的时机：

• • •

面谈开始时“你今天来想和我谈些什么” 帮助案主详细阐述一个观点时“能不能跟我说一下，什么事情让你觉得你总是不如别人”

帮助案主表达感受时“能告诉我，这事怎么使你感到那么生气？”

澄清也包括工作者解说自己所表达的不甚清楚的信使用开放式问题应注意

• • •

应用在治疗关系发展良好时

应注意语气、语调，慎用为什么来提问。

应该用共情式、疑问式、语气温和的发问方式

第八章个案工作基本技巧

（五）——信息建议与结案评估

个案中期或结束前的基本技巧：提供信息；建议；忠告；结案；结案评估 第一节、提供信息、建议与忠告 对案主提出了忠告，无论你是否愿意，你都必须要尽

一、提供信息是指社工基于专业特长和经验，向案主快回到课堂上去，不然可能真的要中断学业了。真到提供所需要的知识、观念、技术等方面的信息 应注意的问题：

• • • • 是案主不知晓的新信息和帮助案主改正已有的错误信息；

补充或弥补案主受自身局限性影响造成的信息缺陷；

了那时，即使你再悔悟，也是无回天之术了。如何运用忠告：

1、运用忠告尽量要在建立起良好的工作关系基础上；

2、忠告一般是在个案进行了充分的分析和讨论的前提下提出（而不是在刚刚提出问题时）；

3、忠告应建立在倾听和共情的基础上；

社工在提供信息时，首先要了解案主的知识

4、忠告不易频繁使用，一般是在关键点上提出，并背景，不可简单说教； 且点到为止； 提供信息过程中，应注意案主的反馈，根据

5、忠告要考虑到案主的可接受程度； 案主接纳 能力选择适当的信息内容和提供第二节、结案与个案评估 方式方式。

结案与评估阶段是个案工作中一个动态的重要过程，二、建议是指社工对案主的情况、问题有所了解和评是将整个助人过程加以综合的过程，处理适当会使案估后，提出客观、中肯、具有建设性和有助于解决问主将整个服务中的收获转化为正向的力量；但处理不题的意见。当也可能出现前功尽弃的局面，因此处理结案对社工建议应考虑其可行性、正确性、专业性与建设性。是一个很大的挑战。

1、可行性与正确性

第九章个案工作基本技巧

（六）——即时化、对焦与某家长来求助，说是自己不到9岁的女儿经常会偷窃自我暴露

家中的钱，家长为此焦虑万分，担心自己的孩子染上

一、即时化

是指“此时此地”，也有些教材中称为立恶习。即性。社工对此建议其父母从矫治孩子乱花钱入手，并给孩主要包括：

1、关注案主此时此刻的感受及反应； 子计划零用钱（每周给几元钱）。结果家长反馈，家长尽管这样做了，但孩子再次偷了家中的钱。

2、社工对案主此时此刻的表现和反应及时给予

反馈。

二、自我暴露

正确的做法是：首先要分析孩子“拿”钱背后的原因，自我暴露——也称为自我卷入性陈述。是指双方之后再对症下药，提出必要的建议。如：让孩子不必或团体交流过程中，当事者将自己个人有关信息讲述非要“偷”才能得到钱；并把管理钱让孩子自己掌握出来，使了解的过程。在这里，是指社工把自己个人（如让孩子保管着自己的钱，但花要经过家长监督下的有关信息向案主讲述，使案主了解的过程 的计划使用）；另外，当孩子再次出现拿钱行为后，也有人（伊根），将自我暴露作为即时化的一种表不要过于关注和敏感，防止二次获益性的出现。现，指咨询员在治疗过程中暴露自己的想法和情感，以此来引导来访者深入地暴露和认识自我。

2、建议的专业性与建设性

建议的提出应尽量是从专业的角度，如以人为本，不自我暴露包括： 做道德、是非、好坏判断。尽量摆脱开世俗的说教。自己的真实观点：对此，我感到很高兴，我很喜欢建议应尽量是正向的、积极的、具有建设性的。我们之间的谈话。应注意的问题： 自己的真实身份：年龄、学历、联系电话、婚姻状况、1、以商议、征询的方式提出（如：可不可以……）； 住址

自己的过去经验：现身说法

2、向案主说明该建议的原因或依据；

3、与案主探讨该建议的可行性和具体实施的方法； 自我暴露的重要性：

4、建议不可提出过早，尤其是案主带有情绪时；

1、如果咨询中缺乏必要的自我暴露，往往会使案主

与社工的关系难以深入（认为社工不识人间烟火）；

5、要让案主自己选择是否采纳该建议；

6、最好能同时提出几种建议共案主思考和抉择。

2、适当的自我暴露，能增进个案中的相互信任感；

二、忠告 指社工向案主指出案主行为的错误性、危

3、恰当的自我暴露，是共情的具体体现； 害性或案主必须采取的行动。

4、即时的自我暴露，是即时化的具体体现；

例：一位大学生向社工讲述了自己因对学习无兴

5、生动的自我暴露，是最有效的示范指导； 趣，迷恋上了网吧，已经一个多月没去听课了。社工

6、坦诚的自我暴露，能将咨询引向深入；

三、对焦 者在治疗中的某些行为的表现。指将游离的话题、过大的讨论范围，或同时出现的多

指工作者对案主产生的一种非现实的感情、态度个话题收窄、找出中心，并顺其讨论。

与反映。这种感情往往是社工过去与他人感谢信的经对焦中包含的澄清和具体化过程。其实也与行为治疗验，如今把它转到案主身上。

中的靶目标有相似的地方，即在个案中首先要确定进

2、反移情的类型及不同形式 行的靶目标。1）正向反移情与负向反移情

正向反移情，即对案主的过分认同，使社工完全站到第十章工作基本技巧七——移情与反移情

一、移情 案主的立场上，与案主同乐同悲，只看到案主的长处，1、移情指来访者可能把他以前生活里与他人的关系而看不到其问题，造成无法帮助案主。中产生过的情感、态度等主观体验移植到了治疗者身2）广义的反移情与狭义的反移情，无论哪一种定义，上。

均对心理咨询带来一定消极影响。

2、个案工作中，移情表现为案主把早年情感生活经广义的反移情，是指咨询员对来访者的无意识认验中对某特定人（尤其是父母）的特殊感受或反应透知、情感、意志的反应趋向。它在很大程度上由咨询射到社工身上，把其当作案主早年情感生活经验中的员本人的生活经历和世界观决定； 某特定人看待。

狭义的反移情，指咨询员对来访者移情表现的反应。它源于传统的精神分析学说，并十分强调精神分

3、精神分析对“移情”更广义的理解

人的心理是由个人的既往重要记忆所形成的。这些集析治疗者竭力克服反移情反应对患者移情表现的阻合在一起的记忆被称为“客体表现”。无论什么时候，抗。只要一个人初次遇见另一个人，就会开始形成一个新3）著名美国心理学家辛认为，反移情可有三种表现的客体表现。但是，一旦这个过程开始，作为主体就形式：

会在自己的记忆中扫视，将新认识的人与过去的客体

治疗者对患者的过分的热情和关切；治疗者对患者表现进行比较与评价。很快，新的和老的客体表现在的过分敌视和厌恶； 治疗者对患者一般的紧张情绪。心理上联系在一起。因而，对新认识的人的看法和感

在本质上，这些表现形式均表示了治疗者对患者的情，实际上就是对老朋友、亲属、所爱的人或者仇敌思想、行为的一定的自我防御。因此，反移情也可被的看法和感情。

5、移情的表现形式： 精神分析理论认为，随着心理治疗的进展和医患关系4）一致的反移情与互补的反移情 的建立，不同的病人会有不同的的移情方式，每个患反移情反应有“一致的”和“互补的”两种形式。前者是者与治疗者之间都有其独特的移情关系。

指治疗者与的感情认同；后者是指治疗者与病人过去

当作治疗者不愿意深入了解自己，或不愿面对某种尚

未解决的心理冲突与痛苦的表现。

生活中的某一个人（通常是父母之一方）认同。1）正向移情与负向移情

贬低正向移情—— 表现为案主对个案工作者情绪的依恋（例如）治疗者被病人所激怒而产生伤害对方、和理想化，甚至把异性的社工当作恋人； 对方的态度，称为一致的反移情。也就是说，此时治

疗者与病人通常具有的情感态度产生共情。如果治疗2）阻抗背后的移情

也称为移情阻抗。阻抗，是心理治疗中的一个概念，者抵制住这种一致的认同，而是以自我防御的批评和指治疗过程中患者抵制或抗拒治疗进程的各种行为敌意进行反击，就是互补的反移情。

或意识。在个案社会工作中，阻抗也是会经常遇到的。5）病态反移情与非病态反移情 这背后往往也具有移情的因素。反移情有两种理解：

第一种理解是弗洛伊德提出的，认为反移情是分析3）人格特征与移情

移情是反应于个案工作中案主与社工的一种互动关者对病人移情的无意识反应。并认为反移情对治疗有系，是案主将自己的某种关系带入个案中，或者从更不良影响。治疗者应努力克服它。这是对反移情的经深层次看，案主也会将自己的某种人际关系中的人格典理解。特点也带入了个案中。

里奇发挥了这一经典的理解，把反移情看作是治疗例如美国家庭心理治疗师萨提尔，将人格分为几种类者自己的移情向病人的反射；如同病人的移情一样，型：讨好型人；攻击型人；冷漠型人；混乱型人 治疗者的反移情也可以通过性或攻击的情感而表达。

二、反移情

三、如何面对个案中的移情与反移情

1、反移情指治疗者自己以不适当的行为来对待来访

1、移情与反移情在个案工作中是不可避免的。

2、个案工作中，移情与反移情既有促进个案工作的一面，也有其给个案工作造成干扰的一面。

3、正确地认识和驾驭移情与反移情，除了需要掌握该方面理论外，重要的是洞察力与自我的觉察能力。尤其是后者。

4、学习个案社会工作更需要自我成长；

5、自我体验是自我成长和自我觉察能力的必要途径；

6、个案工作接受督导的必要性；（包括导师督导与集体督导）

第三篇：个案社会工作期末复习资料

个案工作：是专业工作者遵循基本的价值理念、运用科学的专业知识和技巧、以个别化的方式为感受困难的个人或家庭提供物质和心理方面的支持与服务，以帮助个人或家庭减低压力、解决问题、挖掘生命的潜能，不断提高个人和社会的福利水平。

个案工作所包含的意义（1）个案工作是个别化的社会工作方法。（2）个案工作的基本价值理念是尊重个性、承认人的价值和独特性。（3）个案工作融科学性、技术性、艺术性于一身。（4）个案工作的服务对象是感受困难的个人或家庭。（5）个案工作需要动用资源。（6）个案工作者能够同时提高个人和社会的福利水平。

个案工作的本质特征。（1）个案工作关系是一种特殊的社会关系。它表现在：第一、个案工作关系是角色与个性的互动;第二、个案工作关系具有利益单向性的特点;第三、个案工作关系是专业的动态过程。（2）个案工作是一种信息沟通活动。它有两种情形：一种情形是工作者与案主的沟通，一种情形是工作者与其他人员的沟通。（3）个案工作是一项助人自助的专业。第一、帮助案主恢复自助能力;第二、在助人的过程中工作者得到成长。

个案工作者核心价值原则：1接纳案主：工作者理解和看待案主如真正的他，包括其长处和弱点、适宜与不适宜的品质、正面和负面的感受、建设性和非建设性的态度与行为，完全保持案主与生俱来的尊严与个人价值。功能：帮助工作者理解案主使工作更有效；帮助案主从防御中解脱出来，感到安全感能表白自己以现实的方式面对自己及问题。2案主自决：自由的做选择做决定的能力与需要。3为案主保密4个别化：一对一的方式提供个性化的服务。文化能力：社会工作者在实践中对案主语言、行为、情绪、心理、态度等背后存在的文化根源所具有的敏感程序和洞察能力。

自我概念：是人对自己整体看法和评价，通过经验、反省和他人的反馈，逐步加深对自身的了解。自我了解、掌控、评价。当事人对自己身分的界定-我是谁；对自己能力的认识—我可以做什么；对自己理想或要求—我应该是怎样的，的自我概念决定了他接受和处理经验的方式和态度。一般人们会以自我概念去行为，当自我概念与经验相抵触时，人们就会产生焦虑和受威胁感；当自我概念内化他人的价值条件后，会出现自我和经验不一致，于是会出曲解和否认经验。这就是心理适应不良与心理适应失调：不良—为了维护自我概念曲解和否认经验，产生防御机制。失调—无法继续成功地曲解和否定经验，产生困扰和紊乱，严重时出现精神结构解组。

人际沟通：双方当事人以言语或非言语的方式相互交换概念感觉和态度的过程。

原则与技巧：A树立尊重的理念B、培养同感的能力C训练沟通的技巧（①运用语言符号：把话说得悦耳说清楚说准确说恰当说巧妙②运用身体符号把握明义自然个性美感③环境符号时间和空间因素：准时沟通距离环境中的光线气味）

个案会谈：工作者与案主面对面有目的专业的谈话。目的明确、内容选择、过程计划、角色规定、非互惠、非娱乐。会谈技巧：①支持性技巧：工作者通过身体及口头语言的表达，令案主感到被尊重、被理解、被接纳，从而建立信心的一系列技术。表达专注、主动倾听、同理表达、鼓励支持。

②反映性技巧：工作者如同亲验地了解案主的感受，并恰当的传达给案主。

③引导性技巧：工作员引导案主具体、深入的探索自己的经验处境问题及对人对事对世界的看法。澄清：引导案主对模糊不清的信息做更详细清楚的解说对焦：将游离的话题收窄点出重心摘要：把过长部分的谈话所表达的内容进行整理概括和归纳并简要重点的摘述。

④影响性：工作通过影响案主使其从新的角度或层面理解问题或采取其他方法解决问题。提供信息自我披露建议忠告面质

个案访视：为了了解案主的问题到其生活过的环境拜访有关人员的一种专业性访问。

个案工作记录：文字记录，是个案工作者以专业知识为判断的基础，对与案主互动过程中的有关情况进行条理性文字记录的活动。

功能：（1）工作者执行工作的依据。（2工作者进行专业反思的依据。（3）是机构研讨和督导工作的依据。（4）是接受转案的机构或工作者工作的依据。（5）是个案工作评估的依据。（6）可用于教学的案例分析。（7）可用作有关社会研究的参考。

原则：资料的完整性、清晰性、独特性、真实性、保密性。要求：以会谈后记录为主符合机构要求正确使用专业术语简明扼要

影响因素：A工作者的心理准备B会谈场所安排C工作者的仪表D双方的称谓E会谈中的记录

个案工作专业关系： 工作者与案主之间的一种态度与情绪交往反应的动态过程，即以有效的协助案主解决问题使其对环境有最好的适应。

性质:1有明确的目的。2是一种职务关系，而非私人关系。3工作者与案主之间良好关系的形成是手段，而非目的。4不允许工作者在个案工作过程中获得个人的心理满足。5存在是有时间的。6要求工作者提供专业性服务。7建立良好的专业关系的主要职责在工作者。

表现:关心他人承诺与责任接纳与期望同感真诚与一致性权威和权力目的建立专业关心：①同感：工作者能够体会案主的感受，也能够敏锐地、正确地了解这些感受所代表的意义，并且能够把这种了解传达给案主。②无条件的尊重：不能指责嘲笑贬抑案主表达身体的关心心灵的关注对案主思想情感行为的接纳对案主的温暖关心喜爱尊重其自决权不随意操纵③真诚：工作者以真正的自我，恰当自我披露④简洁具体

个案工作的基本原则：个别化原则，将案主看作独特的人，重视案主对待困难和问题的个人感受和看法接纳：个案工作者把案主作为一个有独立意志和权利、受到尊重的服务对象来接受，承认其有独特的个性、气质、观念和行为等。承认并尊重：承认其作为人的价值发展潜能及改变的能力理解关怀：适度的情感介入，支持与共鸣加强安全感与信任感非评判案主参与及自决保密性

移情：案主把早年情感生活经验中对特定人的特殊感受或反映投射到工作者身上，把其当做某特定人看待

反移情：是指工作者对案主产生一种非现实的感情、态度与反应。这种感情往往是专业人员过去与他人关系的经验之一，如今把它转到其所服务的案主身上。

危机介入：对于生活危机状态中的人施与短期性处理的方法，可以提供继续的帮助，以协助一个人在危机情况下重

回身心平衡。

危机：由于个人生活中的压力或突然事件使某一个人原有的满意的功能有所改变导致出的不平衡或是去稳定的一种状态。

对危机的认识：1 危机情境的性质反映的是个人对目前压力的认知经验，而非个人病态。2.危机是暂时的，且有特定的发展阶段，持续时间因人而异。3.危机提供个人成长和发展的机会，但记过各不相同。

介入目标：1.增进个人处理问题的能力，让人比危机前有更高的能力，冰可以预防类似的危机发生。2.个人面对危机时至少能恢复以往处理问题的能力。3.个人在危机介入中本身处理问题的能力比以往差，必须主动提供协助，使其在有限的范围内尽可能的发挥功能。

介入原则：1.及时处理 2.先处理危险并注意案主可能潜在收到的伤害和自我伤害 3.尽快与案主建立委托与信任关系，并帮助案主宣泄情绪给予支持 4.重点帮助恢复功能而不是解决问题 5.聚焦在目前问题上，暂不处理与危机无直接关系的问题 6.拟定明确可搭乘的目标 7.工作员可担任主导角色 8.危机介入要富有弹性。四种情形：事态危急：因无法意料的事件而引起。过程危机：人不能应付从一个成长阶段发展到另一个成长

阶段而起。存在危机：哲学层面而司考的迷思。环境危机：生态，物理，人际。

个案工作评估

评估的意义：工作员（机构）对个案工作目标和计划的设计，互动中工作者与案主的表现，案主的问题情况

及个人功能，相关的个人及社会资源实施的效率与效果进行的评定。

评估的原则：1.主观与客观性结合 2.全面评估与重点评估相结合 3.质性评估与量性方法相结合。个案工作程序

五个阶段：订立阶段 ：初步接触，订立专业关系

评估阶段 ：收集资料以对案主的问题情境形成专业判断的过程。

评估的特点：资源取向，弱化专家权威，工作员与案主一起探查情况，动态性。

评估的原则：1.个别化 避免简单归纳 2.合作化 工作员与案主共同参与 3.全面化 正、负兼顾 4.科学化 以科学知识为基础

评估的步骤：收集资料 分析理解资料 认定问题 撰写评估报告

契约阶段 ：制定计划，工作目标 工作计划 工作契约

原则：目标符合案主需要 具有层次性。可行性，与工作员能力相当 与机构功能一致

介入阶段（处置、干预）：

检讨阶段

第四篇：个案社会工作完整总结_-复习资料

1、个案社会工作的定义

个案工作是由专业社会工作者通过直接的，面对面的沟通方式，运用有关人和社会的专业知识和技术，对家庭或个人进行心理调整和环境改善等方面的支持和服务。其目的在于协助个人和家庭充分认识自身拥有的资源和潜能，完善人格和自我，增进其适应社会和解决困难的能力，从而达到个人或家庭的良好福利状态。

2、个案社会工作的要求：(1)个案社工的实施主体;(2)个案社工的对象----是个人或家庭;(3)个案社工的手段和方法;(4)个案社工的目标.3、程序指引理论对个案社会工作的贡献：

（1）强调个别化的方案；（2）强调激励和自助的济贫原则；（3）单-强调案主“自然资源”即家庭成员、亲戚及朋友网络、邻里地区的使用；（4）强调对工作者的挑选和培训。

4、20世纪40年代以后个案社会工作呈现多元化的发展局面。

5、个案工作的特点（1）对象的差异性和复杂性；（2）方法的科学性和技术性；

（3）本质上的助人自助性;(4)工作过程的系统性;（5）与案主关系的关系的专业性和职业性。

6、个案工作的功能：（1）助人功能；（2）社会稳定中的作用

7、个案工作的应用领域（1）家庭个案工作；（2）儿童个案工作；（3）学校教育个案工作；（4）医疗卫生个案工作；（5）社会福利个案工作：（6）矫治个案工作。

8、哲学（价值）和知识被社会工作界视为两个重要的和最优先的基石。

9、个案工作理论在社会工作理论结构模型中属于“社会工作理论”的范畴。

10、功能派个案工作社会工作的理论基础是兰克提出的自我心理学。

11、波曼综合了各家的理论，如自我心理学、存在主义哲学、社会学中的自我发展理论，创立了问题解决这样的一种综合了传统个案社会工作方法的新模式。

12、社会学习模式。代表人物班杜拉。

13、中国个案社会工作的传统方法及其特点：

①强调家庭系统内成员之间的相互帮助；②体现了专业个案社会工作的某种性质。③政府以行政性手段和组织推行个案社会工作；④个案社会工作的目标大多着重于问题的解决。14、15、关系建立阶段是指社会工作者初次与案主进行接触，了解案主的需要与困难，对案主面临的问题初步做出判断。

16、案主特征：①求助性；②情绪低落；③复杂性；④迷茫性。

17、转案：指社会工作者将本机构接受服务的案主转由本机构的其他社会工作者继续提供服务的过程。

18、转介：指对本机构不能提供服务的个案，经过一连串的专业服务机构，转送到其他服务机构，使案主能够获得适宜的社会工作专业服务的一种工作过程。

19chalmers），他在英国圣约翰教区任职时，创造了“程序指引”的救济理论。

20、一旦工作者作出接案的决定，意味着个案社会工作的第二阶段已经开始，社会工作作者要从各方面对案主的情况作详细的了解、资料收集工作。

21、资料收集的方式、方法：

①会谈。②填写调查表。③观察。④文献搜集。⑤环境调查

22、环境调查：主要在案主家庭以外的环境中展开，包括案主家庭周围的环境及有关人员，调查期间，应防止损害案主的个人利益及利益，并事先通知案主，征得案主的同意。

23、病源诊断：分析案主人格形成的历史过程中出现的问题。

24、目标的制定原则：①与案主共同协商的原则；②目标一致原则；③目标可行原则

25、社会工作者的角色:（1）联系人。——充当联系案主和社区各种资源的纽带。

（2）使能者。——协助案主发掘自身的能力或资源，使案主自身产生改变，已完成协议中所规定的的任务

26、结案：指社会工作者为终止和案主的专业关系所做的一切准备工作。

27、论述——专业关系：

（1）目的明确性：帮助案主，解决案主的问题，提高案主的能力。

（2）兼容性：专业关系是兼具工具性和情感性的关系。

（3）暂时性：这种关系是在专业服务过程中的关系，服务结束，关系也宣告结束。

（4）不平等性：虽然强调民主平等自决，但实质上案主遭遇困难向机构寻求帮助，由社工这代表机构提供协助。互动以案主为主。

（5）非互助性：个案工作的专业关系不是一种互助的关系而是非互助的关系，双方的关系是一种单向的关系

（6）涉及机构：专业关系的简历是在机构内，所以要受机构的政策，目标与服务功能的影响；

（7）以案主利益为中心：专业关系是以案主的利益为中心。优先考虑案主个人的需求。

28、个案工作的专业关系基本要素：

（1）有目的性：关系的建立，意味着某种共同的东西将双方联结到一起。专业关系的目的包含三个方面的特征：规范性、操作性、个人性，又称独立性；

（2）关心他人：就是社会工作者真诚地关注案主所发生的事情并能将自己的关心传达给案主。第一，社会工作者应该全身心地替案主着想，对案主的关心就像对自己的关心一样。但又和对自己的关心有区别。第二，消除对案主的个人看法。第三，真正理解案主。第四，从细微之处入手体现对案主的关心。

（3）承诺与责任：要使社会工作者与案主的专业关系真正地建立起来，必须明确双方的责任。

（4）解释——接纳与期望：接纳是指在双方交流与沟通时，社会工作者持有不作任何判断的态度，及不对案主本人和案主的行为以个人的价值标准作评价和判断，不论他的优缺点，他的言谈举止，相信他，接受他而不去批评他。这是一种对人尊重的态度。

（5）解释——同感：是指社会工作者理解他人对环境的感受，从案主的内心深入体验不安甚至绝望的心情

（6）真诚和一致：真诚是指工作者在和案主建立的专业关系中一直保持着开放和诚实的态度。一致则指工作者作为专业人员的真实的自我价值观，与案主沟通的内容和行为举止要保持一致。

（7）权威和权力：权威是指社会工作者拥有特定的专业地位和专业知识，对案主的影响、改变、说服的能力。工作者还对案主拥有权力。

29、案主的非现实性反应——情感转移。指案主将早年情绪生活经验里对某一个

特定的个人的特殊感受或反应，投射到社会工作者身上，把他当着案主早年情绪生活经验中的某一特定个人一样看待。

30、社会工作者的非现实反应——反情感转移。社会工作者将以往的经历及与他人的关系中产生的感情和请感转移到案主身上。

31、良好的社会工作者的基本要求：

① 是一个成长中的人。经受生活的磨练，不畏惧生活，把成长和改变当成是自

然的过程；他有足够的安全感，有相当成熟度，心里健康

② 有自我分析的能力。他们能清醒地认识到自己的限制和不足，并在工作中扬

长避短。

③ 有影响案主的能力。案主是要求某种协助的人，所以工作中必须能够提供一

些别处无法获得的协助。工作中要具有这些权威和能力，才能获得案主的合作；

④ 有协助他人的意愿。助人的意愿可以给人极大的支持力量去面对困难和挫折，是以助人为职业的社会工作者尤其不可缺少的。

⑤ 应有相当的敏感度。有意识和了解他人内在世界的能力；

⑥ 代表工作机构。

⑦ 注重经验积累与推广

⑧ 以问题解决为目标

⑨ 尊重他人，协调友谊和感情

⑩ 树立为案主服务的思想，培养社会工作者情操和职业道德。

32、沟通的媒介：语言或非语言符号。

33、沟通的几种方式：（1）语言沟通；（2）文字沟通；（3）身体符号的沟通。

34、访视：在个案社会工作的实施过程中，为了了解案主的有关情况，社会工作者常常需要到案主的家庭、学校、单位或所在社区拜访有关人员，这种专业性的访问称作个案工作的访视。

35、第一次家庭访视应采取的态度：

① 访视者应以友好、关兴诚恳的态度出现在案主及其家人的面前。

② 保持中立的立场，不作任何批判或表扬。

③ 多提对方着想，保持公正和客观，不要特别偏袒某一家庭成员。

36、最早出现的访视是家庭访视.37、文字记录为记录的主要方法和手段。

38、记录的主要形式:叙述记录（又称过程记录，是常用的一种方式）；问题取向记录；摘要记录和评估(印象)记录。

39、心里治疗模式理论的基础理论构成:

1、精神分析理论；

2、“人在情境理论；3社会角色理论；4沟通理论。

40、个人早年未被满足的欲望或情绪需要或冲突，仍藏在个人的无意识中。当遇到压力时，早年的问题再次无意识地反应出来。

41、霍丽斯按照方式及参与人员的不同，首先将治疗分为直接治疗和间接治疗。

42、直接治疗包括（1）非反映沟通动力技术;（2）反映沟通动力技术（反映讨论）。

43、间接治疗以环境改善技术为主

44、直接影响的技术,强调、提议、忠告、坚持、实际干预。

45、反映讨论包括人在情景中的反映讨论、心里模式动力反映讨论、人格发展反映讨论。

46、心里社会治理模式和个案社会工作的其他模式相比，有其独有的一些特性：①主导性。②理论基础的完善与开放。③治疗方法和技术的细腻与丰富。④应用范围广泛。

47、卡布蓝被成为“现代危机之父”。

48、危机调适：指对危机状态下的个人，家庭或团体提供一种短期治疗或调适的过程；

49、危机调适的目标包括初级目标和终极目标。初级目标又称基本目标：①减轻案主生理和心里的不适感；②帮助案主恢复到危机前的状态；③协助案主自己了解危机的原因；④协助家庭及社区支持案主。

50、危机调适模式的步骤与方法：①了解主要问题；②迅速作出危机性判断；③稳定案主情绪；④协助案主解决当前的问题

51、情景危机：（1）自然环境危机；（2）社会环境危机；（3）个人危机。

52、行为治疗学派的基本假设？

行为治疗学派的基本假设是行为治疗的基本理论基础，对开展行为治疗工作具有指导意义。主要包括：

①强调可观察的行为；②行为可分为操作性行为与反应性行为两种：个人意识所控制，无法由个人意识来控制；③行为持续存在的必要条件是，有引发行为的前因与维持行为存在的效果反应；④重视与问题有关的当前行为。

53、消除法：当某行为出现后便扣除原有的奖励刺激，以减弱或除去不理想的行为。

54、惩罚法：在出现不理想行为之后给予嫌刺激，以减弱或消除某行为的发生。

55、系统减敏法。主要是用来处理焦虑及退缩行为。“敏”即敏感，指因焦虑、恐惧等表现出来的敏感性行为。

56、行为治疗模式的评述？

A、行为治疗模式在个案工作中的优点集中体现在以下几个方面：

第一用明确的、系统化的方法及科学的手段来进行治疗；

第二行为治疗强调案主当前的问题是造成案主困境的主要因素；

第三案主必须按要求从事某种行为，以解决自身的问题；

第四注重评估治疗结果的科学性；

第五能够获得案主关系人的最大程度的配合；

第六行为治疗模式大部分带有教育内容，强调教育案主学会自我管理的技能； 第七行为治疗模式的实务以案主与工作者之间的合作关系为基础；

B、对该模式的批评主要来自于：

第一在某些特定领域，行为治疗法虽然具备成效，但只是一种短期的效果； 第二治疗的程序需要社会工作者经过长期的培训才能熟练掌握；

第三该方法忽视目前行为的历史原因。

57、罗杰斯的人性观点绝对积极和乐观。

58、自我实现：对天赋、能力、潜力等的充分和利用。

59、自我概念。是人在内心深处关于自己的形象，是人对自己的看法和评价。

60、关怀是不带占有性得关怀。

61、人本主义治疗模式对个案社会工作领域的贡献体现？

① 注重研究。罗杰斯遵循科学统计的方法和原则，坚持运用实验的方法验证自

己的假设，并根据实验结果，不断加以修正；

② 易于学习和掌握。和其它治疗模式相比，人本治疗模式所倡导的基本要素，对于没有参加过专业训练的人而言，容易学习和掌握。一些基本技术，如全神地聆听、关怀及情感反映等，有助于和案主建立良好的关系；

③ 安全性高。人本治疗模式不需要工作者给案主下定义或提出建议，解释他的行为，分析他的潜意识和梦境或使他的性格有重大的改变，而是需要工作者给予全神地聆听，尊重案主及了解他看待事物的角度。因此，工作者错误引导案主或损害案主的机会大大减少；

④ 更易于被不同文化所接纳。和其他模式相比，人本治疗模式更易于被其他国

家及社会中具有不同文化背景的社会工作者及案主所接受。

⑤ 强调注重以案主为中心。将工作重点放在案主的现在情况，尤其

是当前情绪状态，注重发展工作者和案主之间良好的工作关系。案主自行决定与选择他们的价值观与目标，而不是由工作者决定。

62、人的内在的“成长动力”和“健康动力”导致人产生一种“自我认同的需要”。

63、现实治疗法的实施过程？

根据格拉瑟的理论，现实治疗法的基本过程分为八个步骤：

① 与案主建立关系，了解案主的需求。治疗的第一步是工作者要与案主建立良

好的关系，做他的朋友，使案主愿意和工作者接近、相交，这是达到有效治疗的基础。另外工作者也要让案主知道自己对他有积极的信心，相信案主有能力自我改善并使自己生活得更 快乐，也相信案主能有效和负责任地发挥个人的功能，使自己生活得更有满足感，充分表现现实治疗法对人性的基本价值观念。除此之外，工作者也要表现出对案主的尊重和接纳，也就是说为案主创建一个温暖和安全的人际氛围；

② 询问及了解案主目前的行为。工作者在这个阶段中的任务要引导案主把注意

力集中在他当前的行为上，用“控制理论”的专业术语来表述。工作者在这个阶段只关心案主本身的行为，而不会进一步探讨案主情绪的背景和原因； ③ 行为评估。在案主认识到他当前的行为即愿意对其行为负责的基础上，工作

者就可协助案主评估他的行为是否对自己或他人有好处。这个阶段，工作者不要直接替案主对其行为作出价值判断，应协助案主对其行为的意义和有效性作出评估，并鼓励案主应对自己的行为负责；

④ 协助案主制订行动的计划。当案主对自己的不负责任的行为及其后果进行反

省，并已有初步认识以后，下一步就是制定计划，以便将不负责任变成负责任的行为。在现实治疗法中，这个阶段可以说是整个治疗过程的核心； ⑤ 承诺。在按住制定计划后，工作者要协助案主对计划做出承诺，案主通过承

诺来表现自己是一个负责任的人，尤其是对关心和爱护他的人负责。此外，工作者应对所制定的计划未能成功执行有充分的思想准备，通常第四和第五个阶段在整个治疗过程中可能会有反复多次的现象，有时甚至需要根据实际情况重新作调整；

⑥ 不接受借口。如果案主没有依照承诺履行计划或者计划未能达到预期的效果

时，工作者不能接受案主的任何借口，也不能探究计划失败的原因，也不能责怪案主。并引导案主订定新的计划重新作出承诺；

⑦ 排除惩罚。现实治疗法基本上否定惩罚的作用。用惩罚去改变人类行为是完

全没有效用的，当案主不能履行承诺时，对案主实行惩罚指挥加强案主的“失败的认同”，并破坏工作者和案主之间的良好关系。工作者应对案主的改变充满信心和耐心，不允许对案主做出惩罚性的行动；

⑧ 拒绝放弃。所谓拒绝放弃是指即使在案主主动希望工作者放弃努力时，仍然

不放弃，仍然对案主改变自己的能力抱有信心。

64、ABC65、在ABC性格理论看来，一个人的情绪困扰（C）并非被刺激（A）所决定，而决定于一个人的信念（B）。如果我们能去除这些非理性信念，情绪困扰问题就能迎刃而解。

66、理性情绪治疗法通常包括以下几个工作步骤：①专业关系的建立；②阐明理性情绪治疗法的治疗理念和原则；③确定案主的问题，运用ABC性格理论来确定案主当前经历的事件；④反驳案主的非理性信念，指出案主的非理性信念的错误以及导致的不良后果；⑤以理性的信念取代非理性的信念。

67标，运用系统理论、学习理论、沟通理论去了解案主的家庭组织结构及成员互动方式，运用心理分析理论去了解按住的个人心理状态。

68、结构家庭治疗法中家庭系统的基本思想包括：

①注重家庭成员之间的互动过程，从整体上把握家庭结构；②家庭成员之间的互动不是单线的；③注重家庭成员目前的交往方式；

69、家庭结构的病态？

最常见的不良家庭结构主要表现在纠缠、疏离、联合对抗、三角缠、倒三角形等方面。

70、联合对抗。家庭中父亲或母亲指责子女，另一方却立刻站在子女一方一味护短，形成这种联合对抗的局面。

71、结构家庭治疗法人为：家庭成员出现病态症状与家庭病态结构有很大的关系。

72、矛盾。如父母要求子女对他们诚实，却不能接受子女对他们的批评或指出他们的错误。这些矛盾的条例会使家庭成员不知如何取舍而感到混乱和焦虑。73、1972年，雷依德和爱泼斯坦在他们合著的《任务中心个案工作》中第一次提出了关于任务中心的概念。

74、个案管理模式主要适用于案主受多重问题的困扰，需要各种类型的专业社会工作者帮助的情况。

第五篇：(已修)财政学复习资料

一、概念

公共财政：公共财政是适应市场经济发展客观要求的一种比较普遍的财政形态，即政府财政将按社会公共需要的原则来确定其职能和开支。

社会公共需要：社会安全、秩序以及公民基本权利和经济发展的社会条件等方面的需要。外部效应：在现实经济中，经常会发生这样的现象，即某人或某家企业的活动给他人或其他企业造成了不利或有利的影响，但他并没有因此提供补偿或取得报酬，这种现象就是外部性。前者一般称为外部不经济或负外部效应，后者一般称为外部经济或外部正效应。纯公共产品与准公共产品：准公共产品 是指具有有限的非竞争性或有限的非排他性的公共产品，它介于纯公共产品和私人产品之间，如教育、政府兴建的公园、拥挤的公路等都属于准公共产品。对于准公共产品的供给，在理论上应采取政府和市场共同分担的原则。纯公共产品是指每个人对这种产品的消费，都不会导致期他人对该产品消费的减少。严格地讲，它是在消费过程中具有非竞争性和非排他性的产品，是任何一个人对该产品的消费都不减少别人对它进行同样消费的物品与劳务。纯公共产品不仅包括物质产品，同时还包括各种公共服务。

公共提供：“公共提供”是指政府通过税收等方式筹集资金和经费用于弥补产品的生产成本免费为公众提供产品的经济行为。

财政支出：财政支出是政府将筹集到的财政收入有计划地分配和使用到履行政府职能的各个方面的支出。

财政支出效率：财政支出效率由财政资源配置效率和公共物品（包括准公共物品）的生产效率组成。（财政支出的效率原则，是指财政支出应能够有助于资源的配置，促进经济效率的提高。由于市场存在失灵现象，使市场的资源配置功能不全，不能有效提供全社会所需要的公共产品和劳务，因而不能不要求政府以其权威来对资源配置加以调节和管理。社会经济的稳定和发展是财政支出效率的集中体现。）

财政补贴：财政补贴是指国家财政为了实现特定的政治经济和社会目标，向企业或个人提供的一种补偿。主要是在一定时期内对生产或经营某些销售价格低于成本的企业或因提高商品销售价格而给予企业和消费者的经济补偿。

购买性支出: 也称消耗性支出，指的是政府的支出将形成对产品的和劳务需求的这类财政支出。

转移性支出：是指政府的支出不直接形成对产品和劳务的需求，而仅仅是对企业或个人单方面的货币或实物的授予的这类财政支出。

社会保障制度: 社会保障制度是在政府的管理之下，以国家为主体，依据一定的法律和规定，通过国民收入的再分配，以社会保障基金为依托，对公民在暂时或者永久性失去劳动能力以及由于各种原因生活发生困难时给予物质帮助，用以保障居民的最基本的生活需要。社会保障制度是通过集体投保、个人投保、国家资助、强制储蓄的办法筹集资金，国家对生活水平达不到最低标准者实行救助，对暂时或永久失去劳动能力的人提供基本生活保障，逐步增进全体社会成员的物质和文化福利，保持社会安定，促进经济增长和社会进步。政府采购: 是在长期的政府采购实践中形成的对政府采购行为进行管理的一系列法律和惯例的总称。(政府采购的原则：（1）有效竞争原则（2）公开性原则（3）公平性原则（4）推动国内竞争和促进产业发展的原则。根据招标的范围的不同可将采购方式分为：（1）公开招标采购（2）选择性招标采购（3）限制性招标；按照是否具备招标性质可将采购方式分为：（1）招标性采购（2）非招标性采购。完善我国政府采购制度的必要性：一是建立一个完善的政府采购制度是加强财政支出管理，提高财政资金使用效率的要求；二是建立一个完善的政府采购制度是国家实施经济宏观调控的要求；三是建立完善的政府采购制度是反腐倡廉，促进政治体制改革的需要；四是建立完善的政府采购制度是进行国际经济合作的需要。完善我国政府采购制度的途径：一是加强政府采购立法，建立政府采购法律体系；二是加快我国政府采购管理体系建设。)财政投融资：财政投融资是指政府为实现一定的产业政策和财政政策目标，通过国家信用方式把各种闲散资金，特别是民间的闲散资金集中起来，统一由财政部门掌握管理，根据经济和社会发展计划，在不以盈利为直接目的的前提下，采用直接或间接贷款方式，支持企业或事业单位发展生产和事业的一种资金活动。

税收支出：以特殊的法律条款规定的、给予特定类型的活动或纳税人以各种税收优惠待遇而形成的收入损失或放弃的收入。这是政府的一种间接性支出，属于财政补贴性支出。税收：税收是政府为满足社会公共需要，凭借公共权力，按照法律所规定的标准和程序，强制地、无偿地参与剩余产品分配而取得财政收入的基本形式，是政府实施宏观调控的重要手段。

税收超额负担：税收超额负担是指政府通过征税将社会资源从纳税人转向政府部门的转移过程中，给纳税人造成了相当于纳税税款以外的负担。

税负转嫁与税负归宿: 所谓税负转嫁，就是纳税人不实际负担国家课于他们的税收，而通过购入或卖出商品价格的变动，将全部或部分税收转移给他人负担的过程。税收归宿取决于需求和供给的相对弹性，如果需求相对于供给缺乏弹性，则税收主要转嫁给消费者，如果供给相对于供给缺乏弹性，则税收主要转嫁给生产者。

税收中性：是指政府课税不扭曲市场机制的正常运行，或者说，不影响私人部门原有的资源配置状况。

拉弗曲线：是说明税率与税收收入和经济增长之间的函数关系的一条曲线。高税率不一定取得高收入，而高收入也不一定要实行高税率；取得同样多的税收收入，可以采取两种不同的税率；税率、税收收入和经济增长之间存在着相互依存、相互制约的关系。税收乘数效应：它是指税收的增加或减少对国民收入减少或增加的程度。由于增加了税收，消费需求和投资需求就会下降。一个部门收入的下降又会引起另一个部门收入的下降，如此循环下去，国民收入就会以税收增加的倍数下降，这时税收乘数为负值。相反，由于减少了税收，使私人消费和投资增加，从而通过乘数影响国民收入增加更多，这时税收乘数为正值。一般来说，税收乘数小于投资乘数和政府公共支出乘数。国家预算：一国具有法律效力的基本财政收支计划。

零基预算与增量预算：是对所有的预算支出项目都以“零”为基数，采用成本一效益分析，在重新审查和评估该项目必要性的基础上，确定项目预算金额的预算编制方法。增量预算又称调整预算，是指以基期的业务量水平和成本费用消耗水平为编制预算的基础，根据企业预算期的经营目标和实际情况，结合市场竞争态势，通过对基期的指标数值进行增减调整而确定预算期的指标数值方法。

分税制: 是指在划分中央与地方政府事权的基础上，确定中央与地方财政支出范围，并按税种划分中央与地方预算收入的财政管理体制。

公共物品的层次性：社会产品可以被分成两大类： 公共产品、私人产品 公共产品：纯公共产品、准公共产品（混合公共产品）

纯公共产品提供方式：公共提供（免费）、无偿的，容易出现“搭便车”行为 准公共产品、混合提供： 私人提供无偿的 公共需要的层次性：

1、第一层次需要----纯公共产品

维护政权的支出：国防支出、法庭、监狱、司法支出（满足全社会范围内）

2、第二层次需要-----准公共产品，满足社会发展的需要：教育、医疗、救济

3、第三层次需要----准公共产品，满足社会公共基础发展的需要，满足半社会范围的。预算管理体制：预算管理体制是处理中央财政和地方财政以及地方财政各级之间的财政关系的基本制度，（预算管理体制的核心，是各级预算主体的独立自主程度以及集权和分权的关系问题。预算体制是国家预算编制、执行、决算以及实施预算监督的制度依据和法律依据，是财政管理体制的主导环节。）

财政管理体制：财政管理体制或财政体制是国家划分中央政府与地方政府以及各级政府之间，政府同国有企业、行政、事业单位之间在财政管理方面的职责、权力和利益分配的根本制度。

政府间转移支付：指财政资金在政府间的无偿转移或转让，是财政体制的重要组成部分。国债：国债，又称国家公债，是国家以其信用为基础，按照债的一般原则，通过向社会筹集资金所形成的债权债务关系。

国债负担率：国债负担率又称国民经济承受能力，是指国债累计余额占国内生产总值(GDP)的比重。

国债依存度：是指当年国债发行额占当年中央财政支出的比率。

李嘉图等价定理：李嘉图等价定理：李嘉图<政治经济学及赋税原理>一书中表达了这么一种推测：在某些条件下，政府无论用债券还是税收筹资,其效果都是相同的或者等价的。财政赤字与赤字财政：指某一财政，在预算执行过程中所产生的财政赤字。是指政府有意识地、有计划地利用预算赤字，以达到经济稳定增长的一种手段。

财政政策: 财政政策是政府以某种财政理论为依据，为达到一定的政策目标而采取各种财政工具的总称。

二、问题

1、简述社会公共需要或公共物品的层次性及包含的内容

社会公共需要或公共物品的层次性，包括全国性公共需要或公共物品和地区性公共需要或公共物品。

2试述财政的资源配置职能，并分析机制和手段: 财政资源配置职能的主要内容：A、调节资源在地区间的配置；B、调节资源在产业部门间的配置； C、调节全社会资源在政府部门和非政府部门间的配置

各国政府通常采用某些指标（如我失业率和经济增长率）或由若干指标组成的“景气指数”来表示资源配置效率，我国当前主要采用GDP增长率指标。3试述财政的收入分配职能，并分析机制和手段: 答：（1）收入分配职能的目标财政收入分配职能的目标是实现公平分配，而公平分配包括经济公平和社会公平两个层次。经济公平是市场经济的内在要求，强调的是要素投入和要素收入相对称，它是在平等竞争的环境下由等价交换来实现的。在个人消费品的分配上，实行按劳分配，个人通过城市劳动和合法经营取得收入，个人的劳动投入和劳动报酬相对称，这既是效率原则，也是公平原则。但在市场经济条件下，由于各经济主体或个人所提供的生产要素不同、资源的稀缺程度不同以及各种非竞争因素的干扰，各经济主体或个人获得的收入会出现较大的差距，甚至同要素及劳动投入不相称，而过分的悬殊将涉及社会公平问题。社会公平是指将收入差距维持在现阶段社会各阶层居民所能接受的合理范围内。平均不等于公平，甚至是社会公平的背离。（2）财政收入分配职能的实现机制和手段①划清市场分配与财政废品的界限和范围，原则上属于市场分配的范围财政不能越俎代庖，凡属于财政分配的范围，财政应尽其职。②规范工资制度。这里是指由国家预算拨款的公务员的工资制度以及相似的事业单位职工的工资制度。凡应纳入工资范围的收入都应纳入工资总额，取消各种明补和暗补，提高工资的透明度；实现个人消费品的商品化，取消变相的实物工；适当提高工资水平，建立以工资收入为主、工资外收入为辅的收入制度。③加强税收调节。税收是调节收入分配的主要手段：通过间接税调节各种商品的相对价格，从而调节各经济主体的要素分配；通过企业所得税调节公司的利润水平；通过个人所得税调节个人的劳动收入和非劳动收入，使之维持在一个合理的差距范围内；通过资源税调节由于资源条件和地理条件而形成的级差收入；通过遗产税、赠与税调节个人财产分布；等等。④通过转移支出，如社会保障支出、救济支出、补贴等，使每个社会成员得以维持起码的生活水平和福利水平。

4试述财政的经济稳定与发展职能，并分析机制和手段: 1.含义：①财政经济稳定职能主要包括：实现充分就业、稳定物价水平和国际收支平衡 ②财政经济稳定职能重点是：维持社会资源在高水平利用状况下的稳定。

2.财政经济稳定职能主要包括：实现充分就业、稳定物价水平、国际收支平衡 3.财政实现经济稳定和发展职能的机制和手段 ①通过财政政策和货币政策的协调配合，推动社会总供求的基本平衡，保证物价和经济增长稳定，实现充分就业和国际收支平衡；

②通过税收、财政补贴、财政贴息、公债等，调节社会投资需求水平，影响就业水平，使经济保持一定的增长；通过财政直接投资，调节社会经济结构，调节社会有效供给能力。③通过税收等调节个人消费水平和结构；

④财政加大对节约资源、能源和环境保护的投入，加大对科技、文化、卫生、教育事业的投入，完善社会保障制度建设等等，实现经济和社会的协调健康发展。

5试用“瓦格纳法则”分析财政支出增长的影响因素 随着社会经济日益发展，国家职能的内涵和外延在不断扩大，从而导致政府经济活动不断增加，所需的公共支出 将不断增加。这是社会经济发展的客观规律，是不可避免的长期趋势。他把导致政府支出增长的因素分为两类，即政治因素和经济因素。

6试述我国社会保障制度存在的问题及改革的思路。

我国社会保障制度存在的问题主要表现在：一是覆盖面还不够宽，保障水平还较低，而且所有制间、城乡间仍然存在着很大的区别。二是资金运营方式单一，缺乏正常的增值机制。基金账户的亏空使得部分基金积累方式面临全面转向现收现付方式的危机。三是在社会救助方面，救助水平过低，标准不统一。四是没有建立完整的社会保障制度体系，各种制度之间不配套。我国社会保障制度仍属初建，运行时间不长，需要在实践中不断完善，改革思路为：（1）保障水平必须和我国当前的发展阶段及生产力水平相适应。我国仍处于社会主义发展中阶段，生产力水平和人均收入水平较低，要害还在于人口众多，地区间、城乡间的差距较大，国家、社会、个人的承受能力均较弱，保障水平过高，将脱离实际难以实施，最终加重政府的负担。（2）必须建立社会保障法，完善社会保障体系。通过立法的形式对社会保障的享受范围、筹资来源、用途等加以确定，才能使得社会保障管理有法可依，有章可循。建立多元化社会保障体系也是解决我国目前保障范围窄，保障水平低的方法之一。（3）建立社会保障预算。通过建立社会保障预算，全面、准确地反映社会保障收支情况，加强社会保障资金监管，贯彻国家的社会政策和收入分配政策。强化社会保障资金的预算约束和财务管理机制，确保社会保障基金的安全、保值和增值。（4）起点宜低不宜高。社会保障支出的特点是呈刚性增长趋势。起点一旦确立，只会升不会降，持续运行将陷入困境。在这方面，必须吸取某些北欧国家由于保障起点过高而产生“福利病”的教训。（5）实行“两个挂钩”，重视基金的营运。从长远看，养老金的变动要同工资增长和价格指数挂钩，即所谓指数化同时采取可靠的形式运营积累下来的基金，保障基金的保值和增值，建立防止保障基金贬值的屏障。

7结合十八届三中全会《决定》的内容，简述社会保障制度改革的主要问题：

社会保障是保障人民生活、调节社会分配的一项基本制度，关系人民幸福安康和社会公平和谐。《决定》提出，坚持社会统筹和个人账户相结合的基本养老保险制度，完善个人账户制度，健全多缴多得激励机制，实现基础养老金全国统筹；推进机关事业单位养老保险制度改革，整合城乡居民基本养老保险制度、基本医疗保险制度，推进城乡最低生活保障制度统筹发展，建立健全合理兼顾各类人员的社会保障待遇确定和正常调整机制，完善社会保险关系转移接续政策，研究制定渐进式延迟退休年龄政策，加快健全社会保障管理体制和经办服务体系，健全符合国情的住房保障和供应体系等；健全社会保障财政投入制度，加强社会保险基金投资管理和监督，构建多层次社会保障体系等；积极应对人口老龄化，加快建立社会养老服务体系和发展老年服务产业，健全农村留守儿童、妇女、老年人关爱服务体系，健全残疾人权益保障、困境儿童分类保障制度。这些重大举措，有利于实现公平性与可持续性的有机统一，有利于激发社会活力，有利于促进社会和谐。

8试结合税制改革基本理论谈谈我国营改增税收制度改革的特点。

营业税改增值税可以说是1994年分税制改革以来的第一大改革。但是营业税是地方的第一大税种，让地方放弃自己的利益，本来就是一个很大的难题。从某种程度上来说，协调好中央和地方的利益分配问题，是整个改革得以顺利进行的根本。从税收中性理论看，1.改革试点的整体效果。营业税的计税依据是营业收 入，营业额越高，要缴的税越多。随着各类生产要素成本的上 涨，营业收入高不一定利润就会高，但营业税却在增加，这实 际上压缩了企业的利润空间。而增值税的税收负担除了与纳 税人的营业收入有关以外，还与纳税人成本中可以抵扣的购 进项目有关。因此，成本中可以抵扣的购进项目占收入的比重 越高，纳税人承担的税负越低。“营改增”以后，作为增值税一 般纳税人企业将可以抵扣原来在营业税中不能抵扣的购进项 目，消除多环节重复缴税的现象。特别是一些固定资产投入较 大的服务企业，若其上下游客户关系能够形成比较完整的增 值税抵扣链条，其税负会明显下降。

而在这次改革试点中，近七成的试点企业为小规模纳税 人，交通运输业的营业税适用税率为3%，服务业的营业税适 用税率为5%。小规模纳税人的试点企业现按营业收入的3%缴 纳增值税，税负不高于或低于试点前所缴纳的营业税，税收负 担下降幅度明显。

2、“营改增”试点改革使企业避免重

复纳税，在整体上减轻了企业的税收负担，但是并不是每个行 业、每个企业都受益。由于企业所处行业和自身规模、业务规 模等因素制约，试点后的某些企业税负反而加重了。1.有试点企业缴税不降反增 2.税率划分被认为不够细致

3.物流企业深陷困境，频频遭遇抵扣难题 三）保证营改增改革顺利进行的方案与措施 1.适当为部分行业增加抵扣项目，防止税负过重

营改增的改革以后，由于使用增值税，必须要有增值税的抵扣发票。对于一些行业，特别是货物运输行业来说，仅仅在汽油和固定资产这两项上进行抵扣的话，由于固定资产的更新需要一定的时间，不可能在短期内立刻完成抵扣，这就会造成税负的增加。2.合理划分税率，促进行业间的公平和合理

对于每一个地区，以及每一个行业，我们在进行大规模的试点之前，必须要具体分析它的特点，运用更为合适的税率。要考虑到税率的改变给企业带来的抵扣难度，以及在各个行业之间会形成的差异。如果税负增减不一，差异过于悬殊的话，那就是显失公平的，也就违背了营改增的初衷。

3．做好不同地区不同行业之间的衔接以确保公平顺利(1)一是不同地区之间的税制衔接。

试点纳税人在非试点地区从事经营活动就地缴纳营业税的，允许其在计算增值税时予以抵减。

（2）二是不同业务之间的税制衔接。

对纳税人从事混业经营的，分别在适用税种、适用税率、起征点标准、计税方法、进项税额抵扣等方面，进行细致和合理的规定。4.协调中央与地方间的利益分配

最初在中央提出“营改增”试点时，地方政府的积极性很高，但是提到关于税收收益分配问题时，中央的“国税收”政策却让地方政府退却了。

（二）实行营改增的必要性分析 1.营改增有利于税收制度的完善和优化

如今,我国增值税与营业税并行，正如上述关于交通运输业税收征收的例子中所提到的，这样的现状会导致增值税抵扣链条的破坏，造成国家、地方以及企业多方面的损失。增值税可以避免重复征税，防止了税负累计现象的发生。同时，它可以保障中央和地方的财政收入。这些都源于增值税的税收中性，即增值税对于流转额中的非增值因素在计税时不予考虑，不影响商品的生产结构、组织结构和产品结构，对纳税人的生产经营决策影响较小。这样就有利于引导和鼓励企业在公平竞争中做大做强。但是这种中性要发挥其最大的功效，必然是以宽广的税基作为前提的。所以实行营改增有利于税收制度的完善和优化。2.营改增有利于产业的转型和发展

在之前所讨论的增值税征收范围时，笔者提到目前我国的服务行业中，除了涉及到加工和修理的部分，其余都仍在征收营业税。由于营业税是对营业额全额征税，无法进行抵扣，所以作为企业来讲，为了避免重复征税，它只能选择一种“小而全”、“大而全”的发展模式。很多时候，企业倾向于为自己提供多方面的服务，而防止外购服务中的过高税收所带来的巨大压力。单单是从出口退税这一点来讲，由于我国的服务行业仍然适用营业税，所以在出口时就无法完成退税。服务的含税出口，使我国的服务业在与世界上其他国家的服务业的竞争中处于劣势地位。所以，进行营改增可以促进我国第三产业的发展，协调和优化我国的产业发展格局，同时也可以为我国的第三产业在国际上的发展提供更好的平台和机遇。3.营改增有利于简化税收的征管

如今，营业税和增值税两套税制并行的体制带来了很多的问题。在原来商品与服务清晰分离的时候，这样的并行体制发挥了很大的优越性，在很大程度上避免了重复征税带来的弊端。但是随着多样化经营和新的经济形式的不断出现，商品和服务捆绑销售的情况也越来越多，形式越来越复杂，要准确划分商品和服务各自的比例也越来越困难。传统商品的服务化也给两者的区分带来了很大的难题。所以，逐步取消营业税，代之以增值税，在税收的征管方面也具有十分重大的意义。9如何完善分税制改革

分税制是按税种划分中央和地方收入来源一种财政管理体制。实行分税制，可以更好地加强税收管理，调动地方积极性。

分税制是指在国家各级政府之间明确划分事权及支出范围的基础上，按照事权和分税制财权相统一的原则，结合税种的特性，划分中央与地方的税收管理权限和税收收入，并辅之以补助制的预算管理体制模式，是符合市场经济原则和公共财政理论要求的，这是市场经济国家运用财政手段对经济实行宏观调控较为成功的做法。

我国现行的分税制是属于不完全的分税制，从1994年财政税收体制改革后，才把工商各税划分为中央税、地方税、中央与地方共享税，并分设中央、地方两套税务机构分别进行征收管理。好处：

(一)实行分税制，能够充分发挥利益分配原则的效率(二)实行分税制，能够满足市场经济对财税管理体制的要求(三)实行分税制，能够充分体现财政制衡原则(四)实行分税制，有利于宏观经济调控措施的实施 弊端：

1、事权和支出范围越位。目前实施的分税制没有重新界定政府职能，各级政府事权维持不甚明确的格局，存在越位与错位的现象，事权的错位与越位导致财政支出范围的错位与越位。

2、部分财政收入划分不合理。税收收入没有严格划分为中央税、地方税、共享税并依此确定应属何级财政收入，存在按企业隶属关系划分企业 所得税的不规范做法。一些应为中央税的税种，如所得税被定为地方税。地方各级政府间按税种划分收入未落实。

3、地方税收体系不健全。目前，地方税种除营业税、所得税外，均为小额税种，县、乡级财政无稳定的税收来源，收入不稳定。地方税种的管理权限高度集中在中央，地方对地方税种的管理权限过小。

4、省以下分税制财政管理体制不够完善。主要是地方各级政府间较少实行按事权划分财政收支的分权式财政管理体制。县级财政没有独立的税种收入，财政收入无保障。

5、转移支付不规范。我国现行转移支付制度存在一些缺陷：政府间财政资金分配因保留包干制下的上解、补助办法，基本格局未变；采用基数法实行税收返还不合理；中央对地方专项补助发放的条件、程序、使用管理无法可依；地方政府之间如何转移支付不明确。10税收的公平原则与效率原则 P156

11、财政对“三农”投入的特点及财政投入的政策 P106

12试用图形解释“拉弗曲线”，并分析其经济含义 P176

13积极财政政策的作用 首先，在我国宏观经济形势极其困难的情况下，积极财政政策对于保持和促进总需求的稳定和一定的增长，防止经济进一步下滑及由此而可能带来的社会震荡，保证我国经济以一定的速度增长发挥了重要不可替代的作用。同时也为我国经济体制改革的进一步深化和经济结构的进一步调整创造了良好的外部环境；其次，积极财政政策在有限的程度上增加了投资需求，但没有启动起民间投资和消费对经济增长应有的贡献，对出口需求的刺激作用也是有限的；第三，对城镇失业问题的解决效果也不是很明显。积极财政政策在一定程度上实现了部分预定目标。

具体地就是通过积极财政政策的细化，也就是通过各项具体的财税政策来发挥作用。一是扩大内需，尤其是扩大消费方面发挥作用。财政主要是通过扩大公共消费稳定私人消费预期，带动私人消费。二是针对新型战略产业，在税收政策、投资政策、补贴政策等方面给予支持和引导。这样以促进产业结构的调整。三是从财政收入和财政支出两个方面采取措施，调节收入分配。从财政收入方面看，可以有两个方面的措施：一方面是大家谈的比较多的税收政策，另一方面是社会上谈的不多，但实际上有非常重要的公共产权收益政策。公共产权收益的规模相当大，但由于体制、机制的不完善，一部分流失了。就是扩张性财政政策的作用p302

14简述收费不同于税收的性质及特殊作用。

15简述“内生增长理论”对我国优化财政支出结构的借鉴意义。P69 在现代经济增长理论中，新古典增长理论是最成熟也最具有代表性的。该理论将经济增长解释为生产要素（特别是物质资本）的积累过程，认为只要投资超过重置的原有机器（或者人口增长带来的人均资本下降），人均产出就会增加，经济就会增长。以罗默、卢卡斯为代表的一批学者，针对新古典模型的缺陷，提出了一种新的经济增长理论。该理论的基本思想是，劳动投入过程中包含着因教育、培训及职工再教育而形成的人力资本，物质资本积累过程中包含着因研究开发活动而形成的技术进步，生产性公共投资的增加也有助于提高物质资本的边际收益率。因此，生产要素积累的收益率不会发生递减趋势，长期增长率将大于“0”。显然，这一理论的贡献，在于将原来认为是促进经济增长的外在要素内在化，人们据此将这种理论称为内生增长理论。

这一理论对财政政策在经济增长中的作用也进行了新的诠释，认为生产性公共资本、人力资本和研究开发活动是一个国家长期经济增长的内在因素和内在动力，而这些因素具有明显的非竞争性、非排他性和外溢效应，具有“公共物品”的某些属性。也就是说，这些因素属于财政政策的变量范围之内，所以财政政策对经济增长和经济结构的调整，特别是对长期经济增长和经济结构的调整，具有特殊和重要的作用。

财政支出结构不是一成不变的，不是僵化的。从客观上说，它取决于一个国家所处的经济发展阶段，使财政支出结构的发展变化带有一定的规律性。但从政府财政政策的角度看，则必须根据一定时期的发展战略和政策目标以及经济形势的发展变化，推动财政支出结构的调整和优化，而内生增长理论为调整和优化财政支出结构提供了重要思路。

三、案例分析

案例1 财政政策层面、财政政策类型与积极的财政政策

背景：1998年，为了应对亚洲金融危机对中国的影响，中国政府作出了拉动经济增长，扩大内需的战略决策，并实施了积极的财政政策。这对中国经济近几年持续平稳的增长起到了不可替代的作用。然而经济学界也一直在探讨一个问题，即积极的财政政策到底有多大空间和可持续性。近两年来，有的学者提出积极的财政政策要淡出（马栓友，2001）；有的学者认为积极的财政政策应转型（课题组2000；安体富2002）；有的学者甚至提出要防止出现“凯恩斯依赖症”（杨继绳，2002）。很显然，不管是否承认，很多学者已经把1998年以来实行的积极的财政政策简单地等同为凯恩斯主义的扩张性财政政策了。但是，这种简单的等同是有一定偏颇的。因此，从理论和实践上对1998年以来实行的积极的财政政策再认识是十分必要的。（1）中国并不完全存在凯恩斯主义的宏观经济背景模式，因而，中国1998年以来实行的积极的财政政策并不完全是凯恩斯所主张的扩张性财政政策，而是更接近新古典综合派的增长性财政政策；（2）中国要实现到本世纪中叶达到中等发达国家水平的第三步战略目标，经济的可持续发展和在中、长期保持平稳高速增长，至关重要。这需要包括增长性财政政策在内的政策组合来支撑；（3）积极的财政政策作为政府财政工作的指导原则和行动纲领，应加以坚持并使之更加有效。

简要分析：从经济学理论上说，财政政策包含两个层面。第一层面是财政政策的构成要素，它包括三个方面的内容：一是政策目标，即短期或中、长期目标；二是政策主体，即政策制定者及行为规范和政策实施者及行为约束；三是政策工具，包括税收、政府投资、转移支付等。第二层面是财政政策类型，即通常所说的诸如扩张性财政政策、紧缩性财政政策和中性的财政政策等，可见，第一层面指的是政策的决策框架；第二层面指的是政策的操作模式。作为政府财政工作的指导原则，积极的财政政策无疑是贯穿第一层面的整个决策框架，并对第二层面起导向作用。

1.积极的财政政策表明了政府决策及理财的理念，其目的在于维持一种与社会经济发展所需要的经济制度。在此基础上，政府财政当局对税收和政府开支等政策工具可以根据不同的宏观经济运行状况进行多种组合，选择不同类型的财政政策进行操作。

2.积极的财政政策是集短期目标和中、长期目标于一身的政府财政工作的行动纲领，在此基础上，政府财政当局在操作机制上可“逆对现行经济风向”，选择财政政策的操作模式。

3.积极的财政政策与稳定性的货币政策相配合的目的在于造就一种良好的经济环境。正如保罗·A·萨缪尔森在其《经济学》中指出的：“积极的财政政策就是决定政府税收和开支的方法，以便有助于（1）削弱经济周期的波动，（2）维持一个没有通货膨胀和通货收缩的不断成长和高度就业的经济制度。”

显然，积极的财政政策并不等同于（也不应仅仅等同于）扩张性财政政策。事实上，就财政政策的类型而言，除了经典意义上的扩张性、紧缩性和中性的财政政策类型以外，在当今复杂的经济运行中，财政政策的类型也在不断变化。如以阿尔文·汉森、保罗·A·萨缪尔森等经济学家为代表的新古典综合的财政政策主张，就是在不断对凯恩斯的需求管理进行修改和补充的基础上，先后提出了以“熨平”经济周期的补偿性财政政策；以反“停滞”来刺激经济快速增长的增长性财政政策和各种针对单个市场或部门的宏观财政政策的微观化。

回答以下问题

1、如何理解各种类型的财政政策对经济的影响？

2、如何理解财政政策的经济作用

案例2 我国明年政策取向“宽财政、稳货币”

专家表示，明年的政策取向将继续“稳中求进”。预计货币政策倾向中性，M 2增速可能保持13%至14%；社会融资总额仍将是关注重点，贷款占比或将进一步下降。财政政策将略为积极，但更强调结构性问题。主要研究机构预计2013年财政赤字占GDP比重接近2%，意味着绝对水平略高于1万亿元；结构性支出将支持民生领域、城市化及生态文明建设等；结构性减税或将成为积极财政政策的着力点。

乐观 2013年或是温和复苏的一年

“从今年以来的经济运行状况看，我国经济增长阶段转换的征兆更趋明显。2013年，全球经济仍处危机后的调整期，国际环境充满复杂性和不确定性；国内原有竞争优势、增长动力逐渐削弱，新优势尚未形成，市场信心和预期不稳，经济运行处在寻求新平衡的过程中。”国务院发展研究中心副主任卢中原表示。

国务院发展研究中心的研究报告称，2013年中国经济运行有望在国内国际复杂环境中保持基本稳定。

“2013年宏观经济将结束连续回落的局面，目前各方预测倾向于认为上半年有较为明显回升，下半年基本平稳。”国务院发展研究中心金融研究所副所长巴曙松(微博)接受《经济参考报》记者采访时表示，强调宏观政策的连续性和稳定性，主要是因为今年和明年的经济环境从外部到内部没有显著的重大变化，外部还需要关注金融危机的影响，特别是对进出口的影响，内部则是经济探底企稳之后，需要一个相对平稳的宏观经济环境，来促进经济转型。

“考虑所处的发展阶段和潜在的不确定因素，为我国经济在寻求新平衡的过程中保持基本稳定，并为体制改革和结构调整创造条件，建议将2013年经济增长预期目标确定为7.5%，C PI为4%左右。这一方面与‘十二五’规划的预期目标逐步衔接，另一方面也有利于向市场传递积极、理性的调控信号。”国务院发展研究中心宏观部余斌表示。

巴曙松认为，2013年推动经济温和复苏的力量在于：第一，出口的负面冲击减轻，外需平稳增长；出口增速将达到8%至10%。第二，库存压力将比2012年明显下降。第三，房地产投资将温和复苏。受益于房地产销售环比持续改善、资金面好转以及保障房投资继续推进，预计2013年房地产投资将实现温和增长。第四，基础设施投资将继续成为固定资产投资的重要支持之一。第五，2013年消费将平稳增长，中低端大众消费品增长将更快。

“随着周期性回落节奏的接近尾声以及周期性波动幅度的减小，结构性问题将变得更为重要。这种结构性转变意味着2013年的宏观政策将在周期性政策与结构性改革之间取得平衡。在此背景下，应对经济周期性回落的刺激政策将以不对市场经济结构造成伤害为前提，逆周期政策应以不降低长期潜在增长率为条件。”巴曙松说。

稳健 货币政策倾向中性

“预计货币政策会倾向于中性。这是因为C PI有回升的压力，但是不会成为主要的经济困扰。同时，经济的复苏又需要相对宽松的货币环境，但是不宜大幅进行货币放松。”巴曙松判断，在平衡物价和经济增长的条件下，信贷增长占整个社会融资的比重会有所下降。

“在宏观政策方面，既然强调连续性和稳定性，很可能意味着2013年会继续提‘积极的财政政策’和‘稳健的货币政策’。前者支出的重点仍是交通、农田水利和保障房等民生领域；后者总体是相机抉择的，初始取向与今年下半年松紧程度几乎相当，由于存在‘要保持物价总水平基本稳定’的提法，在物价持续回升的一些月份，货币政策可能还会向收的方向回撤。”兴业银行首席经济学家鲁政委说。

有关专家表示，2013年应以降低企业资金成本和稳定货币供给为重点，继续实施稳健货币政策。一是通过外汇占款、央票余额变化及公开市场操作，保持基础货币必要的增长，及时降低法定存款准备金率，保持市场必要的流动性。二是保持人民币兑美元汇率在波动中的相对稳定。针对全球新一轮量化宽松货币政策，适当加大人民币汇率波动幅度，保持人民币实际有效汇率的相对稳定。三是对于中小金融机构，如农信社，其贷款对象集中于小微企业和三农领域，可放开贷款额度控制。四是适当放松对过桥贷款等限制，支持与产业升级相伴的兼并重组。

思考题：

1、积极的财政政策和稳健的货币政策相配合应该在什么经济背景下实施？

2、积极的财政政策何时应该淡出？ 思考要点：1积极的财政政策

2稳健的货币政策

积极的财政政策和稳健的货币政策相配合P309-310 4

经济背景下实施