合同评审的重点是辨识和降低风险

第一篇：合同评审的重点是辨识和降低风险

合同评审的重点是辨识和降低风险

目前，中国工程建设企业的项目管理，特别是合约商务管理水平不高，在一定程度上制约着项目整体效益水平的提高，甚至出现了不少亏损的项目。造成这种情况的原因是多方面的，大量实践表明，其中不重视合同签订前的合同评审和忽视合同风险辨识后的处置，以至于签订风险既多又大的合同，是一个重要的方面。

合同评审的必要性

国际工程承包合同因其内容的广泛性、履约的长期性和条款的风险多样复杂性等特征，承包商在合同签订（包括合同变更）前必进行认真地合同评审。虽然不同性质的国际工程承包合同内容不尽相同，但合同评审的关注点是一致的，即要从其合法性、公平性、完整性、可行性和风险性的角度对合同具体内容进行全面评审。

在ISO9001:2008《质量管理体系要求》标准中的“与产品有关要求的评审”条款中，对合同性文件的评审提出了要求，即:“组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行（如：提交标书、接受合同或订单及接收合同或订单的更改），并应确保：（a）产品要求得到规定；（b）与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；（c）组织有能力满足规定的要求。”

ISO9000系列标准的出发点是保护顾客利益，即是针对如何维护顾客利益而对提供产品和服务的组织提出明确要求。但是，站在提供产品和服务的工程建设企业立场来说，这一条要求更是维护企业自身利益所必须实施的一项重要工作，即企业通过合同评审，确认自己是否有能力实现即将签订的合同。当承包商经合同评审，辨识出风险众多且很难承受，就必须通过与业主方进行据理力争的合同谈判去解决，以签订一个双方风险分配基本公平合理的、承包商经过努力可以有效履行的合同，以达到既满足业主方要求，又维护己方利益的目的。

合同评审的重点是辨识风险

工程项目承包合同风险是指因合同条款规定不合理、不完备、不准确等，给承包商执行合同带来损失的不确定性。工程承包合同内容关系到业主和承包商之间责任、义务、利益分配和风险分担。在国际工程承包实践中，业主方处于强势地位，往往借助拟定合同文本的有利条件，列入较多保护业主方利益，降低其风险的条款，而忽视承包商的权益；借助熟悉东道国政治、经济、自然条件等优势，删除有利于承包商的条款，或将业主应承担的风险不合理地转嫁给承包商。

在我国一些国际工程承包合同纠纷案例中，过分强调业主权益、忽视承包商权益的居多，或者即便在合同中赋予承包商一定的权利，也要附加种种限制，以至于承包商在履约过程中，一旦与业主方发生工期或费用争议，业主便以无合同依据为由拒绝承包商的合理要求，使承包商常常处于非常被动甚至导致项目失败的局面。

发展与竞争同在，利润同风险共存，这是国际工程承包的现实规律。走向国际的承包商在工程中标后、签订合同前的合同评审工作中，应认真辨识、评估合同风险，并在其后的合同谈判中针对辨识评估出的主要风险进行谈判、处理，以规避或降低合同风险，确保承包商的合法权益。

合同风险辨识应关注的主要方面

一、合同范围风险

在工程承包合同中，其所有条款，凡规定为承包商责任和义务的，均可视为“合同范围”。从狭义上理解，其系指合同文本中的“合同范围”，它是合同的主要条款之一。

在合同对“合同范围”的描述中，业主会出于易于未来合同条款引申的目的，往往对其规定较为概括、笼统，但对承包商来说，就存在将来会被业主方“无限引申”的风险。如有的合同中写入“承包商应履行与本工程有关的所有的服务工作”这样的语句，其中用“所有的服务工作”，作为“合同范围”的描述是不准确的，这是一个较大的风险点，极易导致合同执行过程中的双方争议，故承包商在合同评审时，应对类似阐述给以辨识。

二、价格调整风险

由于国际工程一般工期都比较长，施工期间很可能出现物价上涨的波动。对于物价上涨风险较大的国家，价格调整条款是不可忽视的内容。为保障承包商的利益，国际惯例通常规定承包商在一定的条件下有权要求业主方给予价格贴现与调整。FIDIC合同条件主张实行“量价分离”的方式，提出了价格调整条款和调价公式，就是为了防止物价大幅度上涨而可能导致承包商项目成本增加所规定的有效措施。

在物价上涨风险比较大的国家，合同中规定不能因物价上涨而调整物资采购价格，则必将导致项目成本增大的风险。如我国某央企联合体中标东欧某国为欧洲杯服务的高速路项目时，合同就材料采购价格规定:“原材料成本的增加，不得更改中标价格。”在项目投标期间受欧债危机影响，当地经济暂时不景气，工程材料价格处于较低价位，但到了工程施工阶段，由于该国经济复苏以及欧洲杯带来的建筑业热潮，该国的主要原材料价格和大型机械租赁费大幅上涨，承包商在向业主方要求对中标价格进行相应调整时，业主方以执行合同规定为依据而拒绝调整，致承包商遭受重大经济损失。

三、合同陷阱风险

业主方借起草合同文本的有利条件，过分保护自己利益，而忽视承包商的权益；借助熟悉本国政治、经济、自然条件等优势，将其应承担的风险转嫁给承包商，有意制造一些合同陷阱。承包商如不能辨识并及时与业主沟通或谈判，则将在执行合同中蒙受损失。

“合同陷阱”的厉害在于，业主方以隐蔽或不易察觉的手段精心“下套”，以损害承包商的利益。常见的合同陷阱如下。

1.文字阐述片面的陷阱 如合同指出：“如物资实际采购价格低于原报价清单表明的价格，则采用实际（较低）的价格。”其风险点在于，合同中并未提及因物价上涨采购价格高于报价清单时，业主是否给予承包商必要的补偿；其潜含义是只允许业主向下调低合同价款，而拒绝承包商因实际采购价格上调时补偿采购价款的要求，即合同价格仅允许调低，不允许调高。

2.模糊语言陷阱 业主方在合同中使用模糊语言，诸如“合理的”“满意的”“必要时”“尽快”“基本上”等等表达不准确的用语，为日后业主方强词夺理设下伏笔。如我国一承包商在北非某国承包一大学城项目，合同中就工程材料投用做出这样的规定：“承包商承诺在本工程采用业主满意的材料。”这是一条风险很大的合同条款，因该承包商合同评审时未辨识出这一风险，接受了包含此陷阱的合同，造成日后承包商在向业主方报送与投标报价相匹配的装修材料样品时被业主方以“不满意”为由屡屡拒绝，而不得不采购业主方提供的价格高昂的材料，致使其蒙受数额不低的经济损失。

3.删减必要运作过程的陷阱 在合同中业主对承包商实施某项工作的要求，有时会故意删减某些工作实施所必要的过程，使承包商在履约过程中被迫拖延工期，而面临误期罚款的风险。如在合同中规定：“承包商在收到业主批复的某设备采购单后60天内完成其安装和调试，并达到交付使用的条件。”就潜藏着很大的风险。其陷阱在于业主方删减了设备物资采购过程中的海运和清关过程。在国际工程项目实际运作中，物资设备采购通常为第三国采购，基本都是采用海运，在这种情况下，仅运输的时间一般就要两个月左右，再加上不可预计的清关时间，实际过程需要的时间就会更长了，承包商怎么能保证在接到批复的采购单后60天内完成安装和试运工作？实际上业主方仅考虑了设备安装和调试的时间，未考虑物流过程所需要的时间。如果承包商接受这一条款，则业主可以据其对承包商进行工期滞后罚款。

四、关键条款缺失风险

业主方为维护其利益，在合同中将保护承包商利益的关键性条款有意删减，使承包商蒙受损失。如上述某央企联合体中标东欧某国高速路项目时，合同删除了：“业主需要支付预付款”；“因原材料价格上涨造成工程成本上升时，承包商有权要求业主提高工程款项”，“实际施工时承包商有权根据实际工程量的增加要求业主补偿费用”等关键性条款，给承包商日后实施项目造成了重大损失，其不得不接受重额罚款而单方中途终止合同，损失巨大。

五、工期风险

国际工程对于工期延误的罚款一般都是较为严格的。对于工期延误，业主方通常是按天或按合同价款的一定比例对承包商进行罚款。如果合同中对工期规定不合理，承包商尽最大努力都不可能按期竣工交付，承包商就面临着因工期滞延遭受额罚款的风险。

我国承包商承揽的工程项目多在非洲、中东、中亚、东南亚等国家与地区。沙漠、高温、台风等恶劣气候，战争、内乱等不稳定的政局，劳工、环保、消防等法规政策的严格，宗教信仰差异、治安混乱的社会环境，材料设备到货不及时，HSE要求苛刻，设计勘察不充分等等都可能对工期产生不利影响。因此对于外部环境比较复杂地区的项目，必须对合同条件中工期要求进行慎重地评审。

六、业主方支付风险

在合同的支付条件中，工程款支付的币种以及预付款、质保金、月结算支付、保修期限等规定是否合理，都可能形成承包商的风险，直接影响着承包商的经济效益。

国际惯例如FIDIC合同条件等都规定了业主在开工初期应向承包商支付工程预付款，如合同中规定无预付款或预付款比例过低、质保金返还条件苛刻、工程款支付周期过长等，都会给承包商造成资金紧张的风险。如我国某央企先后承揽了也门和马来西亚的工程项目，两个均是私有资金项目。在其合同履约过程中两个项目都遇到业主方资金链断裂的问题，被迫中途终止合同。其中也门项目的合同约定没有预付款，故承包商前期投入的人力、机械设备及工程材料的损失无法补偿；而马来西亚项目尽管项目前期也投入了不少资源，但由于合同规定了预付款并及时到位，项目故基本没有损失。

七、罚款风险

业主方在合同条件中关于罚款项目设定及其额度规定是否合理等，承包商应给予高度关注。除去工期拖期罚款额度高且没有上限是个很大的风险外，有的国家对现场管理的很多内容也做出了名目繁多的罚款规定，形成了另类的罚款风险。例如我国某央企近年参与投标的俄罗斯一地铁工程项目，其合同中规定的罚款项目甚多，如仅涉及HSE管理的罚款项目竟多达90余项（如垃圾未及时外运、污水未消毒和净化、工作岗位不整洁、妨碍检查等），而且无罚款上限。如签订这样的合同，承包商就时刻面临着罚款威胁，这给项目实施带来较大的罚款风险。

做好合同谈判，规避或降低合同风险

合同谈判是承发包双方为维护各自利益，针对拟定的工程合同条件进一步磋商，并通过调整各自提出的要求，以达成双方都能接受的最终合同条件的全部过程。对于承包商来说，其目的主要在于：使合同风险分配趋于合理，降低合同执行过程中的风险，切实维护承包商自身利益。为了实现这一目的，承包商应做好充分的谈判准备，并在谈判中把握时机，灵活运用谈判技巧，以争取获得好的谈判效果。

为了起到预期的谈判效果，合同谈判前承包商应就合同评审辨识评估出的主要合同风险列出清单，并对应列出取得预期目标的谈判方案，做好谈判前的充分准备，运用好谈判技巧，争取好的谈判结果，以最大限度地规避或降低合同风险。

第二篇：风险辨识管理制度

风险辨识管理制度

风险辨识管理制度1

第一条持续对公司生产经营活动中所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患奠定基础，制定本制度。

1.本制度所称的危险源，是指在生产过程或作业环境中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、财产损失或环境破坏的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的设备设施、作业活动、场所及周边环境。

2.危险辨识，是指辨识出危险因素，即潜在和固有的危险性、触发条件、存在条件；危险性评价是对辨识的结果做出科学的分析，以确定发生危险的可能性及风险程度。

第三条坚持“横向到边、纵向到底、不留死角”原则，从潜在危险性、存在条件及触发因素三个方面进行危险源的辨识和风险评价。

第四条适用于公司生产经营过程中涉及危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。

1.管理者代表负责危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。

2.安全生产领导小组是危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作的归口管理部门。

3.各车间、部门负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制策划工作。

第六条由安全生产领导小组组织，各车间、部室每年对公司生产经营过程中涉及的危险源至少进行一次辨识和风险评价，辨识和评价结果向公司领导汇报。

第七条要确保一定数量的不同层面员工参与全公司危险源的辨识与风险评价工作，增强员工对危险源的预知预控效果。

第八条危险源的辨识与风险评价要涵盖所有的生产过程、设备设施、作业场所及周边环境，同时还要考虑生产场所以外的各种活动、装置及其他相关方的活动。

第九条在进行危险源辨识与风险评价时，应从以下五个方面考虑所有作业区域内的生产活动、设备设施、作业人员及安全管理：

4. GB/T13861-20xx《生产过程危险和有害因素分类与代码》的六种危险和有害因素分类，即：物理性、化学性、生物性、生理和心理性、行为性和其它性危害。

5. GB6441-86《企业职工伤亡事故分类及调查分析规则》的20种事故类别。

第十条在进行危险源辨识与风险评价中，要充分认定并评估工作或活动的次生风险。

第十一条危险源辨识与风险评价要基于实际问题，通过初始风险评价和持续的风险评价，对风险评价实现动态、闭环管理。

第十二条危险源的辨识与风险评价结果应形成标准化系统文件，并定期进行危险源辨识与风险评价的回顾与更新，实现危险源的有效预知预控目的。

确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记重大安全风险。

第十四条在危险源辨识与评价前，应充分作好以下准备工作：

1.公司要高度重视，在人员、时间和其他资源上给予支持和保证；

2.必须由懂专业、有经验的人员组成辨识小组，如公司领导、车间（科室）负责人、工程技术管理人员、设备技术管理人员、安全管理人员、班组长及现场作业人员等；

3.识别和应用的法律法规、标准规程要全，基本覆盖本单位、本项目的所有施工、作业场所及所用的设备设施；

4.参加辨识的人员必须掌握辨识范围和类别等基本情况，了解法律法规对本单位、本项目的安全具体要求；

1.所有活动中存在的危险源。包括工作过程中所有人员的活动、外来人员的活动；常规活动（如正常的工作活动等）、异常情况下的活动和紧急状况下的活动（如火灾等）。

2.所有工作场所的设施设备（包括外部提供的）中存在危险源，如建筑物、车辆等。

3.所有采购、使用、储存、报废的物资（包括外部提供的）中存在危险源，如食品、办公用品、生活物品等。

4.各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明等。

5.识别危险源时要考虑六种典型危害、三种时态和三种状态

a.各种有毒有害化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等；

b.物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等；

c.机械危害：造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等；

d.电器危害：设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等；

e.人体工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害；

f.生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。

a.过去：作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故；

c.将来：作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废后将会产生的危险因素。

a.正常：作业活动或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态；

b.异常：作业活动或设备等周期性或临时性进行工作的状态，如设备的开启、停止、检修等状态；

1.收集国家和地方有关安全法规、标准，将其作为重要依据和线索。

2.收集本单位和其它同类单位过去已发生的事件和事故信息。

3.通过收集其它要求（如：顾客的要求等）和专家咨询获得的'信息。

现场观察：对作业活动、设备运转进行现场观测，分析人员、过程、设备运转过程中存在的危害；

座谈：召集安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，讨论分析作业活动、设备运转过程中存在的危害，对现场观察分析得出的危害进行补充和确认；

预先危害分析：新设备或新过程采用前，预先对存在的危害类别、危害产生的条件、事故后果等概略地进行模拟分析和评价。

第十七条危险源的风险评价采用“定性判断法”和“定量打分法”相结合的方法进行；

第十八条各单位按照上述规定，对危险源进行识别，填写《危险源辩识与风险评价调查登记表》中的“序号”、“场所/设备设施/活动”、“危险源”、“可能的损害”、“现有控制措施/制度”等内容。

第二十条经评价确定为重大风险危险源的由安全生产领导小组整理填入《重大风险危险源清单》，报管理者代表批准后，将其传递给相关部门，并制定风险控制措施。

5.配备完备的个体防护用品，加强员工保护，降低风险。

1.采取专门措施控制时应建立详尽的实施计划（即职业健康安全管理方案）。

3.建立和完善安全制度，编制相关安全操作规程或作业指导书。

对一般风险危险源，对职工进行安全风险教育，有关部门完善现有制度和措施，加强运行监控。

第二十四条风险评价要坚持“持续改进”的原则，对危险源及时进行辨识和评价，处理重大风险，消除安全隐患，避免各类事故的发生。

第二十四条公司应制定重大风险危险源的控制措施，安全生产领导小组监督检查各单位对重大风险危险源管理和控制措施的落实情况。

第二十五条各单位根据实际情况，随时进行危险源的更新工作，对新增危险源进行风险评价，并制定相应的控制措施：

4)采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前；

各单位根据补充辨识和评价的结果，填写新增《危险源辩识与风险评价调查登记表》和《危险源清单》，报安全生产领导小组备案。

风险辨识管理制度2

危险点

防范类型

预控措施

未经三级安全教育,不懂安全防护和安全操作知识

起重伤害

高处坠落

触电等

1、认真执行三级安全教育制度,认真开展班组安全活动。

2、严格安全考试制度,禁止弄虚作假。

3、明确安全职责及必要的安全知识,强化安全操作技能培训。

无安全技术措施或未交底施工

起重伤害

高处坠落

触电等

1、分部工程及重要、危险性作业均应编制安全措施,并经交底、履行全员签字手续后方可施工。

2、施工人员对无安措或未交底有权拒绝施工。

3、严格按经审批的方案和安全措施施工,若对方案或措施有疑问时,应征询审批人的意见。

安全技术措施不严密或不完善,有疏漏

起重伤害

高处坠落

触电等

1、编制人要有高度责任感,有严谨科学的工作态度,技术措施编制前应认真进行调查研究,明确措施的针对性和可操作性。。

2、审批人要仔细认真,把好审批关。

3、未经审批严禁实施。

违章指挥

起重伤害

高处坠落

触电等

1、严禁违章指挥。

2、对违章指挥现象任何人都有责任、有权力制止。

3、施工人员遇有违章指挥有权拒绝施工。

违章违纪作业,违反安全交底要求

起重伤害

高处坠落

触电等

1、遵章守纪,按规程作业,施工中严禁打闹、抛物等违章违纪行为。

2、严格按技术交底施工,不得擅自更改。

3、强化现场安全监督检查。

进入现场不戴或不正确佩戴安全帽

物体打击

1、进入施工区的人员必须正确佩戴安全帽,帽带要系紧。

2、严禁坐、踏安全帽或把安全帽挪作他用。

高处作业不系或未正确系安全带

高处坠落

1、高处作业人员必须使用安全带,且宜使用全方位防冲击安全带。安全带必须拴在牢固的.构件上,并不得低挂高用。施工过程中,应随时检查安全带是否拴牢。

2、每次使用前,必须进行外观检查,安全带(绳)断股、霉变、虫蛀、损伤或铁环有裂纹、挂钩变形、接口缝线脱开等严禁使用。

酒后进入施工现场

其他伤害

禁止酒后进入作业现场、严禁酒后作业。

工作不负责任,玩忽职守

起重伤害

高处坠落

触电等

1、各级工作人员工作中要精力集中,尽职尽责。

2、严格落实各项安全工作制度。

3、加强日常的监督检查。

违反规定,派不符合要求的人员上岗

起重伤害

高处坠落

触电等

1、严格身体检查制度,禁止职业禁忌者或其他不合要求者上岗。

2、特种作业人员必须经培训合格,持证上岗。

3、严禁无证作业,无证驾驶。

危险作业项目不办安全施工作业票

起重伤害

高处坠落

触电等

1、所有输变电作业项目均要执行安全工作票制度。

2、所有工作人员应清楚作业票内容,且带票施工。

机械设备未按计划检修,带病作业

机械伤害

1、施工机具要求工况良好,严禁带病作业。

2、严格执行机械管理制度,定期检修、维护和保养。

野兽、深沟暗洞等伤害

其他伤害

1、在有毒蛇、野兽、毒蜂、干蚂蟥的地区施工或外出时,应携带必要的保卫器械、防护用具及药品。

2、在深山密林中施工应防止误踩深沟、陷井;施工人员不得单独远离作业场所;作业完毕,施工负责人应清点人数。

3、在人烟稀少、有野兽活动的大山区施工时,应取得当地群众的配合,并采取防范措施。

风险辨识管理制度3

1.目的

持续对公司范围所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划,为消除事故隐患,依据《安全风险分级管控体系建设指南》制定本制度。

2.术语与定义

2.1危险有害因数:简称危害因素。是指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种'根源或状态'来自作业环境的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。

2.2危害因素辨识:识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确定每个危害因素特性的过程。

2.3风险:某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性,即可能性和严重性。可能性,是指危险情况发生的概率。严重性,是指危险情况一旦发生后,将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。

2.4工作危害分析法:是指通过对工作过程的逐步分析,找出其有危险的工作步骤,进行控制和预防。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。

2.5安全检查表分析法(scl):依据相关的标准、规范、对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。

2.6风险评估:评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

3.职责

3.1公司主要负责人组织本公司危险源的辨识、风险评价和风险控制的工作。

3.2安全办是本公司危险源辨识、风险评价和风险控制的工作的归口管理部门。

3.3各部门负责其管辖范围内的危险源辨识工作,参加风险评价和风险控制工作。

4.工作程序

4.1危险源辨识和分析按评价过程

确定生产作业过程→ 识别危险源→ 安全风险评价→登记安全风险。

4.2危险源的辨识

4.2.1各部首先摸底排查部门的岗位和各岗位作业活动内容,工段填写《作业岗位清单》和《岗位作业内容清单》。根据清单所涉及内容进行危险源辨识,危险源的辨识应考虑以下方面:

4.2.1.1所有活动中存在的危险源。包括公司管理和作业过程中所有人员的活动、外来人员的活动;常规活动(如正常的工作活动等)、异常情况下的活动和紧急状况下的活动(如开停车、抢修等)。

4.2.1.2公司所有采购、使用、储存、报废的物资(包括公司外部提供的)中存在危险源,如燃料、设备设施等。

4.2.1.3公司所有工作场所的设备设施中存在危险源,如建筑物、车辆等。

4..2.1.4各种工作环境因素带来的影响,如高温、噪声、粉尘、有毒有害物、低温、照明等。

4.2.1.5识别危险源时要考虑五中典型危害、三种时态和四种状态

⑴五种典型危害

a有毒有害化学品危害:化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等;

b物理危害:造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等;

c机械危害:造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等;

d电气危害:设备设施安全装置缺乏和损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等;

e管理不良危害:不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害。

⑵三种时态

a过去:作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故;

b现在:作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废后将会产生的危险因素。

⑶四种状态

a日常操作:工艺操作、设备设施操作、现场巡检。

b异常情况处理:停水、停电、停气(汽)、停风、停止进料的处理,设备故障处理。

c开停车:开车、停车及交付前的安全条件确认。

d作业活动:动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业;采样分析、巡检、测温、设备检修、装卸车、包装、库房叉车运转、输送皮带检查等危险作业;场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪器仪表维修、设备管线开启等其他作业。

4.2.2识别的`方法

⑴收集国家和地方有关安全法规、标准,将其作为重要依据和线索。《河北省轻工行业风险辨识分级管控指南》。

⑵收集本单位和其它同类单位过去已发生的事件和事故信息。

⑶通过收集其他要求(如:客户的要求等)和专家咨询获得的信息。

⑷通过现场观察、座谈和预先危害分析进行辨识:

现场观察:对作业活动、设备运转进行现场观测,分析人员、过程、设备运转过程中存在的危害;

座谈:召开安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员,讨论分析作业活动、设备运转过程中存在的危害,对现场观察分析得出的危害进行补充和确认;

预先危害分析:新设备或新过程采用前,预先对存在的危害类别、危害产生的条件、事故后果等概略的进行模拟分析和评价。

4.3风险评价方法

4.3.1矩阵法

作业风险分析方法-风险矩阵,就是识别出每个作业活动可能存在的危害,并判定这种危害可能产生的后果即产生这种后果的可能性,二者相乘,得出所确定危害的风险。然后进行风险分级,根据不同级别的风险,采取相应的风险控制措施。

风险的数学表达式为:r=l×s。

其中:

r---代表风险值;

l---代表发生伤害的可能性;

s---代表发生伤害后果的严重程度。

l和s取值参照《秦皇岛中轻啤酒原料有限公司风险辨识分级管控体系建设方案》确定。

4.4危险源辨识和风险评价的实施

4.4.1各部门按照上述规定,对危险源进行识别,填写《危险安源辨识统计表》中的序号'、'场所/设备设施/活动'、'危险源'、'可能的损害'、'现有控制措施/制度'等内容。

4.4.2各部门根据'矩阵法',对已识别危险源进行评价,填写《危险源辨识评价表》'风险评估'和'风险级别'的内容。根据评价结果,将重大安全风险汇总填写《重大安全风险清单》。

4.4.3各部将《风险评价信息表》和《重大安全风险清单》上交安全办。安全办对各部的《风险评价信息表》和《重大安全风险清单》进行审核和确认,汇总编制公司的《危险源辨识结果统计表》和《重大安全风险清单》以及《风险等级分布信息》。

4.5风险控制

4.5.1风险控制应首先考虑消除或减少危险源,其次考虑采取措施降低风险,最后考虑个体保护。

4.5.2重大安全风险控制

⑴在一段时期内需要采取专门措施控制时,应建立详尽的实施计划(即职业健康安全管理方案)。

⑵紧急情况下的重大安全风险,应制定应急预案。

⑶建立和完善制度,编制相关安全操作规程或作业指导书。

⑷监控各项安全制度和措施的落实。

⑸对有关人员进行安全教育和培训。

⑹加强有关设备、设施的检查和维护。

4.5.3一般风险控制

对一般风险源,对职工进行安全风险教育,车间及相关部门完善现有制度和措施,加强运行监控。

4.6危险源的更新

各部门根据本单位的实际情况,随时进行危险源的更新工作,对新增危险源进行风险评价,确定新增重大安全风险,制定相应的控制措施;

⑴相关法律法规变化时。

⑵在工作程序将发生变化时。

⑶开展新的活动前(如新建公司等);

⑷采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前;

⑸采用新的物质。

⑹发现新的危险源时。

各部门根据补充辨识和评价的结果,填写新增《风险评价信息表》和《重大安全风险清单》,报安全办备案。

4.7管理体系培训考核

4.7.1安全办负责公司管控体系培训考核工作,对各部门的安全风险负责人培训,各部门负责人对其内部人员培训讲解。

4.7.2安全风险辨识工作的奖惩按照公司《安全奖证制度》执行,安全办对各部的风险辨识工作完成及辨识管控记录进行检查考核。

5.记录

5.1《作业岗位清单》

5.2《岗位作业内容清单》

5.3《公司风险源辨识标准》

5.4《公司危险源辨识结果统计表》

5.5《风险评价信息表》

5.6《重大安全风险清单》

5.7《风险等级分布信息》。

风险辨识管理制度4

1、目的

为充分辨识危险源,合理评价风险,进行风险控制策划,特制定本办法。

2、范围

本文件适用于本公司危险源辨识、风险评价和风险控制策划的管理。

3、术语

3.1重大风险(或不可承受风险):指级别较高或危险程度较大、能够造成或可能造成严重后果的风险。

3.2管理方案:对重大风险,需投资或加强培训实现职业健康安全目标,明确相关职能和层次的职责和权限,制定方法、资源和时间表,落实、检查所采取的措施。

4、主要职责

4.1生产安环部负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理工作。

4.2设备技术部负责建设项目危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理工作。

4.3各单位负责本单位(包括相关方)的危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作。

5、工作程序

5.1危险源辨识:

5.1.1划分作业活动

5.1.1.1危险源辨识是针对作业活动进行的,进行危险源辨识首先要划分作业活动。

5.1.1.2划分作业活动方法

a按生产(工作)流程的阶段划分;

b按地理区域划分;

c按装置划分;

d按作业任务划分;

e上述几种方法的结合。

5.1.2危险源辨识范围

5.1.2.1所有常规和非常规的活动;

5.1.2.2所有进入作业场所人员的活动;

5.1.2.3所有作业场所内的设施。

5.1.3危险源辨识内容:危险源类别的分类见附录一

5.1.3.1物的不安全状态;

5.1.3.2人的不安全行为;

5.1.3.3作业环境的缺陷;

5.1.3.4安全健康管理的缺陷。

5.1.4在危险源辨识过程中,要考虑三种状态(正常、异常和紧急)和三种时态(过去、现在和将来)。

5.1.5危险源辨识方法具体内容见附录二

5.1.5.1基本分析法

5.1.5.2工作安全分析法

5.1.6危险源辨识充分性的确认

a覆盖已发生事故的原因;

b覆盖法律法规的要求。

5.2风险评价

5.2.1风险评价采用直接评价法、mes法和ms法(mes法、ms法和风险程度的具体内容见附录三)。

5.2.1.1凡有下列情况之一的,用直接评价法判定为重大风险(或不可承受风险):

a所有违反职业健康安全法律、法规及其他要求的.情况或属于组织性行为且涉及的范围较大、后果较为严重的其它违规(轻微的违章行为除外);

b近三年发生过重伤、死亡、重大财产损失(30万元及以上)一次;或轻伤、非重大财产损失(30万元以下)三次以上,至今未采取有效防范控制措施,仍有可能发生事故。

5.2.1.2除上述情况外,人身伤害事故采用mes法,单纯财产损失事故采用ms法。

5.2.1.3风险分级

二级以上(含二级)风险(即一、二级风险)属政府部门级危险源;三级属公司危险源;四级、五级属车间(部门)级危险源。

5.2.1.4对5.1、5.2条款中记录填写《危险源辨识和风险评价表》,公司级危险源填写《重大风险控制计划表》,其中控制计划为“制定目标管理方案”的填写《职业健康安全管理方案》表,并填写《重大危险源清单》。

5.3汇总和调整工作

为了确保全员参与、辨识充分,采取三级辨识二级评价的方法。《即班组、车间(部室)、公司三级辨识,车间(部室)、公司二级评价。》

5.3.1各车间(部室)对所属各班组;公司对所属各车间(部室)上报的危险源辨识评价表分别进行汇总。汇总过程中对所列出的危险源可合并同类项,但要指出危险源所涉及的作业活动。

5.3.2生产安环部组织相关人员对各车间(部室)上报的危险源进行辨识评价和确认,结果上报公司。

5.4风险控制策划

5.4.1风险控制措施选择的优先顺序:

首先考虑消除风险(如技术、工艺改造);其次考虑降低风险(如增设安全监控、报警、连锁装置或隔离措施);再次考虑采用个体防护装置。

5.4.2风险控制措施:

5.4.2.1二级以上(含二级)风险,由公司主管部门和厂充分讨论确认后,制定重大风险控制计划,公司生产安环部根据控制计划组织实施,公司主管部门进行跟踪监督、检查。二级以上(含二级)风险,应及时上报政府有关安全监督行政部门备案。

5.4.2.2三级风险,生产安环部和相关车间(部室)讨论确认后,制定风险控制计划,由公司主管领导审批后,所属单位实施控制计划,生产安环部进行监督、检查。四至五级风险,由各车间(部室)制定管理办法,进行管理。

5.4.3生产安环部每月组织一次对三级危险源监督检查,重点检查职能单位的三级危险源日常监督检查工作开展情况、各类安全监测与监测设备设施维护情况、安全防护设施维护情况、安全管理制度落实情况、岗位职工按章操作情况、职工应急预案与处置方案的掌握情况;各车间(部室)每月进行一次对本单位三级危险源的检查,重点检查各类安全监测与监测设备设施维护情况、安全防护设施维护情况、安全管理制度落实情况、岗位职工鞍章操作情况、职工应急预案与处置方案的掌握情况;作业区(班组)每月对四级、五级危险源的检查,,重点检查各类安全监测与监测设备设施维护情况、岗位职工鞍章操作情况、职工应急预案与处置方案的掌握情况。

5.5危险源的更新

5.5.1各单位每年按本文件对危险源进行更新确认,并将确认结果于七月底前报公司生产安环部。

5.5.2对属于公司管理的建设项目,在施工前,设备技术部组织进行危险源辨识、风险评价工作,以便对工程承包商提出采取有效措施进行风险控制的具体要求。并将结果报生产安环部备案。

5.5.3当下述情况发生变化时,各单位应及时辨识危险源,更新(或补充)危险源辨识的相应表格。

5.5.3.1适用的法律法规及其他要求等发生变化;

5.5.3.2各各车间(部室)的工艺、技术、作业环境、设备、设施等发生变化或更新;

5.5.3.3发生人身伤害事故后的责任单位,要对相应的作业活动进行危险源重新识别、评价,评价结果在事故处理结束5个工作日内,报生产安环部备案(书面和电子版)。

第三篇：危险源辨识和风险评价总结

危险源辨识和风险评价培训总结

危险源控制是安全标准化的核心工作，危险源辨识是安全标准化工作的一项基础性工作，为了让每位职工能对自己每日各项生产作业活动能进行梳理，确定危险源，并对危险源进行定性、定量分析，确是否可接受，确定危险级别。我部对职工进行危险源辨识和风险评价的培训，以下为培训内容：

一、对危险源的定义和种类进行解释分类，并就对危险源和隐患两者的区别也进行了比较。

二、让职工了解危险源的评估方法，并对一些方法进行详细的介绍。和一些施工现场相关些危险源的控制要求。

三、对如何加强危险源辨识和风险评价能力提升做了一些讲解。

四、对我部施工现场以存在的危险源进行辨识，和对其有效控制方法进行一些简单的介绍。

五、对危险源辨识和风险评价的识别能力做近一步的提升。

六、通过ppt图片形式对一些施工现场危险源进行放映，让现场职工参与到这些图片辨识其是什么危险源的活动中来。最后对职工进行现场的危险源辨识和风险评价的考试，从这次培训考试成绩，我们能看的出来，职工对着危险源辨识和风险评价有了更近一步的了解，这给我们在接下来的日常工作生产活动中会带来很大的帮助。同时，在培训中也发现了一些问题，很多职工在危险源辨识这方面还是了解甚少，对其风险评估和控制方式缺乏有效的控制能力，这将会在接下来的培训中进行完善。

第四篇：危险辨识和风险评价管理制度

危险、危害因素辨识、风险评价和风险控制管理制度

牡丹江首控石油化工有限公司

2017年7月 第一条 目的及范围

对本公司范围内存在的危险源进行辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。本制度适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的安全评价与控制。

第二条 职责

1、分管安全副总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立安全评价小组，负责批准重大的风险清单。

2、安全处负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，确定重大及巨大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。

3、安全处应确保危险源辨识和风险评价人员进行应有的培训，以承担指定范围内的工作。

4、各部门对所辖范围内的危险源进行辨识评价，并实施控制。第三条 危险因素按以下原则进行分类：

（一）I级：要立即采取措施进行控制的危险因素；

II级：近期要采取措施进行控制的危险因素； III级：将来要采取措施进行控制的危险因素； IV级：不需要采取措施进行控制的危险因素；

（二）风险评价的组织和管理

1、危险源辨识、风险评价工作在安全处的指导下开展工作。

2、各部门应成立由专业技术人员和操作人员参加的评价小组在部门负责人的指导下进行工作，同时应鼓励其他员工参与危害和影响的确定。

3、公司应通过各种途径使风险评价工作小组成员接受必要的培训，使其具备熟悉工艺技术、安全健康管理知识、法律法规要求知识、常用危险源辨识、风险评价方法和技巧能力。

（三）危险源辨识和风险评价的范围应包括：

1、常规活动和非常规活动

2、作业场所内所有人员的活动（包括供方、合同方）

3、作业场所内所有设施、设备、车辆、安全防护用品和产品（包括外部提供的设备和材料等）

4、规划、设计和建设、投产、运行等阶段

5、事故及潜在的紧急情况

6、原材料、产品的运输和使用过程

7、人为因素，包括违反安全操作规程和按全生产规章制度

8、丢弃、废弃、拆除与处臵

9、气候、地震及其他自然灾害

（四）危险源辨识和风险评价应考虑

1、三种时态：过去、现在、将来

2、三种状态：正常、异常、紧急（1）正常状态指正常生产时状态（2）异常状态指生产活动中开车、停车、检修等情况下的危险因素与正常状态有较大不同的状态

（3）紧急状态指生产活动中出现意外可能造成重大危害的状态

3、六种危险危害因素：物理性危险、危害因素；化学性危险、危害因素；生物性危险、危害因素；心理性、生理性危险、危害因素；行为性危险、危害因素；其他危险、危害因素

（五）危险源辨识与风险评价的方法

1、评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种危害识别方法，包括：安全检查表、工作危害分析、预先危害性分析、危险与可操作性研究（HAZOP）等，各种识别方法的应用简介参照附录5。

2、在选择识别方法时，应考虑： ——活动或操作性质；

——工艺过程或系统的发展阶段； ——危害分析的目的；

——所分析的系统和危害的复杂程度及规模； ——潜在风险度大小；

——现有人力资源、专家成员及其他资源； ——信息资料及数据的有效性； ——是否是法规或合同要求。

3、各部门应首先制定安全检查表对作业环境、设备、设施进行危害识别，对工作活动、工艺操作等采用工作危害性分析（JHA），在此基础上，对于关键装臵、重点部位，特别是以前经常发生事故的或其他类似装臵、部位发生过如火灾、爆炸、人身伤亡等重大事故的，则采用危险与可操作性研究（HAZOP）进行危害分析。各单位也可结合自身的实际情况采用其他的识别方法。各种识别方法的应用简介参照附录5。

4、危害识别、风险评价的步骤 按岗位划分作业活动

作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装臵、作业任务、生产阶段划分，或者将以上方法结合起来进行划分。如：开车、停车、设备检修、突然断电、断水、机泵跳闸、正常操作、物料搬运、药剂配制、取样分析、进入受限空间作业、储罐内部清洗作业、吊装、动火、承包商现场作业等。

识别设备设施的危害可按下列顺序;厂址:地质、地形、周围环境、气象条件等；

厂区平面布局：功能分区、危险设施布臵、安全距离等； 建构筑物； 生产工艺流程；

生产设备、装臵、化工、机械、电气、特种设备等； 作业场所：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温； 工时制度、女工保护、体力劳动强度等； 管理设施、急救设施、辅助设施等。

识别危害之前可先列出拟分析的设备设施清单。

（六）识别危害根源和性质

1、在进行危害识别时要考虑以下问题： ——存在什么危害（伤害源）——谁（什么）会受到危害 ——伤害怎样发生

2、评估人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评估对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害，包括：

（1）设施的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装臵的缺陷；

（2）人的不安全行为，包括不采取安全措施、错误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）；

（3）可能造成职业病、中毒的环境与条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；

（4）管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法的管理。

3、在进行危害识别时，要充分考虑发生危害的根源及性质：（1）火灾和爆炸；（2）冲击和撞击；

（3）中毒、窒息、触电及辐射；

（4）暴露于化学性危害因素和物理危害因素的工作环境；（5）人机工程因素（比如工作环境条件或位臵的适宜度、重复性工作等）；

（6）设备的腐蚀、缺陷；（7）有毒有害物料、气体的泄露；（8）对环境的可能影响等。

4、危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢失、废弃与处理活动等。同时也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（如火灾、爆炸、泄露、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染）。

（七）评价风险和影响

评价小组应对所识别的危害事故、事件加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：

1、决定所识别的危害及影响发生的后果有多严重，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对本公司形象的影响（参考附录1），如同时涉及到两个方面，以高分为准；

2、评价发生危害事故事件的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（参考附录2）；

3、评价风险。结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险的大小以及是否可以容忍的风险（参考附录3），风险评价的结果可分为以下几种：

——轻微或可忽略的风险（L×S=1～3）——可容忍的（R=4～8）——中等的（R=9～12）——重大风险（R=15～16）——巨大风险（R=20～25）

注：R=L×S—危险性或风险度（危险性分值）L——发生事故的可能性大小（发生事故的频率）S——一旦发生事故会造成的损失后果。

4、各部门对本部门的生产过程中所识别的危险因素进行统计，对中等以上的风险进行汇总，部门负责人审核后报安全处。

5、安全处组织公司评价小组对各部门上交的危险源进行综合分析，确定本公司范围内的重大及巨大的风险，编制重大风险清单下发至各部门。

6、各部门建立各部门的风险清单。

（八）风险控制

1、风险程度的大小是制定何种控制措施的依据，各部门应根据风险评价的结果制定相应的控制措施。

2、重大或巨大的风险是公司制定目标及隐患治理的基础及依据，安全部应组织制定控制目标和制定控制计划，采取针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。

3、各部门对评价的中等及以下的风险进行讨论并制定出风险控制措施，并检查落实。

4、风险控制措施，一般采取以下四种对策：技术对策、教育对策、管理对策、个体防护。

（九）重大及巨大的风险作为制定公司安全目标的基础和依据。

（十）常规性的危险源辨识、风险评价应每年一次，在每年底前进行；非常规活动的危险源辨识、风险评价应在活动开始之前进行（如拆除、新改扩建项目、建维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的公益变更、设备变更项目等）。

（十一）安全处每年一次对危险源辨识和风险评价的应用效果进行检查和评审。

（十二）参与危险源辨识、风险评价的主要人员应受过专业培训，具有一定的知识和经验。

（十三）当产生下列情况时各部门应及时进行辨识与评价，将风险评价结果及风险清单报安全处。

1、新工艺、新设备技改、技措项目

2、法律、法规更新

3、有对事故、事件或其他信息的新认识

4、相关方要求

5、组织机构发生大的调整

第五篇：合同评审的风险防范控制

合同评审的风险防范控制

合同评审是合同管理的重要环节，也是企业管理的基础工作之一，在现代市场经济条件下，加强企业风险防范，强化合同评审是企业从源头上规避风险的重要措施。当前**公司的合同评审工作是根据多年实际工作所反映的问题，综合公司总部对工作的要求，明确了合同评审工作的重要工作内容：

一、对合同对象的审查

俗话说知彼知己百战不殆。因此，在合同签订前进行彻底调查，全面了解对方，可以起到防患于未然的作用，有效防止纠纷发生。

1.为防范欺诈行为，减少交易风险，必须认真审查对方的主体资格、履约能力、信用情况等。首先要查看对方的营业执照和企业参加年检的证明资料，了解其经营范围，以及对方的资金、信用，经营情况，其项目是否合法。如果其有担保人，也要调查担保人。不能仅凭其名片、介绍信、工作证、公章、授权书、营业执照复印件等证件，就相信对方，有的企业因没有参加年检而已被工商部门吊销营业执照，如果稍一疏忽，就可能掉进一些不法分子设臵的陷阱。

2.加强对建设项目合法性的审查，包括是否必须进行招投标的范围、建设手续是否齐全等。了解和审查的内容应当包括：是否有计划部门立项文件，土管、规划是否已经许可，牵涉到拆迁的是否已拆迁到位，三通一平条件是否具备。如果发包方是房地产开发单位，则应了解其以往项目的施工合同，分析合同条款的变迁。因为这些关系着合同的效力，是否具备开工条件等。

3.履约能力的调查。由经营部牵头对合作方做过的项目进行严格考察，明确了“无实力、无信誉、无行业行为能力”的“三个不合作”原则。

（1）调查的必要性。合同双方是否具有履约能力，对于合同能否顺利履行，工程能否顺利完工至关重要。如果甲方资金不到位，则我方难以收取工程款，拖欠工程款是建设工程案件中最常见的纠纷之一。所以，在签订合同前，调查对方的履约能力对于防范合同风险是非常有效的。

（2）调查的方法。在网络已经非常发达的今天，通过网络搜索，了解对方的情况是一个有效的途径。同时，通过查询工商年检登记，到对方住所实地调查、向对方业务往来单位咨询等也是调查的方法。

其中值得注意的是，对于联营项目合同的审查，我们在严格按照总公司的内部合同版本要求对照检查时，还会强制让合作方出具具备法人资格的企业担保，看其是否具有担保能力和担保资格。

二、对合同文本的内部评审

合同文本评审是保证合同文本力求达公平、公正的原则，是使合同具有合法性、有效性、完备性、可行性。华南公司在合同签订前，以法律、法规、国家现行的政策、标准为基础，对合同文件是否齐全；内容是否全面和条款是否完整；定义是否清楚、准确；合同内容是否公平、合理；风险是否合理分担等进行全面审查。分析评价每一合同条款执行的法律后果，其中隐含哪些风险，为投标报价的判定提供资料，为合同谈判和签订提供决策依据。通过审查发现和修订合同内容含糊、概念不清或自己未能完全理解的条款；合同之间矛盾或不一致的条款；隐含较大风险的条款；过于苛刻、单方面约束性的条款等内部首先要进行合同自审，事前分析可能在的不确定事件和风险，有针对性的采取保护措施，然后形成文字形式由各部门负责人签字认可后方能把合同送达总部评审。

在文本评审过程中，应重点注意以下几方面内容，防范风险：

1、合同版本是否是建设部、国家工商行政管理局制定的标准合同版本。

建设部和国家工商局推荐的施工合同示范文本，其特点是规范、全面、严谨、准确，具有较强的操作性。采用这个文本，将有利于避免因管理人员水平不高或疏忽而产生的漏洞，有利于明确合同主体双方的权利和义务，也有利于合同争议的解决。但在市场中处于强势地位的那些业主和发包方往往不愿采用该文本，常常喜欢自己拟订合同。这时，作为施工方的我们要引起高度重视，要用标准的合同文本和结构对照该合同文本，发现它缺少或遗漏哪些必需的条款。对拟订的每个条款，特别是合同中的免责条款，加以仔细斟酌，以免无效合同和错漏、歧义的产生，尽量限制业主风险的转嫁，尽力保护自己的合法权益，因为合同中的任一条款都有可能给我们带来较大风险和重大的损失。

2、条款是否存在不公正性。

在招投标阶段，必须对招标文件进行认真评审，对存在的霸王条款、不公正条款是否响应，应提交公司领导小组讨论是否参与其投标；对已中标的工程，在合同签订前必须认真研究、评审，对合同中不公平、不公正的条款，应尽量在合同签订前予以纠正。对存在巨额罚款、巨额垫资、条件苛刻及可能存在陷井的合同，予以高度警惕，尤其是未与之合作过的业主，不能误入圈套；对经双方已盖章的合同，在归档前应核对其是否有改动，对有改动的合同必须以书面的形式向对方提出异议，如在关键条款中存在重大变动，应向公司有关部门进行报告，停止该合同的执行。所以合同评审就是要保证从源头上控制风险的发生，保证合同在公平、公正的条件下实施合同。

3、对专用条款的审查，包括合同价款水平是否合理，利润空间有多大，工程款支付方式、结算方式是否合理、保证金形式（强烈要求保证金为保函形式）。

在合同谈判时，用专用条款来明确风险范围。范围越明确越详尽，施工企业在合同执行过程中所承担的意外风险就越小。专项条款审查，最重要的就是工程价款支付条款审查。合同价款是暂定价、固定单价还是固定总价。工程价款支付方式(如按月支付、分段结算、一次性结算)中相关依据是否科学、可行，具有操作性;工程价款计量如何进行，程序如何安排，拖延支付惩罚措施是否明确;工程价款支付是否存在不确定性，是否有批准、前臵或其他任何形式的弹性条款存在;另外还要审查竣工结算的前提条件。如结算的条件、依据、结算的期限、程序、审核，逾期审核的责任等;施工合同中的价款应是审查中的重中之重。首先要审查工程造价是否公平合理，如果工程造价明显偏高，一定要指出来并提出修改意见。主要审查施工企业保证金等是否符合法定数额，工程预付款数目是否合理，施工进度款支付数额、日期是否合理，维修保证金是否合规。另外工程价格一定要符合国家有关规定，应公平合理。要明确计算方法(如按什么定额计算)，货币种类，支付时间和方式。合同价款的性质(暂定价或可调价、固定单价或固定总价);价款的调整条件和方法;价款调整的依据;固定总价时的包干范围和风险包干系数;固定单价时的工程量调整依据、计量方法及适用单价等等。

4、甲方盖章必须是具备独立的签订合同资格的法人资格公章。

审查签约人的资格，查看对方提交的法人开具的正式书面授权证明，了解对方的合法身份和权限范围，以确保合同的合法性和时效性。其中应该注意：对方的授权委托书应该由我方保存，以便在发生纠纷时作为证据。如果对方是加盖分公司、部门的印章或者是部门经理、业务人员等都需要明确的授权委托书。加盖的公章应清晰可辨。合同文本经过修改的，应由双方在修改过的地方盖章确认。争取取得甲方的营业执照复印件。对于标的额大的交易，到工商、税务、银行等单位调查对方当事人的资信能力。

三、施工合同“四不签”原则

未经审查的施工合同不签，彻底杜绝了签合同“拍脑门儿”情况的发生，从程序上保证了施工合同的质量。

不合法的合同不签。我国法律明确规定：违法的合同为无效合同。**公司坚持不签包含扰乱社会经济秩序、损害社会公共利益或第三者利益、对社会有不良影响内容的合同；坚持合同当事人的法律地位平等，与劳务人员签署劳务合同时，禁止使用违背《劳动法》的条款，不将企业意志强加给另一方，也不设定“霸王合同”格式。充分尊重对方依法享有自愿订立合同的权利，使公司的合同履约率大大提高。

低于成本价的合同不签。建筑市场僧多粥少造成企业间无序低价竞争。明知道干一项工程连本儿都保不住，还要硬着头皮干。可一旦拿到手的项目低于成本价，不仅会导致工期延误，安全质量也难以保证。低标价经营还使得企业无力增加科技创新投入，科研成果贫乏，企业竞争力更无法得到快速提升。我们坚持低于成本价的合同不签，彻底扭转了“饥不择食食鱼钩”的尴尬局面。

有失公平的合同不签。对存在霸王条款、不公平条款的合同坚决不签。

严格的评审制度能够在很大程度上减少企业的投资及施工风险。因此，在以后的工作中，我们应当加大对合同审查工作的管理力度和重视程度，配臵得力的专业人员，认真把好合同法律审查关，杜绝经营风险从合同评审开始。