廉政风险预控机制建设方案

第一篇：廉政风险预控机制建设方案

运输区廉政风险防控机制建设方案

为深入贯彻落实龙煤双三矿党发【2011】29号关于印发加强廉政风险防控机制建设方案的通知精神，结合我区实际，特制定本方案。

一、指导思想

以科学发展观为指导，认真贯彻落实矿党委4月4日廉政风险防控机制建设工作和4月11日下午1 :40分党委和矿主持召开的廉政风险防控机制建设动员大会及4月11日下午5:00矿对此项工作的推进会议精神，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针和“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的基本要求，以制约和监督权力运行为核心，以健全制度、强化管理、规范权力运行为重点，紧密结合运输区工作实际，为我矿和谐稳步发展提供政治保证。

二、总体要求

要构建有效识别廉政风险、有效预防廉政风险的防控机制；要提高全区党员干部廉政风险防范意识，增强主动发现问题、自我纠正问题、有效解决问题的能力和水平；要坚持与贯彻执行党风廉政建设责任制相结合，党政齐抓共管的工作机制；实现廉政建设与日常工作协调发展，依靠群众的参与和支持抓好廉政风险防控机制建设工作。

三、主要任务

一是深入开展具有震撼力的警示教育。要组织全区领导干部、党员和重要岗位管理人员，分批参加矿里组织的 各项活动。使全区党员和重要岗位管理人员真正从思想上高度警觉，自警自省，自觉廉洁从业。

二是深入开展岗位风险教育。区段两级领导干部、党员和重要岗位管理人员人人做到清正廉洁。

三是开展党员、干部廉洁承诺活动。各党支部要在廉政风险防控机制建设中，组织全体党员和干部开展廉洁承诺活动，做到既在思想上承诺，又在行动上践诺，赢得员工群众的信赖。

四是深入开展党纪政纪条规教育。组织党员干部层层开展党纪政纪条规知识竞赛活动，做到学条规、懂条规、守条规，实现廉政风险防控教育的制度化、经常化。

五是深入开展具有本区特色的党风廉政教育活动，促进廉政风险防控机制建设工作不断深入。

要以改革的精神和办法来加强廉政风险防控机制建设。

第一，探索选人用人新机制。完善干部选拔任用制度，让能者上、庸者下，严格实行责任追究。

第二，强化重点领域防控机制创新。资金使用、材料使用、管理等廉政风险防控机制创新，防范利益冲突和权力乱用。以上两个方面的工作任务是加强廉政风险防控机制建设的核心内容，也是检验我区加强廉政风险防控机制建设工作好坏的重要标准及岗位履职的拒腐防线。

四、方法、步骤和时间安排

廉政风险防控机制建设时间为一年，分四个阶段进行。第一阶段：动员部署（3月5日6月30日）1.查找风险。查找廉政风险是加强廉政风险防控机制建设最关键的一步，我们要把各段队、各岗位存在的廉政风险找清找准，为制定风险防控措施提供依据、打好基础。

一是查找段队风险。重点查找在议事决策、安全生产、经营管理、段队班组干部任免等过程中容易产生腐败行为的风险因素、风险点及主要表现形式。二是查找岗位风险。要结合岗位职责，认真查找在履行职责、行使权力的过程中，存在、潜在、或容易发生的风险因素、风险点及主要形式。

三是查找制度机制风险。对一些已经不适应形势变化的制度，及时补充、修改和完善。

在风险排查过程中，要采取三种方式进行查找。一是自己找。二是领导提。三是群众帮。要将查找出的廉政风险，通过公示、召开职工代表座谈会等形式，广泛征求职工群众的意见和建议，进一步修订廉政风险。

2.认真审核。要对查找出的廉政风险进行审核把关，保证查找廉政风险的质量。

3.确定风险等级。对查找出的廉政风险，根据高风险、一般风险和低风险三个等级确定风险等级，并在一定范围内征求意见。

第三阶段：制定防控措施（7月1日12月30日）把制度执行贯穿于廉政风险防控机制建设的全过程，不断加大执行力建设。

各段队书记、段长对廉政风险防控制度和措施的落实要负总责。对防控制度执行不好、防控措施落实不到位，导致发生违纪违法案件的，要严肃追究责任。

五、组织机构

为加强运输区廉政风险防控机制建设工作，区成立专门领导小组：

组 长：全玉新 党总支书记

王殿江 运输区区长 副组长：王云霄 区工会主席

王继森 生产副区长

成 员：各段长、书记

领导小组下设办公室：办公室设在技术室 主 任：王云霄 副主任：吴长庆 成 员：宁东东 李洪海

运 输 区

2011年4月11日

第二篇：关于探析企业内部廉政风险预控机制

关于探析企业内部廉政风险预控机制

上电二公司李继海

在企业反腐倡廉建设中引入风险预控管理机制，是一个重要的理论与实践相结合的问题，是一种尝试和创新，如何将企业的实际工作与党风廉政建设工作有机的结合起来，建立具有可操作的企业内部预防腐败体系，是很值得我们纪检工作者为之进行探索与实践的。党的十七大强调指出，要充分认识反腐败斗争的长期性、艰巨性、复杂性，要把反腐倡廉建设放在更加突出的位置；在坚决惩治腐败的同时，更要注重治本、注重预防、注重制度建设，以求拓展从源头上预防腐败工作领域，切实推进健全惩治和预防腐败体系建设。企业党风廉政建设和反腐败工作，要坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、预防为主”的方针，要紧紧围绕中央提出的预防和惩治腐败体系战略思想，做到抓源头、抓重点、抓基础，把党风廉政建设工作中的薄弱环节，视作隐患、风险，而在工作中加以预防、控制、化解，直至消失，实现真正意义上的有效预防。从这个理念出发，将风险预控管理引入到党风廉政建设工作领域，用以分析党风廉政建设工作中的薄弱环节，风险点、危险点，通过辨识风险，评估风险，提出风险对策，以事先预防、事中控制为主，事后补救为辅，实施风险控制活动；以有效防范、环节或消除风险，实现党风廉政建设风险的能控、可控、在控。为此企业引入风险预控管理机制，既能更好、更有效的做到预防在先，防范为主，又能为企业增设一道反腐倡廉的安全屏障，是一种有益的探析。

一、廉政风险预控管理的内容

（一）廉政风险预控管理的含义

所谓风险，是指在一定条件下和一定时期内发生各种不利后果的可能性。廉政风险就是在党风廉政建设领域中可能发生腐败的风险。廉政风险预控管理是针对党风廉政建设领域中可能发生腐败的风险，尤其是对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。廉政风险涉及的主要方面有因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。概括来讲，廉政风险防范管理“防范的是廉政风险，管理的是防范工作”，是将现代管理科学引入党风廉政建设形成的预防腐败工作长效机制。

（二）廉政风险管理的工作环节

为明确廉政风险预控管理工作职责，规定工作实施的具体程序和操作办法，在风险预控工作中引入质量管理方法，建立PDCA循环，实施质量管理，按照计划、执行、考核、修正 “四个环节”，逐步形成廉政风险预控管理循环完善的工作架构。

1、计划阶段。主要任务是根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，重点查找工作实践中教育、制度、监督和党员干部廉洁自律等方面的不足，以防范、监控和处置为主要手段，制定廉政风险预控管理措施。此环节主要是发动广大党员干部从自身思想道德、工作职能和具体岗位职责等不同角度，查找风险点，制定预防措施。根据工作实际，制定实施中期监控和后期处置的具体办法，最终形成《实施细则》，做到责任到人、任务明确、机制健全。

2、执行阶段。主要任务是针对不同风险，实施计划阶段制定的风险预控管理措施，通过前期防范措施、中期监控机制和后期处置办法，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。本阶段是整项工作的关键。

3、考核阶段。主要任务是对风险防范工作进行质量考核、评估。

4、修正阶段。主要任务是改进和完善风险防范工作。根据考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，进一步优化风险防范措施，启动廉政风险预控管理工作的下一个PDCA循环。

（三）开展廉政风险管理的重要意义

开展廉政风险预控管理，就是抓住预防腐败的关键环节和核心内容，借用现代管理方法，在每个权力岗位、每个工作环节中，查找风险点，将预防腐败的关口前移，做到防范与激励并重，权利与风险相制，最大限度地降低廉政风险。同时，廉政风险预控管理体现了企业对党的事业、对党员干部健康发展高度负责的精神，体现了党风廉政建设向系统化、制度化、规范化推进的要求，体现了反腐倡廉建设与经济建设、政治建设、文化建设、社会建设和党的建设的有机结合，是当代廉政风险管理的一项新举措。

二、整体规划、大胆探索，稳步推进廉政风险预控管理

我们推行廉政风险预控管理属于一种探索，没有成熟的经验可以借鉴，必须要统筹安排、大胆实践创新；我们要建立试点，按照计划、执行、考核、修正四个阶段，对廉政风险防范的整个实施过程进行系统管理，逐步建立以“三类风险、三道防线、四个环节”为主要内容的反腐倡廉工作长效机制。

（一）查找“思想道德、制度机制、岗位职责”三类风险

企业管理的根本是人的管理，人是企业管理中最重要也是最不确定的因素，规避企业风险首先要规避用人的风险。国家电网公司刘振亚总经理明确指出，“无论是抓生产经营、改革发展，归根结底要通过抓班子带队伍来实现”。因此，要使廉政风险预控管理工作不流于形式，关键要看风险点找的准不准。首先应对人员的岗位职责进行细化，制作统一标牌，在办公区悬挂张贴，将职责和权力全面公开。采取自己找、群众帮、领导提、组织审的形式，查找可能出现的风险点，让每一名重点岗位责任人员查权力、照镜子，时刻绷紧廉洁自律这根弦，自觉做到自重、自省、自警、自励。经过反复查找、组织审定，在管钱、管人、管项目等重点岗位上查找风险点，并制定相应的防范措施。

对于廉政风险的查找，一是明确“风险点”预控的重点领域。主要包括公司人事权、资金使用权、工程机械租赁权、物资采购权、经营结算权和项目工程管理权、项目承发包权、项目经理职务消费权等方面。二是明确“风险点”预控的重点对象。主要包括公司、项目各级党政领导班子和主要负责人，营销部人员、财会人员、工程建设、物资管理人员等。三是明确“风险点”预控的主要内容。大力开展宣传教育、全面加强内控制度建设、深入推进反腐倡廉制度创新和严格落实制度执行情况公开问责等内容。四是明确“风险点”预控的主要步骤。主要是动员部署、查找问题、整改建制和规范管理等程序。五是明确“风险点”预控的组织领导。主要是成立机构，周密组织实施；强化督查，严肃工作纪律；注重导向，推进成果运用。

（二）构筑“前期预防、中期监控、后期处置”三道防线

一是突出针对性，健全前期预防措施。在界定风险点的基础上，针对思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，通过廉政教育、完善制度、厂务公开、述职述廉等前期预防措施，增强党员干部廉洁自律意识，预防不廉洁行为的发生。

（1）对思想道德层面的风险防范，要狠抓廉政教育的经常化。反腐倡廉教育是一项常做常新的工作，必须研究新时期廉政教育的规律和特点，不断总结以往好经验、好做法，创新教育工作方式、方法和手段，提高教育的实际效果。我们可以通过制作计算机廉政屏保、阅览廉政小小说，尤其是结合电力系统发生的案件，以案说案，以案说法，深刻剖析违纪违法案件的成因，使教育真正入脑入心，提高教育实效；我们要把一些看似小的问题解决在萌芽状态之中，特别是对有些苗头性、倾向性的问题要有敏感性，把防范工作做在前，避免和防止一些不廉事件发生。

（2）制度机制风险的防范是构建企业惩防体系的根本。制度上的缺陷或漏洞往往使腐败分子有恃无恐或心存侥幸，甚至铤而走险、以身试法。我们要狠抓制度建设，制定了各类规章制度，把用制度管人、流程管事的思想深入人心。我们要更加注重对各种制度的梳理，对不够严谨、有明显缺陷的制度，要及时补充、修订和完善；对需要细化的制度，要尽快制定实施细则；对已经过时的制度，要及时废止。同时，要建立和完善反腐倡廉制度执行情况的考核评价机制，并将考评结果纳入工作业绩。

（3）对岗位职责风险的防范，要全面推行厂务公开制度，开展公司领导、主要的部门领导进行个人“述职述廉”和部门“评作风评效能”活动；设立公司、项目的党风廉政监督员，建立健全内外结合廉政监督机制等有效措施，对岗位职责风险进行有效的防范。

二是突出动态性，建立中期监控机制。在建立前期预防措施的基础上，通过信息监测、定期自查和重点抽查等方式，对各类人员作业行为、制度机制运转、权力运行过程实施监督管理，力求及时发现苗头性、倾向性问题。

（1）信息监测：通过述职述廉、民主生活会、民主测评、群众评议、廉政监督员反馈意见、公司局域网OA系统等手段，掌握公司各部门、项目及其干部在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题。

（2）定期自查：通过每半年组织一次廉政预防措施落实情况进行自查。

（3）重点抽查：根据工作需要，采取明查暗访、专项检查、听取汇报、查阅学习教育台账及各种活动记录、召开座谈会等方式，抽查重点部门、项目落实风险防范措施的情况。三是突出预防性，采取后期处置办法。针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，由公司领导、纪委进行廉政指导、警示提醒、诫勉谈话、责令改正，及时纠正，堵塞漏洞，避免发展成违纪违法行为。对容易发生问题的岗位和时期，对有关人员及时下发有关廉政指导稿件；对群众有反应，可能出现问题的人员，进行警示提醒；对警示提醒后仍未改正的，要进行诫勉纠错；对已实施错误行为，构成轻微违规违纪的人员，进行责令改正。

（三）强化考核监督和修正完善

构建廉政风险预控管理体系，强化考核监督是关键之举，因此，要按照“立体、宽带、刚性”的监督工作思路，完善机制，加大力度，制订详细的工作考核细则，如通过填表自查、检查评估、建立廉政档案等形式，制定廉政风险防控模式，建立廉政风险分析机制，逐步形成清晰明了、操作规范的预防廉政风险长效机制，把廉政风险控制在可控范围内，避免一些苗头性问题演变为违法违纪行为。要加大廉政建设考核力度，对考核“优秀”的予以表彰，对考核为“不合格”的，责令整改；对存在违法违纪行为的单位和个人，依法依纪严肃处理相关责任人员。同时依据考核结果进行修正，确定新的风险点，进入下一个循环，进一步修正完善、循环推进。

三、积极实践，拓宽思路，建立廉政风险预控管理长效机制

经过对廉政风险预控管理机制的初步探析，在分析总结的基础上，归纳出了“三个效应”的显著成果。一是“廉政促自律”效应。在部署动员和培训中，就是实施了廉政教育；廉政风险点查找的过程，就是个人的自我提醒、自我提高，使大家时刻绷紧了廉政这根弦，增强了廉洁自律意识；二是“廉政促勤政”的效应。通过强化学习教育、健全管理制度、细化岗位职责等工作，可以使广大干部职工的工作思路更明确、措施更得力，普遍增强宗旨意识和责任意识；三是“廉洁促规范”效应。通过推行规范工作流程、强化内外监督，靠制度管人、管事的意识基本建立，有效促进各项工作的制度化、规范化、标准化建设。

目前，企业廉政风险预控管理工作还处于不断探索阶段，需要在实施过程中发现问题及时完善，通过PDCA循环管理，逐步提高风险控制和管理水平。同时，我们也深刻体会到，廉政风险预控管理确实可以实现党风廉政建设与企业中心任务的有机融合，可以解决纪检监察工作与业务工作环节脱节等突出问题，实现管理中的管理，预防重的预防，监督中的监督。但是，在企业党风廉政建设过程中实施风险预控管理，不是一蹴而就的，也不是进行一次就可以大功告成的，而是一个循环往复的过程，是不断深化、提高的过程。往往是一个风险化解了，有可能新的风险又会产生；一个薄弱环节消除了，有可能又会有其他问题的出现。因此，我们的检查、分析、评估要不间断，要周而复始地用风险管理理念，检查我们的党风廉政工作，要建立切实可行的廉政风险预控管理长效机制，真正实现企业党风廉政建设的“零风险”、“零违纪”。具体做法为：

首先，加强领导，提高认识。领导要高度重视廉政风险管理预控管理工作，亲自安排部署，广泛动员，全员参与，明确分工，明确措施，明确责任。

其次，抓好组织协调和督促检查。纪委人员要发挥主抓作用，对份内工作毫不放松，对牵头工作积极协调，对配合工作要加强指导，督促检查。相关部门要各负其责，密切配合。第三，抓好关键环节和具体细节。预防腐败工作重点在落实，查准找全风险点是基础，监控管理好风险点是关键，要动员各方面的力量一起来查找分析，把视野、触角和措施，落实到各个具体岗位和每一个人，细化到权力行使的各具体环节，做到岗位职责明确、岗位风险清楚、化解风险的措施得力，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，教育制度监督就要落实到哪里，确保每一个岗位上的干部都受到应有的监督制约和提醒教育。第四，抓好制度完善和制度执行。制度具有普遍的适应性、规范性和强制性的特点，是加强党风廉政建设的基础条件，是保证党风廉政建设风险点预控工作的常抓常新。企业党风廉政建设工作引入风险预控管理，要紧紧把握制度建设这个切入点，针对问题动力制度的缺陷，要采取预防性措施，做到关口前移，源头治理，未雨绸缪，适时建立健全监督约束机制，如办事公开制度、廉政告知制度、廉政提醒制度、廉政调查反馈、反腐败预警机制等制度，确保各项制度的执行到位，使党风廉政建设纳入法制化、规范化轨道。

第五，抓好责任落实和科学规范。纪检监察组织要将廉政风险预控管理与各项业务工作充分结合，统一部署、统一考核。发挥公司各责任部门，对企业内部廉政风险点从严把关，作为一项重要的政治责任，纳入党风廉政建设责任制和工作目标责任制，切实提高反腐倡廉的执行力，增强党员干部明辨是非、拒腐防变的能力，强化对开展廉政风险预控管理工作的认识。

在企业党风廉政建设中开展廉政风险预控管理，要在实践中不断探索，在推进中不断总结，循序渐进，取得成效。通过人人主动参与，紧紧扭住腐败易发的领域、部位和环节，着力提高反腐倡廉的科学性、严密性，为构建和谐社会的深入创建奠定坚实基础，促进经济社会的又好又快发展提供坚强的政治保障。

第三篇：廉政风险防控机制建设

完善廉政风险防控机制深化反腐倡廉建设

积极探索建立职权明晰、风险公开、制度防范、层层监管的廉政风险防控机制建设，是推进惩治和预防腐败体系建设的重要内容，也是推进反腐倡廉建设科学化的重要举措。当前基层廉政风险防控机制建设工作还存在权力职责不清、风险点查找不实、防控制度执行不力、监控责任不到位等问题，加强工作研究，采取有力措施切实加以解决，是深化反腐倡廉建设的现实需要。

着力解决权力梳理“边界不清、职责不明”的问题。一要编制权力清单。在深化规范化法院系统建设工作的基础上，对各部门和单位的公共权力进行全面清理，由法制部门对清理后的权力进行确认和规范，部门权力事项一经公开，任何部门和个人都不得随意增设、变更和中止。二要拟制职权目录。对保留的每一项行政权力，依照有关法规和政策，明确权力依据、权力行使的范围、自由裁量权基准以及除外条款，细化权力行使条件、司法处罚幅度、种类和时限要求等，实行权力台账管理。三要绘制权力流程。按照权责明晰、易于操作、便于监督、提升效能的原则，对所有权力实施流程再造，绘制权力运行流程图，细化权力行使过程中每个关节点的流程控制和监管责任，确保权力行使公开透明、廉洁高效。

着力解决风险查找“避实就虚、空泛无着”的问题。一是应分类查找。查找单位廉政风险“对权不对人”，重点围绕涉及人权、财权、执法权、行政审批权等重点环节，查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险和制度缺失；查找岗位廉政风险“对岗不对人”，主要查找本职岗位、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险和表现形式；查找个人廉政风险“对事不对人”，对照职责分工、执行制度等，查找服务群众方面存在的不足和廉政风险，切实解决好风险点查找“像、准、实”的问题。二是应全面查找。从职权职责梳理的过程中、可能出现的权力寻租和有自由裁量权的部门和环节中来梳理查找；从一个时期、一个阶段重点工作的开展过程中、相关制度不够完善的地方来梳理查找；从重点部门、重点岗位存在的体制机制漏洞和缺陷来梳理查找；从系统和兄弟单位发生的典型案件中，举一反三，查找廉政风险；从近年来群众信访反映的突出问题来分析查找。

着力解决防控制度“流于形式、约束无力”的问题。一是要推进制度创新。从腐败现象易发多发的重点部门、重点领域和关键环节入手，探索质量管理PDCA（策划、实施、检查、采取行动）循环模式，建立包括廉政教育、风险预警及处置、检查考核、监督问责等内容的防控制度体系，提高廉政风险防控制度化、科学化水平。二是要完善内控机制。建立包括内控项目、监控内容、风险评估、业务流程(工作程序)、监控措施、监控方法等六方面内容的内控机制，注重把信息技术融入廉政风险防控制度设计之中，借助分级授权、在线运行、不可逆操作和电子监控等技术手段，把廉政风险防控制度固化为操作流程，形成环环相扣的权力运行监控流程，做到下一道程序对上一道程序有效控制。三是要强化制度执行力。建立完善领导干部带头执行廉政风险防控制度的工作机制，解决执行制度不力的问题，做到制度面前人人平等，执行制度没有例外。

着力解决监控责任“虚位、缺位、挂空挡”的问题。一要实行风险捆绑。完善风险共担、责任共负的机制，通过制作《岗位个人廉政风险点登记表》《廉政风险防控责任承诺表》，建立廉政风险“一对二”的捆绑模式，对每个廉政风险点明确防控制度落实人和监督责任人，对各自应承担的责任予以明确，确保风险点监控全覆盖、无遗漏。二要实行责任连带。按照谁主管、谁负责的原则，完善责任层级管理机制，一级抓一级、一级对一级负责。三要实行问责倒查。对廉政风险防控不力、责任不落实、发生严重违纪违法问题的，除严肃追究有关责任人外，对负有领导责任的应实行倒查问责。

着力解决推进机制“不够有力、延伸不广”的问题。一是要领导干部带头。领导干部是廉政风险防控的重点对象，也是防控制度落实的具体责任人。领导干部要身体力行，带头分析查找领导班子和个人存在的廉政风险及原因，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作，在廉政风险

防控上带好头，发挥示范和表率作用。二是要注重搞好结合。廉政风险防控机制建设要与深化规范化法院系统建设相结合，推进行司法公开透明运行；与构建惩治和预防腐败体系基本框架相结合，推进反腐倡廉制度创新和工作创新；与完善基层权力监督体系相结合，提升基层预防腐败的能力。三是要务求工作实效。坚持工作进度服从质量、工作内容服从效果，决不搞形式主义，不做表面文章，以求真务实精神推进廉政风险防控机制建设制度创新和工作创新。

第四篇：廉政风险防控机制建设预案

监测科廉政风险防控机制建设

实施预案

为了深入贯彻落实省纪委《关于加强全省林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设的方案》、《龙煤集团加强廉政风险防控机制建设实施方案》和《七台河分子公司加强廉政风险防控机制建设实施方案》意见，进一步推进企业惩治和预防腐败体系建设，结合我科室实际情况特制定本方案。

一、指导思想

以“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以制约和监督权利为核心，以健全制度、强化管理规范权利行为重点，以提高制度执行力为抓手，构建有效防控廉政风险的长效机制，提高预防腐败工作的专业化、科学化水平，为分子公司实现“十二五”良好开局和“三最”企业目标提供强有力的保障，为实现廉洁、正气盎然的矿山而不懈努力。

二、工作目标

构建有效识别廉政风险、有效预防廉政风险、有效控制和化解廉政风险的防控机制，从而使本科室领导干部对本岗位廉政风险更加清楚，廉政意识更加强烈，制度措施更加管用，权力监督更加到位，惩防体系更加深入，职工群众更加满意。

三、主要任务

（一）建立教育长效机制：一是构建“大宣传”格局。把防腐倡廉纳入党委宣传思想教育工作之中，针对本科室全体人员进行开展反腐败、反违法乱纪等活动；同时加大宣传力度，开设专门的廉政活动（例如：学习反腐聚焦栏目中的案例，学习典型宣传教育系列片等）二是加大党员、党员干部的理想信念教育、党性党风党纪教育、优良传统和作风教育、政治纪律教育以及岗位廉政风险教育，引导督促本科室党员、党员干部讲党性、重品行、做表率。三是开展示范和警示教育。开展以“廉洁从业、依法经营”为主题和学英模、学标兵、学先进为内容的师范教育，利用“每季一案”反面教材、《廉政中国》、《拒腐防变每月一课》电教片和集团公司通报的9起典型违法违纪案件开展警示教育和科内党员、党员干部讨论活动，增强教育的针对性、有效性。并且每季度进行一次本科室内部评选廉政标兵，并对获得廉政标兵人员进行奖励。四是开展党纪条规教育。继续按照上级要求开展抓好《过瘾企业领导人员廉洁从业若干规定》和《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》的学习贯彻组织开展网上答题和廉政知识问答活动，促使党员干部知纪懂法。

（二）完善制度保障机制。一是严格落实用制度管权。以矿党政班子议事规则为核心制度，凡属重大决策、重大人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项必须有领导班子集体作出决定，进一步规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，保证企业科学发展。二是用制度管人。进一步创新和完善用人考核评价制度，在坚持“民主、公开、竞争、择优”的基础上，建立并形成一套完整的科学、合理、规范、有序、充满生机和活力的用工机制，提高选人用人的公信度，坚决纠正选人用人上的不正之风。三是用制度管钱。四是用制度管事。

（三）强化权力监督机制。一是加强党内监督。认真贯彻《党内监督条例》，加强民主集中制、重大情况通报、述职述廉、诫勉谈话和函询等制度的执行情况的监督检查。严格执行领导干部报告个人有关事项规定，把住房、投资、配偶子女从业情况列入报告内容，使本单位领导班子及成员特别是主要负责人始终处于有效监督下。二是加强纪检监察监督。三是加强专业监督。四是加强舆论监督。听取职工群众的意见和呼声，推动和改进工作。要发挥群众监察员的作用，及时了解和掌握领导干部的工作圈、生活圈和社交圈的现实表现。五是加强民主监督。落实以人为本、执政为民的要求，深化企务公开、党务公开为载体，推进企业安全生产、经营管理、党建和思想政治工作公开透明运行，强化民主监督，使权力在阳光下操作，在监督下运行。

（四）推进责任落实机制。一是建立健全责任体系。要深入贯彻落实中央新颁布的《关于实行党风廉政建设责任制的规定》，坚持和完善党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、依靠群众支持和参与的领导机制和工作格局。领导干部要履行“一岗双责”，主要责任人是党风廉政建设的第一责任人，班子其他成员对职责范围内的党风廉政建设负主要领导责任。二是建立健全考评体系。三是建立健全追究体系。严格按照上级文件要求对违法违纪人员进行处分，绝不因领导干部工作岗位或者职务的变动而免予处分追究。收到责任追究的领导班子、领导干部，取消当年考核评优和评选种类先进的资格。

四、具体工作安排：

开展廉政风险机制建设时间为9个月，分为四个阶段进行。第一阶段：

（一）学习调研。要深入学习胡锦涛总书记在十七届中央纪委六次全会上的重要讲话，学习省委书记吉炳轩同志在生纪委十届八次全会上的讲话，学习省委《关于全省林业、煤炭领域防治腐败工作调研情况的报告》和省委、省政府主要领导在报告上的重要批示，学习分子公司动员会议精神和党委书记杨京全的讲话，学习矿《实施方案》，重点要理清加强廉政风险防控机制建设的思路和解决的主要问题。

（二）制定方案。在深入学习和调研的基础上，确定本科室加强廉政风险防控机建设的工作目标、主要任务、防控重点和整改措施。

第二阶段：排查廉政风险（要采取自上而下和自下而上相结合的方式以自己找、领导提、领导提、群众帮等方法，把廉政风险查清找准，为指定防控措施提供依据、打好基础。）第三阶段：制定符合本科室实际情况的整改措施。第四阶段：严格落实整改措施，明确相关责任。通过制度、措施的实行形成廉政风险机制建设的良好格局。建立考核机制，切真务实的对本科室领导干部、成员进行考评（年终时，针对以往各方面的表现，进行各项先进评比的申报）

监测科党支部

2011年5月25日

第五篇：廉政风险防控机制建设工作方案

廉政风险防控机制排查实施方案

-----森工产品经销公司

根据局党委，纪委关于在加强廉政风险防控机制建设的统一部署，结合本公司实际，制定本方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针和在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的基本要求，以岗位权力风险防控为核心，以各级领导班子成员特别是一把手为重点，以规范各种权力为突破口，全面构建惩防体系建设，推动科学发展，为森工系统实现“十二五”规划目标、“四八四三”发展战略和海林局又好又快发展提供坚强的制度保证。

二、主要任务

1、突出反腐倡廉教育。加强对场内班子成员进行理想信念教育、廉洁从政教育和警示教育，加强对不同层面、不同岗位党员干部及重要岗位工作人员进行纪律法规教育和岗位风险教育。开展廉政谈心、廉政答题活动。运用多种形式促进廉政教育的全面发展。

2、加强规范权力运行的制度建设。围绕“三重一大”决策重点，针对腐败易发、多发、廉政风险等级高的部位和环节，坚持一项权力建立一项制度的原则，做到权力实行到哪里，制度管到哪里，逐步建成内容科学、程序严密、配套设备、有效管用的反腐倡廉制度体系。

一要规范行政审批权。对具有行政审批职能的单位和部门，要进行权力梳理，找出风险点，优化工作流程，做到审批程序严密，审批环节减少，审批透明度提高，审批责任追究制得到严格执行。二要规范各个工作环节。对“三重一大”决策，特别是对木材经销规范各环节的操作流程，避免权力寻租现象的发生。

3、推进管理和监督权力运行体制机制的改革和创新。一是建立廉政教育长效机制。把廉政教育作为班子和党员干部队伍思想政治建设的重要内容。二是建立廉政风险排查长效机制。要以界定工作职责为基础，从梳理工作流程入手，按照全员参与的要求，采取自上而下和自下而上相结合的方式，系统梳理部门、岗位、人员的职责、法定权限和工作流程，全面深入查找可能存在廉政风险发生的部位和环节，做到职权项目清楚、责权流程清晰、权力运行清透。要求，主动排查、自觉排查、定期排查。三是建立廉政风险提示长效机制。通过信息检测、定期自查、办事公开、重点环节监督等方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控。对于发现的苗头性问题采取保廉承诺、警示教育、岗位廉政教育、廉政谈心等形式进行风险提示，迅速规避廉政风险。四是建立监督检查长效机制。充分发挥廉政风险机制建设工作小组作用，对资金的流程去向，不断开展对资金管理和使用的监督检查，形成监管督察的合力，防范腐败现象的发生。五是建立廉政风险惩处长效机制。对经廉政教育和廉政提示仍无悔改的党员干部，要严肃查处，绝不姑息。

三、方法步骤和时间安排

开展廉政风险防控机制建设工作分四个阶段进行。

第一阶段：廉政风险动员部署阶段

1、成立组织机构。成立廉政风险防控机制建设工作小组，小组办公室设在书记室，具体负责廉政风险防控机制建设工作的组织、协调、实施。

2、根据林业局统一要求，结合实际制定廉政风险防控机制建设工作日程安排表，为我公司廉政风险防控机制建设工作做好规划。

3、开展宣传发动。加强舆论宣传，利用横幅宣传，领导班子会议、机关干部会议、工段队会议进行宣传，让职工群众意识到廉政风险防控的必要性，为廉政风险防控工作做好坚实的基础。

4、组织学习调研。组织党员干部认真学xxx省委以及总局党委关于加强反腐倡廉建设和加强廉政风险防控机制建设的重要文件、讲话，加强廉洁从政教育和警示教育，学习陈德志书记在全局廉政风险防控机制建设动员大会上的讲话，进一步结合我公司实际来开展学习调研工作，提高党员干部对廉政风险防控机制建设重要性、紧迫性的认识，增强抓好廉政风险防控机制建设的责任感、自觉性。各战线的负责人要深入实际，调查研究，沥青本战线廉政风险的表现、成因，理清加强廉政风险防控机制建设的思路和要解决的主要问题，为深入开展廉政风险防控机制建设奠定基础。

第二阶段：廉政风险排查阶段

1、明确排查对象。一是查找岗位廉政风险。组织党员干部结合岗位职责查找存在或潜在的廉政风险。排查要全员参与，全口径排查。重点对象为领导班子，工段队负责人，重点岗位人员。二是查找具体工作廉政风险。组织团队工作人员从工作程序、业务流程、制度机制

等方面查找存在或潜在的廉政风险。重点对象为科室。三是查找单位廉政风险。结合单位、部门和行业特点，重点查找领导班子“三重一大“议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式。重点对象为公司班子。

2、明确排查重点。以五个方面廉政风险为重点，全面排查廉 政风险。一是思想道德廉政风险。主要指由于个人私欲、私利等 自身思想道德偏差或因他人请托等情节，可能造成个人行为失范 或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业 操守，导致行政行为结果不公正不公平，构成以权谋私等严重后 果的廉政风险。二是岗位职责廉政风险。主要指岗位人员在履行 职责、行使职权等过程中存在或潜在的不能正确履行职责或不作 为，构成失职渎职等严重后果的廉政风险。三是业务流程廉政风 险。主要指因工作程序、业务流程不规范可能造成的权力失控和 行为失范等廉政风险。四是制度机制廉政风险。主要指由于缺乏 工作制度的明确覆盖，工作程序无明确规定，工作时限、标准、质量无明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督 制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用职权等 严重后果的廉政风险。五是外部环境廉政风险。主要指为了达到 行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政 人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失 范等方面的廉政风险。

3、明确排查方法。采取“五步”排查法：

一是自己找：根据岗位职责、单位职责和工作程序、业务流程，结合工作实际，认真分析存在或潜在的廉政风险。

二是相互查：班子成员与各段队之间，岗位与岗位之间相互分析排查存在或潜在的廉政风险。

三是群众帮：邀请职工群众代表、离退休考干部老工人代表 和服务对象代表，召开座谈会征求意见和建议，共同分析在履行 职责和执法执纪过程中存在或潜在的廉政风险。

四是领导点：邀请主管领导分析指导岗位工作中存在或潜在的廉政风险。

五是组织审：对于各岗位、单位排查出来的廉政风险及自定风险等级，各党小组组长要根据职责、权限、规章进行分级把关审核，确保自查过程不走过场，结果真实有效。

4、明确风险等级。廉政风险共分三个等级：一级风险为涉及违法犯罪，可能受到法律追究的；二级风险为违反党纪政纪，可能受到党纪政纪处分的；三级风险为廉洁自律不够，可能受到诫勉谈话教育的。

5、进行廉政风险排查。在排查存在的廉政风险之前，先要进行职责、权力的梳理。各部门、单位要按照岗位职责和权限自上而下进行规范清理，逐项审核确定职责，权力的范围、行使依据、责任主体等，然后，认真对照岗位职责、制度规定等排查廉政风险。

对岗位廉政风险的排查。全公司党员干部、重点岗位工作人员要严格对照自身岗位职责、权限，结合履职、制度执行的实际情况，认真查找在思想道德、岗位职责、体制机制、业务流程、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险。对查找出来的岗位廉政风险自评风险等级；填写《个人廉政风险点排查表》，经主要负责人审核后报公司廉政风险

预防机制建设工作小组办公室。对查找出来的风险进行分析评估，按风险发生的几率和危害程度确定风险等级，建立岗位廉政风险等级目录，在一定范围内公布，并报上一级党委备案。对查找不认真，脱离 实际、内容空泛、敷衍搪塞的，要督促深入查找，保证查找廉政风险的质量。场小组办公室对查找出来的廉政风险汇总后，报海林局领导小组审核。

第三阶段：制定防控措施

1、明晰岗位职责。按照“岗位定措施”的基本要求，以解决岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约、对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权。根据岗位职能定位逐个岗位确立工作流程、职权范围与工作标准，做到所有工作岗位特别是重要岗位达到“四有“目标，即有职权范围、有职责标准、有工作流程、有专人管理。深入抓好规范权力运行的制度建设，促进依法履职，规范行政，正确行使职权。

2、优化工作流程。按照“部门定流程”的基本要求，以解决工作流程混乱、公开透明度不强、自由裁量权过大、标准指标不清、行政效率低等问题为重点，对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，重点围绕“三重一大”等重大事项的科学决策以及正确行使经销权等，绘制工作流程图，严格行权标准，密工作程序，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，真正做到“凡事有章可循，凡事有据可查，凡事有人负责。”

3、推进体制制度创新。按照“单位定制度“的基本要求，属于体制机制不健全导致的廉政风险，要解放思想，勇于探索，健进各项制

度的执行，切实做到权力运行到哪里，制度管到哪里。要加强对廉政风险防控机制执行情况的督查问责，充分发挥制度对防控廉政风险的保障力。积极推进体制改革和机制创新，从根本上防控廉政风险。特别是对土地出让、资源开发等廉政风险等级高的重要权力、重点领域和环节，要单独立项，实行项目管理，组织力量进行深入研究论证，制定全过程、全方位防范措施，对所涉及的岗位要明确防控责任，形成防控合力。，一要树立管理出效益、管理出廉政的理念，吸收先进的管理经验，运用现代化管理的技术手段，运用现代管理技术加强对权力的监督。要拓宽监督渠道，以深化党务、政务、场务公开为主要载体，推行行政权力公开透明运行，强化社会监督，使权力在阳光下操作，在监督下运行。

4、强化权力运行监控。对于权力运行过程中容易出现有章不循、权力粗放运行、权力运行与制度、监管脱节导致廉政风险升级等现象，要按照风险明晰化、操作规范化、运行制度化、环节受控化的要求制定体现各职能定位特点的权力运行防控措施，规范工作流程监管与信息记载，实现权力运行处处留下痕迹，便于自我约束和监管。．

制定包含工作依据、程序、时限、责任、标准为主要内容的职权清单，要设计工作流程及监管运行图和权力运行风险自控表，建立权力运行流程台账，做到职责明晰、制度严密、监控有力。

第四阶段：强化提高、落实阶段

1、明确责任。单位党政一把手和部门主要负责人对落实防控廉政风险的制度措施负总责，领导班子成员各负其责，主要领导要做到亲自部署、亲自督促检查，同时要落实主管领导和部门的责任。要建立

奖惩机制，对廉政风险防范成效显著的个人予以表彰；对防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的，要追究相关的责任。

2、检查验收。工作小组将采取专项检查、重点抽查、群众评议等方法，对单位廉政风险防控工作进行全面检查，接受廉政风险防控机制建设领导小组对我场廉政风险防控机制建设工作开展情况进行的检查、抽查。对四个阶段任务完成情况要逐项进行检查，严把质量关。

3、解决问题。一是解决定岗、定职、定责问题，逐步实现分权制约机制；二是解决定风险、定程序、定制度问题，做到具体工作有章可循，有据可依；三是解决定防控措施、定检查措施问题，做到制度严明，效果明显。

以上三个阶段的任务完成后，形成书面总结材料报局领导小组办公室。

四、工作要求

1、各个领导干部查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，认真抓好自身学习和管辖范围内的廉政风险防控工作，确保预防腐败各项要求落到实处。

2、突出重点。要把握三个“关键环节”，即查找廉政风险环节、程序标准完善环节、权力运行监控环节。采取五步排查法自下而上、自上而下相结合进行排查，切合实际评定风险等级，确立岗位职责、权限，确立整改措施和监控措施，认真填写廉政风险点排查表和承诺书。

3、注重实效。开展廉政风险防控机制建设必须在求实效和解决问题上下功夫，牢牢把握“规范岗位权力，化解廉政风险，保护党员干

部，净化发展环境，推动科学发展”的廉政风险防控机制建设目标，努力把廉政风险防控机制建设工作抓细、抓实、抓出成效。

山市经营林场 2011年4月19日