新三板最新推进方案

第一篇：新三板最新推进方案

新三板最新推进方案

参与中国证券业协会场外市场建设研讨会的一位券商代表告诉和讯网，监管层的意图已经越来越明确，那就是通过建设区域性场外交易市场收编违规交易所，最后建成全国统一的场外交易市场，在此基础上再推动新三板发展。

证监会主席郭树清此前部署2012年工作时，对场外市场建设的描述出现了微妙变化，不再出现代办股份转让系统（即新三板），而是改成“以柜台交易为基础，加快建立统一监管的场外交易市场”。

此举无疑给2011年全年都在备战新三板的诸多券商当头浇了一盆凉水。“新三板去年曾作为证监会八项工作之首，我们也为此专门组建了团队，全国各地奔波了很多地方，现在忽然不提了，一时有些手足无措。”一位来自山东的券商代表说。

一位来自北京的券商代表则指出，新三板推出6年来，囿于定位和监管制度，挂牌企业只有100多家，既没有规模也没有话语权，引不起新任监管层的重视并不意外。

对于这一新现象，西部证券代办股份转让部总经理程晓明却并不悲观。“我认为监管层非但没有放弃新三板，还在曲线救助新三板，通盘观察证监会目前所做的工作就不难发现这一点。”

去年11月24日，国务院发布《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》，要求由证监会牵头，统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作，督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度。同时要求各省级人民政府尽快制定清理整顿工作方案，于2011年12月底前报国务院备案。

“从现在的情况来看，这一工作推进的难度很大，因为它直接触及到地方利益，而通过建设区域性场外交易市场，则可以让地方政府参与进来，在不影响其利益的情况下实现整顿目标。”程晓明说。

不过，来自山东的券商代表坦陈，其所占公司已经开始着手相关工作，从实际情况看，作为后来者向加入已有的利益分配格局，也有很大难度。

上述来自北京的券商代表也指出，每个省建设一个区域性场外交易市场并不现实，不但造成资源浪费，各个交易系统间的互联互通也是一大难题，在全球交易所都走向合并的趋势下，中国此举有悖发展规律。

“无论如何，让地方政府参与建设区域性场外交易市场，比证监会通过新三板收编各地交易所更具可操作性，这将为建设统一的全国性市场打下坚实基础，毕竟各地的系统都是由现有的券商来运行的，证监会调动它们要比调动地方政府简单得多。”程晓明说。

上述参加中国证券业协会的券商代表也透露，参加会议的各家券商已经提交了各自的区域性场外市场建设方案，这些意见将由协会汇总后上报给证监会。

从美国资本市场发展的经验来看，最初也是许多州都有自己的场外交易市场，后来随着发展的需要逐步合并为一个统一的交易市场。“更重要的是，在这个过程中，做市商制度得到了逐步检验和修正，为之后的纳斯达克报价系统打下了基础，中国的新三板要建成自己的纳斯达克，显然可以借鉴其发展经验。”程晓明说。

对此，一位来自东北的券商代表也指出，目前来看新三板的发展步伐确实会慢下来，“但我想郭树清应该是层层递进的思想，先通过地方场外交易市场介入，再统一到全国性市场，有了这个市场，再精选一批企业发展新三板将是水到渠成。”

第二篇：新三板活动方案

中钢网举办全国中小企业股份转让系统

（新三板）挂牌敲钟仪式方案

一、敲钟仪式背景

自2013年以来，受钢铁下游产业市场需求低迷及粗钢产量供大于求的影响，钢铁行业已经进入微利时代。高囤货、赌行情、赚差价的模式已经难有奇效，如何在风云变幻的商业大潮中脱颖而出，是摆在整个钢铁行业面前的一道共同难题。

为了优化公司资本结构，提升经营管理水平，更快推动钢铁电子商务发展，中钢网于2014年3月启动新三板上市计划，12月获得新三板批复文件，并与2015年1月16日正式挂牌上市，证券简称：中钢网，股票代码：831727，并准备于3月9日在北京股转中心举办敲钟仪式。

二、仪式时间

2015年3月9日(周一)13：30-15：00

三、仪式地点

全国股份转让系统公司

（地址：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦西门）

四、参会领导及嘉宾

深圳中瑞元股权投资合伙企业（有限合伙）执行人

齐鲁证券总经理

北京君都（上海）律师事务所 负责人

北京东城区金融办主任

中国金属材料流通协会秘书长

河南省钢铁贸易商会常务副会长兼秘书长

五、公司参会人员

董 事 长

总 裁

财务总监

人力资源总监

分公司、分站、技术、运维等人员

六、仪式规模

70人左右

七、媒体邀约

重点邀约钢铁、财经、互联网、电子商务界知名媒体以及中国经营报、新京报、大河报等区域性重点媒体。

八、活动主题

聚智本 赢未来——中钢网开启钢铁电商新时代

中钢网新三板上市，全力打造生态共赢的钢铁电商系统

中钢网，助力钢贸前行

九、仪式流程

十、工作安排 篇二：“新三板”上市业务培训会会议方案

“新三板”上市业务培训会会议方案

一、会议时间：2014年8月14日（星期四）上午9:00

二、会议地点：开发区三楼多能功能厅

三、参会领导：

1、区及开发区领导：沈涛、李俊、张旺生；

2、相关部门：经信局、国资办、经济发展处、中信证券公司；

3、相关企业：高中压阀门、大洋汽车、景江设备、卓宝科技、大明金属、思维众诚、精潮钢构、和昌机械、飞浦通用设备、艾德沃泵阀、兴济源焊网、杰特骏、美奇斯、武汉铁研、力威液压、美太康、健尔友、澳华科技等。

4、开发区全体领导干部及职工。

四、会议议程（主持人：张旺生）

1、中信证券公司介绍新三板上市业务知识；

2、区经信局、金融办介绍各级政府对新三板上市企业的扶持政策；

3、领导讲话。

五、有关事项

1、参会领导由开发区党政办负责通知；部门和企业由开发区经济发展处负责通知；

2、会场安排布置由开发区党政办负责。

经济发展处

二0一四年八月十二日篇三：新三板挂牌敲钟仪式活动方案

中钢网举办全国中小企业股份转让系统

（新三板）挂牌敲钟仪式方案

一、敲钟仪式背景

自2013年以来，受钢铁下游产业市场需求低迷及粗钢产量供大于求的影响，钢铁行业已经进入微利时代。高囤货、赌行情、赚差价的模式已经难有奇效，如何在风云变幻的商业大潮中脱颖而出，是摆在整个钢铁行业面前的一道共同难题。

众多企业转型升级、谋求发展，四面突围、各显神通，在短期内鲜有成功模式的榜样。唯一让全行业领先者所达成的共识是：钢铁电子商务已成为行业坚守者最明智的出路。一时间，钢铁电商风起云涌，截至****年底，全国规模以上钢铁电商平台达到****家。中钢网始终以“打造生态共赢的电商系统”为使命，****年**月上线全国首家“两免双零”钢铁在线交易平台；****年**月，启用*****的新域名，在线交易平台全新改版上线，网站界面更优化，用户体验更丰富。

为了优化公司资本结构，提升经营管理水平，更快推动钢铁电子商务发展，中钢网于****年*月启动新三板上市计划，12月获得新三板批复文件，并与****年**月**日正式挂牌上市，证券简称：****，股票代码：******，并准备于*月*日在北京股转中心举办敲钟仪式。

二、仪式时间

****年*月*日 13：30-15：00

三、仪式地点

全国股份转让系统公司

（地址：**************）

四、参会领导及嘉宾

深圳中瑞元股权投资合伙企业（有限合伙）执行人

齐鲁证券总经理

北京君都（上海）律师事务所 负责人

北京东城区金融办主任

中国金属材料流通协会秘书长

河南省钢铁贸易商会常务副会长兼秘书长

五、公司参会人员

董 事 长 总 裁

财务总监

人力资源总监

分公司、分站、技术、运维等人员

六、仪式规模

七、媒体邀约

重点邀约钢铁、财经、互联网、电子商务界知名媒体以及中国经营报、新京报、大河报等区域性重点媒体。

八、活动主题

聚智本 赢未来——中钢网开启钢铁电商新时代

中钢网新三板上市，全力打造生态共赢的钢铁电商系统

中钢网，助力钢贸前行

九、仪式流程

十、工作安排 篇四：新三板上市方案 xxxx公司

新三板上市方案

券有限责任公司

2013年9月

一、新三板上市流程

1、一般业务流程

2、时间表

3、参与各方主要工作内容

4、主要审批单位及主管单位

5、费用（1）、主办券商：改制及上市费用150万元，持续督导费用10万元/年（2）、资产评估机构：（3）会计师事务所：

（4）、律师事务所：（5）、挂牌后的运作费：

①信息披露费：1万元/年,②监管费：约1万元/年，③交易佣金：0.15%

二、新三板上市条件

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则》规定，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件：

（一）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

（二）业务明确，具有持续经营能力；

（三）公司治理机制健全，合法规范经营；

（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；

（五）主办券商推荐并持续督导；

（六）全国股份转让系统公司要求的其他条件

三、新三板上市优势

证券投行部 2013年9月2日 篇五：企业新三板上市的工作方案

企业新三板上市的工作方案

第一部分企业简介

基本情况 企业怎么在新三板上市

非上市股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统又称新三板，是国家专门对中小型企业提供的资本市场融资平台，那么企业怎么在新三板上市呢？ 企业新三板上市标准/条件：

一.新三板上市标准 1.依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司 的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。2.业务明确，具有持续经营能力 3.公司治理机制健全，合法规范经营

二.新三板上市条件： 1.满足新三板存续满两年的条件。； 2.新三板主营业务突出，具有持续经营记录；必须满足的条件。3.新三板上市公司治理结构健全，运作条件规范； 4.新三板上市公司股份发行和转让行为合法合规； 5.新三板上市公司注册地址在试点国家高新园区； 6.地方政府出具新三板上市挂牌试点资格确认函。

申请新三板上市的流程：

第二部分新三板上市基本流程

申请新三板挂牌流程，须与主办券商签订推荐上市流程协议，作为其推荐主办券商向协会进行推荐新三板上市流程。申请新三板上市流程主要包括： ? 新三板上市流程 1.拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。? 新三板上市流程 2.主办券商对拟上市股份公司进行尽职调查，编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商推荐非上市公司股份挂牌新三板时，应勤勉尽责地进行尽职调查，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商进行尽职调查时，应针对每家拟推荐的股份公司设立专门项目小组。项目小组应与会计师事务所、律师事务所等中介机构协调配合，完成相应的审计和法律调查工作后，根据《主办券商尽职调查工作指引》，对拟新三板上市公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等重大问题提出解决方案，制作备案文件等申报材料。? 新三板上市流程 3.主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核。主办券商不仅应设立专门的项目小组，负责尽职调查，还应设立内核机构，负责备案文件的审核，发表审核意见。主办券商根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司新三板上市。决定推荐的，应出具推荐报告（包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容），并向协会报送备案文件。? 新三板上市流程 4.通过内核后，主办券商将备案文件上报至中国证券业协会审核。中国证券业协会负责审查主办券商报送的备案文件并做出是否备案的决定。证券业协会决定受理的，向其出具受理通知书并对备案文件进行审查，若有异议，则可以向主办券商提出书面或口头的反馈意见，由主办券商答复；若无异议，则向主办券商出具备案确认函。

企业在新三板上市注意事项 ? 转板机制应该是新三板挂牌运行的必然要求，但是转板真正开始还需要等很多因素和条件都成熟，目前来看还需要很长的路要走。

一、挂牌上市基本流程

公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：

第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司； 第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；

第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；

第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。

各个阶段要求与工作如下：

（一）决策改制阶段

决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介结构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。根据挂牌上市规则，股份公司需要依法设立且存续满两年。

（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。

（2）存续两年是指存续两个完整的会计。

（3）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。

整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求：

（1）形成清晰的业务发展战略目标；

（2）突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；（3）避免同业竞争，减少和规范关联交易；

（4）产权关系清晰，不存在法律障碍；

（5）建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作；

（6）具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；

（7）建立健全财务会计制度，会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求；（8）建立健全有效的内部控制制度，能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果。此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关法律、法规及规则对股份公司的相关要求，会在后续工作中落实。

公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：

第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，选择中介机构(券商、会计师、律师、评估师）并改制为股份公司；

第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；

第三阶段为中介机构内核、申请文件定稿、并报送挂牌申请文件阶段；

第四阶段为审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段，中介机构与新三板公司对反馈问题进行答复；

第五阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。

各个阶段要求与工作如下：

（一）决策改制阶段

决策改制阶段的主要工作为选聘中介机构，中介机构前期尽职调查，解决同业竞争、关联交易等相关问题，选定改制基准日，审计评估，召开创立大会，整体变更为股份公司。公司需根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关法律、法规及规则制定公司章程，并在后续工作中落实。

有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。

（二）材料制作阶段

材料制作阶段的主要工作包括：（1）申请挂牌公司董事会、股东大会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；（2）制作挂牌申请文件；

（三）中介机构内核和申报材料阶段

（1）主办券商、会计师内核；（2）主办券商推荐等主要流程。若券商内核未通过，则不能申报材料。

申请挂牌的股份公司通过窗口向全国股份转让系统公司提交挂牌（或股票发行）申请材料。申请材料应符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》等有关规定的要求。全国股份转让系统公司对申请材料的齐备性、完整性进行检查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；申请材料形式要件齐备，符合条件的，全国股份转让系统公司出具接收确认单。

（四）审核阶段

全国股份转让系统公司审核人员审核完毕后，出具书面反馈意见。在券商主导下，各中介机构会对反馈问题进行调查和答复。申请人应当在反馈意见要求的时间内向窗口提交反馈回复意见；如需延期回复，应提交申请，但最长不得超过三十个工作日。

申请材料和回复意见审查完毕后，全国股份转让系统公司出具同意或不同意挂牌或股票发行的审查意见。

（五）登记挂牌阶段

登记挂牌阶段主要是办理股份登记存管、公司挂牌敲钟。

二、各中介机构主要职责

新三板挂牌上市需要聘请以下中介机构：（1）证券公司，即主办券商；（2）会计师事务所；（3）律师事务所；

（4）资产评估机构（如需要评估）。各机构主要工作如下：

（一）主办券商

主办券商主要负责挂牌公司的改制、对新三板挂牌前的辅导规范、申请材料的制作与内核、挂牌申请、组织反馈回复，挂牌后续的持续督导等工作，规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。

（二）会计师事务所

企业申请新三板挂牌，须聘请具有证券从业资格的会计师事务所承担有关审计和验资等工作。主要工作如下：出具审计报告、验资报告、发行人原始财务报表与申报财务报表的差异情况专项意见、协助企业反馈回复。

（三）律师事务所

企业申请新三板挂牌，必须依法聘请律师事务所担任法律顾问，协助和指导企业起草公司章程等公司法律文件、出具法律意见书、挂牌文件鉴证意见等。

（四）资产评估机构

负责出具股改的资产评估报告书（必须是证券评估资质）。

（二）材料制作阶段

材料制作阶段的主要工作包括：

（1）申请挂牌公司董事会、股东大会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；

（2）制作挂牌申请文件；（3）主办券商内核；（4）主办券商推荐等主要流程。主要工作由券商牵头，公司、会计师、律师配合完成。

（三）反馈审核阶段 反馈审核阶段的工作主要是交易所与证监会的审核阶段，大约会在45天-60天左右；中介结构会根据情况进行反馈。反馈审查的工作流程如下：

1、全国股份转让系统公司接收材料

全国股份转让系统公司设接收申请材料的服务窗口。申请挂牌公开转让、股票发行的股份公司（以下简称申请人）通过窗口向全国股份转让系统公司提交挂牌（或股票发行）申请材料。申请材料应符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》等有关规定的要求。全国股份转让系统公司对申请材料的齐备性、完整性进行检查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；申请材料形式要件齐备，符合条件的，全国股份转让系统公司出具接收确认单。

第三篇：北京新三板上市方案

北京新三板上市

北京新三板上市市场介绍

北京新三板上市市场（即目前的中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让系统）是由中国证监会、国家科技部批准设立，是专门为国家级高新技术园区的创新型高成长企业服务的股份交易平台。2006年1月23日，北京中关村科技园区非上市股份有限公司：世纪瑞尔（430001）和中科软（430002）正式挂牌股份报价转让系统，标志着新三板试点工作的开始。

“新三板”与“老三板”最大的区别在于其在资本市场的定位。“老三板”主要是为主板退市公司和原STAQ、NET系统挂牌公司提供了一个交易通道，而“新三板”的推出则是我国多层次资本市场体系中的一个重要组成部分。

经过近5年的发展，北京新三板上市市场取得了令人瞩目的成绩。截止2011年5月31日，北京新三板上市市场已经有挂牌公司85家，累计成交17.6亿余元。挂牌公司涵盖电子信息、生物医药、先进制造业、文化创意等领域。目前，新三板无论是挂牌企业数量还是成交金额都呈现加速增长趋势。

北京新三板上市办理过程中有任何问题，可以联系汉唐咨询。

四、企业挂牌新三板的流程

企业挂牌新三板的业务流程主要可以分为七个步骤：项目立项、券商尽职调查、证券公司内核、报监管机构审核、项目挂牌、股份转让及定向增资和持续督导。前5个部分在正式挂牌前完成，后2个部分可在挂牌后实施。在流程所需时间上，企业需要进行股份制改造，大约需要2-3月；主办券商进场尽职调查大约1-2个月，制作、报送材料；中国证券业协会（目前核准机制）核准需要2个月；经过中国证券业协会核准后可以进行股份登记挂牌，全部流程需要半年以上时间。

1.项目立项期

（1）券商通过与企业的接触，选出其中具备新三板挂牌条件的企业；

（2）通过立项申请，券商内部审核后确定、批准并对项目进行立项；

（3）券商与拟挂牌企业签订合作协议，并确定会计师事务所、律师事务所、资产评估公司等机构组建项目团队并备案。

（4）该步骤所用时间视企业和券商之间业务开展进展而定。

2．券商尽职调查与材料制作期

（1）主办券商针对每家拟推荐挂牌的公司设立专门的项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作备案文件。小组包括注册会计师、律师和行业分析师，并确定项目小组负责人；

（2）项目负责人制定项目方案，协调其他中介机构；

（3）尽职调查：尽职调查前券商向企业列出尽职调查清单。项目小组成员复合审计报告、法律意见等文件，对公司财务和经营情况进行调查，期间保持与其他中间机构沟通；

（4）制作申报材料：项目小组成员制作股份报价转让说明书、尽职调查报告、尽职调查底稿等申报材料。

3．证券公司内核期

（1）内核委员会：主办券商成立内核委员会，并制定内核工作制度，将内核成员名单（十人），内核机构工作制度报中国证券业协会备案；

（2）内核机构负责：备案文件的审核，并对下述事项发表审核意见：

1.项目小组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐公司进行了尽职调查；

2.该公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；

3.是否同意推荐该公司挂牌，同意推荐的，需向证券业协会出具推荐报告。

4．报监管机构审核期

券商内核委员会同意推荐挂牌后，主办券商将备案文件报送至证券业协会。协会收到报备文件后，决定受理的，向其出具受理通知书。协会应在受理之日起五十个工作日内，对备案文件进行审查。经审查无异议的，向主办券商出具备案确认函。

协会要求主办券商对备案文件予以补充或修改的，受理文件时间自协会收到主办券商的补充或修改意见的下一个工作日起重新计算。协会对备案文件有异议，决定不予备案的，应向主办券商出具书面通知并说明原因。

5．项目挂牌

登记股份：推荐主办券商取得协会备案确认函后，辅助推荐挂牌企业在股份挂牌前与中国证券登记结算有限责任公司签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。

股份托管：投资者持有的非上市公司股份应当托管在主办券商处。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。主办券商应将其所托管的非上市公司股份存管在中国证券登记结算有限责任公司。

6．股份转让及定向增值

股份转让规则：投资者在中国证券登记结算有限责任公司开立人民币普通股票账户，并与主办券商签订代理报价转让协议。每笔委托股份数不得少于3万股。挂牌公司股份转让时间为每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00 至15:00。

资金、股票结算：中国证券登记结算有限责任公司根据成交确认结果办理主办券商之间股份和资金的清算交收；主办券商负责办理其与投资者之间的清算交收。

定向增资：挂牌公司拟进行定向增资，券商需对挂牌公司进行尽职调查，并向投资方、挂牌公司提供财务顾问服务。

7．持续督导

督导小组：券商内设信息披露督导小组，为推荐挂牌企业提供服务。

信息披露：股份挂牌前，非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书。股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露报告、半报告和临时报告。挂牌公司有限售期的股份解除转让限制前一报价日，挂牌公司须发布股份解除转让限制公告。

暂停和恢复转让：挂牌公司向中国证券监督管理委员会申请公开发行股票并上市的，主办券商将在中国证监会正式受理申请材料的次一交易日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。挂牌公司涉及无先例或存在不确定性因素的重大事项需要暂停股份报价转让的，主办券商应暂停其股份报价转让，直至重大事项获得有关许可或不确定性因素消除。

第四篇：新三板上市相关材料

新三板上市相关

新三板上市优势

对于初创期科技含量较高、自主创新能力较强的非上市高科技股份公司而言，挂牌新三板可为其带来以下优势：有利于拓宽公司融资渠道，完善公司资本构成，引导公司规范运行；有利于提高公司股份流动性，为公司带来积极的财富效应；有利于提高公司上市可能性。新三板上市风险

新三板可能带来巨大财富，但也可能让投资者面临风险：新三板扩容可能带来的风险。在扩容前的新三板挂牌的公司大多属于较优质的企业，投资风险相对较小。而在扩容后的新三板挂牌的企业质量参差不齐，投资风险较大；我国仅规定新三板挂牌公司可参照上市公司信息披露标准，自愿进行更为充分的信息披露。亦即，我国对新三板挂牌公司信息披露要求限制小，弹性大，投资风险更大；我国新三板现行股票交易以集合竞价方式进行集中配对成交，可能导致投资者面临买不到股票或卖不出股票的风险。

新三板上市优势

全国中小企业股份转让系统有限责任公司总经理谢庚在重庆金融开放论坛上透露全国中小企业股份转让系统已完成工商注册登记,年底前便会向投资者公开市场制度,按照新制度实施。届时,原NET系统、STAQ系统、券商代办股份转让系统的股票都会平移到这个“新三板”上。谢庚表示,我国资本市场建设呈现出几个明显的变化趋势:一是服务对象由大中型企业向中小型企业变化,由相对成熟的产业、业态向新型产业和业态变化;二是随着居民收入的提高和理财需求的增加,需要有相应资本平台支撑的多元化产品和工具来适应;三是随着金融全球一体化的推进和资本跨境流动规模和效率的提升,资本市场的发展应该更加国际化。

第五篇：新三板制度范文

新三板制度

如果在新三板办理过程中有任何问题，可以联系汉唐咨询。新三板制度法律实务配套规则和协议文本

（1）新三板制度法律实务主办券商尽职调查工作指引；

（2）新三板制度法律实务主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让挂牌备案文件内容与格式指引；

（3）新三板制度法律实务股份报价转让说明书必备内容；

（4）新三板制度法律实务证券公司从事报价转让业务自律承诺书；

（5）新三板制度法律实务报价转让特别风险揭示书；

（6）新三板制度法律实务报价转让委托协议书；

（7）新三板制度法律实务主办券商推荐中关村科技园区非上市股份公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让协议书