中国华能集团公司物资采购管理办法

第一篇：中国华能集团公司物资采购管理办法

中国华能集团公司物资采购管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强中国华能集团公司（以下简称集团公司）物资采购管理，规范采购行为，保证采购质量，降低采购成本，严格执行“三重一大”决策制度，根据国家有关法律法规和《中国华能集团公司采购管理指导意见》《中国华能集团公司采购管理规定》《中国华能集团公司物资管理规定》制定本办法。

第二条 本办法中直属单位、区域公司、产业公司、直管企业统称二级单位，集团公司、二级单位及基层企业以下统称各单位。

第三条 本办法中物资是指除燃料和系统内贸易公司的交易货物以外，与电力、煤矿、供热、交通运输企业相关的基本建设、生产维护、大小修、技术改造和科技环保等项目的设备、材料、备品配件、工器具、消耗性物资、劳动保护用品和低值易耗品等。

第四条 物资采购工作按照“计划统领、两级集中、三级采购、统一规则、分级管理”的管理方式，实行集团公司一级物资集中采购（以下简称一级集中采购），二级单位二级物资集中采购（以下简称二级集中采购）和基层企业采购。

第五条 物资采购遵循“公开、公平、公正和诚实信用”的原则，通过集团公司电子商务平台进行阳光采购，注重维护企业利益和加强风险防控。

— 40 — 第六条 本办法适用于各单位的物资采购工作。

第二章 管理职责

第七条 集团公司物资采购的领导机构为采购领导小组，主要职责包括：

（一）审定集团公司采购管理规章制度和规范性文件；

（二）审议年度采购计划，根据管理权限，审议或审定集团公司直接管理范围内的采购结果；

（三）指导、监督集团公司采购工作；

（四）根据“三重一大”决策管理有关要求，将采购管理中的重要事项提交集团公司决策会议审议。

第八条 集团公司物资部作为物资管理的归口部门，履行物资采购相关管理职能。其主要职责是：

（一）负责贯彻落实国家关于有关法律法规,拟定集团公司物资采购管理相关制度和标准化文件；

（二）负责具体组织集团公司采购领导小组例会;

（三）负责汇编年度物资集中采购需求计划，编制年度和季、月度集中采购计划；组织实施招标文件的标准化工作，审定招标文件商务部分；

（四）根据批准的年度和季、月度集中采购计划组织开展集团公司物资领域的集中采购工作；配合有关部门做好相关业务领域集中采购工作；根据有关部门委托，组织开展相关业务领域集中采购工作；

（五）负责组建和管理物资招标评标专家库；

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（六）建立集团公司供应商评估管理体系，指导、监督和考核集团公司系统的物资采购工作；

（七）开展电子商务平台的推广和深化应用；

（八）指导检查系统内集中采购工作的执行情况，负责对公司系统内采购进行管理和考核；

（九）负责管理招标代理工作（管理华能招标公司）。第九条 二级单位负责本单位及所管基层企业的采购管理及实施工作，按照集团公司相关规定设立采购领导小组，明确采购归口管理部门。其主要职责是：

（一）执行国家法律法规和集团公司有关规定，制定本单位物资采购管理相关制度、细则和流程；

（二）按照集团公司管理规定编报物资集中采购需求计划和相关采购文件；配合集团公司开展集中采购项目的招标评标工作；

（三）组织开展本单位二级集中采购范围内的采购及相关基础工作，报备二级物资集中采购信息；

（四）组织落实集中采购合同的签订和执行，配合对集中采购的执行情况进行监督和检查。

（五）组织实施电子商务平台在本单位的推广和深化应用，指导、监督和考核所辖企业的物资采购工作。

第十条 基层企业根据集团公司及二级单位的要求开展本单位的采购工作，成立相应的物资采购决策机构，并明确物资采购工作归口管理部门。其主要职责是：

（一）负责贯彻落实上级单位物资采购的管理制度和— 42 —

标准化文件；

（二）编制报送本企业的物资集中采购需求计划；

（三）参与集团公司、二级单位物资采购的相关工作;

（四）组织实施电子商务平台在本企业的推广和深化应用。

第三章 计划管理

第十一条 物资采购实行计划管理，物资采购计划应根据物资需求计划进行编制，满足工程建设和安全生产的需要。

第十二条 基层企业应及时、准确地编制物资需求计划，按照物资计划管理的要求向二级单位报送一级和二级集中采购需求计划，配合执行一级和二级集中采购计划，组织实施本企业负责的物资采购工作。

第十三条 二级单位按照物资计划管理的要求汇总编报本单位一级集中采购需求计划，配合执行一级集中采购计划，组织实施本单位负责的二级集中采购工作。

第十四条 集团公司根据二级单位提报的一级集中采购需求计划制订一级集中采购计划，并组织实施。

第四章 采购方式

第十五条 物资采购方式包括招标采购和非招标采购两种。招标采购分为公开招标和邀请招标，非招标采购分为竞争性谈判、询价采购和单一来源等采购方式。公开招标是集

— 43 — 团公司物资采购的主要方式。

第十六条 依法必须招标的物资采购应严格执行国家关于招标投标的法律法规以及集团公司的有关规章制度。

第十七条 不属于依法必须招标的物资采购原则上仍应采用公开招标采购的方式，在集团公司电子商务平台上发布招标公告，给予投标人编制文件所需要的合理时间，并在招标文件中明示评标办法和中标原则。

招标人可以在评标委员会推荐的前三名候选人中选取中标人，当选择非排名第一的中标候选人时，应有充分的理由并书面说明。

第十八条 物资采购采用公开招标方式不具备条件的，经各单位内部程序审批通过后可采用邀请招标；采用招标方式不具备条件的，经各单位内部程序审批通过后可采用竞争性谈判、询价采购或单一来源采购等方式；但不得违反国家法律法规和集团公司相关规定。

第十九条 物资采购采用竞争性谈判、询价采购或单一来源采购等非招标采购方式的，应满足《中国华能集团公司物资非招标采购管理办法》规定的竞争性谈判、询价采购或单一来源采购适用条件。

第二十条 物资招标和非招标采购工作分别遵照《中国华能集团公司物资招标采购管理办法》和《中国华能集团公司物资非招标采购管理办法》执行。

第二十一条 在符合国家法律法规和集团公司相关规定的情况下，对于技术标准统一、采购频次高、具有一定需求— 44 —

规模、供求市场相对稳定的物资品种，为提高工作效率、降低采购成本，可通过签订框架协议、订单确认来订立物资采购的单价（计价或调价机制）、质量、服务、协议有效期、付款方式、违约责任等内容。

框架协议采购的协议有效期一般不超过一年。第二十二条 框架协议采购一般采用招标的方式，确定两家及以上的签约供应商进行有序竞争。物资集中采购已签订框架协议的，不得在协议有效期内另行采购。

第二十三条 在符合国家法律法规的条件下，加强集团公司科技创新和成果转化，发挥科技引领的示范作用，注重产业协同发展，可以优先选用集团公司系统内产品。

第二十四条 任何单位和个人不得将应当以招标方式进行的物资采购化整为零，或以其他方式规避招标采购。

第五章 评标专家管理

第二十五条 集团公司对评标专家实行统一管理，集团公司物资部负责在电子商务平台建立评标专家库，对评标专家进行动态管理，二级单位及基层企业应根据要求配合对评标专家的管理。

第二十六条 电子商务平台详细记录评标专家的有关信息，各使用单位应及时对评标专家进行评价。

第六章 供应商管理

第二十七条 集团公司对供应商实行统一管理，按照同

— 45 — 库分级、信息共享、动态管理的原则建立物资供应商评估管理体系。

第二十八条 各级采购归口管理部门负责对供应商进行评估和管理，并与物资采购工作有效结合。

第七章 电子商务平台应用

第二十九条 各级物资采购活动原则上均应在集团公司电子商务平台上统一实施。

第三十条 各单位通过电子商务平台实现“阳光化”采购，降低采购成本。

第八章 采购纪律

第三十一条 采购纪律包括遵守采购程序、维护公平竞争、履行公正义务、履行保密义务、执行采购结果等内容。

第三十二条 参与采购的机构及相关工作人员严禁出现违反国家法律法规及集团公司规定的行为。

第三十三条 对违反采购纪律的，依据有关规定给予组织处理或者纪律处分。

第九章 异议与处理

第三十四条 物资采购活动的异议处理实行分级管理。异议提出人可以就物资采购中存在的问题向物资管理部门申请复议。集团公司负责受理对一级和二级集中采购活动提出的异议，二级单位负责受理对基层企业物资采购活动提出的异议。

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第三十五条 异议提出人就以下事项向物资管理部门申请复议的。物资管理部门接受和答复异议的时限规定如下：

（一）对物资采购招标资格预审文件有异议的应在提交资格预审文件截止时间2日前提出；对招标文件有异议的应当在投标截止时间10日前提出。物资管理部门应在收到异议之日起3日内做出答复。

（二）对物资采购招标的开标有异议的，应在开标现场提出，招标人应当场做出答复，并制作记录。

（三）对采购结果有异议的，应在采购结果公示期间提出，物资管理部门应在收到异议之日起3日内做出答复。

（四）认为物资采购活动不符合法律、法规规定的，应当自知道或应当知道之日起10日内提出，物资管理部门应在收到异议起3个工作日内决定是否受理，并在受理之日起30个工作日内做出处理决定。

第三十六条 异议的提出应当有明确的请求和必要的证明材料。有下列情形之一的异议，不予受理：

（一）异议提出人不是有关物资采购活动的参与者，或者无任何利害关系；

（二）所提异议不具体，未明确具体异议事项的；

（三）请求和证明材料未署具异议提出人真实姓名、签字和有效联系方式的；以法人名义提出异议时，未经法定代表人签字并加盖公章的；

（四）异议提出人故意捏造事实、伪造证明材料或者以非法手段取得证明材料的；

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（五）超过异议受理时效的；

（六）已做出处理决定，且异议提出人没有提出新的证明材料的。

第三十七条 物资管理部门在受理异议过程中，应暂停有关物资采购项目的后续工作，并要求采购人以书面形式汇报有关情况。

第三十八条 物资管理部门负责对有关物资采购的异议进行调查、处理和答复，在调查清楚的基础上，根据有关规定对异议事项进行处理。

第十章 监督与考核

第三十九条 物资采购管理纳入集团公司物资管理绩效考核范围，集团公司物资部会同相关业务管理部门对物资采购工作进行定期或专项监督和检查。

第四十条 纪检监察部门履行专责监督职能，对违纪问题进行执纪问责。

第十一章 附则

第四十一条 本办法由集团公司负责解释。

第四十二条 本办法自印发之日起施行，原《中国华能集团公司物资采购管理办法》（华能物资„2015‟397号）同时废止。

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第二篇：中国石油天然气集团公司物资采购管理办法

中国石油天然气集团公司物资采购管理办法

第一章 总 则

第一条 为了加强中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）物资采购管理，规范采购行为，发挥规模优势，降低运营成本，保障有效供给，根据国家有关法律法规和集团公司有关规定，制定本办法。

第二条

本办法适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业单位（以下简称所属企业）物资采购管理。

集团公司直接或间接投资的控股公司参照本办法执行。

第三条 本办法所称物资是指集团公司生产建设和经营管理所需采购的原材料、辅助材料、设备、配件及工具等。

本办法所称物资采购管理包括物资采购计划、实施、仓储、供应等全过程的管理、控制和监督。

第四条 集团公司物资采购实行统一管理、集中采购、分级负责的体制。第五条 集团公司物资采购管理遵循以下原则：

（一）服务生产经营，保障物资供给；

（二）坚持集中采购，发挥规模优势；

（三）规范采购行为，实行阳光采购；

（四）统一信息平台，推行网上采购。

第二章 机构与职责

第六条 集团公司物资采购管理部（以下简称总部物采部）统一管理集团公司物资采购工作，履行以下主要职责：

（一）组织制订集团公司物资采购管理规章制度；

（二）组织编制集团公司物资采购发展战略、规划和业务计划；

（三）组织制订集团公司一级采购物资目录，并监督实施；

（四）负责归口管理集团公司物资供应商；

（五）负责归口集团公司物资仓储管理和统计工作；

（六）负责归口集团公司物资采购质量管理工作；

（七）负责集团公司机电产品进出口业务管理；

（八）负责集团公司物资采购管理信息平台的应用及运行管理；

（九）指导、监督所属企业物资采购管理工作。集团公司相关部门按职能分工负责物资采购相应工作。

第七条 专业分公司按照管理权限，参与业务范围内的物资采购管理工作，履行以下主要职责：

（一）参与编制集团公司一级采购物资计划；

（二）负责物资采购技术标准的制订和重要物资采购方案的技术审查；

（三）依据授权，组织本专业有关物资采购工作；

（四）参与一级采购物资供应商推荐和考核工作；

（五）指导、监督归口管理企业物资采购工作。

第八条 集团公司物资采购中心承担集团公司总部集中采购物资的供应保障任务，接受总部物采部的业务指导和管理，履行以下主要职责：

（一）负责大宗物资、重要物资、长周期物资、成套设备及大型工程项目所需物资的采购；

（二）负责应急物资的供应保障和战略储备物资的仓储管理；

（三）负责所采购物资的质量索赔和供应商售后服务跟踪调查，参与供应商推荐和考核工作；

（四）负责能源一号网站的运行管理；

（五）总部物采部委托的其它有关工作。

第九条 所属企业物资部门负责本企业物资采购管理工作，履行以下主要职责：

（一）贯彻落实集团公司物资采购管理规章制度；

（二）组织编制本企业一级采购物资需求建议计划；

（三）负责本企业二级采购物资计划的编制和实施；

（四）负责本企业机电产品进口工作；

（五）负责本企业物资采购质量管理工作；

（六）依据本企业授权，负责本企业二级采购物资供应商管理；

（七）负责本企业物资质检、仓储、配送管理和物资统计工作；

（八）负责集团公司物资采购管理信息平台在本企业的应用。

第三章 采购权限

第十条 集团公司实行总部和所属企业两级物资集中采购。总部负责一级采购物资的集中采购，所属企业负责二级采购物资的集中采购。一级采购物资指列入集团公司一级采购物资目录的物资。二级采购物资指未列入一级采购物资目录的其它物资。

第十一条 列入一级采购物资目录的物资，总部物采部可授权所属企业采购。生产建设急需等二级采购物资，所属企业可授权下属单位采购。

第十二条 集团公司一级采购物资目录由总部物采部组织编制，报集团公司主管领导批准后发布。一级采购物资目录实行动态管理，总部物采部根据实际情况及时进行调整。第十三条 下列物资可根据需要列入一级采购物资目录：

（一）钢材、水泥、煤炭、油田及炼化用化工产品、通用设备、石油和炼化专用设备等类别的部分或全部物资；

（二）50万美元以上的进口物资；

（三）总部机关采购物资；

（四）适合集中采购的其它物资。

第十四条 总部集中采购分为直接采购、组织采购。其中：

（一）直接采购是物资采购中心直接实施的采购；

（二）组织采购是总部物采部授权物资采购中心、专业分公司或所属企业统一组织招标或谈判，统一确定价格，由所属企业分别实施的采购。

第四章 采购计划

第十五条

物资采购实行计划管理。所有采购物资必须依据下达的投资计划或财务预算安排编制采购计划，按照分级管理权限，经计划或预算管理部门审核后，按计划实施采购。第十六条 物资采购计划分为一级物资采购计划和二级物资采购计划。一级物资采购计划由总部物采部负责编制，二级物资采购计划由所属企业负责编制。

一级物资采购计划包括、季度和工程项目物资采购计划。其中，物资采购计划是全年物资采购的预测计划，季度和工程项目物资采购计划是采购的实施计划。

第十七条 编制物资采购计划须明确物资的名称、规格、型号、数量、供货时间、采购方式、标准等内容。

第十八条

物资采购计划依据物资需求建议计划，综合平衡库存、期货等资源进行编制。能够调剂平衡的，不得列入当期采购计划。

第十九条 物资需求建议计划由物资需求单位提出，报本单位主管领导审批。物资需求建议计划分为、季度和工程项目需求建议计划。需求建议计划应当依据历年物资消耗规律和储备定额编制；季度和工程项目需求建议计划应当依据生产建设任务、投资计划、财务预算、供货周期等进行编制。编制需求建议计划应按标准选用技术成熟、性能稳定、安全可靠的物资。

第二十条 一级物资采购计划按以下程序编制：

（一）所属企业组织编制物资需求建议计划并上报。其中，次年物资需求建议计划于当年10月底前、次季物资需求建议计划于当季季末20个工作日前报采购实施单位，采购实施单位汇总后报物资采购管理部；

工程项目物资需求建议计划于工程项目初步设计批准后20个工作日前经专业分公司审核后上报总部物采部。

（二）总部物采部负责组织有关部门和专业分公司对上报的物资需求建议计划进行审核，编制集团公司物资采购计划，下达物资采购实施单位实施。其中次年计划应在11月末下达，次季计划应在当季末前下达，工程项目计划应在需求建议计划提交10日内下达。

（三）工程项目所需物资需要提前采购的，有关采购计划应报集团公司规划计划部审核。二级物资采购计划由所属企业参照以上程序自行编制。

第二十一条 物资采购计划已经实施必须严格执行。确因生产建设计划或设计变更等原因需要调整的，在物资采购计划实施前，可变更物资采购计划。一级物资需求建议计划的变更由所属企业提出申请，报总部物采部批准。

第二十二条 因物资采购计划变更造成的盈亏，由申请单位承担。对积压物资，物资采购管理部门应通过调剂、代用等措施加以利用。

第五章 供应商管理

第二十三条 集团公司对物资供应商实行统一归口、两级管理，统一建立集团公司物资供应商库。总部物采部负责一级采购物资供应商管理，所属企业负责二级采购物资供应商管理。第二十四条 集团公司实行供应商准入制度。供应商准入必须具备以下基本条件：

（一）具有法人资格；

（二）具备国家和集团公司要求必须取得的质量、安全、环保以及其它生产经营资格；

（三）具有良好的商业信誉和业绩，近三年经营活动中无违法记录；

（四）具有完善的质量保证体系，近三年在国家、行业以及集团公司、地方政府质量监督检查中无不合格情况；

（五）集团公司要求具备的其它条件。

第二十五条 集团公司对重要、战略物资，选择、培育战略供应商，在互惠互利、共同发展的基础上，订立战略合作协议，保持长期稳定的战略合作关系。

第二十六条 提供经国家有关部门认可的新产品、节能环保型产品、具有自主知识产权产品的供应商和集团公司内部符合准入条件的生产企业，应当优先准入。

第二十七条

一级采购物资供应商准入由总部物采部组织招标或组织有关部门、专业分公司、使用单位评审确定，二级采购物资供应商准入由所属企业组织招标或评审确定。

第二十八条 一、二级采购物资供应商准入证由集团公司统一制作。一级采购物资供应商准入证由总部物采部发放，二级采购物资供应商准入证由所属企业发放。一级采购物资供应商准入证在集团公司及所属企业范围内具有同等效力。

第二十九条 供应商准入证实行有效期制，准入证有效期为五年，期满后复审。复审合格的，换发新证；不合格的，准入证作废并收回，取消准入资格。

第三十条 总部物采部和所属企业每年对供应商进行一次考评，考评内容包括交货数量、物资质量、合同履约、售后服务、诚信经营等。考评结果作为确定供应商准入证是否继续有效和供应商分等级管理的主要依据，并予以公布。

一级采购物资供应商由总部物采部组织有关部门、专业分公司和使用单位考评，二级采购物资供应商考评由所属企业组织，考评结果报总部物采部备案。

第三十一条 供应商有下列情形之一的，取消准入资格，并在集团公司范围内通报：

（一）考核不合格的；

（二）弄虚作假、骗取准入证的；

（三）不履行或不当履行合同义务造成集团公司或所属企业损失的；

（四）有价格欺骗行为的，或者采取不正当竞争手段的；

（五）因故意、过失提供不合格物资的；

（六）其它违法违规行为的。

第三十二条

任何单位和个人不得违反规定向供应商收取费用。

第六章 采购实施

第一节 一般规定 第三十三条

所属企业应当依据批准后的物资采购计划，按照规定程序实施采购。第三十四条 物资采购原则上采用招标采购和网上采购方式。不符合招标和网上采购条件的可采用竞争性谈判采购、询价采购、单一来源采购等方式。

招标采购是指在一定范围内公开交易条件和要求，由若干投标人参加投标，按照规定程序从中选择交易对象的采购。

网上采购是指通过中国石油电子商务网进行目录式采购和电子市场动态交易。

竞争性谈判采购是指邀请三家以上的供应商通过谈判进行的采购。询价采购是指至少比较三家供应商的报价进行的采购。单一来源采购是指从唯一供应商处进行的采购。

第三十五条 在同等条件下，优先采购经质检部门检测合格的节能环保型物资、集团公司内部自产物资、国产物资。

第三十六条 集团公司和所属企业工程建设项目所需物资，原则上由建设单位按权限负责采购。实行工程项目总承包的，依据合同约定执行。

第三十七条 物资采购应根据需要选聘技术、经济、法律以及质量、安全、环保等有关专业人员参与谈判和审查把关。

第三十八条 物资采购按照《中华人民共和国合同法》和集团公司合同管理相关规定订立书面合同，并按规定程序进行审查审批。除特殊原因外，合同文本使用集团公司统一制定的标准文本。

第三十九条 采购物资所需资金列入投资计划或财务预算，纳入资金计划管理，具体按投资管理或财务管理相关规定执行。

物资采购应按照合同约定的付款方式进行付款。特殊情况下必须预付款的，一般不得超过合同总价款的30%。

第二节 质量管理

第四十条 集团公司实行“谁采购、谁负责”的质量负责制。采购物资出现质量问题，应按照权责对应的原则，追究设计选型、供应商选择、采购实施、驻厂监造等单位和人员的责任。第四十一条 采购物资严格执行有关技术标准，实行标准化设计、标准化采购。任何单位、部门或个人不得以设计指定、技术指定、使用指定等方式指定采购特殊物资。第四十二条 除特殊原因外，采购单位应从集团公司供应商库中选择供应商，并对供应商质量保证能力进行检查或验证。

第四十三条 订立物资采购合同，必须明确物资质量标准或要求，约定质量验收方法和质量责任的承担。必要时可约定质量保证金。

第四十四条 采购列入集团公司产品驻厂监造目录的物资，所属企业须委托具有监造资质的单位驻厂监造。

第四十五条 集团公司对重要物资实行质量认可制度，具体按集团公司产品质量认可制度执行。

第四十六条 所属企业对重要物资或国家规定需要进行质量检验的物资，委托质量检测机构进行检验。检验不合格的，不得入库，并由签订采购合同单位向供应商索赔。

第三节 价格管理

第四十七条 物资采购价格根据不同的采购方式分别确定，但因价格原因造成采购金额高于批准概算或投资计划的，重新履行采购程序或按管理权限报规划计划部门审核后方能执行：

（一）采用招标采购的，根据中标结果确定；

（二）采用网上目录式采购的，由总部物采部组织制定定价方式，并确定价格；

（三）采用其它采购方式的，通过谈判或电子市场动态交易确定价格，并按管理权限报批后执行。

第四十八条 总部物采部应当根据市场价格走势、供求变化和竞争态势，及时调整网上产品目录价格。

第四十九条 总部物采部与战略供应商依据战略合作协议商定价格调整原则与调整方式，按照约定的方式确定物资价格。

第五十条 总部物采部负责组织建立物资采购价格信息库，对物资采购价格进行采集、汇总、分析、预测和发布，作为确定物资价格的参考依据。

第七章 仓储与供应

第五十一条 所属企业应按照物资仓储管理制度和标准，组织开展库房建设和物资仓储管理工作。仓储管理人员应经过专业培训，并持证上岗，具体办法由总部物采部另行规定。第五十二条 所属企业应依据物资采购合同和验收标准，对到货物资在规定时间内完成验收工作，并将有关信息及时、准确、完整录入物资采购管理信息系统。验收不合格的物资，不得入库。

对直达送料物资，所属企业应及时组织现场验收。对验收不合格的，使用单位有权拒绝接收。总部直接采购物资交货地在企业所在地的到货验收由所属企业负责。

第五十三条 所属企业应当制定合理的库存储备定额，并对仓储物资数量和质量定期盘点，防止积压和毁损。建立应急物资储备，保证突发性事件的物资供应。

第五十四条 所属企业应当根据物资质量特性，制定装运、存储、保管和保养措施，防止入库物资质量下降或报废。

第五十五条 物资出库原则上实行先进先出，按程序发放，做到手续齐全，发放无误。定期组织物资采购计划、财务、配送对账，做到账目准确、账物相符。

第五十六条 所属企业应根据物资采购计划组织供应，需要进行安装或售后服务的，应安排服务人员到达现场，对生产急需和需要送货的物资应组织配送。

第五十七条 所属企业应当跟踪物资供应情况，对供应过程中出现的问题及时协调解决。第五十八条 集团公司应建立区域储备、专业化储备，减少库存占用，定期开展调剂余缺，盘活库存物资，加快周转，减少积压和闲置物资。新组建单位应充分利用现有的库存资源，原则上不再新建仓储设施。

第八章 物资统计

第五十九条 所属企业应当将所有采购物资纳入物资统计范围。

第六十条 所属企业应当建立物资统计原始记录和台账，对物资购入、消耗、库存、周转等情况进行统计。

第六十一条 集团公司建立物资统计报告制度。所属企业按照规定的报表格式，于每季度后20日内向总部物采部上报上季度物资统计报告，每年2月25日前上报上物资统计年报。第六十二条 物资统计应当及时、准确、全面，不得虚报、瞒报、拒报、迟报，不得伪造、篡改。

第六十三条 总部物采部和所属企业应当运用科学的统计分析方法和现代化手段，定期分析物资统计信息，提出优化物资采购管理措施。

第九章 监督与责任 第六十四条 集团公司对所属企业物资采购管理按进行考核，具体考核办法由总部物采部与人事部共同确定。

第六十五条 集团公司对所属企业物资采购管理工作进行定期检查。

集团公司和所属企业审计、监察部门按照各自的职责范围，对物资采购工作进行定期或专项审计、监察，由监察部门对违规行为进行处理。

第六十六条

集团公司实行采购物资质量监督制度，具体按照《集团公司采购物资质量监督规定》执行。

第六十七条 违反本办法规定，有下列情形之一的，给予批评教育，情节较重的，按照《集团公司管理人员违纪违规行为处分规定》给予处分：

（一）未按照规定订立书面采购合同，或未按照规定方式进行采购的；

（二）无计划采购非应急物资，或盲目制定采购物资计划造成物资积压的；

（三）擅自采购未授权物资的；

（四）未经批准在供应商库以外选择供应商的；

（五）采购质量不合格物资的；

（六）未按规定保管、装运物资，造成物资损坏或质量下降的；

（七）其它违反本办法规定的。

第十章 附 则

第六十八条 本办法由集团公司物资采购管理部负责解释。第六十九条 原油、天然气、成品油采购执行集团公司有关规定。

集团公司和所属企业境外机构物资采购管理不适用本办法，由集团公司另行规定。第七十条 本办法自印发之日起施行。

第三篇：物资采购管理办法

第一条 为了加强内部管理和控制，规范采购行为，保障生产经营活动的正常进行，以最大限度地降低采购成本，特制定本办法。

第二条 本办法对本公司所有材料物资的采购均适用，公司控股子公司参照执行。

第三条 采购流程及职责分工

一、采购流程：

1、生产部根据设备状况滚动编制月度、季度、生产计划包括主要材料（玻璃、铝框、接线盒、背板等）月度、季度消耗总量、单位产品材料消耗量及原辅材料安全库存量，经分管副总经理、总经理批准后实施。

2、采购部门根据生产计划、单位消耗量、安全库存量、实时库存量、采购周期及供求状况定期编制原辅材料采购计划，经分管生产的副总经理审核、总经理审批、董事长核准后进行询价；办公用品由需求部门申请，综合管理部门负责统一采购，其余物资采购包括修理用备件、机器设备及工具、办公设备、家具、低值易耗品等由需求部门申请，采购部门负责采购。

3、采购审批权限：公司原辅材料采购计划，由分管生产的副总经理审核、总经理审批、董事长核准；其余物品采购计划或采购申请由需求部门申请，经财务总监审核、总经理审批、董事长核准后执行；大宗机器设备等巨额采购还需呈报公司董事会决议通过后执行。

4、采购人员进行询价、议价、比较分析报审，原辅材料、修理用备件、机器设备及工具、办公设备、家具、低值易耗品等定价须经公司物资价格监查组审议通过后执行采购。

5、成立物资采购监查组。物资监查组的工作职责：参与公司供应商的选择；负责公司采购物资价格的审定等，监查组由董事长任组长，总经理、副总经理、财务总监为成员的四人监查组。供应商评价采用现场考察和资质审查相结合，但参与现场考察人员和参与其资质审查人员不得重复；供应商评审采用比较记名投票方式，董事长一人两票制，其余人员一人一票制，全数为五票，少数服从多数。经监查组审查通过的采购价格才能执行。

6、定期或即时签订购销合同，日常由采购人员联系发货时间、发货数量及交货地点等事项。

7、仓库收货、品管人员现场验货。

二、职责分工：

1、销售部门负责公司月度、季度、销售计划的制定和修正；

2、生产部门负责公司月度、季度、生产计划的制定和修正；

3、采购部门负责公司所有材料物资的采购，同时根据生产计划、交货期限、实际库存数量及安全库存量定期或适时进行采购申请；

4、品管部门负责采购货物的质量参数以及进仓货物的品质检验；

5、财务部负责采购流程及购销合同、单据的审核，同时负责相关资金的落实安排；

6、仓库负责货物的数量验收、发放及实时库存数量反馈等；

7、总经理或分管副总经理负责采购申请及其购销合同的签批，包括主要材料、修理备用件、办公设备、低值易耗品等货物采购供应商的选择及其接洽；

8、董事长负责机器设备、不动产购置、无形资产受让等非经常性物资采购的接洽、合同签批等。

第四条 一般材料物资、备品的存量最高不得超过3个月的用量。

第五条 供应商评定控制程序

1、主要材料的含义

主要材料是指构成产品的主体、产品之间可以分隔但不影响产品性能材料，主要包括玻

璃、铝框、接线盒、EVA等，辅助材料就是主要材料以外的材料；

2、对供应商的评价

2.1、采购部根据同类材料的无差异控制要求，结合物资的质量、价格、供货期等比较，选择合格的供应商，填写《供应商选择评定记录表》。在无差异或差异可控的基础上，对同类材料供应，应尽量选择几家合格的供应商。经采购部、监查组等相关机构审查通过后，录入《合格供应商名单》中。

2.2、评价供应商时一般可考虑以下因素：

a、供应商的供货质量、价格及付款条件、售后服务、历史业绩等；

b、质量保证能力，即质量控制体系；

c、业内评价、第三方认证等； d、满足法规的要求，采购产品涉及强制性认证的，应具有相关认证的证书和质量证明等

2.3、对第一次供应材料的供应商，除提供充分的背景证明材料外，还需经样品测试及小

批量试用，经测试合格后才能供货：

a、新供应商根据相关要求提供少量材料；

b、交生产车间试用，并填写《供应商评定记录表》中相关栏目，结果反馈给采购部；

c、小批量进货验证或试用不合格则取消其供货资格。小批量试用合格的，必要时再经试用，均合格的，经总经理批准后，列入《合格供应商名录》。

3、供应商的日常管理

3.1、采购部应对供应商的供货业绩进行跟踪，及时与品管部进行沟通。供应商产品如出现严重质量问题，采购部应及时向供应商发出《限期整改通知单》限期整改，如两次发出“通知单”但质量仍没有明显改进的，应取消其供货资格。

3.2、采购部每年对合格供应商至少进行两次跟踪复评，填写《供应商业绩评定表》，评价时按百分制，质量评分占50％，交货期评分占10％，价格及售后服务占40％。评定标准为：一年中平均质量合格率达到98％以上的给予满分，每降一个百分点扣5分，但质量评分不能低于35分；交货期都准时交货的给满分，经常送货不及时的，给5分以下；在同等质量的基础上价格在业内最低的，给35分以上。总评分不能低于80分，若低于80分或质量评分低于35分，应取消其合格供应商资格；如因特殊情况留用，应报总经理批准，但应加强对其的检验或验证工作。

3.3、采购人员保持与供应商及时沟通，当供应商的供货变化会影响获证产品一致性时，采购部应采取相关措施，以确保该变化符合认证规定的要求。

第六条 供应商的选择 所有物品采购供应商采购部门必须建立其背景资料档案库，同类

物品采购至少准备两家或以上数量供应商，以确保供应渠道的顺畅，供应商的选择从《合格供应商名录》中择优录用；

第七条 价格确认

1、已经核定的物料，采购人员应注重分析，收集信息资料以尽可能降低采购成本，其他部门人员若有相关信息应尽可能提供采购人员，以供参考；

2、最新采购物品或最新供货的供应商其供货价格须报请物资采购监查组进行审议，经审议通过后方可执行，已经核定物料采购价格通知上调时，须附价格上调原因，采购部报请物资采购监查组进行审议，审议通过后方可执行；

第八条 询价、比价、竞价

1、根据物料采购的需求，采购人员应至少选择三家适合条件的供应商进行询价，询价的内容包括品种、规格、数量、质量、价格、报价的有效期限、交货日期、结算方式、合同形式（长期合同或即时合同）等；

2、采购部在收到供应商反馈信息后，采购人员据此分别品种、规格、数量、质量、价格、交期、售后服务等进行比较分析，选择符合条件的供应商进行招投标，公开竞价；

3、物资采购监查组审议价格的过程严肃认真，审议的方法是评定计分制，审议的地点必须是公司注册地，审议的依据是供应商提交的投标书或报价单等。

第九条 执行采购

1、采购人员接到经核准的“请购单”后，应与供应厂商进一步接触，进行正式的质量、价格和后续服务谈判。对金额较大的或批量采购，应到供方生产工厂进行实际考察，以充分了解供方的资信程度、供货能力和现货品质等，向对方明确订货意向。

2、在采购作业所需的全部条款与供应商达成一致后，采购人员应准备相应买卖合同四份，经授权签字盖章后生效，供方留存两份，需方留存两份，其中一份采购部、一份财务部，合同需要列明至少下列条款：

2.1、供应商资料：包括名称、地址、联系人、联系方式；

2.2、采购物料的详细描述：包括品名、型号、规格等，如有超出标准的特殊要求需特别注明；

2.3、订单所采购的数量/重量：单位包装数量/重量；包装件数；

2.4、价格：单价，合计价、合同总额，定金或预付款

2.5、交货日期：分批交付时应明确每批的交付时间和交付数量。

2.6、付款方式

2.7、所需的质量证明资料（检验单、质保单、出厂证明单、化验报告等）。

2.8、质量保证条款：发生质量问题时进行退换或其他处理方法。2.9、运输方式和销售发票的要求。

3、属于分批交货的货物，采购人员根据实际需求，出具交货通知单经采购部门经理审核，加盖公章后由采购人员通知供方发货，采购人员应跟踪控制材料物料交货，及时向供应商跟催交货进度。

4、发货前要求供应商在其“送货单”上注明“订购单编号”及“包装方式”，以便验收确认。

5、采购部门接到生产部门紧急采购案件，应立即进行询价、议价，按采购程序指明专人迅速办理。

6、阶段控制及沟通

6.1、采购过程分为请购、询价、订购、交货四个阶段，采购部应协调控制采购作业每个阶段的进度。

6.2、采购人员未能按既定进度完成作业时，应将异常情况反馈给主管上级，说明异常原因及预定完成日期，以便拟订对策处理。

7、采购作业方式 除一般采购作业方式外，采购部门可依据材料物资使用情况和采购特性，选择下列一种最有利的方式进行采购：

7.1、集中计划采购：凡具有共同性的材料物资，可以集中采购计划交货的，可核定材料项目，通知生产等部门依计划提出请购，采购部门定期集中办理采购。

7.2、长期报价采购：凡经常性使用，且使用量较大的大宗材料物资，应事先选定厂商，议定长期供货价格，报批准后通知各部门依需要提出请购计划。

8、退货

经检验不合格的材料物资需要退货时，仓库应出具红字“材料入库单”或拒绝入库，同时书面通知采购人员并附有关“材料检验报告”，采购应及时同供应商沟通进行后续处理。

第十条 货物验收及付款

1、供应商交货时采购部应通知仓库，对实物清点件数或称重，随货同行的有关证件进行核对，实物与请购单或采购合同内容核对相符后签收，仓库出具入库单，库管员签字确认，如发现不符时，即通知采购部会同处理。

2、对有质量参数要求的材料物资，品管部派员验收，经验收合格后仓库出具入库单，同时品管人员和库管员必须签字确认。 第十一条 付款结算

1、采购款项必须按采购合同所约定的时间和方式由财务部统一安排支付。

2、付款申请由采购人员提交，提交的内容包括：送货单、入库单、对方开具的发票、检验报告等，申请付款应严格按照相关合同要求进行，分清轻重缓急。申请付款单上应注明交货日、开票日、预付款、已付款、余款等。按审批权限经相关负责人签字后，方可办理付款手续。

3、只有在出现以下情况时才可由采购人员借款或垫款进行直接支付：

3.1、紧急采购且不能及时办理财务付款手续；

3.2、外埠采购且供应商要求立即付款时；

3.3、现场调试期间临时急需材料采购；

3.4、1000元以下的零星采购。

第十二条 进度控制及异常反馈

1、采购部应注重合同或协议的到货时间要求，掌握到货进度。

2、采购人员发现供货方交货日期有延误时，应主动与供货厂商联系催货，对异常原因及处理对策，通知生产部协调处理。 第十三条 质量评价

就公司所耗用的材料物资质量予以关注，根据使用效果分别材料、分别供应商作出质量评价，以利于供应商的优选。

第十四条 参与采购过程的各相关部门，明确分工、明确责任、互相配合，发挥互相督促的作用，确保公司利益不受损害。

第十五条 参加采购的人员要严格自律，加强法制观念，自觉抵制不正之风，任何人不得私下收受回扣或佣金，虚心接受群众监督。

第二十六条 本办法自公布日起执行

第四篇：物资采购管理办法

物资采购管理办法

一、目的：

为加强采购计划管理，规范采购工作，保障公司生产经营活动所需物品的正常持续供应，降低采购成本，特制定本办法。

二、适用范围

本办法适用于公司各部门对外采购与生产经营有关的经营性固定资产、材料及非经营性物品、办公用品、劳保用品的采购（以下统称为采购物品）。

三、职责权限

1、总经理负责采购管理制度的建立和审批工作；

2、分管领导负责物资采购的工作的审核；

3、项目部各部室负责人负责采购的计划上报；

4、经营部负责物资采购实施工作。

四、采购原则

1、询价比价原则

物品采购原则有三家以上供应商提供报价，在权衡质量、价格、交货时间、售后服务、资信、客户群等因素的基础上进行综合评估，并与供应商进一步议定最终价格，临时性应急购买的物品除外。

2、一致性原则

采购人员定购的物品必须与请购单所列要求、规格、型号、数量一致。在市场条件不能满足请购部门要求或成本过高的情况下，采购人员须及时反馈信息供申请部门更改请购单或作参与(?)。如确因特定条件数量不能完全与请购单一致，经审核后，差值不得超过请购量的5—10%。

3、低价搜索原则

采购人员随时搜集市场价格信息，建立供应商信息档案库，了解市场最新动态及最低价格，实现最优化采购。

4、廉洁原则

（1）自觉维护企业利益，努力(?确保)提高采购物品质量，降低采购成本。

（2）严格遵守《中国石油天然气集团公司管理人员违纪违规行为处分规定》。

5、物资采购原则

⑴零星采购物品金额5000元以内物品，按物资采购流程报批后由相关采购人员直接采购。

⑵采购物品年累计金额5000元以上150000元以下，由项目部招议标小组共同参与，签订供货协议。

⑶采购物品年累计金额15万元以上100万元以下，由项目部招议标小组按照天成公司体系文件相关规定报批手续，定出一段时间内（一年或半年）的供应商、价格，签订供货合同。

⑷采购物品年累计金额100万元以上，参照天成体系文件规定报天成公司相关部室招标采购。

6、审计监督原则：

采购人员要自觉接受财务部或公司领导对采购活动的监督和质询。对采购人员在采购过程中发生的违犯廉洁制度的行为，公司有权对相关人员进行处罚直至追究其法律责任。

五、采购流程

1、采购申请：

经营性物品采购,（物资）需求部门根据生产或经营的实际需要提出采购申请，填写《采购申请单》，请购单要求注明名称、规格型号、数量、需求日期、用途等，若涉及技术指标的，须注明相关参数、指标要求。按采购申请流程，由相关部门审批，经总经理批准后交经营部门采购。

2、询价比价议价：

（1）每一种物品（物资）原则上需三家以上的供应商进行报价，不足三家可二家。

（2）经营部物品采购人员接到报价单后，需进行比价、议价，并填写《询价记录表》，按低价原则进行采购。

（3）属下列情况者，无须进行比价、议价：独家代理、独家制造、专卖品、原厂零配件无代用品，但仍需留下报价记录。

3、样品提供和确认：

（1）若须进行样品提供和确认的，须确定送样周期，由采购人员负责追踪，收到样品后，须第一时间送交需求部门进行确认。

（2）对于需要保存样品的，须作封样处理，以便日后作收货比较。

4、供应商选择：

（1）具有合法经营主体者。

（2）品质、交货期、价格、服务等条件良好者。

（3）信誉良好者。

5、协议或合同签定：

（1)供应商经送样审查合格后，由经营部按照相关规定与选定的供应商签订协议或合同。

（2）交易发生争执时，依据合同的核定条款进行处理。

6、采购物品验收：

采购物品（物资）到公司后，属经营性固定资产、材料、配件等物品（物资）、非经营性固定资产、大宗劳保用品等经需求部门验收，办公用品等常用品经营部相关人员验收，验收合格方可入库。

六、考核

凡违反本管理办法的人员，依照项目部相关管理制度进行处罚。

七、本办法附件：

1、《采购申请单》

2、《采购询价记录表》

3、《采购物品验收单》

4、《采购流程图》

八、本办法解释权归经营财务部，自下发之日起执行。

第五篇：物资采购管理办法

物资采购管理办法

为了规范物资采购的管理，特制订本办法。物资采购遵循 “节约成本、价廉物美、计划采购、急需急办”的基本原则。

物业部维修维护、洗涤保洁用品等由物业部采购；其余物资由办公室统一进行采购。

一、采购流程

1、物业部每月月底前上报需求计划，填写标准采购申请单，提交公司领导审批；其他部门根据需要于每月月底前填写标准的采购申请单，提交行政办公室，办公室汇总后提交公司领导进行审批，采购部门根据审批后的采购单采购。审批后的计划复印一份送财务。

2、对于物业常用物料、常规办公用品等根据用量可进行批量采购。

3、对于单次采购金额在1000元以上的采购任务至少有2家以上的供应商报价比对，同时由2人以上执行，互为监督见证；对于采购金额在3000元以上的物料采购，必需签订采购合同。可考察择优确定相对长期的供应商进行供货，签订长期供应合同，定期进行清算。

4、特别规定：对于物业维修用紧急采购，单笔采购金额在200元以下，月度累计3000元以内，物业部经理有临时采购决定权。

5、物品采购后，除零星物料外，其他物料必须及时办理入库手续，保管人员对物品进行质量和数量的验收，实物跟采购数量不一致或出现质

量瑕疵的，及时向采购人员汇报，根据实际情况填写入库单。

6、采购人员凭采购申请单、发票、入库单在财务部办理报销手续。

7、对于临时紧急采购程序参照上述执行，由主管上级在权限范围内审批。

二、物品管理：

1、所有出入库商品必须根据验收情况填写出入库单据，及时登记台账。办公用物料进行领用登记薄进行登记。

2、必须清楚掌握物料库存情况，经常整理与清扫，注意防潮防蛀。

3、按月上报领用存报表，按季盘点，填写盘点表，注明盈亏，说明原因。

三、领用流程：

1、对常规物料根据历史使用情况核定标准，部门指定专人进行领取。

2、贵重办公用品（如计算器、维修工具等），需填写物品领用单，部门领导及办公室领导审批后方能领用。同时在物品领用表上签字确认。

3、物品报废时应由使用部门填写说明，交办公室、财务部审核注销；员工调离，需归还物品的应交回原物，否则按规定折价赔偿。

四、本办法自公司领导审批后执行。

大明宫五金机电市场物业管理有限公司

2012年4月23日