浅谈当前电力企业中全面风险控制管理工作[优秀范文五篇]

第一篇：浅谈当前电力企业中全面风险控制管理工作

浅谈当前电力企业中全面风险控制管理工作

摘要：本文主要从全面风险控制管理的概念出发，提出了当前我国电力企业中全面风险管理的现状以及分析电企中全面风险管理的基本内容，最后对加强电力企业全面风险管理体系的建设措施进行了分析探究。

关键词：电力企业 全面风险 控制管理

一、全面风险管理控制的概念

在电力企业中，全面风险控制管理工作主要是指电力企业以企业发展作为首要目标，首先通过对电力企业实施整体的管理并管理好经营过程中风险控制管理，进而有效的营造出完善的风险管控的企业文化，然后再建立有效的、完善的全面风险控制管理体系，最后提供合理的保障和方法来实现风险管理的总体目标。在电力企业的发展中，风险无时无刻的存在整个过程当中，这就给实现电力企业的发展目标带来了许多的不确定性，因此，如何有效的做好电力企业的风险管理成为当前电力企业需要认真思索的难题。

二、现阶段电力企业全面风险管理控制现状

（一）风险的意识淡薄

目前，我国的电力企业的风险管理意识不强，对风险管理的重要性的认识也不够。并且在风险管理中存在片面性，只有当企业遇到风险时才开始重视风险控制管理的重要性，才想去如何去应对风险。

（二）全面风险管理组织职能体系不够完善

根据我国电力企业对全面风险控制管理的现状来看，电力企业对于风险控制管理组织职能体系还有待完善。并且在实际的管理过程中，职能发挥存在一系列的问题，在出现风险时，这些部门之间容易出现相互推责而不是积极的采取措施应对风险。

（三）全面风险管理制度和流程不健全

随着市场经济的不断深入发展，尽管现在电力企业对于全面风险控制管理的能力正在不断提升，逐步形成了相对完整的框架和制度，但是在实际的过程中依然存在着全面风险管理制度和流程不健全的情况，导致电力企业的全面管理制度的实践性不强。

（四）风险管理手段单一落后

由于电力企业全面风险控制管理还不断完善中，这就使得电力企业中一些企业管理部门的工作人员对于对电力企业全面风险控制管理不够熟悉，从而导致对风险应对手段相对单一的情况，随意性较强。

三、电力企业全面风险管理控制的主要内容

在电力企业当中，对于风险的管控主要通过采用相应的分析手段对出现风险概率和其可能导致的后果进行科学的分析，其主要内容包括以下几点：

（一）风险的识别

对风险的识别是电力企业进行风险管理的前期工作，通常是在电力企业即将出现风险前，通过各种分析手段，判断出电力企业潜在的风险，并对这些风险进行鉴定和归类。所以，在电力企业中，风险识别工作十分重要，不但需要提前意识到潜在风险的存在，还要对风险的基本特点和种类进行识别。

（二）风险的测算

对于风险的测算主要是建立在电力企业的风险识别基础上进行的，其主要是通过采用各种科学的统计和分析手段对收集到的各项数据进行分析，进而预估风险可能出现的几率和后果。

（三）风险评估

对于风险的评估，电力企业需要按照计划制定的控制目标，结合实际情况，全面的收集各项相关数据信息，最后评估出风险的具体状况，并根据风险评估的情况来权衡电力企业对于风险的承受度，并制定出相应的应对方案。

（四）风险决策

对于风险的决策，主要是从可供参选的方案中选择合理的处理方案的决策过程。一般而言，面对投机风险时，我们可以根据实际情况来采取规避风险降低、风险、分担风险和承受风险等各项风险应对的对策进行风险的控制。而面对纯粹风险，那么我们尽可能采取规避的策略来进行风险控制。

四、加强电力企业全面风险控制管理体系的措施

（一）建立全面风险管理规范化机制

（1）编制《全面风险管理的指引》。为促进电力企业全面风险管理体系的建设，需结合风险管理的实际状况，进而有效的促进风险管理控制和防范的提升。

（2）建立风险管理体系的评价标准。根据电力企业风险管理评价理论、成熟度理论以及全面风险管理体系建设的要求等内容，来制定出全面风险管理体系评价标准。

（3）编著风险管理工作的指引。相关部门需要编制出《基于风险管理的岗位职责表梳理工作指引》、《全面风险管理信息沟通机制工作指引》、《基于风险管理的制度流程修编工作指引》以及《全面风险管理组织机构设置及工作指引》等。

（二）建立全面风险管理组织机制

结合电力企业的实际发展情况，并按照电力企业全面风险管理要求，科学合理的设置全面风险管理组织部门，进而保障全面风险管理工作的顺利开展。

（1）设立全面风险管控办公室。我们可以再电力企业全面风险管理委员会下组建一个全面风险控制办公室，其组织成员由电力企业部高层管理人员进行安排。

（2）风险管理归口部门。按照“专业归口”管理原则，电力企业风险管理由七个风险管理归口部门负责。

（三）建立全面风险管理机制

（1）加强风险管理流程的规划。首先，在风险识别工作中加强对风险管理中的相关信息进行详细的收集；其次，加强风险的评估，主要从风险产生的概率及其影响程度进行风险等级的评估；再次，根据上述风险评估的情况，进而制定出相应的风险处理管控方案；最后，还要对监督整个风险事件带来的后果，在做出相应评价。

（2）完善风险数据库。风险数据库主要能够有效的识别企业当中各个领域的风险点情况、并进行风险等级的评估，进而制定相应处理对策等。所以，我们需要根据各地市、县区和供电所的实际状况，来完善风险数据库的建立。

（四）建立全面风险管理信息系统

按照省公司对风险管理信息系统建设的要求，在风险管理的工作开展中可以采用信息技术来建立风险管理信息系统，而加强信息中心的管理，来保障风险管理信息系统的安全、稳定的运行，并在实际工作中不断的加以更新完善。

五、结束语

综上所述，随着我国经济建设的发展，在电力企业中面临的风险管理也越来越复杂化，如何加强全面风险控制管理工作显得尤为重要。因此，只有我们加强重视电力企业的全面风险控制管理，尽最大努力降低或规避电力企业的风险，才能更好的保证电力企业持续健康稳定发展。

参考文献：

[1]秦岭，叶春明.电力企业的风险管理[J].山西电力，2009，（5）

[2]苏平.电网企业财务风险防范研究[D].上海交通大学，2008

第二篇：内部控制与全面风险管理工作总结

***公司***年内部控制与全面风险管理工作总结

为规范***公司内部控制与全面风险管理工作，建立科学、有效的内部控制体系，以保证***公司经营活动安全稳健的运行，提高经营管理水平和风险防范能力，根据《***有限公司内部控制与全面风险管理办法》和《***有限公司内部控制评价办法》以及***公司下发的《关于印发《***公司内部控制与全面风险管理办法》的通知》等文件的要求，***年***公司从风险管理的组织职能体系、规章制度、风险管理策略、风险管理措施、风险管理信息系统和内部控制系统等方面出发，全面地梳理了***公司内部控制和风险管理体系，开展了内部控制与全面风险管理工作。现将***年***公司内部控制与全面风险管理工作做出总结。

一、***公司编制了内部控制手册。手册主要描述***公司内控与风险管理体系组织架构与职责，全面阐述***公司内控与风险管理体系建设的目标，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面对内控与风险管理体系的构成要素、关注要点和相应措施进行全面、系统的阐述。流程层面控制部分，介绍了***公司所涉及12个一级流程的实施要点和主要控制措施。12个一级流程分别是：经营计划管理、经营管理、人力资源管理、财务管理、资产管理、仓储物流管理、采购管理、工程管理、安全质量环保管理、综合管理、运营监控、法律事务。

***公司内部控制手册在结构和内容上既相互联系，又各成体系，并与***公司的企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑***公司有效运营的管理体系。

二、***公司内部控制和风险管理组织结构与职责分配完善。***公司合理分配决策层职责权限，保证决策层合理，形成相互制衡的机制；***公司已建立“三重一大”集体决策或联签机制；***公司根据实际业务情况，全面梳理职能机构，明确部门职责和权限。

三、***公司建立了包括人力资源配置、员工培训与发展、薪酬福利和绩效考核管理程序在内的人力资源管理程序。旨在保证***公司人力资源配置合理，员工能力水平不断提高，保障员工薪酬福利的合理增长，绩效考核制度完善、具有很好的激励作用。风险评估机制建立及运行情况。

四、风险评估机制建立及运行方面，***公司已建立风险评估程序，确保企业已建立风险承受判定标准或制度，及时准确识别内外部风险。***公司定期组织***公司各部门、各大队全面系统、持续地收集内外部信息，采用定量、定性指标，从风险发生可能性、影响程度两个维度对战略、运营、财务、市场、法律风险进行评估打分，建立***公司层面风险数据库，绘制重大风险坐标图，制定重大风险应对措施，并汇总分析风险评估结果形成风险评估报告。***公司业务开展实行稳健的风险管理理念和程度适中的风险偏好，对高风险项目采取谨慎介入的态度，对可能

面临的风险进行辨识、分析、评价，据以提出风险对策。***公司采用调查问卷、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈等方法识别可能阻碍***公司实现经营目标的因素，确定相应的风险承受度。

五、***公司进行风险评估时，重点关注下列内部因素：高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。其他有关内部风险因素。重点关注下列外部因素：经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。法律法规、监管要求等法律因素。安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。技术进步、工艺改进等科学技术因素。自然灾害、环境状况等自然环境因素。

六、***公司风险分析方法科学合理。***公司下发《风险管理问卷》，编制《全面风险管理报告》，***公司各职能部门按照公司制定的风险管理办法，采用定量、定性结合的方法，从风险发生可能性与影响程度两个维度，对识别的风险进行评估打分。***公司汇总各职能部门与各大队风险评估结果，进行排序与分析，针对分数较高或异常的情况与相关职能部门及各大队了解沟通意见，确定重点关注的重大、重要风险。***公司按照严格规范的程序开展风险评估工作，通过风险调查问卷、风险研讨会等形式，确保风险分析结果的准确性。

七、***公司风险应对策略科学合理，具有效益性。得出风险分析结果后，将风险评估报告发送给重大、重要风险主控部门，风险主控部门结合风险发生的原因、承受度、权衡风险与收益，确定采取规避风险、接受风险、减少风险、分担风险等风险应对策略。

风险应对策略调整及时、准确。风险管理过程中，***公司、各职能部门结合不同发展阶段和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的内外部信息，进行风险识别、风险分析，适时调整风险应对策略。

八、定期组织***公司各职能办公室、厂队管理人员进行内部控制手册的学习。为了将***公司内部控制管理制度更好的贯彻落实，***年***公司要求各办公室组织内部控制材料的培训学习，其中质量评定流程、人力资源管理、经营分析、设备物资管理、综合管理、法律事务等是学习的重点。此次培训学习工作是对前期内控体系测评的继承，通过前期内控体系设计和运行有效性的测试，***公司业务操作程序得以规范，本次各部门的培训学习工作确保内控体系得到一贯、有效的执行，不断提高***公司管理水平，同时满足监管部门的相关要求。

***年***公司内部控制体系建设工作取得了良好的成绩。但是由于内部控制固有的公司限性、内部环境以及宏观环境、政策法规持续变化，可能导致原有控制活动不适用或出现偏差，对此***公司将及时进行内部控制体系的补充和完善，并及时对管理

过程中出现的偏差进行纠正引导，为***公司各项工作的真实性、完整性，以及***公司战略、经营目标的实现提供合理保障。

第三篇：2013年全面风险管理工作要点

2013年全面风险管理工作要点

根据总局2013年全面风险管理工作的总体部署和局三届一次职代会提出的各项工作任务，现提出2013年局全面风险管理工作要点如下：

一、进一步加强全面风险管理体系建设

建立健全全面风险管理体系，既是国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》的明确要求，也是全面风险管理工作得以开展和推进的组织基础，同时总局对进一步建立健全全面风险管理体系也提出了具体要求。各单位要根据自身实际，进一步建立和完善全面风险管理三道防线：有关职能部门和执行单位为第一道防线，风险管理领导机构和执行机构为第二道防线，内部审计和监督部门为第三道防线。要按照总局要求进一步落实完善各单位全面风险管理组织机构、职责、岗位、人员、责任等具体内容，把全面风险管理工作落到实处。风险管理领导机构要明确各道防线的职责权限及其作用，并完善监督机制，建立流程，实现组织体系的顺畅运行。

二、提升风险管理工作制度化、规范化水平

2013年，局全面风险管理工作将把重点放在提升风险研判能力、制定风险防范措施、加强对风险的全过程管理、风险管理与日常经营管理的融合等方面。局将制定下发《全面风险管理办法》用以指导全局全面风险管理工作的开展。各 1

单位要结合实际制定本单位《全面风险管理实施意见》，进一步健全、完善全面风险管理工作机制，营造良好内部控制环境。通过强化制度建设，规范业务流程，确保风险管理工作的有效开展，全面提升风险管理工作制度化、规范化水平。

三、进一步健全风险评估常态化机制

风险评估的目的是对以前风险管理成果予以鉴定、为确定风险管理战略、决策与程序提供更为科学的依据，各单位要进一步健全风险评估机制，强化“企业体检”制度。企业“三重一大”、高风险业务、重大改革措施以及海外项目实施等重要事项应建立专项风险评估制度，各单位风险管理职能部门要认真履行职责，对本单位的重大事项进行风险评估，并对决策程序的合法合规性进行审核。要进一步重视风险量化分析工作，更好地发挥风险量化工具作为重大决策依据的作用。在开展风险评估的基础上，结合经营环境的变化，建立定期和不定期的“企业体检”制度，不断提高风险评估的准确性和时效性。

四、加强专项风险的管理

各单位要进一步梳理、优化和完善本单位内部各项内控制度，通过改进控制环境、规范控制活动、加强信息沟通、执行监督考核，不断完善内部控制体系，实现对专项风险的有效管理。财务风险方面：要做好内控制度建设工作，进一步细化《应收账款管理办法》，加大对应收账款的催收力度，对三年以上的应收款以及其他收款难度较大的应收款一律采取法律手段进行强制催收；战略风险方面：要组织局各大产业板块经营班子学习研究国家宏观政策，研究国家产业政策对我局产业板块发展的影响；经营风险方面：对客户信用实行动态化管理，建立主要客户信用档案；“走出去”风险方面：要加强对“走出去”目的国的政治、经济、文化、法律法规、风土人情以及有关产业政策的学习研究，加强与我国驻目的国大使馆的联系和沟通；法律风险方面：要在建立健全企业法律风险防范机制的基础上，针对新形势和新情况，采取得力措施，进一步梳理法律风险源点，以合同管理为重点，切实加强法律风险防范工作，杜绝因违法经营、违规操作而导致重大法律纠纷案件发生。各单位可以结合实际确定1-2项对本单位生产经营工作有重要影响的项目作为全面风险管理的重点，按照全面风险管理的程序进行风险分析、评估、制定防范风险的措施和解决方案，真正做到全面风险管理与实际生产经营管理的融合。

五、加强风险管理文化建设

要加快风险管理文化建设融入企业文化建设的进程。一是树立正确的风险管理理念。以重点抓好全面风险管理提升活动为契机，按照《总局管理提升活动第二阶段工作方案》的安排，重点围绕风险评估和辨识、客户信用管理等内容举办一期培训班，增强全体干部职工全面风险管理意识，树立

正确的风险管理理念。二是营造风险管理文化氛围。努力把风险管理文化建设与业绩考核有机结合，进一步增强各级管理人员特别是领导干部的风险防范意识，营造风险管理文化氛围。三是把风险管理意识转化为干部职工的自觉行动。加强对全体干部职工风险管理理念、知识、流程等管控核心内容的培训学习，不断增强全体干部职工风险管理和风险防范意识。

六、建立并完善全面风险管理报告制度

各单位要建立健全内部全面风险管理报告制度，通过报告机制及时掌控全局各单位风险变化趋势、重大风险管控进展和风险管理取得的成效，确保各类风险信息沟通顺畅、共享及时，提高风险管理报告的时效性和有效性。要结合局和各单位工作会议以及月度、季度生产经营分析会议等例行工作机制，建立适时风险分析、提示、报告和通报机制。局将制定下发《局全面风险管理信息填报规定》和《局全面风险管理工作考评办法》，加大对各单位全面风险管理基础工作的考核评价，全面提升全局全面风险管理工作水平。

第四篇：信贷业务中的风险控制

信贷业务中的风险控制

在信贷业务中风险的控制与业务的发展有着同等重要的地位，随着我国经济市场化及对外开放程度的提高，信贷业务的同业竞争日益加剧，信贷业务经营面临的风险也越来越大，因此对于信贷业务中的风险控制就显得尤为重要。

安全是银行经营信贷业务的前提目标，但这个安全是有利于业务发展和扩大收益的安全，而不是不讲求效益的安全，更不是负效益的无风险或低风险。近年来，商业银行的信贷风险意识明显增强，大多数银行机构在信贷经营管理过程中已经比较重视信贷风险控制。但在业务发展与风险控制的正确处理上却做的并不是很好，往往在业务发展与风险控制之间进行单向选择，有些片面追求信贷资产质量，机械地追求贷款零不良，以致信贷业务持续萎缩，经营效益居低不上，反过来又制约了信贷资产质量的提升，造成信贷资产质量、业务发展、经营效益之间的恶性循环。

效益最大化是银行追求的终极目标，是发展和安全的出发点和归宿点，效益与风险是银行信贷活动这同一事物的两个方面，既存在矛盾，由必须追求统一。在现实货币信用经济活动中，银行信贷业务始终与风险相伴，信贷资金运作不可能是绝对的零风险，而只能是相对的低风险。无论采用何种机制或何种措施，其作用只是在于降险、控险和防险，不可能做到绝险。因此为保证在信贷业务中的低风险我们应做好风险控制。

要做好风险控制首先应提升从业人员的风险控制理念并建立科学的风险管理办法。这要求银行自上而下的树立科学的风险管理升意识，营造浓厚的风险管理文化。银行的管理人员需对信贷操作风险有一个全面的把握，信贷员应在自己的工作将风险意识强化，推行事前防范、事中管理、事后处置的风险管理模式,做到以科学的理念管理风险。

其次应加强员工道德思想教育，提高员工的风险防范水平。员工自觉的思想约束是保证各项规章制度贯彻执行的前提。一方面要加强员工的思想道德教育，使员工认识到操作风险的防范是银行核心竞争力的体现。引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观，爱岗敬业，忠于职守，提高自身的职业道德水平；另一方面要通过广泛的风险教育来培养所有员工对风险的敏感和了解能力，形成防范风险的第一道屏障。自上而下的构建良好的操作风险的控制环境，做到人人关心风险、把握风险和控制风险。

科学的进行风险控制是进行信贷业务的前提，也是金融信贷业务实行利润最大化的有力保证。

第五篇：全面推进廉政风险点防范管理工作

找准风险点 筑牢防护墙 全面推进廉政风险点防范管理工作

廉政风险点防范工作是反腐倡廉建设的一项新机制。2009年以来，我局按照省局的工作部署，以职能转型为契机，围绕教育、制度、监督并重惩防体系建设的具体要求，开展以查找、防范、管理为主要内容的廉政风险点防范机制建设，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的廉政风险点防范管理机制，较好地起到了预防、警示、深化和推进廉政建设的作用。我们的主要做法是：

一、加强领导，科学规划，构建廉政风险防范管理工作平台

全省工商系统廉政风险点防范管理工作会议后，我局迅速行动，对廉政风险点防范管理工作进行了具体部署和动员，统一了干部职工的认识，增强了开展活动的自觉性和紧迫性。

一是加强组织领导。成立了由局党组书记、局长秦晓峰任组长，纪检组长张建国任常务副组长，其他班子成员任副组长的廉政风险点防范管理工作领导组织机构。制定了《忻州市工商系统加强廉政风险点防范管理工作实施意见》和《2010年开展廉政风险点防范管理工作实施方案》，各科室也结合自身实际，制定了本科室的廉政风险点防范管理工作方案以及系统对口股所风险点防范管理的指导意见，召开了全市系统动员大会，确定了“岗位履职有标准，防控管理有措施，问责追究有依据”的工作思路，推动全局上下切实履行市场监管和行政执法职能。

二是抓好风险防范教育。围绕“激发内动力，广泛全员参与”的主线，以理想信念、党纪条规、业务学习为主要内容开展了基础性教育；以先进模范人物事迹为主要内容开展了示范性教育；以反面典型的教训为主要内容，开展了看警示、记警句、设警戒、敲警钟“四警”教育；以风险重点部门、重点岗位干部为对象，开展了经常性的廉政谈话；秦晓峰局长结合开展学习实践科学发展观活动，以廉政风险点如何防范管理为主题，进行了生动的党课教育。引导广大干部职工深入学习《廉政准则》，严格落实省纪委“五不准”、省局“八严禁”和市局“十不准”，做到严于律己，洁身自好，自觉接受监督。通过谈心活动、座谈交流、业务讲学、案例剖析等方式，调动了干部职工参与风险管理活动的主动性和积极性。

三是抓好风险点排查界定。查找风险点是廉政风险防范管理工作的基础，只有找准风险点，预防工作才有针对性。我局在对现有每个工作岗位职责进行细化的同时，针对各个岗位工作人员思想道德、制度机制、岗位职责三个方面风险，紧紧围绕工商部门和执法人员行使行政审批、行政执法、干部队伍和财务资金管理等重点岗位、重点部位和重点环节，结合近几年系统发生过的问题或案件，认真研究分析工作流程上的各个节点。以科室为单位，发放《干部廉政风险自查表》，以自己查、群众帮、领导提、集体审四个步骤，让全体干部职工依照个人目前的岗位职责、职务安排定位等情况，对照履职、执行制度的实际，细化分析存在或潜在的廉政风险点内容及表现形式，最后由科（股、室）写出风险评估报告。目前，共查找确定风险点67个，其中涉及行政许可15个、行政处罚33个、内部管理19个。直接责任人和科室负责人分别签订了廉政风险点防范承诺书，构筑了一条“防范线”和“高压线”。

四是实行分级监控。为使风险防范更具针对性、有效性，我局将查出的67个廉政风险点进行梳理、归类，根据风险点的成因、工作岗位、工作环节和可能造成后果的危害程度、紧急程度，将其划分为违纪违法行为、违规行为、轻微违规行为三个风险等级，实行分级监控、分类处置、动态管理。其中，定为一级监控的风险点29个，定为二级监控的风险点25个，三级监控的风险点13个，分级制定了切实可行的防范措施，绘制了廉政与监管风险防控流程图，做到了部门、岗位、人员、职责、风险点及防范措施六落实。

二、健全制度，规范程序，形成廉政风险点防控机制

我们以制度建设为核心，对原有涵盖市场准入、市场监管、执法维权、队伍建设的6大类39项制度进行了修订完善。根据新形势、新情况，把握廉政风险点防范管理与业务工作的结合点，制订健全了《忻州市工商系统行政处罚行为规范》、《科级干部末位淘汰制度》、《行政执法过错责任追究制度》和《关于全面开展隐患排查治理工作的意见》等多项制度规定。狠抓制度落实，逐步形成了“以岗位为点、以程序为线、以制度为面”环环相扣的风险防控机制。

一是完善内部管理机制，规范干部人事权和财物管理权。改进监督机制，加强领导班子建设。落实征求意见、民主集中和议事决策等各项制度，凡涉及干部人事调整、大额资金支出、大宗物资购买处置、基本建设项目和重大业务事项，按程序和权限集体研究决定，防止个人“说了算”。干部的调整、提拔、任用，按照民主推荐、政绩考核、公开测评等程序，不断完善干部任用机制。严格落实党员干部个人重大事项报告制度，严格收支两条线管理，防止开设账外账，私设“小金库”，重大支出定期公布，接受干部监督。同时，研究出台了《建设节约型工商行政管理机关的意见》，从经费管理、公务接待、办公设备和用品配备、水费、电费、电话费管理等方面严格规定，以实现厉行节约的目标。

二是健全执法监督体系，监控行政执法权。将立销案管理、行政处罚作为执法办案重点风险点，在规范案源处理程序、罚没（暂扣）财物管理、案件回访、案件评查、规范行使自由裁量权工作等方面实行有效监管防控。推行相对集中执法办案机制，实行统一立案、统一核审、统一指挥、统一调度。逐步实行“网上办案”，规范行政执法流程。通过行政处罚案件网络系统，对立案、审批、处罚、罚没物资管理等各个环节流程进行规范，置于各级监督之下，形成科学的权力制衡体系。推进合理裁量制，制订了《行政处罚自由裁量权实施办法》、《行政处罚裁量权参照执行标准》，推行说理式处罚决定书，解决具体行政行为随意性问题，防止了随意立案销案和“大案办小”等问题，杜绝了人情案、关系案。制定了大要案案件评审制度、案件廉政回访、案件主办人制度、罚没物资处置办法以及行政执法过错追究等配套制度，以制度约束执法行为。突出案后回访监督，及时发现问题，防止不廉洁行为发生。

三是强化流程监察，规范行政审批权。把受理核准、年检验照作为行政审批的重点风险点，在服务公开化，程序标准化上实施有效防控。通过严格审批流程，明确受理、审批、核准等环节的岗位职责，形成衔接有序、互相制约的工作流程。对每个流程的办理时限进行确定，对外公开承诺、岗位责任人员、审批程序及时限、收费项目及标准、办事要件、示范文本等，防止了拖延不办、借机卡要现象的发生。在窗口单位设置效能监控室、政务监督台、投诉举报箱、工作效能评价仪，认真推行“服务质量评价”活动，对服务人员的服务效率、服务质量等定期进行评价、反馈、警示，随时接受社会监督。

四是推行区域责任制，防范监管风险。全市系统61个工商所实行辖区负责制，并制作工商服务牌，将每个片区的管辖范围、责任人进行公示，严格落实市场巡查监管职责，将市场监管风险纳入防范管理内容，根据部门确定的人员、监管任务、监管标准、监管责任制定防范措施，进行廉政风险防范问责。制作了格式化“区域监管巡查服务记录”，全面记录监管执法、服务发展、隐患治理等内容，并及时录入工商业务系统，完整保留巡查监管痕迹，消除监管风险。

三、强化监督，结合工作，落实廉政风险点防控机制

廉政风险点防范管理是一项系统工程，在查找廉政风险点和制定防控措施及管理中，我局围绕查找、评级、防范等重点环节，循序渐进，扎实有效地推进廉政风险点防范管理工作。

（一）有的放矢，不断完善风险防范措施。查准、找全风险点是风险防范的基础，监控管理好风险点才是关键，才能更好地预防，最大限度地降低风险。针对查找出的每个风险点，我局认真研究制定了相应的防范措施，并强化三项监督措施：一是公开风险点。将风险点和防范措施在局域网、局务公开栏等载体进行公示，接受全系统干部职工的监督，为廉政风险点的准确性会诊把脉；二是加强内部督查。针对查找出的风险点，结合持续开展的干部作风整顿组织人教、党办、纪检、办公室等进行定期不定期的监督检查，要求各部门风险责任人做到 “四亮相”：亮姓名、亮职责、亮风险、亮防范措施，做到“操作风险有提示、风险等级有细化、防范重点有标明”，半年进行一次内部风险控制监测自查，自查报告计入干部廉政档案，对已发现的问题不折不扣整改到位。三是强化外部监督。加强与政风行风监督员的沟通与联系，进一步深化中层干部“述职述廉”和工商所长向监管服务对象代表述职述廉制度，引导社会力量加强对廉政风险点的监督。

（二）有效结合，实现工商工作与廉政风险点防范管理无缝对接。推行廉政风险点防范机制的终极目标，是强化党风廉政建设，推进工商工作。实践中，我局注重在结合上做文章，将风险防范机制有效渗透到工商工作的全过程，做到防范工作与业务工作相融合。一是将风险防范机制与创建“学习型机关”相结合。认真落实党组中心组学习制度，结合学习实践科学发展观和跨越发展大讨论各阶段工作要求，认真查找干部职工思想认识、业务能力、工作思路、工作方法等方面存在的问题，分析原因，理清思路，探索突破口，不断提升服务理念，树立服务意识，提高工作效能。二是将风险防范机制与落实党风廉政建设责任制相结合。将该工作列入今年党风廉政建设考核，按照党风廉政建设责任制的要求，将“一岗双责”责任制、廉洁自律承诺、效能建设等同步纳入风险防范机制。三是将风险防范机制与政风行风评议相结合。确定行政执法、行政许可、流通领域食品安全监管等为主要廉政和监管风险点，查找工作中存在的风险薄弱环节，积极参加省局百件案例评选活动，增强干部自我防范能力。四是将风险防范机制与工商廉政文化建设相结合。在局机关五楼开设廉政长廊，做好廉政文化“五进”工作，在全市系统开展廉政格言警句征集活动，在今年荣获市直机关万名党员“祝福祖国·廉政警句”大赛先进集体荣誉称号，有13位同志分获一二三等奖。五是将风险防范机制与干部作风整顿相结合。从爱护干部、保护干部角度出发，通过开展干部作风整顿活动及岗位练兵等业务培训和廉政知识竞赛等活动，打造政治坚定、业务精通、作风过硬的工商干部队伍，提高干部队伍综合素质和风险防范能力。

四、开展廉政风险点防范管理工作初见成效

开展廉政风险点防范管理工作，虽然时间不长，但我们已深刻地体会到：开展廉政风险防范管理工作的过程，实际上是一次人人参与廉洁自律教育的过程，也是增强干部风险防范意识的过程，并且实现了廉政风险防范管理工作与工商业务工作的有机融合，增强了惩防体系建设的针对性和有效性。

一是党风廉政建设重要性的共识得到进一步增强。通过廉政风险点防范管理工作领导组的带动和机关各科室、干部个人“三方”互动，形成全员查找风险点，人人落实防控举措，个个进行廉政承诺的新局面，增强了干部反腐倡廉“人人有责”的主观意识，廉政建设不再是党组的事、领导的事，而是大家共同的事，进一步增强了廉洁从政意识，增强了责任感。

二是源头和点位的风险防范举措得到进一步增强。强化了平时防范意识和源头治理工作的力度。查找廉政风险点、签订承诺书，明确了工作责任；绘制风险防范流程图，提高了行政效能和社会监督制约力度；风险防范措施的细化，加强了人员自身建设，推进了整体工作。党风干部尤其是中层以上干部更加注重平时风险点防范工作，更加注重平时自我管理、自我防范风险的发生。同时，开展廉政风险防范管理工作突破了传统的廉政教育模式，引入了查找、防控、预警的新模式，为深入实施惩防体系提供了有效载体和新的工作平台。

三是党风廉政建设制度的执行力得到进一步提升。廉政风险防范管理的各项预防措施，充分发挥了用制度管人、管事的作用，做到岗位职责明确、风险防范措施有力，使党风廉政建设工作更加科学、规范，力度进一步加大。

四是廉政建设与工商业务互动性得到进一步提升。通过在全局范围内深度挖掘风险点、制定防范措施、强化防范督察，强化廉政风险防范管理与执法、行政管理等工作紧密结合，风险点防控涵盖工商工作的全部业务流程，真正实现了风险防范管理与工商工作的无缝对接，推进党风廉政建设关口前移，实现了廉政建设与工商业务工作良性互动的良好格局。

今后，我局将扎实推进这项工作，使风险防范各个环节都按步骤、按程序有序运作，针对廉政风险点的具体情况，完善廉政风险防范管理制度，及时总结经验，逐步构筑“岗位履职有标准，防控管理有措施，问责追究有依据”的廉政风险防范管理体系，进一步加大源头治本的力度，为促进工商工作的全面发展提供强有力的政治和纪律保障。