美海外查税利好中国反腐 公布在美银行账户信息（定稿）

第一篇：美海外查税利好中国反腐 公布在美银行账户信息（定稿）

美海外查税利好中国反腐 公布在美银行账户信息

宏观经济第一财经日报[微博]马俊 郭兴艳2014-06-30 02:37

部分与美国达成协议的国家和地区

澳大利亚、比利时、加拿大、开曼群岛、法国、德国、爱尔兰、马恩岛、意大利、卢森堡、新西兰、南非、西班牙、英国、百慕大群岛、日本、瑞士、英属维尔京群岛、印度、以色列、新加坡、韩国、中国、中国香港、中国台湾

为了封堵本国居民海外资产的偷漏税暗门，美国与86个国家和地区达成或基本达成的金融信息共享协议，或许会在无意间给中国政府提供一个新的反腐工具。

据美国媒体报道，美国财政部已同中方“草签”了一份协议，有望落实美国国会2010年通过的《海外账户税收合规法》（FATCA）。根据有关政府间框架协议，中美两国将以对等互惠方式分享本国居民在对方国家金融机构所持有的账户信息。

《第一财经（微博)日报》记者在美国财政部网站上看到，中国已被列入就FATCA同美国“基本达成协议”的名单，起始日期是2014年6月26日。根据这一协议的模式条款，中国居民在美国金融机构所开账

户的账号、相关收益，乃至开户人姓名和住址等信息，都将对中国政府变得透明。

有资产管理公司高管对《第一财经日报》记者表示，中美若正式签署FATCA跨政府协议，对于希望在美国银行系统藏匿资金的人来说“将是非常危险的”，而最终效果还取决于有多少人依靠美国的金融系统。中美信息共享

2010年3月颁布的FATCA，旨在打击美国纳税人在海外逃避本国征税的行为。根据FATCA，海外金融机构必须与美国国税局（IRS）签订协议，承诺识别其美国纳税人持有的账户，并向美国国税局披露这些纳税人的账户信息。

为在全球实施FATCA，美国相继和各个国家及地区签订了FATCA政府间协议。据美国财政部网站介绍，FATCA相关的政府间协议框架（IGA）分为两种模式，分别是金融机构直接向美国税务部门提供账户信息的“模式2”和通过本国政府向美国政府间接提供信息的“模式1”。其中，“模式1”又依照是否对等互惠，分为“1A”和“1B”。

在美国财政部网站的名单上，中国属于适用“模式1”的类别，但并未明确适用“1A”还是“1B”。

但据美国媒体报道，中美两国达成的是对等互惠的金融信息共享协议。前述资产管理公司高管则称，中国和美国签署跨政府协议后，中方也可从美方获得中国居民的账户信息。

《第一财经日报》记者查阅适用对等互惠原则的“1A”协议格式文本，发现如果中国适用“1A”，将能够换回相当敏感的金融信息。根据协议格式文本，关于FATCA伙伴方（签署协议的国家和地区）居民在美国金融机构所持有的账户，美国应向FATCA伙伴方提供：1）账户持有者的姓名、住址、纳税人识别号；2）账号；3）有关金融机构的名称和识别码；4）储蓄账户的利息总额；5）该账户所获得的源自美国的红利总额；6）该账户所获得的其他源自美国且符合美国税法报税规定的收入总额。

当然，在对等互惠的前提下，FATCA伙伴方也应向美国提供类似的信息。

根据美国媒体的报道，中美两国已就协议条件达成一致，目前正在斟酌最终的措辞。

意外的反腐功效

上述进展可能带来意外的反腐收获。美国贝克豪斯律师事务所（BakerHostetler）顾问那那瓦提（Jay Nanavati）撰文称，FATCA将会对美国《反海外腐败法》（FCPA）构成补充，同后者组成一对奇特的“反腐组合”。

据那那瓦提分析，FCPA虽然可以打击美国企业在外国的行贿行为，但是在一些腐败成风的国家和地区，即使美国企业不行贿，来自其他国家的竞争者依然会行贿当地公职人员。FCPA的单方面自我约束不但对遏制有关国家的腐败没有实质帮助，而且会令美国企业面临不公平竞争的劣势。

他认为，FATCA对等模式将使外国政府获得其居民在美国的账户信息，将增加外国居民利用美国账户受贿及转移违法资产的难度，有利于从受贿方遏制腐败，还美国企业一个较为公平和清廉的海外营商环境。虽然FATCA跨政府协议文本规定，美国和有关国家交换的信息须保密且只能用于税务目的，但这也并不影响有关国家政府利用所获取的信息抓贪官。

那那瓦提对《第一财经日报》表示，中国政府可以“很容易地运用这些信息来发现腐败官员，同时也不违反用于税务目的的上述限制”。

“腐败官员的受贿收入很可能也未缴税，因此在执行税法的同时，往往也就是在追查腐败。”他说。

各方的算盘

不过，考虑到各国不同的国情，以及避税天堂国家或地区的算盘，许多国家和地区对于美国全球查税的响应程度仍有待观察。

一位国内银行法务人士对《第一财经日报》记者表示，2010年FATCA为国内银行界知悉以来，业内的普遍情绪是认为“配合美国查税，对中国没什么意义”，金融机构反而要付出很大成本来做这件事。

“而且，一些在美国有绿卡的国内银行高管对此颇为紧张。”他说。但另一方面，有了解中国及国际监管形势的人士此前曾对记者表示，中国内地在参与全球打击避税的监管中采取了较为积极的姿态，反观中国香港地区则较为谨慎。

香港特区政府财经事务及库务局称，在考虑了香港的税务法规后，香港选择采用“模式2”跨政府协议。香港5月9日已经和美方达成协议，预计将于今年晚些时候正式签署。

“模式2”的显著特征在于，美国伙伴方的金融机构可在征求客户同意后再向美国政府提交账户资料，如若客户拒绝披露资料，该伙伴方的金融机构只需向美国国税局提供相关美国纳税人账户的结余、收支总额等有限信息。若有进一步需要，美方可再向香港方面提出集体资料交换的请求。

有经济学家告诉本报记者，香港能够在内地支持下继续维持其税务优势，有助于香港发展为国际资产管理中心。

第二篇：中国信息安全在思科等美企面前形同虚设

中国信息安全在思科等美企面前形同虚设

中国如何应对潜在的信息安全威胁？中国信息安全审查制度应如何建立？被西方国家及媒体频频指责是安全威胁源的中国，目前正处于一个无形的网络安全阴影之下。

中国国家互联网应急中心抽样监测显示，2011年有近5万个境外IP地址作为木马或僵尸网络控制服务器，参与控制了我国境内近890万台主机，其中有超过99.4%的被控主机，源头在美国。而仿冒我国境内银行网站站点的IP也有将近四分之三来自美国。、这组触目惊心的数据，显示出中国网络安全的脆弱现状。中国的信息安全在以思科为代表的美国“八大金刚”(思科、IBM、Google、高通、英 特尔、苹果、Oracle、微软)面前形同虚设。在绝大多数核心领域，这八家企业都占据了庞大的市场份额。一位在信息安全领域沉浸了20多年的专家称： “作为全球第二大经济体，中国几乎是赤身裸体地站在已经武装到牙齿的美国‘八大金刚’面前。”

多位信息安全专家向《中国经济和信息化》表示，在全球范围内，除美国在信息安全方面采用进攻型策略以外，其他国家都只能防守。而如何防范可能被插进体内的獠牙，国内相关部门应当拿出更多办法。而本刊获得的数据显示，全球有超过九成的网络战发端于美国。而网络设备正是网络战必备的武器。

在此威胁下，已有中国大型央企觉醒。思科在中国的第二大客户中国联通，正在更换已经使用的思科网络设备。中国联通及江苏联通向本刊确认称，截至 10月底，中国两大骨干网之一的China169骨干网江

苏无锡节点核心集群路由器已搬迁完成，而被“扫地出门”的路由器正是思科的产品。江苏联通综合部 部长向记者证实，此次搬迁是来自中国联通总部的统一安排，并不是江苏联通的决定。中国联通还称，不排除有其他省级公司继续弃用思科产品。这或许是这艘来自美国的通信领域航空母舰在中国第一次遭受挫折。在18年前，它驶入一片荒芜的中国通信海域大展拳脚，凭借强悍的技术实力与公关能力横行无阻。

也有专家呼吁，因为承担着振兴国家经济命脉的重任，以央企为代表的大型企业，应当率先警惕使用思科等产品带来的潜在安全威胁。技术漏洞还是另有玄机？

美国与以色列曾经借助电脑蠕虫病毒令伊朗的核设施瘫痪——之所以该病毒具备如此威力，是因为几乎伊朗每台电脑都安装了微软的 Windows 系统。

在传统的四大战争空间之外，越来越多的国家将目光投向网络空间。美国总统奥巴马已经任命微软的前安全总管霍华德·施密特作为网络安全总指挥。五 角大楼甚至成立了一个新的网络司令部，担任领导的是国家安全局局长基思·亚历山大将军，他的任务是保卫美国的军事网络和攻击他国的系统。

值得注意的是，美国大打信息战之后，在美国本土以质量牢靠著称的思科在中国开始问题频发。

资料显示，2005年7月12日，承载着超过200万用户的北京网通ADSL和LAN宽带网，突然同时大面积中断。根据事后统计，此次

事故影响 了至少20万北京网民。最初有消息将矛头指向网通员工操作失误，随后北京网通负责人公开澄清称此次事故主要原因是互联网路由器出现问题。而肇事的服务器，正是思科提供的设备。这引发了行业大范围反思。在某门户网站的网络调查中，超过七成网民认为，我国电信部门在关键设备上如果过度使用国外产品将带来安全问题。

事故发生后，思科对外表态称此事件“不说明思科产品存在安全隐患”，更矢口否认思科控制了骨干网络，仅认为这是一起孤立事件。但事实证明这起曾引发业界警醒的事件并非偶然。自2011年至今的两年时间内，全国各地因为思科“设备故障”引发的通信事故密集上演。2011年初，厦门电信城域网使用的思科设备经常出现下挂IPTV业务异常问题，平均每两周出现一次，故障很难定位。

与此前一样，思科一再辩称设备不存在问题。但经专家多次研究分析，确认思科设备出现错误，思科才被迫承认该设备存在“技术漏洞”，并直至2011年6月27日才提供了新的软件版本解决。

此外，上海联通、沈阳联通城域网及辽宁联通等都因为思科的某些设备出了问题而影响正常运行。

究竟是纯粹的技术漏洞，还是另有玄机？坊间莫衷一是。值得注意的是，即便是纯粹的技术问题，思科在国外的处理态度也与国内截然不同：2004年 一个外国互联网聊天室中展示了思科公司主要网络设备操作系统的部分源代码。随后思科公开证实该源代码档案确实是属于思科所有，但至于是否因为网络遭外人入 侵导致专属源代码外流，思科旋即对外界发表声明，称公司已全力调查源代码外泄一事。本刊记者调查得知，在业界主流的通信设备操作系统中，思科的操作系统上存在着不安全的明文密码系统、低级的加密算法、协议设计方面的安全漏洞。以思科在我国应用非常广泛的成熟产品CISCO 7600业务路由器为例，某电信运营商由于业务发展需要进行扩容，在对设备进行版本升级时，工作人员发现，思科工程师在思科设备上配置了一个账号的密码 后，用键盘就可以调出已配置的密码，而且该密码采用明文显示，根本没有安全性可言。

在明文密码外，密码后门更加受到运营商关注。因为这意味着整个系统和网络都可能处于他人的控制之下，其带来的后果不堪设想。2010年，在信息安全领域颇具知名度的“黑帽安全技术大会”上，IBM互联网安全系统公司的研究人员发现，黑客可轻易地利用思科操作系统中的 后门，在忘记密码的情况下，通过恢复系统的出厂配置进入操作系统，对路由器进行管理配置。在特殊模式下加载一个新的路由器软件大包，就可以改变路由器之前 的功能。

如果这个新加载的软件大包被恶意篡改过，植入了新的软件程序或者逻辑炸弹，一旦系统重新启动，单台设备、整个网络、全网应用都将存在不可预知的安全风险。

断网、后门、明文密码，未来一旦战争爆发，使用了思科设备的中国几大核心领域的信息安全，将如纸糊一般脆弱。思科把持中国信息系统中枢？

由于美国在软件上的绝对优势，美国政府能够决定所有软件如不设有木马程序则禁止出口。当计算机内出现具有“与美国开战”字样的文件或有其它外界的触发时，这些隐藏的程序就会被激活，其结果可以是格式化计算机硬盘或将用户电脑里的文件发给美国中央情报局。——1997年，美国乔治·华盛顿大学网域空间政策研究所学者Reto E.Haeni《信息战导论》

与众多中国企业在美国遭到封杀形成鲜明对比的是，以思科为代表的美国“八大金刚”在华长驱直入，中国几乎丝毫不设防。在关系到国计民生的信息技 术关键基础设施，也大多应用美国的技术和产品。这不得不引发对我国信息安全现状的反思和忧虑——在西亚北非的政局动荡中，谷歌等网络公司正在扮演非常重要 的角色。而在中国，此类企业的典型代表非思科莫属。

思科进入中国后发展顺风顺水，国内各级政府对思科几乎没有设置任何门槛，并且在很多方面可以享受超国民待遇。这让本就实力强大的思科如鱼得水。

目前思科在中国拥有员工超过4000人，分别从事销售、客户支持和服务、研发、业务流程运营和IT服务外包、思科融资及制造等工作。思科在中国设立了12个业务分支机构，并在上海建立了一个大型研发中心。

思科的旗帜已经插遍了国内几大领域的核心企业，其客户名单中包括中国国家金融数据通信骨干网、中国电信、中国联通、中石化、中国人民银行、北京市政府等众多央企及政府部门。

《中国经济和信息化》记者调查发现，中国骨干网络几乎被思科产品全面占据。中国电信163和中联通169承担了中国互联网80%以上的流量，思 科占据了中国电信163骨干网络约73%的份额，把持了163骨干网所有的超级核心节点和绝大部分普通核心节点。从169网来看，思科占据了中国联通 169骨干网约81%的份额。Internet骨干网络是公众因特网的核心，所有的数据都要经过骨干网进行转发，Internet骨干网络的安全性是电信 行业的重中之重。

除电信行业外，思科在其他领域也处于垄断地位。据互联网实验室出具的数据显示，在金融行业，中国四大银行及各城市商业银行的数据中心全部采用思 科设备，思科占有了金融行业70%以上的份额；在海关、公安、武警、工商、教育等政府机构，思科的份额超过了50%；在铁路系统，思科的份额约占60%； 在民航，空中管制骨干网络全部为思科设备；在机场、码头和港口，思科占有超过60%以上的份额；在石油、制造、轻工和烟草等行业，思科的份额超过60%，甚至很多企业和机构只采用思科设备；在互联网行业，腾讯、阿里巴巴、百度、新浪等排名前20的互联网企业，思科设备占据了约60%份额，而在电视台及传媒 行业，思科的份额更是达到了80%以上。而在这长长的名单背后，思科的扩张仍在继续。互联网实验室创始人方兴东说：“思科把持着中国经济的神经中枢。有冲突出现时，中国没有丝毫的抵抗能力。”

思科之所以能如此快速扩张，得益于中国地方政府的“不设防”甚至是欢迎的态度。思科CEO钱伯斯在2007年11月宣布的对华160亿

美元的投 资正在发酵：它被拆解为与相关部门的若干备忘录、新的供应链体系、50家被投资公司和一支针对创业公司与小型公司的风险投资基金、250家新开设的思科网 络学院，以及和成都的“智能城市框架协议”。

但多位安全专家也对《中国经济和信息化》表示，思科潜在的网络安全隐患，正在对中国政府公共事业、金融、石油化工和军工等敏感领域的安全造成威胁。这些潜在的安全隐患，一旦变成事实，将给中国国家安全带来不可想象的损害。

即便是有如此严重的安全隐患，思科仍能在中国众多关键领域获取如此多得市场份额，除了思科近20年来在中国的企业经营之外，另外一个原因则是中国相关法律法规还不够健全。

中欧陆家嘴国际金融研究院副院长刘胜军认为，由于GDP至上的发展思路，地方政府日益“公司化”，热衷于招商引资，大搞基础设施建设，甚至涉足 投资等领域。显而易见跨国公司因为先天的优势能为地方政府提供其所需要的拉动GDP的必然动力，所以在招商引资时其难免会向跨国公司倾斜，甚至不计后果地 给予更多的照顾。中国工程院院士倪光南表示，在政府采购、公共采购上，现阶段可以参考的法律是2001年的《政府采购法》和《招标投标法》，但是两部法律对政府采购国产化产品的界定比较模糊。

倪光南认为，在过去的时间里，国内对网络安全问题重视的高度不够，这也造成了在基础设备采购上，思科在国家的系统，央企的系统中占太多的份额。要约束思科，就要在公共采购时增强信息主权的意识，有效地保障信息主权。

一位不愿具名的行业人士分析，目前国内相关领域技术人才缺乏，一些工作人员并不是十分精通思科的设备以及软件，即使思科对中国的信息安全造成了损害，相关工作人员也只能像一个未带测速仪的交警一样，对这种超速行为浑然不觉。

该人士还从技术角度剖析了思科产品的危险系数。在思科网络产品中，其镜像功能(仅仅需要管理员就可以操作，没有任何政府管控)、合法监听(仅仅 是用SNMP v3协议进行管理，而这个协议本身并不安全，政府机构无法了解这些功能是否被滥用)、DPI内容安全审计(无法区分流量统计分析和内容审计功能，SCE产 品可以对包括电子邮件、语音RTP流、网页、文件等数据进行还原操作，在机要部门网络中一旦部署，能够非常方便地实现对机密信息的“窃取”)等功能，都是 在没有政府授权的情况下就能够开启、配置、生效，因此，在关系到国计民生的关键部门，一旦选择思科的产品，几乎就等于选择了安全隐患。

方兴东则认为政府必须要出台真正有效的措施。他说：“必须要搞清楚思科的安全问题到底出在哪儿。”

在方兴东看来，对于安全性存在问题的设备，可采取的对策有两个，第一，应该限制使用；第二，逐步采取安全性高的产品进行代替。“中国经过十多年 大力自主创新，国内厂商生产的设备，无论是技术、质量还是价格，基本可以替代思科。从产品替代性来看，国内很多厂商的产品可以替代思科产品。”

项立刚认为应该对思科进行一些合理的反制，他认为中国应尽快建立及完善信息安全审查制度。“最简单的办法就是政府多出台一些指导性的意见，比如 不允许在骨干网以及涉及国家安全的重要领域采用国外产品等。” 他说，美国会将中国高技术值、高附加值的产品挡在国门之外，比较常见的办法为专利控制、反倾销和国家安全三种办法。在制度上，方兴东则建议可以采用源代码托管和首席安全官制度。“首先可以采用的办法是源代码托管，很多国家在采用这种办法对信息安全方面进行监 管。但在中国更方便借鉴的是首席安全官制度，在欧美很多国家的大企业都有这样一个职位，首席安全官既是公司的员工，也受国家安全部门直接管理，在涉及到安 全领域的大量采购时他拥有一票否决权。国内的一些央企或者大型企业也有必要设立这样一个职位。” 后果几何？

国安局同电信公司和计算机公司有着极其亲密的关系，这种关系只有彼此高层中的少数人才知晓。

——《纽约时报》记者詹姆斯·里森在2006年出版的《国家战争》 思科正是一家和美国国安局有着极其亲密关系的电信公司。据公开资料显示，美国国会议员中有71位在思科公司中拥有比例不同的股份，他们中间的一些人不排除已经或将会影响思科公司的决策。此外，思科公司还在去年成立了全球政策和政府事务部门，专门负责影响技术领域的政策和监管措施。思科公开的资料显示，该部门由前政府高官、立法者、议员、监管机构官员等组成，与政府部门关系密

切，以通过影响政策制定来促进思科的商业利益。

在倪光南看来，思科绝不是唯一一个和政府密切合作的美国企业：“美国大量企业高管都是由美国西点军校培养出来的，有数据显示，仅仅是二战以后的 美国金融界，西点军校就大概培养了1000个董事长，5000多个企业高管。”中国科学院研究生企业创新研究中心副主任吕本富则表示：“在美国的民用企业 中，有很多高管来自美国空军，比如说麦克·纳马拉就是先从专业军人成为了福特公司的CEO，后来又成为了美国的国防部长。”

吕本富称，思科和美国政府走到一起，不仅有利于拓展自己的盈利空间，更能为政府获取网络用户信息提供诸多便利。由此展开，思科在美国能够为政府 获取用户信息提供便利，那么思科在中国所涉及的政府公共事业、金融、石油化工乃至军工等敏感领域，其作用和角色不得不令人产生联想。

美国几乎是全世界最重视网络空间安全的国家。十多年来，美国先后制定了《美国爱国者法案》、《网络空间国际战略》、《网络空间可信身份标识国家战略》、《网络空间安全国家战略》、《网络情报共享与保护法》并组建了网络战司令部等机构，作为独霸网络空间的保障。需要警惕的是，早在2001年10月26日，美国就颁布了《美国爱国者法案》。根据法案的内容，警察机关有权搜索电话、电子邮件通讯、医疗、财务和其他种类的记录；减少对于美国本土情报单位的限制。在此法案下，“八大金刚”或主动或被动地开始向美当局交付信息。谷歌就曾公开承认，已根据《美国爱国者法案》的规定，把欧洲资料

中心的信息交给了美国情报机构。微软也坦承该法案可获取欧盟云端资料。

方兴东认为，这两家美国公司的表白，证明欧洲的资料已不安全。“可以进一步推想，在美国政府的某种理由之下，任何一家美国公司，不论是谷歌、微软还是思科，都可能无法保护有关的资料不受到检查。” 这或许跟美国在互联网领域一向的战略有关。方兴东对记者表示：“目前世界上绝大部分国家在互联网领域都是采用防御型的战略模式，只有美国一家是进攻型的。中国在互联网方面的实力应该参照德国、英国等国家，因为我们正处于有实力和有必要进行互联网防御的阶段。” 美国陆续发布的一系列战略和规划，大大加强了政府对网络公司和通信设备公司的管制。更令人担忧的是，美国共和党控制的众议院于2012年4月通 过了《网络情报共享与保护法》。这项法案表面是防止网络攻击、保护网络安全，实际上绕开了隐私保护的相关条文，使政府能够在很大程度上触及全球电信与互联 网用户(包括个人、商业机构与政府部门)的隐私，还可以掌握到商业秘密、国家机密。思科是全球最大的路由器、交换机骨干网络设备制造商。方兴东说：“思科和谷歌、微软、高通等不同，思科主要的领地在网络基础设施领域，这是整个网络的命脉所在。”

而事实上，近几年美国“网络战”兴起，思科在其中就扮演了重要角色。2006年2月610日，美国进行了一场历史上规模最大的“网络风暴”网络 战演习。演习由美国国土安全部指挥，美国国家安全委员会、国务院、国防部、司法部、财政部、国家安全局、联邦调查局、中央情报局等115 家政府部门参与，思科是演习的重要设计者之一。从军事角度来看，在未来的信息化战场上，网络攻防成为一种重要的作战样式。在战争状态中，美国政府极有可能利用思科在全球部署的产品，利用思科对于网络设备、通信设备等的掌控与监控能力，对敌国实施致命打击。

信息安全研究者崔光耀认为，美国极有发动信息战的可能。他说：“全球最大黑客组织是匿名者黑客组织，实际上它的总部就设在美国，有5000多个成员。匿名者黑客组织就是在五月份发起对中国政府攻击的组织。我们是有确凿证据的。”

联想到思科发言人约翰·恩哈特曾经公开表示的将采用“更具竞争力的措施”来反击惠普、华为以及Juniper等竞争对手，再结合2010年、2011年思科的游说费用的走势，思科和美国政府的关系不言而喻。这种“关系”和思科在中国业务领域的宽泛，或许将成为中国网络安全的最大威胁。

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第三篇：知识产权日报：【海外速递】中国应对涉美商业秘密案件简析专题

【海外速递】中国应对涉美商业秘密案件简析

【小D导语】

近日美国司法部以网络间谍盗取商业秘密为由刑事起诉五名我国军人，并引发我国政府采取实质措施予以抗议和反击。此次引起我国政府如此强烈反应的直接原因是被刑事起诉的为我国军人。

事实上，在此之前，美国已经有大量针对中国公民个人和企业的侵犯商业秘密犯罪的刑事起诉。例如，2014年3月，美国旧金山的一个联邦陪审团认定Liu Yuanxuan盗取商业秘密，构成经济间谍罪，我国某钢铁集团被牵涉到该案中。陪审团认定被告从某美国公司盗取有关氯化法钛白粉的商业秘密，并将该等商业秘密销售给了我国某钢铁集团，该案认定的被告犯罪行为追溯了到上个世纪的九十年代。此外，近年来也不断出现美国企业以侵犯商业秘密为由在美国法院民事起诉我国公民和企业或者在美国国际贸易委员会提起337调查，给我国企业开拓和经营美国市场造成严重不利影响。

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一、中国公民和企业在美国商业秘密涉案情况

（一）刑事案件

1996年，美国制定了《美国商业间谍法》（Economic Espionage Act），其中将侵犯商业秘密作为犯罪行为予以规定，刑事责任除处以高达一千万美元的高罚金外，还可处以最高长达十五年之监禁。美国联邦调查局局长Louis J．Freeh就该法制定在众议院作证时一再强调，保护商业秘密是为了维护美国之利益，为了保护美国产业发展。Freeh局长作证时指出，冷战后，世界各国之竞争已从单纯的武力竞争进一步扩大为商业及工业实力竞争，有关高科技的保护也攸关国家的安全，因而有必要通过刑事手段打击外国政府、公司或个人企图以不法手段窃取美国企业的商业秘密。

自1996年开始，大量中国公民和企业在美国被以侵犯商业秘密为由被刑事起诉或者牵涉进这类案件。美国法院审理的第一起经济间谍案件，被告波音公司工程师钟东蕃，涉嫌盗窃30多万页太空技术秘密给中国企业，判处15年徒刑。其他涉及中国公民和企业的重大案件包括：

(1)2010 年10月，前陶氏益农公司研究员Kexue Huang因向中国提供与种子相关的技术秘密而被判处七年以上监禁；

(2)2010年11月，前福特汽车公司工程师Xiangdong Yu因将福特技术秘密资料提交给中国企业而被判处六年监禁；

(3)2012年1月，前赛诺菲-安万特药剂师Yuan Li因向一家中国化学品公司的美国分公司出售了赛诺菲-安万特的商业秘密而被判刑；

(4)2012年8月，前摩托罗拉公司工程师Hanjuan Jin因向一家中国企业提供摩托罗拉技术秘密而被判刑；

(5)2012年11月，前通用汽车工程师Shanshan Du和其丈夫Yu Qin因向一家中国汽车制造商提供混合动力技术秘密而被判刑；

(6)2013年华锐风电被牵扯进美国商业秘密刑事案件也引起广泛关注。在华锐风电案中，华锐风电美国子公司及其两名中国高管被指控因窃取美国AMSC公司的技术秘密而构成犯罪，目前此案正在审理过程中。

（二）民事事件

美国（主要是美国企业）针对中国企业的商业秘密民事案件主要有两种形式，一是在美国法院起诉中国企业侵犯商业秘密，寻求赔偿和禁令；二是在美国国际贸易委员会（International Trade Commission，以下简称ITC）提起针对中国企业的337调查，调查一旦认定侵犯美国商业秘密，中国企业生产的涉案产品将不得进入美国市场。

据我们观察，近年来，中国企业因商业秘密侵权而被诉至美国法院的案件数量呈现增长趋势，且频频出现重大的案件。中国企业因商业秘密侵权而被诉的主要案件有摩托罗拉诉华为案（案号为1:2008cv05427），范罗士诉新誉（案号为

1:2012cv10273），IMAX诉环球数码创意科技有限公司（案号为2:2013cv04640），Manitowoc诉三一重工（案号为1:2013cv00677）。这些原告提起商业秘密侵权案件的主要目的有两个：第一获得禁令，禁止使用涉诉商业秘密；第二获得损害赔偿。以最近我们代理的厦门某企业在加州中区法院传感器商业秘密侵权案（案号为 SACV 13-0239）为例，美国企业以非常初步的证据在美国法院申请临时禁令后，对该厦门企业的全球经营进行限制。以中国自主知识产权为主的“中国巨幕”也被Imax在美国以侵犯商业秘密为由起诉。

在美国ITC的商业秘密337调查中，2008年以来共有8起，但其中有5起涉及到中国大陆的企业（2件电子壁炉合并审理计算为1案），超过了一半。在这5起涉及到中国大陆企业的商业秘密337调查中，我们代理了天瑞铸钢车轮案（案号337-TA-655）、华奇橡胶树脂案（案号337-TA-849）和新誉碎纸机案（案号337-TA-863），超过一半。

针对中国大陆企业的商业秘密337调查案件在这两三年爆发性增长的一个重要原因，是因为美国联邦巡回上诉法院（CAFC）在2011年对天瑞案做出的上诉裁决确定了ITC对发生在美国之外的商业秘密侵权行为拥有管辖权先例。可以预见在未来的几年之内，美国或者一些其他国家的跨国公司可能会以商业秘密侵权为由在ITC发起更多针对中国大陆企业的337调查。

中国企业在337调查中败诉的结果是失去涉案产品的美国市场。例如，2011年，美国双星公司（Twin-Star International Inc.and TS Investment Holdings, LLC）向ITC申请就电子壁炉及其组件、同类产品等发起针对深圳市瑞莱普电气技术有限公司等的337调查。美国双星公司在申请书中指控深圳市瑞莱普电气技术有限公司的股东甲先生曾为双星公司在华子公司的雇员，受雇期间接触了美国双星公司的商业秘密，包括客户名单、电子壁炉的生产工艺、供应商名单等。甲先生与美国双星公司在华子公司签署了保密协议和竞业限制协议。但在2010年，甲先生成立了深圳市瑞莱普电气技术有限公司，利用其掌握的美国双星公司的商业秘密，生产电子壁炉产品出口美国直接与美国双星公司竞争。该案因深圳市瑞莱普电气技术有限公司应诉后但放弃实质应诉而被缺席裁决侵犯商业秘密成立，其产品被禁止进入美国市场。

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二、中国企业大量牵涉进美国商业秘密案的原因分析

首先，中国企业大量牵涉美国商业秘密案的根本原因在于中美企业竞争格局开始发生变化。从根本上来说，中国企业大量牵涉进美国商业秘密案件是因为中国企业在美国（甚至是全球）市场与美国企业形成了直接竞争，并且部分中国企业已经取得或者正在取得市场上的竞争优势。美国企业过去和现在在美国市场及全球市场利用包括商业秘密在内的知识产权赚取了高额利润。但我国通过几十年的持续大规模高等教育，加大研发投入，部分企业已经形成了一批价值很高的自主知识产权，当中国企业利用自己的成本优势在美国甚至是全球市场打破美国企业的技术垄断后，必然引起美国企业的强力反击。

其次，近年来中国企业涉美商业秘密案件迅速增长的直接原因在于美国企业希望利用主场优势打压中国企业。（1）美国陪审团与法官对中国企业存在偏见。美国政府通过大量的宣传，妖魔化中国企业，在美国内营造了一种中国企业侵犯其商业秘密的氛围。因侵犯商业秘密民事诉讼由美国普通民众组成的陪审团审理，美国的这种氛围使得美国陪审团（事实上美国法官也不例外）对中国企业有着强烈的偏见，从我们经验来看，中国企业要在美国民事诉讼中取得商业秘密胜诉障碍重重。去年我们代理的江苏新誉涉及碎纸机技术的美国商业秘密案获得无成本和解，算是在美商业秘密案件中应诉效果较好的案例。（2）复杂长期的美国民事诉讼程序可以拖跨中国企业。美国民事诉讼复杂冗长，应诉美国民事诉讼成本非常高，对中国企业特别是中小企业来说是一个沉重的负担。（3）中国企业不断经营美国市场后使得美国裁决执行成为可能。现在大量企业因在美国开拓或者经营市场的需求，在美国已经分支机构以及大量财产，一旦美国法院作出不利中国企业的判决，中国企业在美财产就会被执行。这就解决了美国判决至今无法在中国境内获得承认和执行这一难题，客观上导致更多企业在美国提起针对中国企业的商业秘密诉讼。

最后，中国企业涉诉美国商业秘密案件的潜在原因在于中国企业未充分防范在美国被起诉的风险。有些中国企业在自主研发过程中，没有很好的研发记录；或者在聘用技术人员时，未充分考虑被人起诉侵犯商业秘密的风险，事先做好风险防

范和控制，使得在美国诉讼中，虽然有关技术由中国企业自主研发，却仍然被美国法院或者ITC认定存在侵犯商业秘密。

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三、我国的应对措施

美国不断发起的商业秘密案件已经严重危及中国企业的利益，部分中国企业已因败诉而不得不拱手让出耕耘多年的美国市场。因此，为了保护中国企业的合法利益，无论是宏观还是微观方面，无论是法律规则还是政策层面，都亟需中国政府和企业做出努力。

第一，需要依赖我国政府从宏观角度采取积极应对措施。我国政府应当高度重视这一问题，做好有效的应对和出击。

在外交层面上，需掌握对外谈判尤其是对美谈判中的主动权和控制力，在中美贸易摩擦的背景下为我国企业的对外贸易探寻更优的出路，化解和规避美国针对我国制定的压力和不公平政策。

在国内政策和法律层面上，应紧跟实践发展出台或调整相关规定，为涉案企业提供支持，协调相关在国内的关联诉讼，为国内企业的成长和贸易铺平道路；同时，还应主动出击，为中国企业提供反制武器，包括探索建立我国贸易法中已经确立的中国版337调查制度，从而实现与竞争对手在国际市场上的有力抗衡。就中国企业反制措施这一点，我们已撰有专文。

从美国法律规则层面，我们应支持部分有实力的企业寻求推翻美国已有对我不利的判例。如前述，美国联邦巡回上诉法院（CAFC）在2011年对天瑞案做出的上诉裁决确定了ITC对发生在美国之外的商业秘密侵权行为拥有管辖权并适用美国法律解决相关商业秘密纠纷，此案直接导致大量中国企业在美国不断被起诉。为此，有些有实力的企业在合适的机会，应当寻求推翻本案确定的规则。事实上，对于那些完全发生在中国境内、涉事主体均为中国法人或自然人的纠纷，美国应否行使管辖权，是否适用美国法律，是存在争议的。尤其是在法律适用这一问题上，天瑞案上诉时三个法官就有一个法官对这种案件适用美国法律在裁决中公开

提出异议。遗憾的是天瑞因为种种原因并未就此到美国最高法院抗争到底。因此，利用现有司法程序，中国企业推翻天瑞案有关规则并不是没有可能。

第二，从单个企业角度，就美国程序本身，应采取灵活、可控的积极应对措施。不能被美国复杂的诉讼程序所迷惑，避免出现畏难情绪，要敢于应对。中国企业应当积极应诉，不应诉的后果将导致直接丧失美国市场。同时，要正视事实及美国当前政策氛围，不能盲目不惜代价地美国企业对抗，在诉讼策略上要在应诉前根据自身实力制定好应对策略，积极寻找国内的知识产权诉讼、反垄断调查和诉讼以及海关知识产权保护程序等中国法律程序作为反制措施，实现反客为主，力争以最符合企业利益的方式解决争议。

更基础的工作是中国企业应作好提前预防，从而降低法律风险。对于准备开拓或者已经经营美国市场的企业来说，一定要熟悉了解在美商业秘密案件的程序和风险，做好人力和物力方面的安排，以提前防范和控制风险。

来源：微信号

IPLitigation

编辑：iprdaily

第四篇：中国梦劳动美抗击疫情我们在行动征文

中国梦劳动美抗击疫情我们在行动征文5篇

中国梦劳动美1

二零二零年的春节，年味很淡。没有爆竹红衣裳，也没有琼浆与聚会。因为此时此刻全国人民的视线都聚焦在江城，这座樱花灿烂的同胞城市生病了，一场肺炎在新春席卷江城，于中华大地盘桓许久，弥久不散，中国人民迅速做出应对，在三月终于拂去一丝阴霾，迎来转机。

没有生而英勇，只是选择无畏。这场疫情势如巨浪，铺天盖地，可是病毒蔓延是速度永远赶不上爱传递的速度，因为中国人总是被他们之中最勇敢的人保护得很好。

在这滔天巨浪中，出现了一群最可亲可爱的人，他们有一个共同的名字——逆行者。他们有的着白衣，一身武艺，驰援武汉;他们有的握钢钉，用中国速度赶超死神，“雷神”“火神”拔地而起;他们有的驱铁骑，为江城的千家万户送去瓜果蔬菜;他们有的就在你我身边，驻守小区，让病毒无处可藏。人类的赞歌是勇气的赞歌，正是在这一大批勇敢的“逆行者”的守护下，我们的“大公鸡”渐渐褪去高热。

逆行者可贵，顺行者也可赞。中国是一个大国，十四亿中国人对祖国充满了信心，这是安全感。在党中央的领导下，各地迅速行动，纷纷启动重大突发公共卫生事件一级响应机制，全社会都行动起来了。村口路边拉起了横幅“口罩还是呼吸机，还请您老二选一。”街旁道口的喇叭也开始循环播放“宁可身上长点膘，也不出门到处飘。”安全感让全民参与到这场抗疫的攻坚战中，拉起了防疫防控的“铜墙铁壁”，大家闭门不出，听从组织安排。士气可鼓，民心可用，我们每个人都是其中的一份子，万众一心，众志成诚!

积力之所举，则无不胜也。孩子们在家停课不停学，是贵州交出的答卷，也是广大教育工作者的尽力之举。在“空中黔课”正式开播前，学校逐一排查，为受条件所限的同学解决困难。我和同事们也根据自己的具体情况，制定了辅导计划。

我乃育人之师，同万千平凡的工作者一样，越是在这特殊时期，越要不忘自己的工作使命，我想通过这次难得的教学经验，让我的孩子们知道，一张安静的书桌来之不易，不能只安放没有思想的头颅，孩子们不是局外人，现在不是，将来更不是。未来接过前辈们手中的接力棒，学着前辈们的模样，撑起中华的脊梁的，正是眼前小小的你们。

没有一个冬天不会过去，也没有一个春天不会到来。待到春暖花开日，我与我的孩子们校园再见!

作者：陈晓晓

中国梦劳动美2

出家门，阳光撒在身上，如同一团燃烧的火焰，似乎是借着这万里无云的晴空，一股脑地驱散这个春节里的阴霾。平日里熟悉的那条小路，恍然如涂满色彩的画廊，红的像火，粉的像霞，白的像雪。微风吹过，空气中弥漫丝丝微甜，深吸一口，不禁陶醉在这奇妙的感觉中，这便是春天!

伴随着花儿竞艳的美景，人们似乎也从“冬眠”中缓缓苏醒。公园里，行人三三两两，待快走得近了，相视一笑，彼此心照不宣地迅速走开，大家都离得远远的欣赏这大自然的美妙。大街上，商贩的叫卖声和驶过的车的喇叭声此起彼伏，热闹和喧嚣又重新充斥耳间。相比之前“禁足”的那段冷清，街上又有了“烟火”气息，这才是人间!

2020的这个春节，可真是让人终身难忘。2020的这个春天，也不负人们的期盼。

耳边还在回荡誓死不退的豪言壮语，眼前还在浮现按满手印的请战书，脸上还留存着那一道道勒出的伤痕。

新冠肺炎肆虐中华大地，中华儿女纷纷行动起来，与看不见的新冠肺炎打了一场无形的战争。君不见，这战场上无硝烟，触目惊心更猛烈;君不见，路上行人皆无影，各自宅居为胜利;君不见，身上白衣拧出水，分秒必争救命忙。

向鄂地逆行的医护人员，昼夜抢建医院的工人，免费提供农蔬的农民，自发运送物资的司机......他们是一个个的普通人，平凡而伟大，我想把感动的泪水献给他们，我想亲切地叫他们一声“英雄!”

在这一场战争中，他们中的许多人，在前仆后继的战斗，坚强地同新冠肺炎战斗，不过这样的无名英雄实在太多，不能一一为我们所知道。此时我想起鲁迅先生说过的一句话：“我们从古以来，就有埋头苦干的人，有拼命硬干的人，有为民请命的人，有舍身求法的人，……虽是等于为帝王将相作家谱的所谓“正史”，也往往掩不住他们的光耀，这就是中国的脊梁。”

严寒的冬天终将会过去，灰色的场景也终将会焕发绿意，漫长的黑夜终将迎来曙光!

2020年，这场与春天的约会，期盼了太久。这个难忘的春天，竟是无比的喜极而泣。这个清欢的春天，充满了久违的“烟火”味。这才是人间的春暖花开!

作者：左宪

第五篇：工行购美银行获批具示范意义 中资银行拓展海外仍面临挑战

工行购美银行获批具示范意义 中资银行拓展海外仍面临挑战

美国联邦储备委员会９日批准中国工商银行等公司联合收购美国东亚银行绝大多数股权，这是中资首次收购美国银行机构获批，受到海内外广泛关注。

专家指出，美联储批准收购交易具有里程碑意义和示范效应，将有助于中资银行进入和拓展美国等国际市场。不过，中资银行未来的海外拓展之路依然面临外部阻力和自身挑战，中美双方需进一步加强金融合作。

中资银行在美业务进一步拓展

根据美联储的声明，中国工商银行、中国投资有限责任公司和中央汇金投资有限责任公司可以联合收购美国东亚银行不超过８０％的股权。美国东亚银行拥有约７．８亿美元资产，主要经营零售银行和中间市场贷款业务，而工行总资产约２．５万亿美元，是中国规模最大的银行。

这一总额为１．４亿美元的并购交易完成后，工行将获得东亚银行在美国的１３家分行，其中１０家位于加利福尼亚州，３家位于纽约，这为工行进一步扩展美国业务站稳了立足点。

这是美国监管机构首次批准中国银行收购美国国内银行，引发了外界极大关注。美国普衡律师事务所银行专业律师克里斯〃丹尼尔说：“对中国和中国银行业而言，这是一个意义重大的里程碑。”

《华尔街日报》１０日头版报道说，中国银行机构一直以来都在寻求进入美国银行体系，以为在海外经营的中国企业提供融资服务，并通过与海外投资者的业务往来推广人民币的使用，但之前的尝试和 努力遭到了各种耽搁和否决，因此美联储批准此项交易是美国银行监管机构“里程碑式”的一步。

与此同时，美联储还批准了中国银行在芝加哥设立分行、中国农业银行在纽约设立分行的申请。

中国银行纽约分行１０日在发给新华社记者的声明中说，设立分行还需得到美国通货检察局的审批，中行将密切配合监管机构完成审核程序，只要拿到最终审批，就会尽快在芝加哥开设分行。

“中国银行机构在美国的扩张表明我们对美国经济的信心，同时我们将能够更好地服务美国当地企业以及实施全球化的中国企业，”中行纽约分行对记者说。

美联储许可具有重大示范意义

美联储此次批准中国银行收购美国银行，在很多业内人士看来具有重大的示范意义。尽管中资银行进入美国市场短期内仍难以形成抢滩之势，但却给他们今后的业务扩张开了绿灯，势必将推动更多中国银行机构进入美国市场以及拓展美国业务。

桑福德〃伯恩斯坦研究公司分析师迈克〃维纳表示：“此次交易对于中国工商银行的实际经营影响并不大，但对于其进一步拓展美国市场来说却有着深远意义。美联储的决定可能会具有分水岭性质，从此为中国其他银行进一步参与美国市场敞开大门。”

古根海姆证券公司分析师贾里特〃斯伯格认为，美联储此举将加速中国银行赴美实施收购和兼并。在此项交易中代理东亚银行的美国著名律师亨利〃科恩也表示，这显然是一个开创先例的决定，美联储对中国监管体系的认同意味着该机构以后至少会允许适度规模交易的发生。

此外，还有专家指出，美联储的举动具有良好的示范效应，可能会对其他地区的监管机构产生影响，这将进一步推动中资银行在美国 2 和欧洲业务的发展。

针对中国银行业强劲的海外拓展步伐，耶鲁大学金融学教授陈志武１０日在接受新华社记者专访时表示，这主要受益于三方面的有利因素：一是外贸增长推动传统贸易支付安排等金融需求水涨船高；二是中国企业“走出去”对银行等金融机构的需要也随之上升，而中资银行对国内企业也更加熟悉；另外，许多海外银行特别是欧美银行因金融危机和欧债危机出现了经营困难，它们都是中资银行潜在的投资并购对象。

未来国际化依然面临诸多挑战

尽管中资银行的国际化进程势头迅猛，也享有诸多有利条件，但美联储的审批决定是在拖延了一年多之后才姗姗来迟，从中不难窥见中资银行进入和拓展美国市场依然面临很多外部阻力和自身困难。

首先，外国政府对中国企业特别是国有企业有着一贯的防备和歧视心理。

中国工商银行和美国东亚银行早在２０１１年１月就宣布了这项交易，但一直未获美国监管机构批准，而美联储审批此类并购案件通常只需６０天。

业内分析人士指出，美联储对这一交易久拖不决主要是因为美国质疑中国的银行监管不够充分，并对此实施了调查，以确定其是否符合国际标准。另外，美联储在审批文件中也委婉地透露，美国国内一些批评人士以国家安全为由反对这项交易。

陈志武说：“许多国家的银行监管部门对中资银行还是有许多不信任，在政治上、监管规则上存在很多歧视，这些歧视虽然会随着时间而慢慢减少，但总还会有。”

第二，美国银行市场已非常饱和且竞争激烈，美国银行、摩根大通、富国银行等本土大型银行的市场占有率具有绝对优势，这将阻碍 3 中资银行大规模进入美国市场。

第三，金融危机暴露出很多大型银行之间都有着千丝万缕的联系，容易滋生风险，因此美联储对大规模的银行收购交易仍非常谨慎，这意味着中资银行在美业务难以实现规模突破。

此外，中资银行自身仍有诸多局限。比如，海外经营经验有限、中外经营文化与制度文化差别太大、激励机制不健全等，这容易导致并购整合困难的局面。

分析人士指出，除了中资银行要提高应对自身挑战的能力外，中国还要增强同美国的金融合作，以最大限度降低外部阻力。美联储此次对中资银行放行就被外界普遍认为是上周闭幕的第四轮中美战略与经济对话的成果之一。

陈志武指出，中美通过加强金融合作，既让外资和民营金融机构更多进入中国金融业，同时也要求美国扩大金融业对中资的开放程度，最终达到“你中有我、我中有你”的效果，以此加快中资银行的学习和进步速度。

（新华社 记者阳建、牛海荣）