新疆西部牧业股份有限公司绩效考核效能分析

第一篇：新疆西部牧业股份有限公司绩效考核效能分析

新疆西部牧业股份有限公司绩效考核效能分析

作者：杨晴指导老师：赵云英

新疆西部牧业股份有限公司是农八师石河子市为产业结构调整和做大做强畜牧业而成立的一家公司。该公司是推进石河子垦区畜牧业产业化并与市场经济经营接轨和实现畜牧业超常规、跨越式发展进程中的一项重要举措。该公司的宗旨是：协调、服务、技术、开发，对师市畜牧业产业化生产过程提供产前、产中、产后、信息服务，构建师市产加销、科工贸一体化的产业化经营体系。目前，公司的经营范围：统一组织师市内部的畜牧业生产、发展过程、项目及产业化基地建设等；统一组织师市畜产品的供销,畜牧业生产过程中的技术服务，饲料、饲草收割和加工，牧草收割机械设备经营等。

根据师市畜牧业发展规划，到2010年，师市牲畜存栏数将达到180万头只，种植牧草80万亩，畜牧业产值15亿元，占农业产值比重的30%。该公司为了确保按照师市发展畜牧业的要求积极跟进，相继成立了饲料加工厂、良种繁育厂、分割肉加工厂等多个生产加工基地，在业内已具有较高的知名度并获得了较大的发展。随着该公司的股份制改造及快速扩张，公司招聘引进了大量的新员工，目前公司有员工上千人左右。总公司本身没有业务部门，只设一些职能部门；总公司下设有若干子公司，分别从事不同的业务。为此该公司一方面积极推行现代化企业制度试点，另一方面着手从管理上进行突破，其中绩效管理是公司重点投入的工作之一。

西部牧业股份有限公司绩效考核管理的具体做法是：

1、制定《中层干部年终考核办法》。在每年年底正式进行汇总考核之前，结合当年公司具体情况出台详细的考核方案和指标。

2、成立由公司的高层领导与相关的职能部门人员组成考核小组。考核的方式和程序通常包括被考核者填写述职报告、在自己单位内召开全体职工大会进行述职、民意测评（范围涵盖全体职工）、向公司干部甚至全体员工征求意见（访谈）、考核小组进行汇总写出评价意见并征求主管副总的意见后报公司董事长、总经理。

3、制定具体的考核内容。其考核的内容主要包含三个方面：被考核单位的经营管理情况，包括该单位的财务、指标、计划完成情况等；被考核者的德、能、1

勤、绩及管理工作情况；下一步工作打算，重点努力的方向。具体的考核细目侧重于经营指标的完成、政治思想品德，对于能力的定义则比较抽象。

4、绩效打分。对公司相关部门的中层干部及员工的绩效考核完成后，公司召开专门的会议进行反馈评比，并给每个干部及相关人员进行打分排序，将具体情况反馈给个人。以确保绩效考核的能够与人事的升迁、工资的升降等方面挂钩。

该公司通过推行上述考核方法，其结果是，使得员工的卷入程度较高，提高广大员工的积极性。公司在第一年进行评比时，获得了比较大的收效。由于被征求了意见，一般员工觉得受到了重视，感到非常满意。领导则觉得该方案得到了大多数人的支持，也相对满意。但是，被考核者觉得自己的部门与其它部门相比，由于历史条件和现实条件不同，年初所定的指标不同，觉得相互之间无法平衡，心里还是不服。进行到第二年时，大家已经丧失了第一次时的热情。第三年进行考核时，员工考虑前两年考核的结果出来后，业绩差或好的领导并没有任何区别，一切好像变成了形式，所以领导再来找他谈话，他也是敷衍了事。被考核者认为年年都是那套考核方式，没有新意，失去积极性，只不过是领导布置的事情，不得不参与。结果到最后，使得分公司的骨干力量经常出现了抱怨思想和一部份技术骨干想跳槽的结果。

案例思考问题：

一、西部牧业股份有限公司的绩效考核系统存在什么问题？

二、请运用管理学中的“关键绩效指标”观点及“360度评定法”原则对该公司如何做好考核工作提出合理化建议。

解答一

（一）、该公司没有一个科学、系统的考核制度

1、年终考核时，考核方式是让每个人写书面总结，然后由主管就个人的小结签署意见,存在个人主观因素比较多。

2、由于考核没有等级差别，所有人都用一套考核方案，造成各层面的人对考核不满，骨干跳槽。

（二）考核过程不规范

1、实际考核过程中，存在不公平不公正，没有透明度，造成员工的不满。

2、各部门考核过程都存在不恰当的考核方式,如不同的分厂其工作特性不同，生产产品不同，指标不同，采取相同的考核标准，不适合公司的情况。

（三）考核结果执行力差

1、对于工作杰出的员工没有给予适当的激励，造成士气低落。

2、在工资标准制定上，没有考虑同行业的工资标准，使员工跳槽频繁，分配不公平，难以留住人才。

解答

二、西部牧业股份有限公司要使绩效考评切实发挥应有作用，企业应根据绩效考核有关精神并结合企业的实际情况，在考核组织、考评方法等方面进行改革，加大量化指标，减少人为因素，增强绩效考评的信度和效度，使工作绩效的“考和评”有机结合起来，充分发挥绩效考核的“双刃剑”作用。

1、强化考核组织建设，保障绩效考核实施

科学的组织机构是管理措施得以实施的有力保障。要使绩效考评科学、合理、有效地实施，首先要在组织建立上进行改革和改良。由于企业部门性质的复杂性，决定了考核组织、考核指标、考核方式都有所不同。我个人认为该公司在绩效考评中应采取三级组织考评机制，即:决策组织、执行组织和监督组织。决策层为绩效考评的最高组织机构，负责考评政策制定；执行层为具体考核方法的制定和执行机构，负责考评资料的收集、整理，考核指标的分析；检查层即考核监督部门，负责检查决策层和执行层工作的过程和质量。三层考核组织职责分明，决策层和执行层是垂直领导和反馈的关系，执行层既执行决策层的指令，同是将考核中的问题反馈给决策者，为决策层出谋划策，完善考核管理；检查层同以上二者的关系横向的平行监督关系，负责考评过程中问题的修正和考核结果的执行。三级考核组织相辅相成共同保证绩效考评的有效进行。

2.合理运用关键绩效指标法及360度法等有效考核方法，确保绩效考核实效

（1）西部牧业公司可以通过建立一套来自于对企业总体战略目标的分解，反映最能有效影响企业价值创造的关键驱动因素。以确保经营管理者将精力集中在对绩效有最大驱动力的经营行动上，及时诊断生产经营活动中的问题并采取提高绩效水平的改进措施。西部牧业公司可以根据部门和分公司不同的特点，具体设计可操作的量化指标。

（2）西部牧业公司也可以建立一套诸如上级、下级、同事、内部或外部的客户等收集评价信息，最后这些“全方位”的信息经过计算机系统的整理给被评价者反馈报告，可以实现员工的自我评价、改进和发展。

第二篇：西部牧业介绍

西部牧业股份有限公司概况

西部牧业公司是师市党委为做大做强畜牧业于2003年6月18日正式组建的一家畜牧业企业，2008年12月整体改制为股份有限公司（国有控股），主要股东由石河子国有资产经营（集团）有限公司、上海联创永宣投资企业、新疆恒和源投资有限公司和自然人构成。2010年8月，公司在深交所创业板成功上市，成为新疆首家在创业板上市的畜牧业企业，并募集资金3.57亿元。公司注册资本由成立时的660万元增加至1.17亿元，资产总额由660万元增加至8.31亿元，员工人数现已达到1000余人。公司是第十批国家农业产业重点龙头企业、国家清真冻牛肉储备承储单位、国家学生奶奶源示范基地、国家绒毛用羊试验站、中国畜牧协会会员单位、自治区循环经济试点企业、兵团首批创新型企业、兵团肉类加工协会理事长单位。

西部牧业公司随着不断的发展壮大，现已拥有9个规模化的荷斯坦奶牛的良种繁育基地，现存栏已达到1.1万头；拥有全国规模最大的纯种红安格斯肉种牛场，现存栏纯种安格斯牛400余头；拥有国家级紫泥泉种羊场和两个兵团级种羊场，现存栏美利奴细毛羊、萨福克、道塞特、杜波等世界著名品种的种羊5000余只；拥有年设计屠宰加工100万只羊、5万头牛能力的石河子定点清真肉类加工企业——新疆喀尔万食品科技有限公司；拥有年设计生产能力6万吨的饲料加工厂——新疆泉牲牧业有限公司，目前承担着垦区60余个规模化养殖基地的精饲料的生产与配送服务；拥有日加工能力600吨的新疆知名 1

乳制品加工企业——石河子花园乳业有限公司，公司生产的花园牌系列乳制品多年来一直深受疆内外消费者的青睐；拥有为垦区及周边地区提供奶源的服务性企业——石河子天源奶业有限责任公司，承担着为石河子花园、内蒙古伊利、台湾旺旺、新疆麦趣尔等知名乳品加工企业每年提供10万余吨奶源的收储、检验、冷链配送服务；拥有以奶牛性控技术研究为主要经营内容的中澳合资企业——新疆澳瑞新生物科技有限公司；公司利用芬兰政府450万美元贷款购置了国外先进的牧草收割机械设备，并成立了专业化的牧草收割公司，每年可为垦区及周边地区20万亩牧草种植提供良好的牧草收割服务；建设了西部牧业生物科技园区，园区主要是利用现代技术，对葡萄、番茄加工后产生的皮籽、酱渣等废弃物进行循环再利用，开发生产番茄红素、原花青素、单宁酸、葡萄籽油、葡萄烈酒、番茄红素胶囊、原花青素胶囊、饲料蛋白等系列产品，延伸企业产业链，提高了企业、社会和环境效益，实现了现代生态农业的企业可持续发展的经营理念。

公司始终紧紧围绕科技是第一生产力的发展理念，并把科技引进创新与消化吸收作为企业不断发展的支撑与动力，建立了畜牧研究所、兵团（省级）畜牧工程技术研究中心和以刘守仁院士为首席科学家的院士专家工作站等科研机构，并通过与中国农业大学、西安农林科技大学、甘肃农大、新疆农垦科学院、石河子大学等科研院（所）建立了紧密的产学研合作，并相继承担了国家科技支撑计划项目《西北绿洲农牧循环技术集成与示范》、国家农业科技成果转化资金项目《肉牛营养调控技术及产品的中试与示范》、国家星火计划项目《奶

牛性控繁育技术集成与示范》、《国家奶业支撑体系项目》等多个科研课题的研究。由于工作努力，成绩突出，公司获得国家科技部科技团队的荣誉。

西部牧业公司的每一步发展，都离不开各级领导的关心、支持与帮助，全体西牧人将满怀感恩之心，更加努力、更加勤奋地工作，努力将西部牧业建设成为全国知名的畜牧业产业化龙头企业。

第三篇：西部天然气股份有限公司生产经营情况

西部天然气股份有限公司生产经营情况

LNG战略合作框架协议在呼和浩特市签署

10月25日，我公司与自治区交通运输厅在呼和浩特市签署《关于在交通运输领域推广应用液化天然气（LNG）战略合作框架协议》。此协议旨在内蒙古自治区境内的高速公路推广建设液化天然气（LNG）加注站，预计到2016年自治区境内的G6、G65、G7高速公路液化天然气（LNG）加注站将达到76座。

863项目验收

由内蒙古西部天然气股份有限公司主承担的国家高技术研究发展计划（863计划）《鄂尔多斯及周边地区天然气汽车运行试验与技术考核》，于2012年3月份顺利通过了科技部验收。到验收通过时，课题项目试验运行体系已经基本建成。示范区域内LNG液化能力达 180万标方/日，年可供应LNG 6亿标方（42.8万吨）；在示范区域内的城际间主干线、区域间支线完成加注站网络建设，实现新增LNG加注站31座，新增 CNG加气母站3座，新增CNG汽车加气站25个座，6辆移动加液车负责区域内LNG车辆的应急加液，超额完成了项目计划建设14座LNG加注站的建设任务，LNG加注站的加注能力能够满足5425辆LNG汽车的用气需求；提出了一种新型的加注站模式，即“管道气－站内液化装置－LNG储罐－加注机”模式，通过小型液化装置对BOG气体实施再液化，实现“零排放加注”；示范区域内天然气汽车发展状况良好，建成了2个整车生产线，形成了10万辆LNG汽车的生产制造能力；现有运行LNG重载卡车790辆，LNG客运汽车146辆，CNG汽车36820辆，燃气汽车保有量占示范区域内汽车保有量的比例6.8%。预计到2012年底，重载货运LNG汽车数量将达到5000辆以上，城际间客运LNG汽车数量将达到400辆以上，天然气汽车的示范效应正在快速显现出来。

长呼复线首站至达拉特旗分输站段正式通气成功

2012年6月4日23点58分，由内蒙古西部天然气股份有限公司投资建设的长庆气田至呼和浩特天然气输气管道复线工程乌兰陶勒盖首站至达旗分输站段，完成压力测试、扫线通球、氮气置换后，正式通气，点火成功。

长庆气田至呼和浩特天然气输气管道复线项目于2010年12月9日经国家发改委核准，2011年3月3日开工建设。管道起点为鄂尔多斯市乌审旗境内的长庆油田分公司第三采气厂苏里格第二天然气处理厂，途径鄂尔多斯市乌审旗、伊金霍洛旗、东胜区、达拉特旗、包头市九原区、土默特右旗、呼和浩特市土默特左旗、玉泉区，终点至呼和浩特赛罕区，全长518公里，总投资28.67亿元。年输能力可达60—80亿立方米。本次通气线路的长度为238.985公里。

长输管道

公司以长庆气田-呼和浩特天然气输送管线为始，建成运营长输管道及支线，加上近期投运的长呼复线，管道全长已达1500多公里，年输气能力100亿立方米以上，初步形成了覆盖自治区中西部、干线与支线管网相配套的天然气长输管网系统。

在自治区缺乏产业运营历史、缺乏产业经营经验、缺乏专门运营人才的背景下，为确保管道“安全、连续、稳定”运行，公司创建了“以业主管理为核心，以现场生产运行承担人为主要作业者，以技术设备供应商售后服务和专业化技术公司咨询服务作支持” 的四位一体的开放式生产运行管理体系，并在基于对经济、技术、精简高效等多方面因素综合考虑的基础上，将管道的运行维护工作通过招投标形式委托给了中国石油天然气公司的专业队伍，实现了管道运行管理的行业创新。

公司通过不断拓展市场利用形式、优化市场结构，改善用气结构，销售量持续提升，公司输气量从2005年的3.03亿立方米，增加到2011年的17.39亿立方米，增长5倍多。

CNG 压缩天然气是促进天然气开发利用的一种重要方式，是指将不同压力等级的天然气，经过天然气压缩机升压到25Mpa，再由加气机向汽车钢瓶加注或通过卸气站给居民或公建用户供气。压缩天然气不但解决了管网未覆盖的中小城镇或零散用户的天然气利用问题，更催生了替代燃油汽车的CNG汽车的发展。按照属地化原则，公司在鄂尔多斯市、呼和浩特市、包头市、乌海市、巴彦淖尔市分别设立公司开展CNG业务经营，目前共计建成母站5座，子站13座，CNG销气量逐年上升，2011年公司CNG业务销气量为1.09亿立方米。

LNG 公司开创性的提出区域液化天然气汽车推广发展计划，并因此争取成为了国家863计划LNG“节能与新能源汽车”项目的承担单位。目前，公司已建成日处理30万方液化天然气工厂2座，已建和在建LNG加注站近30座和6辆移动加液车投入运行，承担国家863计划项目也已于2012年2月全面通过了国家科技部专家组验收，并取得了高度评价。由此，也验证了公司早期提出“以气代油”即LNG作为车用燃料在技术、经济、市场等方面均完全可行，将会成为公司未来的重要的盈利增长点。

中小城网

天然气成为了城市燃气的首选气源。但是长久以来，由于管道布局以及输送，储存技术上的限制，使得天然气只为气源周边及部分用气量突出的大中城市所利用，大大的制约了天然气的普及范围。而压缩天然气（CNG）和液化天然气（LNG）产品的出现，极大突破了管道输送的局限。经测算，压缩天然气的经济半径为150公里，而液化天然气的经济半径可以扩展到2000公里的范围，使用气量相对较小且不在管道辐射区内的城镇都具备了用气可能，进而使天然气成为了城镇燃气的必选。公司为了发展该产业，分别负责并承担了经营乌海市、巴彦淖尔市、呼和浩特市金川区、乌兰察布市、锡盟等地区20多个中小城网经营，截至目前共建成高、中压城市管网及工业支线300公里，城区人口数200多万人，拥有工业用户17户，2011年公司城市管网业务销气量实现2.46亿立方米。

第四篇：新疆八一钢铁股份有限公司简介

新疆八一钢铁股份有限公司简介

新疆八一钢铁股份有限公司于2000年7月27日成立，2002年8月1日向社会公开发行13000万A股,募集资金9.2亿元.公司主营业务为钢铁冶炼、轧制、加工及销售。坐落于乌鲁木齐市头屯河区，是新疆境内最大的钢铁联合企业，自治区利税大户。拥有20吨顶吹转炉二座，40吨顶吹转炉二座，25吨LF精炼炉两台，三机三流方坯连铸机一台，四机四流方坯连铸机三台，与2001年9月投产的高速线材轧机和2005年3月投产的棒材轧机形成紧凑式流程生产线；拥有70吨超高功率直流电弧炉一台，70吨LF精炼炉一台，四机四流方坯合金钢连铸机一台，与小型棒材轧机形成短流程生产线；另外，拥有中型材轧机、线材轧机。板材系统包含110吨超高功率直流电弧炉一台，120吨转炉三台，LF、RH、CAS-OB精炼炉各一台，热轧卷板、冷轧薄板生产线、镀锌、彩涂热轧中厚板生产线各一条。2008年公司拥有的总资产121.43亿元，职工4994人，其中本科以上学历503人，大、中专学历1693人，各类高中技校2798人。已形成年产钢800万吨的能力。

公司视产品质量为企业的生命，用户满意为企业的根本宗旨，在不断坚持质量效益的同时，更加注重不断完善质量管理体系，促进产品实物质量和服务质量的稳定提高。1999年6月取得了GB/T 19002—ISO 9002质量体系认证证书。2002年7月取得了GB/T 19001：2000—ISO 9001：2000质量体系认证证书。1999年3月和2000年6月“互力牌”钢筋混凝土用热轧带肋钢筋、钢筋混凝土用热轧光圆钢筋、焊接用钢盘条、弹簧扁钢、热轧等边角钢和光圆盘条共六个系列产品被自治区认定为新疆名牌产品，其中，钢筋混凝土用热轧带肋钢筋1999年被国家冶金局认定为“达到国际同类产品实物质量水平（金杯奖）”产品，2001年3月、2004年9月连续被国家质量技术监督局认定为国家免于监督检查产品，并颁发《产品质量免检证书》。2001年3月抽油杆用热轧圆钢获得达到国际同类产品实物质量（“金杯奖”）产品。公司自成立以来，先后荣获“全国守信誉工作先进单

位”,“中国市场知名企业”,“中国企业最佳形象AAA级”和自治区首批“重合同、守信誉企业”等荣誉称号。2003年2月，公司再次取得了国家工商管理总局审定通过的“全国重合同守信誉企业”的奖牌和荣誉证书。

公司产品质量稳定，品种配套，深受用户欢迎，是青藏铁路工程的指定供方，除满足新疆需求外，还销往全国各省、市、自治区。有部分产品还曾远销周边巴基斯坦等国家。

公司1997年荣获全国质量管理小组活动优秀企业；2000年9月荣获全国质量管理先进单位；2000年6月被中国技术监督情报研究所认定为中国市场知名品牌企业；2001年3月被授予“2000年全国实施用户满意工程先进单位”。公司是国家二级计量单位，2001年再次获得国家质监总局颁发的“完善计量检测体系合格证书”。公司曾获“全国五一劳动奖状”、“自治区优秀企业”、“重合同、守信用企业”、“质量百日无投诉单位”等称号。

公司形成以销售为龙头，生产、供应为辅的服务体系。坚持“诚信”和“双赢”的原则，注重发展和用户的关系。制定了用户开发和发展规划，建立与用户利益共享、风险共担的互惠互利机制，以良好的信誉吸引客户长期合作，不片面地强调效益最大化，而是兼顾客户利益，不断发展壮大用户群。树立用户是资源，而且是重要战略资源的理念。公正合理地处理用户异议，使用户感到八钢是可信赖的合作伙伴，也使八钢在主要品种和区域市场上拥有了一批忠诚的用户群。

第五篇：西部证券股份有限公司2014 监事会工作报告

西部证券股份有限公司

2014 监事会工作报告

2014 年，监事会按照《公司法》、《公司章程》以及《公司监事会议事及工作规则》 的规定，从加强自身建设入手，完成了监事会的换届，依法履行监督职责，开展监督检 查工作，组织监事到基层调研，关注公司风控合规情况，确保股东大会各项决议的实施，维护公司股东和广大投资者的合法权益，保证公司的规范运作。

一、2014 年监事会列席股东大会和董事会会议情况

2014 年，公司先后召开了 2013 股东大会、三次临时股东大会、十次董事会会 议，监事会列席了以上会议，监事会依法履行监督职责，并对相关的会议提案进行了认 真审议。监事会认为股东大会、董事会的召集、议事程序等符合《公司法》、《公司章程》 及相关议事规则、制度的规定，相关的会议决议得到了有效的贯彻和落实。

监事会对公司 2014 董事会提交股东大会审议的各项报告和提案没有异议。

二、2014 年监事会会议情况：

（一）2014年4月3日，公司三届二十次监事会在陕西人民大厦以现场结合通讯方式 召开，会议应到监事8名，实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持，会议审议通过 了《公司2013合规报告》、《公司2014自营业务规模及最大亏损限额控制指标的 提案》、《公司预计2014年日常关联交易的提案》。

（二）2014年4月23日，公司三届二十一次监事会在陕西人民大厦以现场结合通讯方 式召开，会议应到监事8名，实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持，会议审议通 过了《公司2013监事会工作报告》、《公司2013利润分配预案》、《公司2013年年 度报告及其摘要》、《公司2013募集资金存放与使用专项报告》、《公司2013内部2

控制评价报告》、《关于公司财务报表列报调整的提案》、《关于修改〈公司章程〉的提案》、《公司2014年风险控制指标的提案》、《关于聘请2014审计机构的提案》、《公司2014 年第一季度报告》，听取了《监事会关于对公司2013经营管理检查情况的报告》、《公 司2013总经理工作报告》、《公司2013社会责任报告》、《公司2013净资本等 风险控制指标具体情况和达标情况的报告》。

（三）2014年7月28日，公司三届二十二次监事会在陕西人民大厦以现场结合通讯方 式召开，会议应到监事8名，实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持，会议审议通 过了《公司2014年半报告及摘要》《公司2014年中期合规报告》、《公司2014年上 半募集资金存放与使用情况专项报告》，听取了《公司2014年上半年总经理工作报 告》、《公司2014年上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况的报告》。

（四）2014年10月16日，公司三届二十三次监事会在公司总部17层会议室以现场会 议结合通讯方式召开，会议应到监事8名，实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持，会议审议通过了《关于公司监事会换届选举的提案》，经股东提名，公司监事会审核，同意推荐王尚敢先生、齐冰先生、亢伟女士、潘志军先生、毋浩民先生为公司第四届监 事会非职工监事候选人，提交股东大会采用累计投票制选举产生。上述五位非职工监事 候选人经股东大会审议通过后，将与公司全体职工民主选举产生的杨金铎先生、曲莉女 士、范江峰先生三名职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期自股东大会通过之 日起三年。

（五）2014年10月24日，公司三届二十四次监事会在公司总部17层会议室以现场会 议结合通讯方式召开，会议应到监事8名，实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持，会议审议通过了《公司2014年第三季度报告》、《关于发行证券公司短期公司债券的提 案》。3

（六）2014年11月3日，公司四届一次监事会在陕西人民大厦以现场方式召开，会议 应到监事8名，实到8名。根据公司章程规定，全体监事一致同意推举王尚敢先生主持会 议。会议审议通过了《关于豁免章程规定的监事会会议通知期的提案》、《关于选举公 司监事会主席的提案》，会议选举王尚敢先生为监事会主席，任期三年。

三、监事会对公司 2014 有关事项发表的意见

（一）公司依法运作情况

经过对公司 2014 经营管理工作的全面检查，监事会认为：报告期内，公司董 事会能够遵守国家有关法律法规和《公司章程》，决策程序合法，内部控制制度进一步 健全和完善，公司董事、经理和其他高级管理人员遵纪守法，执行公司职务时没有违反 法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

作为公司股东大会聘请的审计机构，信永中和会计师事务所经过对公司 2014 年的 审计，出具了标准无保留意见的审计报告。监事会经过检查认为：公司财务会计制度健 全，财务管理比较规范。在监管转型，证券行业创新发展的背景下，公司积极应对市场 变化，推进整体业务的战略转型，扩大收入来源，收入结构显著改善，经营业绩指标较 上有较大幅度增长，公司财务报告真实、客观地反映了 2014 年的财务状况和经营 成果。

（三）募集资金使用情况

募集资金期初余额为 22,039.59 万元，本公司共投入使用金额 19,500.11 万元，截至 2014 年 12 月 31 日累计投入金额 169,757.72 万元，本募集资金专户收到银 行利息 389.80 万元，支出银行手续费 0.30 万元，截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金 专款余额 2,928.98 万元，均存放于公司开立的募集资金专项账户内。监事会审核认为：4

报告期内公司募集资金使用符合公司《招股说明书》第十四节第二条“本次募集资金的 用途”相关投向的说明，募集资金使用决策审批流程合规完整。

（四）公司重大投资情况

按照 2012 年第三次临时股东大会决议审议通过的《公司设立直接投资业务子公司 的提案》，经过近两年时间筹备，直投业务子公司---西部优势资本投资有限公司于 2014 年 5 月 26 日正式成立，注册地西安浐灞金融商务区，注册资本 2 亿元。2014 年 7 月，公司首期认缴注册资本 1 亿元到帐。上述事项已在指定媒体进行了公告。监事会经过检 查认为，上述重大投资事项经过了公司股东大会、董事会的审批，程序合法，不存在内 幕交易、损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

（五）关联交易情况

2014 年公司实际发生的关联交易均在预计日常关联交易范围之内，按照公司相关

制度规定，公司独立董事发表了意见，经过股东大会审批，相关股东回避了表决。本年 度公司监事会对其决策合法合规性和交易过程的公平、公允性进行了监督。监事会认为 上述关联交易不违反法律、法规以及《公司章程》的规定，关联交易价格公允，交易程 序合法有效，不存在损害公司及其他股东利益的情况。

（六）监事会对公司董事会编制的报告的审核意见

监事会认真审核了公司 2014 年报告，认为：公司 2014 年报告的编制和 审核程序、报告的内容和格式符合法律法规、《公司章程》和交易所的相关规定，能够 准确、真实地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定 的行为。

（七）内部控制评价报告审核情况

监事会对《公司 2014 内部控制评价报告》进行了审核，认为：监事会对《公 5

司 2014 内部控制评价报告》进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制 体系并能得到有效执行，公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度 的建设及运行情况。监事会对《公司 2014 内部控制评价报告》无异议。

（八）对公司信息披露与透明度的意见

公司监事会对公司 2014 信息披露工作进行了核查，认为：公司能够严格按照 《上市公司信息披露管理办法》和《公司信息披露管理制度》的规定，通过指定媒体，真实、准确、及时、完整的披露相关信息，没有发现有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

（九）公司实施内幕信息知情人登记管理制度情况

报告期内，公司能够根据《公司内幕信息知情人登记管理制度》的规定，做好内幕

信息保密以及内幕信息知情人登记管理工作，保障了公司信息披露的公开、公平、公正。

（十）监事会对报告期内的监督事项无异议。

二〇一五年四月