知识产权与自主创新的联系5篇

第一篇：知识产权与自主创新的联系

知识产权与自主创新的联系 知识产权与自主创新的联系
王依芸 071508103

摘要 提升企业的竞争力是进行创新的内在动力，加强知识产权保护为自主创新创造良好的外 部环境，将知识产权保护工作贯穿于自主创新的全过程。关键词：自主创新 知识产权 知识产权保护近年来，在“科技是第一生产力”的思维定势下，我国各个行业重技术引进，轻自主创 新，已经陷入“引进-落后-再引进-再落后”的恶性循环。我国的大多数企业已经习惯了拿 来主义，这些企业把从国外引进的先进技术进行简单的改造后（其实大多数没有根本性创新）用于生产经营，生产出来的产品完全可以通过市场销售出去，并且能够获得少量的利润。这 样的做法严重影响了企业的资本、技术的积累，因而就没有实力进行技术的开发，阻碍了企 业的长远发展。纵观我国近30 年的技术发展，有这样一个显著的特征：我国主要产业部门使用的主导 技术基本上是把国外引进的先进技术进行非关键性创新的结果，许多情况下采用了对引进技 术与产品的仿制。导致我们企业技术创新能力依然很弱。根据国家知识产权局的资料显示： 我国国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分之三，99%的企业没有申请专利，60% 的企业没有自己的商标，其中有一个重要的原因就是缺乏对知识产权的保护。因此，研究自 主创新及自主创新与知识产权保护的关系，对于加强知识产权保护，积极营造激励自主创新 的动力环境具有积极的意义。在加强自主创新的同时也不能忽略知识产权对自主创新的保护作用。技术的发展对于经 济的发展具有不容忽视的作用但是只有技术的发展是不够的，我们必须要熟练掌握知识产 权，这样才能在技术发展的同时保护自己的权益不受侵害。下面的案例就很好的说明了这个 观点。中国电池 337 的案例： 2003 年 4 月 28 日 [美国劲量电池公司向美国 ITC 提出 337 电 池调查申请]； 2003 年 5 月 2 日 [中国电池工业协会在获知这一情况后,立刻电告有关国 内企业]； 2003 年 5 月 28 日 [美国国际贸易委员会接受了“劲量”的申请，正式立案]； 2003 年 5 月 28 日 [中国电池工业协会组织并协调涉案国内企业开展应对工作]；2003 年 6 月2日 [美国 ITC 对无汞碱锰电池、组件及同类产品启动 337 调查]； 2004 年 6 月 2 日 [ITC

行政法官初裁认定中国电池侵犯劲量电池 709 专利]；2004 年 9 月 2 日 [中方代表律师向 ITC 提起上诉,要求对此案全面复审]；2004 年 10 月 4 日 [ITC 最终裁决，认定原告美国劲 量公司 709 号专利无效]； 2004 年 10 月 7 日 [劲量公司将 ITC 告到联邦法院，要求认定 ITC

裁决有误]；2004 年 10 月 13 日 [18 家中国电池企业会聚一堂，准备迎接新一轮的诉讼]； 2005 年 1 月 25 日 [美国联邦巡回法院驳回劲量要求，判决 ITC 重新审理此案]；2007 年 2

月[ITC 再次作出专利无效的裁决，劲量第二次向联邦法院上诉]； 2008 年 4 月 21 日 联邦巡回法院作出终裁，最终维持了 ITC 裁定，判决劲量专利无效]； 2008 年 8 月 8 日 国联邦巡回法院驳回了原告的重申请求]；2008 年 10 月 30 日

[美国 [美

[原告向美国最高法院提出

申诉请求，目前，美国最高法院正在审查，以决定是否接受原告的申请] 随着我国对美贸易的快速增长，美国对我国出口产品的限制手段也在发生变化，除了不 断加强反倾销和反补贴措施外，还越来越多地使用其关税法中的“337 条款”。从 2002 年至 2007 年底，中国已连续 6 年成为遭受 337 调查最多的国家。仅 2007 年，美国就对我提 出 17 起 337 调查，占其同期立案总数的 50%以上，涉案金额超过 20 亿美元。这一势头仍在 延续。我国已加入 WTO，以后面对国外的竞争的机会会越来越对，如果不能运用知识产权来 保护自己的自主创新的话，我们的智慧只会落入外人的口袋。在技术创新过程中，自主创新的对立面不是“开放创新”，自主创新不是“闭门造车” 式的创新，它不排斥开放与集成，集成技术也可有自主创新，自主创新业不是鼓励从头做起，将引进的技术消化、吸收再创新业是自主创新的组成部分。所谓自主创新是指通过原始创新、集成创新或引进消化吸收再创新，拥有一批自主知识产权，从而提高了创新主体自身市场竞 争力的创新活动。进行自主创新的主要角色是政府和企业。在市场经济条件下，政府是创新环境和创新政 策的主要提供者，政府应该是一个公共型的政府，为自主创新提供完善的公共服务。真正的 创新主体应为企业。企业是进行自主创新最活跃的力量，他们通过自主创新可以获得超额利 润和相对的竞争优势，而这恰恰是企业进行自主创新的内在动力，也可以说是最原始的冲动。没有利润可言企业是绝对不可能进行创新活动的，企业不是慈善机构，追逐利润才是他们进 行经营活动最根本的目标。所以知识产权的保护对于自主创新还是很重要的，知识产权保护有利于自主创新，知识 产权保护不仅是维护发明者的权益，促进研究开发和技术扩散的有效工具，而且是经济增长 的重要决定因素。知识产权知识的熟练掌握虽然能很好的保护企业或个人的自身利益，但是并不能忽略其 前提，那就是自身的技术的提高。知识产权保护的是合法的自主创造的产品、技术、包

装、作品和商标、logo。如果没有这个前提，那知识产权对你的保护就不存在。下面一个例子就 能充分说明。案例：四川江口醇酒业（集团）有限公司诉四川诸葛酿酒有限公司等不正当竞争纠纷案 【案号】（2006）粤高法民三终字第 95 号 【基本案情】原告江口醇公司是知名商品“诸葛酿”酒的独创人和开发、生产、销售者，通 过大量的广告宣传，形成了市场竞争优势。原告在广东市场上发现被告生产及销售名称同为 “诸葛酿”、注册商标为“诸葛亮”的白酒，遂以三被告擅自使用、销售江口醇公司“诸葛 酿”酒知名商品所特有的名称及包装、装潢为由，向法院提起诉讼。

法院经审理认为，原告的知名商品“诸葛酿”酒的名称、包装和装潢为其所特有。将被控侵 权产品和“诸葛酿”酒经过对比，商品名称完全相同，包装和装潢相近似，足以使消费者产 生误认和混淆。两被告明知“诸葛酿”酒的市场竞争优势，仍将自己的产品以完全相同的名 称命名，并使用近似的包装、装潢，说明其存在主观故意，应当承担侵权责任。据此判决三 被告立即停止侵权行为，诸葛酿酒公司、千年酒业公司共同赔偿原告经济损失 30 万元。判决表明，商业标记的保护，并不绝对以注册作为必要条件，而主要取决于商业标记自 身“独创性”和“显著性”的强弱；对于知名商品特有名称、包装、装潢与注册商标之间权 利冲突的处理，尽管现行法律、行政法规并无明确规定，但应当考虑的标准是权利在先原则、诚实信用原则和公平竞争原则。政府的这种行为无形的鼓励了企业的自主创新，同时对于像 想盗用他们成果的行为予以了严厉的惩戒。通过这个案例我们同样明白在自主创新的同时也 不能忘记保护自己的合法权益。而案例中的原告其实并没有注册商标与专利，才导致事后的 侵权事件发生。知识产权保护制度中的专利制度赋予专利权人在一定期限内的资产垄断权，就是要专利 权人积极的将其创新成果推广应用。专利权人为维持自己的专利有效，需要每年按时向国家 缴纳专利费，且逐年递增。同时，若专利权人在一定时期内没有实施、利用其专利技术，他 不仅不能获得商业上的回报，而且其专利权会受到限制，如专利权的强制许可，这些压力的 存在就迫使专利权人想方设法积极推广应用其创新成果，甚至通过技术转让的方式，尽可能 快的实现其创新成果与市场结合，从而激励了创新成果现实生产力的转化。由此看来，我们必须加强知识产权保护工作，提高全民知识产权保护意识，使知识产权 保护工作贯穿于企业自主创新过程的每

第二篇：浅析知识产权保护与自主创新

浅析知识产权保护与自主创新

作者：【施惠栋，谢 刚】 2010-11-

22010 年 第7 期 物流工程与管理第32 卷 总第193 期 LOGISTICS ENGINEERING AND MANAGEMENT

【收稿日期】2010-06-0

5【作者简介】施惠栋，宁波超能科技股份有限公司。经济与管理 doi:10.3969/j.issn.1674-4993.2010.07.045 浅析知识产权保护与自主创新 □ 施惠栋1，谢 刚2（1.宁波超能科技股份有限公司，浙江 泗门 315470；2.南京师范大学，江苏 南京 210019）

【摘 要】文中陈述了知识和自主创新的含义。分析了两者之间的联动关系，说明企业应当克服知识产权保护的不足之处，促进自主创新。

【关键词】知识产权；保护；自主创新【中图分类号】D923.4【文献标识码】 A

【文章编号】 1674-4993（2010）07-0112-03 Study on the Relationship of Intellectual Property Rights and Independent Innovation □ SHI Hui-dong1 , XIE Gang 2（1.Ningbo Super High-Tech CO.,LTD, Simen 315470, China;2.Nanjing Normal University, Nanjing 210019, China）

【Abstract】The meaning of intellectual properity rights and independent innovation was studied in this paper.The relationship of intellectual property rights and independent innovation was also discussed.Enterprise should overcome the failure of intellectual property rights and promote the independent innovation.【Key words】intellectual properity rights;indepenolent innovation知识产权是指人们对人的智力制造成果依法所享有的权利总称，是无形的财产。具有排他性、独占性、地域性和时间性。我国“十一·五”规划明确指出，把增强自主创新能力作为国家战略，致力于建设创新型国家。目前我国企业与发达国家企业相比，在自主创新与知识产权保护方面特别在中小企业，存在较大距离，如企业创新意识不强，产权不明晰，产权保护制度不完善等，影响了中小企业的自主创新。为此，本文提出了克服知识产权保护制度不足和创新知识产权保护管理的建议，以促进自主创新。1 知识产权保护的含义自主创新是企业通过组织自身的资源和能力或联合攻关，通过原始性创新，集成创新或引进消化、吸收再创新的过程，探索产品生产技术的突破，达到了预期的目标，使产品的核心技术具有独占性，同行无法模仿；生产的方法具有独享性，使同行无法替代；从而使产品具有独特的功能，这种功能为客户所喜欢，所信任；能超越竞争对手，独占市场；并在剧烈的市场竞争中接受环境考验，处于领先行业的地位，从而保持竞争优势，不断获得超额利润。表1 列出了知识产权的类别及对自主创新的作用。可见，知识产权的类别多，范围广，随着经济发展和技术进步，知识和信息生产量的增加，高新技术的不断涌现，其内容将更多，范围也更广。知识产权是依社会（或个人）对一种具有经济价值的产品有法律（或制度）保证使用的权利。知识产权保护是自主创新成果及其权利者经济使用的保护，对不利后果进行防范和规范。激励企业、机构和个人不断创新，以提供企业的竞争优势，推动国际合作，增进外企投资，创造更多财富。知识产权保护的根本目的是自主创新，知识产权的管理则是自主创新的运行基础和动力。表1 知识产权的类别及对自主创新的作用知识产权类别内容序 特点 获取程序 保护法规对创新的影响专利发明专利、实用新型专利、外观设计专利排他性强，普及技术申请、审查公开、授权专利法促进自主创新商标商品商标(品牌)、厂商名称、服务商标宣传鼓励长期守信经营，排他性强申请、公告商标法；企业名称、政府部门、登记管理企业商品各项竞争要素的载体，促进自主创新版权论文、成果、著作传播知识、技术公开发表、宣传著作权法鼓励自主创新地理标志企业地域标志、产品产地或原产地标志地区独特性，鼓励企业长期守信，具有排他性申请、登记、注册或备案商标法和地理标志规定法地区特色、具有独特性；企业信誉、质量和创新结合形成竞争力商业秘密技术独占性、经营抢先性、管理先进性完全排他性、防止扩散企业内部规章制度企业保密规定保证自主创新 2 知识产权保护与创新项目申报企业在日常工作中累积了大量基础知识和技术，根据企业自身的科技能力和设备，以及自知创新目标，针对国家和省市出台的各种项目申报指南，在科技中介机构帮助下，积第7 期 施惠栋等：浅析知识产权保护与自主创新 113 极申报各类项目，立项研究后获得成果，不仅提高和增加了知识产权的质量和数量，还达到了企业自主创新的目标，促进了自主创新的活动。项目申报中标率决定于企业自主创新能力基础知识积累和设备条件。项目申报不中标，对公司说也是一次基础知识的积累，首先，要集合、总结、归纳，提出申报项目的关键性理论和核心技术问题以及有可能的解决方案；其次，要进行国内外资料调研和公司现有基础上写出技术可行性和经济可行性报告。这个过程可以说是一次自主创新的初级阶级的磨练。企业还给予鼓励，从失败中取得经验。现将企业知识产权保护与创新项目申报良性循环模式如图1：图1 企业知识产权保护与创新项目申报良性循环模式 3 知识产权保护不力，制约自主创新 3.1 创新意识不强 ①产权知识模糊。随着科学技术在经济发展中越来越重要，技术创新已经成为科技与经济一体化进程中决定因素。经济发展需要技术创新，可持续发展依赖技术创新，经济增长方式的转变，结构调整更离不开技术创新。中小企业要持续发展只有依靠技术创新。可是当前不少企业员工对知识产权和知识产权保护的概念模糊，对生产产品往往停留于模仿、仿制、缺乏对产品引进、消化、吸收再创新的精神和能力。甚至认为创新是大企业的事，中小企业技术力量薄弱，融资困难，抗风险能力弱，无法创新。企业往往处于劳力密集、高耗能源、污染环境的不利的生产模式。②重产量、轻创新。企业对其产品要降低生产成本，增加产量，销量以获得利润。但是一个产品有其消长过程，随着高科技的迅速发展，其消长周期越来越短。产品不更新，企业是很难发展的。只能停留于来料加工，另件组装的产品形式，没有企业自身的核心技术，也没有企业自身的专利品牌，商标，企业是很难持续发展。企业应克服轻创新的现象，充分组织企业的资源和能力，针对产品进行自主创新，掌握对产品发展有重大影响的自主知识产权的专有技术，参与国内外对产品生产技术标准的制订，以引进、吸收再创新和集成创新的基础上实现再创新，从而提升企业核心竞争力，形成自立品牌（商标）的产品。③产权保护意识薄弱。企业不重视知识产权保护，对技术创新的调研、立项、实施、应用等各个阶级没有完整的保护知识产权的制度。有了成果，不是先申请专利，而是写论文，报成果，丧失了成果的新颖性；在成果应用和产业化动力也不足。3.2 产权不明晰由于知识产权不明晰或界定不清楚，直接影响自主创新的能力和创新主体的创新积极性。①成果转化难。如一项发明专利成果，成果的发明人往往不是专利权人，而是单位（或企业），造成自主创新者对其创新成果没有充分的收益权和使用权。因而，大大削弱了成果转化为生产力，转化为经济价值的动力。此外，在产学研

联合研制过程中由于产权界定不清，也形成科研、高校对创新成果的转化困难，而企业则得不到创新成果。②成果被模仿。创新成果公开后，由于产权不明晰，非创新者积极通过创新成果（产品）的信息进行模仿，同时利用创新产品的剩余市场跟进产品，从而不用创新，也不需起动创新产品的市场，轻易地获得高额利润。而创新者却不能使自主创新的产品独占市场，丧失了市场份额，从而打击了自主创新者的再创新的积极性。③成果分配不均。产权不明晰，造成单位（或企业）与成果创造者利益分配不均，成果创造者（发明人）的获得利益极少，有的还不能保证国家规定奖励的兑现和成果产业化后利润的提取，严重地挫伤了创新主体进行技术创新的积极性。3.3 产权保护制度不完善 ①产权法滞后。我国目前已有“专利法”、“商标法”等多部知识产权的法律制度，各部法律虽然有着共性内容，但由于颁布和实施时间不同，对某些交叉问题没有较完善的规定。同时随着高新科技的迅速发展，已颁布的法律已不能完全涵盖，需要增订。②产权交易市场不完善。市场是实现商品和劳务关系发生交易的场所。我国的产权交易市场，起步晚，与先进国家相比较，属于初级阶段，首先是产权交易市场，缺乏相应的法律地位和政策支持；其次是各地区分割，没有统一的产权交易制度和统一的产权交易信息，再次缺乏市场化交易机制，市场效率不高。4 加强知识产权保护加强知识产权保护，促进自主创新，建议如下： 4.1 完善知识产权保护制度首先国家要在现有知识产权保护法律的基础上，逐步完善，建立一整套与国际接轨的强保护制度，企业要加强在知识产权制度下对技术、工艺标准化机制的研究，积极参与国内外技术标准的制订，力争将自主创新、发明专利与标准化制订相结合，从而为企业产品独占市场创造条件；其次制定相应的知识产权应用战略，有效地运用有关的知识产权法律 114 物流工程与管理 第32 卷法规，保护企业已获得的各项知识产权；再次，不断提高自主创新的能力，对引进技术产品，一定要吸收消化再创新，同时要结合国内外有关信息进行集成创新，创造条件进行原始创新，掌握自主产权知识的核心技术，不断增加知识创新的数量和高标准的质量，从而不断提高企业国际竞争力。4.2 建立完善的知识产权保护的服务体系 ①建立全国统一的技术产权交易市场，出台全国统一的法律和法规。统一的中介管理机构，实现信息和资源共享，实现资源的优化配置，促进产权交易市场合理有序的竞争，并在竞争中逐步完善。知识产权市场的中介机构，要进行现代化管理，为买卖双方提供方便，减少交易成本，加速产权的产业化。②建立完善的技术创新产权的评估机构。由于技术创新的专业性、独特性、独占性和时续性，决定对其评估的复杂性，因而，要制定一套专业评估程序的方法，并配备专业人员。③建立知识产权的监管机构，出台相关的法律、法规，以保证知识产权在应用过程中不受损，和在评估中的准确性。在市场交易中，保证其价值合理，手续方便，促进产权市场的发展，保护了知识产权的正常运行。4.3 创新知识产权保护的管理企业自主创新离不开企业知识产权的管理，对企业知识产权进行管理能够提高企业对现有知识的利用率，增强企业对核心技术的引进、消化、吸收、再创新和集成创新的能力，从而提高企业自主创新能力。对知识产权进行高效的管理、控制和使用，以本企业技术知识为基础可实现企业领域知识共享，领域标准化技术获取，为企业自主创新能力的提升奠定知识技术基础。创新知识产权保护的管理，建立现代企业管理制度，使企业真正成为自主创新的主体。①管理创新，首先提高决策者的素质，企业决策者的品质、创新意识、决策能力是企业自主创新能力形成的关键；其次对每一项自主创新的团队组织和调研、立题、研究、总结都要拟订制度，定期对其计划、执行阶段小结、总结进行检查和

评估，以便及时修正，降低风险；再次建立知识产权的档案制度，对每项自主创新的技术过程的原始材料，阶段小结，总结，成果，应用，商业化市场竞争等都要按类保管，不断积累企业的知识技术资源，有利于综合提高再创新。②信息化平台建设，企业在产品开发过程中，终始从客户（政府、企业、消费者）需求为导向，使产品能满足客户的需要，经受竞争者的挑战，接受市场严谨的检验，将创新的产品核心技术始终保持市场的竞争优势，就要不断搜集、归纳、分析产品、市场、消费、国行等各方面的资料，为此，其信息量十分巨大，需要建立信息化平台，为自主创新源源不断地提供国内外的产品市场的信息，来支撑企业的自主创新。③保护人才资源产权，人力资源是技术创新的关键因素，激发拥有人力资源的专业人员的积极性和创造性，并留住创新人才就要有适当激励制度。激发专业人员自主创新动力，最关键的问题是给予创新人员精神的和物质的奖励，物质奖励可通过技术入股、成果提成、成果分离协定以及各种奖励等形成兑现。[参考文献] [1] 李伶娟,何韫珏.激励我国企业自主创新的产权制度分析

[N].广西财经学院学报，2008，21,（3）:36-38.[2] 李慧.知识产权保护影响江苏企业自主创新的实证分析[J].科学管理与与研究，2009，2:95-97.[3] 魏龙,李华威.知识产权保护对科技进步推动作用的证分析 [J]，中国科技论坛，2004,（3）:97-101.[4] 范纯.论企业自主创新中的专利战略运用[J].科技广场，2008，6.[5] 刘凤朝.论技术创新与制度创新的互助[J].科学技术与辩证法，2000,（2）:19-25.

第三篇：王炜：自主创新与知识产权保护

王炜：自主创新与知识产权保护

2009-9-10 10:44:52 来源：凤凰网 作者：生物谷 【】

随着全球科技经济竞争日益激烈，我国将增强自主创新能力明确为《国家中长期科学和技术发展规划》(2006-2020)的战略基点。温家宝总理在关于制定“十一五”规划建议的说明中明确指出，“要大力开发具有自主知识产权的关键技术和核心技术，努力提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新的能力”,这为我国全面提升自主创新能力指明了方向。在自主创新中，知识产权扮演着重要的角色，是建设创新型国家的基本保障。

我国自主创新能力和自主知识产权现状

自改革开放以来，我国不断地加强科技创新，提高企业的自主创新能力，取得了一定的成绩。例如，我国科技人力资源总量达到3200万，研发人员总数达105万，分别居世界第一第二位；国家已经建立起了比较完整的学科布局。但是作为发展中国家，我国整体自主创新能力较弱。据统计，我国设备投资的60%用于购买外国产品，其中几乎100%的光纤制造设备、80%以上的集成电路制造设备和石油化工装备、70%的数控机床是外国产品。我国企业研发经费人均支出仅为美国的1.2%、日本的1.1%。

自主知识产权是自主创新最重要的衡量指标之一。我国自建立知识产权制度20多年来，已经初步形成了一个适合国情并与国际规则接轨的知识产权法律体系。从授权的知识产权看，自主知识产权很少，表现为“量多质差”。据统计，国内拥有自主知识产权核心技术的企业，仅占大约万分之三，有99%的企业没有申请专利，有60%的企业没有自己的商标。我国的外贸总额已经居世界第三位，但是自主创新的高技术产品仅仅占外贸总额的2%。

美国波士顿咨询公司(BCG)的一项报告，一个国家的企业在知识产权方面大体要经历5个发展阶段：

主要以出口技术含量较低的产品为主导，依靠廉价劳动力成本和低成本原材料；通过加大研发投资，推动了技术含量较高产品的出口；遭遇发达国家的知识产权壁垒，被迫付出高昂代价；吸取教训，加大在收购、自主开发和管理知识产权方面的投资力度；开始享受知识产权的互惠互利，有的企业甚至可以通过知识产权获取竞争优势。

按照这种划分，日本、韩国在曾经落后于欧美的情况下，在知识产权发展方面都经历过这些阶段的“成长的烦恼”，他们正先后进入第五阶段。而中国绝大多数企业目前仍处在第一阶段，只有极少数高新技术企业进入第二阶段。因此，我国企业只有在拥有众多自主知识产权的同时，才能利用其高附加值转化为高的商业利润，才能在激烈的国际竞争中立于不败之地。

自主创新与知识产权保护的正负效应

从创新以及自主创新的内涵来看，自主创新与知识产权具有相互依存、相互作用的互动关系，这种互动关系又反映在正反两个方面。

首先是自主创新与知识产权互动的正效应。知识产权是人们依法对科学、技术、文学艺术等领域的智力成果和工商业业绩所享有的专有权利。对创新成果提供合理、适度的知识产权保护，即可对自主创新发挥如下积极的功能：

激励功能。知识产权制度是一种激励投资和投智的制度。它确定了知识产品创造者对自己的劳动成果享有一定期限的独占权。这就化解了知识产品作为一种公共产品所带来的外部性的负面影响，保证了知识创新主体的创新投资得到回报并创造收益，从而鼓励创新主体进一步加速新一轮的投资和投智。

保护功能。在创新过程中，创新主体依靠知识产权制度来保护创新权益和技术成果，通过对假冒、仿造和非法复制等侵权行为的法律制裁，保障创新者的合法权益。

促进功能。依法保护创新成果只是建立知识产权制度的阶段目标。知识产权法通过激励发明创新，保护创新成果的方式，使创新成果得到广泛应用和传播，从而达到促进科学技术发展的最终目的。

其次，自主创新与知识产权互动的负效应。知识产权是一把“双刃剑”，对知识产权的过度保护或者滥用知识产权会扭曲公平竞争，造成遏制、妨碍自主创新的恶果。这种对创新产生负面影响，构成限制公平竞争的行为被称为掠夺性创新。

在高新技术的竞争市场上，掠夺性创新的影响十分地突出。例如，高新技术市场上的网络效应问题即为明证。网络效应即消费者消费某种网络产品的价值会随着消费与该产品相兼容产品的其他消费数量的增加而增加。在网络市场下，创新者以这种“技术封锁”的手段扩张其技术创新版图，就意味着对其竞争对手创新资源的掠夺，从而违背竞争法。

当知识产权权利人可以利用“基础设施”获取专利、捆绑销售、拒绝许可等手段时，通常被认为构成滥用创新或滥用知识产权。这些滥用行为以限制或阻碍公平竞争为目的，也是需要严加防范和制止的。现阶段自主创新的基本设想

目前我国自主创新能力的提高宜着眼于不受制于他人权利支配的集成创新或模仿创新为主，特别是模仿创新应成为我国现阶段自主创新的主流模式。模仿创新是在广泛吸收现有创新成果，或充分消化吸收所引进的国外先进技术的基础上，通过模仿进行的再创新或渐进性创

新。它以先进技术为基础，重在对先进技术的消化吸收、改进完善，从而形成新的发明创造。

国外的实践证明，模仿创新是一国自主创新不可逾越的阶段。例如，日本在1970年以前,从欧美引进大量的先进技术，采取模仿创新技术政策，使日本迅速赶上欧美等发达国家，成为世界首屈一指的技术大国。韩国曾也是典型的“拿来主义”者，其企业的技术基础，主要是通过集中引进外国技术并加以消化吸收形成的。20世纪80年代，韩国还大力鼓励国内企业通过实用新型专利、工业外观设计专利等途径改进与模仿复制外国技术产品。这使得韩国的技术在短时间内超出了中等发达国家水平而接近发达国家水平。

任何创造发明的产生都是“站在巨人的肩膀上”。因为科学发展是一个累积的过程，新技术的创新通常是建立在以往成果的基础上。一个模仿学习的过程是创新的一个必经阶段。通过对率先创新者的模仿，并根据自身条件不断创新，是任何一个落后企业追赶先进企业的必由之路。

如前所述，自主创新不是关门创新。自主创新应主要建立在开放式创新的基础上。开放式创新，是以开放的理念、发展的心态充分整合创新主体的内外部资源，以市场为导向，通过产学研合作乃至跨国研发合作所从事的创新。因此，我国在自主创新和知识产权政策中应当体

现开放创新的内涵，坚定不移地扩大开放，承接国际产业链高端环节或高新技术向我国转移，从而培育创造自主知识产权。

因此，企业应当根据其自身产品和技术的特点来选择相应的创新模式。对于国外先进技术，国内企业要做好引进消化吸收再创新；对于国内有一定技术基础、在产业内量大面广的产品，鼓励集成创新；对于长期以来一直制约我国产业发展的关键技术、核心技术，必须整合国内外研发资源，利用开放式创新，实现原创性突破。具体而言，传统的制造业、石油化工等领域应以封闭式创新为主；电子通信、计算机网络、软件、半导体、生物技术等领域应当以开放式创新为主。（生物谷Bioon.com）

http:///industry/introduction/408260_2.shtml

第四篇：论自主创新与知识产权保护的关系

论自主创新与知识产权保护的关系

【摘要】提升企业的竞争力是进行创新的内在动力，加强知识产权保护为自主创新创造良好的外部环境，将知识产权保护工作贯穿于自主创新的全过程。

【关键词】自主创新 知识产权 知识产权保护

近年来，在“以市场换技术”的思维定势下，我国各个行业重技术引进，轻自主创新，已经陷入“引进-落后-再引进-再落后”的恶性循环。我国的大多数企业已经习惯了拿来主义，这些企业把从国外引进的先进技术进行简单的改造后（其实大多数没有根本性创新）用于生产经营，生产出来的产品完全可以通过市场销售出去，并且能够获得少量的利润。既然通过简单的技术引进就能维持企业的生存，就没有动力在技术引进的基础上进行自主创新，这样的做法严重影响了企业的资本、技术的积累，因而就没有实力进行技术的开发，阻碍了企业的长远发展。

纵观我国近30年的技术发展，有这样一个显著的特征：我国主要产业部门使用的主导技术基本上是把国外引进的先进技术进行非关键性创新的结果，也就是我们在对引进技术的基础上消化吸收进行二次创新严重不足，许多情况下采用了对引进技术与产品的仿制，如西药、精细化工产品95%以上依靠仿制，这种仿制并非严格意义上的引进消化吸收再创新，未能较快的提高我们自身的自主创新能力，导致我们企业技术创新能力依然很弱。根据国家知识产权局的资料显示：我国国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分之三，99%的企业没有申请专利，60%的企业没有自己的商标，其中有一个重要的原因就是缺乏对知识产权的保护。因此，研究自主创新及自主创新与知识产权保护的关系，对于加强知识产权保护，积极营造激励自主创新的动力环境具有积极的意义。

一、自主创新的动力分析

我国“十一五”规划明确提出：实施国家中长期科学和技术发展规划。按照自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的方针，加快建设国家创新体系，不断增强企业创新能力，加强科技与经济、教育的紧密结合，全面提高科技整体实力和产业技术水平。2006年年初召开的全国科学技术大会，进一步绘制了未来的蓝图：要用15年的时间，即到2020年，使我国的自主创新能力显著增强，进入创新型国家行列，为在本世纪中叶成为世界科技强国奠定基础。由此可见，自主创新被提高到国家战略的高度。

在技术创新过程中，自主创新的对立面不是“开放创新”，自主创新不是“闭门造车”式的创新，它不排斥开放与集成，集成技术也可有自主创新，自主创新业不是鼓励从头做起，将引进的技术消化、吸收再创新业是自主创新的组成部分。所谓自主创新是指通过原始创新、集成创新或引进消化吸收再创新，拥有一批自主知识产权，从而提高了创新主体自身市场竞争力的创新活动。自主创新中“自主”应该是宏观意义上的自主——国家层面上，只要是在一个国家范围内进行的创新活动，不论这种创新活动是原始性创新，还是合作性创新，还是引进消化吸收的二次创新，只要创新主体在一个国家范围内，知识产权归我们所有，都应属于自主创新的范畴。对此，要使各项制度、机制和资源配置更有利于原始创新，使之涌现出更多的科学发现和技术发明；要加强集成创新，使相关科技成果有机融合，形成具有市场竞争力的产品与产业；在引进国外先进技术的基础上消化吸收进行二次创新。

进行自主创新的主要角色是政府和企业。在市场经济条件下，政府是创新环境和创新政策的主要提供者，政府应该是一个公共型的政府，为自主创新提供完善的公共服务，政府参与自主创新活动，往往是缺乏监督的，是低效的，而真正的创新主体应为企业。企业是进行自主创新最活跃的力量，他们通过自主创新可以获得超额利润和相对的竞争优势，而这恰恰是企业进行自主创新的内在动力，也可以说是最原始的冲动。没有利润可言企业是绝对不可能进行创新活动的，企业不是慈善机构，追逐利润才是他们进行经营活动最根本的目标。这种自主创新的内在动力必须在合适的外部环境中培育形成。

就外部环境而言，首先政府导向明确，因为基础研究的保障、产业共性知识的提供、创新基础设施的建设和完善以及涉及国家安全和政治地位的创新行为等，有赖于政府的组织和引导。特别是自主创新法制环境的建设必须依赖强有力的政府职能；再就是要有完善的自主创新要素交易市场，自主创新要素是指人、机会、环境和资源等，在自主创新过程中伴随着资源的大量投入。企业往往在创新的起始阶段资源投入较少，随着创新过程的展开，要求投入越来越多。正由于很多企业难以保证创新过程中资金投入的持续性，造成了许多技术创新活动的梗阻或中断。一个不成熟的自主创新要素市场会使自主创新速度缓慢或者成本增高、风险增大，甚至使自主创新无法进行，削弱企业的自主创新动力；其次就是公平的市场竞争环境，导致企业自主创新动力受阻的重要原因之一就是市场缺乏公平性，整个社会知识产权保护意识薄弱。对于以盈利为目的的企业来说，由于知识产权保护力度不够，就有可能发生创新成果被仿冒或盗用的侵权行为，这就会严重挫伤企业自主创新的积极性，削弱其创新的动力，最终会影响企业的竞争力和社会经济的发展。

二、知识产权保护对自主创新的影响

对于知识产权保护对自主创新的影响还存在不同的看法，认为知识产权保护有利于自主创新观点的学者指出知识产权保护不仅是维护发明者的权益，促进研究开发和技术扩散的有效工具（Harper and Row，1950），而且是经济增长的重要决定因素；反对者则认为，知识产权垄断科学研究的自由，是影响出口的障碍（Pamela J.Smith，1999），知识产权保护阻碍了技术的合理扩散和应用，造成了社会福利的损失（Caves Crookel Kilings，1993）。无论是赞成还是反对，一个不可否认的事实就是：上世纪90年代以前的日、韩通过较弱的知识产权保护制度，帮助国内企业模仿国外技术，从而极大促进了技术进步。毕竟现在我国所处的国内外环境与当时的日、韩所处的环境发生了巨大变化，我国为了建立公平的市场环境，吸引外资，扩大对外贸易以及美国、欧盟等国家给予我国政府的政治压力，迫切需要我国加强知识产权保护制度。

1、知识产权保护制度对自主创新成果予以保护并给予一定时期的垄断权

大多数自主创新成果具有“难开发易复制”的特点，例如一张正版软件几百块，而盗版仅仅几块钱就可以买到。在市场经济条件下，如果对创新成果不进行保护，不赋予其财产权，这些成果一旦被研发出来，其他人可以低成本甚至无成本的获得，从而造就了一大批“搭便车者”。创新主体在投入大量的资金和劳动，并承担了创新的不确定性等各种风险之后，而并没有达到其预想的收益，其进行再创新的内在动力就会受到严重的挫伤。据美国研究机构调查统计，如果没有专利保护，60%的药品发明，38%化学发明都不会研究出来

相反，如果国家对创新成果赋予创新主体（如企业）以一定时期的垄断权，这样创新主体就可以通过成果的商业化、许可等方式获得合理的回报，对再创新给予了资金支持，这样就进入了创新的良性循环。

2、知识产权保护制度对创新成果的商业化起着促进作用

联合国经济合作发展组织（OECD）在1998年的《科技政策概要》中指出，技术创新是指发明的首次商业化应用。从此意义上说，如果一项技术发明，仅仅停留在实验室阶段，而没有走向市场，那么可以说还没有实现技术创新。知识产权保护制度中的专利制度赋予专利权人在一定期限内的资产垄断权，就是要专利权人积极的将其创新成果推广应用。专利权人为维持自己的专利有效，需要每年按时向国家缴纳专利费，且逐年递增。同时，若专利权人在一定时期内没有实施、利用其专利技术，他不仅不能获得商业上的回报，而且其专利权会受到限制，如专利权的强制许可，这些压力的存在就迫使专利权人想方设法积极推广应用其创新成果，甚至通过技术转让的方式，尽可能快的实现其创新成果与市场结合，从而激励了创新成果现实生产力的转化。

3、知识产权保护制度通过创新成果公开机制增进了人类技术知识和信息的公共储存，促进了技术的交流和再创新

在美国，已经建立起这样一个共享系统，一项新的创新成果可以立即加入到这个系统里来。这样如果其他人再进行相同领域的研究，就可以便捷的查阅前人研究的最新成果，避免了重复研究，大大节约了资源。据世界知识产权组织

统计，在创新活动中，利用好专利文献可以节约40%的科研经费及60%的研究开发时间，如北大的王选教授就是在查阅了大量的专利文献的基础上，发明了世界领先的“激光照排技术”。

三、知识产权保护贯穿自主创新的整个过程

由此看来，我们必须加强知识产权保护工作，提高全民知识产权保护意识，使知识产权保护工作贯穿于企业自主创新过程的每一个阶段。

1、构思和研发立项阶段

首先进行文献的检索，综合各方面的技术信息，避免可能与已获得授权的专利发生冲突，规避侵权风险，避免低水平的重复研究，提高研究开发的起点和水平，合法的借鉴、利用已有的创新成果。

2、研究开发阶段

要密切跟踪与项目有关的知识产权动态变化的状况，密切关注竞争对手的开发进展。现在有这种趋势，更多的创新人员在进行发明创造实物的展示前就未雨绸缪，事先提出专利申请，这叫做“预期性专利申请”，相对于在发明创造完成之后才考虑申请专利更有进攻性。只有及时进行专利申请，使创新成果获得法律保护，才能有效保障新技术、新产品开发的安全进行。

3、创新成果产业化和商品化阶段

一项新产品要想最大限度的占领市场，获取高额的利润回报，就必须拥有自主知识产权。如果进入市场的新产品尚未获得知识产权的保护，就极有可能失去大量的市场份额。当获得了知识产权的保护，一旦受到侵权行为的损害，就可以运用法律武器来维护自身利益。

在经济、科技日益全球化的今天，自主创新与知识产权保护越来越密不可分了。企业在重视自主创新的同时，必须建立健全知识产权管理制度，将知识产权保护贯穿于自主创新的每一个阶段。只有这样，才能激励企业的创新，不断提升企业的竞争力。

【参考文献】

[1]王瑞金、徐汉明：开放经济中的中国自主技术创新能力培育[J]，辽宁师范大学学报，2005（5）.[2]彭纪生、刘伯军：模仿创新与知识产权保护，科学学研究，2003（4）.[3]郑成思、李祖明：知识产权需要创新保护和运用[N]，人民日报，2006

（4）.[4]周寄中、张黎、汤超颖，：关于自主创新与知识产权之间的联动，管理评论，2005（11）.[5]陈瑜：企业技术创新的知识产权保护[J]，北京理工大学学报（社会科学版），2002（2）.[6]王冰清：试论知识产权与企业自主创新[J]，太原科技，2006（3）.[7]赵爱云、何英、王建兰：国内外知识产权保护的发展趋势[J],电气技术，2005（8）.[8]张亚斌、易先忠、刘智勇：后发国家知识产权保护与技术赶超[J]，中国软科学，2006（7）.[9]尹锋林：论自主创新与知识产权保护[J]，学习论坛，2006（12）.[10]李虹：企业——打好“创新”牌，保护知识产权[J]，华东科技，2006

（7）.[11]尹新天：专利权的保护[M],知识产权出版社，2005.

第五篇：知识产权论文(论自主创新与知识产权保护)（最终版）

论自主创新与知识产权保护

【摘要】提升企业的竞争力是进行创新的内在动力，加强知识产权保护为自主创新创造良好的外部环境，将知识产权保护工作贯穿于自主创新的全过程。【关键词】自主创新 知识产权

知识产权保护

纵观我国近30年的技术发展，有这样一个显著的特征：我国主要产业部门使用的主导技术基本上是把国外引进的先进技术进行非关键性创新的结果，也就是我们在对引进技术的基础上消化吸收进行二次创新严重不足，许多情况下采用了对引进技术与产品的仿制，如西药、精细化工产品95%以上依靠仿制，这种仿制并非严格意义上的引进消化吸收再创新，未能较快的提高我们自身的自主创新能力，导致我们企业技术创新能力依然很弱。根据国家知识产权局的资料显示：我国国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分之三，99%的企业没有申请专利，60%的企业没有自己的商标，其中有一个重要的原因就是缺乏对知识产权的保护。因此，研究自主创新及自主创新与知识产权保护的关系，对于加强知识产权保护，积极营造激励自主创新的动力环境具有积极的意义。

一、自主创新的动力分析

我国“十一五”规划明确提出：实施国家中长期科学和技术发展规划。按 1

照自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的方针，加快建设国家创新体系，不断增强企业创新能力，加强科技与经济、教育的紧密结合，全面提高科技整体实力和产业技术水平。2006年年初召开的全国科学技术大会，进一步绘制了未来的蓝图：要用15年的时间，即到2020年，使我国的自主创新能力显著增强，进入创新型国家行列，为在本世纪中叶成为世界科技强国奠定基础。由此可见，自主创新被提高到国家战略的高度。

在技术创新过程中，自主创新的对立面不是“开放创新”，自主创新不是“闭门造车”式的创新，它不排斥开放与集成，集成技术也可有自主创新，自主创新业不是鼓励从头做起，将引进的技术消化、吸收再创新业是自主创新的组成部分。所谓自主创新是指通过原始创新、集成创新或引进消化吸收再创新，拥有一批自主知识产权，从而提高了创新主体自身市场竞争力的创新活动。自主创新中“自主”应该是宏观意义上的自主——国家层面上，只要是在一个国家范围内进行的创新活动，不论这种创新活动是原始性创新，还是合作性创新，还是引进消化吸收的二次创新，只要创新主体在一个国家范围内，知识产权归我们所有，都应属于自主创新的范畴。对此，要使各项制度、机制和资源配置更有利于原始创新，使之涌现出更多的科学发现和技术发明；要加强集成创新，使相关科技成果有机融合，形成具有市场竞争力的产品与产业；在引进国外先 2

进技术的基础上消化吸收进行二次创新。

就外部环境而言，首先政府导向明确，因为基础研究的保障、产业共性知识的提供、创新基础设施的建设和完善以及涉及国家安全和政治地位的创新行为等，有赖于政府的组织和引导。特别是自主创新法制环境的建设必须依赖强有力的政府职能；再就是要有完善的自主创新要素交易市场，自主创新要素是指人、机会、环境和资源等，在自主创新过程中伴随着资源的大量投入。企业往往在创新的起始阶段资源投入较少，随着创新过程的展开，要求投入越来越多。正由于很多企业难以保证创新过程中资金投入的持续性，造成了许多技术创新活动的梗阻或中断。一个不成熟的自主创新要素市场会使自主创新速度缓慢或者成本增高、风险增大，甚至使自主创新无法进行，削弱企业的自主创新动力；其次就是公平的市场竞争环境，导致企业自主创新动力受阻的重要原因之一就是市场缺乏公平性，整个社会知识产权保护意识薄弱。对于以盈利为目的的企业来说，由于知识产权保护力度不够，就有可能发生创新成果被仿冒或盗用的侵权行为，这就会严重挫伤企业自主创新的积极性，削弱其创新的动力，最终会影响企业的竞争力和社会经济的发展。

二、知识产权保护对自主创新的影响

上世纪90年代以前的日、韩通过较弱的知识产权保护制度，帮助国内企 3

业模仿国外技术，从而极大促进了技术进步。毕竟现在我国所处的国内外环境与当时的日、韩所处的环境发生了巨大变化，我国为了建立公平的市场环境，吸引外资，扩大对外贸易以及美国、欧盟等国家给予我国政府的政治压力，迫切需要我国加强知识产权保护制度。

1、知识产权保护制度对自主创新成果予以保护并给予一定时期的垄断权

大多数自主创新成果具有“难开发易复制”的特点，例如一张正版软件几百块，而盗版仅仅几块钱就可以买到。在市场经济条件下，如果对创新成果不进行保护，不赋予其财产权，这些成果一旦被研发出来，其他人可以低成本甚至无成本的获得，从而造就了一大批“搭便车者”。创新主体在投入大量的资金和劳动，并承担了创新的不确定性等各种风险之后，而并没有达到其预想的收益，其进行再创新的内在动力就会受到严重的挫伤。据美国研究机构调查统计，如果没有专利保护，60%的药品发明，38%化学发明都不会研究出来。

相反，如果国家对创新成果赋予创新主体（如企业）以一定时期的垄断权，这样创新主体就可以通过成果的商业化、许可等方式获得合理的回报，对再创新给予了资金支持，这样就进入了创新的良性循环。

2、知识产权保护制度对创新成果的商业化起着促进作用

联合国经济合作发展组织（OECD）在1998年的《科技政策概要》中指出，4

技术创新是指发明的首次商业化应用。从此意义上说，如果一项技术发明，仅仅停留在实验室阶段，而没有走向市场，那么可以说还没有实现技术创新。知识产权保护制度中的专利制度赋予专利权人在一定期限内的资产垄断权，就是要专利权人积极的将其创新成果推广应用。专利权人为维持自己的专利有效，需要每年按时向国家缴纳专利费，且逐年递增。同时，若专利权人在一定时期内没有实施、利用其专利技术，他不仅不能获得商业上的回报，而且其专利权会受到限制，如专利权的强制许可，这些压力的存在就迫使专利权人想方设法积极推广应用其创新成果，甚至通过技术转让的方式，尽可能快的实现其创新成果与市场结合，从而激励了创新成果现实生产力的转化。

3、知识产权保护制度通过创新成果公开机制增进了人类技术知识和信息的公共储存，促进了技术的交流和再创新

在美国，已经建立起这样一个共享系统，一项新的创新成果可以立即加入到这个系统里来。这样如果其他人再进行相同领域的研究，就可以便捷的查阅前人研究的最新成果，避免了重复研究，大大节约了资源。据世界知识产权组织统计，在创新活动中，利用好专利文献可以节约40%的科研经费及60%的研究开发时间，如北大的王选教授就是在查阅了大量的专利文献的基础上，发明了世界领先的“激光照排技术”。

三、知识产权保护贯穿自主创新的整个过程

由此看来，我们必须加强知识产权保护工作，提高全民知识产权保护意识，使知识产权保护工作贯穿于企业自主创新过程的每一个阶段。

1、构思和研发立项阶段

首先进行文献的检索，综合各方面的技术信息，避免可能与已获得授权的专利发生冲突，规避侵权风险，避免低水平的重复研究，提高研究开发的起点和水平，合法的借鉴、利用已有的创新成果。

2、研究开发阶段

要密切跟踪与项目有关的知识产权动态变化的状况，密切关注竞争对手的开发进展。现在有这种趋势，更多的创新人员在进行发明创造实物的展示前就未雨绸缪，事先提出专利申请，这叫做“预期性专利申请”，相对于在发明创造完成之后才考虑申请专利更有进攻性。只有及时进行专利申请，使创新成果获得法律保护，才能有效保障新技术、新产品开发的安全进行。

3、创新成果产业化和商品化阶段

一项新产品要想最大限度的占领市场，获取高额的利润回报，就必须拥有自主知识产权。如果进入市场的新产品尚未获得知识产权的保护，就极有可能失去大量的市场份额。当获得了知识产权的保护，一旦受到侵权行为的损害，6

就可以运用法律武器来维护自身利益。

在经济、科技日益全球化的今天，自主创新与知识产权保护越来越密不可分了。企业在重视自主创新的同时，必须建立健全知识产权管理制度，将知识产权保护贯穿于自主创新的每一个阶段。只有这样，才能激励企业的创新，不断提升企业的竞争力。

【参考文献】

[1]王瑞金、徐汉明：开放经济中的中国自主技术创新能力培育[J]，辽宁师范大学学报，2005（5）.[2]彭纪生、刘伯军：模仿创新与知识产权保护，科学学研究，2003（4）.[3]郑成思、李祖明：知识产权需要创新保护和运用[N]，人民日报，2006

[4]周寄中、张黎、汤超颖，：关于自主创新与知识产权之间的联动，管理评论，2005（11）.[5]陈瑜：企业技术创新的知识产权保护[J]，北京理工大学学报（社会科学版），2002（2）.[6]王冰清：试论知识产权与企业自主创新[J]，太原科技，2006（3）.[7]赵爱云、何英、王建兰：国内外知识产权保护的发展趋势[J],电气技术，2005（8）.7

[8]张亚斌、易先忠、刘智勇：后发国家知识产权保护与技术赶超[J]，中国软科学，2006（7）.[9]尹锋林：论自主创新与知识产权保护[J]，学习论坛，2006（12）.[10]李虹：企业——打好“创新”牌，保护知识产权[J]，华东科技，2006

[11]尹新天：专利权的保护[M],知识产权出版社，2005.8