民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究

第一篇：民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究

民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究

摘 要：知识和创新愈来愈成为企业持续高效的不竭动力，成为其走向国际市场和在国际竞争中立于不败之地的根本保证。因此，如何提高民营企业的创新能力和创新水平，使民营企业的创新从被动应付变为主动创新的一种习惯，并以知识 产权的战略加以包装和运营，这是亟待解决的一个重要课题，也是我国经济未来可持续增长的一个有效突破口。

关键词： 民营企业；自主创新；知识产权；习惯战略

一、引言

浙江是一个中小外向型民营企业特别发达的省份，在实施经营主体多元化的战略中，浙江民营企业从制造和经营皮鞋、服装、眼镜、打火机、低压电器等科技含量低的产业入手，在国际市场中经历了一个由小到大、不断壮大的变化历程。目前，全省95%的企业为民营企业，这些企业创造了浙江省70%以上的GDP，民营经济已经成为浙江经济的主要增长点和支撑点。[1]所以，分析浙江民营企业自主创新的知识产权战略对我国民营企业的转型和发展具有典型的代表意义。近年来，在面对全球化的知识经济竞争中，浙江不少民营企业遭遇了知识产权纠纷、反倾销调查等新问题的打击，使主要依靠引进、消化、吸收而“白手起家”的民营企业认识到在过去20年以来凭借的最大优势即灵活的机制、块状经济的集聚和专业市场的营销正在逐步淡化甚至消弭，仅仅依靠低水平模仿、低成本取胜的竞争策略在知识经济时代缺乏长远的竞争力，长此以往，还会成为浙江经济可持续发展的最大障碍。因此，民营企业正面临着传统经营模式的一个新的转型，已经到了一个以创新求发展，以创新求地位，以创新决高下的新阶段。企业应当从战略高度认识自主创新和知识产权结合的重要性，适时制定应对措施并有效付诸实施，以克服民营经济固有的缺陷，进一步激发民营经济的活力。

二、自主创新内涵与知识产权战略

在世界新科技革命推动下，知识在经济社会发展中的作用日益突出，科技竞争成为国际综合国力竞争的焦点。因此，我国要在经济全球化的激烈竞争中崛起，必须走自主创新之道。

然则何为自主创新?最早是由奥地利经济学家熊彼德1912年在《经济发展理论》中提出五种创新的理论，它的意义在于把创新与市场结合在一起。[2]1995年在欧盟的《创新绿皮书》中对创新的定义是：在经济和社会领域内成功地生产、吸收和应用新事物，它提供解决问题的新方法，并使得满足个人和社会需求成为可能。

因此，创新不能简单阐释为创造新的东西，它更强调的是创新成果通过市场化来满足社会的需求。发展至今的创新大体有三种主要类型，就是技术创新、管理创新和制度创新。本文中民营企业的创新主要指与知识产权密切相关的技术创新。而在创新前冠以“自主”并非意味着自力更生地完成所有创新活动，它强调的是创新的出发点基于本国和本国国民的利益，相对应的创新主体是在中国资本控制下的本土企业群体，其进行的创新活动既可以是本土企业独立完成的，还可以是本土企业起主导作用的创新。但不管是何种创新，在满足社会需求的市场化

过程中，本土企业都应当是自主创新活动的最终受益方。这就需要将自主创新与知识产权战略的包装和运营结合起来。

知识产权是将知识产权化了的无形资产，体现在自主创新中的作用就是将创新成果从科技优势转化为受法律保护的市场竞争优势，形成了企业的知识资本，成为企业体现竞争力的核心资源。企业自主创新中的知识产权战略即指为实现和保护创新成果的相关权益，建立有效运作的知识产权制度而进行的全局性谋划和采取的重要策略与手段。由于企业的创新成果主要通过各种形式的知识产权表现出来，如专利、商标、著作权、植物新品种权、地理标志等，企业的战略也应该围绕自主创新形成专利、商标、著作权等全方位的知识产权产出、运用、管理和保护战略，确保自主创新在知识产权的盾牌下为企业带来最大化的利益。

三、民营企业自主创新的知识产权战略运用中的主要问题

以浙江民营企业为代表，分析其在自主创新的知识产权战略中存在的“软肋”，建立起应对的有效战略，才能改变民营企业关键技术和核心技术受制于人的现象，逐渐走向成熟和壮大。从总体上看，主要有以下几个问题：

1.自主创新的内生动力不足，且缺乏创新成果知识产权化意识。近年来浙江民营企业的成功创新，多源于市场选择下的创新，而不是基于市场和产业的有意识创新。因此，由创新压力驱动下进行的创新具有偶然性、被动性，缺乏持续的支持和制度保障，存在创新领域较为狭窄、创新成果的实施转化计划性不强等问题。而且，由于缺乏自身智力劳动成果知识产权保护的意识，以致创新成果侵权与被侵权的风险较高。据浙江省2007年专利数据显示，申请量达6.89万件，授权量达4.21万件，但其中绝大多数的专利并不是来自企业。[3]另据浙江省知识产权局调查显示，在363家企业2238项自主开发的专利中，转让他人的仅为4项，转让收入4万元；许可他人的仅8项，许可收入30万元。[4]这反映了浙江企业创新成果知识产权化的不多，市场化的更少。所以，虽然民营企业家已经开始认识创新的重要性，但从创新后申请专利以及实施的调查情况看，其创新方式还是流于表面。主要表现为“口号式”创新，“跟风式”创新，“闭门造车式”创新等形式化创新，在创新的战略管理体制、创新意识的超前性和计划性以及知识产权的战略实施等方面大多数企业还是未有实质性的改革。

2.自主创新研发投入较少，尤其是前瞻性基础研究领域。创新难的主要瓶颈还是资金问题，这也是许多国家正在积极破解的世界性难题。据浙江省抽样调查，高达38.9%的企业反映资金缺乏是影响企业自主创新的主要困难。[5]虽然浙江省2007年新评上的61家拥有省级企业技术中心的企业，去年的研发投入是3.05亿元，占销售额的3.69%，远远高于全国企业的研发投入占销售额0.5%的强度，且超过了发达国家3%的比例。[6]但据浙江省工商联调查，有57.52%的企业没有投入科研经费，中小企业研究开发新技术的费用占销售收入比重不到0.2%。一般的劳动密集型民营企业的R&D投入水平平均不到0.5%。[7]另有一项统计数据显示，在浙江的19万家制造企业中，仅有6%拥有自己的专利。而这19万家制造企业当中，多数为民营企业。[1]由此可见，少数民营企业中的精英研发投入及自主创新能力堪与国外企业相比，而大多数民营企业的创新投入和能力与国外企业差距仍然很大，有些企业即使投入新产品的研发，也较注重于短期项目，对长期性的、有市场前瞻性的研究则很不够。

3.自主创新和知识产权专业的实战型人才欠缺。为了在同国外同行企业的竞争中享有成本优势，粗放型的企业往往寻求低廉的劳动力成本，但同时也扼制了

企业创新的活力，再加上很多民营企业内部制度不完善，不但留不住人才，还可能造成技术的流失。通过对1000家浙江上规模民营企业的问卷调查显示，大学以上的员工只占到23.97%。[8]技术人才尚且欠缺，对知识产权专业的人才引进更是不足。而在国外所有的大中型企业都有自己的技术开发机构，其技术开发投入和从事技术开发的人数占全社会的70%以上，如美国的IBM公司仅专利工程师就有500余人，德国西门子公司在外围为知识产权服务的工作人员达1500人。

[9]此外，民营企业在需要技术创新和知识产权服务人才时，经常会面临社会供应人才与企业需求脱节的现象。转

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来源：中国论文下载中心 [ 09-10-09 10:03:00 ] 作者：倪颂文 编辑：studa20

4.自主创新方法传统，导致创新水平较低。创新方法意指创新的技巧与套路。据统计，从1901年诺贝尔奖设立以来，大约有60%～70%的奖项是因科学观念和思路、方法与手段的创新而取得的。[10]如在创新中对专利文献的利用，据世界知识产权组织统计，利用好专利文献可以节约40%的科研经费及60%的研究开发时间。[11]但相当多的民营企业不善于利用知识产权的信息，在技术开发前没有进行相关文献的检索，导致企业技术开发起点低、耗时长、费用高、效率低。另据浙江省工商联调查，被调查的企业中仅仅18.10%的企业有自主的知识产权产品；在企业生产的新产品中，只有不到半数的产品是自己研制的，17.41%的新产品是仿制的。[12]由于自主创新的能力和水平不高，民营企业主要处在产品生产加工环节，大部分关键性环节和核心技术掌握在国外的跨国集团手中。

5.自主创新的知识产权保护战略不强。民营企业的创新成果因缺少知识产权保护而导致经济损失的案例时有发生。虽然近年来浙江民营企业知识产权战略有所加强，出现了中国通领科技集团的中美知识产权胜诉第一案等可喜现象，部分民营企业也已开始建立或筹备知识产权内部管理制度，但其负责知识产权业务的管理机构，不少还是由其他管理部门兼顾。企业的知识产权战略没有制度化或制度化程度不高，直接导致创新成果得不到及时有效的法律保护。如海关是对创新成果的知识产权采取边境保护措施的重要部门，但有近半数的企业不知道可以通过海关保护与进出口有关的知识产权，被调查企业中请求海关实施知识产权保护的不多，将其知识产权向海关总署申请备案的更是少数。[13]此外，民营企业在国外的知识产权申请落后，以致创新成果被侵权时得不到外国法律的保护，这也将对我国的出口贸易和对外投资产生严重的制约。所以，就大多数民营企业而言，在自主创新成果的保护上运用国内和国际知识产权战略的能力还需加强。

四、自主创新的知识产权习惯战略

虽然不同行业、不同规模、不同地域的企业在不同的发展阶段，创新的知识产权战略的具体需求和重点各有不同，但其创新与知识产权结合的良好习惯都是一致的，主要包括以下五个习惯的培养：

1.创意与知识产权意识结合的习惯。意识决定行动，源于激励。创新习惯的养成，首先在于头脑中创新意识的培育，可以根据企业的经济实力以口头、书面、网络、电视广播、创新竞赛活动等形式多样的途径，营造企业全体职工创新文化的氛围，使其成为向传统挑战，向主流挑战，向权威挑战，向权力挑战的创意摇篮，并将创新的意识知识产权化。即在创意之初，形成创新目标成果的知识产权信息检索、利用国内外市场的分析，知识产权报、知识产权信息网等提供的先进技术信息，站在前人的肩膀上创新。在通过检索分析的基础上选择技术创新的方

向、领域和确立研究、开发项目，不仅能避免低水平的重复研究，还可能做到在避开他人权利的情况下有效保护自己的权利。所以，定期的创新宣传必须结合知识产权知识的普及教育，使所有的员工都在创新的氛围下把知识加以产权化的理念去发明创造，由此形成企业生生不息的内在创新动力。这种“动力”使得企业个人的推动式创新逐渐转变为团队习惯性创新的体制，以实现企业的不断扩展、调整或转型的需要。

然而，仅有意识还不足以转化为行动，所以企业激励机制的形成也至关重要，除了要有意识充分利用政府对于企业创新和专利申请以及示范企业等一系列的激励政策外，企业还必须建立自身的激励制度，包括金钱、物品等物质的激励和岗位的升迁、嘉奖等精神的激励。如对知识产权的发明创造者或持有人进行股权激励，明确其对有关知识产权享有部分或全部的所有权，就是集股权分配收益和股东地位的物质和精神的双重激励。另外，企业要注意的是激励的对象不仅仅限于发明创造人，还应包括知识产权所有人、创新成果的转化者以及提出创意者。

2.创新和知识产权人才分工协作的习惯。分工协作产生效率。在现代化的企业模式中，分工合作依然成为一种习惯。然而在创新的知识产权领域，由于知识产权对大多数企业尚属新生事物，没有形成规范的知识产权部门，甚至没有专业的知识产权人才，因而技术创新人才往往因欠缺创新成果实施保护的相关法律和政策知识，为创新成果的转化和有效保护带来了困难。因此，民营企业不仅需要创新人才，还要配备相关的知识产权人才，以形成两方人才在自主创新领域的阶段化分工和协作的习惯，并建立如海信集团般的“尊敬人才、使用人才、培养人才、发展人才、造就人才”的良好人才管理机制。但对于部分经济实力欠缺，尚处于起步阶段的民营企业来说，更应注意的是整合人才战略的运用，“世界是平的”[14]，人才的分工和协作在信息社会中也不再局限于企业自身，而要学会充分利用全球人才，由社会中介机构或科学院所等完成创新和知识产权人才的分工协作。如浙江省已有5000家民营科技企业与全国500多家高等院校和科研院建立了科技合作关系，以企业为主体引进大院名校共建创新载体取得了实质性进展。

[15]对于中小企业而言，即便暂由不隶属于企业的人才完成分工，在经济实力许可的情况下，还是应当在兼顾社会人才利用的基础上，及早建立自己的科技创新和知识产权专业人才群体，以便于随时加强两者的合作，对自主创新的知识产权战略进行全面的引导和追踪保护。

3.创新成果知识产权化的习惯。创新成果的知识产权化主要指创新成果的存在形式。创新成果的存在形式有多种选择，如发明创造成果可采取技术秘密的方式存在或申请专利享有一定期限的独占权或获得奖项、发表论文等。然而，对于创新成果而言，必然有其最佳选择，所以企业无须一律强调所有创新都要以专利的形式存在，或因专利的有限保护期限而都选用商业秘密的存在方式，或在有创新成果时急于评奖或参展以获奖等形式存在，此种种行为选择的前提是对创新成果的相关知识产权知识有了充分了解后，或在知识产权专业人士的建议下，才作出的对创新成果参与市场竞争最恰当存在方式的理性选择。避免为完成当地政府的专利指标等原因而盲目申请追求专利数量，或因评奖、论文、参展等行为冒使发明创造丧失新颖性而失去申请专利机会的风险。因此，对创新成果要加以知识产权意识的引导，形成首先考虑创新成果知识产权化的习惯，以便于后续的在知识产权战略包装下的转化、管理和保护的运作，形成创新成果的有效实施和利益的有效回归，再从回归的利益中提取持续的创新经费和奖励，从而形成创新投入——创新成果——成果转化——利益回收——创新再投入的良性循环。

4.创新成果市场化过程中形成配套知识产权的习惯。企业及时将创新成果通过合作、许可实施、转让等方式尽快地转化为实际的利益，会极大地丰富和激励技术创新过程，为技术创新过程中的知识资产的交易提供条件，从而进一步吸引风险投资者的创新投资，以促进企业资产结构的调整和加快资本的扩张步伐。所以，创新成果的转化效益日渐得到企业的重视。然而，企业往往容易忽视在创新技术形态的每一次转化中伴随产生的各种创新的知识资产的存在形式，是否已经是受到法律保护的知识产权状态。比如从产品研发到包装设计，从服务提供到市场销售，从许可使用到产品销售的过程中，经常会使用和创造出大量的知识产权。而不少企业只注重创新成果的专利申请而忽视成果在开发、推广、销售等过程中涉及的其他诸如商标、地理标志、著作权等配套知识产权保护的习惯，以致在被侵权后因知识产权配套措施不完善而失去了使用知识产权战略防御和攻击的法律武器。所以，企业必须建立促成创新成果转化的市场交易机制，并充分考虑知识产权在产品品牌、包装、设计图纸、说明书等方面的配套防御措施，使创新产品在知识产权的全面包装下入市。

5.创新成果知识产权规范保护的习惯。众所周知，知识产权保护是维护市场经济公平、有序竞争，推动和保护技术创新的、长期稳定起作用的强有力的基本法制制度和有效机制。因此，在前面已提及的知识产权在创新成果的存在形态、市场化的每个过程中的防御作用后，企业还是有必要建立起集信息收集、追踪、分析、评估、知识产权申报、管理、纠纷处理等于一体的创新成果知识产权保护体系。如正泰集团制订了在技术、人事、财务、投资、营销等重要部门和特殊岗位(文秘、档案、财会、打字等)上相应的知识产权保护制度，有效地保护了正泰的创新成果。所以，企业在创新成果进入研发时，就须开始搜集保存有关知识产权研发过程、投入、实施情况等方面的原始记录和基础数据，以备作为主张权利或应诉时的证据材料；在成果进入市场后建立追踪、预警机制，分析比较对手情况以及必要时根据国际知识产权保护制度与规则和我国的知识产权法律，选择采取行政或司法的保护，即求助于知识产权的相关部门或起诉法院进行维权，其中涉及创新成果进出口的，尤其要重视海关的知识产权备案和在打击知识产权侵权方面的作用。

总而言之，知识产权保护是一把双刃剑，在强调保护好本企业知识产权的同时，应掌握相关领域的知识产权状况，防止侵犯他人的知识产权。与此同时，民营企业还要加强与政府知识产权管理部门、国内外知识产权服务机构保持联系和合作，及时了解和掌握科技创新和知识产权保护的新动向和新发展，适时调整企业的科技创新和知识产权保护的策略。

五、结语

美国《财富》杂志在分析全球最具竞争力企业的成功经验时认为，“第一是创新，第二是创新，第三还是创新”。可见，企业家的创新精神和创新活动对企业的发展至关重要。自主创新战略成功的关键因素还在于企业家及其管理层。如果没有得到企业管理层的支持，创新的立项、研发投入、转化和保护都会困难重重，且创新和知识产权专业人才的选拔，战略的制定和有效运作也在于管理层。所以，当务之急是加强所有企业家及其管理层的创新精神培养和必要的相关知识培训，才能带动整个民营企业在自主创新的道路上快速成长起来。目前，在民营企业内生动力尚不充足的情况下，自主创新知识产权战略习惯的形成只能依靠制度的规范，其落实也主要依赖制度的检验。而由于大多数中小民营企业和企业家

自身意识和知识的局限性，该战略的推行之初还有赖于政府的引导和推动，甚至采取一些强制的检验标准。如对企业负责人及管理层是否具备企业家必要的基本知识进行考核和奖励，并建立完善的创新评价体系，包括制度的订立和实施，研发投入、创新成果、专利数量、转化效益、员工培训时间、知识产权专业人数等具体的评判标准。并在企业的工商注册登记和每年的年检年审时由具有知识产权知识的综合性人才对企业的创新知识产权习惯战略的建立和运行进行审核。借此强化所有企业自主创新过程中的知识产权意识和规范，达到自主创新成果的效益最大化，这也将逐渐使民营企业的被动型、适应型创新变为主动的有意识的创新，并以自主创新知识产权化的示范民营企业为楷模而向全国推行，从而实现创新型国家的战略目标。

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第二篇：浅析知识产权保护与自主创新

浅析知识产权保护与自主创新

作者：【施惠栋，谢 刚】 2010-11-

22010 年 第7 期 物流工程与管理第32 卷 总第193 期 LOGISTICS ENGINEERING AND MANAGEMENT

【收稿日期】2010-06-0

5【作者简介】施惠栋，宁波超能科技股份有限公司。经济与管理 doi:10.3969/j.issn.1674-4993.2010.07.045 浅析知识产权保护与自主创新 □ 施惠栋1，谢 刚2（1.宁波超能科技股份有限公司，浙江 泗门 315470；2.南京师范大学，江苏 南京 210019）

【摘 要】文中陈述了知识和自主创新的含义。分析了两者之间的联动关系，说明企业应当克服知识产权保护的不足之处，促进自主创新。

【关键词】知识产权；保护；自主创新【中图分类号】D923.4【文献标识码】 A

【文章编号】 1674-4993（2010）07-0112-03 Study on the Relationship of Intellectual Property Rights and Independent Innovation □ SHI Hui-dong1 , XIE Gang 2（1.Ningbo Super High-Tech CO.,LTD, Simen 315470, China;2.Nanjing Normal University, Nanjing 210019, China）

【Abstract】The meaning of intellectual properity rights and independent innovation was studied in this paper.The relationship of intellectual property rights and independent innovation was also discussed.Enterprise should overcome the failure of intellectual property rights and promote the independent innovation.【Key words】intellectual properity rights;indepenolent innovation知识产权是指人们对人的智力制造成果依法所享有的权利总称，是无形的财产。具有排他性、独占性、地域性和时间性。我国“十一·五”规划明确指出，把增强自主创新能力作为国家战略，致力于建设创新型国家。目前我国企业与发达国家企业相比，在自主创新与知识产权保护方面特别在中小企业，存在较大距离，如企业创新意识不强，产权不明晰，产权保护制度不完善等，影响了中小企业的自主创新。为此，本文提出了克服知识产权保护制度不足和创新知识产权保护管理的建议，以促进自主创新。1 知识产权保护的含义自主创新是企业通过组织自身的资源和能力或联合攻关，通过原始性创新，集成创新或引进消化、吸收再创新的过程，探索产品生产技术的突破，达到了预期的目标，使产品的核心技术具有独占性，同行无法模仿；生产的方法具有独享性，使同行无法替代；从而使产品具有独特的功能，这种功能为客户所喜欢，所信任；能超越竞争对手，独占市场；并在剧烈的市场竞争中接受环境考验，处于领先行业的地位，从而保持竞争优势，不断获得超额利润。表1 列出了知识产权的类别及对自主创新的作用。可见，知识产权的类别多，范围广，随着经济发展和技术进步，知识和信息生产量的增加，高新技术的不断涌现，其内容将更多，范围也更广。知识产权是依社会（或个人）对一种具有经济价值的产品有法律（或制度）保证使用的权利。知识产权保护是自主创新成果及其权利者经济使用的保护，对不利后果进行防范和规范。激励企业、机构和个人不断创新，以提供企业的竞争优势，推动国际合作，增进外企投资，创造更多财富。知识产权保护的根本目的是自主创新，知识产权的管理则是自主创新的运行基础和动力。表1 知识产权的类别及对自主创新的作用知识产权类别内容序 特点 获取程序 保护法规对创新的影响专利发明专利、实用新型专利、外观设计专利排他性强，普及技术申请、审查公开、授权专利法促进自主创新商标商品商标(品牌)、厂商名称、服务商标宣传鼓励长期守信经营，排他性强申请、公告商标法；企业名称、政府部门、登记管理企业商品各项竞争要素的载体，促进自主创新版权论文、成果、著作传播知识、技术公开发表、宣传著作权法鼓励自主创新地理标志企业地域标志、产品产地或原产地标志地区独特性，鼓励企业长期守信，具有排他性申请、登记、注册或备案商标法和地理标志规定法地区特色、具有独特性；企业信誉、质量和创新结合形成竞争力商业秘密技术独占性、经营抢先性、管理先进性完全排他性、防止扩散企业内部规章制度企业保密规定保证自主创新 2 知识产权保护与创新项目申报企业在日常工作中累积了大量基础知识和技术，根据企业自身的科技能力和设备，以及自知创新目标，针对国家和省市出台的各种项目申报指南，在科技中介机构帮助下，积第7 期 施惠栋等：浅析知识产权保护与自主创新 113 极申报各类项目，立项研究后获得成果，不仅提高和增加了知识产权的质量和数量，还达到了企业自主创新的目标，促进了自主创新的活动。项目申报中标率决定于企业自主创新能力基础知识积累和设备条件。项目申报不中标，对公司说也是一次基础知识的积累，首先，要集合、总结、归纳，提出申报项目的关键性理论和核心技术问题以及有可能的解决方案；其次，要进行国内外资料调研和公司现有基础上写出技术可行性和经济可行性报告。这个过程可以说是一次自主创新的初级阶级的磨练。企业还给予鼓励，从失败中取得经验。现将企业知识产权保护与创新项目申报良性循环模式如图1：图1 企业知识产权保护与创新项目申报良性循环模式 3 知识产权保护不力，制约自主创新 3.1 创新意识不强 ①产权知识模糊。随着科学技术在经济发展中越来越重要，技术创新已经成为科技与经济一体化进程中决定因素。经济发展需要技术创新，可持续发展依赖技术创新，经济增长方式的转变，结构调整更离不开技术创新。中小企业要持续发展只有依靠技术创新。可是当前不少企业员工对知识产权和知识产权保护的概念模糊，对生产产品往往停留于模仿、仿制、缺乏对产品引进、消化、吸收再创新的精神和能力。甚至认为创新是大企业的事，中小企业技术力量薄弱，融资困难，抗风险能力弱，无法创新。企业往往处于劳力密集、高耗能源、污染环境的不利的生产模式。②重产量、轻创新。企业对其产品要降低生产成本，增加产量，销量以获得利润。但是一个产品有其消长过程，随着高科技的迅速发展，其消长周期越来越短。产品不更新，企业是很难发展的。只能停留于来料加工，另件组装的产品形式，没有企业自身的核心技术，也没有企业自身的专利品牌，商标，企业是很难持续发展。企业应克服轻创新的现象，充分组织企业的资源和能力，针对产品进行自主创新，掌握对产品发展有重大影响的自主知识产权的专有技术，参与国内外对产品生产技术标准的制订，以引进、吸收再创新和集成创新的基础上实现再创新，从而提升企业核心竞争力，形成自立品牌（商标）的产品。③产权保护意识薄弱。企业不重视知识产权保护，对技术创新的调研、立项、实施、应用等各个阶级没有完整的保护知识产权的制度。有了成果，不是先申请专利，而是写论文，报成果，丧失了成果的新颖性；在成果应用和产业化动力也不足。3.2 产权不明晰由于知识产权不明晰或界定不清楚，直接影响自主创新的能力和创新主体的创新积极性。①成果转化难。如一项发明专利成果，成果的发明人往往不是专利权人，而是单位（或企业），造成自主创新者对其创新成果没有充分的收益权和使用权。因而，大大削弱了成果转化为生产力，转化为经济价值的动力。此外，在产学研

联合研制过程中由于产权界定不清，也形成科研、高校对创新成果的转化困难，而企业则得不到创新成果。②成果被模仿。创新成果公开后，由于产权不明晰，非创新者积极通过创新成果（产品）的信息进行模仿，同时利用创新产品的剩余市场跟进产品，从而不用创新，也不需起动创新产品的市场，轻易地获得高额利润。而创新者却不能使自主创新的产品独占市场，丧失了市场份额，从而打击了自主创新者的再创新的积极性。③成果分配不均。产权不明晰，造成单位（或企业）与成果创造者利益分配不均，成果创造者（发明人）的获得利益极少，有的还不能保证国家规定奖励的兑现和成果产业化后利润的提取，严重地挫伤了创新主体进行技术创新的积极性。3.3 产权保护制度不完善 ①产权法滞后。我国目前已有“专利法”、“商标法”等多部知识产权的法律制度，各部法律虽然有着共性内容，但由于颁布和实施时间不同，对某些交叉问题没有较完善的规定。同时随着高新科技的迅速发展，已颁布的法律已不能完全涵盖，需要增订。②产权交易市场不完善。市场是实现商品和劳务关系发生交易的场所。我国的产权交易市场，起步晚，与先进国家相比较，属于初级阶段，首先是产权交易市场，缺乏相应的法律地位和政策支持；其次是各地区分割，没有统一的产权交易制度和统一的产权交易信息，再次缺乏市场化交易机制，市场效率不高。4 加强知识产权保护加强知识产权保护，促进自主创新，建议如下： 4.1 完善知识产权保护制度首先国家要在现有知识产权保护法律的基础上，逐步完善，建立一整套与国际接轨的强保护制度，企业要加强在知识产权制度下对技术、工艺标准化机制的研究，积极参与国内外技术标准的制订，力争将自主创新、发明专利与标准化制订相结合，从而为企业产品独占市场创造条件；其次制定相应的知识产权应用战略，有效地运用有关的知识产权法律 114 物流工程与管理 第32 卷法规，保护企业已获得的各项知识产权；再次，不断提高自主创新的能力，对引进技术产品，一定要吸收消化再创新，同时要结合国内外有关信息进行集成创新，创造条件进行原始创新，掌握自主产权知识的核心技术，不断增加知识创新的数量和高标准的质量，从而不断提高企业国际竞争力。4.2 建立完善的知识产权保护的服务体系 ①建立全国统一的技术产权交易市场，出台全国统一的法律和法规。统一的中介管理机构，实现信息和资源共享，实现资源的优化配置，促进产权交易市场合理有序的竞争，并在竞争中逐步完善。知识产权市场的中介机构，要进行现代化管理，为买卖双方提供方便，减少交易成本，加速产权的产业化。②建立完善的技术创新产权的评估机构。由于技术创新的专业性、独特性、独占性和时续性，决定对其评估的复杂性，因而，要制定一套专业评估程序的方法，并配备专业人员。③建立知识产权的监管机构，出台相关的法律、法规，以保证知识产权在应用过程中不受损，和在评估中的准确性。在市场交易中，保证其价值合理，手续方便，促进产权市场的发展，保护了知识产权的正常运行。4.3 创新知识产权保护的管理企业自主创新离不开企业知识产权的管理，对企业知识产权进行管理能够提高企业对现有知识的利用率，增强企业对核心技术的引进、消化、吸收、再创新和集成创新的能力，从而提高企业自主创新能力。对知识产权进行高效的管理、控制和使用，以本企业技术知识为基础可实现企业领域知识共享，领域标准化技术获取，为企业自主创新能力的提升奠定知识技术基础。创新知识产权保护的管理，建立现代企业管理制度，使企业真正成为自主创新的主体。①管理创新，首先提高决策者的素质，企业决策者的品质、创新意识、决策能力是企业自主创新能力形成的关键；其次对每一项自主创新的团队组织和调研、立题、研究、总结都要拟订制度，定期对其计划、执行阶段小结、总结进行检查和

评估，以便及时修正，降低风险；再次建立知识产权的档案制度，对每项自主创新的技术过程的原始材料，阶段小结，总结，成果，应用，商业化市场竞争等都要按类保管，不断积累企业的知识技术资源，有利于综合提高再创新。②信息化平台建设，企业在产品开发过程中，终始从客户（政府、企业、消费者）需求为导向，使产品能满足客户的需要，经受竞争者的挑战，接受市场严谨的检验，将创新的产品核心技术始终保持市场的竞争优势，就要不断搜集、归纳、分析产品、市场、消费、国行等各方面的资料，为此，其信息量十分巨大，需要建立信息化平台，为自主创新源源不断地提供国内外的产品市场的信息，来支撑企业的自主创新。③保护人才资源产权，人力资源是技术创新的关键因素，激发拥有人力资源的专业人员的积极性和创造性，并留住创新人才就要有适当激励制度。激发专业人员自主创新动力，最关键的问题是给予创新人员精神的和物质的奖励，物质奖励可通过技术入股、成果提成、成果分离协定以及各种奖励等形成兑现。[参考文献] [1] 李伶娟,何韫珏.激励我国企业自主创新的产权制度分析

[N].广西财经学院学报，2008，21,（3）:36-38.[2] 李慧.知识产权保护影响江苏企业自主创新的实证分析[J].科学管理与与研究，2009，2:95-97.[3] 魏龙,李华威.知识产权保护对科技进步推动作用的证分析 [J]，中国科技论坛，2004,（3）:97-101.[4] 范纯.论企业自主创新中的专利战略运用[J].科技广场，2008，6.[5] 刘凤朝.论技术创新与制度创新的互助[J].科学技术与辩证法，2000,（2）:19-25.

第三篇：高校知识产权战略研究[最终版]

高校是国家创新体系的三大主体之一，是国家实施知识产权战略的主要阵地。在国家创新体系的背景下，高校依靠其在人才、科研等多方面得天独厚的优势开展知识产权创造成了刻不容缓的问题，摆脱知识产权意识淡薄、机构不健全、管理不力等问题，积极实施知识产权创造，推动高校知识产权战略进程是高校长足发展的有效路径。

一、高校在国家创新体系中的地位和作用

所谓国家创新体系是指一国范围内企业、大学、政府机构的技术、商业、法律、社会和财政等为产生科学技术而努力的相互作用系统。国际上对国家创新体系(National innovation system)的系统研究始于1987 年，英国学者费里曼在研究日本经济起飞的经验基础上，正式提出了国家创新体系这一概念，将创新活动上升为一种国家行为理论进行研究。

国家创新体系的概念在我国普遍认可是由于知识创新和技术创新相关的机构和组织所构成的网络系统，具体来说就是一种更好地促进科学技术进步与经济社会发展相互结合和相互作用的制度安排，其核心内容就是科技知识的生产者、传播者、使用者以及政府机构之间的相互作用，并在此基础上形成科学技术知识在整个社会范围内循环流转和应用的良性机制在实际生活中，具体表现为一国境内不同企业、大学和政府机构之间围绕着科学技术发展形成一种相互作用的网络机制，而且各不同行为主体为发展、保护、支持和调控那些新技术进行着各种各样技术、商业、法律、社会和财政的活动。

高校是国家创新体系的基本组成部分。高校作为国家创新体系的三大组成部分之一，拥有的丰富的资源条件，为其参与全社会创新提供了良好的硬件和软件条件。目前，我国共有两千余所高等院校，拥有大量的各类科研机构、国家重点实验室、国家工程技术研究中心以及齐全的研究设备；高校拥有丰富的智力资源和知识财富，具有强大的科研能力和人才优势； 全国高校拥有 100 多万专任教师及科研人员，并且每年有大量的硕士、博士补充到科研队伍中来。

高校是国家创新体系中知识创新系统、技术创新系统、制度创新系统的重要组成和执行主体。知识产权战略是国家发展的基本战略，是国家创新体系的基础支撑战略。

二、知识产权战略必须成为高校发展重要战略之一

国家的核心竞争力主要表现为对智力资源和成果的培育、配置、调控能力，集中表现为对掌握和运用知识产权的能力。在国家创新体系中，知识产权制度是激励创新的动力，作用于技术创新的全过程。知识产权制度促进了技术创新成果的产权化、产业化和资本化，加快了科技成果向现实生产力的转化，进而推动经济发展。创新成果本身不具有物质形态，不能像普通财产那样受到法律保护。知识产权制度是一种对智力成果的有效产权安排。它是在对公有知识继承基础上的创新，其创新点与公有知识往往交融在一起，产权边界不易判断；同时，它具有转移和扩散容易，不易识别，难以控制以及复制成本很低的特点。因此，创新成果需要通过知识产权制度来加以界定和保护。知识产权制度依法对创新成果进行科学审查、产权界定，明确产权的范围和归属，实现创新成果产权化，为市场机制充分发挥作用提供了制度保障。在现有的国际知识产权制度中，对于技术创新成果，除了著作权从作品完成之日起自动成立之外，其他的专利权、商标权等都要经过一定的法律程序和审批程序才能生效。技术创新活动是一种复杂的、高风险的智力劳动。技术创新成果可以非常容易地共享、扩散和传播，具有公共物品的某些属性。因此技术创新成果具有外部性，即他人可以不付代价地享有利益而权利人却不能得到回报。如果这种外部性问题不能得到解决，人们就可以任意地、无偿地利用他人的创新成果，权利人的利益无法得到保障，其继续进行创新的积极性就会受到严重的挫伤，社会整体创新活动就会受到抑制，从而阻碍了科技进步和经济的发展。知识产权制度就是一种推动技术创新的利益激励机制。创新成果的产权化使创新成果的权利人有了独立的利益，可以在一定的期限内享有排他独占权，从而使权利人与创新成果的产权发生最直接的经济利益的联系，同时使得创新成果的外部性减弱，不确定

性降低，交易成本变小，可以独占一方市场，获得超额利润，最大限度地发挥创新成果的价值，实现权利人利益最大化。知识产权制度的市场价值取向使创新成果的权利人和发明人的利益与创新成果市场价值的实现紧紧连在一起。创新成果越是符合市场需求，对社会的贡献越大，权利人和发明人所获得的经济利益就越大，从而使人们从创新的开始到产业化的全过程，都始终瞄准市场，把创新活动与市场需求紧密联系在一起，形成了良性循环，促进了技术创新与经济共同发展。

世界上所有经济和科技强国都是知识产权大国。位于国家创新体系中的三大主体，政府、企业和高校，三者都必须发挥各自的作用，推动我国成为知识产权大国和强国的步伐。衡量一个企业的核心竞争力，是看一个企业拥有专利的数量，衡量一个高校是否具有活力和后发驱动力的一个关键指标是看一个高校科研能力的高低，科研能力的核心来自于一所高校的知识产权战略的实施情况。政府应从政策层面推动企业和高校的知识产权核心竞争力进程。

当今世界，在经济全球化和各国不断构建国家创新体系的背景下，知识产权保护被赋予了具有了更加重要的地位，知识产权制度成为一种必然选择，知识产权战略成为了国家、企业、高校三方主体的基础战略。

世界各国一方面在积极加强和完善知识产权国内立法，在国内实施知识产权的法律保护；另一方面，通过缔结国际协议以强化知识产权国际保护。同时，知识产权的保护范围也从最初的著作权、专利权和商标权扩展到人类一切活动领域内的发明以及一切来自知识的权利；而TRIPS 协议的签订及其适用又在极大程度上提升了知识产权保护水平，如将服务贸易和知识产权贸易纳入 WTO 的管辖范围，知识产权益成为国际竞争的有力武器。

高校在国家科技创新中的作用越来越明显，已成为科技成果转化与产业化的先锋，在国家创新体系中占有越来越重要的地位，高校的科研更是国家科技创新的中坚力量。

三、我国高校知识产权保护的现状研究

对于高校而言，高校教师科研水平的衡量，大多数由高水平论文，高级别的奖励，高级别的科研项目以及高额的科研到账经费对此进行来衡量。大量的高水平论文的发表、众多的诸如国家自然科学基金在内的项目经费到账，但在知识产权领域的发展却显得非常一般。在专利的申请和授权方面，高校和地方企业相比显得逊色许多，高校教师知识产权意识淡薄，不重视知识产权的创造。

从国家创新体系的背景下看知识产权战略层次，可以分为政府知识产权战略，企业知识产权战略和高校知识产权战略。就政府层次的知识产权战略而言，中国一些经济发达地区政府已经制定了本地区的知识产权战略，如上海市于 2004 年制定了《上海识产权战略纲要（2004 年～2010 年）》； 就企业层次的知识产权战略而言，中国的诸多高新技术企业已经开始制定并实施知识产权战略如中兴通讯和华为通讯等高新技术企业，将知识产权战略定义为企业发展的最根本战略，但截止 2009年，中兴通讯已经实施知识产权战略整 7个年头，从事研发和技术服务工作的员工达 4 万多名，并拥有一支专业化的知识产权团队，2009 年专利申请量居国内第一，达 25000件。而作为科研主要动力的高校，大多数高校没有知识产权战略，缺乏知识产权的战略体系。

中国的知识产权管理体系存在知识产权管理分散，效率低下，机构设置不健全，管理标准不统一，管理不得力，知识产权人才缺乏等诸多问题，急需予以规范和完善。

目前，国内部分高校开始探索制订知识产权战略，建立新的知识产权管理组织模式。如清华大学、厦门大学等高校率先制定保护知识产权的规定；中国科技大学、南京大学等高校成立了专门的知识产权管理办公室，以专利保护和合同管理为重点，逐步对知识产权进行规范、全面的管理，在理顺产权关系、保护知识产权、规避技术风险等方面取得了初步成效。但与发达国家的高校相比，对照建设创新型国家发展战略和规划纲要的要求，我国高校的知

识产权工作仍有较大差距。

中国的科技管理体制与知识产权管理相互脱节，科研管理部门缺乏科学规范的知识产权管理制度，缺乏促进技术创新成果产业化发展的激励和配套机制，大学和科研院所普遍重成果，轻专利，忽视技术创新成果的产业化发展，使技术创新成果难以及时转化为现实的生产力。没能将知识产权拥有量及其保护和管理制度建设状况作为高校科技人员职称评定、津贴发放、出国深造、住房分配、科技奖励评审等项工作的重要指标，在科技奖励以及科技人员职称、职务评定时只重视论文发表数量、轻视知识产权的传统观念和模式，没有将形成并拥有知识产权的数量及其质量作为评定科技人员科研贡献及能力的重要指标之一。此外，高校尚无扶持和激励工科发展的知识产权管理办法或条例，从制度和政策的角度对知识产权的推进没有起到任何作用。

高校相对于国家创新体系的另一主体企业而言，知识产权创造量就远远落后，一所著名的 985 高校一年平均专利申请量不超过 2000件，而一家知名企业一年的专利申请量则远远高于这个水平。企业的知识产权创造源于市场以及需求，其转化力度相对较高；而高校的知识产权创造则存在着一定的局限性，高校的知识产权创造大部分源于高校教师的基础理论的研究。这一现象决定了高校为数不多的知识产权创造中可转化为生产力和资本的更是寥寥无几。

综上所述，我国高校在知识产权维护方面还显得很不足，毕竟也才是刚刚起步，而知识产权在其最重要的领域——企业方面，我国也和发达国家稍显差距，所以，不论是在企业还是高校，知识产权战略在我国都是任重而道远。

第四篇：民营企业自主创新现状与特点

民营企业自主创新现状与特点

按照科技部公布的制造业企业行业分类标准，结合全国民营企业创新现状，通过对中国社会科学院民营经济研究中心2006年中国制造业民营企业自主创新能力样本企业技术创新主导模式进行分类和研究，可以发现，中国民营企业在自主创新方面主要有如下几个突出特点。

(一)区域创新差距明显、省市之间发展不均衡

调查表明，目前中国民营企业创新具有十分明显的区域发展差异，呈现东强西弱特征。对此，可用民营企业申请专利数量加以说明。例如，到2004年底，规模以上民营工业企业中的有限责任公司共申请专利15415项。其中，东部地区11397项，占全部专利数的74%；中部和西部分别为2380项和1638项，各占全部专利数的15.4%和10.6%。显然，东部地区民营工业企业的科技创新活动远比中西部地区活跃，专利创新活动占全国的七成以上，成为中国民营企业技术创新活动的主要地区。

具体分析，东、中、西等区域内各省市之间、区域外省市之间民营企业的创新差别也是十分悬殊的。例如，在东部地区，专利申请位居前五名的省市分别为广东省（3721项）、浙江省（1909项）、山东省（1855项）、江苏省（1317项）、上海市（933项），第1位的广东省是第5位上海市的4倍多；在中部地区，位居前四位的分别是安徽省（574项）、河南省（451项）、河北省（338项）、湖北省（286项），安徽是湖北的2倍；而从全国角度看，各省市之间的差距更加明显，最高省份（广东省3721项）与最低省份（海南省9项）相比相差高达413倍。

除了在专利申请总量上存在较大差异外，各省市自治区专利申请结构也千差万别。在15415项专利申请中，发明专利数为5700项，占全部专利申请数量的37%，不到四成。其中，东部地区达到4583项，占全部发明专利申请数量的80%，占本地区专利申请数量的40%；中部、西部分别为671项和446项，占全部发明专利申请数量的11%和9%，占本地区专利申请数量的28%和27%。可见，东部地区除了在专利申请总量上占有优势外，在发明专利申

请上的优势也很明显。此外，东部地区自身的专利申请结构（40%的发明专利比重）也要远远好于中部（28%）和西部（27%）。

（二）原始创新倾向大于引进模仿再创新和集成创新

2006年中国社会科学院民营经济研究中心对北京、重庆、辽宁、浙江、广东、云南、河北、吉林、江苏、湖北等10个省市的通讯化工、医药、造纸、金属制品、设备制造、化工等20多个行业的822家民营企业进行了自主创新能力调查，建立了2006年中国制造业民营企业自主创新能力数据库在822家企业中，有1个以上专利的企业275家。在275家有专利企业中，数据完整，能够计算出自主创新能力指数的企业有105家。我们据此建立了中国社会科学院民营经济研究中心2006年中国制造业民营企业自主创新能力指数105家数据库。经筛选和整理，剔除商贸、房地产、服务业等个别非制造业企业后，完整填列“创新模式选择”调查项的样本企业共计767家。

在767家样本企业中，有378家企业填写的主导技术创新模式为原始性创新，占企业总数的49%；有299家企业填写的主导技术创新模式是引进、模仿再创新，占39%；有65家企业填写的主导技术创新模式是集成创新，占8%；选择其他创新模式的为25家，占3%。

（三）不同行业创新形式的选择具有明显差异

不同行业因竞争激烈程度和技术发展速度的不同，在技术创新模式选择上存在一定差异是正常的。从调查的结果看，在通讯设备、计算机电子设备制造业和专用设备制造业中，原始创新倾向的主导地位最为明显，选择原始创新的样本企业数是选择引进模仿创新样本企业数的两倍以上。这说明中国电子及通信工业的技术创新已经越过了引进技术—消化吸收再创新的发展阶段，进入了自主创新技术发展的新阶段。对专用设备制造业来说，由于技术引进程度和速度受行业发展和市场的双重限制，在客观上反而刺激了国内专用设备制造业原始创新活动的发展。

电器机械及器材制造业、医药制造业、金属冶炼及压延加工业、汽车制造业、化学原料及化学制品制造业等行业，主要以引进模仿基础上的消化吸收再创新为创新的主导模式。这与中国多数产业是在改革开放后通过引进或模仿西方技术成长起来这样一个背景有关。

在选择实施技术创新的组织方式上，不同行业的差异也比较明显。按照实施技术创新的组织方式分类，767家样本企业中，有383家企业选择采取独立自主的创新模式，占样本企业总数的50%；有275家企业选择联合创新模式，占36%；有109家企业选择了其他创新方式，占14%。

就行业特征来看，医药制造业、化学原料及化学制品制造业是以联合创新为主导模式，这可能与行业领域创新风险大、创新投入高有一定关系。尽管联合创新是世界创新领域的普遍作法，但由于法律制度、社会环境、文化传统等方面的限制和制约，中国产学研之间以及企业相互之间的合作机制还很不完善。对于民营企业来说，在没有严格的法律制度保障的情况下，仅凭自身信誉是很难维系技术创新联合体的顺利运作的。这也是中国民营企业联合创新还不普遍的一个主要原因。

（四）集成创新模式下的创新能力较强

创新模式决定着企业创新活动的效率和效果。创新理性较强的企业更倾向于选择与自身状况相匹配的创新模式。在这里，我们可用中国社会科学院民营经济研究中心推出的自主创新能力指数来衡量样本企业的创新能力，并据此比较不同创新模式下的企业创新能力差别。限于样本数量较小，我们仅对原始创新、引进模仿再创新和集成创新等主要模式下的创新能力进行整体比较，不再细化到行业。从表3可以看出在105家样本企业中，能够计算出技术创新模式和技术创新组织模式的只有100或102家。，引进模仿再创新模式下的自主创新能力强于原始创新模式，而集成创新模式下的自主创新能力在三类创新模式中最强。而从实施技术创新的组织方式角度看，联合创新模式下的企业创新能力高于企业的独立创新（见表4）。

（五）创新收益较小、创新投入与产出的关联度较差

创新的目的是提高企业竞争力，使企业获得更高的经济收益。但是，通过对中国社会科学院民营经济研究中心2006年中国民营企业自主创新能力指数105家企业的技术创新投入与产出关联度的考察却发现，企业创新的经济效益普遍较低，且创新投入与产出的关联度也较差。

我们用105家样本企业2005年研发投入占销售收入的比重来衡量技术创新投入，用企业2005年总资产收益率来衡量技术创新导致的经济产出，通过对两种创新分类标准下四种不同创新模式的研发投入占销售收入比重（简称研发收入比）与资产收益率间的相关系数进行计算由于数据完整的集成创新模式企业过少，统计结果可能会以偏概全，我们不再对集成创新模式企业的研发收入比和资产收益率进行相关性分析。结果发现，样本企业的创新投入（研发投入占比）与创新经济产出（资产收益率）之间的相关程度整体上说是很低的。四种创新模式下的相关系数最高的只有0248，且显著性水平也不理想。这也从一个侧面说明中国民营企业的创新效益整体上是较低的，引进模仿创新与原始创新相比、联合创新与独立创新相比，前者的研发投入占比与资产收益率的相关性程度要高一些。

（六）产业集群背景下的创新能力逐渐提高

我们在计算出各省市产业集聚度的基础上，再根据《科技统计年鉴》（2005）计算出各省市民营企业专利申请数量与新产品销售比重，然后采用专利数量和新产品销售比重为技术自主创新的衡量指标，通过相关回归分析发现，各省市产业集聚度与专利申请数量之间的相关系数为038，产业集聚度与新产品销售比重之间的相关系数为048，均具有较高的相关性。这说明产业集聚度的高低对民营企业技术自主创新具有一定的影响。通过对中国社会科学院民营经济研究中心2006年中国制造业民营企业自主创新能力指数105家企业数据进行分析，也证实了这一结论。例如，在自主创新能力指数105家企业中，排名第一和第二位的重庆力帆集团和江苏波司登集团所在区域的产业集聚度较高，重庆市摩托车产业集群全国市场占有率高达50%以上，江苏省常州市羽绒服产业的全国市场占有率也超过了50%。

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第五篇：中国民营企业自主创新深入探讨研究材料

创新是一个社会经济过程，除了受技术因素的制约外，制度环境也是决定创新成败的重要因素之一。在创新过程中，无论是创新资源的获取、整合和创新动力的提供，还是创新机制的运转和创新功能的发挥，都离不开制度环境体系的支撑。影响民营企业自主创新行为的主要因素包括四个方面：创新动力、创新风险、创新能力、创新融资，它们影响民营企业自主创新意愿，决定民营企业自主创新的行为。制度设计能否激发民营企业的创新欲望，是民营企业自主创新行动的决定性因素之一。

一、民营企业自主创新面临的问题和困难

(一)动力机制不完善，企业不想创新

企业创新动力不足的原因是多方面的。首先，由于创新需要大量投入，而投人又不能很快得到相应回报，创新必然影响企业的即期利润，因此，创新的投入产出方式导致企业创新动力不足。其次，资本实力、技术实力雄厚和创新能力很强的民营企业很少，大多数民营企业的优势仍停留在劳动力和资源使用的低成本上，在创新中存在规模、技术、资金管理方面的制约，企业自主创新较高的机会成本也弱化了企业自主创新的内在动力。第三，民营企业靠机会、靠公关、靠利用廉价劳动力可以获得较高利润，企业投机心理较强，对自主创新的必要性认识不够。

(二)风险分担机制不健全，知识产权保护不力，企业不敢创新

发展高新技术产业面临很大的技术风险、市场风险和技术流失风险，民营企业缺乏创新管理的基本经验，无力应对创新的巨大风险，普遍存在“创新恐惧症”。另外，民营企业的产权结构过于集中也不利于分散创新风险。合伙制和承担无限责任的民营企业，一旦创新失败不仅会影响企业的发展，有时甚至倾家荡产。此外，我国支持创新的相关政策与制度仍不健全，知识产权保护环境不佳，与自主创新相比，模仿反而成本低、效益好。

(三)创新人才缺乏，研发能力有限，企业不会创新

民营企业自主创新，仅靠自身的力量太过薄弱，而企业间及产学研的经常性合作机制尚未建立或完善，民营企业创新能力不能通过在“干中学”的学习机制和产学研合作机制得到提升。民营企业创新人才缺乏，研发队伍不稳定，严重影响企业创新的连续性。创新人员缺乏的直接后果就是民营企业自主创新“有心无力”，技术研发能力差和技术成果产业化乏力。因此，人才是制约民企自主创新的首要因素。

(四)金融体制不配套，融资困难，企业不能创新

民营企业创新的两个最重要环节就是技术研发和科研成果的产业化，而这两个环节都需要资金的高投入，大多数民营企业在创新中都会遭遇融资瓶颈。当前，政府科技投入体制还倾向于将资金投入高等院校和科研院所，很少投入企业，而投人民营企业的则更少。我国民营高技术企业也很难通过外源融资渠道获得融资，由于民营企业资信差、寻保难、抵押难，从银行获取贷款相当困难。因此，民营企业创新只能严重依赖内源融资。此外，我国高技术企业从资本市场上直接融资的机会很小，阻碍了企业的创新。

二、推进我国民营企业自主创新的战略构想

实施民营企业的自主创新战略，必须依靠制度创新。要通过利益补偿机制，解决民营企业的创新动力问题；通过风险分担机制，分担民营企业的技术创新风险，降低创新成本；通过建立合作机制，提升民营企业的创新能力；通过重构金融体制，解决民营企业创新融资难问题。

(一)建立利益补偿机制，使民企愿意创新

民企创新动力不足的问题，需要政府完善促进自主创新的财政、税收、科技开发及政府采购政策，注重其可操作性和有效实施，对企业自主创新进行利益补偿，让其有利可图。

首先，加大各级财政对企业的研发投入，提高科技型中小企业技术创新基金的支持强度；其次，研究现行税制中阻碍技术创新的问题，改革不利于创新的税收制度；第三，建立中小企业科技开发准备金对中小企业创新予以扶持；第四，完善政府采购配套措施和强化政府采购政策的执行力，引导政府采购向民营企业高技术产品倾斜。

(二)完善风险分担机制，让企业敢于创新

首先，建立风险投资的母基金，推动我国风险投资事业的大发展；其次，加大对中小民营企业的创业扶持，营造良好的创新创业环境；第三，切实保护自主知识产权，使创新者的利益不受侵害；第四，营造宽容失败的文化氛围，支持冒险、鼓励冒险。

(三)健全创新合作机制，让企业善于创新

合作创新是当前企业基于降低风险和缩减成本的重要战略，也是企业获取外部知识和能力的重要途径。要通过合作创新，广泛建立企业间及产学研紧密的合作创新机制。在企业间建立大企业和上下游中小企业之间的合作机制，国内企业和国外企业问的创新联动机制；在产学研合作上，建立由高等学校和研究机构负责研究开发，由企业来负责生产和市场销售的创新模式。

首先，推进中

小企业与大企业之间的战略技术联盟，让大企业与中小企业在创新合作中优势互补；其次，推进企业与科研院所之间的产学研合作，使企业获得扶持的创新能力；第三，完善为合作创新服务的专业化服务体系。

(四)重构金融体制，构建多层次资本市场

科技型企业从初创到成熟的过程，会经历不同阶段，在每一个发展阶段，企业的规模、赢利能

力、发展目标、技术创新活跃程度、抵御市场风险能力都不相同，因此企业的资金强度、资金筹措能力等也存在较大的差异。不同成长阶段的企业适用不同的融资策略，需要多层次的金融市场体系提供融资策略，需要多层次的金融市场体系提供融资支持。因此，应当以完善多层次的资本市场为解决民营企业自主创新融资的远期目标，推进创业板的开设，为风险投资提供退资通道，拓宽直接融资渠道；同时，加大金融政策的扶持，推动民营企业在间接融资和政策性融资上有所突破。

首先，将中小企业板逐步改造为创业板，拓宽高技术企业的直接融资渠道；其次，继续推行技术产权交易市场和完善代办股份转让系统，构建支持自主创新的多层次资本市场。

(五)设立中小企业银行，解决融资难题

许多市场经济国家都有专门面向中小企业创新创业服务的金融机构和中小企业政策性银行，它们运行模式各不相同，在融资的运营机制、业务的开展等方面都值得借鉴。另外，要完善中小企业融资信用担保制度，让无形资产也能作为财产抵押，建立高效的贷款抵押管理体制，解决高新技术产业化过程中资金不足的问题。

总之，要让民企愿意创新、敢于创新、有人力创新、有财力创新，必须在国家政策层面上加强扶持和引导，通过利益补偿、风险分担、研发联盟、融资担保，推动企业创新能力的提升。同时，通过高技术产业集群建设，积极营造民企区域创新的良好环境，对原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新进行分类指导，促进区域创新体系和国家创新体系的互动．全方位提升民营企业自主创新能力。