自主创新中的知识产权中介服务体系

第一篇：自主创新中的知识产权中介服务体系

自主创新中的知识产权中介服务体系：功能、作用机理及实现途径

唐 恒周化岳

（江苏大学知识产权研究所，江苏镇江 212013）

摘要：建设创新型国家是当前我国发展的一个重大战略，要建设创新型国家必须提升自主创新能力，提升自主创新能力必须要建立和完善知识产权综合服务体系，而建立知识产权综合服务体系的关键在于建立和完善知识产权中介服务体系。本文就知识产权中介服务体系在自主创新中的功能、作用机理及实现途径进行了一些分析。

关键词：知识产权，中介服务，自主创新

1.引言

提高自主创新能力是保持经济长期平稳较快发展的重要保证，是调整经济结构、转变经济增长方式的重要内容，也是提高我国经济国际竞争力和抗风险能力的重要途径。当前，我国经济发展阶段逐步进入了一个从传统生产要素驱动向创新要素驱动的新阶段，建设创新型国家是现阶段我国经济发展和科技创新的重大战略。党的十六届五中全会通过的关于“十一五”规划的建议明确提出，我们的国家要走建设创新型国家之路，要把自主创新作为科技发展的战略基点，要培育一批自主知识产权和自己的知识品牌。

知识产权制度本质上是一种激励制度，它保护发明人的智力成果，鼓励创新，通过赋予发明人以“独占权”来激励技术创新与进步。历史经验表明，知识产权是促进技术进步，发展经济的有力手段。世界知识产权组织前总干事卡米尔.伊德里斯博士其著作《知识产权——促进经济发展的有力工具》（Intellectual Property a Power Tool for Economic Growth）一书中为我们形象地描述了知识产权推动经济发展的模式：提出问题——运用知识解决问题——实现创新——创造知识产权——新技术、新方法诞生——经济得到推动增长[1]。

我国目前有一套完善的知识产权制度，却不能很好地执行；我国专利申请量连年大幅度上升，但却不能将其商业化、市场化开发；我国企业不断受到发达国家技术壁垒的打击，但却很少利用知识产权加以反击；我们的高新技术企业投入了大量的人力、物力进行技术研发，却没有想到好好地利用一下已有的专利数据库。导致这些问题的更深层次的原因在哪里呢？其中主要的原因就是我们没有建立起与知识产权制度相配套的知识产权服务体系，没有形成自己健全的知识产权综合服务体系[2]。基于此，笔者在本文中，对于知识产权服务体系和知识产权服务中介体系在自主创新的功能、作用机理及其实现途径进行了一些分析。

2.知识产权服务体系的作用分析

知识产权服务体系可以为国民经济中各产业的技术研发提供信息咨询、专利代理、专利产业化等服务，其中，信息咨询和专利产业化服务尤为重要。知识产权信息是一种集技术、法律、商务、信息于一体的综合性信息资源，这种信息具有新颖性、全面性、系统性和便捷性。它包括专利信息、商标信息、版权信息等。仅就专利信息而言，全世界发布的专利文献总数已达3000多万件，并以每年100多万件的速度增长[3]。据世界知识产权组织（WIPO）的统计，世界上每年发明成果的90%-95%都能在专利文献中找到，借助于专利文献提供的技术和法律信息，可以缩短科研时间40%，节省科研经费60%[4]。如果中国建立健全的知识产权服务体系，那么，国民经济各个产业就能更好地利用已有的专利资源，中国技术研发水平就会大幅度的提高，并且大大降低巨额的研发成本。

完善的知识产权服务体系可以对知识产权成果产业化起到巨大作用。因为在大型知识产权法律事务公司中，雇用的经济分析师、律师和工程师一般具有工程技术、商务和法律等学科的专业背景。这些专业人员善于准备和处理各个学科的国内、国际专利申请；进行专利潜力、有效性和侵害分析；在专利许可和技术转让时进行谈判。这些专业人员会运用商业及市场研究，为顾客提供商标分析、保护、实施和许可方面的咨询服务，从而帮助公司实现品牌的全球管理战略，实现知识产权产业化。提高我国知识产权服务能力，可以提高专利资源利用效率，可以加快我国专利的产业化进程，形成现实生产力，节省研发经费，减少专利资源浪费。

根据国家知识产权局的统计数据，从1985年我国启动专利申请工作以来至2007年3月31日，我国受理的发明专利、实用新型专利、外观设计专利三类专利申请总量已达到346.7361万件。我国专利年申请量已居世界第一位[5]。中国已跻身世界知识产权大国行列，但是，我国远非知识产权强国。根据国家统计局2006年底的调查，我国50．9％的工业企业主营业务收入中，自有品牌产品的收入所占比重不足50％，其中33．6％的企业产品无品牌[6]。目前，多数企业知识产权应用能力较弱，企业知识产权商品化、产业化进展缓慢，品牌创建能力不足，许可证贸易开展少，知识产权资本化运作多数处于空白。

另据国务院国资委的问卷调查，我国超过一半以上的企业专利实施率低于30％。此外，调查还显示，34．9％的企业未建立对职务专利发明人的奖励制度，72．7％的企业未建立对人才流动造成知识产权流失的管理制度[6]。这表明企业知识产权管理和保护的整体水平较低，企业知识产权的激励机制尚不健全，管理队伍能力较弱。我国企业知识产权工作总体水平存在体现企业核心竞争力的自主知识产权较少、企业知识产权应用能力较弱、企业知识产权管理和保护的整体水平不高 “三大不足”。

知识产权制度设计本身已经赋予了知识产权人对相关知识产权的“独占性”，知识产权人的智力成果得到了认可。可是，知识产权人的利益能否真正得到保障，还要看知识产权保护是否到位，知识产权服务体系是否完备。完备的知识产权服务体系可以充分调动创新的积极性。如果当知识产权人的利益不能得到保障，知识产权保护不到位，知识产权服务体系不完备，当仿制泛滥、盗版充斥的时候，知识产权人怎么有动力去艰苦的技术创新？直接利用别人的成果就可以了，因为这种“拿来主义”几乎没有任何风险和成本。特别是对于以科技创新为主的科技型中小企业，这几乎是致命的打击，不但自己的成果得不到保护，也丧失了进一步创新的积极性。反之，如果知识产权服务体系完备，则会出现另外一副截然不同的景象。完善健全的知识产权服务体系，将辅助和促进创新，有助于确定、管理和保护创新成果的知识产权，有助于创新成果实施、产业化和融资实现，有助于解决创新成果的产权纠纷。知识产权服务得力，知识产权保护到位，权利人的利益得到了应有的保障，权利人可以充分享受自己的艰苦创新带来的好处。因此，创新积极性自然会得到极大的鼓励。中国的知识产权服务体系是否充分发展和完善，已经成为中国国际竞争力的重要制约因素。

3.知识产权中介服务体系的作用途径分析

知识产权服务体系一般分为三个部分和层面，知识产权管理服务层（行政管理、行业管理、公共服务平台）；知识产权中介服务层（代理、咨询、法律、交易、融资服务）；企业内部知识产权服务层（专利申报、跟踪、分析、创新、策略）。图1为知识产权服务体系结构图。由图1可知，知识产权服务体系的顶层为管理服务层，由十几个政府行政管理部门和行业管理社团组织构成；中层为中介服务层，由数百个中介服务机构构成；下层为企业内部服务层，由数万个企业知识产权部门构成。

在知识产权服务体系的三个层面，最为重要的乃是中层——中介服务层面。

知识产权服务体系的中层是中介服务机构层面，中介服务体系是知识产权服务体系中最活跃、最丰富的要素和主力军，只有做大中介服务体系，才能带动整个知识产权工作的蓬勃发展。

综合以上论述，我们可以得出结论：建设创新型国家必须要提升自主创新能力，提升自主创新能力必须要建立和制定完善的知识产权制度，而要真正发挥知识产权制度的作用必须要建立和完善知识产权综合服务体系，建立知识产权综合服务体系的关键和重点在于建立知识产权中介服务体系，其内在逻辑关系可以用图2来表示。

图2 知识产权中介服务体系在建设创新型国家中的作用途径图

4.知识产权中介服务体系的作用机理分析

图3知识产权中介服务体系的服务功能示意图

经综合归纳，笔者将知识产权中介服务体系提供的功能服务分为六大类：知识产权代理、信息咨询、人才培养、法律咨询、知识产权交易和知识产权融资。知识产权代理包括专利代理、商标代理和版权代理。知识产权信息咨询指除进行

代理业务外，有能力从事一种或多种较为复杂的知识产权咨询工作，例如：专利文献服务、专利分析。专利战略研究、其它知识产权咨询等。法律服务指从事知识产权法律咨询、诉讼代理等服务，包括律师事务所、知识产权调查公司、专利咨询中心等。知识产权交易服务主要从事知识产权（专利）的许可服务，开展专利技术转让、技术中介、技术服务、可行性研究等。例如专利技术中介公司。知识产权融资服务主要发生在专利技术产业化过程中，提供与投资、融资、担保、贷款相关的服务，如投融资担保中介服务公司、生产力促进中心。而在知识产权交易和融资服务的时候，必然伴随着知识产权价值的评估论证。知识产权评估就是对融资、交易、兼并或合并的知识产权进行价值评估、风险评估和资产状况评估。

知识产权创造能力指知识产权的产出量不断增加，包括专利、商标和著作权等数量。知识产权人才指从事与知识产权相关的研究或法律实务的专门人才。知识产权利用率是指知识产权交易、融资和知识产权产业化程度。图4为知识产权中介服务体系的作用机理图。从图4可以看出，通过代理和信息咨询服务可以增强知识产权创造能力；通过知识产权人才培养可以增加知识产权专门人才；通过法律服务可以改善知识产权保护环境；通过交易、融资和评估论证服务可以提高知识产权的利用率。

图4 知识产权中介服务体系促进自主创新能力的作用机理

注：实线表示直接作用，虚线表示间接作用

知识产权事业的发展能够促进企业自主创新能力的提升；知识产权创造能力的提升能够促进技术提升；知识产权人才的增加在某种程度上来说也能够促进创新人才的增加；知识产权保护环境改善，能够有效的保护知识产权和知识产权拥有者的利益，使得企业的创新环境得到改进，也能在一定程度上提升创新积极性；知识产权利用率提升，使得知识产权融资环境改善，在某种程度上缓解了中小企业融资困难的问题，知识产权利用率提升也使得企业创新积极性得到提升；知识

产权质押贷款的开展和知识产权价值评估论证的开展和完善开创了新型的融资方式，能够一定程度上改变现在中小企业融资困难的状况。技术的提升，人才的增加，创新环境的改善，创新积极性的提升和融资的改善最终正好对应制约自主创新的5大因素：技术、人才、知识产权保护不力、创新意识缺乏和资金问题，最终起到促进自主创新能力的提升。

5.小结

总之，建设创新型国家是当前我国发展的一个重大战略，要建设创新型国家必须提升自主创新能力，提升自主创新能力必须要建立和完善知识产权综合服务体系，而建立知识产权综合服务体系的关键在于建立和完善知识产权中介服务体系。由此可见，知识产权中介服务体系的建立在提升自主创新中是非常重要的。

参考文献

[1]历大汛.北京市市级以上技术中心企业知识产权工作情况调研报告.北京市技术创新服务中心

[2] 北京知识产权服务现状及其体系的创新研究.北京市专利技术开发服务中心

[3] http:///dfzz/hainan/dtxx/zsyd/200604/t20060430_99323.htm

[4] 孙红卫.浅谈专利信息的情报价值.科技情报开发与经济，2006年第5期

[5] http:///sipo/xwdt/ywdt/

[6] http:///sipo/xwdt/ywdt/2007/200704/t20070425_165884.htm 国资委将构筑不同行业央企知识产权优势

作者简介：唐恒，女，江苏大学知识产权研究所副教授，硕士生导师，从事知识产权研究；

周化岳（1983-），男，浙江温州，江苏大学工商管理学院硕士研究生，从事知识产权方向研究。

联系方式：江苏镇江学府路301号江苏大学科技处成果转化科，唐恒

邮编：212013

电话：0511-8780076，***Email: thwlq@ujs.edu.cn

Abstract: Constructing innovation country is a current significant strategy, construct the innovation country must promote the independent innovation ability.Promote the independent innovation ability must establish an integrated intellectual property service system.The key to establish the intellectual property system lies in the establishment of the intellectual property intermediary service system.This paper has some analyses about the function, the action mechanism and the realization way of the intellectual property intermediary service system in the independent innovation.Keywords: intellectual property, intermediary service, independent innovation

第二篇：发展中介服务体系.

湖南省科技中介工作会议交流材料

发展中介服务体系，构建创新创业平台

长沙国家高新区管委会

长沙高新区以实现高新技术成果“商品化、产业化、国际化”为宗旨，以技术创新为动力，以优化环境为手段，依托省会城市优良的发展环境，高新技术产业得到快速发展，综合改革、园区建设都得到了进一步的发展，1993年、1998年、2001年、2003年四次被科技部评为全国先进高新区。

截至2002年底，全区累计完成技工贸总收入1206亿元，工业总产值1077亿元，实现利润113亿元，上缴国家税收65亿元，出口7亿美元，年均增长都在60%左右。2002年，全区技工贸总收入完成321.9亿元，同比增长30.4%；高新技术产业总产值达到277亿元，增长26。6%；实现利税43.3亿元，增长57.3%，分别占全省高新技术产业总量指标的42%、37%、29.3%和32.5%。区内规模企业工业增加值占全市规模工业增加值的比重为28.8%，对全市工业增长的贡献率达47%，新形成的高新技术企业增加值，使长沙市三次产业中第二产业的比重由35.9%增加到41.5%，并带动第三产业的进一步发展，促进了全市产业结构的优化调整。在全国53个国家高新区的排位中稳中有进，高新技术产业总产值、实现利润继续保持在第14位和第8位，工业增加值由第15位上升到14位，上缴税收由15位上升到13位，出口由第25位上升到24位。

长沙高新区多年来按照“以服务技术创新和高新技术产业化为目标，以社会化中介服务机构为主体，以市场运行机制为动力，以政府推动为支撑，重点引进培育一批功能强劲，特色

湖南省科技中介工作会议交流材料

鲜明的中介服务机构，从而构建组织网络化，功能社会化，服务产业化的中介服务体系，为高新区实现持续高速发展提供服务支撑”的指导思想，大力推进中介服务体系建设，构筑我区创新创业平台使市场服务体系不断完善，以提高区域创新能力为目标，积极整合各类创新资源，设立技术创新基金，引导企业提升原始性技术创新水平，已有一批企业的技术中心被认定为国家、省级技术中心。设立了博士后工作总站和11家企业博士后工作站；全市23所大学和70多个科研院所全部与高新区企业建立了合作关系，建立了397个联合研发机构。通过产、学、研一体化，开发了一大批具有一定特色，拥有自主知识产权和核心竞争力的产业化成果。十多年来，累计开发高新技术产品和项目1246个，其中1130项拥有自主知识产权，占总数的90%以上。创新孵化网络进一步拓展，已有省、市、高新区创业服务中心、软件园、留学人员和博士、博士后创业园、岳麓山大学科技园等综合性孵化器和长沙软件园、新材料基地等专业孵化器，民间资本投资的金荣、橡树园等孵化器也已投入使用，长沙高新区创业中心已通过国家科技部火炬中心评审答辩，有望于年内批准为我市第一家国家级创业服务中心。

中介服务体系建设过程中，重视硬件建设，以中介服务大楼建设为契机，引进一批高水平的中介企业及中介服务机构办事处，同时与国内外中介机构建立广泛联系，基本形成了服务方式、方法齐全，信息顺畅的一个中介服务网络。

当前我区现阶段将重点放在引进中介机构入区，共计有：科技中介服务机构；经济签证中介服务机构；法律与知识产权中介服务机构；证券与风险投资中介服务机构；管理咨询，第三方认证中介服务机构；人才交流中介服务机构；企业行政后 2

湖南省科技中介工作会议交流材料

勤社会化中介服务机构；行业协会组织等九大类组织机构42家，此外还与国内外近70多家中介机构建立了广泛的联系，为我区高新技术产业发展提供全方位服务，形成一个具有一百多家中介机构的中介服务网络。

管委会投入近4000万元，建立了近4000平方米的中介服务大楼，不久将投入使用，为进一步形成中介市场及聚集效应打下了基础，为中介业的发展奠定了物质基础。2002年中介机构共计收入达8369.8万元。现将我们正在推进的主要工作汇报如下：

一、制定了中介体系建设中长期发展目标及发展思路。建立和发展长沙高新区中介服务体系的基本思路是：全面贯彻党的十六大精神，以“三个代表”重要思想和科学技术是第一生产力的论断为指导，围绕高新区“二次创业”，以服务技术创新和高新技术产业化为目标，以加入WTO后外资中介机构的进入为发展契机和压力，以社会化中介服务机构为主体，以市场运行机制为动力，以政府推动为支撑，重点引进和培育一批“功能强劲、特色鲜明”的中介服务机构，从而构建组织网络化、功能社会化、服务产业化的中介服务体系，为高新区实现持续、高速发展提供服务支撑。

高新区中介服务体系建设是高新区完善社会主义市场经济体制的重要方面，中介服务体系的建设思路是从政府引导、市场运作向政府支持、市场主导发展，在发展壮大中介服务机构的同时，进一步规范市场环境，提升服务职能，使中介机构从初级阶段进入高级发展阶段。按照这种思路，构建高新区中介服务体系的发展阶段和战略目标如下：

第一阶段（2003-2005年）：以发展为主线，完善服务体 3

湖南省科技中介工作会议交流材料

系内各类机构，培育骨干力量。全面发展科技中介、经济鉴证、法律与知识产权、证券与风险投资、管理咨询、人才交流、企业行政后勤社会化、行业协会等八大类中介行业。在具有基础的中介服务领域培育骨干力量，针对产业发展需要的薄弱领域，完善相关机构。同时，建立机构孵化园，选择30家左右中介机构进入高新区管委会中介机构大楼，构建中介服务机构发展的平台。

第二阶段（2006-2007年）：集成整合，整体提升，形成中介服务链。继续增加机构数量的同进，着力培养20家左右高水准、实力强、有知名度的品牌机构。加强对中介机构发展和业务发展的引导，促进中介机构间形成紧密的合作与联系，形成中介服务链，提高中介机构的服务能力。同时，建立中介机构的定期评估制度，制订鼓励高新区中介机构发展的各种优惠政策，促进中介机构规模与实力上台阶。

第三阶段（2008-2010年）：培育龙头，形成品牌，实现功能社会化、组织网络化、服务产业化的目标。在科技中介、法律与知识产权、风险投资、管理咨询四大类中介行业，形成一批在国内具有品牌知名度的龙头企业，并带动相关机构的发展壮大。争取到2010年，基本建成功能健全、结构合理、信誉良好、运作规范，中介机构与高新技术产业良性互动，服务水平和手段初步与国际接轨的中介服务体系。建立起有利于各类中介机构健康发展的组织制度、运行机制和政策法规环境，为中介机构发展提供支撑平台。

二、采取以市场为导向，政府积极引导的方式，促进中介市场的快速发展。中介企业跟其它产业一样，也有一个由小到大，由弱到强的过程。发展初期，政府的扶持及引导十分重要，4

湖南省科技中介工作会议交流材料

我们通过提供中介市场平台（投资建中介大楼及出台扶持引导政策等）方式，引导中介企业向高新区聚集，同时通过让中介参与调研、预测、决策、评估等方式，为中介机构发展创造更大的市场空间。

三、在中介体系建设中，坚持市场导向原则，同时对中介市场的构建制定了基本原则，逐步加大市场监督的力度，鼓励符合市场经济公平、公正、公开原则的自由竞争。

对进入园区的中介服务机构动态管理机制，建立考核评价制度，统一市场游戏规则，防止不正当竞争和有损中介形象的行为。同时，管委会也应为中介机构执业创造良好的环境。

四、入区中介企业执行国家、省、市优惠政策：

1、场地租赁优惠。综合租赁费（房屋、电力能源、物业）每天每平方米不高于1元，第一年减半。

2、对符合高新技术企业条件的中介机构，实行国家、省、市以及麓谷的有关扶持政策。

3、以成本价或者低于成本价向中介机构收取公共设施（会议室、公共设备等）的使用费，中介服务大楼配套小型会议室免费使用。

五、完善管理体制：

管委会为中介机构提供优良的服务，实现管委会与中介机构以及中介机构之间的互知、互动，促进中介服务事业健康发展。

1、高新区明确了一个职能部门管理中介机构，帮助中介机构解决入区和运营过程式中存在的困难和问题，2、成立中介机构协会，加强中介机构的交流，配合高新区管理中介服务机构的工作。

湖南省科技中介工作会议交流材料

3、建立和完善高新区中介服务机构的管理制度，规范经营行为和市场游戏规则，实行优胜劣汰等。

长沙高新区中介服务体系建设刚刚起步，有很多工作还需我们进一步深化。下一步将在整合资源，扶持重点骨干企业等方面下功夫，使中介企业在创新创业平台建设中发挥重要作用，同时促进以中介业、服务业为主的三产业发展。预计到2010年，力争使三产业占到全区技工贸总收入100亿元，提高高新区综合实力和整体竟争力。

二00三年十一月

第三篇：浅析知识产权保护与自主创新

浅析知识产权保护与自主创新

作者：【施惠栋，谢 刚】 2010-11-

22010 年 第7 期 物流工程与管理第32 卷 总第193 期 LOGISTICS ENGINEERING AND MANAGEMENT

【收稿日期】2010-06-0

5【作者简介】施惠栋，宁波超能科技股份有限公司。经济与管理 doi:10.3969/j.issn.1674-4993.2010.07.045 浅析知识产权保护与自主创新 □ 施惠栋1，谢 刚2（1.宁波超能科技股份有限公司，浙江 泗门 315470；2.南京师范大学，江苏 南京 210019）

【摘 要】文中陈述了知识和自主创新的含义。分析了两者之间的联动关系，说明企业应当克服知识产权保护的不足之处，促进自主创新。

【关键词】知识产权；保护；自主创新【中图分类号】D923.4【文献标识码】 A

【文章编号】 1674-4993（2010）07-0112-03 Study on the Relationship of Intellectual Property Rights and Independent Innovation □ SHI Hui-dong1 , XIE Gang 2（1.Ningbo Super High-Tech CO.,LTD, Simen 315470, China;2.Nanjing Normal University, Nanjing 210019, China）

【Abstract】The meaning of intellectual properity rights and independent innovation was studied in this paper.The relationship of intellectual property rights and independent innovation was also discussed.Enterprise should overcome the failure of intellectual property rights and promote the independent innovation.【Key words】intellectual properity rights;indepenolent innovation知识产权是指人们对人的智力制造成果依法所享有的权利总称，是无形的财产。具有排他性、独占性、地域性和时间性。我国“十一·五”规划明确指出，把增强自主创新能力作为国家战略，致力于建设创新型国家。目前我国企业与发达国家企业相比，在自主创新与知识产权保护方面特别在中小企业，存在较大距离，如企业创新意识不强，产权不明晰，产权保护制度不完善等，影响了中小企业的自主创新。为此，本文提出了克服知识产权保护制度不足和创新知识产权保护管理的建议，以促进自主创新。1 知识产权保护的含义自主创新是企业通过组织自身的资源和能力或联合攻关，通过原始性创新，集成创新或引进消化、吸收再创新的过程，探索产品生产技术的突破，达到了预期的目标，使产品的核心技术具有独占性，同行无法模仿；生产的方法具有独享性，使同行无法替代；从而使产品具有独特的功能，这种功能为客户所喜欢，所信任；能超越竞争对手，独占市场；并在剧烈的市场竞争中接受环境考验，处于领先行业的地位，从而保持竞争优势，不断获得超额利润。表1 列出了知识产权的类别及对自主创新的作用。可见，知识产权的类别多，范围广，随着经济发展和技术进步，知识和信息生产量的增加，高新技术的不断涌现，其内容将更多，范围也更广。知识产权是依社会（或个人）对一种具有经济价值的产品有法律（或制度）保证使用的权利。知识产权保护是自主创新成果及其权利者经济使用的保护，对不利后果进行防范和规范。激励企业、机构和个人不断创新，以提供企业的竞争优势，推动国际合作，增进外企投资，创造更多财富。知识产权保护的根本目的是自主创新，知识产权的管理则是自主创新的运行基础和动力。表1 知识产权的类别及对自主创新的作用知识产权类别内容序 特点 获取程序 保护法规对创新的影响专利发明专利、实用新型专利、外观设计专利排他性强，普及技术申请、审查公开、授权专利法促进自主创新商标商品商标(品牌)、厂商名称、服务商标宣传鼓励长期守信经营，排他性强申请、公告商标法；企业名称、政府部门、登记管理企业商品各项竞争要素的载体，促进自主创新版权论文、成果、著作传播知识、技术公开发表、宣传著作权法鼓励自主创新地理标志企业地域标志、产品产地或原产地标志地区独特性，鼓励企业长期守信，具有排他性申请、登记、注册或备案商标法和地理标志规定法地区特色、具有独特性；企业信誉、质量和创新结合形成竞争力商业秘密技术独占性、经营抢先性、管理先进性完全排他性、防止扩散企业内部规章制度企业保密规定保证自主创新 2 知识产权保护与创新项目申报企业在日常工作中累积了大量基础知识和技术，根据企业自身的科技能力和设备，以及自知创新目标，针对国家和省市出台的各种项目申报指南，在科技中介机构帮助下，积第7 期 施惠栋等：浅析知识产权保护与自主创新 113 极申报各类项目，立项研究后获得成果，不仅提高和增加了知识产权的质量和数量，还达到了企业自主创新的目标，促进了自主创新的活动。项目申报中标率决定于企业自主创新能力基础知识积累和设备条件。项目申报不中标，对公司说也是一次基础知识的积累，首先，要集合、总结、归纳，提出申报项目的关键性理论和核心技术问题以及有可能的解决方案；其次，要进行国内外资料调研和公司现有基础上写出技术可行性和经济可行性报告。这个过程可以说是一次自主创新的初级阶级的磨练。企业还给予鼓励，从失败中取得经验。现将企业知识产权保护与创新项目申报良性循环模式如图1：图1 企业知识产权保护与创新项目申报良性循环模式 3 知识产权保护不力，制约自主创新 3.1 创新意识不强 ①产权知识模糊。随着科学技术在经济发展中越来越重要，技术创新已经成为科技与经济一体化进程中决定因素。经济发展需要技术创新，可持续发展依赖技术创新，经济增长方式的转变，结构调整更离不开技术创新。中小企业要持续发展只有依靠技术创新。可是当前不少企业员工对知识产权和知识产权保护的概念模糊，对生产产品往往停留于模仿、仿制、缺乏对产品引进、消化、吸收再创新的精神和能力。甚至认为创新是大企业的事，中小企业技术力量薄弱，融资困难，抗风险能力弱，无法创新。企业往往处于劳力密集、高耗能源、污染环境的不利的生产模式。②重产量、轻创新。企业对其产品要降低生产成本，增加产量，销量以获得利润。但是一个产品有其消长过程，随着高科技的迅速发展，其消长周期越来越短。产品不更新，企业是很难发展的。只能停留于来料加工，另件组装的产品形式，没有企业自身的核心技术，也没有企业自身的专利品牌，商标，企业是很难持续发展。企业应克服轻创新的现象，充分组织企业的资源和能力，针对产品进行自主创新，掌握对产品发展有重大影响的自主知识产权的专有技术，参与国内外对产品生产技术标准的制订，以引进、吸收再创新和集成创新的基础上实现再创新，从而提升企业核心竞争力，形成自立品牌（商标）的产品。③产权保护意识薄弱。企业不重视知识产权保护，对技术创新的调研、立项、实施、应用等各个阶级没有完整的保护知识产权的制度。有了成果，不是先申请专利，而是写论文，报成果，丧失了成果的新颖性；在成果应用和产业化动力也不足。3.2 产权不明晰由于知识产权不明晰或界定不清楚，直接影响自主创新的能力和创新主体的创新积极性。①成果转化难。如一项发明专利成果，成果的发明人往往不是专利权人，而是单位（或企业），造成自主创新者对其创新成果没有充分的收益权和使用权。因而，大大削弱了成果转化为生产力，转化为经济价值的动力。此外，在产学研

联合研制过程中由于产权界定不清，也形成科研、高校对创新成果的转化困难，而企业则得不到创新成果。②成果被模仿。创新成果公开后，由于产权不明晰，非创新者积极通过创新成果（产品）的信息进行模仿，同时利用创新产品的剩余市场跟进产品，从而不用创新，也不需起动创新产品的市场，轻易地获得高额利润。而创新者却不能使自主创新的产品独占市场，丧失了市场份额，从而打击了自主创新者的再创新的积极性。③成果分配不均。产权不明晰，造成单位（或企业）与成果创造者利益分配不均，成果创造者（发明人）的获得利益极少，有的还不能保证国家规定奖励的兑现和成果产业化后利润的提取，严重地挫伤了创新主体进行技术创新的积极性。3.3 产权保护制度不完善 ①产权法滞后。我国目前已有“专利法”、“商标法”等多部知识产权的法律制度，各部法律虽然有着共性内容，但由于颁布和实施时间不同，对某些交叉问题没有较完善的规定。同时随着高新科技的迅速发展，已颁布的法律已不能完全涵盖，需要增订。②产权交易市场不完善。市场是实现商品和劳务关系发生交易的场所。我国的产权交易市场，起步晚，与先进国家相比较，属于初级阶段，首先是产权交易市场，缺乏相应的法律地位和政策支持；其次是各地区分割，没有统一的产权交易制度和统一的产权交易信息，再次缺乏市场化交易机制，市场效率不高。4 加强知识产权保护加强知识产权保护，促进自主创新，建议如下： 4.1 完善知识产权保护制度首先国家要在现有知识产权保护法律的基础上，逐步完善，建立一整套与国际接轨的强保护制度，企业要加强在知识产权制度下对技术、工艺标准化机制的研究，积极参与国内外技术标准的制订，力争将自主创新、发明专利与标准化制订相结合，从而为企业产品独占市场创造条件；其次制定相应的知识产权应用战略，有效地运用有关的知识产权法律 114 物流工程与管理 第32 卷法规，保护企业已获得的各项知识产权；再次，不断提高自主创新的能力，对引进技术产品，一定要吸收消化再创新，同时要结合国内外有关信息进行集成创新，创造条件进行原始创新，掌握自主产权知识的核心技术，不断增加知识创新的数量和高标准的质量，从而不断提高企业国际竞争力。4.2 建立完善的知识产权保护的服务体系 ①建立全国统一的技术产权交易市场，出台全国统一的法律和法规。统一的中介管理机构，实现信息和资源共享，实现资源的优化配置，促进产权交易市场合理有序的竞争，并在竞争中逐步完善。知识产权市场的中介机构，要进行现代化管理，为买卖双方提供方便，减少交易成本，加速产权的产业化。②建立完善的技术创新产权的评估机构。由于技术创新的专业性、独特性、独占性和时续性，决定对其评估的复杂性，因而，要制定一套专业评估程序的方法，并配备专业人员。③建立知识产权的监管机构，出台相关的法律、法规，以保证知识产权在应用过程中不受损，和在评估中的准确性。在市场交易中，保证其价值合理，手续方便，促进产权市场的发展，保护了知识产权的正常运行。4.3 创新知识产权保护的管理企业自主创新离不开企业知识产权的管理，对企业知识产权进行管理能够提高企业对现有知识的利用率，增强企业对核心技术的引进、消化、吸收、再创新和集成创新的能力，从而提高企业自主创新能力。对知识产权进行高效的管理、控制和使用，以本企业技术知识为基础可实现企业领域知识共享，领域标准化技术获取，为企业自主创新能力的提升奠定知识技术基础。创新知识产权保护的管理，建立现代企业管理制度，使企业真正成为自主创新的主体。①管理创新，首先提高决策者的素质，企业决策者的品质、创新意识、决策能力是企业自主创新能力形成的关键；其次对每一项自主创新的团队组织和调研、立题、研究、总结都要拟订制度，定期对其计划、执行阶段小结、总结进行检查和

评估，以便及时修正，降低风险；再次建立知识产权的档案制度，对每项自主创新的技术过程的原始材料，阶段小结，总结，成果，应用，商业化市场竞争等都要按类保管，不断积累企业的知识技术资源，有利于综合提高再创新。②信息化平台建设，企业在产品开发过程中，终始从客户（政府、企业、消费者）需求为导向，使产品能满足客户的需要，经受竞争者的挑战，接受市场严谨的检验，将创新的产品核心技术始终保持市场的竞争优势，就要不断搜集、归纳、分析产品、市场、消费、国行等各方面的资料，为此，其信息量十分巨大，需要建立信息化平台，为自主创新源源不断地提供国内外的产品市场的信息，来支撑企业的自主创新。③保护人才资源产权，人力资源是技术创新的关键因素，激发拥有人力资源的专业人员的积极性和创造性，并留住创新人才就要有适当激励制度。激发专业人员自主创新动力，最关键的问题是给予创新人员精神的和物质的奖励，物质奖励可通过技术入股、成果提成、成果分离协定以及各种奖励等形成兑现。[参考文献] [1] 李伶娟,何韫珏.激励我国企业自主创新的产权制度分析

[N].广西财经学院学报，2008，21,（3）:36-38.[2] 李慧.知识产权保护影响江苏企业自主创新的实证分析[J].科学管理与与研究，2009，2:95-97.[3] 魏龙,李华威.知识产权保护对科技进步推动作用的证分析 [J]，中国科技论坛，2004,（3）:97-101.[4] 范纯.论企业自主创新中的专利战略运用[J].科技广场，2008，6.[5] 刘凤朝.论技术创新与制度创新的互助[J].科学技术与辩证法，2000,（2）:19-25.

第四篇：王炜：自主创新与知识产权保护

王炜：自主创新与知识产权保护

2009-9-10 10:44:52 来源：凤凰网 作者：生物谷 【】

随着全球科技经济竞争日益激烈，我国将增强自主创新能力明确为《国家中长期科学和技术发展规划》(2006-2020)的战略基点。温家宝总理在关于制定“十一五”规划建议的说明中明确指出，“要大力开发具有自主知识产权的关键技术和核心技术，努力提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新的能力”,这为我国全面提升自主创新能力指明了方向。在自主创新中，知识产权扮演着重要的角色，是建设创新型国家的基本保障。

我国自主创新能力和自主知识产权现状

自改革开放以来，我国不断地加强科技创新，提高企业的自主创新能力，取得了一定的成绩。例如，我国科技人力资源总量达到3200万，研发人员总数达105万，分别居世界第一第二位；国家已经建立起了比较完整的学科布局。但是作为发展中国家，我国整体自主创新能力较弱。据统计，我国设备投资的60%用于购买外国产品，其中几乎100%的光纤制造设备、80%以上的集成电路制造设备和石油化工装备、70%的数控机床是外国产品。我国企业研发经费人均支出仅为美国的1.2%、日本的1.1%。

自主知识产权是自主创新最重要的衡量指标之一。我国自建立知识产权制度20多年来，已经初步形成了一个适合国情并与国际规则接轨的知识产权法律体系。从授权的知识产权看，自主知识产权很少，表现为“量多质差”。据统计，国内拥有自主知识产权核心技术的企业，仅占大约万分之三，有99%的企业没有申请专利，有60%的企业没有自己的商标。我国的外贸总额已经居世界第三位，但是自主创新的高技术产品仅仅占外贸总额的2%。

美国波士顿咨询公司(BCG)的一项报告，一个国家的企业在知识产权方面大体要经历5个发展阶段：

主要以出口技术含量较低的产品为主导，依靠廉价劳动力成本和低成本原材料；通过加大研发投资，推动了技术含量较高产品的出口；遭遇发达国家的知识产权壁垒，被迫付出高昂代价；吸取教训，加大在收购、自主开发和管理知识产权方面的投资力度；开始享受知识产权的互惠互利，有的企业甚至可以通过知识产权获取竞争优势。

按照这种划分，日本、韩国在曾经落后于欧美的情况下，在知识产权发展方面都经历过这些阶段的“成长的烦恼”，他们正先后进入第五阶段。而中国绝大多数企业目前仍处在第一阶段，只有极少数高新技术企业进入第二阶段。因此，我国企业只有在拥有众多自主知识产权的同时，才能利用其高附加值转化为高的商业利润，才能在激烈的国际竞争中立于不败之地。

自主创新与知识产权保护的正负效应

从创新以及自主创新的内涵来看，自主创新与知识产权具有相互依存、相互作用的互动关系，这种互动关系又反映在正反两个方面。

首先是自主创新与知识产权互动的正效应。知识产权是人们依法对科学、技术、文学艺术等领域的智力成果和工商业业绩所享有的专有权利。对创新成果提供合理、适度的知识产权保护，即可对自主创新发挥如下积极的功能：

激励功能。知识产权制度是一种激励投资和投智的制度。它确定了知识产品创造者对自己的劳动成果享有一定期限的独占权。这就化解了知识产品作为一种公共产品所带来的外部性的负面影响，保证了知识创新主体的创新投资得到回报并创造收益，从而鼓励创新主体进一步加速新一轮的投资和投智。

保护功能。在创新过程中，创新主体依靠知识产权制度来保护创新权益和技术成果，通过对假冒、仿造和非法复制等侵权行为的法律制裁，保障创新者的合法权益。

促进功能。依法保护创新成果只是建立知识产权制度的阶段目标。知识产权法通过激励发明创新，保护创新成果的方式，使创新成果得到广泛应用和传播，从而达到促进科学技术发展的最终目的。

其次，自主创新与知识产权互动的负效应。知识产权是一把“双刃剑”，对知识产权的过度保护或者滥用知识产权会扭曲公平竞争，造成遏制、妨碍自主创新的恶果。这种对创新产生负面影响，构成限制公平竞争的行为被称为掠夺性创新。

在高新技术的竞争市场上，掠夺性创新的影响十分地突出。例如，高新技术市场上的网络效应问题即为明证。网络效应即消费者消费某种网络产品的价值会随着消费与该产品相兼容产品的其他消费数量的增加而增加。在网络市场下，创新者以这种“技术封锁”的手段扩张其技术创新版图，就意味着对其竞争对手创新资源的掠夺，从而违背竞争法。

当知识产权权利人可以利用“基础设施”获取专利、捆绑销售、拒绝许可等手段时，通常被认为构成滥用创新或滥用知识产权。这些滥用行为以限制或阻碍公平竞争为目的，也是需要严加防范和制止的。现阶段自主创新的基本设想

目前我国自主创新能力的提高宜着眼于不受制于他人权利支配的集成创新或模仿创新为主，特别是模仿创新应成为我国现阶段自主创新的主流模式。模仿创新是在广泛吸收现有创新成果，或充分消化吸收所引进的国外先进技术的基础上，通过模仿进行的再创新或渐进性创

新。它以先进技术为基础，重在对先进技术的消化吸收、改进完善，从而形成新的发明创造。

国外的实践证明，模仿创新是一国自主创新不可逾越的阶段。例如，日本在1970年以前,从欧美引进大量的先进技术，采取模仿创新技术政策，使日本迅速赶上欧美等发达国家，成为世界首屈一指的技术大国。韩国曾也是典型的“拿来主义”者，其企业的技术基础，主要是通过集中引进外国技术并加以消化吸收形成的。20世纪80年代，韩国还大力鼓励国内企业通过实用新型专利、工业外观设计专利等途径改进与模仿复制外国技术产品。这使得韩国的技术在短时间内超出了中等发达国家水平而接近发达国家水平。

任何创造发明的产生都是“站在巨人的肩膀上”。因为科学发展是一个累积的过程，新技术的创新通常是建立在以往成果的基础上。一个模仿学习的过程是创新的一个必经阶段。通过对率先创新者的模仿，并根据自身条件不断创新，是任何一个落后企业追赶先进企业的必由之路。

如前所述，自主创新不是关门创新。自主创新应主要建立在开放式创新的基础上。开放式创新，是以开放的理念、发展的心态充分整合创新主体的内外部资源，以市场为导向，通过产学研合作乃至跨国研发合作所从事的创新。因此，我国在自主创新和知识产权政策中应当体

现开放创新的内涵，坚定不移地扩大开放，承接国际产业链高端环节或高新技术向我国转移，从而培育创造自主知识产权。

因此，企业应当根据其自身产品和技术的特点来选择相应的创新模式。对于国外先进技术，国内企业要做好引进消化吸收再创新；对于国内有一定技术基础、在产业内量大面广的产品，鼓励集成创新；对于长期以来一直制约我国产业发展的关键技术、核心技术，必须整合国内外研发资源，利用开放式创新，实现原创性突破。具体而言，传统的制造业、石油化工等领域应以封闭式创新为主；电子通信、计算机网络、软件、半导体、生物技术等领域应当以开放式创新为主。（生物谷Bioon.com）

http:///industry/introduction/408260_2.shtml

第五篇：民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究

民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究

摘 要：知识和创新愈来愈成为企业持续高效的不竭动力，成为其走向国际市场和在国际竞争中立于不败之地的根本保证。因此，如何提高民营企业的创新能力和创新水平，使民营企业的创新从被动应付变为主动创新的一种习惯，并以知识 产权的战略加以包装和运营，这是亟待解决的一个重要课题，也是我国经济未来可持续增长的一个有效突破口。

关键词： 民营企业；自主创新；知识产权；习惯战略

一、引言

浙江是一个中小外向型民营企业特别发达的省份，在实施经营主体多元化的战略中，浙江民营企业从制造和经营皮鞋、服装、眼镜、打火机、低压电器等科技含量低的产业入手，在国际市场中经历了一个由小到大、不断壮大的变化历程。目前，全省95%的企业为民营企业，这些企业创造了浙江省70%以上的GDP，民营经济已经成为浙江经济的主要增长点和支撑点。[1]所以，分析浙江民营企业自主创新的知识产权战略对我国民营企业的转型和发展具有典型的代表意义。近年来，在面对全球化的知识经济竞争中，浙江不少民营企业遭遇了知识产权纠纷、反倾销调查等新问题的打击，使主要依靠引进、消化、吸收而“白手起家”的民营企业认识到在过去20年以来凭借的最大优势即灵活的机制、块状经济的集聚和专业市场的营销正在逐步淡化甚至消弭，仅仅依靠低水平模仿、低成本取胜的竞争策略在知识经济时代缺乏长远的竞争力，长此以往，还会成为浙江经济可持续发展的最大障碍。因此，民营企业正面临着传统经营模式的一个新的转型，已经到了一个以创新求发展，以创新求地位，以创新决高下的新阶段。企业应当从战略高度认识自主创新和知识产权结合的重要性，适时制定应对措施并有效付诸实施，以克服民营经济固有的缺陷，进一步激发民营经济的活力。

二、自主创新内涵与知识产权战略

在世界新科技革命推动下，知识在经济社会发展中的作用日益突出，科技竞争成为国际综合国力竞争的焦点。因此，我国要在经济全球化的激烈竞争中崛起，必须走自主创新之道。

然则何为自主创新?最早是由奥地利经济学家熊彼德1912年在《经济发展理论》中提出五种创新的理论，它的意义在于把创新与市场结合在一起。[2]1995年在欧盟的《创新绿皮书》中对创新的定义是：在经济和社会领域内成功地生产、吸收和应用新事物，它提供解决问题的新方法，并使得满足个人和社会需求成为可能。

因此，创新不能简单阐释为创造新的东西，它更强调的是创新成果通过市场化来满足社会的需求。发展至今的创新大体有三种主要类型，就是技术创新、管理创新和制度创新。本文中民营企业的创新主要指与知识产权密切相关的技术创新。而在创新前冠以“自主”并非意味着自力更生地完成所有创新活动，它强调的是创新的出发点基于本国和本国国民的利益，相对应的创新主体是在中国资本控制下的本土企业群体，其进行的创新活动既可以是本土企业独立完成的，还可以是本土企业起主导作用的创新。但不管是何种创新，在满足社会需求的市场化

过程中，本土企业都应当是自主创新活动的最终受益方。这就需要将自主创新与知识产权战略的包装和运营结合起来。

知识产权是将知识产权化了的无形资产，体现在自主创新中的作用就是将创新成果从科技优势转化为受法律保护的市场竞争优势，形成了企业的知识资本，成为企业体现竞争力的核心资源。企业自主创新中的知识产权战略即指为实现和保护创新成果的相关权益，建立有效运作的知识产权制度而进行的全局性谋划和采取的重要策略与手段。由于企业的创新成果主要通过各种形式的知识产权表现出来，如专利、商标、著作权、植物新品种权、地理标志等，企业的战略也应该围绕自主创新形成专利、商标、著作权等全方位的知识产权产出、运用、管理和保护战略，确保自主创新在知识产权的盾牌下为企业带来最大化的利益。

三、民营企业自主创新的知识产权战略运用中的主要问题

以浙江民营企业为代表，分析其在自主创新的知识产权战略中存在的“软肋”，建立起应对的有效战略，才能改变民营企业关键技术和核心技术受制于人的现象，逐渐走向成熟和壮大。从总体上看，主要有以下几个问题：

1.自主创新的内生动力不足，且缺乏创新成果知识产权化意识。近年来浙江民营企业的成功创新，多源于市场选择下的创新，而不是基于市场和产业的有意识创新。因此，由创新压力驱动下进行的创新具有偶然性、被动性，缺乏持续的支持和制度保障，存在创新领域较为狭窄、创新成果的实施转化计划性不强等问题。而且，由于缺乏自身智力劳动成果知识产权保护的意识，以致创新成果侵权与被侵权的风险较高。据浙江省2007年专利数据显示，申请量达6.89万件，授权量达4.21万件，但其中绝大多数的专利并不是来自企业。[3]另据浙江省知识产权局调查显示，在363家企业2238项自主开发的专利中，转让他人的仅为4项，转让收入4万元；许可他人的仅8项，许可收入30万元。[4]这反映了浙江企业创新成果知识产权化的不多，市场化的更少。所以，虽然民营企业家已经开始认识创新的重要性，但从创新后申请专利以及实施的调查情况看，其创新方式还是流于表面。主要表现为“口号式”创新，“跟风式”创新，“闭门造车式”创新等形式化创新，在创新的战略管理体制、创新意识的超前性和计划性以及知识产权的战略实施等方面大多数企业还是未有实质性的改革。

2.自主创新研发投入较少，尤其是前瞻性基础研究领域。创新难的主要瓶颈还是资金问题，这也是许多国家正在积极破解的世界性难题。据浙江省抽样调查，高达38.9%的企业反映资金缺乏是影响企业自主创新的主要困难。[5]虽然浙江省2007年新评上的61家拥有省级企业技术中心的企业，去年的研发投入是3.05亿元，占销售额的3.69%，远远高于全国企业的研发投入占销售额0.5%的强度，且超过了发达国家3%的比例。[6]但据浙江省工商联调查，有57.52%的企业没有投入科研经费，中小企业研究开发新技术的费用占销售收入比重不到0.2%。一般的劳动密集型民营企业的R&D投入水平平均不到0.5%。[7]另有一项统计数据显示，在浙江的19万家制造企业中，仅有6%拥有自己的专利。而这19万家制造企业当中，多数为民营企业。[1]由此可见，少数民营企业中的精英研发投入及自主创新能力堪与国外企业相比，而大多数民营企业的创新投入和能力与国外企业差距仍然很大，有些企业即使投入新产品的研发，也较注重于短期项目，对长期性的、有市场前瞻性的研究则很不够。

3.自主创新和知识产权专业的实战型人才欠缺。为了在同国外同行企业的竞争中享有成本优势，粗放型的企业往往寻求低廉的劳动力成本，但同时也扼制了

企业创新的活力，再加上很多民营企业内部制度不完善，不但留不住人才，还可能造成技术的流失。通过对1000家浙江上规模民营企业的问卷调查显示，大学以上的员工只占到23.97%。[8]技术人才尚且欠缺，对知识产权专业的人才引进更是不足。而在国外所有的大中型企业都有自己的技术开发机构，其技术开发投入和从事技术开发的人数占全社会的70%以上，如美国的IBM公司仅专利工程师就有500余人，德国西门子公司在外围为知识产权服务的工作人员达1500人。

[9]此外，民营企业在需要技术创新和知识产权服务人才时，经常会面临社会供应人才与企业需求脱节的现象。转

民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究

来源：中国论文下载中心 [ 09-10-09 10:03:00 ] 作者：倪颂文 编辑：studa20

4.自主创新方法传统，导致创新水平较低。创新方法意指创新的技巧与套路。据统计，从1901年诺贝尔奖设立以来，大约有60%～70%的奖项是因科学观念和思路、方法与手段的创新而取得的。[10]如在创新中对专利文献的利用，据世界知识产权组织统计，利用好专利文献可以节约40%的科研经费及60%的研究开发时间。[11]但相当多的民营企业不善于利用知识产权的信息，在技术开发前没有进行相关文献的检索，导致企业技术开发起点低、耗时长、费用高、效率低。另据浙江省工商联调查，被调查的企业中仅仅18.10%的企业有自主的知识产权产品；在企业生产的新产品中，只有不到半数的产品是自己研制的，17.41%的新产品是仿制的。[12]由于自主创新的能力和水平不高，民营企业主要处在产品生产加工环节，大部分关键性环节和核心技术掌握在国外的跨国集团手中。

5.自主创新的知识产权保护战略不强。民营企业的创新成果因缺少知识产权保护而导致经济损失的案例时有发生。虽然近年来浙江民营企业知识产权战略有所加强，出现了中国通领科技集团的中美知识产权胜诉第一案等可喜现象，部分民营企业也已开始建立或筹备知识产权内部管理制度，但其负责知识产权业务的管理机构，不少还是由其他管理部门兼顾。企业的知识产权战略没有制度化或制度化程度不高，直接导致创新成果得不到及时有效的法律保护。如海关是对创新成果的知识产权采取边境保护措施的重要部门，但有近半数的企业不知道可以通过海关保护与进出口有关的知识产权，被调查企业中请求海关实施知识产权保护的不多，将其知识产权向海关总署申请备案的更是少数。[13]此外，民营企业在国外的知识产权申请落后，以致创新成果被侵权时得不到外国法律的保护，这也将对我国的出口贸易和对外投资产生严重的制约。所以，就大多数民营企业而言，在自主创新成果的保护上运用国内和国际知识产权战略的能力还需加强。

四、自主创新的知识产权习惯战略

虽然不同行业、不同规模、不同地域的企业在不同的发展阶段，创新的知识产权战略的具体需求和重点各有不同，但其创新与知识产权结合的良好习惯都是一致的，主要包括以下五个习惯的培养：

1.创意与知识产权意识结合的习惯。意识决定行动，源于激励。创新习惯的养成，首先在于头脑中创新意识的培育，可以根据企业的经济实力以口头、书面、网络、电视广播、创新竞赛活动等形式多样的途径，营造企业全体职工创新文化的氛围，使其成为向传统挑战，向主流挑战，向权威挑战，向权力挑战的创意摇篮，并将创新的意识知识产权化。即在创意之初，形成创新目标成果的知识产权信息检索、利用国内外市场的分析，知识产权报、知识产权信息网等提供的先进技术信息，站在前人的肩膀上创新。在通过检索分析的基础上选择技术创新的方

向、领域和确立研究、开发项目，不仅能避免低水平的重复研究，还可能做到在避开他人权利的情况下有效保护自己的权利。所以，定期的创新宣传必须结合知识产权知识的普及教育，使所有的员工都在创新的氛围下把知识加以产权化的理念去发明创造，由此形成企业生生不息的内在创新动力。这种“动力”使得企业个人的推动式创新逐渐转变为团队习惯性创新的体制，以实现企业的不断扩展、调整或转型的需要。

然而，仅有意识还不足以转化为行动，所以企业激励机制的形成也至关重要，除了要有意识充分利用政府对于企业创新和专利申请以及示范企业等一系列的激励政策外，企业还必须建立自身的激励制度，包括金钱、物品等物质的激励和岗位的升迁、嘉奖等精神的激励。如对知识产权的发明创造者或持有人进行股权激励，明确其对有关知识产权享有部分或全部的所有权，就是集股权分配收益和股东地位的物质和精神的双重激励。另外，企业要注意的是激励的对象不仅仅限于发明创造人，还应包括知识产权所有人、创新成果的转化者以及提出创意者。

2.创新和知识产权人才分工协作的习惯。分工协作产生效率。在现代化的企业模式中，分工合作依然成为一种习惯。然而在创新的知识产权领域，由于知识产权对大多数企业尚属新生事物，没有形成规范的知识产权部门，甚至没有专业的知识产权人才，因而技术创新人才往往因欠缺创新成果实施保护的相关法律和政策知识，为创新成果的转化和有效保护带来了困难。因此，民营企业不仅需要创新人才，还要配备相关的知识产权人才，以形成两方人才在自主创新领域的阶段化分工和协作的习惯，并建立如海信集团般的“尊敬人才、使用人才、培养人才、发展人才、造就人才”的良好人才管理机制。但对于部分经济实力欠缺，尚处于起步阶段的民营企业来说，更应注意的是整合人才战略的运用，“世界是平的”[14]，人才的分工和协作在信息社会中也不再局限于企业自身，而要学会充分利用全球人才，由社会中介机构或科学院所等完成创新和知识产权人才的分工协作。如浙江省已有5000家民营科技企业与全国500多家高等院校和科研院建立了科技合作关系，以企业为主体引进大院名校共建创新载体取得了实质性进展。

[15]对于中小企业而言，即便暂由不隶属于企业的人才完成分工，在经济实力许可的情况下，还是应当在兼顾社会人才利用的基础上，及早建立自己的科技创新和知识产权专业人才群体，以便于随时加强两者的合作，对自主创新的知识产权战略进行全面的引导和追踪保护。

3.创新成果知识产权化的习惯。创新成果的知识产权化主要指创新成果的存在形式。创新成果的存在形式有多种选择，如发明创造成果可采取技术秘密的方式存在或申请专利享有一定期限的独占权或获得奖项、发表论文等。然而，对于创新成果而言，必然有其最佳选择，所以企业无须一律强调所有创新都要以专利的形式存在，或因专利的有限保护期限而都选用商业秘密的存在方式，或在有创新成果时急于评奖或参展以获奖等形式存在，此种种行为选择的前提是对创新成果的相关知识产权知识有了充分了解后，或在知识产权专业人士的建议下，才作出的对创新成果参与市场竞争最恰当存在方式的理性选择。避免为完成当地政府的专利指标等原因而盲目申请追求专利数量，或因评奖、论文、参展等行为冒使发明创造丧失新颖性而失去申请专利机会的风险。因此，对创新成果要加以知识产权意识的引导，形成首先考虑创新成果知识产权化的习惯，以便于后续的在知识产权战略包装下的转化、管理和保护的运作，形成创新成果的有效实施和利益的有效回归，再从回归的利益中提取持续的创新经费和奖励，从而形成创新投入——创新成果——成果转化——利益回收——创新再投入的良性循环。

4.创新成果市场化过程中形成配套知识产权的习惯。企业及时将创新成果通过合作、许可实施、转让等方式尽快地转化为实际的利益，会极大地丰富和激励技术创新过程，为技术创新过程中的知识资产的交易提供条件，从而进一步吸引风险投资者的创新投资，以促进企业资产结构的调整和加快资本的扩张步伐。所以，创新成果的转化效益日渐得到企业的重视。然而，企业往往容易忽视在创新技术形态的每一次转化中伴随产生的各种创新的知识资产的存在形式，是否已经是受到法律保护的知识产权状态。比如从产品研发到包装设计，从服务提供到市场销售，从许可使用到产品销售的过程中，经常会使用和创造出大量的知识产权。而不少企业只注重创新成果的专利申请而忽视成果在开发、推广、销售等过程中涉及的其他诸如商标、地理标志、著作权等配套知识产权保护的习惯，以致在被侵权后因知识产权配套措施不完善而失去了使用知识产权战略防御和攻击的法律武器。所以，企业必须建立促成创新成果转化的市场交易机制，并充分考虑知识产权在产品品牌、包装、设计图纸、说明书等方面的配套防御措施，使创新产品在知识产权的全面包装下入市。

5.创新成果知识产权规范保护的习惯。众所周知，知识产权保护是维护市场经济公平、有序竞争，推动和保护技术创新的、长期稳定起作用的强有力的基本法制制度和有效机制。因此，在前面已提及的知识产权在创新成果的存在形态、市场化的每个过程中的防御作用后，企业还是有必要建立起集信息收集、追踪、分析、评估、知识产权申报、管理、纠纷处理等于一体的创新成果知识产权保护体系。如正泰集团制订了在技术、人事、财务、投资、营销等重要部门和特殊岗位(文秘、档案、财会、打字等)上相应的知识产权保护制度，有效地保护了正泰的创新成果。所以，企业在创新成果进入研发时，就须开始搜集保存有关知识产权研发过程、投入、实施情况等方面的原始记录和基础数据，以备作为主张权利或应诉时的证据材料；在成果进入市场后建立追踪、预警机制，分析比较对手情况以及必要时根据国际知识产权保护制度与规则和我国的知识产权法律，选择采取行政或司法的保护，即求助于知识产权的相关部门或起诉法院进行维权，其中涉及创新成果进出口的，尤其要重视海关的知识产权备案和在打击知识产权侵权方面的作用。

总而言之，知识产权保护是一把双刃剑，在强调保护好本企业知识产权的同时，应掌握相关领域的知识产权状况，防止侵犯他人的知识产权。与此同时，民营企业还要加强与政府知识产权管理部门、国内外知识产权服务机构保持联系和合作，及时了解和掌握科技创新和知识产权保护的新动向和新发展，适时调整企业的科技创新和知识产权保护的策略。

五、结语

美国《财富》杂志在分析全球最具竞争力企业的成功经验时认为，“第一是创新，第二是创新，第三还是创新”。可见，企业家的创新精神和创新活动对企业的发展至关重要。自主创新战略成功的关键因素还在于企业家及其管理层。如果没有得到企业管理层的支持，创新的立项、研发投入、转化和保护都会困难重重，且创新和知识产权专业人才的选拔，战略的制定和有效运作也在于管理层。所以，当务之急是加强所有企业家及其管理层的创新精神培养和必要的相关知识培训，才能带动整个民营企业在自主创新的道路上快速成长起来。目前，在民营企业内生动力尚不充足的情况下，自主创新知识产权战略习惯的形成只能依靠制度的规范，其落实也主要依赖制度的检验。而由于大多数中小民营企业和企业家

自身意识和知识的局限性，该战略的推行之初还有赖于政府的引导和推动，甚至采取一些强制的检验标准。如对企业负责人及管理层是否具备企业家必要的基本知识进行考核和奖励，并建立完善的创新评价体系，包括制度的订立和实施，研发投入、创新成果、专利数量、转化效益、员工培训时间、知识产权专业人数等具体的评判标准。并在企业的工商注册登记和每年的年检年审时由具有知识产权知识的综合性人才对企业的创新知识产权习惯战略的建立和运行进行审核。借此强化所有企业自主创新过程中的知识产权意识和规范，达到自主创新成果的效益最大化，这也将逐渐使民营企业的被动型、适应型创新变为主动的有意识的创新，并以自主创新知识产权化的示范民营企业为楷模而向全国推行，从而实现创新型国家的战略目标。

参考文献：

[1] 杨威、张乐.浙江多数民企专利申请意识淡漠[EB/OL].中国经济网，2007-04-21.[2]约•阿•熊比特.经济发展理论[M].北京：商务印书馆，1985.[3]浙江省知识产权局.2007年专利统计数据[EB/OL].浙江省知识产权网，2008-04-21.[4]吴晓锋.知识产权保护不能“偏科”——来自浙江高院的调研报告[N]，法制日报，2007-04-23.[5]杨文利.分析：企业成为创新主体要跨三道槛[N].中国高新技术产业导报，2006-03-13.[6]陶魏斌.浙企研发投入超发达国家 研发力决定竞争力[N].每日商报，2007-11-12.[7]上海市工商联.上海民营企业技术创新调研报告[M].上海：上海财经大学出版社，2006.[8]单东.浙江省民营企业考察报告[EB/OL].[9]张沙琦.电子商务环境下企业的知识产权战略[J].科技创业月刊，2006，(2).[10] 赵敏，吴珏.创新的方法[M].北京：当代中国出版社，2008.[11]毕春丽.构建知识产权损害预警机制——中外知识产权案件之争的调查与思考[N].光明日报，2005-09-15.[12]浙江省工商联.关于推进浙江民营企业转变经济增长方式的调研报告

[J].浙江工商，2005，(12).[13]童兆洪.民营企业与知识产权司法保护[M].杭州：浙江大学出版社，2006.[14]托马斯•弗里斯德罗.世界是平的[M].长沙：湖南科技出版社，2006.[15]何景伟，等.当前浙江民营企业发展的八大特点——浙江民营企业的抽样调查报告[J].浙江经济，2005，(10).