关于招商证券基金宝投资经理变更的公告（大全）

第一篇：关于招商证券基金宝投资经理变更的公告（大全）

招商证券股份有限公司

关于“招商证券基金宝集合资产管理计划”

变更投资主办人公告

招商证券基金宝集合资产管理计划（以下简称“基金宝”）原投资主办人郭志江因工作岗位调整，不再担任基金宝投资主办人。经招商证券股份有限公司2006年第26次总裁办公会议审议通过，决定由投资管理部高级投资经理任向东担任基金宝的投资主办人。上述事项我公司已向中国证券监督管理委员会报告。

特此公告。

附：任向东简历

任向东，男，1973年10月出生。东北财经大学经济学硕士，注册会计师（非执业），具有8年证券从业经历。曾就职于申银万国证券股份有限公司和大鹏证券有限公司从事研究工作。2001年8月进入招商证券股份有限公司资产管理部，历任投资经理、高级投资经理。

招商证券股份有限公司2006年9月14日

第二篇：基金经理证券投资法律知识考试大纲

基金经理证券投资法律知识考试大纲

第一章 证券投资基金基本法律知识

熟悉《证券法》的适用范围；熟悉《证券法》有关证券发行和交易活动的原则性规定；熟悉公开发行证券和非公开发行证券的区别。

掌握《证券投资基金法》有关证券投资基金活动应当遵循的基本原则；掌握基金的运作方式；掌握基金财产的独立性；熟悉基金份额持有人的权利；熟悉基金持有人大会审议决定事项、召集、召开及表决的有关规定；了解基金财产的清算。

了解信托的定义；了解设立信托的条件；了解信托委托人的权利。了解股份有限公司股份转让的限制性规定；了解公司董事和高级管理人员的禁止行为；熟悉股份有限公司股东大会召开、提案、表决等规定。

了解合同法的基本原则；了解格式合同订立的要求；了解合同的生效时间；了解合同当事人的行为能力与合同的效力；了解合同解释的基本原则；了解合同履行的要求；了解合同终止后当事人的义务。

第二章 基金管理人和基金托管人

了解基金管理人与托管人的关系；熟悉基金管理人运用基金财产应当承担的法律义务；熟悉基金管理人的职责；熟悉基金管理人的禁止性行为；熟悉基金管理人职责终止的情形；

熟悉基金管理公司治理的原则和基本要求；熟悉股东的义务、股东权利的行使与限制；熟悉独立董事制度；熟悉经理层人员的主要职责、督察长的主要职责；熟悉关联交易的管理；了解激励约束机制。

熟悉基金管理公司内部控制的目标和原则；熟悉内部控制的基本要素；掌握投资管理业务控制的要求；了解信息披露控制的要求；熟悉信息技术系统控制的要求；熟悉监察稽核控制的要求；了解基金管理公司反洗钱的客户身份识别、客户身份资料和交易资料保存、大额交易和可疑交易报告等制度。了解基金管理公司固有资金进行投资的条件、限制、程序等的规定；了解风险准备金的来源、计提规则、用途以及不足时的处理措施。

熟悉基金托管人的职责；熟悉基金托管人运用基金财产的法律义务；熟悉基金托管人的禁止性行为。

第三章 基金从业人员操守

熟悉基金经理任职条件、任免职程序的相关规定；熟悉基金从业人员、投资 1

管理人员兼职的相关规定；掌握基金经理和相关投资管理人员注册登记的相关规定；熟悉基金经理“静默期”的相关规定。

掌握基金份额持有人利益优先原则；掌握投资管理人员基本行为规范的相关

规定；熟悉对基金经理频繁变动管理的要求。

掌握基金管理公司聘请投资管理人员的要求；熟悉对基金管理公司投资业务

流程、投资授权制度、投资风险控制机制、公平交易制度、信息及保密制度、投资记录和档案管理方面的要求；掌握投资管理人员个人利益冲突的要求；掌握投资管理人员对外活动及言论管理的要求；掌握投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的要求；掌握投资管理人员通信管理的要求；熟悉投资管理人员出国（境）的要求；熟悉对投资管理人员投资管理评价和考核的要求；熟悉对投资管理人员合规教育的要求；熟悉代为履行基金经理职责的要求；熟悉投资管理人员离职管理和信息披露的要求；熟悉投资管理人员违反诚实信用原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的监管措施。

掌握基金从业人员投资证券、投资基金的相关规定；掌握基金从业人员持有、买卖、受赠股票的禁止性规定；掌握基金从业人员直系亲属买卖股票报备的相关规定；掌握投资管理人员股权投资的相关规定。

熟悉证券从业人员编造、传播虚假信息的禁止性规定；熟悉对禁止交易行为

及时报告义务的规定。

第四章 基金募集、基金份额的销售和交易

熟悉基金合同、基金招募说明书的主要内容；熟悉基金募集的核准条件；熟

悉基金募集的过程、期限、募集资金的存管；熟悉基金募集成功的条件及备案程序、基金募集失败的责任。

熟悉基金认购费、申购费、赎回费费率标准的有关规定；熟悉基金份额申购、赎回流程和申购、赎回业务的要求；熟悉开放式基金巨额赎回的规定。

了解基金管理人和基金代销机构的销售业务规范；了解基金宣传材料的种

类；掌握制作、分发或公布基金宣传推介材料的规范性标准和禁止性规定；了解基金宣传推介材料的事后报备要求；了解风险提示函的必备内容。

熟悉基金销售适用性的概念、指导原则、基金产品风险评级、基金投资人风

险承受能力调查和评价及产品和投资人匹配的基本内容。

了解目前在交易所上市基金的类型、基金份额上市的条件；了解上市基金停

牌与复牌的情形和终止上市的情形；了解ETF基金的交易特点。

第五章 基金的投资交易

掌握管理和运用受托资产的独立性原则和公平性原则；熟悉基金投资中应严

格遵守法律、法规对投资方向、投资范围、投资比例和流动性要求等的规定；熟悉《证券投资基金法》中规定的禁止投资范围和投资行为；熟悉利益冲突的概念和处理原则。

掌握内幕信息的定义和范围、内幕信息知情人的范围以及内幕交易的具体行

为；掌握操纵证券市场的概念和具体的禁止性行为；熟悉短线交易的概念和短线交易收益归入权的规定；掌握禁止利益输送的规定。

掌握证券投资基金的分类标准；掌握基金名称与基金资产投资方向的关系；

掌握基金建仓期的要求；掌握单只基金投资一家上市公司发行股票的比例限制，同一基金管理人管理的全部基金投资一家公司发行证券的数量限制，新股申购的比例和数量限制以及其他投资比例限制的具体要求；掌握被动超标的情形及处理要求；掌握关于持股5%以上股东信息披露义务和行为限制的规定；掌握基金托管人关注的异常交易和行为及发现异常交易的处理方式、报告义务。

掌握公平交易制度的适用范围、公平交易制度覆盖的各个环节，投资决策的内部控制、交易执行的内部控制、行为监控和分析评估、报告和信息披露。

熟悉掌握货币市场基金投资的具体规定。掌握货币市场基金的投资范围、货

币市场基金投资组合的平均剩余期限、收益分配方式和频率等规定；熟悉货币市场基金的投资组合的比例限制；掌握货币市场基金投资银行存款的规定；熟悉货币市场基金投资短期融资券的规定；熟悉货币市场基金提前支取定期存款的规定。

掌握基金参与证券发行的询价、定价等有关规定；掌握股票锁定期和限制期的规定；熟悉股票发行价格的确定、发行失败及处理措施；掌握基金投资非公开发行股票等流通受限证券的规定，掌握基金投资资产支持证券、权证的规定。

熟悉上海证券交易所和深圳证券交易所的交易规则。掌握交易所对证券买卖的一般规定，对证券竞价交易的规定，大宗交易的交易规则，了解证券交易所对基金和基金管理公司的交易监控；熟悉基金席位交易量分配的原则和比例。

熟悉债券交易的相关规定和结算规则，了解债券回购和买断式回购的规定。

第六章 其他资产管理业务

了解QFII资产托管与证券账户开立的规定；了解QFII投资范围、投资比例

限制、信息披露等要求；了解QFII证券交易的委托、境内投资股票的股东权利行使的规定。

了解QDII、对境外投资顾问的资格条件；了解QDII业务的资产托管和证券

交易委托的规定；了解QDII投资范围和比例限制、投资证券超比例的减仓调整期、参与逆回购交易的注意事项、参与证券借贷交易时的担保物范围等的要求；了解境外投资顾问的职责。

了解开展特定客户资产管理业务的资格条件；了解针对特定客户资产管理业

务建立的专门管理制度；了解开展业务应遵循的原则；熟悉客户委托的初始资产额下限、资产托管、投资范围、参与股票发行申购的金额和数量限制等规定；熟悉管理费、托管费、业绩报酬计提的规定；熟悉了解和评估客户、向客户进行风险揭示的规定；熟悉公平对待和异常交易的监控报告制度、利益冲突规定；了解“防火墙”制度；熟悉从事特定资产管理业务的禁止性行为；了解业务季度报告要求。

了解企业年金基金财产的独立性；了解对企业年金投资管理应遵循的原则、投资范围及其比例、投资情况的定期报告等的规定；了解企业年金书面合同关系的相关者的范围；了解企业年金基金管理机构在宣传、收费等方面禁止性行为的规定及处罚措施。

了解社保基金投资运作的基本原则；了解单个投资管理人管理的社保基金资

产投资的范围和比例限制；了解投资管理人向社保基金理事会的报告义务。

第七章 基金信息披露、估值和收益分配

了解公开披露的基金信息的范围；了解公开披露信息的禁止行为；了解基金

资产净值、基金份额净值等基金运作信息披露的规定；了解基金份额净值计价错误、基金重大关联交易、基金收益分配等临时信息披露要求；了解基金信息披露的编制和刊登要求；了解基金定期报告的审计要求。

了解基金估值的原则、基金产品估值采用的方法；了解基金估值相关责任的承担、估值或份额净值计价错误的报告义务；了解定期报告中与估值有关的披露事项；了解基金财产相关费用的列支；掌握封闭式、开放式基金分红次数、最低比例、方式等要求。

第八章监督管理与法律责任

了解证券监督管理机构、中国证券业协会的职责；了解证券监督管理机构履

行职责时有权采取的措施；熟悉被检查、调查公司和个人配合证券监督管理机构检查、调查义务的规定。

了解基金管理人、基金托管人违反基金法或者基金合同应当承担的赔偿责

任；了解基金管理人、基金托管人以其固有财产承担相应民事赔偿责任的原则；了解民事赔偿责任优先原则；

熟悉证券监督管理机构对公司或个人违法违规行为的行政监管措施和行政

处罚措施的种类；掌握“证券市场禁入”的相关规定；熟悉被禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的法律责任的规定。熟悉中国证券业协会对公司或个人违法违规行为的纪律处分措施。

熟悉内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为的法律责任；熟悉内幕交易罪、泄露内幕信息罪的构成；熟悉操纵证券、期货市场罪的构成；熟悉背信运用受托财产罪的构成；熟悉利用未公开信息交易罪的构成；熟悉诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成；熟悉商业贿赂犯罪的规定。

附件：基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录

基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录

中华人民共和国证券投资基金法★ 中华人民共和国证券法★ 基金管理公司投资管理人员管理指导意见（修订）★ 证券投资基金运作管理办法★ 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见★ 证券投资基金销售适用性指导意见★ 中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定★ 货币市场基金管理暂行规定★ 关于货币市场基金投资等相关问题的通知★ 刑法修正案

（六）、（七）★ 中华人民共和国公司法 中华人民共和国信托法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国反洗钱法 证券投资基金管理公司管理办法 证券投资基金管理公司治理准则（试行）证券投资基金管理公司内部控制指导意见 关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知 关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知 证券投资基金托管资格管理办法 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法 关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知 关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知 关于发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知 关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知 证券从业人员执业行为准则 证券投资基金销售管理办法 证券发行与承销管理办法 上市公司证券发行管理办法 关于发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式（试行）》的通知 关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知 关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知 全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定 全国银行间债券市场债券交易规则 全国银行间债券市场债券交易管理办法 银行间债券交易结算规则 银行间债券回购业务暂行规定 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知 关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知 关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知 关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知

关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知

关于调整证券投资基金认购新股事项的通知

关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知

关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知

关于货币市场基金提前支取定期存款有关问题的通知

关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知

关于做好询价工作相关问题的通知

关于将国家开发银行等政策性银行发行的债券作为国家债券的通知

关于严格执行基金参与新股发行申购等有关投资规定的紧急通知

合格境外机构投资者境内证券投资管理办法

关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知 53 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法

关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知 55 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的通知 57 企业年金基金管理试行办法

关于规范企业年金基金管理服务有关问题的通知

全国社会保障基金投资管理暂行办法

证券投资基金信息披露管理办法

关于证券投资基金执行《企业会计准则》估值业务及份额净值计价有关事项的通知 62 关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见

证券交易所基金投资监管工作规程

开放式基金通过上交所场内交易业务实施细则

上海证券交易所交易规则

上海证券交易所证券投资基金上市规则

深圳证券交易所交易规则

深圳证券交易所证券投资基金上市规则

开放式基金通过深交所场内交易业务实施细则

深圳证券交易所上市开放式基金主交易商业务指引

深圳证券交易所上市开放式基金业务指引

深圳证券交易所上市开放式基金业务规则

最高人民检察院 公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定

注：标注★的为重点参考法规

第三篇：[招商证券]中国人在美国置业投资的调研笔记

[招商证券]中国人在美国置业投资的调研笔记  [城 市]：全国

 [发布时间]：2013-05-03

 [报告类型]：市场报告

 [发布机构]：招商证券

 [关 键 词]：美国,置业投资, 报告内容

今年春夏之际，我在美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院进修。利用周末时间，我和一些国内金融行业的朋友，驱车专程考察了美国东部几个州的房地产市场，特别是华人在美国购置房产的情况。一路走来，除了与普通华裔住户交流之外，还与学者专家、基金经理、地产经纪、房地产投资商等讨论了美国的房地产市场的近况和趋势，以及房地产价格回升对美国经济复苏的意义。纽约市史丹顿岛(Staten Island)

三月的一个周末，我们去了曼哈顿以南的史丹顿岛，这里属于纽约市的一个区。一位华人医学教授接待了我们，他主持的一个具国际水平的基因实验室就位于岛上，所以很早就在那里置业。二十多年来，他先后在岛上的不同区域购置了五项物业，目前仍持有两栋别墅。他带我们参观了曾经和现在拥有的房子，见证了一位华人在美国学习、工作、成家、立业的历程。这个岛是纽约的一个独立区域，自成体系，去曼哈顿通常要坐渡轮(也有收费大桥连接)。岛上一栋250平米左右的别墅(美国的别墅，均不计地下室和车库面积)，价格约在50-80 万美元，价格低廉。长期以来因交通不便，并没有受到华裔新移民的青睐。不过，近十年来搬入岛内的华裔居民越来越多，现在大约有1.5万人，和其他社区不同，这里的华人置业以自住为主，投资客较少。

纽约州长岛(Long Island)

第二天，我们开车去了曼哈顿东面长岛(Long Island)的古西堡(Old Westbury)，这里是美国第二最为富有的县(County)，住的多是比较富裕的家庭。地产经纪带我们看了几栋豪华别墅，面积约300 至400平米，开价在280-330 万

美元不等。这里房产通常占地很大，硕大的花园，加上游泳池和网球场，三四英亩很平常。这个区可说是传统高尚住宅区，绿树成荫，其设计品位和房屋质量，均令人惊艳。一位深圳来的私人企业家，去年在这个区购买了一套价值180 万的别墅，现在已经升值15%。我们参观了他的房子和后花园。他说，若要在深圳购买同样一套别墅(事实上，深圳没有这种花园别墅)，价格可能要高出三五倍。有趣的是，刚好有一群国内来的客人和我们一起看房，据说他们刚下飞机呢。其中一位当即决定购买一栋280 万美元的别墅。

长岛大颈镇(Great Neck)

随后，我们去了长岛最为华人喜欢的大颈镇。金融危机之后，华人在大颈的房地产市场可说是异军突起，成为当地中高端房屋的主要购买者。早就听说国内某歌星在此置业，而某银行纽约分行的领导也在这里买了房子。我的一位朋友，哥伦比亚大学毕业后在华尔街某大资产管理公司工作，他在大颈的一栋公寓(Condominium)里先后买了两套房间。刚毕业，与新婚妻子组成两人世界，他买了一套80平米左右的公寓；几年后，家庭迎来了一个小生命，老人也来美国居住，他又买了两套房间打通成为一套约170平米的大单位。原来那套就成为他的工作室了。华人喜欢大颈，主要原因是这个镇有着悠久的历史，居民多是在曼哈顿上班的专业人士，相比古西堡(Old Westbury)，这里的交通要方便很多，乘火车去曼哈顿只需25 分钟。地产经纪告诉我们，这里是全美最好的中小学校区之一。大颈镇闹中取静，环境优美，生活方便，社区成熟，房子品种选择较多，价格范围也比较宽，稍好一点的别墅至少需150 万美元以上，豪华别墅更贵。

宾夕法尼亚查兹福特(Chadds Ford)

四月初，我们去了宾州查兹福特的一个新住宅区，一位在华尔街投行工作的朋友前年在这里置业，他的邻居还有来自国内和香港的华裔家庭。这是一套双联别墅(Duplex)，房子是新开发的，面积大约300平方米，买入价格约50 万美元，现在的价格略有下跌。这家的男主人平时租房在曼哈顿上班，周末才回来。女主人在附近的一间企业工作，顺便照看两个小孩。这是一个典型的华裔专业人士家庭，过着健康、简单而平静的生活。房子用于自住，因而对价格的起伏并不太关心，但他们深信房地产最坏的时候已经过去。

弗吉尼亚州里士满(Richmond)

四月中的一个长周末，我们花了三天的时间，驾车长驱南下，考察弗吉尼亚和北卡罗来纳州的房子。第一天，开车五个小时去到弗吉尼亚的首府里士满(Richmond)。那里的华人并不多，房价也比较便宜，我们拜访了一个华人家庭，她们三年前从上海移居这里。房子是联排别墅(townhouse)，250平方米，三年前买入价格约20 多万美元。这是一个典型的两地分居的华人家庭，男主人常年在国内工作，妻子带着两个小孩在美国上学。里士满(Richmond)是南北战争时期南方的首府所在，这里的黑人比较多，南北战争之后，自由了的黑人奴隶和他们的后裔在这里居住、生活和工作。这个城市极具历史感，非常宁静，到处春意盎然，鲜花盛开。

北卡罗来纳州罗利市(Raleigh)

第二天，我们继续南下，向北卡罗来纳州进发。经过两个小时的车程，首先到达了著名的杜克大学(Duke University)，一所美丽的花园式的大学。杜克是南部的名牌大学，特别是它的女子高尔夫球队全美闻名。原打算考察一下学校附近的房产，因为华人喜欢购置名校附近的物业出租给学生(特别是中国留学生)，据说租金回报率颇高。但时间所限，只能走马观花。下一站是北卡的首府罗利市。北卡罗来纳州，历史上盛产烟草，著名的菲利普莫里斯公司就位于北卡。近十年来，由于美国推行戒烟，烟草产量渐减。该公司大举收购兼并，成功转型为一家食品、啤酒和饮料公司。北卡罗来纳州近年来积极进取，是美国经济最为活跃的区域之一，特别是在高科技方面，可说是美国东部的硅谷。北卡拥有四千家信息技术企业和软件开发公司，创新科技是北卡州政府不遗余力的发展方向，研究三角园区(Research Triangle Park)是生物科技聚集地，园区内有全美首个由州政府资助的生物科技中心。正因为如此，这里的华裔家庭也逐渐增多，据说有大约五万华裔在这里工作和生活。

旧房翻修的商业模式

我们在一位华人朋友的陪同下，深入考察了罗利市附近的房地产市场。这位朋友，主要从事房地产评估、投资和经纪业务，她在这里生活了六年。她的主要商业模式，就是收购市中心附近的旧房子，全面翻修以后出售。我们参观了几间她收购的旧房子，最老的是上世纪三十年代盖的老式别墅，非常残旧。她收购过

来后，并不推倒重建，而是在原有房屋结构的基础上，重新设计、翻新和装修后再出售。商业模式简单有效，旧房的收购价格一般在10 至30 万美元之间，都是单栋别墅，面积200-300平米。装修花费5-10 万左右，主要是木工活，既要保留原有的风格，又要有全新的体验，装修方面颇费思量。全面翻修之后出售，市场价值至少可以翻倍。过去几年，美国房地产市场低迷，她低价收购了不少房产，而最近出手的翻新别墅，又赶上地产市场企稳回升，她做得非常成功。华人购买美国房产的规模、理念和风格

拥有一套带有花园的别墅，是所有移民追寻的“美国梦”。当初，那些备受马尔萨斯土地诅咒的欧洲人，拖家带口漂洋过海移民美利坚，无不为“新世界”这片广沃的土地、舒适的气候和自由的空气所吸引。近三十年来，不管是因为留学、工作、移民还是投资，华人在美国生根发芽。特别是最近几年，华人投资美国房地产的规模快速上升，美国房地产经纪人协会(National Association of Realtors)的调查发现，2012 年来自中国的住宅房地产投资高达90 亿美元。我问了几个专注华人业务的地产经纪，他们的业务年均增长在30%左右。另外，根据仲量联行(Jones Lang LaSalle)的数据，中国投资者也开始投资办公楼等商业地产，2012 年的投资金额约40 亿美元。从分布看，华人购买房产相对集中在西部的加州洛杉矶、旧金山一带，以及东部的纽约、波士顿一带，这些地方经济比较活跃，就业机会较多。另一个华人特别关注的因素是教育资源，好的中小学区、好的大学区，都备受华裔家庭的青睐。从房产类型看，多以别墅和高端公寓(Condominium)为主。从支付方式看，基本上是全额现金支付。不过，近一两年，汇丰银行开始为华人购房提供按揭贷款服务，只要能够提供国内或香港的收入和财政证明，就可以向汇丰银行申请贷款，极大地方便了华人买房的资金调度问题。调查发现，目前中国人在热点区域购买房屋时，大约有5%的个案有按揭贷款，这个比例将来会逐步增高。

中国的房地产开发商高调进军美国

随着越来越多的华人在美国购置物业，中国的开发商也开始瞄上了这个领域。最近，媒体广泛报道中国开发商开始进军美利坚。在东部，一间以河南郑州为基地的房地产开发公司——鑫苑置业(Xinyuan Real Estates, NYEX: XIN)，去年下半年在纽约布鲁克林区买下一块地，用于建设216 个单位的公寓

(Condominium)，他们希望将来的客户中有40%来自中国。而在西部，万科携手美国著名的房企巨头铁狮门(TISHMAN SPEYER)，于今年初拿下旧金山富升街201 地块。这些开发项目，都相当高调，令美国人为之侧目。王石的策略是：万科的客户想去哪里，我们就去哪里。王石在哈佛游学一年有余，相信他一定看到、学到很多东西。因而，他对美国房地产的说法，值得认真听一听，他在美国的投资动向，值得我们关注。

第四篇：泰信天天收益开放式证券投资基金发行公告

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

泰信天天收益开放式证券投资基金

发 行 公 告

基金发起人：泰信基金管理有限公司 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行

注册登记人：泰信基金管理有限公司 基金销售人：泰信基金管理有限公司

中国银行

国泰君安证券股份有限公司

海通证券股份有限公司

华夏证券股份有限公司

广发证券股份有限公司

招商证券股份有限公司

天同证券股份有限公司

兴业证券股份有限公司

二○○三年十二月二十七日

10－6－1

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

重要提示

1、泰信天天收益开放式证券投资基金的发行已获中国证监会证监基金字【2003】147号文批准。

2、泰信天天收益开放式证券投资基金是契约型开放式证券投资基金。

3、泰信天天收益开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）将自2003年12月30日起至2004年2月6日止，通过泰信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的直销网点（上海、北京理财中心）和公司网站（www.xiexiebang.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格和了解基金发行相关事宜。

13、对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（021-38784566）及直销专线电话（上海：021-50372149；北京：010-66215978）咨询购买事宜。对认购金额在1000万元以上的投资者，本公司提供上门服务。

14、如遇突发事件，本公司将对以上设立募集期的安排做适当调整。

一、本次发行基本情况

（一）基金名称

泰信天天收益开放式证券投资基金。

（二）基金类型 契约型开放式。

10－6－3

（三）基金存续期限 不定期。

（四）基金单位面值

每份基金单位面值为1.00元人民币。

（五）发行对象

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规禁止购买证券投资基金者除外），以及合格境外机构投资者。

（六）销售渠道与销售地点 直销：

泰信基金管理有限公司上海、北京理财中心以及公司网站：

1、上海理财中心

地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 邮政编码：200120 电话：021-50372149 传真：021-50372269 联系人：沈斌

2、北京理财中心

地址：北京市西城区广成街（金融街）4号306室 邮政编码：100032 电话：010-66215978 传真：010-66215968 联系人：张磊

3、泰信基金管理有限公司网站（本渠道目前仅限上海地区个人投资者）咨询电话：021-38784566 交易网址：www.xiexiebang.com 代销：

1、中国银行。在以下453个城市的中国银行指定网点办理对所有投资者的认购、申购业务：

北京、福州、福清、宁德、莆田、泉州、漳州、龙岩、三明、南平、石狮、龙海、武夷山、长乐、福安、福鼎、晋江、南平、漳平、建瓯、邵武、广州、佛山、江门、东莞、惠州、汕头、10－6－4

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

中山、珠海、潮州、河源、揭阳、茂名、梅州、清远、汕尾、韶关、阳江、湛江、云浮、肇庆、、南宁、桂林、北海、玉林、柳州、梧州、贵港、百色、河池、防城港、钦州、凭祥、贺州、北流、东兴、宜州、石家庄、秦皇岛、张家口、唐山、保定、邯郸、承德、沧州、邢台、廊坊、衡水、武汉、鄂州、黄冈、黄石、荆门、荆州、三峡、十堰、咸宁、襄樊、孝感、天门、仙桃、潜江、恩施、随州、宜昌、宜都、当阳、麻城、武穴、枣阳、老河口、大冶、钟祥、沙市、洪湖、石首、丹江口、赤壁、蒲圻、汉川、应城、老陆、广水、长沙、株洲、湘潭、衡阳、邵阳、岳阳、益阳、永州、常德、郴州、娄底、怀化、吉首、张家界、浏阳、醴陵、南京、无锡、常州、镇江、南通、扬州、泰州、淮安、盐城、宿迁、连云港、徐州、锡山、宜兴、江阴、武进、溧阳、金坛、丹阳、高邮、东台、大丰、靖江、仪征、如皋、通州、句容、扬中、姜堰、邳州、新沂、海门、启东、兴化、江都、秦兴、淮阴、大连、鞍山、抚顺、本溪、丹东、营口、阜新、锦州、辽阳、盘锦、铁岭、朝阳、葫芦岛、海城、东港、凤城、开原、凌源宁波、奉化、余姚、慈溪、苏州、张家港、常熟、昆山、太仓、吴江、吴县、上海、深圳、杭州、温州、绍兴、嘉兴、金华、湖州、衢州、丽水、舟山、台州、临安、建德、富阳、瑞安、乐清、海宁、平湖、桐乡、诸暨、上虞、嵊州、兰溪、义乌、东阳、永康、江山、临海、温岭、龙泉、萧山、厦门、天津、合肥、蚌埠、芜湖、淮北、安庆、池州、宿州、淮南、滁州、黄山、铜陵、阜阳、宣城、宁国、毫州、马鞍山、六安、巢湖、贵阳、都钧、六盘水、安顺、遵义、铜仁、兴义、毕节、凯里、海口、琼海、文昌、儋州、琼山、东方、三亚、万宁、哈尔滨、大庆、牡丹江、佳木斯、齐齐哈尔、伊春、绥化、鹤岗、双鸭山、大兴安岭、七台河、鸡西、黑河、绥芬河、双城、阿城、尚志、五常、长春、四平、白山、辽源、吉林、延吉、白城、榆树、九台、德惠、松原、通化、大安、敦化、珲春、图门、龙井、公主领、梅河口、集安、蛟河、银川、吴忠、石嘴山、青铜峡、西安、咸阳、兴平、榆林、宝鸡、渭南、华阴、韩城、延安、安康、商洛、铜川、汉中、乌鲁木齐、石河子、昌吉、克拉玛依、伊宁、博乐、库尔勒、塔城、吐鲁番、哈密、喀什、阿克苏、阿勒泰、阿图什、和田、南昌、景德镇、乐平、九江、德安、宜春、樟树、高安、吉安、井冈山、萍乡、赣州、南康、瑞金、上饶、玉山、德兴、抚州、鹰潭、贵溪、新余、昆明、楚雄、曲靖、宣威、保山、景洪、思茅、潞西、瑞丽、畹町、玉溪、大理、临沧、昭通、个旧、开远、丽江、成都、达州、绵阳、德阳、乐山、西昌、泸州、内江、南充、攀枝花、遂宁、宜宾、自贡、郑州、许昌、鹤壁、驻马店、三门峡、新乡、安阳、平顶山、济源、洛阳、周口、焦作、开封、漯河、商丘、南阳、信阳、濮阳、呼和浩特、包头、乌海、临河、鄂尔多斯、巴彦浩特、二连浩特、锡林浩特、赤峰、乌兰浩特、满洲里、海拉尔、集宁、通辽、青岛、烟台、泰安、滨州、荷泽、威海、日照、东营、淄博、潍坊、莱芜、临沂、聊城、德州、枣庄、济宁、太原、大同、运城、长治、晋中、阳泉、朔州、晋城、10－6－5

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临汾、忻州、离石、西宁、格尔木、兰州、天水、酒泉、敦煌、玉门、武威、临夏、张掖、平凉、金昌、嘉峪关、西峰、白银、拉萨、济南、沈阳、重庆。

以上代销城市的联系方式：中国银行客服电话95566或当地网点电话。

2、国泰君安证券股份有限公司网点: 在以下28个省、市、自治区98个主要城市的160家营业网点办理投资者的开户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。

3、海通证券股份有限公司网点：

在以下48 个主要城市的90 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐。

在发行期间,投资者可以拨打海通证券客户服务电话：962503 或拨打各城市营业网点咨询电话。

4、华夏证券股份有限公司网点: 在以下22个省、市，69个主要城市的123家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、南海、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、郴州、贵阳、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、保定、西安、兰州、金昌、昆明。

5、广发证券股份有限公司网点：

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在以下63个主要城市133家营业网点办理开户和认购业务：广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、南海、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营。详情请咨询广

广发证券客户服务中心电话：020－87555888－875、895。

6、招商证券股份有限公司网点: 在以下19个主要城市的31家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳。

7、天同证券股份有限公司网点：

在以下32个主要城市天同证券有限公司的76个网点办理对所有投资者的认购、申购业务：烟台、龙口、蓬莱、招远、威海、潍坊、济南、淄博、青岛、胶南、上海、厦门、深圳、广州、聊城、泰安、新泰、济宁、邹城、菏泽、枣庄、莱芜、东营、临沂、日照、天津、北京、福州、武汉、沈阳、大连、吉林

8、兴业证券股份有限公司网点：

兴业证券公司在以下19个城市24家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、武汉、成都、广州、顺德、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安。发行期间，投资者可以拨打各城市营业网点咨询电话。

9、其他代销机构

在发行期内新增加的代销机构将另行公告。

上述销售网点及联系方式（除已经提供外）详见各销售机构在地方媒体刊登的公告。

（七）发行时间

本基金发行时间为2003年12月30日至2004年2月6日（中国银行代销网点、本公司直销网点和公司网站周六、日不休息，其他销售网点周六、日休息，元旦假日和春节假日期间所有销售网点休息）。

（八）募集期限

根据有关法律、法规的规定，本基金的设立募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月。自2003年12月30日起，本基金开始面向个人投资者和机构投资者同时发售，至2004年2月6 日止，若基金符合法定成立条件（即基金净认购金额超

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过2亿元且认购基金的投资者超过100人，下同），本基金将宣布成立；若未达到法定成立条件，则本基金将在三个月的设立募集期内继续发售。

若三个月的设立募集期满，本基金仍未达到法定成立条件，本基金发起人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行活期存款利息在设立募集期结束后30天内退还给基金认购人。

（九）基金认购方式与费率

本基金认购采取金额认购的方式，认购费为零。

认购资金在基金发行期截止日前形成的利息（起息日为确认申请后的第二日，按同业存款利率计算，其具体数额以注册登记人的记录为准）折成基金份额，归投资人所有。

认购份数的计算公式如下： 认购费用=认购金额×认购费率

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份数=净认购金额/基金单位面值

基金单位面值为1.00元。净认购金额保留小数点后两位,小数点两位以后的部分舍去，舍去部分归基金资产；基金单位份额保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分归基金资产。

例：认购份数的计算公式如下： 认购费用=认购金额×认购费率

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份数=净认购金额/基金单位面值

基金单位面值为1.00元。净认购金额保留小数点后两位,小数点两位以后的部分舍去，舍去部分归基金资产；基金单位份额保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分归基金资产。

例：某投资者在基金发行期截止日前20天（假设申请当日为星期五，起息日为T+2个工作日，周六、周日为非工作日，故周一为确认申请日，周二为起息日，实际享受利息为16天），投资10,000元认购泰信天天收益基金。基金依法成立时，该投资者可得到的基金份数计算如下：

认购费用＝10,000元×0＝0元

净认购金额＝10,000元-0元＝10,000元

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认购份数＝10,000元/（1.00元/份）＝10,000份

利息折成的份额＝（10,000元×16天×1.62%/360天）/（1.00元/份）＝7.2份

即投资者投资10,000元认购泰信天天收益基金,可得到10007.2份基金单位。

二、发行方式及相关规定

（一）本次基金的发行，在发行期内面向个人和机构投资者同期发售。

（二）本公司直销网点（上海、北京理财中心）接受单笔认购金额在50万元以上（含50万元）的投资者的认购申请。

（三）在中国银行、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、天同证券股份有限公司和兴业证券股份有限公司等代销机构的各代销网点可接受投资者（不分机构和个人）单笔认购金额在5000元人民币以上的认购申请。追加认购金额每次不低于1000元人民币。本公司网站可接受个人投资者（目前仅限于上海地区）单笔认购金额在5000元人民币以上的认购申请。追加认购金额每次不低于1000元人民币。

（四）直销基金账户可以在所有直销网点进行通买通卖。

（五）发行期投资者可以重复认购本基金，其中个人投资者重复认购基金时，可以在其开户的原网点认购，也可以在该网点所在省（自治区、直辖市）内任一中国银行开办代销业务的网点办理重复认购；机构投资者需在其首次办理开户和认购的销售网点办理重复认购。

三、个人投资者的开户与认购程序

个人投资者可以到当地中国银行、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、天同证券股份有限公司和兴业证券股份有限公司等代销机构的各代销网点以及本公司网站（www.xiexiebang.com）办理基金的认购，认购金额起点为5000元。认购金额在50万元（含50万元）以上的投资者，也可到本公司直销网点（上海、北京理财中心）认购。

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（一）中国银行指定基金代销网点

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1、开户及认购的时间：认购时间为2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春节假日期间休息）。

2、开户及认购程序：

（1）事先办妥中国银行储蓄卡并存入足额认购资金。（2）到网点提交以下材料，办理开户手续：

本人法定身份证件原件（包括居民身份证、军官证、士兵证、武警官证、文职证、军官离休证等有效身份证件，下同）；

本人中国银行储蓄卡； 填妥的开户申请表。

（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

3、注意事项：没有中国银行储蓄卡的投资者请提前办理。

若有其他方面的要求，以中国银行的说明为准。个人投资者的认购金额起点为5000元。个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

（二）在国泰君安证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户及认购程序：

（1）事先在国泰君安的营业网点开立资金账户，并存入足额认购资金。如果尚未开立资金帐户，投资者需要携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户手续。

填妥的《资金账户开户申请表》；

本人法定身份证件原件（身份证、军官证等有效身份证件，下同）及复印件；（2）如果已有资金账户，投资者到营业网点需要提交以下材料，办理基金账户开户手续。

填妥的《开户申请表》；

本人法定身份证件原件及复印件；

国泰君安资金账户卡；

（3）开户同时可办理认购手续，需提交以下材料。

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填妥的《认购申请表》；

本人法定身份证件原件及复印件；

国泰君安资金账户卡。

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

（4）投资者还可以通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式进行基金认购。

3、注意事项：

（1）若有其他方面的要求，以国泰君安证券的说明为准。（2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

（三）在海通证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户和认购的程序：

（1）事先在海通证券股份有限公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。（2）到网点提交以下材料,办理开户手续： 本人法定身份证件原件及复印件；

本人资金账户卡；

填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。

开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

3、注意事项：

（1）若有其他方面的要求,以海通证券股份有限公司的说明为准。（2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

（四）在华夏证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户及认购程序：

（1）事先在华夏证券的营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果尚未开立资金帐户，客户需要携带个人有效证件原件、营业部指定银行的存折（储蓄卡）到营业部同时办理资金账户开户手续。

（2）到网点提交以下材料，办理开户手续：

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本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；

本人资金账户卡；

填妥的《开放式基金基金账户开户申请书》。

（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。（4）客户自助认购基金流程：

客户办妥基金账户开户手续后,可以通过互联网、电话、磁卡自助、热自助等委托方式进行基金认购。

流程：客户进入自助系统，录入资金账号－录入密码－选择“开放式基金”－选择“基金认购”－录入基金代码－录入认购金额－进行确认。

3、注意事项：

（1）若有其他方面的要求，以华夏证券的说明为准。（2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

（五）广发证券股份有限公司指定基金代销网点

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、办理开户和认购手续

（1）资金账户的开立（已在广发证券同一营业部开立了资金账户的客户不必再开立该账户）

个人投资者申请在广发证券开立资金账户应提供以下材料： 填妥的《资金账户开户申请表》； 本人有效身份证明原件。（2）基金账户的开立

个人投资者在广发证券开立基金账户须提供以下资料： 开户申请表；

本人有效身份证件原件及复印件； 广发证券营业部资金账户卡。（3）提出认购申请

个人投资者在广发证券认购需存入足额认购资金并提交以下资料： 填妥的《认购申请表》；

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本人有效身份证件原件； 广发证券资金账户卡；

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广发基金管理有限公司基金账户凭证。（适用于已开立广发基金管理公司基金账户的投资者）投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

3、注意事项：

（1）没有在营业部办理资金账户开户的投资者可同时办理资金账户开户和基金账户开户。

（2）若有其他方面的要求，以广发证券股份有限公司的说明为准。

（六）在招商证券指定基金代销网点或网站办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户及认购程序：

（1）事先在招商证券的营业部开立招商证券牛卡，并存入足额认购资金。如果尚未开立招商证券牛卡，客户需要携带个人有效证件原件、营业部指定银行的存折（储蓄卡）到营业部同时办理资金账户开户手续。

（2）网点提交以下材料，办理开户手续：

本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）及复印件；

本人招商证券牛卡； 填妥的开户申请表。

（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

（4）客户电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请

3、注意事项：

（1）若有其他方面的要求，以招商证券的说明为准。

（2）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理。

（3）个人投资者如通过招商证券牛网办理开户和认购手续，凭交易密码进行。

（七）在天同证券指定基金代销网点或网站办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、资金帐户的开立（已开立资金帐户的客户不必再开立该帐户）

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泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

个人投资者申请开立资金帐户应提供以下材料：

（1）填妥的《资金帐户开户申请表》；

（2）本人有效身份证明原件及复印件；

（3）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。

3、基金帐户的开立

个人投资者申请开立基金帐户应提供以下材料：

（1）填妥的《开户申请表》；

（2）本人有效身份证件及复印件；

（3）在本代销机构开立的资金帐户卡；

（4）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。

4、个人投资者办理认购申请时应提供以下材料：

（1）填妥的《认购申请表》；

（2）本人有效身份证原件及复印件；

（3）在本代销机构开立的资金帐户卡。

投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

5、注意事项

（1）个人投资者需要本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续；

（2）个人投资者如办理认购，应预先在资金账户中存入足够的资金；

（八）在兴业证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、办理开户和认购手续

（1）资金账户的开立

个人投资者申请在兴业证券开立资金账户应提供以下材料：

填妥的《资金账户开户申请表》；

本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、武警证）及复印件；

（2）基金账户的开立

个人投资者在兴业证券开立基金账户须提供以下资料：

开户申请表；

身份证件及复印件；

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兴业证券资金账户卡。

（3）提出认购申请

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

个人投资者在兴业证券办理基金认购须提交以下资料：

填妥的《认购申请表》；

本人有效身份证件；

兴业证券资金账户卡。

3、注意事项：

（1）若有其他方面的要求，以兴业证券的说明为准。（2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

（九）欲在本公司直销网点（上海、北京理财中心）办理基金的开户和认购的个人投资者（认购金额需在50万元以上）

1、开户及认购的时间：认购时间为2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春节假日期间休息）。

2、开户及认购程序

（1）将足额认购资金汇入本公司开立的直销资金专户 账户一：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：044654－8180－11***1 开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行 人行大额支付系统行号：104290003791 账户二：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：***3958 开户银行：中国工商银行上海市分行营业部 人行大额支付系统行号：102290020294

账户三：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：03－*** 开户银行：中国农业银行上海市分行第二营业部 人行大额支付系统行号：103290028025

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账户四：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：3100***01903

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 人行大额支付系统行号：105290061008

账户五：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：144619－04210001095 开户银行：中国民生银行上海卢湾支行 人行大额支付系统行号：305290002211(2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续： ①身份证件原件及复印件

②加盖银行受理章的汇款凭证回单原件 ③投资者任一储蓄帐户凭证原件

（十）、通过泰信基金管理有限公司网站（本渠道目前仅限上海地区个人投资者）认购

1、开户及认购的时间：认购时间为2003年12月30日至2004年2月6日（周六、周日不休息，元旦假日和春节假日期间休息），24小时服务（日终清算时间除外）。

2、开户及认购程序：

（1）持有银联电子支付服务有限公司(ChinaPay)会员卡的投资者可直接登录本公司网站www.xiexiebang.com，根据提示进行开户；

（2）开户申请提交成功后可立即进行网上自助认购。

（3）请同时参照本公司公布于本公司网站（www.xiexiebang.com）上的《泰信基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》办理相关开户和认购业务

（4）网上交易咨询电话：021-38784566。

3、注意事项：

（1）银联电子支付服务有限公司客户服务电话：8008203816。

（2）个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联和银行规定收取的转账费用，除本公司另有规定外由投资者自行承担。

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泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

四、机构投资者的开户与认购程序

机构投资者认购基金可以在中国银行、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、天同证券股份有限公司和兴业证券股份有限公司等代销机构的指定基金代销网点认购，认购金额起点为5000元，如果机构认购金额在50万元（含50万元）以上，还可以选择到本公司直销网点（上海、北京理财中心）办理。

机构认购业务的办理时间为：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00-下午16：00（中国银行代销网点、本公司直销网点周六、日不休息，其他销售网点周六、日休息，元旦假日和春节假日期间所有销售网点休息）。

（一）本公司直销网点

1、认购地点及联系方式 上海理财中心

地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 邮政编码：200120 电话：021-50372149 传真：021-50372269 联系人：沈斌 北京理财中心

地址：北京市西城区广成街（金融街）4号306室 邮政编码：100032 电话：010-66215978 传真：010-66215968 联系人：张磊

2、开户及认购的时间：认购时间为2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春节假日期间休息）。

3、开户及认购程序

（1）以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司开立的直销资金专户

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账户一：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：044654－8180－11***1

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开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行 人行大额支付系统行号：104290003791 账户二：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：***3958 开户银行：中国工商银行上海市分行营业部 人行大额支付系统行号：102290020294

账户三：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：03－*** 开户银行：中国农业银行上海市分行第二营业部 人行大额支付系统行号：103290028025

账户四：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：3100***01903 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 人行大额支付系统行号：105290061008

账户五：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：144619－04210001095 开户银行：中国民生银行上海卢湾支行 人行大额支付系统行号：305290002211（2）到网点柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

②业务经办人有效身份证件原件及复印件；

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③印鉴卡一式三份；

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④指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）；

⑤加盖银行受理印章的汇款凭证复印件；

⑥填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。

其中④所指的指定银行账户是指：在本直销网点认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

3、注意事项：

（1）若机构投资者认购申请当日下午4：30之前，认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

（2）基金发行期结束，以下将被认定为无效认购：

①投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ②投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； ③投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

④在发行期截止日下午4：30之前资金未到指定基金销售专户的； ⑤本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

（3）机构投资者无效认购的资金将于基金成立后三个工作日内划往投资者指定帐户。

（二）在中国银行代销网点

1、开户及认购的时间：认购时间为2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春节假日期间休息）。

2、开户及认购程序：

（1）事先办妥中国银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。（2）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：

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被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

法定代表人身份证件复印件； 证券业务授权书；

被授权人有效身份证明及复印件、印鉴； 填妥的开户申请表并加盖公章。

（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

3、注意事项：

机构活期存款账户须是人民币存款账户。若有其他方面的要求，以中国银行的说明为准。

（三）在国泰君安证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户及认购程序：

（1）事先在国泰君安的营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果尚未开立资金账户，投资者需要携带如下材料到营业网点办理资金账户开户，同时办理基金账户开户手续。

①资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

②工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）；

③授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； ④经办人身份证件及其复印件。

（2）如果已有资金账户，投资者到营业网点需要提交以下材料，办理基金账户开户手续：

①开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

②有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记书，上述文件需同时提供复印件（加盖机构公章）；

③机构经办人身份证件及复印件；

④授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

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⑤国泰君安资金账户卡；

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（3）开户同时可办理认购手续，需提交以下材料。

①认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

②有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记书，上述文件需同时提供复印件（加盖机构公章）；

③机构经办人身份证件及复印件；

④授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

⑤国泰君安资金账户卡；

投资者还可以通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式进行基金认购。

3、注意事项：

（1）若有其他方面的要求，以国泰君安证券的说明为准。

（2）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以在T+2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

（四）在海通证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户和认购的程序

（1）事先在海通证券股份有限公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。如果没有,携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理基金账户开户。

①机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

②经办人证件原件和复印件；

③填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；

④法定代表人身份证件及其复印件,法定代表人签发的的授权委托书(加盖公章)；

⑤法定代表人身份证明书(加盖机构公章)。

（2）如果已有资金账户,到网点提交以下材料办理开户手续：

①填妥的开户申请表；

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②有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章)；

③机构经办人身份证件及复印件；

④开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；

⑤法定代表人身份证明文件(加盖机构公章)；

⑥海通证券资金账户卡。

（3）开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

3、注意事项：

（1）若有其他方面的要求,以海通证券股份有限公司的说明为准。（2）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在T＋2 日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

（五）在华夏证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户及认购程序：

（1）事先在华夏证券的营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果尚未开立资金账户，携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户。

① 机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

② 经办人证件原件和复印件；

③ 加盖公章和法定代表人名章的《开放式基金基金账户开户申请书》（两联，含授权委托开户事项）；

④ 法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书； ⑤ 填写开户合同书。

（2）到网点提交以下材料，办理开户手续：

① 机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

② 经办人证件原件和复印件；

10－6－22 泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

③ 加盖公章和法定代表人名章的《开放式基金基金账户开户申请书》（两联，含授权委托开户事项）；

④ 营业部资金账户卡（交易磁卡）。

（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。（4）客户自助认购基金流程

① 客户办妥基金账户开户手续后,可以通过互联网、电话、磁卡自助、热自助等委托方式进行基金认购。

② 流程：客户进入自助系统，录入资金账号－录入密码－选择“开放式基金”－选择“基金认购”－录入基金代码－录入认购金额－进行确认。

3、注意事项：

（1）若有其他方面的要求，以华夏证券的说明为准。

（2）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以在T+2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

（六）广发证券股份有限公司指定基金代销网点

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户

机构投资者由指定经办人亲自到网点办理开户手续，并事先办妥资金账户并存入足额认购资金：

（1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件；

（2）法定代表人有效身份证件原件及复印件；

（3）法人授权委托书（加盖机构公章和法定代表章）；（4）经办人有效身份证件及其复印件；

（5）营业部资金账户卡，填妥的基金开户申请表并加盖机构公章。

3、提出认购申请，存入足额认购资金机构投资者在广发证券认购须提交以下资料：

（1）认购申请表（加盖机构公章）；（2）机构经办人身份证件及复印件；

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（3）法人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；（4）广发证券营业部资金账户卡；

（5）广发基金管理有限公司基金账户凭证。（适用于已开立广发基金管理有限公司基金账户的投资者）投资者还可通过柜台电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

4、注意事项

（1）没有在营业部办理资金账户开户的投资者可同时办理资金账户开户和基金账户开户。

（2）若有其它方面的要求，以广发证券股份有限公司的说明为准。

（七）在招商证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户及认购程序：

（1）事先在招商证券的营业部开立招商证券牛卡，并存入足额认购资金。如果尚未开立招商证券牛卡，客户需要提交以下材料同时办理资金账户和基金账户开户手续。

① 资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

② 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）；

③ 授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； ④ 法人代表证明书及法人代表身份证复印件； ⑤ 经办人身份证件及其复印件。（2）到网点提交以下材料，办理开户手续：

① 开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； ② 机构经办人身份证件及复印件；

③ 授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； ④ 招商证券牛卡。

（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。（4）机构投资者在招商证券认购须提交以下资料： ① 认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

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② 机构经办人身份证件及复印件；

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③ 授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； ④ 招商证券牛卡。

3、注意事项：

若有其他方面的要求，以招商证券的说明为准。

（八）在天同证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开立资金账户

机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：

（1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；

（2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年检）及复印件（加盖机构公章）；

（3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

（4）法定代表人证明书；

（5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书（申银万国证券股份有限公司适用）；

（6）预留印鉴；

（7）经办人身份证件及其复印件；

（8）开户合同书（申银万国证券股份有限公司适用）。

3、开立基金账户

机构投资者开立基金账户应提供以下材料：

（1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

（2）经办人身份证件及复印件；

（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

（4）代销券商开立的资金账户卡。

4、提出认购申请

机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：

（1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

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（2）经办人身份证件及复印件；

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（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

（4）代销券商开立的资金账户卡。

投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

5、注意事项

（1）机构投资者需要由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续；

（2）机构投资者如办理认购，应预先在资金账户或存款账户中存入足够的资金；

（九）在兴业证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开立资金账户

机构投资者在兴业证券申请开立资金账户应提供以下材料：（1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

（2）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）；

（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；（4）经办人身份证件及其复印件。

3、开立基金账户

机构投资者在兴业证券开立基金账户须提供以下资料：（1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；（2）机构经办人身份证件及复印件；

（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；（4）兴业证券资金账户卡。

4、提出认购申请

机构投资者在兴业证券认购须提交以下资料：（1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；（2）机构经办人身份证原件及复印件；

（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；（4）兴业证券资金账户卡。

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5、注意事项：

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若有其他方面的要求，以招商证券的说明为准。

五、本公司直销中心受理合格境外机构投资者的开户与认购申请程序

1、合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料

（1）如果通过合格境外投资者的托管银行办理有关业务，该托管银行须提供在中国大陆的营业执照或者营业许可证，以及托管协议复印件，须加盖托管银行公章，进行公证或者律师见证；

（2）合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明，须加盖托管银行公章，并进行公证或者律师见证；

（3）经合格境外机构投资者签字并加盖公章的《基金业务授权委托书》；（4）经办人有效身份证件原件及经其签字复印件；（5）印鉴卡一式三份；

（6）指定银行账户信息（开户银行、开户行名称、银行账号）；（7）填妥的《开户申请表（合格境外机构投资者）》，并加盖公章。

注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

2、合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理。

六、清算与交割

（一）本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，认购资金在认购期内形成的利息（起息日为确认申请后的第二日，按同业存款利率计算，其具体数额以注册登记人的记录为准），在本基金成立后折成投资者认购的基金份额，归投资者所有。

（二）本基金权益登记由基金注册登记人（泰信基金管理有限公司）在发行结束后完成过户登记。

七、基金的验资与成立

基金发行期结束之后，由中国银行出具基金募集专户存款证明，由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记人出具认购户数证明。

10－6－27

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若基金符合成立条件，基金管理人发布基金成立公告。若基金不符合成立条件，基金发行期将延长至三个月。若三个月内基金符合成立条件，基金管理人发布基金成立公告。若三个月期满，本基金仍未达到法定成立条件，本基金发起人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行活期存款利息在设立募集期结束后30天内退还给基金认购人。

八、本次发行当事人或中介机构

（一）基金发起人

名称：泰信基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层

法定代表人：朱崇利

总经理：高清海

成立日期：2003年 5 月 8 日

电话：（021）50372168 传真：（021）50372269 联系人：王惠玲

（二）基金管理人

名称：泰信基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层

法定代表人：朱崇利

总经理：高清海

成立日期：2003年 5月8日

电话：（021）50372168 传真：（021）50372269 联系人： 王惠玲

（三）基金托管人

名称：中国银行

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：肖钢

10－6－28

成立日期：1912年2月5日

电话：010-66594856 传真：010-66594853 联系人：忻如国

（四）销售机构

1、直销机构：泰信基金管理有限公司

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注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 法定代表人：朱崇利 总经理：高清海

成立日期：2003年5 月 8 日 电话：021-50372168 传真：021-50372269 联系人：王惠玲

2、代销机构：中国银行

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢

成立日期：1912年2月5日 电话：010-66594916 传真：010-66594946 联系人：张导

3、代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 电话：（021）62580818 传真：（021）62583439 联系人：韩星宇

4、代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98 号 法定代表人：王开国

10－6－29

电话：021－53594566 传真：021-53858549 联系人：李莹莹

5、代销机构：华夏证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：周济谱 电话：010-65186758 传真：010-65186621 联系人：权唐

6、代销机构：广发证券股份有限公司

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注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 法定代表人：陈云贤 电话：（020）87555888 传真：（020）87557985 联系人：肖中梅

7、代销机构：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943167 传真：0755-82943227 联系人：钟俊杰

8、代销机构：天同证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市泉城路180号五层 法定代表人：段虎 电话：0531-5689690 传真：0531-5689900 联系人：罗海涛

9、代销机构：兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路99号 法定代表人：兰荣 电话： 0591－7541467

10－6－30

传真： 0591－7546058 联系人：潘峰

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基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（五）注册登记机构 名称：泰信基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层

法定代表人：朱崇利 总经理：高清海 成立日期：2003年5 月 8 日 电话：021-50372168 传真：021-50372269 联系人： 王惠玲

（六）律师事务所和经办律师 名称：中伦金通律师事务所

注册地址：北京市朝阳区建外东环南路2号招商局大厦12层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号2801-2810室 负责人：张德荣

联系电话：021-50372668 021-50372212 传真：021-50372678 联系人：廖海 经办律师：廖海

（七）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所 注册地址：上海市浦东新区沈家弄325号 办公地址：上海市淮海中路333号瑞安广场12楼 法定代表人：KENT WATSON 联系电话：021-63863388 传真：021-63863300

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联系人：许康纬

经办注册会计师：王笑 陈玲

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第五篇：基金经理及高管变更公告频出 年末业内人才流动加剧

基金经理及高管变更公告频出 年末业内人才流动加剧

2011年人才加速流动的基金行业在年底依然不消停，高管及基金经理变更公告频出。分析人士指出，在今年基金行业整体人才高频率流动的大背景下，部分基金公司因管理层更换而导致投研人员“换血”。此外，基金业绩不佳可能也是年末人员变更的重要原因。12月25日，银华基金公告称，聘任封树标为公司副总经理。年初，封树标从广发基金转投银华基金，曾一度引起外界关注。事实上，作为贯穿今年全年基金行业业态的主线，基金公司高管变更在年末仍在继续上演，东方、银河、华安等多家公司12月以来发生高管变更。

12月17日，东方基金公告称聘任仝岩为公司副总经理，而就在12月1日，东方基金公告原董事长杨树财离任，崔伟上任公司董事长。同样在12月17日，银河基金发布公告称，由公司副总经理尤象都担任总经理，同时公司新任督察长李立生上任，原督察长李昇因个人原因离任。此外，12月16日，华安基金公告朱仲群为公司新任董事长，李勍总经理不再代行董事长职务。至此，在俞妙根出走后，华安基金董事长终于尘埃落定。此前12月15日，工银瑞信基金披露，原公司副总经理肖在翔离任，库三七新任公司副总经理。

另一方面，尽管进入12月年末收尾阶段，但基金经理的变更有增无减。统计数据显示，12月以来发生基金经理变动的基金有24只，从全年的数据来看也属于变动“频发”月份，涉及民生加银品牌蓝筹混合、中海能源策略[0.60-2.75%]混合、信达澳银红利回报[0.72-1.90%]股票、上投摩根双息平衡混合等多只基金产品。从基金公司来看，招商基金、民生加银基金、信达澳银基金、上投摩根基金12月份发生基金经理变动的产品都在2只以上。其中，招商基金发生变更的基金产品达到4只，分别为招商标普金砖四国指数基金、招商安泰平衡[0.96-0.80%]混合基金、招商中小盘精选

[0.80-1.84%]股票基金、招商核心价值[0.77-1.33%]混合基金。

在业内人士看来，年末频繁的人事变动是今年基金行业“躁动”表现的延续。“大佬离去、高管‘转会’显然是2011年基金行业的一大特色。”一基金评论人士如是表示，“而高管的变动往往会引发基金公司内部员工的变动，基金经理和投研人员首当其冲。” 有分析人士指出业绩不佳或是造成年末部分基金经理变更的重要原因。翻阅数据，部分公告变更基金经理的基金净值亏损接近30%，大幅跑输业绩比较基准以及市场平均水平。事实上，根据部分基金公司考核机制，基金业绩持续大幅落后，基金经理或被调离岗位，之前此种先例颇多。

“任何行业年末人才流动都会有所加快，不限于基金行业。”另一位评论人士则如是表示，在其看来，从准备变动到正式公告变更，基金公司内部走流程会有占用一段时间，虽然公告集中出现在年底但可能此前就已经定下来了。

事实上，今年以来基金行业人才流动可谓“盛况空前”，据相关统计数据，截至目前，今年以来公告基金经理变更的次数已接近400次。此外，还有包括光大保德信袁宏隆、建信汪沛、天弘吕宜振、农银汇理栾杰等多名投资总监离职。而基金公司高管也频繁“流动”，涉及民生加银、金元比联、华富基金、申万菱信等一批中小公司，同时，华夏、博时等老牌基金公司也未能例外。

“今年的基金行业非常不太平。”一位从业人员感叹道，“行情持续低迷，基金业绩不佳。与此同时基金产品发行加速、银行渠道挤压有增无减，规模也上不去。基金行业生存愈发艰难，股东对基金公司的考核机制有没有相应调整，高管的压力也比较大。而作为核心人员的基金经理，优秀人才被争相‘挖角’，在低迷行情中‘触礁翻船’者则面临公司岗位调整等各方面压力。”