股东会管理制度（共5则范文）

第一篇：股东会管理制度（共）

股东会管理制度

第一条 为规范公司股东会工作，确保股东会决策的科学性和效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《公司章程》有关规定，特制定本制度。

第二条 股东必须遵守公司章程

第三条 股东会按照公司章程规定行使下列职权：

（一）决定公司的经营方针和投资计划;

（二）选举和更换董事。

（三)选举和更换由股东代表出任的监事。

(四）审议和批准公司董事会的报告;

（五）审议和批准公司监事会的报告;

（六）审议和批准公司年度财务预算方案、决算方案；

（七）审议和批准公司利润分配方案和弥补亏损方案；

（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（九）对公司合并、分立、变更公司形式，结算和清算等事项作出决议；

（十）对股东向股东以外的人转让股权作出决议；

（十一）修改公司章程；

第四条 股东会主要以会议议决的方式行使职权，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每月召开一次，临时股东会会议与股东会定期会议具有同等效力。

第五条 股东会会议由董事会召集，董事长主持。

宁夏和兴隆建筑劳务有限公司董

二〇一三年三月一日

第二篇：股东会议事规则

股东会议事规则

第一章 总则

第一条 为促进公司规范运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证会议程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《信托公司管理办法》、《信托公司治理指引》及《公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，结合本公司实际情况，制订本规则。

第二条 本公司股东会由全体股东组成，是本公司最高权力机构，依法行使法律、行政法规、规章及本公司章程规定的各项职权。

第三条 本规则对本公司及本公司股东、董事、监事、高级管理人员和列席股东会会议的其他有关人员均具有约束力。

第四条 本公司股东依照有关法律法规、《公司章程》及本规则享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东权利。

第五条 本公司召开股东会实行律师见证制度，邀请法律顾问出席定期股东会和重要的股东会临时会议，对以下事项进行见证或出具法律意见：

(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和《公司章程》；

(二)出席会议人员的资格是否合法有效；(三)会议的表决程序、表决结果及决议内容是否合法有效；(四)应本公司要求对其他有关问题进行见证或出具法律意见。

第二章 股东会的形式

第六条 股东会分为定期会议（会议及半会议）和临时会议。定期会议每年至少召开一次，会议应当于上一会计结束后的六个月内举行。

第七条 股东会会议可以审议以下议案和内容：

（一）审议董事会的报告；

（二）审议监事会的报告；

（三）审议上一经审计的财务决算报告；

（四）审议本财务预算预案；

（五）审议上一利润分配方案；

（六）通报监管机构对本公司的监管意见及本公司对上监管意见的执行情况；

（七）审议受益人利益的实现情况报告。

第八条 有下列情形之一的，本公司在事实发生之日起二个月以内召开临时股东会：

（一）董事人数少于《公司章程》所规定人数的2/3或不足《公司法》规定人数时；

（二）本公司未弥补的亏损达注册资本金总额的1/3时；

（三）单独或者合计持有本公司10%以上股权的股东请求时；

（四）董事会认为必要时；

（五）监事会提议召开时；

（六）独立董事一致提议召开时；

（七）《公司章程》规定的其他情形。

前述第（三）项所述的持股数以股东提出书面请求日的持股数为准。

第九条 股东会可采取会议表决（包括视频会议）及通讯表决的方式召开。股东会审议修改公司章程，增加或者减少注册资本，公司合并、分立、解散或者变更公司形式等事项时，不得以通讯表决方式召开。

第十条 通讯表决方式召开股东会议，应当遵守以下程序：

（一）董事会秘书（或董事会办公室）根据事项内容提出通讯表决建议；

（二）向各位股东征求意见；

（三）股东没有异议，采取通讯表决方式召开股东会的，在股东会决议中应写明“采取通讯表决方式召开会议”。

第三章 股东会议事程序 第一节 股东会的召集和通知

第十一条 股东会由董事会依法召集。股东会的各项筹备和组织工作由董事会办公室负责落实。第十二条 单独或者合计持有本公司10%以上股权的股东、本公司监事会、独立董事一致提议要求召开临时股东会的，应当以书面形式向股东会召集人提出。

第十三条 董事会办公室应在股东会召开十五日以前以书面形式通知全体股东。会议通知应载明会议时间、地点、内容及其他有关事项。采取通讯表决方式召开的股东会，可视实际情况，采取灵活的方式发送会议通知。

第二节 股东会的议案

第十四条 对需由股东会讨论的事项应书面提出具体议案，做到内容简明、真实、准确、完整，需要决议的事项明确。股东会对具体议案应做出决议。

第十五条 以下机构和个人可以提出股东会议案：

（一）单独或者合计持有本公司10%以上股权的股东；

（二）董事会；

（三）监事会；

（四）本公司独立董事；

（五）根据《公司法》及《公司章程》有权利向股东会提出议案的机构和个人。

第十六条 董事会办公室负责收集股东会议案，并对议案进行初审。

第十七条 初审过程中发现不应当由股东会审议，或者违 反法律、行政法规、规章及《公司章程》的内容，董事会办公室应在收到议案三个工作日内向提案人说明情况，要求提案人根据法律、行政法规、规章及《公司章程》进行修改，或要求提案人撤销议案,并向股东会召集人报告情况。

第三节 股东会的会议召开

第十八条 出席本公司股东会的股东代表由各股东自行确定。股东委派法人代表以外人员代理参加股东会的，应出具《授权委托书》。

第十九条 股东会由董事长主持，董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定一名董事主持。

第二十条 股东会必须有持有超过本公司股权总数一半的股东和代理人出席方可举行。

第二十一条 股东会主持人应当在会议开始前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股权总数，以及是否符合《公司章程》规定。

第二十二条 全体董事、监事、法律顾问、高级管理层及股东会召集人视会议情况邀请或要求的人员可列席股东会。

股东会召集人可邀请监管机构、主管机构派员参加本公司以现场会议形式召开的股东会。

第二十三条 股东会召集人应在会前指定好每一项议案的发言人，并给予每一项议案合理的讨论审议时间。

第二十四条 出席会议的股东代表可以要求在股东会上发 言，也可以对提交会议审议的议案、事项进行质询或提出建议。董事、监事、高级管理人员在股东会上就股东的质询和建议作出解释和说明。

第四节 表决和决议

第二十五条 股东会应当对每个议案逐项表决，并分别做出决议。

第二十六条 股东会采用记名投票方式表决。股东代表在表决时，以其所代表的有表决权的股权数额行使表决权。

第二十七条 股东代表应按要求认真填写表决票。未填、错填、字迹无法辨认、没有投票人签名、未投的表决票为无效票，视为股东放弃对该项议案的表决权利。

第二十八条 股东会决议分为普通决议和特别决议。股东会作出普通决议，应由出席会议的股东所持表决权过半数通过；股东会作出特别决议，应由出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

第二十九条 下列事项由股东会以特别决议通过：

（一）修改公司章程；

（二）增加或者减少注册资本；

（三）公司合并、分立、解散或者变更公司形式；

（四）法律、行政法规、规章、《公司章程》规定和股东会以普通决议认定会对本公司产生重大影响的，需要以特别决 议通过的其他事项。

除上述事项以外的事项，由股东会以普通决议通过。第三十条 股东会应对所审议事项作出简明扼要的会议决议，股东会决议应写明出席会议的股东数、所持表决权数及占本公司表决权总数的比例、表决方式以及每项议案表决结果。会议决议应由到会的全体股东代表签字、盖章。

第三十一条 股东会审议有关关联交易事项时，该事项的关联股东应在表决时回避。但超过出席会议所持表决权的三分之二以上的股东同意的，可以按照正常程序进行表决。关联股东表决时进行回避的，其所代表的股权数不计入有效表决权总数。

第三十二条 股东会审议有关关联交易事项时，会议主持人应向股东会说明关联情况和关联股东回避情况，并在会议决议中写明。

第五节 会议记录

第三十三条 股东会会议记录记载以下内容：

（一）召开会议的日期、地点；

（二）出席股东会的有表决权的股权数，占本公司总股 份的比例；

（三）会议主持人职务、姓名、会议议程；

（四）各发言人对每个审议事项的发言要点；

（五）股东的质询意见、建议及董事会、监事会、高级管理人员的答复或说明等；

（六）每一表决事项的表决结果；

（七）因单独或者合计持有本公司10%以上股权的股东、监事会、独立董事一致要求，或者根据《公司章程》规定的其他特殊原因召开临时股东会的，在会议记录中应说明召集、召开临时股东会的过程；

（八）决议事项或表决结果涉及关联交易的，会议记录应对有关联关系股东是否参与表决情况作出记载，如果参加表决，应说明原因；

（九）股东会认为或《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。

第三十四条 股东会会议记录由出席会议的股东代表和记录人员签名。

第六节 会后事项

第三十五条 参加会议人员登记册（或会议签到表）、授权委托书、表决统计资料、会议决议、会议记录等文字资料由董事会办公室按照本公司档案管理制度要求保管，保存不少于十五年。

第三十六条 董事会应指定专门部门按照法律、行政法规和规章、本公司相关规定确定的标准、方式、途径对股东会重 要信息进行披露。

第三十七条 股东会形成的决议，由董事会负责组织贯彻，并按决议的内容由监事会或高级管理层组织实施。监事会对股东会决议的落实有监督和督促的职责。

第四章 附则

第三十八条 本规则股东会以普通决议方式通过后，自股东会决议通过之日起施行。

第三十九条 本规则中所称“以上”、“以内”、“至少”、“以前”，都应含本数；“少于”、“不足”、“以外”不含本数。

第四十条 本规则由本公司董事会制订、解释和修改。

第三篇：股东会议事规则

股东会议事规则

第一条 为促进公司规范运作，提高股东大会议事效率，保障股东合法权益，保证大会程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司治理准则》及公司《章程》的规定，并结合公司实际情况，特制订本规则。

第二条 公司股东大会由全体股东组成，是公司最高权力机构。出席股东大会的还可包括：非股东的董事、监事及公司高级管理人员；公司聘请的会计师事务所会计师、律师事务所律师及法规另有规定或会议主持人同意的其他人员。

第三条 股东大会依照《公司法》和《公司章程》行使以下权利：

1.决定公司经营方针和投资计划，授权董事会不超过公司净资产的百分之二十的单个项目投资；

2.选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；

3.选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；

4.审议批准董事会的报告；

5.审议批准监事会的报告；

6.审议批准公司的财务预算方案、决算方案；

7.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

8.对公司增加或者减少注册资本作出决议；

9.对发行公司债券作出决议；

10.对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；

11.修改公司章程；

12.对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

13.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案；

14.审议变更募集资金投向；

15.审议需股东大会审议的关联交易；

16.审议需股东大会审议的收购或出售资产事项；

17.审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。

第四条 股东大会分为股东大会（即股东大会）和临时股东大会，每年一月中旬，召开公司股东年会，审议决定公司重大事项。《公司章程》规定的事项由股东大会讨论。

第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会。

1.董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于本章程所定人数的三分之二时，或者独立董事少于5人时；

2.公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时；

3.单独或者合并持有公司有表决权股份总数百分之十以上的股东书面请求时；

4.董事会认为必要时；

5监事会提议召开时；

7.公司章程规定的其他情形。

前述第3项持股股数按股东提出书面要求日计算。

第六条 股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。

第七条 召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东；发行无记名股票的，应当于会议召开三十日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。

单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权

范围，并有明确议题和具体决议事项。

股东大会不得对前两款通知中未列明的事项作出决议。

无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开五日前至股东大会闭会时将股票交存于公司。

第八条 以通讯表决方式召开股东大会，公司应将大会议题全文进行公告，并注明有权参加表决股东的股权登记日、参加表决的时间和方式及通讯表决单的格式等。通讯表决单至少应具备下列内容：股东账号、股东姓名、身份证号、通讯地址、联系电话，表决结果（同意、反对或弃权）。以通讯表决方式召开股东大会，有权参加表决的股东应按公告的表决时间将表决结果用传真或电子邮件传至指定的地址。没有按规定填制的表决单、字迹模糊难以辨认、不在规定的时间内送达的或因任何其他意外原因不能在规定时间内送达的表决单视为无效表决单。

第九条 股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。

股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。所称累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

第十条 股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。

第十一条 股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。

第十二条 本规则自生效之日起，即成为规范股东大会、股东、董事、监事、董事会秘书、经理和其他高级管理人员的具有约束力的文件。

提示：

该规则的主要内容包括：股东会的召集，即规则应明确谁有权召集股东开会，如董事长可以提请股东开会、部分股东可以提出召开临时会议等；股东会议题的范围主要是股东会职权范围内的事项，不属于股东会决策的事项不应列入股东会议题；召开股东会议的程序；表决结果等。在制作时既要保证股东充分行使出资人的权利，又要保证公司经营者能够依法正确行使经营权的原则。另外还要注意“因地制宜”，不同规模和性质的公司，议事规则也应该有所不同。

第四篇：股东会的议事规则

股东大会议事规则

第一章 总则

第一条 为规范公司股东大会的组织和行为，提高股东大会议事效率，保障股东的合法权益，确保股东大会能够依法行使职权和依法决议，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律规定和公司章程，特制定本规则。

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织召开股东大会。全体董事应当勤勉尽责,确保股东大会正常召开和依法行使职权。

第二章 股东大会的一般规定

第三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使公司章程规定的职权。

第四条 在不违反相关法律、行政法规和公司章程规定的情况下，股东大会可以授权董事会行使股东大会的部分职权。

第五条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的上述职权范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。第六条股东会会议分为定期会议和临时会议，并应当于会议召开十五日以前通知全体股东。定期会议应六个月召开一次，临时会议由代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上董事或者监事提议方可召开。股东出席股东会议也可书面委托他人参加，行使委托载明的权利。

第三章 股东大会的召集

第七条股东会会议由董事会召集，董事长主持，董事长因特殊原因不能履行职务时，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

第四章 股东大会的提案和通知

第八条 股东大会提案应当符合下列条件：

（一）内容符合法律、行政法规和公司章程的规定；

（二）属于股东大会职权范围；

（三）有明确议题和具体决议事项；

（四）以书面形式提交或送达召集人。

第九条 有权向股东大会提出提案的主体包括：

（一）公司董事会；

（二）执行监事；

（三）单独或合并持有公司5%以上股份的股东。

第十条 单独或者合计持有公司5%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。

除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。股东大会通知中未列明或不符合本规则第十五条规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。

第十一条 召集人应在定期大会召开15日前通知各股东。临时股东大会应于会议召开15日前通知各股东。

第十二条 股东大会的通知包括以下内容：

（一）会议的时间、地点和会议期限；

（二）提交会议审议的事项和提案；

（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

（四）会务常设联系人姓名、电话号码。

股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时告知独立董事的意见及理由。

第十三条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应充分告知董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容：

（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

（二）与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

（三）持有公司股份的数量；

（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。

第十四条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少2个工作日通知并说明原因。

第五章 股东大会的召开及议事

第十五条公司应当在日常办公地或股东大会通知中规定的地点召开股东大会。

股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。

第十六条 公司董事会和其他召集人应采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

第十七条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；代理他人出席会议的，该代理人还应出示其本人有效身份证件、股东授权委托书。

第十八条 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（加盖法人公章）及法人有效证照。

第十九条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：

（一）代理人的姓名；

（二）是否 具有表决权；

（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；

（四）对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表决权的具体指示；

（五）委托书签发日期和有效期限；

（六）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。

第二十条 出席会议人员的签名册由公司负责制作。签名册载明参加会议单位名称、出席会议人员姓名及身份证号码、住所、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。

第二十一条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，经理和其他高层管理人员应当列席会议。

董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询和建议作出解释和说明。

第二十二条股东会会议由董事会召集，董事长主持，董事长因特殊原因不能履行职务时，由半数以上董事共同推举一名董事主持。股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。

召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。第二十三条 在定期股东大会上，董事会、监事会应当就其过去半年的工作作出报告。

第六章 股东大会的表决及决议

第二十四条

股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，每一千元人民币为一个表决权。

第二十五条

当公司在一次股东大会上，选举两名或两名以上董事、监事时，经该次股东大会在先作出特别决议，在该次选举中可以实行累积投票制度。实行累积投票时，会议主持人应当于表决前向到会股东和股东代表告之累积投票时表决票数的计算方法和选举规则。

第二十六条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更 应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。

第二十七条 同一表决权只能选择现场或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

第二十八条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。

未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

第二十九条 股东大会对提案进行表决前，应当会议主持人现场推举两名参会人员共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。第三十条 股东会会议应对所议事项作出决议，决议应由代表二分之一以上表决权的股东表决通过。但股东会对公司章程第十三条第八款、第十款、第十一款规定事项所作出的决议，应由代表三分之二以上表决权的股东会表决通过，股东会应当对所议事项的决议作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。会议记录作为公司档案材料予以保存。

第三十一条 股东大会采取记名方式投票表决。第三十二条会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。决议的表决结果载入会议记录。会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行点算；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。

第三十三条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会决议中作特别提示。

第三十四条 股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。

股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起60日内,请求人民法院撤销。

第七章 附 则 第三十五条 本规则有下列情形之一的，公司应当修改本规则：

（一）《中华人民共和国公司法》或其他有关法律、行政法规和规范性文件，本规则规定的事项与之相抵触；

（二）股东大会决定修改本规则。

第三十六条 本规则未尽事宜或与法律、行政法规和有关规范性文件规定冲突的，以法律、行政法规和有关规范性文件的规定为准。

第三十七条公司董事会参照本规则拟订或修改本公司股东会议事规则，报股东大会审议批准后生效。

第五篇：股东会工作报告

创新激励机制 夯实主营业务

探索多元发展为建设具有捷龙特色的第三方现代化物流公司而奋斗

2013年1月8日

湖北捷龙物流股份公司在公司董事会的领导下，在各个股东单位的鼎力扶持及默默支持下，走过风风雨雨的十三年，在2012年迎来了新一轮的大发展。我非常荣幸成为公司扭亏为盈并逐步向现代化物流公司转型的见证人和亲历者。今天，本人受公司董事会的委托，向各位股东汇报捷龙公司2012年经营工作情况及2013年经营计划，请各位董事、监事及各位领导审议、批评指正。

一、2012年的主要工作

2012年是捷龙公司项目兴司的关键的一年，在总公司“集中优质资产大力做大做强物流主业”的发展方针指导下，捷龙公司认清自身优势，扬长避短，奋起直追，始终坚持把“解放思想、做强做大”为全年的工作方针；始终坚持把“发展订单、打造团队”作为业务发展的基础；始终坚持把“创新体制、实现双赢”作为项目管理工作的基本原则；始终坚持把“狠抓清收、开源节流”作为日常经营管理的重心；在全司干部职工的共同努力下2012年全年累计实现各项收入3078万元，实现利润126万元，取得了一定成绩。

（一）、2012年主要经营指标完成情况：

2012年公司实现各项收入3078万元，其中物流收入2886万元，其他收入192万元，本年实现利润126万元。截止本年末，公司总资产3314万元，净资产1371万元，未弥补亏损2038万元。应收账款余额791 万元；固定资产净值1338万元；应付总公司借款1088万元、应付运管局借款340万元。

（二）主要工作措施：

1、以项目为基础，探求多赢模式。

2012年公司将物流订单项目的开发作为公司业务发展的重心，把“做优老项目、开发新项目”作为业务发展目标，为此成立市场开发部，要求我们的业务员“走出去，请进来”，目前已达成意向的新订单3笔；成立项目营运部，主要负责各项目的日常管理和考核工作。在项目数量上：现有晨鸣、长飞、海波等物流订单项目9个；在项目质量上：各个物流项目本年实现收入1929万元，利润72万元。在项目引进的方式上：在总公司“创新体制、激活机制”发展原则的指导下，我公司采取了灵活的操作模式，力求实现双赢，例如采用加盟方式经营的项目4个，实现年收入845万元。这些项目的成功运作，为实现主营收入成倍增长、提升公司在物流行业知名度和竞争力打下良好的基础。

2、实事求是，对各项目进行分类管理，打造优秀的项目管理团队。

项目引进后，为了管理好项目、培养一批项目操作团队，让项目为公司创效，我们将每个项目部作为一个核算单位，针对各个项目部规模、特点进行分类并分别制定与项目经理收入挂钩考核的绩效指标（收入、利润和入库率），与项目经理签订经营责任书，并严格按月考核兑现。对特殊的项目，我们“区别”考核，采用不同的定薪考核方式。例如我公司对晨鸣项目率先实行“项目年薪制”，从薪酬上给予项目操作人员最大激励，充分调动员工积极性，晨鸣项目实现年收入992万元，利润24万元；针对长飞项目亏损现象，捷龙班子成员及时召开班子会议，对该项目本着实事求是的原则充分分析后，进行瘦身、减亏，实行“项目定薪制”，最大限度地减少亏损。

3、注重成本管理，强化清收工作，确保效益和效率最大化。

项目引得进、管得好是我们追求的目标，成本控制也是确保项目达到预期效果的重要一环，公司在与各个项目经理签订经营责任书前，有合同评估小组对每个项目的保本点、毛利率进行分析、找出成本控制的关键因素，让项目经理学会读懂财务报表，让他们在项目的日常操作中做到心中有数。随着捷龙公司对外狠抓订单，对内加强基础建设工作，不可避免的将遇到资金短缺的问题。我们从以往的经验教训中清楚的看到，开拓订单需要资金，操作订单更需要资金，没有资金链的保证，再好的经营目标和美好的愿望都无法实现。

由于公司经营一直处于亏损状态，流动资金的不足亦然成为常态，捷龙公司重组后，流动资金基本来自于汽运总公司的借入，重组八年间，捷龙公司累计向总公司借流动资金1088万元，为公司扭亏提供了有力的资金保障；同时，我们坚持“创收和清收必须两手抓”、“清收工作必须作为日常工作的重中之重”的经营策略。从提高业务员清收意识入手，将入库率和业务员考核严格挂钩。另外，捷龙公司专门成立“清收办”，由公司领导组成清收专班，每周办公会议上把“清收”作为“老生常谈”的话题，把清收工作作为常年日常工作重点常抓不懈使之常态化，不留死角，不留呆账死帐，本年各项目累计入库率为86 %。

4、开源节流，盘活场地资源，寻求新的经济增长点；

为了让捷龙公司实现多元化发展，总公司可以说是不遗余力。为了拓展物流仓储面积，总公司投资1500 万元兴建了4928㎡高台物流仓库和600㎡简易仓库，将仓储面积由原来的1800平方米扩建为6728平方米，每年增加仓储收入188万元；为了盘活场地资源，新建小型物流市场，新增新增物流门面22间，吸引了青岛、深圳、北京、石家庄、长沙、广州、乌鲁木齐、天津等多条专线入驻，2012年创物业收入173万元、停车收入19万元。

为了让已经停止运营多年的沃尔沃车适应公司业务发展的需求，捷龙公司投资43万打造高低板挂车四台，对公司沃尔沃车头逐步修复启动，现在这些都是捷龙公司耐以生存和发展的优质资产。

5、预防为主，落实措施，安全工作不放松。

俗话说“安全无小事”，安全工作事关人民群众生命财产，事关企业生死存亡。捷龙公司经过多年发展，已成为集运输、仓储、市场于一体的综合性物流公司，场内现有租户及商户十余家，场地小、流动人口大，安全形势不容忽视。为此，捷龙公司成立“安全与保卫”专班，按照总公司对安全工作的要求，以“四个不得”（即不得发生行车伤亡、不得发生火灾火警、不得发生恶性治安事故、不得发生工伤事故）为安全目标，预防为主，狠抓细节，成立相应紧急预案专班，排查隐患，并不定期对职工和商户进行安全教育与培训，让安全警钟长鸣。2012年公司组织场内安全综合大检查8次，安全用电例行检查12次，本未发生重大安全事故。

在安全工作中，作为物流企业，行车安全是安全工作的又一重要工作。由于车辆老化，延用车辆数量多，行车安全是捷龙公司整体安全工作中的一个重要隐患，针对这一现象，安技部作为捷龙公司车辆主要管理部门，2012年先后召开安全例会12次，车辆安全大检查12次，并制定安全行车制度、行车前例行检查等制度，本着“安全第一，预防为主”的原则，最大限度节制事故的发生。2012年，捷龙公司全年无行车重大事故，车辆年审通过率为100%。

6、完善管理结构，创建企业文化；

总公司控股捷龙的这些年，也是从传统运输向现代物流企业转型、从单一运输模式向第三方物流模式转型的探索期，没有现成的经验可供复制，期间为了尽快提升物流收入、弥补前期亏损，在短时间内投入大量资金在全国主要城市布设物流网点，由于管理和物流人才未能同步跟上而成为发展中的短板，因此，未能取得应有的效果。

在这种情况下，总公司没有放弃努力，而是认真分析调研了捷龙公司的现状和亏损的原因，及时调整思路，断臂求生，关停了管理难度大、难以控制营运成本的专线运输，将公司发展定位于向中高段企业提供第三方专业物流服务，业务发展的重心放在为大型订单的开发上。

面对捷龙公司目前现状，2012年新领导班子成立以来，实事求是，从调心态、转观念入手，在职工中树立“捷龙发展靠大家、发展成果大家享”的发展理念，在总公司的支持下，公司逐步完善、健全了党委班子、经营班子和工会组织，结合实际，重塑了“踏实做人、用心做事、求实创新、争做一流”的企业精神，并提出“马上就办”的工作作风，切实创先争优与经营工作相结合、把经营工作与党建工作相结合、把经营工作与安全工作相结合、把党建工作和提高全体职工素质相结合、把工会工作与关心、支持职工、解决职工实际困难相结合。2012年公司提出“建立学习型企业”的工作思路，每周四定为全体职工学习日，征订书籍、报刊30余本，共召开学习大会30余次，累计600余人次参加。主要学习内容为《优秀员工必修的25堂团队课》、《敢想、能所、会办事》、《礼仪学》、《沟通学》、《物流管理学》、安全知识、消防知识、交通法规、时事政治等。同时开展丰富多彩的党员及群众性活动7次（“亮身份、亮职责、亮承诺”活动、重温入党誓词活动、“捷龙发展我发展，我为捷龙作奉献”活动、“大战九十天、誓夺四十万”活动、“双升比赛”活动等）。

7、治理慵懒，定岗定薪定责，制定全员绩效薪酬体系；

捷龙公司由于多年处于亏损状态，做好做坏一个样，干部职工充满消极心态，在公司效益有所提高的同时，捷龙公司领导班子狠抓员工工作态度，下大力气治理慵懒现象。本着“规范管理、制度管理”的原则，在公司内全面实行“岗位绩效”的工资考核方案，进一步明确了各部门、各岗位的工作职责，考核内容和考核标准，每月由各部门负责人及审计部门对每位职工工作进行考核，对在本岗位工作业绩突出的公开予以奖励。每个部门配备一名内勤人员，做好详实内勤工作记录，做到有据可查，有实可依。近一年来职工收入人均同比增长49.74%，工作积极性也得到空前高涨。

二、2013年工作计划

（一）、主要发展目标：

2013年完成收入6000万元；利润总额：200万元；新增项目：5至10个；专线：以物流订单为依托，恢复武汉至广州专线；

（二）2013年主要工作措施：

1、坚持创新理念，积极引进优质物流项目，夯实主业规模。

作为一个物流企业，其生存和发展必须依靠优质物流项目，只有这样才能保证企业具有较强的生命力和可持续发展力。

明年，我们在做好做精现有项目的基础上，把工作重心放在大项目、大订单引进上，放在培养一批市场开发队伍的建设上。我们将利用自身品牌优势，对武汉各制造单位和在建工地进行调研走访，导入市场机制和激励机制，倡导采用灵活多样的合作开发形式，鼓励全司职工参与到业务发展中来，多元化整合社会资源，做好客户维护，力争主业再上台阶。

2、完善管理机构，加强对各项目部的风险评估与监管。

成立物流生产运营中心，下设四部一会一室，即市场开发部、项目营运部、统计客服部、安技部、项目评估委员会、调度室。在引进项目之前由项目评估委员会对该项目进行综合性评估，最大限度降低操作风险，最大限度提高项目盈利水平，建立项目风险预警制度，所有项目统一归入运营中心管理，项目操作严格按照公司业务流程执行。同时，本着“客户就是上帝”的原则，统计客服部设立投诉专线，直接对运营中心负责，处理客户投诉与意见反馈，提高客户满意度。

结合运营中心管理职能，运营中心制定了一套具有捷龙特色的物流生产流程，该流程涵盖物流生产当中的各个环节，各流程之间环环相扣，互相制约，相辅相成。同时，由中心牵头，逐步打造捷龙信息化平台雏形，导入现代化电子商务机制，为今后几年捷龙公司向现代化第三方物流发展打下坚实的基础。

3、筑巢引凤，积极培养物流人才

企业发展更多依靠人才推动，持续发展的人才带给企业更新的创造力、更高的绩效以及企业应对竞争时代有能力保持的更广阔视野。现阶段捷龙公司存在着诸如“紧缺人才找不到、重要人才用不好、优秀人才留不住”等一系列问题。业务要发展，就必须建设好一支具有高度事业心、责任感、感恩意识和团队精神,懂技术、会管理、能不断创新的一流人才队伍。

2013年捷龙公司人才队伍的建设工作将围绕两点开展工作：首先，筑巢引凤，搭建开放的合作平台，按照市场规律，吸引一批有能力、有业务、有关系的社会人员加盟捷龙公司，合作方式不限，争取在2013 年吸引有实力、有信用的加盟商3-5名；其次，建立科学的人才使用机制，加强内部员工职业技能培训，提高公司各级干部职工职业素质，特别是装车员、发货员、单证客服人员要立足于自身培养，力求培养出大批的应用型人才，并给予锻炼机会往更高层次冲击。

4、拓宽融资渠道，强化清收管理，保证公司资金链的正常运作。

项目引进需要资金，项目运作更需要资金。目前公司融资的主要方式为：向银行融资、向总公司借支、向职工集资、向分包商融资等。未来一段时间内，资金依旧将是公司发展的一大瓶颈。为此，我们一方面 将积极寻求融资渠道，另一方面，加大清收工作管理力度，坚持“加强领导，明确责任，考核挂钩”的原则，确保清收工作的顺利开展。同时，希望公司董事会及各股东单位在资金上能够给予大力支持。

5、加强企业文化建设，巩固基础建设成果。

2013年我们仍将公司定位于基础建设年，着重加强公司企业文化建设，巩固12年基础建设成果，继续探索具有捷龙特色的“制度管理”道路。努力创建学习型企业，培养知识型职工，继续将公司企业文化及各项规章制度贯穿在职工日常工作、生活当中。通过办培训班、建阅览室、听相关讲座等手段，全面提升干部职工的综合素质，以适应企业发展的需要。

6、盘活存量，寻求新的经济增长点，实现多元化发展。

捷龙公司现有仓储面积7200平方米，现租金远远低于市场价格，国有资产没有得到效益最大化。2013 年如果捷龙公司收回原集配中心仓库，将按照市场价格对外出租，一方面可以增加仓租等固定收入，另一 方面可以吸引专线进驻我公司，为今后的甩挂运输和专线运输打下基础。

为寻求新的经济增长点，我公司已经开始筹建湖北捷龙物流股份有限公司租赁公司，主要开展车辆挂靠业务。目的上，租赁公司和以往的传统挂靠公司有本质区别。我们开展车辆挂靠业务，其主要目的是解决目前公司运力不够这一瓶颈，同时可以扩大公司裁票额度，增加收入。主要手段也不是单纯用钱买车，而是立足现有资源、现有业务，吸引社会车辆加盟我公司，使用社会车辆促进公司业务正常开展。总之，我们坚信，捷龙公司在董事会的正确领导下，在各股东单位的大力支持下，在全司全体干部职工的共同努力下，一定会克服困难，全面完成全年工作目标，2013年将是捷龙公司化茧成蝶，再创辉煌的一年。

湖北捷龙物流股份有限公司

2013年12月