购销科风险管理重点及防范手段

第一篇：购销科风险管理重点及防范手段

购销科风险管理重点及防范手段

一、调运工作

1、调运组织工作：调运组织管理在铁路运力正常情况下，积极与铁路部门协调能够保证调运工作进行，但在春运、电煤运输等特殊情况下，铁路部门比较难以协调。以往调运工作中，依靠分公司层面协调，开封辖区历次调拨均能按时完成。风险控制较好。

2、铁路运力正常，货物不会在站台积压，但历次调拨均在事前做好货位、铺垫物、篷布等准备工作，出现运力紧张时，货物在站台能得到妥善管理，风险控制较好。

二、计划制定与实施

1、根据分公司年度工作计划部署，每年对大项工作如：轮换、贸易经营工作提前做好计划，并根据政策变化和市场情况变化及时调整经营工作思路进行实施。严格执行各项规章制度，不存在风险点。风险点控制在于制度落实。

三、中央储备粮轮换及贸易经营工作

1、轮换工作风险管理重点是严格按照轮换计划执行。首要任务是在架空期内及时完成计划执行，保证轮换数量真实、轮换质量良好，其次才能兼顾经济效益。风险控制点：当市场价格出现剧烈变化时，作为企业轮换，为完成利润目标，必然选择高价出库，如遇调控政策，或将产生不利的社会影响。按照国资委对中储粮要求的利润考核制，此风险控制在于总公司与分公司内部政策引导。

2、轮换工作市场风险：在国家对粮食市场并未完全放开的前提下，一方面政策性粮食稳定供应市场，另一方面贸易粮经营数量较大，而政策性粮油成本及行息由中央财政负担，贸易粮及轮换经营的成本及行息由企业支付，集中销售时会产生内部影响，此风险在分公司采取计划性购销后会得到一定缓解，但如何合作做好计划编制工作难度相当高。

3、粮源：按照“一手粮、销终端”的操作思路，直属企业积极实施订单农业，发展农村经纪人从而提高掌握一手粮源的能力。风险控制点：随着进城务工农民的增多，青壮年劳动力减少，粮食收获以后较少整理，收购一手粮源必须增加粮食整理能力，但水分、杂质等超过收购标准与中储粮粮食收购标准

第二篇：论文——创新电费回收手段、防范电费风险

论

文

题

目： 工 种：单 位：姓

名：

创新电费回收手段、防范电费回收风险

抄表核算收费员

嘉兴电力局秀洲供电分局

陈 炜 强

2008年04月30日

【摘 要】

本论文以秀洲供电分局为实例，分析电费回收现状，总结提炼电费回收方法。认为要提高电费回收率，需多管齐下。一方面需深挖内部潜力，靠管理出效益；另一方面积极探索电费回收新方法，如推广一户通缴费、实行用户电费分次结算制度、实行电费担保金制度、推行用户信用等级评定等；还要营造有利于电费回收的社会环境。

目 录

前言„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„1

第一章 电费回收现状

第一节近期电费回收率情况„„„„„„„„„„„„„„„ 2 第二节 目前电费回收的难点„„„„„„„„„„„„„„„ 2 第二章 深挖内部潜力，提高电费回收率

第一节 提高职工业务技能，规范工作行为„„„„„„„„„ 3 第二节 完善激励和制约措施„„„„„„„„„„„„„„„ 3 第三节 落实电费回收预警制度„„„„„„„„„„„„„„ 4 第四节 加强部门协作„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 4 第三章 电费回收工作新方法

第一节 寻求法律保护，运用法律武器收缴电费„„„„„„„ 5 第二节 实行电费担保金制度„„„„„„„„„„„„„„„ 5 第三节 实行电费分次结算制度„„„„„„„„„„„„„„ 6 第四节 其它电费回收新措施„„„„„„„„„„„„„„„ 7 第四章 营造有利于电费回收的外部环境

第一节 取得当地政府的理解和支持„„„„„„„„„„„„ 7 第二节 加大媒体宣传力度，引导舆论宣传导向„„„„„„„ 8 创新电费回收手段、防范电费回收风险

【前 言】

电费回收工作是电力营销管理抄、核、收工作环节中最后一个环节，也是电力企业资金周转的一个重要环节。回收的电费既反映了电力企业所生产的电能产品的价值，也是电力企业经营成果的货币表现。由于电费收入不仅是电力工业的电能生产、输送及其管理所需耗费资金的来源，也是国家的重要财政收入之一，因此电费回收率是电力企业的一项重要的经济指标。

电力作为一种特殊的商品，长期以来沿用着先消费后付款的赊销方式。电费回收周期长，催费措施往往相对滞后。而目前经济全球化后带来的市场竞争激烈，企业破产倒闭屡见不鲜，“电费回收难”已经成为困扰电力企业的一个普遍问题。如何改进电费回收手段、防范电费回收风险就成了电力企业一个永恒的课题。

-创新电费回收手段、防范电费回收风险

期电费未付就已无法联系；城市建设改造中一些拆迁户，拆迁后末期电费未付；房产投资者手中的空关房有部门不缴电费。

第二章 深挖内部潜力，提高电费回收率 第一节 提高职工业务技能，规范工作行为

高素质的职工队伍和规范的工作行为，可避免发生因自身工作质量导致电费回收困难的事件，是做好电费回收工作的基础。以秀洲供电分局为例，08年初组织全体抄核收人员系统的学习了省公司制定的电费抄核收工作标准，通过学习查找以往工作中存在的差距与不足。并结合分局实际情况制定了工作流程图，细化规定了每个步骤地具体时限。要求抄核收人员严格按工作标准及时限要求规范工作行为，提高抄收质量。同时还对抄核收人员进行了工作标准、电费电价等业务知识的考核，将考核结果与绩效奖挂钩，并确定半年为一个考核周期。这一举措实施后职工学习业务知识的积极性明显提高，业务技能有所提升，工作行为也更加规范。

第二节 完善激励和制约措施

加强制度建设，以管理促效益。制定完备的绩效考核办法，加大了对工作不到位、发生差错和欠费的考核力度，奖优罚懒，拉开差距，使工作业绩更直观地反映到职工工资收入上，并可推行末位脱产培训制度，使每位职工都有忧患意识、危机意识，大大调动了职工工作积极性。

健全监督体系，完善制约措施。严格执行抄核收分离制度，抄区轮换制度，成立独立的电费核算中心，成立稽查队。每月保证有一定数量的现场抽查，保证复核异常客户的当月必查和其他客户至少1年到位1-创新电费回收手段、防范电费回收风险

工作，人人为电费回收工作献计献策的良好氛围。

第三章 电费回收工作新方法

第一节 寻求法律保护，运用法律武器收缴电费

从规范了供用电合同的签订着手。在订立的《供用电合同》中，对电价、电费结算方式、结算日期、违约责任等作了明确规定；在发生违约后，按约收取违约金，依法定程序对违约客户采取终止供电等措施。

欠费停电后要求复电的非居民客户须签订《电费结算补充协议》，作为供用电合同的补充约定。补充协议中视不同客户分别引入电费分次结算、电费担保等条款，以合同的法律效力来约束客户，降低电费回收风险。

还可视情况灵活运用不安抗辩权、抵押、质押等合法手段，在可能发生坏帐时提前采取措施，尽量减少损失。如秀洲供电分局08年4月中旬抄表时工作人员发现某韩资企业生产已不正常，立即向分局汇报，分局马上启动预警机制派人收集相关信息。在得到确切消息（该厂老板已不知去向且该厂因债务纠纷被告上法院，将要启动司法程序）后，立即使用合同法赋予的不安抗辩权暂停供用电合同的履行，从发现到暂停合同履行仅用了2天，有效减少了欠费损失。

第二节 实行电费担保金制度

为摆脱电费回收以往的被动局面，根据《合同法》、《担保法》的相关条款推出电费担保金制度。

建议电费担保实施范围：

1.国家产业政策限制类行业的新装、增容及其他变更用电的客户；

-创新电费回收手段、防范电费回收风险

天后视为逾期。通过分次结算可大大缩短电费回收周期，分散大额电费的回收风险，提前了欠费用户被依法中止供电的日期，起到减少欠费损失的作用。

第四节 其它电费回收新措施

1.引入电卡表方。前面提到的分次结算方式还不能完全防止欠费的发生，引入电卡表方式则可从根本上化解电费回收风险。

2.推行客户信用等级评定工作。出台客户缴费信用等级评定制度对大客户中被评定为诚信的客户进行了登报表彰，不守信客户进行公开曝光。并且据客户信用评价结果，对客户实施分类管理，提供差别服务。对信用等级较低客户在《供用电合同》签订、电费担保以及计量技术等方面采取更为严格的措施。对信用等级较高的客户，在供电服务方面采取更为优惠的措施，以鼓励客户诚信守约。

3.推广一户通缴费方式。在专变用户中可以采用客户提供相应资料，由供电企业代为去银行办理的方式，提高缴费方式中一户通比例，降低柜收，从而加快电费回收速度。

4.引入负控限电功能。在客户缴费逾期后，运用负控终端限制其使用容量，从而起到催费作用。

5.引入电话自动催费功能。收集用户电话联系信息，利用新一代营销系统，采用95598电话自动催费功能。

第四章 营造有利于电费回收的外部环境 第一节 取得当地政府的理解和支持

主动向当地政府部门汇报欠费情况，积极争取得到各级地方政府部-8

第三篇：审计科廉政风险点防范管理工作方案

审计科廉政风险点防范管理工作方案

为深入贯彻落实《医院廉政风险防控工作实施方案》工作会议精神，按照院委部署，根据有关廉政建设的规定，结合审计工作实际，制定本方案。

一、总体要求

以医院两委思想为指导，深入学习实践科学发展观，认真贯彻医院廉政建设工作会议精神，从源头上有效预防和遏制腐败行为的发生，加强事前、事中监督，实现关口前移，超前防范，最大限度地防止违纪违法行为的发生，不断提高医院审计队伍依法审计、廉洁审计水平，促进党风廉政建设和审计监督的健康发展。

二、方案设定的职责

（一）工作职责

贯彻执行国家关于审计工作的法律、法规和规章、政策；制定医院审计管理的具体措施；承担收支、基本建设资金使用、国有资产管理和经费预决算执行情况的审计监督工作。

（二）工作任务

组织拟定医院内部审计工作制度；组织、指导医院内部审计工作；负责对医院的财务收支及其有关经济活动的审计监督；负责对固定资产投资项目进行审计监督；对医院财务管理、内部控制制度的健全性、有效性及执行情况进行评估。

三、廉政风险点及防范措施

（一）财务收支审计工作

1、风险点：主要集中在审前调查、编制工作底稿、确定审计报告、送达审计决定或审计意见。

2、风险点分析：没有进行详细的审前调查，在审计实施过程中不按编制的审计实施方案执行，工作不认真造成重大问题未发现，对审计发现的主要事实表述不清楚，法律、法规、规章运用不准确，不按规定与被审计科室核实相关审计事项，形成审计风险。

3、防范措施：

（1）认真做好审前调查工作，做到审计项目心中有数，掌握第一手材料。（2）按照审计实施方案的要求，开展审计工作，审计实施要彻底、对重大问题查深查透。

（3）审计取证及工作底稿要规范、定性准确；审计综合分析要透彻，编写审计报告要做到规范严谨。

（4）强化复核程序，严格审计业务会议制度。审计项目负责人应对报告和工作底稿的真实性、完整性进行严格审核；审计机构应认真履行复核职责，提出相应复核意见和建议。

（5）出具的审计意见应具有针对性，便于被审计单位整改。

（二）经济责任审计工作

1、风险点： 主要集中在下达审计通知书、审计报告中对经济责任人的评价。

2、风险点分析：对单位主要负责人审计工作安排或其他部门委托审计理解不到位，审计通知书和审计实施方案没有按照正确的审计依据编制，在审计报告中，对经济责任审计评价不当，形成的审计风险。

3、防范措施：

（1）正确理解单位主要负责人审计工作安排或人事部门委托审计通知，审计通知书和审计实施方案要按照正确的审计依据编制，并与委托审计依据保持一致。

（2）依照《审计法》和相关审计法规，做出审计评价，绝不能主观臆断，要有根有据，实事求是。

（3）评价不能面面俱到，应就审计所涉及的范围，做出审计评价。对于没有审计的事项，或者没有搞清楚的审计事项都不宜进行评价。

（4）对经济责任审计的评价，要分清领导干部的直接责任、领导责任和主管责任等，做到正确划分责任层次，评价要合理、准确。

（三）内部审计制度建设工作

1、风险点：内部审计工作制度不完善风险。

2、风险点分析：内部审计制度不够完善，使得内部审计人员判断问题缺少依据，获取正确审计意见的难度增加，形成审计风险。

3、防范措施：

（1）建立健全科学、规范、系统的内部审计工作制度，以确保审计工作质量。

（2）审计人员在履行职责时，严格遵守中国内部审计准则及中国内部审计协会制定的其他规定。

（3）认真贯彻执行《卫生系统内部审计工作实施办法》及《医疗机构财务会计内部控制规定（试行）的通知精神，进一步完善医院内部审计制度

（四）廉政制度建设

1、风险点：廉政风险。

2、风险点分析：审计人员收受被审计科室的贿赂、接受宴请或高消费娱乐活动，造成审计过程把关不严，形成审计风险。

3、防范措施：

（1）加强对审计人员的反腐倡廉教育，从思想上提高拒腐防变、廉洁从政的自觉性。

（2）严格落实“八不准”审计纪律和《卫生系统内部审计工作实施办法》有关规定等廉洁从政各项规章制度，用制度管人，按制度办事。

（3）实行定期或不定期的廉政回访，对审计人员执行审计纪律和廉政规定等情况进行监督检查。

（五）保密制度建设

1、风险点：审计事项泄密风险

2、风险点分析：审计工作保密制度落实不够严格，导致审计工作事项泄密。

3、防范措施：

（1）审计人员自觉地遵守审计人员职业道德规范，保守秘密，按规定使用被审科室提供的相关资料。

（2）把审计现场保密工作纳入制度化、规范化管理轨道，确保审计信息安全和被审计科室各种秘密不被泄露。

（3）审计组长为审计现场保密工作第一责任人，审计人员应严格遵守保密工作纪律，对造成失泄密事故的，要依照有关法律法规追究相关人员的责任。

（4）加强和完善审计档案资料管理，根据审计档案移交、归档、保管、保密等方面的要求，统一规范审计档案资料收集、立卷管理制度。

（六）学习制度建设

1、风险点：审计工作能力不强风险。

2、风险点分析：审计人员业务素质不高及工作经验不足，导致的审计风险。

3、防范措施：

（1）加强审计业务培训，组织系统内部审计人员参加国家审计部门和卫生部门组织的业务培训，参加资格认证培训,不断提高审计人员的政治素质和业务素质。

（2）注重在审计实践中培养、造就专业审计人才，提高审计人员应对复杂局面，解决突破难题的能力。

（3）加强审计工作信息化建设，培养一批能熟练应用现代信息技术、熟悉医院行政管理工作、精通经济管理的复合型专业人才。

内部审计机构权限

第十七条内部审计机构在履行审计职责时，具有下列权限：

（一）要求被审计单位按时报送财务预算、财务决算、会计报表及有关文件、资料；

（二）参加本单位基建、设备购置、财务、对外投资等相关会议，主持召开与审计事项有关的会议；

（三）参与研究制定有关规章制度；

（四）审核会计凭证、账簿、报表，现场勘察实物；

（五）检查计算机系统有关电子数据和资料；

（六）对与审计有关的问题向被审计单位和个人进行调查，并取得证明材料；

（七）对严重违反财经法规、严重损失浪费的行为，做出临时制止决定；

（八）经本部门、本单位主要负责人批准，对可能转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、会计账簿、会计报表以及与经济活动有关的资料，予以暂时封存；

（九）根据审计结果，提出纠正、处理违反财经法规行为、改进管理、提高效益的建议；

（十）对模范遵守财经法规的被审计单位和人员，提出表彰建议；对违法违规和造成损失浪费的被审计单位和人员，提出通报批评或者追究责任的建议。

第十八条本部门、本单位在管理权限范围内，授予内部审计机构必要的处理、处罚权。

中华人民共和国卫生部令二○○六年八月十六日 第51号 《卫生系统内部审计工作规

定》和鲁医【2010】44号文

第四篇：廉政风险防范管理

为推进党风廉政建设和反腐倡廉工作的深入开展，把廉政风险防范管理作为加强党风廉政建设的切入点，通过关口前移、预防在先，逐步建立起廉政风险防范管理机制，切实推进廉政风险防范管理工作，现将有关工作安排通知如下：

一、确立廉政风险点

结合行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财务管理权等，找准高风险部位和关键环节，科学分析可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点，认真查找、分析本单位工作中存在的廉政风险薄弱环节、重点环节、重点岗位,积极推行廉政建设风险防范管理，我局在满都拉图工商所设立廉政警示教育基地，有效预防廉政风险,建立符合工商特点的惩防体系,最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生,进一步增强工商干部的廉洁自律意识和自我防范能力。

二、抓好廉政风险防范教育

通过学习先进人物、观看廉政警示片等形式开展廉政教育。加强对开展廉政风险点防范管理工作目的、意义的宣传，提高干部对开展风险点管理工作重要性和紧迫性的认识。把廉政风险点防控工作与廉政文化建设相结合，同时，在OA办公网“廉政建设”栏目、办公场所放臵、张贴清廉、务实、为民等廉政警句格言，营造良好的防控氛围。

三、开展岗位自查

全体干部根据自己所在工作岗位特点，对工作运行的每个环 －１－

节深入细致地查找廉政风险点，对可能存在的各种风险进行自查，使查找风险点的过程成为每个干部明确自身岗位职责的过程。

四、制定完善预防措施

针对查找出的风险点，制定和完善有针对性的、具体的、可

操作的防控措施。根据各类岗位风险点不同对象，定期开展教育、学习和培训。重申国家工商总局“六项禁令”、自治区工商局“八条禁令”，加强对“禁令”的贯彻力、执行力和督察力，将干部臵于制度之中进行规范。在开展内部监督的基础上，开展外部监督，实行廉政风险点公开我局通过当地电视媒体向社会公开承诺，引导社会力量对廉政风险点监督,确保监督效果。结合今年开展的反腐倡廉宣传教育月活动和民主测评行风，经常对市场主体进行走访，开展问卷调查，召开经营者代表和行风监督员座谈会，听取他们的意见和建议，发挥行风评议代表和廉政监督员的作用。将防控廉政风险工作与业务工作相结合，确保廉政风险管理有效推进，初步形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

二〇一〇年九月十七日

－２－

第五篇：廉政风险防范管理

廉政风险防范管理

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持以科学发展观为统领，突出构建惩治和预防腐败体系这条主线，按照预防腐败工作向专业化、规范化、法制化推进的要求，运用现代管理理念和科技手段，积极拓展从源头上防治腐败工作领域，推动全区反腐倡廉建设的深入开展。

二、廉政风险防范管理的主要内容

（一）廉政风险防范管理的基本含义

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，采取前期预防、中期监控、后期处臵等措施，按照计划、执行、考核、修正“四个环节”的循环管理方式，以一年为一个周期，对预防腐败工作实施系统化管理的过程。其核心是将党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效控制，防止和减少腐败行为发生。廉政风险防范管理，着眼于防范和关口前移，为预防党员干部腐败建立防火墙，为推进和落实惩治和预防腐败体系建设提供机制和抓手。

（二）廉政风险防范管理的风险种类

廉政风险防范主要是围绕廉政风险来开展防范和管理工作的。廉政风险主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险等“五类风险”：

思想道德风险：主要体现在思想道德和作风两个方面。主要表现为放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义；阳奉阴违、独断专行、弄虚作假；贪图享受、铺张浪费、骄奢淫逸等。

制度机制风险：主要体现在没有将已有的制度机制内化为单位内部的规范工作流程，没有找出权力运行各环节上制度机制不落实的症结。主要表现为不能

适应改革发展和党风廉政建设的形势需要，未及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强、贯彻落实不到位；部分机制缺乏有效的工作措施。

岗位职责风险：主要体现在明确涉及人、财、物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及对岗位权力的有效监督上。主要表现为违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；不履行“一岗双责”，失职渎职，不作为等。

业务流程风险：主要表现为业务流程设计存在缺陷、执行不力，评估衡量体系缺失、不能及时优化，导致效果与目标的偏离等。

外部环境风险：主要表现为行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。

（三）廉政风险防范管理工作的主要方法和步骤

廉政风险防范管理工作的主要内容是如何防范和控制这些风险不演变成违纪违法行为，其防范和控制主要分计划、执行、考核和修正四个环节来进行。

1、计划环节

（1）查找风险点。界定“五类风险”是开展廉政风险防范管理工作的基础，找准“风险点”是前期预防的关键。各试点单位根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，发动广大党员干部从单位工作职能、具体岗位职责、党员干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政风险的表现，通过界定“五类风险”，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面不足。（2）制定具体方案。各试点单位根据工作实际，将前期预防措施明确为具体工作任务，以监控和处臵为手段，制定实施中期监控和后期处臵的具体办法，做到责任到人、任务明确、机制健全，最终形成工作方案。

2、执行环节

分前期预防、中期监控、后期处臵三个方面对廉政风险防范管理的整个过程进行系统管理。

（1）前期预防措施。主要是在前期界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的风险，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为发生。

（2）中期监控机制。主要是发挥好各类监督渠道的作用，通过利用民主生活会、群众评议、舆论监督、信访举报、政风行风热线、行政投诉等方式为主的信息监测，各试点单位的定期自查，有针对性的明查暗访、专项检查等，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，形成对廉政风险的有效监控。

（3）后期处臵办法。主要是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展成违纪违法行为。

3、考核环节

主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。将廉政风险防范管理作为评价落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的一项重要内容，纳入每年对全地区各单位的督查和考核之中，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况。

4、修正环节

主要是根据考核结果，纠正存在的问题，改进防范措施，完善体系，启动下一个工作周期。通过考核阶段的综合评估，责令相关单位和部门及时纠正存在的问题，并进行跟踪督导，对拒不落实或落实不力的单位、部门，依据相关规定，追究主要领导责任。每个周期结束，及时总结工作经验，查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。

三、廉政风险防范管理的试点单位

经地委研究，地区财政局、民政局、地税局为地直廉政风险防范管理试点单位，托里县财政局、民政局、地税局联动进行廉政风险防范管理试点。地、县（市）纪委监察局机关同时启动廉政风险防范管理工作。托里县廉政风险防范管理试点工作由托里县委负责。

四、廉政风险防范管理试点工作的方法和步骤

（一）筹备启动阶段（2月至3月上旬）

地区廉政风险防范管理工作领导小组制定下发《开展廉政风险防范管理试点工作的意见》及相关配套文件。召开试点单位廉政风险防范管理工作动员会，安排部署相关工作，组织对试点单位和相关人员进行培训，开展广泛宣传活动。各试点单位结合实际，制定工作方案，建立组织机构，做好准备工作。

（二）查找风险点阶段（3月中旬至4月中旬）

查找风险点是廉政风险防范管理的基础性工作，也是廉政风险防范管理工作的关键环节，必须紧密结合本单位、本部门和本人的实际，突出重点，围绕思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五个方面，分三个层次，有选择有重点地查找廉政风险点。

1、查找领导班子风险。结合本单位特点，重点查找领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）以及具有高风险业务方面存在的廉政风险点。

2、查找科室风险。针对人、财、物、事和执法执纪等重要岗位，科室负责人组织科室（部门）全体人员对照职责，查找本科室在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点。

3、查找岗位风险。各单位、各科室负责人组织党员干部对照各自的岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险点。

查找风险点采取自己找、群众帮、领导提、集体定等多种方式进行。查找出来的岗位、科室和领导班子风险点要经过领导班子审核把关，由本单位廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案，进行登记汇总和建立台账，并在一定范围内进行公示。其中领导班子和科级以上干部风险点于4月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核。

（三）制定防范措施和组织实施阶段（4月下旬至8月下旬）

各试点单位紧紧围绕排查确定的各类风险点，认真落实执行环节要求的前期预防措施，有针对性地制定防范措施。个人岗位风险由在岗人提出具体防范措施，以统一表格的形式在一定范围内公示，并报本单位党组织审核和廉政风险防范管理领导小组办公室备案。科室风险防范措施由本科室集体研究制定，由主管领导把关，报本单位廉政风险管理工作领导小组办公室备案。领导班子、领导干部防范措施分别由领导班子和领导干部本人制定，由党政主要领导把关。其中领导班子、科室及科级以上党员干部防范措施于5月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核、备案。

各单位党组织和廉政风险防范管理工作领导小组办公室按照执行环节中廉政风险中期监控机制和后期处臵办法，组织对审核后的防范措施进行实施和监控。要建立监督监控的信息平台和台账，切实加强对党员干部的监督管理。对监控中发现的问题，采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。地区廉政风险防范管理工作领导小组通过定期或不定期的抽查，采取听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查等方式，对各单位落实廉政风险防范管理工作情况进行监督检查。

（四）考核评估阶段（9月上旬）

1、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况，包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防范措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显，包括群众信访、群众投诉和违纪案件以及党员干部廉洁从政情况。三是本单位干部职工和社会群众评价情况，包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系等。

2、考核评估方式。在各单位对廉政风险防范管理工作进行自查的基础上，地区廉政风险防范管理工作领导小组通过信息监测、定期检查、重点抽查等方式，对领导班子及党员干部落实廉政风险防范管理工作的情况进行考核评估。

（五）修正完善阶段（9月中旬至10月上旬）

各试点单位根据检查考核结果，及时纠正存在的问题，修正风险内容，完善工作措施，进入下一个工作周期。地区廉政风险防范管理工作领导小组在总结试点经验的基础上，进一步扩大廉政风险防范管理实施范围。

五、总体要求

（一）深入宣传，提高思想认识

廉政风险防范管理是推进惩治和预防腐败体系建设的一项重大举措。各试点单位要将廉政风险防范管理工作作为新时期加强党的建设的一项重要任务，布臵好、落实好。积极运用各种宣传教育方式，使广大党员干部特别是领导干部充分认识开展廉政风险防范管理工作的重要意义，明确工作程序、工作方法，确保工作质量。其他未列入试点的单位也要积极思考、认真研究、大胆探索，发挥积极性和主动性，结合工作和党员干部的思想实际，开拓廉政风险防范的新途径，推动我区反腐倡廉建设不断深入。

（二）建立体系，加强组织领导

成立地区廉政风险防范管理工作领导小组，与地区惩治和预防腐败体系建设领导小组一套人马两块牌子，具体负责组织、协调、实施、指导、检查、考核等项工作。地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室设在地区纪委。各试点单位

也应成立由党政主要领导为组长的廉政风险防范管理工作领导小组，对本单位廉政风险防范管理工作负总责，纪委（纪检组）负责组织实施。

（三）强化监督，确保工作落实

各级廉政风险防范管理工作领导小组办公室要结合工作开展的各个阶段和各个工作环节，采取多种方式，有针对性地进行督促、检查和指导，及时发现问题，积极解决问题，增强廉政风险防范管理工作的实效性。

（四）总结完善，建立长效机制

各试点单位要根据工作实际，对已界定的风险，建立长效防范机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。要加强廉政风险防范管理工作的交流，不断总结经验，积极完善各项工作措施，不断扩大廉政风险防范管理工作成果。要在做好检查总结的基础上，及时制定下一周期的工作方案，做到循环推进，真正建立起预防腐败的长效工作机制。