GSV认证文件清单

第一篇：GSV认证文件清单

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GSV认证文件清单

GSV体系的使命是与全球的供应商和进口商合作，促进全球安全认证体系的开发，帮助所有参与机构加强安全保障和风险控制、提升供应链效率并降低成本。

GSV体系由前海关高级官员和供应链安全专家联合开发，是一项高度透明、涵盖范围广、最受认可的供应链安全符合性和成效性验证标准。

这一全球供应链安全服务体系综合了专业的知识和技术，通过行业合作，将供应链安全融入到商业运作中，帮助进口商和供应商减少货物跨境运输的风险，同时缩短到达目的地市场的时间。

GSV的先进评分体系己得到全球认可，适用于各类国际进口安全体系的要求，包括C-TPAT、AEO、PIP和WCO，其评估结果可为多家进口商共用，节省成本。

GSVf反恐认证程序

1.0 目的本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关—贸易伙伴反恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关给关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。

2.0 范围

本措施适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。

3.0 参考文件

C-TPAT美国海关—贸易伙伴防止恐怖安全指导。

4.0 程序

4.1 人力资源安全控制

4.1.1 每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的。非法的事如何处理方法等。

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4.1.2 设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。

4.1.3 对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、方要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。

4.2 生产工场安全控制

4.2.1 生产车间内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在车间内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记，严重的需向厂部汇报及调源。

4.2.2 车间内不允许非生产部门人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。

4.2.3 要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都有属非法进入区域。

4.2.4 所有利器的使用必须有专人负责收发登记。发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。

4.3 仓贮及运输安全控制（可分：来料、储存环境、出货三部分）

4.3.1 所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品质量的检验。所有外来货品必须第一时间进入独立的区域。

4.3.2 经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、（重量），入仓日期等，物料进出的跟踪显示于《物料储存记录卡》上。

4.3.3 货仓管理员必须对本地内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，需填写《物料丢失报告》向厂部汇报。

4.3.4 货仓内所有的物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途径，窗口需要有玻璃关闭紧密，不能让外界进入任何物件。

4.3.5 设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有主管级以上人员陪同。

4.3.6 成品、货物的装卸有独立的区域，装卸区域内未经允许，人员及车辆不得进入，装卸人员直接由货仓负责管理，并需接受安全知识培训。装卸车辆司机在将车辆停泊好后应即进入司机休息的地方等待。

4.3.7 货物装载过程需要有货仓负责人监督，防止未经许可人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或不允许人员进入装载区域时，货仓负责人应即时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。货物被装好后应即时由货仓管理人员将车门封好/上锁，防止在运输过程

中出现被开锁，一般不可以让司机接触车门锁匙。外运出口货物应由货仓负责人贴上厂封条纸，待海关检查后再插上海关发给的封匙。

4.4 环境综合安全控制

4.4.1 成品储存仓安装中央电视录影系统监督成品货物有否被偷窃的安全措施。

4.4.2 货物装卸区域安装中央电视录影系统、监督货物装卸过程，以防不法行为发生。

4.4.3 进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车、载客车辆在同一区域内停泊，对装载货物车辆停泊区，不得有任何未经许可人员的进入，由货仓负责人对该区域进行严格控制。

4.4.4 厂区内保持有足够的照明灯光，后勤保安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。

4.4.5 电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。

4.4.6 运输货车场、仓库及办公室进出口要有控制，由指定人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入。厂内保存至少每三个月一次对该录影系统进行预防维护记录。

5.0相关记录

5.1来访人员进出登记表

5.2车辆日常进出登记表

5.3员工进出登记表

5.4保安人员上岗证或当地政府部门证明其身份的资料

5.5保安24小时轮班记录

5.6保安巡查明细表及记录文件

5.7原材料/加工材料进出记录文件

5.8货物（主要是成品）的进出记录文件

5.9货柜封印的记录文件（含车牌号、货号及封条号）

5.10警钟月检记录

5.11员工辞职登记表

5.12员工人事档案

5.13重要职员背景调查报告

5.14保安安全教育培训计划及记录

5.15员工安全教育培训计划及记录

GSV紧急事故处理程序

1.目的本程序的目的是明确突发性紧急事件，本公司员工如何及时把突发紧急事故准确的汇报给相关主管部门及相关的主管安全人员，确保突发紧急事故事件得到及时处理，把紧急事故对生命、财产构成的危险减到最少。

2.适用范围

适用于所有突发性紧急事故。

3.工作职责

安全经理负责突发事故的处理。

4.工作程序

4.1紧急事故汇报事件包括：货物、集装箱、拖车失窃事件；非准许运输车辆、人员撞入事件；有预谋破坏公司财产、侵犯员工人身安全事件；火警事故；员工打斗事件；员工工伤、突发生病事件等。

物理安全措施程序

1.目的采用良好措施维护好本厂物理安全，抵抗非法进入和防止外部的闯入，确保公司财物、员工的安全。

2.适用范围

本安全措施适用于本厂部门对一切物理安全措施的维护行动。

3.工作职责

安全经理，部门主管共同负责厂内一切物理安全的策划及维护。

4.工作程序

4.1安全标准

4.1.1所有建筑物用牢固的红砖墙。货物储存区的窗加牢固防盗网。

4.1.2内处门、窗、大门和栏杆都装有足够的锁具。

4.1.3所有建筑物内处，停车区都要有足够的安全警示标语。

4.1.4所有国际的，国内的，高价值的和危险品都要用保险柜或其它围栏办法隔离和标识。

4.1.5私人车辆停车区与运输车辆停车区，装货区都要用牢固的栏杆分开，所有栏杆做成并不低于5尺以上。

4.1.6厂区大门指定安全保安员24小时轮值站岗，厂区周围，装卸货区指定安全保安员进行监控。

4.2安全维护

4.2.1机动安全保安员加强厂区巡逻，保证所有无职员看守的门窗都已上好锁。

4.2.2每月由安全经理组织安全保安员对全厂物理安全保卫措施进行一次检查评估。

4.2.3当所有员工下班离开工场后，各车间所有门窗是否上好锁由下列人员进行监督。

办公室：

财务部：

质管部：

生产部：

装订部：

制版部：

印刷部：

维修部：

电脑部：

采购部：

人事部：

仓库：

5.记录

5.1《每月内部安全自查表

如果想了解更多信息请上中国认证网：

第二篇：GSV文件：服务器管理制度

COP-011 A/0

1.目的为了加强服务器、网络系统安全，保障系统、数据的安全运行，提供良好的应用服务，特

制定本规章制度，请遵照执行。

2.服务器管理

2.1不得在服务器上使用带有病毒和木马的软件、光盘和可移动存贮设备，使用上述设备前一定要先做好病毒检测；不得利用服务器从事工作以外的事情，无工作需要不得擅自拆卸服务器零部件，严禁更换服务器配套设备。不得擅自删除、移动、更改服务器数据；不得故意破坏服务器系统；不得擅自修改服务器系统时间。

2.2服务器系统必须及时升级安装安全补丁，弥补系统漏洞；必须为服务器系统做好病毒及木马的实时监测，及时升级病毒库。

2.3管理员对管理员账户与口令应严格保密、定期修改，以保证系统安全，防止对系统的非法入侵。

2.4任何无关人员不得擅自进入主机房，确属需要进入的须征得服务器管理人员同意，爱护主机房

内的设备和物品，未经允许非管理人员不得擅自操作机房内设备。

2.5严禁易燃易爆和强磁物品及其它与机房工作无关的物品进入机房，严禁吸咽。

2.6服务器主机房内必须配备一定数量的防火（灭火）器材，并有专人负责管理，注意妥善保管，定期检查，使其处于随时可用的良好状态。

2.7做好机房的防火.防潮、防尘、防虫工作，坚持“预防为主，防治结合”的原则。

2.8双休日.节假日，要有专人检查网络运行情况，如发现问题及时解决，并做好记录处理，解决不了的及时报告。

3.上机人员守则

3.1除管理员外，闲杂人员一律不准进入主机房,必须登记进入和退出机房的时间。

3.2管理员在日常工作中，要加强对服务器的维护，及时查毒.杀毒，导入下载数据，对数据作备份

等如有异常，应及时处理。

3.3对于各服务器，管理员不准在服务器上下载软件，也不准在服务器上作除本服务器用途外其它的操作，只能作为管理网络所用。

3.4管理员要定期更改服务器密码，要及时关闭无需的共享。

3.5严格禁止携带与工作无关的物品进入机房，特别是危险.易燃和易爆物品。

3.6不准在机房内吃食品.吸烟或做其他与工作无关的事宜。

3.7不能乱动与自己无关的设备，不得将机房内的公物携带出去。

3.8在机房内工作时，如果发生意外事故，应及时报告并采取应急措施。

3.9保持机房内良好的卫生和工作秩序，不随意乱丢纸屑或其他物品

3.10 应服从管理，熟悉在机房内工作应遵守的各种制度和要求。

3.11 如需装入其他软件，需经电脑部批准，由管理员监督下安装。服务器管理制度

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3.12 除系统管理员或授权参加系统管理的人员外，任何用户不得以任何方式获取（或企图获取）超级用户权限。

3.13 发现系统受到黑客攻击时，应采取有效防御措施，并立即向经理汇报。

3.14 不得随意改动机器的IP地址。

4.0服务器病毒防范制度

4.1网络管理人员应有较强的病毒防范意识，定期进行病毒检测，发现病毒立即处理。

4.2未经上级管理人员许可，不得在服务器上安装新软件，若确需要安装，安装前应进行病毒例行

检测。

4.3经远程通信传送的程序或数据，必须经过检测确认无病毒后方可使用。

4.4及时关注电脑界病毒防治情况和提示，根据要求调节电脑参数，避免服务器被侵袭。

4.5建立动态防护为主，静态杀毒为辅的病毒防护体系。在系统执行拷贝.运行等操作前，自动检测文件是否感染病毒，发现病毒自动清除或由操作员选择处理。

4.6定期实施静态杀毒，对服务器统一杀毒处理。发现系统遭到严重病毒攻击并形成一定破坏时，应立即向经理报告，同时向领导反映情况，并尽快采取有效措施组织抢救，最大限度控制受损面。

5.数据保密及数据备份制度

5.1必须遵守《服务器例行维护制度》。

5.2服务器的数据库必须做好实时备份，每天定期做好日志文件的备份，同时做好服务器的系统备份。服务器内的重要数据每周制作数据的备份并异地存放，确保系统一旦发生故障时能够快速恢复。重要的数据必须定期、完整地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存。每月定期检查备份数据，如有损坏，及时重新备份。

5.3备份的数据必须指定专人负责保管，备份数据应在指定的数据保管室或指定的场所保管，资料保管地点应有防火、防热、防潮、防尘、防磁、防盗设施。

5.4建立双备份制度，对重要资料除在服务器贮存外，还应拷贝到其他介质上，以防遭病毒破坏而遗失。

服务器管理制度

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第三篇：GSV文件：保安保卫职责1

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保安保卫职责 目的

让各保安明确自身的责任，认真履行自己的职责，防止意外事件的发生，维护生产和生活的安全环境。对来访者或外出人员所携带的行李、包裹要严格检查，但要注意以下几点： 2.1 不可触及人身，并要求被访人或外出人员自行打开行李或包裹接受安全检查； 2.2 主要检查来访者有无携带危险品或不明物品进入本厂，检查外出人员有无公司产 品、半成品或工作器具等公司财产为主。

2.3 检查时态度要谦和有礼，避免引起被检查人之误会与反感，必要时婉言说明。2.4 严禁籍故公报私仇，故意刁难。因业务关系须进入厂区的车辆，须认真查检司机的有效证件及货单，认真检查车内 物品是否与货单一致。在无异常情况下，须再填写《来宾接洽单》，同时在《车辆出入登记表》上进行登记，并发给“来宾证”。出厂时应认真查验由被访部门负责人出具的放行条，检查驾驶室内有无异常物品，并将货单与车内物品对照，在货及单一致的情况下，收回来宾证，准予放行，并做好记录。要加强管理厂车动向，对外出送货的车辆，必须有出厂放行条，经经理核准，并要 检查车厢门是否上锁。对出厂放行条上注明外出无装卸货物的车辆，要严格检查该车是否有货物。禁止员工携带食物进入工作区食用；工作时间内禁止员工乱窜车间，因特殊情况须 出入其他车间，须得到部门主管同意，如需出入重要区域（包装区、成品仓、装柜区等）的员工，并作好记录。晚班及早班保安应视天气情况，适时掌握厂区周围照明灯的开启或关闭。下班后须对全厂各车间的水电，门窗锁进行检查，如发现异常情况须立即上报，并

作好相关记录。值班保安下班前须对接班保安完成交接事项，并做好《保安值勤记录簿》： 8.1 上级规定或指示事项；

8.2 入厂宾客或工作人员尚未出厂之事项； 8.3 送货或寄存物品须交班转交事项；

8.4厂内外可疑情况须注意监视或警觉事项。

9仓管员要禁止非许可人员进入货仓，对领取物料的人员要核查是否有物料领取单。9.1 指挥所有运输车辆，货柜车按指定位置泊好车位后，带领司机到前台接待处休息，不准司机窜车间或其他工作区域，车辆及司机或其他人员由值班保安员负责监控。9.2 外来送货车辆进入货仓卸货区时，要核查是否有送货单与货仓收料单核实，卸货时要有仓管人员在场监督。

9.3货柜车送来原料进入卸货区时，首先要核查封条有否破损，原料包装是否正常，当发现异常物件或物料短缺时应及时向安全经理汇报。

9.4在货柜车进入装货区时，首先要检查装货区内是否有异常物品及打开货柜车箱查看是否正常（检查货柜车七个点：前、左、右、底、内外顶、内外门、外底盘），以及集装箱是否经过改装或翻新，并禁止非许可人员进入装货区域。

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9.5在装货柜期间监督人员不得擅自离开岗位，要严格监视进入货柜车箱的一切货物及 装货人员，以及周围情况。装货完毕后，要监督有关人员拍照并关好货柜门，上好高性 能封条，检查核对一切手续正常后，方准许离开装货区。垃圾由清洁工负责分类存放在指定的垃圾桶内后，每日倒在当地环卫所指定的垃圾 堆放处，由当地环卫所回收。保安人员负责对出厂垃圾进行翻箱（或袋）安全检查，检查垃圾内有无工厂物料或器具，并记录《垃圾出厂检查记录》中。严格执行宿舍/厂房大门的管理规定，对出入大门的员工进行检查。严禁辞退、辞工 到期或与本厂无任何关系的人员出入宿舍/厂房大门。对因有特殊情况需进入本厂的来访人员，须出具有《来宾接洽单》，检查其有效证件及所携带物品，并详细记录在《来访人员出入登记表》上，方可进入。对来访者及外出员工所携带的行李。包裹要严格检查并须出具有人事部的签名和放行条，自行打开行李或包裹接受保安人员的安全检查。12巡逻保安职责

12.1 巡逻保安要巡视厂区四周，防止外来人员乱丢危险品进入本区域，监管本厂员工 遵纪守法情况，预防内部阴谋与外部不法份子从中勾结，策划恐怖活动，并记录于《日 常巡逻登记表》。

12.2 巡逻保安要巡视厂内的人员是否带有识别证件，如发现厂内有无带识别证件的人 员，应加以盘查并上报安全经理。

12.3 负责对停车场的监控，制止违规摆放车辆及司机以外的人员进入停车场。12.4 不定期对值勤保安岗位查哨，及时纠正保安违纪行为。

12.5 定期对安全设施进行检查，及时发现安全隐患并上报安全经理实时处理。13 记录

13.1 【货柜车检查记录】

13.2 【垃圾出厂检查记录】

13.3 【来访人员出入登记表】 13.4 【日常巡逻登记表】 13.5 【保安值勤记录簿】 13.6 【车辆出入登记表】

保安保卫职责

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第四篇：申请认证时需提交的文件清单

申请认证时需提交的文件清单

 申请方营业执照复印件/组织机构代码

 资质或许可证复印件（法律法规规定需要资质或许可证）

 有效的管理体系文件（如：管理手册、程序文件等）

 产品生产/服务的流程图

□产品类别清单

□多场所清单（包括不在同一市、县的部门）

□产品执行的标准目录

□施工建设或勘测设计单位还应提供正在实施的在建项目清单

 申请组织最近一次的内审报告和管理评审报告

申请环境管理体系认证还须补充的文件清单

 由具有法定资格的环境监测机构近一年内出具的该组织的各项污染物检测报告  组织所在地地（市）级（含）以上环境保护行政主管部门出具的该组织在近一年内

未因环境违法受到处罚的证明（守法证明）

 组织地理位置图及厂区平面示意图（图中包括 ①标注污染源及监控点位置、消防

器材配置点、②污水管网平面图上需标明流向和对外排污口及受体）

 废水、废气、噪声、固体废弃物等的处理工艺流程图，主要污染及其污染物，执行的排放标准及类别

 新、扩、改项目需提交“环评”“批复”和“三同时”验收文件

 重要环境因素清单、危险化学品清单、法律法规清单及环境管理的目标、指标、管

理方案

申请职业健康安全管理体系认证还须补充的文件清单

 守法证明

 饮用水/工作场所空气/工作场所噪音等监测报告

 重要危险源清单，法律法规清单及职业健康安全目标、指标的管理方案 组织地理位置图及厂区平面示意图（在图中应标注主要的危害及活动，消防配备点） 消防验收报告

第五篇：GSV最新验厂文件清单供大家参考

GSV最新验厂文件清单供大家参考 Relevant Name of Documents/Records 1.Facility Security Plan 工厂保安计划 2.Written Personnel Security Guideline For Hiring and Personnel Record 招聘员工的人事保安程序和人事记录 3.Employees Termination Procedure 员工解雇程序 4.Training Material and Record of Employees Orientation 新员工培训教材及记录 5.Employees Security Awareness Training Material and Records 员工保安意识培训教材及记录 6.Security Guard/Force Training Record 保安人员培训记录 7.Job Duty/Description of Security Guard 保安人员工作指引 8.Written Employee Code of Conduct/Handbook 员工手册 / 厂规 9.Visitor / Vehicle In-Out Access Control/Management Procedure 访客 / 外来车辆进出管理规定 10.Employees In-Out Record 员工进出纪录 11.Visitor and Vehicle In-Out Record 访客 / 外来车辆进出纪录 12.Factory ID returns and missing record 厂牌发放和遗失纪录 13.Record of the distribution of facility's access keys, codes, cards to employees 工厂门禁系统（钥匙/密码/卡）的分发纪录 14.Conveyance Drivers Entry-Exit Log 货车司机进出纪录 15.Written Procedure of Screen Arriving Package and Mail 外来包裹 / 邮件检查程序 16.Information Access Control Procedure资料管控程序 17.Container Integrity Inspection Procedure and Records(e.g.Seven Points Inspection)集装箱完整性检查程序及记录（如：七点检查法）18.Container Inspection Records 集装箱检查记录 19.Written Policy/Procedure for Affixing, Replacing, Recording, and Tracking the Seals 集装箱封条管理程序 20.Cargo Loading Record 出货 / 装车纪录 21.Seal Control Record 封条控制纪录 22.Written Security Standards and Procedures for Contractors(Contract, manuals etc)对承办商保安要求及管理程序 23.Internal Periodic Unannounced Security Check Procedures and Records(If any)定期内部突击保安检查程序及记录(如有)