II认证准备文件

第一篇：II认证准备文件

1、生产企业废水、废气、噪声监测报告；

注：监测报告必须由通过计量认证环境监测部门出具，报告时间为申请认

证前一年内；

废水至少监测pH、COD、BOD、SS、石油类等常规性指标；

锅炉废气至少监测SO2、烟尘、林格曼黑度三项指标；

噪声则不少于厂界东、西、南、北四个测点；

境外企业请出具ISO 14001认证证书或EMAS认证证书或相关绿色认

证证书（如无，则需提供当地环保部门出具的守法证明或承诺书）；

2、环境影响评价报告、“三同时”验收报告；

3、绿色印刷保障体系文件及该体系运行的相关记录（体系需运行三个月

以上）；

4、企业法人营业执照副本复印件；

注：请提供与申请书填写的企业名称、法人相符的营业执照；申请的认证在营业执照规定范围之内；且通过工商局当年的年检。

5、产品商标注册证明复印件

注：商标注册类别应与申请认证产品一致;

若注册人名称与申请企业名称不符，请提供注册人同意申请人使用该商标的说明性文件；若商标尚处于受理、公告阶段，请提供商标局受理证明，并出具承担商标责任的承诺书。

6、产品执行的质量、安全、卫生标准；

注：执行国标可不必提供；

企业标准必须经过当地技术监督局备案。

7、产品质量/安全/卫生检验报告

注：请提供经国家或省级技术监督部门认可且通过计量认证产品检验机构出具的一年内合格的产品质量/安全/卫生检验报告；

报告内容及检测指标应与产品执行的标准相符，并合格；

强制性认证产品应提供3C证书；

国家免检产品可不提供质量检测报告，提供免检证书。

8、申请认证产品生产工艺流程

注：简图即可，请注明过程中的关键工序和特殊工序，工艺相近

只需提供一份。

9、企业组织结构图

10、厂区平面图（简图）

11、生产许可证

注：在《工业产品生产许可证发证产品目录》中规定的行业提交

生产许可证。

12、境外产品在国内无生产企业的自我声明

注：由国内代理商确认并加盖公章。

第二篇：认证准备材料

一,护照(非ED签证来泰就读者无法开具证明)

二,学位证书原件,成绩单原件(英文)(某些学校学位证书无英文版本,不用另外翻译)

三,毕业证明或在校证明原件(英文)

*如果学位证书原件是泰文原版,无英文版,那至少需要毕业证明有一份英文版.四,国内最高学历公证书.(本科认证,最好出示高中毕业证书;如果拿国内专科文凭,比如民大的,需一并出示红头证明.不需要翻译！)

五,硕士学位需学位论文或毕业论文概要(中英各一份)

六,留学总结一份,两寸相片一张

第三篇：2014内控准备文件文档

?

×××××单位

号）《行政事业单位内部控关于成立内部控制三个小组的通知

? 根据财政部（财会[2012 ]21制规范》和承德市财政局 的文件通知，结合本单位的具体情况，经局领导班子工作会议研究决定，成立《单位内部控制领导小组》、《单位内部控制风险评估小组》和《单位预算委员会》以及建立单位内部控制信息系统牵头部门等部门，要求各部门和相关工作人员积极配合，共同做好单位内部控制信息系统。

一、关于《单位内部控制领导小组》 ?

（一）成员构成

组长：单位负责人（局长）副组长：副局长、纪检书记 成员：各部门负责人 ?

（二）职责：

1.制定建立单位内部控制规范实施方案。2.成立单位风险评估小组，拟定其职责。

3.成立预算管理委员会、预算管理工作机构、预算管理执行机构，并明确职责分工。

4.成立内部控制职能部门或牵头部门，并明确其职责。5.定期召开单位内部控制信息系统建立实施情况工作会 议，协调各职能部门内控建立沟通情况，并对下一步工作提出建议。

6.监督、检查单位层级和业务层级内控制度的建立进展情况。

7.其他工作。

三、关于《单位内部控制风险评估小组》 ?

（一）成员构成： ? 组长：单位负责人

? 副组长：内部控制职能部门或牵头部门的负责人 ? 成员：财务、资产管理、采购、基本建设、内部审计、纪检等部门或岗位抽调关键工作人员或技术专家 ?

（二）职责

1.单位层面风险评估应当重点关注的方面

?（1）内部控制工作的组织情况。应当重点关注： 行政事业单位是否确定了内部控制职能部门或牵头部门；是否建立了在内部控制制度沟通协调机制和联动机制。?（2）内部控制机制的建设情况

单位经济活动的决策、执行、监督是否实现有效分离；

权责是否对等。

是否建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督机制。?（3）内部管理制度的完善情况。

单位内部管理制度是否建立健全，执行是否有效。?（4）内部控制关键岗位工作人员的管理情况。

应当重点关注是否建立工作人员的培训、评价、轮训等机制；工作人员是否具备相应的资格和能力。?（5）财务信息的编报情况

是否按照国家统一的会计制度对经济活动事项进行帐务处理。

是否按照国家统一的会计制度编制会计报告。

是否按照财政部门的规定编制和报送单位预决算报告和预算执行情况的报告。?（6）其他情况。

2.业务层面风险评估应当重点关注的方面

（1）预算管理情况。

 1）预算编制的风险是：预算编制是财务部门的事，业务部门不参与其中，导致预算编制不科学、不合理，业务活动与其财力支持相脱节。 2）预算执行环节存在最主要的风险  未按规定的额度和标准执行预算。 资金收支和预算追加调整随意无序。 产生无预算支出、超预算支出等情形。 3）决算环节存在的主要风险  未按规定编报决算报表  不重视决算分析工作。 决算分析结果未得到有效运用。 预算与决算相互脱节。（2）收支管理情况

 收入业务的主要风险：收入业务相关岗位设置不合理，不相容岗位未实现相互分离，导致错误或舞弊的风险发生；未按收费许可证规定的项目和标准收费，存在违规收费的风险。如涉企收费、办证收费、教育收费等；收入收取业务分散在各个业务部门，缺乏统一管理和监控，导致收入金额不实，、应收未收或者私设“小金库”的情形发生；票据、印章管理松散，存在收入资金流失的风险。

 支出业务的主要风险

 1）支出业务相关岗位设置不合理，不相容岗位未实现相互分离，导致错误或舞弊的风险。

 2）支出事项未经过适当的事前申请、审核和审批，支出范围及开支标准不符合相关规定，可能导致预算执行不力甚至发生支出业务违法违规的风险。

 3)报销时单据审核不严格，存在使用虚假票据套取资金的风险。

 4)资金支付不符合国库集中支付、政府采购、公务卡结算等国家有关政策规定，可能导致违规风险。（3）政府采购管理情况。应当重点关注风险是： 1）政府采购、资产管理和预算编制部门之间缺乏沟通协调，政府采购预算和计划编制不合理，导致政府采购活动与业务活动相脱节，出现资金浪费或资产闲置等问题。

2）政府采购需求审核不严格，需求参数不公允，验收不严格，导致采购的货物或服务质次价高等问题。

3）政府采购活动不规范，未按规定选择采购方式，发布采购信息。甚至以化整为零或其他方式规避公开招标，导致单位被提起诉讼或受到处罚，影响单位正常业务活动开展。4）政府采购业务档案管理不善，信息缺失。影响政府采购信息和财务信息的真实完整等。（4）资产管理情况

1）货币资产最主要的风险是安全风险、短缺风险、使用效率风险。

2）实物资产最主要的风险是账实不符的风险。

3）无形资产最主要的风险是权属不清的风险。如王老吉和加多宝商标之争。

4）对外投资存在论证不充分缺乏追踪管理，导致投资失败的风险。

（5）建设项目管理情况。

1）立项缺乏可行性研究或者可行性研究流于形式、决策不当、审核审批不严、盲目上马，可能导致建设项目难以实现预期目标甚至导致项目失败。2）违规或超标建设楼、堂、馆、所，可能导致财政性资金极大浪费或者单位违纪。

3）项目设计方案不合理，概预算脱离实际，技术方案未能有效落实，可能导致建设项目质量存在隐患，投资失控等。4）招投标过程中存在串通、暗箱操作或商业贿赂等舞弊行为，可能导致招标工作违法违规，以及中标人实际难以 胜任等风险。

5）建设项目价款结算管理不严格，价款结算不及时，项目资金使用混乱，可能导致工程进度延迟或中断、资金损失等风险。

6）项目变更审核不严格，工程变更频繁，可能导致预算超支、投资失控、工程延误等风险。

7）竣工验收不规范、最终把关不严，可能导致工程交付使用后存在重大隐患。

8）虚报项目投资完成额、虚列建设成本或者隐匿结余资金，可能导致竣工决算失真。

9）建设项目未及时办理资产及档案移交、资产未及时结转入账，可能导致存在帐外资产等风险。（6）合同管理情况。合同订立环节的主要风险

1.没有签订合同或违规签订合同。应该签订合同而未签订合同，或者违规签订担保、投资和借贷合同，导致单位经 济利益遭受损失。

2.合同分拆。将重大合同拆成若干小合同，规避国家有关规定，导致经济活动违法违规。

3.与对方无资质人员签订合同。与对方无资质人员签订合同，导致合同无效或引发潜在风险。

4.技术复杂合同。对技术性强或法律关系复杂的经济事项，未组织熟悉技术、法律和财会知识的人员参与谈判等相关工作，对合同条款、格式审核不严格，可能使单位面临诉讼的风险或造成经济利益损失。

5.未授权 或超越权限签订合同。未明确授权审批和签署权限，合同专用章保管不善，可能发生未经授权或者超越权限签订合同的情形。6.未对合同签订进行监控。合同履行环节的主要风险

1.合同条款不完整。合同生效后，对合同条款未明确约定的事项没有及时协议补充，导致合同无法正常履行。2.合同未按约定履行。未按照合同约定履行合同，如违反合同条款，或未按照合同规定的期限、金额和方式付款，可能导致单位经济利益遭受损失或面临诉讼的风险。3.合同履行缺乏监控。对合同履行缺乏有效监控，未能及时发现已经或导致单位经济利益受到损失的情况。如对方资信发生了变化等。4.未及时变更、解除合同。未按规定的程序办理合同变更、解除等。

合同登记归档环节的主要风险

1.合同及资料未统一保管。合同及相关资料的登记、流转和保管不善，导致合同及相关资料丢失，影响到合同的正常履行和纠纷的有效处理。

2.未建立合同信息安全保密机制，致使合同订立与履行过程中涉及的国家秘密、工作秘密或商业秘密泄露，导致单位或国家利益遭受损失。合同纠纷处理环节的主要风险

1.未建立有效的合同纠纷处理机制，纠纷处理不当，可能损害单位利益。信誉和形象。

2.未收集充分的对方违约行为的证据，导致本单位在纠纷处置过程中处于不力的地位。

3.未按照合同约定追究对方的违约责任，导致单位经济利益遭受损失。（7）其他情况。

三、关于《单位预算委员会》

（一）人员构成 组长：单位负责人

副组长：单位领导班子成员 成员：单位各职能机构负责人

（二）职责：

1.审定预算业务内部管理制度。

2.确定地位预算管理的政策、办法和要求。3.审定预算编制总体目标和总体要求。

4.研究审定单位预算草案，特别是重大项目立项和经费分配使用计划。

5.协调解决预算编制执行中的重大问题。

6.听取预决算执行情况分析报告，组织召开预算执行分析会议，督促各执行机构按照进度执行预算并改进预算执行中存在的问题。

7.审批预算追加调整方案。8.审定单位决算和绩效评价报告。9.其他相关决策事项。

四、关于单独设置内部控制职能部门或者确定牵头部门情况的通报

1.负责组织协调单位内部控制日常工作。2.研究提出单位内部控制体系建设方案或规划。

3.研究提出单位内部跨部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的内部控制工作。

4.组织协调单位内部跨部门的重大风险评估工作。5.研究提出风险管理策略和跨部门的重大风险管理解决方案，并负责方案的组织实施和对风险的日常监控。6.组织协调相关部门或岗位落实内部控制的整改计划和措施。

7.组织协调单位内部控制的其他有关工作。

*******单位（公章）2014年5月10日

第四篇：材料报审准备文件（模版）

材料进场资料

1、（厂家）企业资质/营业执照正本复印件、副本复印件(红章）；

2、（厂家）组织机构代码（红章）；

3、（厂家）税务登记证明副本复印件（红章）；

4、产品授权证明（供货方是经销商）/供销合同（供货方是厂家）；

5、产品质量保证书;

6、质量检测报告以及检测内容;

7、产品合格证;

8、3C认证和安全型式试验报告以及检测报告内容（对于电气设备等强制性产品认证资料必须齐全，尤其是一定要有第三方检测报告内容）；

9、经销商授权委托书；

浙商开元国际酒店项目部武林建筑工程有限公司

第五篇：质量认证体系准备材料

质量管理体系认证要准备的资料：

第一，受控文件类。

这类文件主要有下面4个，如质量手册、程序文件、公司使用文件汇编以及作业指导书。质量手册和程序文件。

第二，内审文件类。

第三，管理评审文件类。

管理评审的文件同样也是由计划和过程记录组成的，主要是对公司质量管理体系进行系统的评价，提出并确定改进的机会和变更的需要，确保公司质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。里面需要由各个部门的领导的工作汇报，详细说明质量目标和完成的条款情况说明。

第四，各类职位所需要的证。

各类职位所需要的证是需要企业平时就要准备好的，因为到现场审核的时候你是需要提供原件的，要保证有效性。比如工程项目上的建造师、项目经理、造价员、安全员、施工员和质检员等。

第五，各个部门的文件类。

这个主要也是企业平时的积累，按照记录清单上的核对整理就可以了，主要提及的就是时间和签字，以及项目资料上的盖章。

1，2，文件资料我公司根据贵公司实际情况撰写准备，企业需要提供生产工艺流程。,3，我公司组织专家验收通过。4，代办费7600元。

5，贵公司承担，2名专家的交通费，住宿费，餐费。

在申报HACCP 食品安全管理体系认证时，一般需要提交如下资料，在认证申请时，认证机构也会出具详细的材料明细：

1、建立起的HACCP体系文件，包括食品安全小组、危害分析、前提计划、HACCP计划

2、实际运行3个月以上的资料，及相应的内审与管理评审资料；

3、企业的法律资质，包括营业执照、餐饮服务许可证等；

4、主要设备清单、监测设备清单、生产工艺流程、平面图、设备布置图、人流物流图、供排水图等；

5、主要产品的执行标准，如果是企业标准需要有备案；

6、使用的食品添加剂清单包括用量等信息；

7、认证申请；

8、产品检验报告、水质检测报告等资料；

9、认证机构认为需要提交的其他材料。

1,文件资料我公司根据贵公司实际情况撰写准备，2,企业需要提供生产工艺流程。,3，我公司组织专家验收通过。4，代办费7600元。

5，贵公司承担，2名专家的交通费，住宿费，餐费。