法律尽职调查审阅文件——股东的资格和股权稳定性

第一篇：法律尽职调查审阅文件——股东的资格和股权稳定性

1、公司章程；

2、验资报告；

3、股东名册；

4、关于股东背景的情况说明（说明个人股东是否为中共党员，是否为公务员、疾患、国有企业领导干部及负责人，是否为国有企业职工，是否为证券公司从业人员、是否为一人公司股东、机构股东，是否为外商投资企业、金融企业、信托公司、融资性租赁公司等，视情况而定）；

5、股东居民身份证、护照或其他合法证件（如适用）；

6、中方法人股东的《企业研发人营业执照》、《社团法人登记证》（如适用）；

7、外国法人股东的审阅注册证书及对注册证书的公证认证文件（如适用）；

8、关于股权是否存在的股权质押情况的说明，如存在股权质押的，审阅：（1）关于股权质押情况的简要说明（主要说明股权质押的发生原因、各方为股权质押签署的协议或文件及其履行状况）；（2）股权质押所担保的主债权文件；（3）股权质押协议；（4）记载股权质押的股东名册；（5）股权质押的工商登记文件（如有）；（6）气压与股权质押有关的任何文件；

9、关于公司是否存在几张如故情况的说明，如有此类情况，审阅：（1）关于集资入股情况的简要说明；（2）有关集资入股所取得的政府批准文件；（3）参与集资人的人员名册（4）集资金额明细；（5）关于集资用途的书面说明；（6）其他与集资有关的任何文件；

10、关于公司股东是否存在代持股/信托的说明，如有此类情况，审阅：（1）有关代持股/信托情况的简要说明（主要说明代持股/信托的发生原因、各方为代持股/信托签署的协议或文件及其履行情况）；（2）代持股协议/信托协议和其他履行证明文件；

11、关于公司是否实行期权计划的说明，如有此类情况，审阅：（1）关于期权计划的说明文件（简要说明期权计划的内容和实施情况）；（2）期权计划方案；（3）齐全持有人名单及其所占份额；（4）各方为实施期权计划所签署的法律文件（包括但不限于股东会/董事会决议、期权协议、行权凭证等）；

12、关于公司是否发型可转化债券的说明，如有此类情况，审阅：（1）刮U浓郁可转换债券情况说明，包括发行数量、取得的审批文件、票面金额；可转换公司债券利率；转股价格确定方式；转换期；母鸡资金用途；可转换公司债券还本付息的期限和方式；赎回条款及回售条款；（2）可转换债募集说明书；（3）关于可转换债权持有人情况的说明；

13、关于公司实际控制人情况的说明，如有实际控制人的，审阅：（1）实际控制人与公司之间构成控制关系的结构图；（2）实际控制人之间签署的一致行动协议（如有）；（3）其他证明实际控制人对公司行政控制关系的法律文件；

14、其他对股东行使股东权益具有约束性的情况说明及其相关法律文件；

15、访谈调查笔录和其他有关文件。

第二篇：法律尽职调查审阅文件——劳动人事

1、员工花名册；

2、标准劳动合同样本；

3、与员工签署的顾问协议、保密或非竞争协议、补偿协议、及其他类型的法律文件；

4、与工会签订的集体劳动合同等协议（如有）；

5、与高管人员签订聘用协议；

6、适用于公司的国家及地方颁布的强制性加入社会统筹保险的有关文件；

7、公司及其各自分支机构向当地社会保障部门办办理的《社会保险登记证》及年检证明；

8、公司加入上述强制性社会统筹保险的有关资料，包括应投保人数、实际投保人数、保费缴纳标准、保费缴纳情况统计、催缴保费通知书等；

9、社会保障主管部门出具的社保费用已按时足额缴纳的情况证明；

10、适用于公司的国家及地方颁布的强制性加入住房公积金的有关文件；

11、住房公积金缴存证明；

12、公司加入住房公积金的有关资料，包括应缴费人数、实际缴费人数、缴纳情况统计、催缴通知书等；

13、住房公积金主管部门出具的住房公积金费用已经按时足额缴纳的情况证明；

14、按照员工的专业结构、教育程度、年龄结构、特殊人员（如残疾人员）的统计表格（在目标公司拟A股上市，享受福利企业及高新技术企业待遇情况下适用）；

15、公司关于工会组成和工会经费拨缴的证明文件；

16、公司关于劳动人事情况的书面确认文件；

17、公司与第三方签订的劳务派遣合同及相关文件（如有）；

18、公司现有员工福利、奖金、分红、抚恤金、养老政策或其他类似计划文件（如有）；

19、公司员工的住房津贴、分房政策和医疗保险的规定、计划或其他文件（如有）；

20、公司承担义务的职工安置方案及有关政府机关对职工安置方案的审批文件（如有）；

21、公司内部因停薪留职、内退、请长假、长期学期、挂名、女职工“三期”等原因无法实际从事劳动的员工情况说明（如有）；

22、公司的所有员工劳动争议、劳动仲裁或相关诉讼情况说明及相关文件（如有）；

23、员工手册；

24、访谈调查笔录和其他有关文件。

第三篇：法律尽职调查审阅文件——建设项目

1、公司的建设项目清单（包括已建和在建项目）；

2、公司的营业执照；

3、建设项目申请报告及固定资产投资主管部门出具的建设项目核准（备案）、审批文件及报批文件；

4、建设项目用地预审报告及其审批文件；

5、建设用地规划许可证；

6、建设项目环境影响评价，文件及其批复；

7、建设工程设计方案及其审批文件不；

8、建设用地批准书；

9、国有土地使用权证或国有建设用地使用权证；

10、将设工程规划许可证；

11、人防工程涉及审核文件；

12、建设项目开工报告批复或施工许可证；

13、环保设施竣工验收批复；

14、人防工程竣工验收备案文件；

15、消防验收审核/备案文件‘

16、建设工程竣工验收报告；

17、建设项目竣工验收备案表；

18、房屋面积测绘报告；

19、公司的审计报告（如有）；

20、建设项目选址意见书（如需）；

21、初步设计及概算及相关批准（政府投资的项目需要）；

22、节能评估报告及其批复（如有）；

23、安全评估及相关批复（如有）；

24、安全设施竣工验收批复（如有）；

25、涉外国家安全审批（如有）；

26、其它相关政府部门的批准（如有）；

27、访谈调查笔录和其他有关文件（如有）。

第四篇：法律尽职调查审阅文件——安全生产

1、公司的安全生产制度（包括安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程、安全培训制度及其档案记录、安全生产事故应急预案、事故隐患排查治理制度等）；

2、公司关于设置安全生产管理机构或者配置专职安全生产管理人员的情况说明（如需）；

3、公司主要负责人员和安全管理人员、其他从业人员参与培训及考核合格的证明文件（如有）；

4、特种作业人员花名册及操作资格证书复印件（如有）；

5、公司按规定缴存和使用安全生产风险抵押金的情况说明（如适用）；

6、公司按规定足额提取和使用安全生产费用的情况说明（如适用）；

7、公司涉及职业病防治的情况说明（如适用）；

8、建设项目安全条件论证报告、预评价报告或其他安全分析书面报告；

9、建设项目安全分析报告备案文件；

10、建设项目安全设计专篇；

11、建设项目安全设计审查意见书/备案意见书；

12、建设项目竣工试运行方案及其备案文件；

13、建设项目安全验收评价报告；

14、施工单位的资质证明文件；

15、安全试运行自查报告；

16、安全验收批准文件；

17、安全生产许可证（如有）；

18、访谈调查笔录和其他有关文件。

第五篇：法律尽职调查审阅文件——环境保护

1、建设项目清单（包括已－、在建和拟建设项目）；

2、建设项目所涉环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表；

3、环保部门对环评报告的审批文件；

4、环保设施检测报告（表）或者环境保护验收调查报告（表）；

5、建设项目环保验收批准文件；

6、公司出具的关于环保设施建设、运转使用情况的说明；

7、公司出具的关于产品及其生产过程中是否含有或使用禁用物品的说明（如有）；

8、关于环境事故的情况说明（如有);

9、环保部门对公司作出的任何命令、罚款或调查的有关文件（如有);

10、因环保事项而发行的诉讼、仲裁、行政复议事项（包括但不限于侵害赔偿等）的文件决定书、判决书、仲裁裁决其履行、执行的最新状况说明（如有);

11、公司排放的主要污染物应达到的国家或地方规定的排放标准及污染物排放水平的说明；

12、处置固体废物的情况说明；

13、水污染物排放许可证或临时排污许可证；

14、大气排污许可证；

15、排放污染物申报登记表；

16、排污核定通知书；

17、排污费缴纳通知单；

18、排污费缴纳凭证；

19、公司涉及危险品情况的说明；

20、危险物处置协议（如有）及处置方的资质证明文件；

21、危险废物转运联单及跨市转移批准文件；

22、环保部门出具的环保核查意见；

23、访谈调查笔录和其他有关文件。