《中国银行公司业务贷后管理操作手册(试行)操作手册》补充规定

第一篇：《中国银行公司业务贷后管理操作手册(试行)操作手册》补充规定

《中国银行公司业务贷后管理操作手册（试行）》补充规定

为更好地规范我行公司业务贷后管理工作，根据总行中银发[2005]69号文件要求，对《中国银行公司业务贷后管理操作手册（试行）》（下简称《操作手册》）中“岗位职责”、“资金监控方式”、“贷后管理方式”的具体内容和要求作如下补充规定：

一、岗位职责：

《操作手册》第二章第六节“岗位职责”规定了公司业务部门在贷后管理阶段应履行的19项工作职责。根据我行实际具体划分如下：

客户经理的职责：

1、负责借款人的关系维护；

2、负责借款人、担保人（指保证人、抵押人和质押人，下同）和关联单位的年审营业执照等基本信息资料的收集，整理；

3、负责借款人、保证人财务报表的收集、核实；

4、负责借款人、保证人贷后管理期间信用评级和风险限额的动态调整；

5、负责贷后管理的工作日志；借款人资金使用和回流的跟踪、监控管理；资金流向监控表等管理信息的创建、记录和维护；

6、负责监控贷款项目自筹资金到位、工程施工进度等情况；

7、负责对借款人、保证人经营、财务、行业等方面情况的贷后检查、分析和研究；对贷款跟踪管理，定期形成贷后检查报告；提出贷后管理策略并具体实施；

8、负责集团客户牵头行与参与行之间信息的定期收集和反馈；

9、负责及时提交重大突发事件报告；

10、负责借款人风险分类信息的初分、更新和维护；

11、负责贷款条件变更、贷款结清等工作；

12、负责移交前不良贷款管理；

13、负责各类担保有效性和完整性的监控、维护；

14、负责将贷后管理过程中形成的档案资料及时移交授信管理团队或贷后管理专岗。

授信管理团队或贷后管理专岗的职责：

1、负责借款人还本付息工作的管理，向客户经理提供贷款到期通知书、贷款催收通知书、履约担保责任通知书，由客户经理送达借款人或保证人；

2、负责贷款台账的创建、记录和维护；

3、负责将接收的贷后管理过程中形成的档案资料及时移交档案管理部门；

4、负责配合做好各类内查外审工作；

5、负责组织监控、检查、监督辖内行的贷后管理工作。

二、资金监控方式的选择：

根据不同借款人和贷款种类，对借款人资金使用的监控方式分为两种：事前监控和事后监控，事前监控须建立用款签字审批制度。

（一）对于固定资产贷款建设期资金使用管理，客户经理须要求客户建立专用资金账户，实施专户管理；贷款资金的使用须采取事前监控方式，并建立用款签字审批制度，逐笔审核资金使用；对因特殊情况不能开立专户进行事前监控的，应由公司业务部门分管总经理或公司业务分管行长审批同意，并对其日常结算账户采取事前监控方式。对于总行、省行级重点客户（见附件）的事前资金监控可采取一户一策的办法，但必须经公司业务部门分管总经理或公司业务分管行长审批同意。

事前监控方式审批签字权限本外币折合人民币为：

1、单笔金额在300万元以下，须经客户经理签字审核；

2、单笔金额在300万元（含）—500万元，须经客户经理、公司业务部门主管或主任二级审批；

3、单笔金额在500万元（含）以上，须经客户经理、公司业务部门主管或主任、公司业务部门分管总经理或公司业务分管行长三级审批；

（二）对不良类贷款、关注类贷款金额在5000万元（含）以上的流动资金贷

款(不包括外贸客户)使用事前监控方式，除上述标准以外的流动资金贷款使用事后监控方式。

1、不良类贷款的资金使用须逐笔经客户经理、公司业务部门主管或主任、公司业务部门分管总经理或公司业务分管行长三级审批。

2、关注类贷款金额在5000万元（含）以上的流动资金贷款事前监控方式须逐笔对借款人资金流向进行监控，监控的审核签字权限本外币折合人民币为：

单笔金额在200万元以下，须经客户经理签字审核；

单笔金额在200万元（含）以上，须经客户经理、公司业务部门主管或主任审批。

3、事后监控采用定期抽查和随时抽查两种形式：

定期抽查的事后监控适用对象：正常类贷款、关注类贷款金额在5000万元以下且信用评级为BB级以上客户的流动资金贷款。

定期抽查的监控频率和要求：每月抽查划付笔数较多或金额较大的1-3个工作日内借款人全部资金流向情况，同时，抽查每月前10笔最大划付金额的资金流向。

随时抽查的事后监控适用对象：除定期抽查标准以外的流动资金贷款。随时抽查的监控频率和要求：每月不少于两次分别抽查划付笔数较多或金额较大的3个工作日内借款人全部资金流向情况，对借款人资金流向进行较为连续的监控。

客户经理要将定期抽查或随时抽查的资金使用和回流信息在资金流向监控表中逐笔反映，并得出抽查结论；如存在资金挪用等严重问题，应按重大突发事件报告要求予以反映。

（三）外贸客户流动资金贷款具体实施的资金监控方式：

正常类贷款且信用评级为A级（含）以上的贷款使用采取定期抽查的事后监控方式。

关注类贷款且信用评级BBB级（含）以上的贷款使用采取随时抽查的事后监

控方式。

关注类贷款且信用评级在BB级（含）以下的借款人采取事前监控方式，监控的审核签字权限本外币折合人民币为：

单笔金额50万元（含）以上，须经客户经理签字审核；

单笔金额100万元（含）—500万元，须经客户经理、公司业务部门主管或主任二级审批；

单笔金额500万元（含）以上，须经客户经理、公司业务部门主管或主任、公司业务部门分管总经理或公司业务分管行长三级审批。

三、贷后管理方式的选择：

按照贷款风险和贷款余额的大小，贷后管理方式分为常规和重点两种方式。符合下列条件之一的应采用重点方式管理：

1、借款人经营管理及财务状况出现异常，发生可能影响贷款按时偿还的重大突发事件；

2、贷款担保能力严重下降，第二还款来源出现严重问题；

3、正常类贷款余额3亿元（含）以上的客户；

4、正常类贷款余额1亿元（含）以上且信用等级在BB级（含）以下客户；

5、关注类贷款余额5000万元（含）以上的客户；

6、关注类贷款余额3000万元（含）以上且信用等级在BB级（含）以下的客户；

7、长期借新还旧、存在较大风险隐患的存量关注类贷款；

8、降级可能性极大的关注类贷款；

9、次级及次级类以下的不良贷款；

未列入重点方式管理的贷款均作为常规方式进行贷后管理。

第二篇：T+业务管理操作手册

一、采购相关业务

流程图：

请购单——〉采购订单——〉采购入库单——〉进货单——〉采购发票——〉付款

1、正常采购：

1）企业根据部门内实际请购、根据预测、根据门店要货或销售产生的需求分析等，结合请购单、要货单、采购分析、销售订单、目前的库存量以及销售预测等因素，制定采购计划； 2）根据制定的计划，在系统中可以手工填制“请购单”，也可以根据销售订单或采购需求分析，生成“请购单”，主管审核；

3）根据制定的采购计划，在系统中可以手工填制“采购订单”，也可以根据销售订单、请购单、采购需求分析，生成“采购订单”，主管审核。

4）采购员将审核过的采购订单打印或导出文件，通过传真或电子邮件等方式传递给供应商； 5）供应商按采购订单准备货物，并按照要求发货；

6）企业核对并检验所采购的货物，验收入库（验收入库时，可采用扫描枪，扫描存货的条码）； 7）根据采购订单号，生成采购入库单； 8）审核并打印“采购入库单”，签字后一份给供应商做结账凭证，一份留底备查，一份财务报销； 9）货物收到入库后，供应商将开具发票或收据。收到发票或收据以后，企业人员将发票与“采购入库单”进行核对存货以及存货数量，核对正确以后，采购员、库管员在发票上签字，并把发票和采购入库单送到财务； 10）采购过程中发生的运费，如果需要同采购单据同单显示的话，可以在采购单据上录入“劳务费用”属性的存货行，用来记录运费。劳务费用行金额可正可负，支撑不同场景；如果不需要同采购单据同单显示的话，可做“费用分摊单”，将费用分摊到相应入库单；

11）配比采购或请购单流转到采购订单后，可按存货档案的默认供应商自动将采购订单拆单保存，以解决自动将货物按默认供应商采购。

操作：

1）采购需求分析：

采购员在【采购管理】中，可根据销售订单或预测单的需求情况，通过分析现存量，进行填制采购需求分析，完成后根据采购建议生成采购订单。2）请购单：

采购员在【采购管理】中，通过手工录入或选销售订单生成请购单，请购人、存货、数量为必填项，完成后由采购主管审核。3）采购订单：

采购员在【采购管理】中，通过手工录入采购订单，也可以引用销售订单、请购单、采购需求分析、要货单等，生成采购订单，供应商、存货、数量、单价为必填项，完成后由采购主管审核。请购信息由不同的供应商供货的情况，可由采购订单的“分单保存”处理。订单上的订金可以手工在表头上录入，订金子表中会根据上一次的记忆值自动赋值。4）采购入库单：

当供应商送货到企业，库管人员根据采购订单，在【库存核算】中生成采购入库单。如无采购订单，可以直接填写采购入库单。业务类型、供应商、仓库、存货、数量为必填项。库管人员点验货物后，依实际情况修正存货、数量，主管审核采购入库单。5）进货单：

收到供应商开具的发票或收据时，采购员进入【采购管理】中，根据采购订单或采购入库单选单，生成进货单，业务类型、发票类型、供应商、付款方式、存货、数量、单价为必填项。采购主管审核进货单。若进货单立账，进货单与入库单核算确定损耗数量，并确认采购的实现，形成应付账款。结算方式为“全额现结”时，表头的现结金额自动计算（整单含税总额-使用预付），而且可以手工在表头上录入，现结子表中会根据上一次的记忆值自动赋值。6）付款单：

实际付款时，财务人员在【业务往来】中，录入付款单，并选择立账单据进行核销处理。结算金额录入后，点击“分摊”，自动分摊到核销单据中。7）采购发票：

若进货单立账，采购发票只起到记录、保存作用，数量可以超过来源单据的可开票数量；若采购发票立账，采购发票起到确认应付账款、核算确定入库成本并确定损耗数量、与往来单位核销等作用，不可以超过来源单据的可开票数量开票。

红蓝对冲开发票的业务，可以通过选择红、蓝进货单来合并开票处理。

2、采购退货：

1）企业针对使用或存放中发生质量问题的存货，以及商业企业中滞销商品，进行退货处理； 2）与供应商协商退货，同意后准备退货； 3）将退货存货发给供应商； 4）供应商接收货物；

5）企业填制并审核“采购退货单”或红字的入库单；

6）打印“采购退货单”或红字入库单，请供应商签字，一份给供应商作为结账凭证，一份留底备查，一份财务做账用；

7）供应商根据实际情况开具红字采购发票，或者进行补货。

操作：

1）红字采购入库单：

当供应商同意退货，库管员根据采购订单生成业务类型为“采购退货”的采购入库单，如无采购订单，可直接填写红字采购入库单，主管审核； 2）退货单： 分两种情况：

（1）供应商根据退货情况开具红字发票

收到供应商的红字发票时，采购人员进入【采购管理】中填制业务类型为“采购退货”的退货单，可以引用进货单或者入库单生成，同时进行核算。采购主管审核退货单。

（2）供应商接收退货后直接送新货给企业

采购人员进入【采购管理】中填制业务类型为“普通采购”的进货单，将退回的货物在进货单上红字录入，将换回的新货篮字录入；或者引用红蓝采购入库单生成进货单，若进货单立账时，同时进行核算并确定损耗数量。由采购主管审核进货单。

3、特殊业务：

1）现结采购，使用预付：

采购进货过程中如果直接付款，就在立账单据上，直接填写现结金额。不仅实现全部现付，也可以实现部分现付的处理。

若企业有预付款在供应商中，则在立账单据上可以直接录入或选择使用预付，与立账单据进行核销。现结金额超出当前单据扣掉使用预付后的金额部分，自动转为预付款。

2）先进货后付款：

如果是先进货后付款，立账单据上的现结金额就不要填写，等到真正付款时，再填制付款单，选择单据进行核销。

3）冲抵进货：

先进货再入库的流程中，因为供应商发错货、严重的途损、目视检查不合格等原因造成的退货，在已立账但未入库时，可直接拒收，不需再换货或补货时，只在进货单上处理即可，进货单上选择业务类型为“采购退货”，选择所需要冲抵的进货单，选中单据表头选项“冲抵进货”，保存单据以后，所选择的进货单上被冲抵的存货数量，将不会再进行办理入库和开票。

二、销售相关业务

流程图：

报价单——〉销售订单——〉销售出库单——〉销货单——〉销售发票——〉收款

1、正常销售：

1）接到客户的订单要求；

2）根据客户订单要求，查看库存，确定可发货数量及报价，并且和客户最终确定销售事宜； 3）根据与客户最终确定的结果，编制并审核销售订单； 4）企业根据销售订单准备货物，进行配货；

5）销售订单传递到仓库，库管员发货并制定销售出库单； 6）企业根据发货情况制定销货单，并审核； 7）客户收货入库后，返回签字的发货单；

8）企业根据客户实际收到的货物，为客户开具发票。可根据销货单生成发票； 9）企业收到客户款项，填制收款单；

10）销售过程总发生的费用，如果需要和销货单据同单显示，可以在销货单据上录入“劳务费用”属性的存货，来记录费用。劳务费用金额可正可负，支撑不同场景；如果不需要和销货单据同单显示的话，可做“费用分摊单”，将费用分摊到相应出库单；

操作： 1）报价单：

业务员在【销售管理】中，可查看历史报价，手工填制报价单，存货、数量、单价为必填项，录制成功后，由销售主管审核。2）预测单：

业务员在【销售管理】中，手工填制预测单，存货、数量为必填项，录制成功后，由销售主管审核。3）销售订单：

业务员在【销售管理】中，手工录入销售订单或选择报价单生成，客户、存货、数量、单价为必填项，录制成功后，由销售主管审核。4）销售出库单：

根据销售订单，仓管员准备货物，当发出货物时，仓管员在【库存核算】中，填制销售出库单，可直接引用销售订单生成，业务类型、客户、结算客户、仓库、存货、数量为必填项，录制成功后，由仓库主管审核。5）销货单：

确定发货以后，业务人员在【销售管理】中，填制销货单，可直接引用销售订单或销售出库单生成，业务类型、票据类型、客户、收款方式、存货、数量、单价为必填项，录制成功后，由销售主管审核。6）销售发票：

确认客户收到货物以后或者发货的同时，财务人员在【销售管理】中，根据销货单录入销售发票，可根据开票的总额选销货单生成，在选销货单时可以看到销货单的累计开票额、未开票额作为参考来选择，而且可以看到所选明细的总含税金额，与开票总额进行比对。

销货单立账时，数量可以超过来源单据的数量开票；销售发票立账时，不可超过来源单据数据开票。红蓝对冲开票的业务，可以通过选择红、蓝进货单合并开发票处理。7）收款单：

收到货款时，财务人员在【业务往来】中录入收款单，并选择立账单据进行核销。

2、销售退货：

1）客户由于质量原因或其他原因退货；

2）符合企业退货要求的，业务员根据客户所退的货物数量，填制退货单； 3)库管根据退货单及退回的货物，办理退货入库手续，在退货单上签字； 4)库管根据退货情况，填制红字出库单； 5)企业根据实际情况，开具红字销售发票。

操作：

1)销货单：

确定退货以后，业务员进入【销售管理】中，填制业务类型为“销售退货”的退货单，可引用之前的销货单或销售出库单生成，由销售主管审核。2)销售出库单：

根据退货单，库管接收货物时，进入【库存核算】中填制业务类型为“销售退货”的销售出库单，由主管审核。3)销售发票：

如果需要开红字销售发票，那么财务人员在【销售管理】根据销货单录入红字的销 售发票。

销售发票立账时，销售发票有确定应收账款、核销、费用分摊、生凭证功能，同时 销货单失去与立账相关的功能。

3、特殊业务 1)批发会员积分: 家电行业，在各大卖场进行零售，先收款后隔段时间才进行送货安装，各个 卖场的设有会员机制，客户在购买时就交了全款并进行了积分，但没有发货，因此需要用批发业务来进行这种钱、货不同步的处理。

处理方案：在销售单据表头增加‘会员’信息，当会积规则按销售立账单据积分时，销售立账单据可以进行会员积分的累积 ；当会员规则按收款单积分时用收款单进行积分。无论哪种积分规则销售立账单据均会更新会员的消费金额及消费次数； 2)现结销售、使用预收

销售过程中，客户现款现货的时候，就在销货单上填写现结金额。不仅实现全部现结，也可以实现部分现结的处理。

企业中存在客户的预收款，在立账单据上可以直接录入预收金额，与立账单据进行核销。现结金额超出当前单扣掉使用预收后的金额部分，自动转为预收款。3)先销货后收款

如果是先销货后收款，立账单据上的现结金额就不要填，等到真正收款时，再填制 收款单，填制收款单的同时，会提示选择客户未收款的销货业务;4)销售费用分摊

销售费用，是指把销售过程中产生的费用分摊到立账单据，以准确统计毛利。

提供三种分摊方式：按金额、按数量、按费用档案。按金额：按销货单各行的本币金额的比例分配；按数量：按销货单各行的数量比例分配；按费用档案：按费用档案中默认的分摊方式分摊。立账单据：销货单立账时，为销货单；销售发票立账时，为销售发票。5)冲抵销货：

一种销售退货形式。是指在已立账但未出库发生的退货。通常是因客户不履行合同，那么对于未出库的部分可以使用冲抵销货，不需要再换货或补货。

处理方式：只是在销货单上进行处理，销货单上选择业务类型为“销售退货”，并且必须选择所要冲抵的销货单，保存单据以后，所选择的销货单上被冲抵的存货数量，将不会再进行办理出库。

三、库存相关业务

流程图：

1、入库业务

商业型企业入库业务包括采购入库以及其他入库。产成品入库略。1）采购入库单

对于商业企业，采购入库单一般指商品进货验收入库时，所填制的入库单。采购入库单是仓管员根据采购到货或退货签收的实收数量填制的单据。按业务类型划分为：普通采购、采购退货。采购入库单可以直接录入，也可以根据采购订单或进货单生成。2）其他入库单

其他入库单是指除采购入库、产成品入库之外的其他入库业务，也包配货入库、含 盘盈、组装拆卸、形态转换等业务形成的入库单。

按业务类型划分为：受赠、盘盈、形态转换、组装、拆卸、其他、受赠退库、其他退库、配送入库、配送退入，以及用户手工增加的业务类型。3）产成品入库单

产成品入库单为生产型企业应用，商贸行业略。

2、出库业务

商业型企业出库业务分为销售出库、零售出库以及其他出库单。材料出库略。1）销售出库单

对于商业 企业，销售出库单一般指商品销售出库时，填制的出库单。销售出库的按业务类型划分为“普通销售”和“销售退货”。销售出库单可以直接录入，也可以由销售订单或销货单、配货单产生；红字销售出库单可以根据蓝字销售出库单生成。2）零售出库单

对于零售企业，POS零售以及网店销售时，产生的出库单据为零售出库单。

只是在零售端增加、编辑和删除，在库存核算模块中只能进行查询，不能增加、编辑和删除。3）其他出库单

其他出库指除销售出库、材料出库、零售出库之外的其他出库业务，包含要货出库、内部配货出库、礼品兑换单、盘亏、组装拆卸、形态转换等业务形成的出库单。

按业务类型划分为：赠品出库、盘亏、形态转换、组装、拆卸、其他、赠品退库、其他退库、配货出库、配货退库，以及用户手工增加的业务类型。其他出库单可以手工输入。针对配货出库的出库单会自动生成入库仓库的其它入库单。4）材料出库单

材料出库单为生产型企业应用，商贸行业略。

3、盘点业务：

1）准备盘点，确定盘点范围，盘点整个仓库的全部存货或某类存货； 2）打印出盘点范围内存货名称以及数量为空的盘点空表，方便盘点；

3）开始盘点，暂停出入库业务或把开始盘点后发生的出入库单据手工填制，并单独记录，等盘点完成后再统一汇总到盘点数量中；

4）盘点完成后，如果有多人参与盘点，把多人的盘点结果进行汇总； 5）把实盘数量与账面数量汇总，产生盘盈盘亏，形成盘点报表； 6）把盘点报表传递给财务做相应处理； 7）支持历史时点的盘点。操作：

产品提供了两个操作流程： 1)按账盘点

(1)先确定盘点的仓库；(2)锁盘：为了保证账面准确性，建议盘点前先锁盘（不强制）。被锁盘的仓库在盘点期间内不能进行出入库业务处理；

(3)提取数量：指按条件自动提取账面数量。有“全部提取”和“分类提取”2 种方式；

(4)追加账面为零的存货：提取曾经发生过业务，但目前账面结存为零的存货。适用于账面为零但实物不为零的存货。可跳过；

(5)打空表：打印盘点清单，主要是盘点所需的存货信息；

(6)实地盘点：非软件操作，指用户到盘点仓库实地进行清点，并且记录实盘情况；(7)录入实盘情况：按实地清点结果录入实盘数量；

(8)历史时点盘点：盘点期间发生的业务可由用户指定是否要加到账面数中；(9)完成：盘点单完成后需要审核才能生效。

2)按物盘点

(1)先确定盘点的仓库；

(2)锁盘：为了保证账面准确性，建议盘点前先锁盘。被锁盘的仓库在盘点期间内不能进行出入库业务处理；

(3)打空表：打印一张空白表格，供盘点时使用。可跳过；

(4)实地盘点：非软件操作，指用户到盘点仓库实地进行清点，并且记录实盘情况；(5)录入实盘情况：按实地清点结果录入实盘存货和数量；

(6)追加账面不为零的存货：提取当前账面结存不为零的存货。适用于账面不为零但实物为零的存货。可跳过；

(7)历史时点盘点：盘点期间发生的业务可由用户指定是否要加到账面数中；(8)完成：盘点单完成后需要审核才能生效。

4、调拨业务

1）企业内部近距离仓库之间进行调拨；

2）在不同地点进行调拨时，调拨过程中会发生费用； 3）门店要货，通过调拨进行门店间的仓库调拨。处理：

1）不仅支持存货在一个仓库转移到另外一个仓库，而且不需要产生调出仓库的出库单和调入仓库的入库单，直接以调拨单登记库存账，减少调出仓库的账面结存，增加调入仓库的账面结存； 2）调拨单业务分为“同价调拨”和“异价调拨”；

3）同价调拨是指按成本金额进行存货调拨，调出金额等于调入金额，用户可以修改。异价调拨是指调出金额和调入金额不一致，如果在调拨的过程发生了搬运费等费用，为了准确核算调入仓库的实际入库成本，用户可以选择异价调拨，调入金额等于调出成本加上调拨过程发生的各种费用，调入金额由用户录入；

4）调拨单支持选择要货单、配货单来处理门店间的调拨或配货。

5、组装拆卸单

有些企业中的某些商品既可单独出售，又可与其他商品组装在一起销售。如计算机销售公司既可将显示器、主机、键盘等单独出售，又可按客户的要求将显示器、主机、键盘等组装成计算机销售，这时就需要对计算机进行组装；

如果企业库存中只存有组装好的计算机，但客户只需要买显示器，此时又需将计算 机进行拆卸，然后将显示器卖给客户。并且可以在组装拆卸过程中对产生的费用进行分 摊，便于进行更精准的成本核算。处理：

1）组装拆卸单分为“组装”和“拆卸”；

2）组装指将多个散件组装成一个产品的过程。组装单相当于两张单据，一个是子件的出库单，一个是父件产品的入库单； 3）拆卸指将一个成套件拆卸成多个散件的过程。拆卸单相当于两张单据，一个是父件 产品的出库单，一个是子件的入库单；

4）父件和子件之间是一对多的关系。父件和子件之间的关系，在物料清单中设置。用户在组装/拆卸之前应先对存货的物料清单进行定义，否则无法进行组装/拆卸业务； 5）组装拆卸单只能手工录入；

6）组装拆卸单审核后生成其它出库单、其它入库单。

6、形态转换单

由于自然条件或其他因素的影响，某些存货会由一种形态转换成另一种形态，如由一等品变成二等品或者废品，活鱼变成了死鱼，煤块变成了煤渣等均属于这种情况等，或是处理不规则的存货改变业务，如钢材裁减、大块石材切割成小块石材等，从而引起存货规格形态的转变以及成本的变化，因此库管员需根据存货的实际状况填制形态转换单调整存货结存量，报请主管部门批准后进行调账处理。处理：

1）不仅能处理一个存货转化为另外一个存货，而且支持一个存货转化成多个存货；

2）支持处理由多个存货转换为多个存货的业务；

3）支持对转换过程中费用金额的处理，费用可以是损耗，也可以是转换费用；

4）形态转换单审核后生成其它出库单、其它入库单。

7、其他业务处理 1）货位补录

用户在仓库管理过程中，由于管理细化程度提高，希望把原先没有进行货位管理的仓库改为进行货位管理，由于已经存在业务数据，存货的结存量都是以仓库划分的，所以需要将仓库中的结存量分配到不同的货位上，本功能只能对仓库中有结存数量的存货进行分配。当中途启用货位管理，按以下步骤顺序操作：

1）启用货位管理的仓库所涉及的出入库单据、进销货单（合并时）必须已经生效； 2）对启用货位管理的仓库进行盘点，保证库存的账实相符； 3）在账套设置中启用“货位管理”；

4）在仓库档案中启用仓库的“货位管理”； 5）维护货位档案； 6）进行货位补录：

用户在“主菜单->库存核算->库存工具->货位补录”进行货位补录。在补录过程中，当仓库的存货种类较多，或分配货位很多，在短时间内无法一次性完成补录工作，用户可以分批次补录仓库中的货位信息。可以按照存货逐个的补录方式进行，补录中可能随时保存，等下次再补录时，系统会把以前补录的信息带出，用户在上次补录的基础上修改或继续补录。

必须把仓库中所有结存的存货补录完成后，再进行审核，否则不会审核成功。注意：中途启用货位管理后，启用之前的单据将不能弃审、修改、删除等操作。

2）按存量补货

有周期性补货需求或是根据存货消耗的情况进行补货的企业，对库存量不足存货进行批量采购，当库存商品达不到某一标准值时，就需要按此标准补齐。本功能支持的标准包括安全库存、最高库存、最低库存3 个标准。

（1）按存量补货是以存货档案为查询基础，查询结果是查询范围内所有存货的现存量低于补货依据的存货；

（2）在结果中可以对默认供应商和补货量进行修改；

（3）可以有选择进行补货，系统只对选中明细进行下单补货。默认为全选状态；

（4）对于选中明细进行生单时，系统将补货量大于0的存货生成采购订单，当生单过程中如果存在信息不全而无法生单时，则先生成草稿；

（5）有按存量补货功能权限就可生单，而不需要采购订单权限。

3）重新计价

重新计价是在用户手工指定的一个范围内，由系统根据计价模式和计价方式对存货的收发存业务进行重新计价处理。

重新计价是由用户操作进行的，对于“计价时机”设置为定时计价的情况，在发生了插单、改单或删单后，如果希望立即更新当前单据与后续单据的发出成本和结存成本时，可以随时手工执行重新计价功能；其他情况下，用户也可以手工执行重新计价功能。注意：

（1）如果出库单已经生成凭证，则该单据不能重新计价。

（2）如果数据量很大，重新计价时间可能会比较长，也可能会导致系统暂时运行比较慢，建

议用户安排在非工作时间或系统非使用高峰时段进行。

四、业务往来相关业务

流程图：

1、收款单

收款单，通过业务类型，不仅能处理普通收款，而且也能处理预收款。

录入普通收款的时候，本产品必须选择核销的单据，可以选择应收期初、销货单或 销售发票、收入单、零售结算单、费用单（应收），然后手工填写或自动分摊每张单据 或每张单据明细要结算的金额。

1）使用预收

录入收款单（普通收款）的时候，可以使用预收款核销“应收期初、销货单或销售发票、收入单、零售结算单、费用单（应收）”。具体的操作有两种方式：

可以直接录入“使用预收”的金额。录入后，系统通过把录入的“使用预收”金额与客户所有的预收款的余额合计进行比较，判断录入的金额是否可用。如果可用将把“使用

预收”金额按照时间顺序分摊到预收款单中。

手工指定预收款单。用户点击使用预收的参照，系统会弹出目前有余额的预收款单。用户通过录入金额的方式来选择具体的使用哪笔预收、具体的使用多少。2）折让

在收款的同时支持客户的折让，收款与折让一起核销应收账款。具体的操作方式是：在收款单上录入折让，然后点击分摊，系统会将折让分摊到本 次核销的单据上。支持手工分摊折让。3）分摊

自动将收款金额、使用预收分摊到各个要核销单据的结算金额上，采取的是从上到下的分摊方式，即排序在前的先核销。

自动将折让分摊到所要核销单据的“折让分摊”字段上，按照各行结算金额的比例进行分摊。4）超收转预收

普通收款的同时进行核销，没有核销完的收款将自动转为预收款。

2、付款单

付款单，通过业务类型，不仅能处理普通付款，而且也能处理预付款。

录入普通付款的时候，本产品必须选择核销的单据，可以选择应付期初、进货单或 采购发票、费用单，然后手工填写或自动分摊每张单据或每张单据明细要结算的金额。1）使用预付

录入付款单（普通付款）的时候，可以使用预付款核销“应付期初、进货单或采购发票、费用单”。具体的操作有两种方式：

可以直接录入“使用预付”的金额。录入后，系统通过把录入的“使用预付”金额与供应商所有的预付款的余额合计进行比较，判断录入的金额是否可用。如果可用将把“使用预付”金额按照时间顺序分摊到预付款单中。

手工指定预付款单。用户点击使用预付的参照，系统会弹出目前有余额的预付款单。用户通过录入金额的方式来选择具体的使用哪笔预付、具体的使用多少。2）折让

在付款的同时支持供应商的折让，付款与折让一起核销应付账款。

具体的操作方式是：

在付款单上录入折让，然后点击分摊，系统会将折让分摊到本次核销的单据上。支持手工分摊折让。3）分摊

自动将付款金额、使用预付分摊到各个要核销单据的结算金额上，采取的是从上到 下的分摊方式，即排序在前的先核销。

自动将折让分摊到所要核销单据的“折让分摊”字段上，按照各行结算金额的比例进行分摊。4）超付转预付

普通付款的同时进行核销，没有核销完的付款将自动转为预付款。

3、往来冲销

往来冲销包括：预收冲应收、预付冲应付、应付冲应付、应收冲应收、应收冲应付五种。

预收冲应收：通过预收冲应收处理客户的预收款和该客户应收欠款的转账核销业务。

预付冲应付：可将预付供应商款项和所欠供应商的货款进行转账核销处理。

应付冲应付：是指将某一供应商的应付账款转入另一供应商账中。通过本功能将应付款业务在供应商之间进行转入、转出，实现应付业务的调整，解决应付款业务在不同供应商间入错户或合并户问题。应收冲应收：指将一家客户的应收款转到另一家客户中。通过应收冲应收功能将应收账款在客商之间进行转入、转出，实现应收业务的调整，解决应收款业务在不同客商间入错户或合并户问题。应收冲应付：用某客户的应收账款，冲抵某供应商的应付款项。系统通过应收冲应付功能将应收款业务在客户和供应商之间进行转账，实现应收业务的调整，解决应收债权与应付债务的冲抵。

4、汇兑损益调整单

企业在发生外币交易、兑换业务和期末账户调整及外币报表换算时，由于采用不同货币，或同一货币不同比价的汇率核算时产生的、按记账本位币折算的差额。简单地讲，汇兑损益是在各种外币业务的会计处理过程中，因采用不同的汇率而产生的会计记账本位币金额的差异。

操作步骤

1）选择要调整汇兑损益的日期、币种。

2）日期所在的期间必须是系统启用后未结账的期间，并且日期必须大于等于上次调整的日期。3）系统会根据选择的日期、币种，显示出币种相同且单据日期小于所选择日期的生效的单据（收款单、付款单、往来冲销单、销货单、进货单、收入单、费用单(应付)、费用单（应收））。

4）录入单据表头上的调整汇率，根据汇率计算出应收调整子表和应付调整子表的调整后的余额。

5）保存汇兑损益调整单。

五、分销相关业务

流程图：

1、跑店业务： 应用场景：

1）跑店业务员每天到供货商超巡店，盘点店面的库存和询问销售情况。上报库存和销量，回传到总部生成【分销管理】的库存销量上报单；

2）根据每家店面的经营规模，店面摆放的商品有多有少，这样跑店员在盘点库存的时候所花费时间也就有长有短。根据店面的实际地理位置，同样的几个店面跑店员的巡店路线顺序不一样，也会导致花费的时间有长有短，直接影响到跑店工作的效率；

3）跑店业务员根据总部管理人员设规划好的跑店路线任务执行，根据货架的多少也可以合理安排理货时间。管理人员在总部就可以跟踪跑店业务员的跑店任务执行情况，还可以实时看到跑店业务员上报的数据；

4）总部管理人员需要了解零售店面执行促销活动的情况时，需要跑店业务员将促销活动的现场情况拍照回传企业总部；

5）为了考核跑店业务员理货的效果，有时销售管理总部还会要求跑点业务员将理货后的货架情况拍照回传总部；

6）有些跑店业务员跑店业务熟练后，理货现场可能就会根据店面的销售情况与客户沟通后，现场就可以直接下订单。回传到总部生成【销售管理】的销售订单；

7）如果企业想了解零售店面其他品牌和厂家与自己商品有竞争商品销售情况时，还可以要求跑店业务员将现场竞争商品的销售情况拍照回传。操作：

1）基础档案设置

总部管理人员在【基础设置】中往来单位/ 门店档案中选择需要跑店的客户/ 门店，并通过店面现场采集实际地理位置的坐标地址，回传至档案中。如果有商超协议了商品的 上架数量，还需要设置在往来单位存货编码设置中维护上架数量。2）路线规划

根据实体店面的地理位置在【分销管理】的路线规划中合理规划跑店路线的顺序。可以直接在地图上拖动点连线，也可以在列表中打开路线卡片增加明细行以及调整行的 顺序。3）分配跑店员

规划好路线后，在【分销管理】的路线规划列表中分配每条路线每天执行跑店的业务员。并在【系统管理】的用户权限中给对应的业务员设置好登陆用户名和分配权限。4）分配跑店任务

接下来在【分销管理】的路线规划中就要给业务员分配每家店面的跑店任务了。可以根据每条路线上的店面单独分配任务，也可以通过批量分配任务的方式，按照客户和门店的特点批量分配任务。然后根据店面货架以及任务的多少，合理安排进店时间和离店时间。5）开始跑店

路线规划的所有工作都完成了，最后就需要业务员去执行跑店任务了。在【首页】 的右下角点击畅捷移动的下载程序，安装在业务员的手机上。业务员在手机端登陆后，就可以看自己的跑店任务了。6）跑店跟踪

总部管理人员在【分销管理】打开跑店跟踪界面，就可以看到每条线路上的业务员所处的工作状态，以及跑店回传的数据。7）跑店能力分析

通过跑店数据分析，了解每个业务员的跑店工作效率。

2、内部配货业务 应用场景： 1）自营店根据自己的销售情况，对于常规商品，提前备货，向总部提交要货申请；

2）各个自营店都提出了要货申请，但是货源有限，配货人员根据各个门店的要货比分配商品，保证短时间的商品供应，然后马上采取补货措施

3）总部配货部门和库管部门是 2 个部门，当配货部门接到一个非常紧急的要货单，此时直接根据要货单流转生成配货单，或者在配货单中参照要货单生成配货单，下发给库管。库管根据配货单的指令进行快速出库，不再进行补货需求分析。

4）总部配货部门和库存部门是1 个部门，内部的要货可以直接反馈到仓库，实现配货，非常快速；

5）总部接到的要货比较少，仓库备货非常充足，所以不存在配货不足的问题，所以要求直接把要货单反馈给库存管理人员，组织发货；

6）公司的自营店零售量非常大，为了避免自营店断货，配货部门根据自营店的安全库存缺少数量自动确定配货数量；

7）有独立的配货部门管理门店之间调货，门店先打电话到总部，总部配货人员直接下达配货单指令，库管根据指令进行店间调拨；

8）如果没有独立的配货管理人员，店间调拨可以直接通过其他出入库或者调拨单实现。

操作：

1）要货单

门店店长在【零售管理】可手工填制要货单；

2）补货需求分析

总部配货管理人员在【分销管理】中执行补货需求分析，来源单据选择多个门店的要货单综合分析；3）配货单

分析完成后，确定配货数量，生成配货单；

4）其他出库单

总部仓库管理人员看到配货人员的配货单，选择配货单生成其他出库单，拣货出库； 5）其他入库单

总部仓库人员确认发货后，自动生成门店的待入库量，即其他入库单。门店人员收到总部发出的货品后，验货入库，并审核其他入库单； 6）调拨单

总部仓库管理人员直接填写调拨单，出库后审核。

3、外部配货业务 应用场景

1）企业的配货部门和库存管理部门为两个独立的部门，客户商品数量不足时，主动报送订单，或者打电话要货，配货部门专门负责收集客户订货信息，根据订货信息确定配货计划，执行配货计划后向库存下达配货单制令，库存管理人员根据配货单填制销售出库单，进行发货，常用于常规商品的配货。2）各个客户都上报了订单，但是货源有限，配货人员根据各客户的订货比分配商品，保证短时间的 商品供应，然后马上采取补货措施。

3）企业可能没有专门的配货渠道，销售部门收集订单需求后直接生成配货单指令，下达给库管人员，库管根据指令进行销售出库；

4）来了一笔特殊订单，配货中心需要单独处理，此时可以直接在配货单中选择订单，确定配货数量，下达给仓库人员，组织发货。解决方案

1）销售订单

业务员在【销售管理】中手工录入销售订单，销售主管审核销售订单。或者是业务员在【分销管理】中录入客户的库存销量上报单，然后再参照生成了【销 售管理】中销售订单，销售主管审核销售订单。或者是跑店业务员在手机端上报客户库存销量并直接订货，生成【销售管理】中销 售订单，销售主管审核销售订单。或者客户自己登陆企业社区，上报库存销量并直接订货，生成【销售管理】 中销售订单，销售主管审核销售订单。

2）补货需求分析

企业总部配货管理人员在【分销管理】中执行补货需求分析，来源单据选择多个客户的销售订单综合分析。

3）配货单

分析完成后，确定配货数量，生成配货单。

4）销售出库单

总部仓库管理人员看到配货人员的配货单，选择配货单生成销售出库单，拣货出库，并审核销售出库单。

六、零售相关业务

流程图：

1、正常零售 1）零售收银 应用场景

（1）根据店面的硬件设备在POS 端配置小票打印机、顾显、钱箱、电子称等。

（2）选择零售收银的界面模式：全键盘（商品品类较多，业务开单量大，对开单效率要求较高，POS机开单收银）、触摸屏（商品品类少，商品不方便直接扫描，例如：餐饮行业）、普通单据模式（业务开单量小，开单效率要求不高，普通PC 操作收银的方式）。

（3）设置好小票的打印格式；或者是单据样式的打印格式；

（4）根据键盘的使用习惯，设置快捷键的操作方式；

（5）店员开始上班前先要签到，当班；

（6）顾客到店面选购商品；

（7）确定顾客是否有会员卡；

（8）零售收银界面扫描顾客选购的商品，购买的商品是否有促销活动；

（9）顾客收银结账过程中，可能犹豫还需要再购买其他东西，店长将单据暂挂，继续收银扫描其他顾客的商品，然后再将暂挂单据取出继续完成收银；

（10）顾客结账时发现现金没带够，可以支付一部分现金，再用刷卡支持一部分；

（11）促销活动或者节假日销售量大的时候，收银过程中财务人员会临时到各个收银台收取现金；（12）企业可以设置零售收银完成自动出库，如果专人负责门店仓库管理也可以执行手工的零售出库；

（13）新员工学习零售收银操作时，要多练习收银。解决方案

（1）POS 参数设置

系统管理员或者店长在POS 端【参数设置】中选择正确的参数；

（2）当班

收银员上班前在POS 端【当班】；

（3）零售单

收银员扫描顾客购买商品，在POS 端【前台收银】录入零售单，并根据顾客的支付情况正确录入支付方式和金额；

（4）零售出库单

门店仓库管理人员，【零售管理】中执行零售批量出库，生成零售出库单。

（5）练习收银

店员在POS 端【练习收银】。

2）自营店班次对账 应用场景

（1）在促销或节假日期间销量较大的情况下，财务人员需要在营业期间到各个收银台收取现金，并做记录。

（2）一天工作完成，店员要下班了，交班对账，核对当天的收银情况，并整理将收到现金交与财务；（3）财务收到店员们上交的款项，或者在各个收银台收取现金回到办公室后，需要核对收款情况，并记账； 解决方案

(1)对账交款

收银员在POS 端【对账交款】，完成上班中途交给财务人员的现金。

(2)交班

收银员下班前在POS 端【交班】；

(3)对账收款

财务人员在【零售管理】中查询对账收款记录，并确认收款；

(4)零售结算单

财务对账收款确认后系统自动生成现结的零售结算单；(5)收款单

现结的零售结算单根据现结金额自动生成收款单。3)自营店店长对账 应用场景

(1)早班收银员9 点钟上班，销售商品并收银。下午3 点整理数据交给晚班收银员，早班收银员下班。

(2)下午3 点晚班收银员上班，接手早班收银员的收银情况，继续销售商品并收银。

(3)晚上9 点门店营业结束，收银员整理收银情况，闭店下班。第二天在总部规则的时间内，当前班次的收银员或者是店长，将前一天的收银款项交与总部财务。

(4)总部财务收到门店的款项，核对收款情况，确认对账。解决方案

(1)交班

收银员下班前在POS 端【交班】；

(2)日结

店长整理完一整天的收银情况，POS 端进行日结操作；(3)对账收款

财务人员在【零售管理】中查询对账收款记录，并确认收款；

(4)零售结算单

财务对账收款确认后系统自动生成现结的零售结算单；

(5)收款单

现结的零售结算单根据现结金额自动生成收款单。)专柜对账

对于商场专柜类型的门店，到月底了财务人员要跟商场对账，确立应收金额；账期内商场打款到企业财务； 解决方案

(1)零售结算单

财务对账收款确认后系统自动生成现结的零售结算单；如果是专柜财务人员会按照结账期间选零售单生成零售结算单，形成商场的应收账款；

(2)收款单

企业收到商场的款项，填制收款单并核销零售金额单的应收账款；

(3)费用单

如果是扣点前记账的专柜，零售结算单确认应收的同时对应的扣点费用会自动生成往来费用单。

2、零售退货 应用场景

1)顾客由于质量原因或其他原因需要退货；

2)符合门店退货要求的，店员根据顾客所提供的购买小票和要退货的商品，填制退货单；

3)根据小票的支付情况退还购买金额；

4)店员检查商品，如果不能再二次销售就需要退回总部，如果可以二次销售，可能需要申请打折销售； 解决方案

1)零售单

店员在POS 端【前台收银】选择“退货”，进入零售退货界面，录入购买小票的单号，带入退货商品的购买信息，退款完成后单据自动生效；

2)交班

店员在POS 端【交班】时，统计退货商品和退款金额信息； 3)对账收款

财务人员在【零售管理】中查询对账收款记录，如果只有退货就会查询到负数的款 项记录，录入负金额确认收款；

4)零售结算单

如果是自营店，财务对账收款确认后系统自动生成现结为负的零售结算单；如果是专柜财务人员会按照结账期间选零售单生成零售结算单，零售结算单中会产生负数量的条目；

5)零售出库单

门店仓库管理人员，【零售管理】中执行零售批量出库，生成“退货”类型的零售出库单。

3、特殊业务 1)商品暂存 应用场景：

顾客一次性购买了多个数量的商品（比如：婴儿奶粉等），由于有效期等原因，顾客可能会把部分已经购买的商品暂时还存放在企业的门店里，等需要的时候再取走。

解决方案：

（1）商品暂存

店员在 POS 端【前台收银】选择“商品暂存”录入顾客暂存的商品和数量以及顾客的练习方式等信息；确认保存，并打印暂存单据；

（2）暂存取货

顾客拿着商品暂存单据取货时，店员在 POS 端【前台收银】选择“暂存取货”输入商品暂存单据 号，录入顾客取货的商品和数量，确认保存，并打印暂存取货单和取货剩余商品单据。2）抹零处理

零售收银过程中给顾客的一种特殊形式的优惠，抹零金额一般都比较小，不算入商品的折扣，而是计入销售收入，当作销售费用处理。POS 端【前台收银】选择“抹零”录入额。3）不定价商品

即销售商品没有标价，而是在销售的过程中，导购和顾客协商出一个成交价作为零 售价。存货价格本中没有定义零售价的商品，默认都是不定价商品。这类商品在POS 端【前台收银】时，需要录入零售价。【选项设置】零售选项中不定价商品是否允许折扣 选项设置该类商品是否可以打折和促销。4）收银员折扣权限

顾客购买商品的过程中，总是希望能够以最低价格购买，就会和导购拼命砍价。或者由于商品有些小瑕疵，顾客希望能够比普通商品优惠一些。导购无奈只有9 折的权限，对顾客 8 折的要求无法满足。此时通常就需要向有更低折扣权限的销售经理申请，销售经理同意后，输入有权限的用户名和密码，才可销售。

解决方案：

（1）用户权限

【系统管理】中用户权限，选择收银员组，分配零售管理-POS 端，全部权限界面录 入可以修改的最低折扣；

（2）选项设置

【选项设置】中零售选项，设置收银员最低折扣的控制方式：提示、密码、禁止；

（3）前台收银

店员前台收银，录入折扣低于最低折扣，结算时系统会按照选项设置的方式控制操作。5）数据清除

大业务量的销售数据，使用一段时间后，系统中的单据量就会非常多，对系统的整体运行效率会有影响，而且很长一段时间的销售单据对后期业务指导意义也不大的时候，企业就会想把没有用的零售单据清除。解决方案

（1）选项设置

【选项设置】中零售选项，设置是否需要自动清除，并设置自动清除时需要保留的天数；

（2）数据清除

【零售管理】零售数据中心，手工执行数据清除操作；

（3）数据处理

数据清除后，只是将数据从系统中转移到本地磁盘，如果需要对数据分析，可以执行系统外分析。6）周边店存查询

顾客要购买的商品本店无货，希望查看周边哪些门店有货。后续顾客到有货的门店去买；或者从有货的门店调货过来，顾客过几日再来取。

解决方案

（1）门店档案

在“周边门店”页签中录入门店，以确定某个门店可查看的周边门店范围；新增时系统做联动处理：若A 门店在周边门店中录入了B 门店，则B 门店的周边门 店中也自动增加A 门店；删除时不做联动处理：A 与B 互为周边门店时，从A 门店档案中删除B 门店，B 门 店档案的周边门店中还有A 门店。

（2）收银端查看

前台收银界面“查库存”，录入某个商品条码或编码后，点 F3，显示该商品在本店及各个周边门店的现存量和可用量；门店联网时才可查看周边门店库存。7）其他抵现业务

门店销售有时会有一些收不到钱的情况，比如：白条，代金券等。解决方案

（1）结算方式

新增一个结算方式，勾选“零售抵现”属性；

（2）门店档案

“结算方式”页签中选择上述新增的结算方式，对应账号系统默认选择“零售抵现”；

（3）POS 收银

前台收银时使用对应的结算方式，输入正确的支付金额；

（4）零售结算单

零售结算单生效时汇总“零售抵现”类的结算方式，默认生成现结的费用单，费用金额为抵现金额。8）商场扣点处理

专柜类型的门店通常是以扣点的形式与商场结算；有的企业为了简化记账，通常只记录商场扣除扣点费用以后的净金额作为收入和应收帐款。也有的企业是规范记账，记录准确的营业金额作为营业收入和应收帐款，商场扣除佣金费用，单独记录费用单并冲 减应收帐款。

解决方案

（1）门店档案

专柜类型的门店，如果是简化记账的模式，“扣点前记账”选项不勾选；如果是规范记账的模式，勾选“扣点前记账”选项；

（2）零售结算单

零售结算单审核时，“扣点前记账”选项不勾选的门店，含税结算金额=含税金额-现金类（结算方式）扣点金额 ；含税结算金额作为收入记账和应收帐款的记账金额。“扣点前记账”选项勾选的门店，含税结算金额=含税金额；含税结算金额作为收入记账和应收帐款的记账金额。并将现金类（结算方式）扣点金额生成往来费用单，记录费用的发生和扣减应收帐款。

第三篇：收费站---收费站业务管理系统操作手册(20150410)

收费站业务管理系统操作手册

四川省高速公路联网电子收费系统工程

应用软件操作手册

收费站业务管理系统

四川省高速公路联网电子收费系统项目部

二О一五年四月

收费站业务管理系统操作手册

第0章 收费站业务管理软件简介 系统安全管理

本软件系统采用密码控制、操作权限控制等多种手段以保证系统数据的保密性和安全性。

操作员进入系统前需输入用户工号和用户密码，系统根据数据库中用户信息来验证工号和密码的合法性及权限，并根据该操作员具有的权限来显示操作员进入系统后的功能菜单。

2收费站管理系统功能

收费站管理系统功能主要包括身份卡管理、通行卡管理、票据管理、纸卡管理、参数管理、收费管理、报表、业务管理、监控管理、系统管理，共十大模块。用户登录

1．用鼠标单击桌面上的“收费站业务管理软件”图标，打开如下界面：

2．把身份卡放在读卡器上，点击“刷卡”，自动读出身份卡工号，或者手输入工号，输入密码，点击“登录”。

4界面简介

操作主界面由标题、菜单、工具栏、功能树显示区、功能树相应图标显示区、状态栏组成。

收费站业务管理系统操作手册

第一章 收费站功能操作说明

1人员管理

1.1操作员激活

1.功能说明：对于收费站新增人员或者收费站之间调动的人员进行激活。激活完成，该操作员才能进行具体的业务操作。

2.菜单路径：人员管理------操作员激活 3.操作步骤：

（1）点击“人员管理”菜单中的“操作员激活”项，打开“操作员激活”窗口。如下图所示：

（2）点击“操作员激活”按钮，把身份卡放在卡读写器上，点击“读卡”按钮，系统读出卡号并将已注册的操作员姓名、工号、角色、车道权限等相关信息并显示在窗口上，操作员默认密码为六位阿拉伯数字123456，如下图所示：

（3）选择操作员类型，点击“激活”，提示“激活成功”，则完成激活业务。

收费站业务管理系统操作手册

1.2操作员注销

1.功能说明：对调入其他收费站的人员进行注销（不是离职）。2.菜单路径：人员管理------操作员注销 3.操作步骤：

（1）点击“人员管理”菜单中的“操作员注销”项，打开“操作员注销”窗口，（2）把身份卡放在卡读写器上，点击“读卡”按钮，系统读出卡中的操作员姓名、工号、身份卡卡号等信息并显示在窗口上。如下图所示。如果身份卡丢失，可输入操作员工号进行查询相关信息。

（3）点击 “注销”按钮，弹出对话框，提示注销成功。1.3操作员角色管理

1.功能说明：对本收费站人员角色进行管理。2.菜单路径：人员管理------操作员角色管理 3.操作步骤：

（1）点击“人员管理”菜单中的“操作员角色管理”项，打开“操作员角色管理”窗口，如下图所示。

收费站业务管理系统操作手册

（2）增加：选择界面上的“增加操作员角色”，弹出以下界面，输入角色编号、角色名称、角色功能、角色排序号以及角色描述，角色编号规则为字母开头，可输入数字，最长30个。如：角色名称为“票管员”的角色编号可以输入：INVOICE，如下图所示：

（3）修改：选择首界面上某一条角色信息，点击界面上的“编辑操作员角色”，弹出以下界面，系统将该条角色信息读出并显示，可修改角色名称、角色功能、角色排序号以及角色描述，角色编号不可修改。如下图所示：

收费站业务管理系统操作手册

（4）删除：选择首界面上某一条角色信息，点击界面上的“删除操作员角色”，弹出是否删除提示，单击“是”，则提示“删除成功”。

（3）详情：选择首界面上某一条角色信息，点击界面上的“操作员角色详情”，则显示该角色的角色编号、角色名称、角色功能、角色排序号以及角色描述等详细信息。

1.4操作员权限管理

1.功能说明：操作员权限决定操作人员可以执行的各项业务功能，收费站根据工作需要可更改操作员的权限设置，以调整操作员可操作的业务范围。权限设置的基本单元是指一个最小的完整业务、功能实现的操作执行权限，从用户界面来看，就是一项主要的功能菜单项的操作权限。

2.菜单路径：人员管理------操作员权限管理 3.操作步骤：

（1）点击“人员管理”菜单中的“操作员权限管理”项，打开“操作员权限管理”窗口。

（2）点击“操作员权限设置”按钮，弹出“操作员权限设置”窗口，点击“读卡”按钮，系统读出卡中的操作员姓名、工号、身份卡卡号等信息并显示在窗口上。如下图所示：

（3）选择修改操作员类型。

（4）点击“保存”，提示“保存成功”，即可完成。收费站业务管理系统操作手册

1.5操作员信息查询

1.功能说明：查询本机构下所有操作员的详细信息，包括：操作员代码、名称、类型、身份卡号、状态等。

2.菜单路径：人员管理------操作员信息查询 3.操作步骤：

（1）点击“人员管理”菜单中的“操作员信息查询”项，打开“操作员信息查询”窗口。如下图所示：

（2）可输入操作员工号、操作员名称、身份卡号或选择操作员状态进行查询。1.6操作员口令更改

1.功能说明：操作员修改个人口令。2.菜单路径：人员管理------操作员口令更改 3.操作步骤：

（1）点击“人员管理”菜单中的“操作员口令更改”项，打开“操作员口令更改”窗口，如下图所示：

收费站业务管理系统操作手册

（2）刷操作员身份卡或者输入操作员工号。（3）输入原密码、新密码、确认密码。

（4）点击“确定”，弹出对话框提示“确认要修改密码吗？”，点击“是”，提示“密码更改成功”。1.7操作员口令重置

1.功能说明：操作员口令重置

2.菜单路径：人员管理------操作员口令重置 3.操作步骤：

（1）点击“人员管理”菜单中的“操作员口令重置”项。（2）刷操作员身份卡或者输入操作员工号。（3）输入新密码、确认密码。

（4）点击“确定”，弹出对话框提示“确认要修改密码吗？”，点击“是”，提示口令重置成功。1.8操作员注册

功能说明：对于新增人员进行注册。2.菜单路径：人员管理------操作员注册 3.操作步骤：

（1）点击“人员管理”菜单中的“操作员注册”项，打开“操作员注册”窗口。（2）把身份卡放在卡读写器上，点击“读卡”按钮，系统读出身份卡卡号信息并显示在窗口上。如下图所示：

（3）输入用户名称，点击“保存”按钮，提示保存成功。1.8操作员注册（管理员）

功能说明：对于新增人员进行注册。

收费站业务管理系统操作手册

2.菜单路径：人员管理------操作员注册 3.操作步骤：

（1）点击“人员管理”菜单中的“操作员注册”项，打开“操作员注册”窗口。

（2）输入用户名称、身份卡卡号，选择操作员类型，点击“保存”按钮，提示保存成功。通行卡管理

2.1坏卡登记

1.功能说明：

通行卡如果在使用过程中损坏的话，需要进行人工登记。2.菜单路径：通行卡管理------坏卡登记 3.操作步骤：

（1）点击“通行卡管理”菜单中的“坏卡登记”项，打开“坏卡登记”窗口，选择交班人，上班时间，点击“条件查询”，将查询出入口下班未交班收费员信息，可以根据界面上显示的卡数合计进行核对，如下图所示。

2.2复合卡调配单管理

1.功能说明：

从一个收费站复合卡调配

2、菜单路径：通行卡管理------复合卡调配单管理

3、操作步骤： 收费站业务管理系统操作手册

（1）点击“新增调配”，打开“新增调配信息”窗口，选择调入调出的路公司收费站及调拨数量与指令类型，点击“确定”，将生成调配单如下图所示

（2）可以根据筛选条件，选择调入调出的路公司收费站、日期及状态，点击“条件查询”可以查询出所对应的数据。

（3）如果要终止调配，选择查询出来的数据，然后点击终止调配即可终止调配。

2.3复合卡调配

1.功能说明：

从一个收费站复合卡调配

2、菜单路径：通行卡管理------复合卡调配

3、操作步骤：

（1）点击“复合卡调配”，打开“新增调配信息”窗口（或者点击“选择调配单”），点击“确定”，然后点击开始刷卡，将调配的符合卡依次放到读卡器上。

收费站业务管理系统操作手册

2.4卡基本信息

1.功能说明：

用读卡器，读取查看卡片的基本信息。

2、菜单路径：通行卡管理------卡基本信息

4、操作步骤：

（1）点击“卡基本信息”，将卡片放到读卡器上。点击读卡，就可以读取到卡片的以下信息。

2.5卡库存查询

1.功能说明：

查看收费站的卡库存。

2、菜单路径：通行卡管理------卡库存查询

5、操作步骤：

（1）点击“卡库存查询”，选择收费站。点击条件查询，就可以查询到收费站的库存信息。如下图所示：

收费站业务管理系统操作手册

票据管理

3.1票据入库业务

1.功能说明：

对票据进行入库

2.菜单路径：票据管理------票据入库业务 3.操作步骤：

（1）点击“票据管理”菜单中的“票据入库业务”项，打开“票据入库业务”窗口，选择将要入库的票据机构及票据类型，点击“添加”，输入票据的起止号码，点击保存，完成票据的入库。如下图所示。

3.2票据领用业务

1.功能说明：

对入库的票据进行领用

2.菜单路径：票据管理------票据领用业务 3.操作步骤：

（1）点击“票据管理”菜单中的“票据领用业务”项，打开“票据领用业务”窗口，根据筛选条件查询出已经入库的票据信息。

（2）选择将要领用的票据信息，点击领用打印票据，打开“领用打印票据”窗口，选择领用人及领用的票据信息，点击右下方的“领用”按钮，完成票据的领用流程。如下图所示。

收费站业务管理系统操作手册

3.3票据出库业务

1.功能说明：

对票据进行出库

2.菜单路径：票据管理------票据出库业务 3.操作步骤：

（1）点击“票据管理”菜单中的“票据出库业务”项，打开“票据出库业务”窗口根据筛选条件查询出将要出库票据信息。

（2）点击“出库业务”，弹出确认窗口，点击确定，则完成出库业务。如下图所示。

收费站业务管理系统操作手册

3.4票据上缴业务

1.功能说明：

对未使用的票据进行上缴

2.菜单路径：票据管理------票据上缴业务 3.操作步骤：

（1）点击“票据管理”菜单中的“票据上缴业务”项，打开“票据上缴业务”窗口

（2）点击上缴打印票据，打开“上缴打印票据”窗口。

（3）选择要上交的票据信息，点击右下角的“上缴”按钮，则完成上缴业务。如下图所示。

3.5票据核销业务

1.功能说明：

对票据进行手动核销

2.菜单路径：票据管理------票据核销业务 3.操作步骤：

（1）点击“票据管理”菜单中的“票据核销业务”项，打开“票据核销业务”窗口。

（2）点击手动核销，打开“票据”窗口。（3）点击添加输入要核销的起止编号（4）点击确定完成核销。

收费站业务管理系统操作手册

3.6票据库存分析

1.功能说明：

对库存中的票据装填进行查询

2.菜单路径：票据管理------票据库存分析 3.操作步骤：

（1）点击“票据管理”菜单中的“票据库存分析”项，打开“票据库存业务”窗口。

（2）选择票据类型，下方将显示库存信息。

收费站业务管理系统操作手册

3.7票据操作查询

1.功能说明：

查询对库存中的票据的操作记录 2.菜单路径：票据管理------票据操作查询 3.操作步骤：

（1）点击“票据管理”菜单中的“票据操作查询”项，打开“票据操作查询”窗口。（2）选择筛选条件，可查询出操作历史。

收费站业务管理系统操作手册

纸卡管理

4.1纸卡入库业务

1.功能说明：

对纸卡进行入库

2.菜单路径：纸卡管理------纸卡入库业务 3.操作步骤：

（1）点击“纸卡管理”菜单中的“纸卡入库业务”项，打开“纸卡入库业务”窗口，点击“添加”，输入票据的起止号码，点击保存，完成纸卡的入库。如下图所示。

4.2纸卡出库业务

1.功能说明：

对纸卡进行出库

2.菜单路径：纸卡管理------纸卡出库业务 3.操作步骤：

点击“纸卡管理”菜单中的“纸卡出库业务”项，打开“纸卡出库业务”窗口，选择“对方机构类型”和“对方机构”，输入纸卡起始编号和截止编号，点击保存即可。

收费站业务管理系统操作手册

4.3纸卡库存分析

1.功能说明：

对库存中的纸卡使用情况进行查询 2.菜单路径：纸卡管理------纸卡库存分析 3.操作步骤：

（1）点击“纸卡管理”菜单中的“纸卡库存分析”项，打开“纸卡库存业务”窗口，如下图所示：

（2）点击“明细”按钮，可查看纸卡的明细信息，如下图示：

收费站业务管理系统操作手册

4.4纸卡领用业务

1.功能说明：

在使用纸卡之前，必须先对纸卡进行领用操作。2.菜单路径：纸卡管理------纸卡领用业务 3.操作步骤：

（1）点击“纸卡管理”菜单中的“纸卡领用业务”项，打开“纸卡领用业务”窗口，选择“领用人”，输入要领用纸卡的起始编号和截止编号点击“保存”即可。

收费站业务管理系统操作手册

4.5纸卡上缴业务

1.功能说明：

对已经领用且没有用完的的纸卡进行上缴 2.菜单路径：纸卡管理------纸卡上缴业务 3.操作步骤：

（1）点击“纸卡管理”菜单中的“纸卡上缴业务”项，打开“纸卡上缴业务”窗口，通过读卡获取“交还人”，输入纸卡起始编号和截止编号，点击保存即可。

4.6纸卡核销业务

1.功能说明：

对已领用纸卡的核销操作

2.菜单路径：纸卡管理------纸卡核销业务

收费站业务管理系统操作手册

3.操作步骤：

（5）点击“纸卡管理”菜单中的“纸卡核销业务”项，打开“纸卡核销业务”窗口，可输入“领用人”、“起号”和“止号”进行查询，在查询结果中选中需要核销的记录，点击“核销”即可。参数管理

5.1班次管理

1.功能说明：

班次参数的添加、修改。

2.菜单路径：参数管理------班次管理 3.操作步骤：

（1）点击“参数管理”菜单中的“班次管理”项，打开“班次管理”窗口。（2）点击“添加”按钮，编辑班次的起止时间，点击保存。完成班次的录入。

（3）可以选中班次进行编辑，或删除。如下图所示。

收费站业务管理系统操作手册

5.2收费终端管理

1.功能说明：

收费终端的添加、修改、删除

2.菜单路径：参数管理------收费终端管理 3.操作步骤：

（1）点击“参数管理”菜单中的“收费终端管理”项，打开“班次管理”窗口。

收费站业务管理系统操作手册 收费管理

6.1入口交班业务

1.功能说明：

收费员从车道下班后需要到收费站进行交班登记，入口收费员交回的卡有两类：收费员上缴的剩余通行卡，以及发卡过程中遇到的坏卡(入口坏卡包含刷卡无反应的坏卡及已写入口信息但未经过出口收回，需要恢复才能再次发的卡)；票管员进行数据录入，并对输入的数据与计算机统计值进行核对，打印入口收费员交班对帐报表。

2.菜单路径：收费管理------入口交班对账业务 3.操作步骤：

（1）点击“收费管理”菜单中的“入口交班业务”项，打开“入口交班业务”窗口，选择交班人，上班时间，点击“条件查询”，将查询出入口下班未交班收费员信息，可以根据界面上显示的卡数合计进行核对，如下图所示。

收费站业务管理系统操作手册

（2）如果因为数据完整性不一致，需要查看小班明细记录或者差异查询，可点击“小班明细”按钮，查看该小班明细记录。如下图：

（3）点击“差异查询”，弹出以下界面，如下图所示：

（4）选择要交班的小班列表，可以单条交班，系统也允许收费员选择多条小班一次性交班，点击“入口交班”按钮，弹出以下界面，系统统计显示出该收费员的发卡数量等记录，如下图所示：

收费站业务管理系统操作手册

（5）点击“保存”按钮，提示“交班成功”，则完成该小班交班对账，可继续选择其他小班进行交班业务。6.2出口交班业务

1.功能说明：

收费员从车道下班后需要到收费站进行交班登记，出口收费员需要上缴收取的通行费、回收的通行卡、坏卡、纸卡及打印的废票信息；并对输入的数据与计算机统计值进行核对，打印出口收费员交班对帐报表。

2.菜单路径：收费管理------出口交班对账业务 3.操作步骤：

（1）点击“收费管理”菜单中的“出口交班业务”项，打开“出口交班业务”窗口，系统先查询出所有出口已下班未交班收费员小班记录，选择交班人，上班时间，点击“条件查询”，将查询出出口下班未交班收费员信息，可以根据界面上显示的卡数量合计、票据合计、现金收费合计与收费员实缴情况进行核对，如下图所示。

（2）如果因为数据完整性不一致，需要查看小班明细记录或差异查询，可选中某一条小班记录，点击“小班明细”按钮，查看该小班明细记录。如下图：

收费站业务管理系统操作手册

（3）点击“差异查询”，弹出以下界面，如下图所示：

（4）选择要交班的小班列表，可以单条交班，系统也允许收费员选择多条小班一次性交班点击“出口交班”按钮，弹出以下界面，系统统计显示出该收费员的现金收费金额、卡赔款金额、通行卡数量、票据数量、纸卡数量等记录（见下图），点击“保存”按钮，提示“交班成功”，则完成该小班交班对账业务，可继续选择其他小班进行交班业务。

6.3入口交班对账报表

1.功能说明：收费员下班上缴时的实际情况需要与计算机记录的数据进行核对成功并交班对账后，需要打印输出交班对账报表。以【入口交班对账报表】为例，【出口交班对账报表】与入口类似。

2.菜单路径：收费管理------入口交班对账报表 3.操作步骤：

（1）点击“收费管理”菜单中的“入口交班对账报表”项，打开“入口交班对账报表”窗口。

（2）选择查询方式：可以按照班次日期查询或对账日期进行查询（默认选中“对账日期”）。选择交班日期或选择收费员，不选择时默认全部收费员，日期默认当天日期，点击查询可查出交班的详细记录，如下图所示。

收费站业务管理系统操作手册

（3）点击“打印”按钮，如下图所示：

（4）弹出以下界面，默认选择HTML，点击“Ok”，继续。

（4）弹出浏览器打印界面，选择打印机，可点击“首选项”进行页面设置，点击“高级”进行纸张大小选择，比例选择。设置完成后，点击“确定”可打印输出报表。（5）【出口交班对账报表】同【入口交班对账报表】。

6.4车道未付处理

1.功能说明：收费员对车道未付车辆进行查询处理 2.菜单路径：收费管理------车道未付处理 3.操作步骤：

（1）点击“收费管理”菜单中的“车道未付处理”项，打开“车道未付处理”窗口。输入操作员工号确认，或者刷卡进入车道未付处理界面。

（2）处理未付：输入查询条件，点击条件查询可查出未付处理详细记录，选中要处理的记录，点击未付处理，在未付明细中可以重新计算通行费，或者添加赔卡费选择处理方式，如下图所示。

收费站业务管理系统操作手册

6.5费率计算

1、功能说明：根据入口、出口及车型计算通行费

2.菜单路径：收费管理------费率计算 3.操作步骤：

（1）选择入口、出口、车型及车情条件

（2）点击费率计算，在下方就可以看到通行费及通行的路径

收费站业务管理系统操作手册

报表 8 业务查询

8.1发卡业务明细查询

1.功能说明：查询入口车辆的明细信息。2.菜单路径：业务查询------发卡业务明细查询 3.操作步骤：

（1）点击“业务查询”菜单中的“发卡业务明细查询”项，打开“发卡业务明细查询”窗口，（2）输入或选择相关的查询条件，点击“查询”按钮，查询出对应的记录。可点击“图片”列查看入口图片。

（2）选择某一条记录，点击“特情解析”，则显示相应特情。

8.2收费业务明细查询

1.功能说明：查询出口车辆的明细信息。2.菜单路径：业务查询------收费业务明细查询 3.操作步骤：

（1）点击“业务查询”菜单中的“收费业务明细查询”项，打开“收费业务明细查询”窗口，29 收费站业务管理系统操作手册

（2）输入或选择相关的查询条件，点击“查询”按钮，查询出对应的记录。

（3）选中一条记录，点击“明细信息”，可查看该条出口流水的明细（包括出 入口图片）

8.3授权卡使用明细查询

1.功能说明：查询授权卡使用明细。

2.菜单路径：业务查询------授权卡使用明细查询 3.操作步骤：

（1）点击“业务查询”菜单中的“授权卡使用明细查询”项，打开“授权卡使用明细查询”窗口，（2）输入或选择相关的查询条件，点击“查询”按钮，查询出对应的记录。

收费站业务管理系统操作手册

8.4车道未付明细查询

1.功能说明：查询车道未付明细信息。2.菜单路径：业务查询------车道未付明细查询 3.操作步骤：

（1）点击“业务查询”菜单中的“车道未付明细查询”项，打开“车道未付明细查询”窗口，（2）输入或选择相关的查询条件，点击“查询”按钮，查询出对应的记录。

8.4 ETC入口数据查询

1.功能说明：查询ETC入口业务信息。2.菜单路径：业务查询------ETC入口数据查询 3.操作步骤：

（1）点击“业务查询”菜单中的“ETC入口数据查询”项，打开“ETC入口数据查询”窗口，（2）输入或选择相关的查询条件，点击“查询”按钮，查询出对应的记录。

收费站业务管理系统操作手册

8.4 ETC出口数据查询

【ETC出口数据查询】同【ETC入口数据查询】。8.5基本业务量查询

1.功能说明：查询收费员业务量信息。2.菜单路径：业务查询------基本业务量查询 3.操作步骤：

（1）点击“业务查询”菜单中的“基本业务量查询”项，打开“基本业务量查询”窗口，（2）选择出入口类型和时间范围，点击“查询”按钮，可查询收费员在某一段时间段内的工作量（收发卡、票据、通行费合计等）。监控管理

9.1车道网络状态监控

1.功能说明：监控车道网络是否畅通。2.菜单路径：监控管理------车道网络状态监控 3.操作步骤：

（1）点击“监控管理”菜单中的“车道网络状态监控”项，打开“车道网络状态监控”窗口，如下图所示：

收费站业务管理系统操作手册

9.2机构磁盘状态监控

1.功能说明：监控车道网络是否畅通。2.菜单路径：监控管理------机构磁盘状态监控 3.操作步骤：

（1）点击“监控管理”菜单中的“机构磁盘状态监控”项，打开“机构磁盘状态监控”窗口，选中一条记录点“磁盘信息”，弹出如下窗口：

9.3机构数据库状态监控

1.功能说明：监控车道网络是否畅通。

2.菜单路径：监控管理------机构数据库状态监控 3.操作步骤：

（1）点击“监控管理”菜单中的“机构数据库状态监控”项，打开“机构数据库状态监控”窗口，如下图所示：

收费站业务管理系统操作手册

（2）选中一条记录点击“收费站数据库信息”，可查看数据库的明细信息，如下图所示： 系统管理

10.1广播管理

1.功能说明：用于收费站业务管理系统广播的发送和接收。2.菜单路径：系统管理------广播管理 3.操作步骤：

（1）点击“系统管理”菜单中的“广播管理”项，打开“广播管理”窗口，如下图所示：

收费站业务管理系统操作手册

选中一条记录点击“收费站数据库信息”，可查看数据库的明细信息，如下图所示：

（2）上图左侧功能栏可以对广播进行编辑和发送，右侧功能栏可以根据过滤条件查询历史广播信息。

第四篇：资金业务制度-贷后管理

资金业务制度

贷后管理办法

资金业务制度-贷后管理

第一章 总则

第一条 为进一步规范和加强信贷业务发生后的经营管理(以下简称贷后管理),有效防范和控制贷后环节风险,促进信贷业务有效健康发展，根据国家有关法律法规以及南昌银行信贷管理基本制度的相关要求，特制定本办法。

第二条 贷后管理是指从贷款发放或其他信贷业务发生后直到本息收回或信用结束的全过程的信贷管理行为的总和，包括资金账户监管、现场检查与日常跟踪管理、担保物（人）监管、风险预警与处理、信贷资产风险分类、档案管理、不良信贷资产管理、信用收回和总结等。

第三条 为了使贷后管理工作不走过场，检查扎实有效，应遵循人“双线管理，相互制约，考核到位；实时监管，快速处理”的原则。

第四条 充分运用合同约定银行应享有的权利和借款人应承担的义务进行贷后管理。

第五条 贷后管理应按要求使用信贷管理系统。

第二章 组织与职责

第六条 公司部、个人部是贷后管理的具体执行部门，其主要职 资金业务制度

贷后管理办法

责是：

（一）资金账户监管。按照规定做好信贷资金的监督，定期检查客户账户资金的往来情况。

（二）现场检查。定期现场检查客户生产经营及财务状况、审批要求的落实情况，检查担保人和担保物的情况。

（三）日常跟踪监管。通过多种渠道搜集行业、市场、客户公开信息，走访客户，跟踪客户和担保人的情况。（）组织授信业务本金和利息的催收：

1、贷款到期前一个月必须发出到期贷款催收函，经贷款人和担保人确认后，存档保存。结算帐户上在授信日到期三天前有充足的偿还贷款资金。

2、银行承兑汇票在承兑到期前三日，承兑申请人结算帐户上有充足的偿还敞口资金（不含存单质押的100%保证金）

3、每季20日前，贷款客户结算帐户上要有偿还贷款利息的资金

4、保函业务到期后，必须收回我行签发原件

（四）风险预警与风险化解。发现风险信号及时提出处理建议并进行报告，实施风险化解措施。

（五）风险分类、减值准备及日常操作。及时收集、整理分类相 2 资金业务制度

贷后管理办法

关信息，并录入信贷系统，进行分类发起。收集、整理信贷客户档案有关资料，做好信贷系统数据录入。

（）定期分析。在资金账户监管、现场检查、日常跟踪管理、风险预警等工作的基础上，定期分析客户的贷后风险状况，在信贷系统中撰写贷后管理报告。

（）报告。向经营行行长、贷后管理例会、汇报客户贷后管理情况。（）其他

第七条 风险部是贷后管理的风险监控和检查监督部门，其主要职责是：

（）实时监测。通过信贷系统实时监测客户用信及风险情况。（）风险分析及预警。对信贷业务风险状况进行分析，发现异常风险情况及时预警，督促客户部门进行处理。

（三）在线检查。通过贷后管理系统实时监督客户部门的贷后管理工作。

（四）现场检查。对客户部门贷后管理情况定期进行现场检查，经所在部门负责人同意，也可延伸至客户进行现场检查。

（五）督促整改。对在线检查和现场检查发现的问题，要求客户部门及时整改。

资金业务制度

贷后管理办法

（六）报告。向行长、贷后管理例会、信贷业务风险监控情况和对客户部门贷后管理工作的监督检查情况。

（七）其他。

第八条 把贷后管理的责任逐户落实到人。以上规定的各部门职责由部门负责人和具体经办人共同承担，其中，客户经理（组）承担贷后日常管理、发现和报告风险及授权处理风险的责任，风险经理承担信贷风险监管和对客户部门贷后管理工作执行情况监管的责任；客户经理和风险经理所在的部门负责人、分管行长和行长承担贷后管理的组织领导和风险处理及决策责任。

第三章 资金账户监管

第十六条 信贷资金发放时和发放后，客户部门、风险经理与会计人员应相互配合做好信贷资金的支付审核、用后监督和借款人在我行账户资金的定期监测。

第十七条 信贷资金的支付审核。

根据相关规定，贷款人应通过贷款人受托支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的支付进行管理与控制。

采用贷款人受托支付方式的，风险经理应在贷款资金发放前审核借款人相关交易资料是否符合合同约定条件。审核同意后，4 资金业务制度

贷后管理办法

将贷款资金通过借款人账户支付给借款人交易对手，并应做好有关细节的认定记录。

采用借款人自主支付的固定资产贷款，在贷款入账后对外支付前，也要进行支付审核。主要通过相关交易资料审核支付对象是否符合合同约定的用途。

第十八条 实行信贷资金支付分级审核，由经营主责任人确定分级审核人，设置支付审核权限（权限待定），授权相关人员对借款人一定额度的信贷资金支付进行审核。

第十九条 采用借款人自主支付，需要进行支付审核的，客户经理在贷款发放后，由风险经理做好信贷资金的支付审核工作，对于未经审核的信贷资金划转应立即通知风险经理，不得擅自办理。

第二十条 信贷资金的用后监督。

采用借款人自主支付，且不需要支付审核的，客户经理应要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况，并通过账户分析、凭证查验、现场调查等方式核查贷款支付是否符合约定用途。

无论采取何种支付方式，在借款人使用我行信贷资金后，客户经理应及时跟踪监督信贷资金用途，填写《信贷资金用后跟踪表》（附件1），逐笔记录信贷资金使用情况。

资金业务制度

贷后管理办法

第二十一条 我行账户资金的定期监测。

客户经理至少按月对借款人在我行账户进行资金监测，掌握账户资金流入、流出情况，填写《账户资金定期监测台账》（附件2），结合企业采购、销售模式判断企业资金往来是否正常，并督促借款人按不低于我行信用占比办理相应份额的存款和结算业务，银团贷款按有关规定执行。

第二十二条 客户部门应加强对大额资金往来的监测，关注资金异动，防止贷款挪用。针对集团客户关联交易隐蔽、融资主体多元、资金集中管理等特征，强化集团客户资金监控工作，防止信贷资金在集团内部不同项目、不同成员之间随意流动。

第二十三条 客户经理发现借款人有挤占挪用信贷资金、未按合同约定使用贷款的情况，应及时向经营主责任人报告，并按合同约定采取暂停借款人用款等相应措施督促借款人限期纠正。

第二十四条 对于使用信贷资金需进行支付审核的借款人，在借款合同或补充协议中约定，借款人使用信贷资金必须经过我行审核同意。为实现支付审核，应与客户约定，我行信贷资金的支付不可以通过票据交换他行托收的被动划款方式来进行。

第二十六条 逐步完善网上银行等支付工具的功能，实现信贷资金的支付审核和用后监督。借款人使用我行企业网上银行支 6 资金业务制度

贷后管理办法

付需要进行支付审核和用后监督的，相关信贷部门应及时通知借款人开户行，由开户行在企业网上银行柜面注册系统中将需监管的账户标识为网上银行受控账户，并协助相关信贷部门利用企业网上银行功能实现网上银行渠道贷后资金监管（在系统功能未实现前，暂用手工完成）

第四章 现场检查、日常跟踪和定期分析

第二十七条 现场检查的频率。经营行客户经理应对客户进行定期的现场检查。对法人客户，正常、关注类贷款客户至少每季进行一次现场检查，次级类贷款客户至少每月进行一次现场检查，可疑、损失类贷款客户。对个人客户，现场检查按相关规定执行。

第二十八条 客户出现以下情况时应立即进行现场检查：贷款风险分类形态向下迁徙；贷款发生欠息、展期、逾期及或有资产到期垫付；客户出现停产、半停产状况；客户发生可能影响信贷资产安全的投资活动、体制改革、债权债务纠纷、事故与赔偿等重大事项。

第二十九条 现场检查的内容。客户经理进行现场检查前要进行充分准备，结合资金账户监管、日常跟踪、风险监控掌握的信息，确定检查重点。客户经理现场检查内容主要为： 资金业务制度

贷后管理办法

（一）检查批复中的信贷管理要求落实情况。

（二）客户生产经营情况。包括但不限于：企业开工情况，设备运转情况，员工数量的增减情况，企业库存情况，事业单位的经营管理指标等。

（三）客户财务情况。通过账实核对、账账核对、账表核对，对主要财务指标进行检查分析。

（四）担保情况。现场核查抵（质）押物的合法性和完整性，确认抵押权是否受到侵害，核查质押物的保管是否符合规定，按照押品管理办法规定的频次对抵（质）押物贷后价值进行评估和确认。现场核查担保人的生产经营是否正常。

（五）与管理人员面谈。详细了解原材料和主要产品市场，生产技术和组织管理，经营计划和体制人员变动，经济纠纷，与其他债权人的合作，对外担保，关联企业及关联交易等情况。

（六）对于固定资产建设项目贷款。现场重点检查项目进展情况与固定资产贷款评估报告以及工程规划是否存在较大差异，投资、建设是否按项目计划进行，项目累计完成工作量与投资支出是否相当，费用开支是否符合有关规定，总投资是否突破，施工方垫资情况，项目主要技术、工艺、设备是否出现较大变化，固定资产贷款是否被挤占挪用，项目能否按期竣工和达产情况，8 资金业务制度

贷后管理办法

预计效益和市场情况等。

第三十条 客户经理现场检查结束后填制《信贷业务现场检查表》（附件3），签字后提交客户部门负责人和经营主责任人阅签，第三十二条 日常跟踪。客户经理平时工作中除对客户进行资金账户监管外，还应随时收集和掌握借款人和担保人的财务报表、公开信息、其他融资情况、上下游企业、所处行业及国家宏观经济政策、风险经理提供的风险预警信息等与贷后管理相关的情况。

第三十三条 定期分析，撰写贷后分析报告。客户经理需综合资金账户监管、现场检查、日常跟踪、风险预警的情况，在每一频次检查后，撰写《贷后管理定期分析报告》（模板见附件7），报告中至少包括客户目前的基本情况、生产经营情况（或项目进展情况）、财务状况分析、资金账户监管情况、融资和对外担保情况、担保人（物）当前分析、还款能力分析、贷后管理方案及审批要求落实情况、风险因素分析、结论及工作措施建议。

《贷后管理定期分析报告》由客户经理签字后提交客户部门负责人和经营主责任人阅签。

第 条 风险经理作为监督、制约条线人员，根据总行设定的贷后检查频次实施贷后管理检查工作，通过贷后管理系统、在线检 9 资金业务制度

贷后管理办法

查、现场检查、财务分析等方式监测客户用信及风险情况，对信贷业务风险状况进行分析，发现异常风险情况及时预警。定期填制《贷后管理工作检查表》（见模板附件5）

第五章 贷后管理例会制度

第 条 执行贷后管理例会制度，每季召开一次，分析全行信贷资产质量，充分揭示隐患和风险。

第 条 参加人员：行长，公司部负责人，个人部负责人，所有管户客户经理，风险部经理，风险经理。

第 条 会议内容：

1、审议公司部、个人部，风险部联合出具的全行近期信贷资产质量整体报告。

2、管户客户经理对分管的具体客户情况作出汇报。

3、风险经理对贷后检查执行过程中发现的问题，提出风险预警和整改意见。

4、行长总结

第 条 例会要求的落实：公司部，个人部负责人统一协调，客户经理在规定时间内具体执行。风险部负责检查、监督执行结果，并向行长作出情况汇报。

第五篇：服务外包业务管理和统计系统企业端操作手册

服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

服务外包业务管理和统计系统

企业端操作手册

服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

目录

1企业注册........................................................................................................................................4 2企业登陆........................................................................................................................................7 3首页...............................................................................................................................................8 3.1企业端手册下载.................................................................................................................9 3.2接收消息.............................................................................................................................9 3.3常见问题解答.....................................................................................................................9 3.4企业相关审核部门信息查询.............................................................................................9 3.5服务外包示范城市和软件出口（创新）基地...............................................................10 4接包合同管理..............................................................................................................................11 4.1合同查询...........................................................................................................................11 4.2新增、修改合同...............................................................................................................12 4.3合同上报...........................................................................................................................14 4.4合同执行...........................................................................................................................14 4.5合同变更...........................................................................................................................15 4.6合同删除...........................................................................................................................16 4.7合同打印...........................................................................................................................17 5人力资源管理..............................................................................................................................18 5.1人力资源查询...................................................................................................................19 5.2人力资源修改...................................................................................................................19 5.3人力资源上报...................................................................................................................20 6企业认证管理..............................................................................................................................20 6.1企业认证查询...................................................................................................................21 6.3企业认证修改...................................................................................................................22 6.4企业认证上报...................................................................................................................23 7资金申报......................................................................................................................................23 7.1人才培训...........................................................................................................................23 7.1.1人才培训查询........................................................................................................24 7.1.2新增人才培训人员................................................................................................24 7.1.3导出培训人员信息................................................................................................26 7.1.4人才培训信息修改................................................................................................26 7.1.5人才培训信息删除................................................................................................28 7.1.6人才培训信息查看................................................................................................28 7.1.7人才培训信息上报................................................................................................29 7.1.8人才培训信息打印................................................................................................30 7.2国际认证...........................................................................................................................30 7.2.1新增国际认证........................................................................................................31 7.2.2国际认证修改........................................................................................................32 7.2.3国际认证信息删除................................................................................................32 7.2.4国际认证信息上报................................................................................................33 7.2.5国际认证信息查看................................................................................................33 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

7.3资料附件上传...................................................................................................................34 7.3.1企业人才培训资料上传........................................................................................34 7.3.2企业国际认证资料上传........................................................................................37 7.4资金到位信息...................................................................................................................37 7.4.1资金到位查询........................................................................................................38 7.4.2新增资金到位信息................................................................................................38 7.4.3资金到位信息查看................................................................................................39 7.4.4资金到位信息修改................................................................................................40 7.4.5资金到位信息删除................................................................................................41 7.4.6资金到位信息上报................................................................................................41 8企业信息管理..............................................................................................................................42 8.1企业信息修改...................................................................................................................42 8.2注册地和审核部门信息修改...........................................................................................43 8.2.1企业信息查询........................................................................................................44 8.2.2注册地和审核部门修改........................................................................................44 8.2.3企业信息上报........................................................................................................45 8.2.4企业信息删除........................................................................................................46 8.3新录用人员信息...............................................................................................................46 8.3.1企业新录用人员信息查询....................................................................................47 8.3.2企业新录用人员信息查看....................................................................................47 8.3.4企业新录用人员信息修改....................................................................................48 8.3.5企业新录用人员信息删除....................................................................................49 8.3.6企业新录用人员信息上报....................................................................................50 9用户信息管理..............................................................................................................................51 10退出系统....................................................................................................................................51 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

1企业注册

所有企业在登陆系统前需要进行注册，在图1-1中点击注册按钮，进入企业注册端，如图1-2。

图1-1 在图1-2中输入企业代码，企业中文名称，企业英文名称，注册地，企业类型，以上所有项都是必填项，其中企业代码，1外资企业填写13位企业代码，2其他企业填写4位地区编码+9位组织机构代码。输入完注册信息，点击下一步，进入企业基本信息录入界面。如图1-3.图1-2 在图1-3中输入企业基本信息，填写所有必填数据，其中交付中心分布、分公司的分布、中方投资者、外方投资者几项点击“加减号”按钮可以增加或删除可填写项。填写完成点击下一步进入企业人力资源情况登记页面，如图1-4。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图1-3 在图1-4中，填写“企业员工总数”、“从事服务外包业务人员变动情况”、“服务外包受训人员变动情况”、“实行特殊工时制情况”各项学历情况数量，总数不用填写，自动生成。单位负责人，填表人，填报日期不用填写，自动生成。输入完信息点击下一步，进入企业国际认证情况登记页面，如图1-5。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图1-4 在图1-5中，填写企业已通过的认证情况，新通过的认证情况，享受认证资金支持而取得认证的情况。填写完以后点击保存按钮，注册完毕，注册成功显示图1-6。

图1-5 在图1-6 中，显示注册企业登录名、登录密码和主管部门的联系方式，注册用户将登录名和登录密码记下，在登录的时候输入这个登录名和登录密码。记下主管部门的联系方式，便于联系。

注：企业注册并经主管部门审核通过后，需经商务部备案才能继续进行其它业务申报工作。备案联系方式见系统登录页。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图1-6 2企业登陆

已完成注册的企业，在图2-1中输入登录名、登录密码和验证码，点击登录按钮，进入企业端首页，如图2-2。

图2-1 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图2-2 3首页

在首页，如图3-1中，上面一行红色框标注的一行按钮是各个模块的入口，点击文字按钮进入相应管理模块。

图3-1 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

3.1企业端手册下载

在图3-1中，中间左边三个按钮，点击企业端手册下载按钮，下载企业端手册。

3.2接收消息

在图3-1中，点击接收消息按钮，进入系统消息列表，如图3-2-1。在系统消息列表中，在列表上面红色框中输入标题，点击查询按钮，查询列表中消息记录。

图3-2-1 在图3-2-1中点击列表中的标题或浏览按钮，查看消息的详细信息，如图3-2-2。点击关闭按钮返回系统化消息列表页面。

图3-2-2 3.3常见问题解答

在图3-1中，点击常见问题解答按钮，查看企业对客户遇到的常见问题进行的答复。

3.4企业相关审核部门信息查询

在图3-1中，中间右侧绿色框中显示企业相关审核部门，企业信息审核部门、软件出口合同审核部门、服务外包合同审核部门、人才培训审核部门、认证信息审核部门，点击审核审核单位，查看审核单位的联系方式，如图3-4-1。点击右上角关闭按钮关闭页面。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图3-4-1 3.5服务外包示范城市和软件出口（创新）基地

在首页下面显示全国服务外包示范城市和软件出口（创新）基地，如图3-5-1。

图3-5-1 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

4接包合同管理

在首页中，点击接包列表，进入接包合同列表页面，在接包合同列表页面中，显示所有企业接包合同信息，如图4-1。

图4-1 4.1合同查询

在接包合同列表页面中，输入接包企业名称，合同号，发包企业，审核状态，点击搜索按钮，可查询系统中的合同记录，如图4-1-1。

图4-1-1 在接包合同列表记录中，点击合同号，查看接包合同的详细信息，如图4-1-2，点击审核部门，查看审核部门的详细信息，点击状态列，查看状态详细信息。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图4-1-2 合同详细信息

4.2新增、修改合同

在接包合同列表中点击新增合同按钮，进入合同新增信息填写页面，如图4-2-1，在新增合同信息填写页面，填入合同情况信息，合同类型，接包企业信息，发包企业信息，合同执行信息，填写完成，点击保存返回合同列表页面。

在接包合同列表中，在操作列点击修改按钮，进入合同修改页面，如图，4-2-1，填入服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

需要修改的信息，填写完成点击保存，返回合同列表页面。

图4-2-1 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

4.3合同上报

在合同列表页面中，选中合同记录，点击操作列上报，进入合同上报管理页面，如图4-4-1。在合同上报管理页面显示合同信息和附带可以上报的合同执行信息。选中可以上报的执行信息，点击上报按钮，将合同信息上报给上级审核部门进行审核。

图4-4-1 4.4合同执行

当合同已经上报，并通过上级审核部门审核，在接包合同列表操作列中，可以选择合同执行操作。合同列表页面中选择一条合同，点击左侧加号可看到具体的合同执行列表，如图4-3-1。在合同记录操作列中，点击执行进入合同执行管理页面，如图4-3-2。

图4-3-1 在合同执行管理页面填写合同执行的信息，填写完毕，点击保存按钮，合同被提交执行。返回合同列表页面，可以查看合同执行情况。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

4.5合同变更

当合同已上报，并通过上级主管部门审批，在接包合同列表中，点击操作列的变更，进入合同变更页面，对合同内容进行修改，如图4-5-1。在合同变更页面，填写合同变更内容，如图4-4-1，填写完毕点击保存按钮，返回合同列表页面。

图4-5-1 在列表中将会显示变更合同项记录，如图4-5-2。在合同变更项记录中，在操作列点击修改可以修改合同变更内容，点击删除可以合同变更项记录，点击上报将合同变更内容上报给上级主管部门。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图4-5-2 4.6合同删除

新增加合同，尚未对上级主管部门进行上报，可以删除合同记录，在合同列表页面，如图4-6-1，在操作列点击删除操作，弹出对话框，如图4-6-2，提示是否确定删除，点击确定按钮将删除合同记录。

图4-6-1 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图4-6-2 4.7合同打印

在合同列表页面，在操作列点击打印，如图4-7-1，弹出合同预览页面，如图4-7-1，企业可以查看合同内容，在合同预览页面点击打印，对合同内容进行打印。

图4-7-1 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图4-7-2 5人力资源管理

在首页中点击上面一行，人力资源按钮进入人力资源列表页面，如图5-1。

图5-1 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

5.1人力资源查询

在人力资源列表页面，列表上边输入框中输入查询的填报时间，点击搜索按钮，可以查询列表中的记录，如图5-1-1。在记录中，点击审核部门查看审核部门信息，点击状态，查看记录状态信息。

图5-1-1

5.2人力资源修改

在季度末需要对人力资源情况进行重新修改上报，修改人力资源状况，点击人力资源列表操作列中的修改，如图5-2-1，进入企业信息管理页面，如图5-2-2。

图5-2-1 在企业信息管理页面中，填写新的人力资源信息，填写完毕点击保存按钮，返回到人力资源列表页面，点击保存并上报按钮，对人力资源信息进行保存同时上报。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图5-2-2 5.3人力资源上报

修改完人力资源信息，需要对新的信息记录进行上报，在人力资源列表页面操作列中点击上报按钮，弹出对话框，点击确定按钮，完成对新信息的上报，如图5-3-1。

图5-3-1 6企业认证管理

在首页中点击上面一行，企业认证按钮进入人力资源列表页面，如图6-1。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图6-1

6.1企业认证查询

在企业认证列表页面，列表上边输入框中输入查询的填报时间，点击搜索按钮，可以查询列表中的记录，如图6-1-1。在记录中，点击审核部门查看审核部门信息，点击状态，查看记录状态信息。

图6-1-1

6.2企业认证新增

在企业认证列表页面，点击填报企业认证按钮，如图6-2-1。进入填报企业认证页面，如图6-2-2。

服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图6-2-1

在填报企业认证页面，填写相关信息之后，若点击保存按钮，则保存信息到列表页面。若点击保存并上报按钮，则保存并且上报信息到列表页面。点击返回则直接返回到列表页面。

图6-2-2

6.3企业认证修改

在季度末需要对企业认证情况进行重新修改上报，修改企业认证状况，点击企业认证列表操作列中的修改，如图6-3-1，进入企业认证信息管理页面，弹出对话框点击ok,如图6-3-2。

图6-3-1 在企业认证信息管理页面中，填写新的企业认证信息，填写完毕点击保存按钮，返回到服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

企业认证列表页面，点击保存并上报按钮，对企业认证信息进行保存同时上报。

图6-3-2 6.4企业认证上报

修改完企业认证信息，需要对新的信息记录进行上报，在企业认证列表页面操作列中点击上报按钮，弹出对话框，点击确定按钮，完成对新信息的上报，如图6-4-1。

图6-4-1 7资金申报

7.1人才培训

在系统首页点击资金申报按钮，然后点击人才培训按钮，进入人才培训列表页面，如图7-1-1。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图7-1-1 7.1.1人才培训查询

在人才培训列表页面，在输入框中输入查询条件，如，姓名，学历，性别等，输入完毕点击查询按钮，查询列表中的记录，如图7-1-1-1。在查询结果中，点击审核部门，查看上级审核部门，点击状态，查看状态详细信息。

图7-1-1-1

7.1.2新增人才培训人员

在培训期间，在人才培训列表页面，点击增加培训按钮，如图图7-1-2-1，进入人才培训信息管理页面，如图7-1-2-2。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图7-1-2-1 在人才培训信息管理页面，填写培训人员基本信息，填写完成点击上报，对新增培训人员上报上级主管部门进行审核，点击保存按钮将新增培训人员保存到列表，点击返回按钮返回到人才培训列表页面。

图7-1-2-2 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

7.1.3导出培训人员信息

在人才培训列表页面点击导出Execl按钮，将人才培训信息导出到Excel表中，如图7-1-3-1，弹出对话框，点击保存将导出Excel人才培训人员数据保存到本地磁盘中，如图7-1-3-2。

图7-1-3-1

图7-1-3-2 7.1.4人才培训信息修改

在人才培训信息被上报之前，可以对人才培训人员信息进行修改，点击人才培训列表操作列修改，如图7-1-4-1，进入人才培训信息管理页面，如图7-1-4-2。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图7-1-4-1

如图7-1-4-2，在培训信息管理页面，可以点击如：浏览学历证明等查看相关证件信息。填写需要修改的信息，输入完成点击保存按钮对人才培训新信息进行保存，点击上报按钮对新信息上报上级主管单位，点击返回按钮返回人才培训列表页面。

图7-1-4-2 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

7.1.5人才培训信息删除

在人才培训信息未被上报之前，可以对记录进行删除，点击人才培训列表页面操作列，点击删除操作，弹出对话框点击确定，删除列表中的人员培训信息，如图7-1-5-1。

图7-1-5-1 7.1.6人才培训信息查看

点击人才培训列表页面查看操作，如图7-1-6-1，可以查看人才培训记录详细信息，如图7-1-6-2。

图7-1-6-1

如图7-1-6-2，在培训信息查看页面，可以点击如：浏览学历证明等查看相关证件信息。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图7-1-6-2 7.1.7人才培训信息上报

在人才培训列表页面，在列表中点击上报操作，对人员培训信息进行上报，如图弹出对话点击确定，将人员培训信息上报给上级主管单位。

图7-1-7-1 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

7.1.8人才培训信息打印

在人才培训列表页面，在操作列点击打印，如图7-1-8-1，弹出合同预览页面，如图7-1-8-2，企业可以查看人才培训内容，在人才培训信息预览页面点击打印，对人才培训信息内容进行打印。

图7-1-8-1

图7-1-8-2 7.2国际认证

在系统首页点击资金申报按钮，然后点击国际认证按钮进入国际认证显示列表页面，如图7-2-1。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图7-2-1 7.2.1新增国际认证

在认证期间，在国际认证列表页面，点击增加认证按钮，如图7-2-1-1，进入国际认证信息管理页面，如图7-2-1-2。

图7-2-1-1 在国际认证信息管理页面，填写国际认证信息，如：通过认证类别，通过认证时间，认证费用(万元人民币)，国际资质认证证书复印件，与相关国际认证评估顾问公司签订的合作协议复印件，企业缴纳认证费用凭证的复印件等，填写完成点击保存按钮返回列表页面。

图7-2-1-2 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

7.2.2国际认证修改

在国际认证信息被上报之前，可以对国际认证信息进行修改，点击国际认证列表操作列修改，图7-2-2-1，进入国际认证信息管理页面，如图7-2-2-2，填写需要修改的信息，输入完成点击保存按钮对国际认证新信息进行保存，点击返回按钮返回国际认证列表页面。

图7-2-2-1

图7-2-2-2 7.2.3国际认证信息删除

在国际认证信息未被上报之前，可以对记录进行删除，点击国际认证列表页面操作列，点击删除操作，弹出对话框点击确定，删除列表中的国际认证信息，如图7-2-3-1。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图7-2-3-1 7.2.4国际认证信息上报

在国际认证列表页面，在列表中点击上报操作，对国际认证信息进行上报，如图弹出对话点击确定，将国际认证信息上报给上级主管单位，如图7-2-4-1。

图7-2-4-1 7.2.5国际认证信息查看

点击国际认证列表页面查看操作，可以查看国际认证记录详细信息，如图7-2-5-1，点击关闭返回列表页面。

图7-2-5-1 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

7.3资料附件上传

在系统首页点击资金申报按钮，然后点击资料附件上传按钮进入资料附件上传页面，如图7-3-1。

图7-3-1 7.3.1企业人才培训资料上传

在资料附件上传页面点击“浏览”按钮弹出选择上传文件对话框选择要上传的图片文件，如图7-3-2。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图7-3-2

按上述操作依次选择上传文件以后，若按如图7-3-3所示点击“保存”按钮，则得到如图7-3-4页面，此页面可以点击“浏览附件”进行附件信息的查看。如果在选择完上传文件以后，按如图7-3-3所示直接点击“保存并上报”按钮，则会直接得到如图7-3-6页面在此页面可以点击“附件浏览”，对附件进行浏览查看。

图7-3-3 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图7-3-4

按图7-3-5所示点击“保存并上报”按钮，弹出确认对话框，点击“确定”，则得到如图7-3-6页面，在此页面可以点击“附件浏览”，对附件进行浏览查看。

图7-3-5 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图7-3-6 7.3.2企业国际认证资料上传

该上传操作请参考企业人才培训资料上传。

7.4资金到位信息

在系统首页点击资金申报按钮，然后点击资金到位信息按钮进入资金到位信息列表页面，如图7-3-7。

图7-3-7 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

7.4.1资金到位查询

在资金到位信息列表页面，在输入框中输入查询条件，如，年份，单位名称等，输入完毕点击查询按钮，查询列表中的记录，如图7-3-8。在查询结果中，点击审核部门，查看上级审核部门，点击状态，查看状态详细信息。

图7-3-8

7.4.2新增资金到位信息

在培训期间，在资金到位信息列表页面，点击增加按钮，如图7-3-9，进入资金到位信息新增页面，如图7-3-10。

图7-3-9 在资金到位信息新增页面，填写资金到位基本信息，填写完成点击上报，对新增资金到位信息上报上级主管部门进行审核，点击保存按钮将新增资金到位信息保存到列表，点击返服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册 回按钮返回到资金到位信息列表页面。

图7-3-10 7.4.3资金到位信息查看

点击资金到位信息列表页面查看操作，如图7-3-11，可以进入查看资金到位详细信息页面，如图7-3-12。

图7-3-11 服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图7-3-12 7.4.4资金到位信息修改

在资金到位信息未被上报之前，点击资金到位信息列表页面修改操作，如图7-3-13，可以进入资金到位信息修改页面，如图7-3-14。

图7-3-13 在资金到位信息修改页面可以修改想要修改的信息，然后可以进行信息的保存或上报，点击相应功能按钮到列表页面，如图7-3-14。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图7-3-14 7.4.5资金到位信息删除

在资金到位信息未被上报之前，点击资金到位信息列表页面删除操作，如图7-3-15弹出确认对话框，点击确定按钮可以删除要删除的信息，返回列表页面。

图7-3-15 7.4.6资金到位信息上报

点击资金到位信息列表页面上报操作，如图7-3-16弹出确认对话框，点击确定按钮上报信息到上级主管部门进行审核，返回列表页面如图7-3-17，状态变为上报待审，不可对已上报的信息进行修改、删除和上报。

服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图7-3-16

图7-3-17 8企业信息管理

8.1企业信息修改

在系统首页上边一行，点击企业信息，然后点击企业信息按钮，进入企业信息修改页面，如图8-1-1。在企业信息修改页面，可以修改企业的基本信息，填写完修改信息，点击保存按钮对新信息进行保存。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图8-1-1 8.2注册地和审核部门信息修改

在系统首页上边一行，点击企业信息，然后点击注册地和审核部门信息修改按钮，进入注册地和审核部门修改页面，审核部门为企业原审核部门，审定部门规则是 如果为五个计划城市下属地区审定部门就是五个计划城市，如果为示范城市审定部门就是示范城市，否则为省级审定。如图8-2-1。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图8-2-1

8.2.1企业信息查询

在企业信息列表页面，在输入框中输入查询条件，如，企业代码，填写日期，修改类型，变更日期等，输入完毕点击查询按钮，查询列表中的记录，如图8-1-1-1。

图8-1-1-1 8.2.2注册地和审核部门修改

只有记录中都为审定通过的记录，才可以对企业信息进行修改。在企业信息列表页面，点击修改企业信息按钮，如图8-2-2-1，进入企业信息修改页面，如图8-2-2-1，可以对企业信息进行修改。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图8-2-2-1 在企业信息修改页面，填写新的企业信息，注册地和审核部门等，填写完毕点击保存返回列表页面，如图8-2-2-2。

图8-2-2-2 8.2.3企业信息上报

在企业信息列表页面，在列表中点击上报操作，对企业信息进行上报，如图弹出对话点击确定，将企业信息上报给上级主管单位，如图8-2-3-1。注意此时列表中有未审定通过的记录，“操作”上边的“修改企业信息”按钮不可见，暂时不能修改企业信息。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图8-2-3-1 8.2.4企业信息删除

在企业信息未被上报之前，可以对记录进行删除，点击企业信息列表页面操作列，点击删除操作，弹出对话框点击确定，删除列表中的企业信息，如图8-2-4-1。

图8-2-4-1 8.3新录用人员信息

在系统首页上边一行，点击企业信息按钮，然后点击新录用人员信息按钮，进入企业新录用人员信息列表页面，如图8-3-1。

服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图8-3-1 8.3.1企业新录用人员信息查询

在企业新录用人员信息列表页面，在输入框中输入查询条件，如，性别，学历，填报日期等，输入完毕点击查询按钮，查询列表中的记录，如图8-3-2。

图8-3-2 8.3.2企业新录用人员信息查看

点击企业新录用人员信息列表页面查看操作，如图8-3-3，可以进入查看企业新录用人员详细信息页面，如图8-3-4。服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图8-3-3

图8-3-4 8.3.4企业新录用人员信息修改

点击企业新录用人员信息列表页面的修改操作，如图8-3-5，可以进入企业新录用人员信息修改页面，如图8-3-6。

服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图8-3-5

在击企业新录用人员信息修改页面，可以对要修改的信息进行修改，然后进行信息的保存或上报，如图8-3-6。

图8-3-6

8.3.5企业新录用人员信息删除

在信息未上报之前，可以点击企业新录用人员信息列表页面的删除操作，如图8-3-7，弹出确认对话框，点击确定，删除信息列表中的该条信息记录。

服务外包业务管理和统计系统-企业端操作手册

图8-3-7

8.3.6企业新录用人员信息上报

在信息未上报之前，可以点击企业新录用人员信息列表页面的上报操作，如图8-3-8，弹出确认对话框，点击确定，上报信息列表中的该条信息记录。上报后该条信息不能再进行删除和上报。

图8-3-8