(10)11号关于2011年质量管理监督工作要点

第一篇：(10)11号关于2011年质量管理监督工作要点

川达质监通[2011]11号签发人：王中明

二0一一年通川质监局质量管理和质量监督

工 作 要 点

市质监局：

2011年，通川质监局质量管理和质量监督工作的总体思想是：要以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实党的十七届五中全会和省、市质监工作会议的有关精神，把握“高位求进，加快发展”基调，以“抓质量、保安全、促发展”为目标，以强化监管职能，不断提高监督工作有效性为抓手，进一步

提升我区产品质量总体水平，为我区经济又好又快发展做出积极贡献。现结合我区实际，2011年通川区质量管理和质量监督工作重点把握以下要点：

一、强化服务职能，推进质量兴区工作。

为促进区域经济发展，在质量管理方面，强化服务职能，推进质量兴区工作。一是加大质量品牌建设力度。帮助达州市巨龙油脂有限公司及四川达州市永久塑料有限公司申报四川省名牌，并要帮助企业认真查找差距，加大帮扶力度，力争获评第十届“四川名牌”。二是建立健全企业质量管理档案，帮助企业培训质量管理人员，完善质量管理体系。三是以产品质量监督抽查信息、企业建档情况和巡查回访等为主要内容，积极帮扶企业建立信用等级评价体系。四是协助上级抓好工业产品生产许可证管理，加强对获证企业的后续监管。五是开展工业产品、食品质量安全分析，提高监管的科学性、针对性、有效性，不断提升全区工业产品和食品质量总体水平。按时向市局和区政府报送质量分析报告，为政府决策提供强有力的科学依据。六是推动建立质量安全责任体系。构建地方政府对质量安全负总责，部门负监管责任，企业负主体责任的责任体系。

二、提升企业质量生产管理能力。

一是督促企业落实主体责任。强化企业主体责任宣传，鼓励企业在主流媒体主动公开落实质量安全责任情况，接受社会监督。通过实施承诺制度、召回制度、行政处罚等措施，监督企业严格遵守质量法律法规。二是夯实企业QC小组、质量信用等级、卓越绩效、质量体系等人才基础。三是督促企业改善生产条件、优化生产工艺，提高生产合格产品的保障条件。四是督促企业加强质

量管理，完善生产台帐、出厂检验制度。

三、抓好质量监督工作。

一是组织实施全区产品质量监督检查工作。加大对民生产品的监督抽查力度，保障大宗消费产品质量安全，有效遏制质量违法行为。对建材质量安全要签订《质量安全责任书》，深化建材产品质量安全监管工作。2011年产品质量抽查综合合格率提高2个百分点，质量稳定提高率要达到95%，产品质量等级率达85%以上，产品质量损失率下降2个百分点。二是加强对监督检查产品质量不合格企业的后处理工作。加大对不合格企业的指导帮扶和督促整改工作，加强对监督抽查结果的运用，正确引导消费，后处理率达到98%。三是建立产品质量安全风险预警机制。结合风险分析，加大对区域性、行业性质量安全问题的预警和通报力度。推动地方政府强化质量安全工作领导责任，对发现存在区域性质量安全问题的地区，要及时向当地政府通报相关情况。四是加强统计报表工作，认真做好产品质量申诉等的统计报表工作。五是努力开展好2011年“质量月”活动。六是要以质量强区为主轴，深入开展各项活动，做到有部署、有组织、有机构、有计划、有责任、有落实、有宣传、有信息、有总结、有提高。七是开展2011年质量提升活动。八是加强过程监管。认真落实各项监管制度，监督企业严把原材料进厂、生产过程控制、产品出厂检验质量关，切实做到“四个必须”、“五不放过”。“四个必须”：发现企业存在严重违法行为的必须停产整顿；整改未达到要求的，必须吊销生产许可证；对于违法企业和责任人，必须按规定从重处罚；对涉嫌犯罪人员，必须依法移送司法机关。“五不放过”：原料来源、产品流向未查清的不放过；问题产品未召回、未处理的不放过；

不法企业未受到惩处的不放过；企业管理和监管措施不到位的不放过；案件警示教育没有效果的不放过。七是依法组织调解和处理质量纠纷。

主题词：质量 管理 监督 要点

达州市通川质量技术监督局综合股2011年4月11日印

（共印4份）

第二篇：事后监督工作要点

【摘要】 xx 区农村信用联社事后监督中心针对我区柜面业务的种类和一年以来的事后监督 经验，在操作风险管理现状的基础上，通过对柜面业务品种及操作风险预警问题的整理和总 结，分析了我区联社在操作风险管理中存在的问题和成因，结合我区联社的实际情况，提出 了完善我区事后监督操作风险管理的具体措施。【关键词】xx 联社 柜面操作风险 问题成因 具体措施

一、引言 随着农村信用社发展的速度不断加快，各类创新产品的不断扩大，使得农村信用社处于一种 错综复杂、快速变化的经营环境中，信用社的操作风险问题也日益凸现。操作风险和信用风 险与市场风险一样，已经成为了一种我们必须面对并需要努力规避的风险。因此，加强操作 风险管理也成了信用社风险管理过程中的重中之重。

二、我区信用联社操作风险的现状 自进入 2010 年以来，随着世界金融产品和 IT 技术的不断创新和发展，金融产品种类和 业务结构逐渐摆脱过去的单一模式，农村信用社的电子化程度也日益提高。同时，信用社的 业务规模也出现了大幅度的扩大，操作风险也显现出了高发的态势，给各地信用社带来了巨 大的直接损失和无法估量的间接损失。尽管各类银行监管部门均加大了监管力度，但银行案 件的多发仍暴露出“有章不循”的突出问题。

（一）我区联社目前的业务品种框架（图一）

（二）柜面业务框架分析－简单易懂图表式操作流程管理框架 现我国银行业务的操作风险是银行业面临的仅次于信用风险的第二大风险来源。如上图，我 区联社尽管建立了大量的内部控制制度，但员工疏于学习及更新，以至于执行力低下。区联 社必须全面建立图表式简单易懂的操作流程框架，才能有效提高柜面操作执行力。框架的核 心内容必须简单易懂，并有一个独立的或者专门的部门负责操作风险管理。

（三）我区联社在 2009 年-2010 年柜面操作中存在的问题统计 xx 区联社事后监督中心预警问题统计 统计时间：2009 年 5 月-2010 年 4 月 序 号 1 分 对公业务 类 特殊业务审批手 审 续不全 批 业 大额现金支取无 务 区联社审批意见 对公销户用途填 写‘还借款’ 对 公 销 户 业 务 对公销户用途为 ‘铝材款’ 对公销户用途填 写为‘劳务费’ 现金销户用途填 写为‘备用金’ 分 储蓄业务 类 办理卡挂失销户业 务，误办理成存折销 户 挂失申请书申請时与 处理时，签名与机打 不符 挂 挂失解挂客户签名与 失 户名不符 业 务 挂失处理无客户签名 分 贷款业务 类 贷款收回时，原借据 无公章 借 贷款借据未登记贷款 据 偿还情况 贷款收回，无借据作 附件

提前还贷业务未注明 ‘提前还贷’及签名 对公还款未在贷款收 其 回凭证第一联加盖印 他 鉴 利息收回凭证，打印 不合规 重 空 大小额凭证未纳 入重空管理 表外科目凭证错 表 用 外 表外科目未使用 自制凭证 封面日期与传票 其 封边不符 他 凭证用圆珠笔填 写 分 其他业务 类 重空分发未作账 务处理

2

3 4

5

挂失密码由代理人办 理密码重置

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挂失申请无挂失原因

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转帐支票‘收款 人’处盖条章 支票日期远期、逾 期

挂失解挂客户签名与 户名不符 换折存折与凭证户名 不符 客户填写的户名与机 打户名不符 换折户名与存折户名 储 不符 蓄 新开定期存单户名录 户 错 名 无客户签名

无出帐入帐通知

挖补凭证

无退出抵质押品通知 107 按揭逾期利息清 单与自制凭证合计金 额不符

交接无监交人

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转支用途有两个

未打印机构轧差 表 现金调拨单作废 无机制记录

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转帐背书日期前 置 转汇来帐未及时 入客户帐 转 现金支票背书日 账 期前置 业 现金支票未盖收 务 款人私章 入帐日与业务印 章日期不符 凭证无日期

户名涂改

客户签名挖补 储蓄帐号与机打信息 不符 证 件 信 息 客户填写的证件号与 机打不相符 储蓄新开户未登记有 关证件 农信银存款凭条无机 打信息。定 异所不能办理定期存 期 单部提 业 定期部提无原始凭证 务

大、小写金额不符

大小写金额涂改

大、小写金额不全 进帐单退票未按 进 规定办理 单 进帐单退票未收 回第一联 不动户销户，存折 余额与销户金额 帐 不符 户 不动户管理费（回 单保管问题）

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销户结清存折未打印 销 户 卡销户未作挂失处理

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重要空白凭证出 入库无手工填制 重 凭证 空 支票作废未剪角，其 无作废章 他 手续费收取未入 手 现金帐 续 费 手续费收取错误

复核处私章过多

活期销户未登折 补卡无附件，未收工 本费 3 万元以上现金存取 业务没有交叉复核

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手续费户名与机 打不符 手续费户名涂改 贷款工本费、印花 税无客户印鉴 单位定期利息计 其 提未按规定计提 他 办理 现金业务错盖业 务印章

储蓄大额取现金 5 万（含）以上未登记有 关证件

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三、主要操作风险 基层网点操作风险的形成一般都有其客观原因和主观原因。根据以上对 2009 年-2010 年柜 面操作中预警的问题统计，事后监督中心经过客观及主观分析，对柜面操作中存在的漏洞具 体描述如下： 主要操作风险情况 业务 种类

问题划分 资信证明 帐户管理

问题分类 资信证明管理 普通开销户业务 不动户管理

存在漏洞情况 无具体操作流程及管理办法 销户操作时对用途审核

核不严，销户管理薄弱 缺乏长效管理机制 收费及入账随意 支票审核不严格 未按操作流程办理 缺乏长效管理机制

现金业务 对公 转账业务

手续费管理 支票业务管理 进账单业务

现代化业务 个人结算帐户 管理 储蓄 储蓄业务 金碧卡业务 储蓄特殊业务

支票影像业务管 理 开销户管理

对销户管理薄弱 凭证审核不严

柜台受理业务 业务操作随意，执行力抵 卡管理 挂失管理 借据管理 抵押品管理 卡收回及卡管理不规范 挂失操作随意，办理不认真 凭证审核不严，办理业务不认真 缺乏严格的操作规范 办理不认真 事后监督无法介入贷款操作的整个流程

贷款

贷款业务 还款管理 操作流程管理 国税集中支付业 务

中间 业务

中间业务

国地税代扣缴业 务 新农保业务

大部分为新业务，总体缺乏本区联社具体操作 流程及管理办法，管理薄弱

电费代理业务 代收代付业务 太保信保通业务 审批管理 重空管理 其他 表外科目管理 107 科目管理 自制凭证 107 科目 凭证使用随意 管理薄弱 审批业务 重空管理 审批流程缺乏严肃及规范性 缺乏严肃认真意识

四、主要操作风险形成的原因 序 号 主要问题 具体形成原因

1、常常有短期营销行为发生，缺乏长期有效的风险控制意识。

2、风险管理的过程中也是时松时紧，难以有效持续地实行

1、在操作风险管理过程中运用的信息技术比较滞后。

2、长期以来，一直注重人工分析，主观性较强，经常运用经验分析 方法，因而对操作风险的识别还不够全面准确。

3、对于操作风险的评估和计量手段也比较单一，与国际先进银行大 量运用数量模式、金融工程等先进方法相比，操作风险管理方法比较 落后

1、员工在受理业务过程中的主观判断、自以为是现象比较严重

2、事后监督是 3 天后实施，这将在一定程度上加重操作环节内控管 理不及时、不到位、执行制度不力 有的部门在制定规章制度的同时基本没有考虑与其他部门的衔接情 况和具体操作部门的实际执行情况,导致规章制度在制定时就不完善。

1、对信用社的各类制度只有下发时学习，不坚持长期反复学习和交 流，以至于执行时不严谨，存在随意性 五 基层业务培训不到位

2、平时基层社过于依赖联社，对具体业务和具体方法，以及联社下 发文件的培训不到位。

1、员工缺乏遵守制度的观念和风险防范意识，往往有章不循、麻痹 大意，加大了操作风险。六 思想教育不到位

2、对职工的思想政治工作缺乏针对性和有效性

3、操作人员法纪、制度观念淡薄。

1、各类检查太多。各种类型的检查太多太杂，基层行、网点疲于应 付 七 各类检查较多，网点自查 力度不

到位

2、重复检查。检查从内容、方式方法、操作程序、整改到处理都存 在重复，有很大的重复性

3、检查水平不统一。是检查人员大多是从各行临时抽调，素质、业 务水平参差不齐，检查没有权威性，无法真正达到检查、整改的效果。八 网点操作人员素质不高、责任心不强

1、会计人员整体素质跟不上业务发展的要求，会计战线存在着人员 少、新手多、队伍不稳定等问题

一

操作风险缺乏长效机制，且短期营销等行为严重

二

操作风险的管理手段和技 术落后

三

操作环节内控管理不及 时、不到位、执行制度不 力 制度本身存在一些问题

四

五、我区信用联社防范柜面操作风险的措施

针对我区操作风险管理的不足，我们应该在一定程度上借鉴专业银行的经验，结合自 身实际情况，总结风险规范经验。强化风险意识，推动操作风险管理文化建设 银行业本身就是个高风险行业，而操作风险贯穿于银行业务的全过程。控制操作风险 应是五华联社全体人员必须履行的义务，而不仅仅是管理人员或风险管理部门的责任。因此，我区联社所有员工都必须充分认识到防范操作风险的重要性，尤其是高层管理人员需要对操 作风险有一个全面清楚的认识，认真履行风险管理的责任，以身作则，带动各级工作人员加 强风险防范。

2、优化管理工具，创新管理方法 xx 联社事后监督中心自 2009 年以来，一直不断尝试使用计算机对网点差错进行监督，但即使有了现代的科技手段，但受到信息程序的整体制约，仍旧无法开展操作风险模型化研 究，识别和评估等科技风险管理，只能通过人工量化客观地评价我区联社的内控风险管理。目前应借鉴其他银行先进经验，积极推进操作风险模型化研究。

3、加强内控管理能力及执行力，设立专门的监督机构 根据 xx 联社的现状，自基层社开始对网点的执行能力就逐级下降。虽然我区联社已设立 了一套符合自身的操作风险管理体系。但由于网点会计分工不合理和操作的随意性产生了一 些不必要的漏洞，应成立专门的监督机构，监督内控执行力的情况，加大各类规章制度的严 肃性，真正起到查错防弊，消除隐患的作用。

4、完善内控机制建设，避免产生“救火式”制度 “救火式”制度往往只能防范已发生过的风险，而对未发生的风险则考虑不足，这样的制 度体系无论在内容上还是形式上，都缺乏系统性和完整性，没有科学的分类，甚至不同制度 之间存在矛盾或重叠的现象。另外，制度太多也加大了执行的压力。为此，五华联社应建立 一套规范的制度制定程序和形式规范，使各项制度形成系统性、关联

性和完整性，发挥制度 在有效防范和控制风险中的权威性作用。有效的内控机制才是识别、防范和控制操作风险的基础，我们要不断研究新的操作风险控制 点，特别是对于新开展的业务，制度建设一定要充分考虑其精密性、前瞻性和可行性，将各 种可能出现的安全隐患消除在萌芽状态。

5、加大基层选拔、培训力度，有效发挥联社指导职能。对基层管理者应严把选拔关，并按照规定进行交流、轮换，以预防效率低的团队，并不断加 大基层对联社制度或文件的学习力度、执行力度。严格要求基层社经常性地进行相关法律法 规教育、典型案例教育、规章制度教育等，通过多种形式和方法切实抓好风险教育工作，让 员工真正意识到当前经济形势下该行可能面临的巨大风险，从而在实际的工作中予以高度的 警惕,提前做好化解风险的各项准备工作。而对于基层社，联社应积极主动进行相关指导，加强沟通交流，以保证合理合法开展业务。

6、切实加强信用社人力资源管理，加大员工思想教育。我们要坚持以人为本，把人的管理放在管理的突出位置上，把人作为管理的出发点，重视人 的作用，充分发挥工作积极性。第一加强员工思想教育，提高全员防范操作风险意识，增强各级管理者和员工执行操作风险 管理的自觉性。第二切实落实岗位轮换和强制休假制度，并且实行对关键部位和关键人物的突击性审计 第三要合理改革员工考核办法，把风险控制作为考核的重要标准之一。第四加大对新业务的培训力度，防止员工在业务处理中因“无知”而造成业务上的风险。

七、统一部署各类检查，实现资源共享，减少重复劳动 xx 联社现已建立了一套有效的风险控制制度体系，但内控制度的不断完善伴随着各类检查 也逐渐增多，基层社、网点疲于应付各类检查，无力进行自查及有效管理，联社应统一安排

部署，实现资源共享，避免重复检查。

特别建议：

1、建立或规范每一个操作流程

2、把各项流程或制度绘制成清晰的工作流程图，让每个人都能一目了然地知道办事程序，能够将工作形成的好经验固化下来，并且通过流程图能比较容易发现内部控制中的不足之处 和风险点，从而有助于内部控制的持续改进。

第三篇：内部管理监督工作要点

咸阳市烟草专卖局渭城分局

内部专卖管理监督工作实施细则 为了进一步加强渭城分局内部专卖管理监督工作，有针对性的加以解决和提高基层专卖内管工作监督能力和效率，更好地促进专卖内管工作上水平，依据国家局、省局《内管工作规范》要求，制定完善管理监督工作细则。

1、卷烟经营大户的监管:

确立标准，本地卷烟零售客户平均销量5倍以上及月度购进超过1000条的，确定为卷烟经营大户，控制数量应在辖区总客户数量的6‰以内。

监管措施，每月3号前填写上报前月度《卷烟零售大户动态管理电子档案》。每月末，由内管员对比分析超量大户的形成原因，有无集中投放、甩卖卷烟行为。并对新增超量大户逐户进行核查，填写《内部专卖管理监督异常情况登记表》重点核查销售大户的订单数据、有无相应的实际销售能力、卷烟库存、货源流向、有无串货现象、乱价销售和违规销售等情况。核查情况填写《内管异常情况调查处理表》，针对发现问题及时向各部门下发《内管整改通知书》，各部门应反馈整改落实情况，形成内部专卖管理监督工作底稿并及时整理归档。

2、高价位卷烟监管

确立标准，所有品牌卷烟的零售指导价均不得超过1000元/200支，批发价格高于680元/200支的品牌卷烟。

监管措施，实地走访核查营销部门是否按照《高价位卷烟销售管理办法》公开公正、客户布局合理的原则投放高价位卷烟，是否将高价位卷烟集中分配给少数零售户和自营店，以及单位个人以特殊用烟方式特供高价位卷烟。并核查高价位卷烟是否明码标价、销售票据、分配数量、分配程序、投放对象、供应价格、分配结果公示等情况。填写《内部专卖管理监督异常情况登记表》，核查情况填写《内管异常情况调查处理表》，针对发现问题及时向各部门下发《内管整改通知书》，各部门应反馈整改落实情况，形成内部专卖管理监督工作底稿并及时整理归档。

3、真品卷烟案件监管

确立标准，市场查获案件真品卷烟单品牌同码段10条以上，综合品牌50条以上为真品卷烟案件。

监管措施，利用真品卷烟条码信息，排查涉案真品卷烟来源及时备案录入32位条码信息。月底将备案与上报数据进行核对，确保录入准确全面。并对确定为真品卷烟案件，逐案调查，追溯涉案真品卷烟来源、流向、原因。核查是否存在虚拟客户，类别划分、货源供应是否合理。做好一案双查，上、下线的调查处理。核查情况填写《内管异常情况调查处理表》，针对发现问题及时向各部门下发《内管整改通知书》，各部门应反馈整改落实情况，形成内部专卖管理监督工作底稿并及时整理归档。

4、卷烟配送监管

确立标准，辖区内持证经营户，实现卷烟100%人网、落地、人户销售，规范卷烟营销、配送部门及其工作人员经营行为。

监管措施，每周最少一次，安排内管监督员随卷烟配送车辆跟车作业进行监管检查，重点监管检查卷烟送货员是否将卷烟100%送货到零售户经营场所；配送单上的卷烟的品种数量是否与实际配送卷烟相符；送货员及客户经理是否有克扣戒留零售户订购的卷烟、强制零售户订购指定品牌卷烟然后回收倒卖；是否有以停歇业零售户名义套购倒卖卷烟；是否有以虚假订单、虚拟客户等形式套购倒卖卷烟等不规范经营问题。检查情况填写《内管异常情况调查处理表》，针对发现问题及时向各部门下发《内管整改通知书》，各部门应反馈整改落实情况，形成内部专卖管理监督工作底稿并及时整理归档。

5、工作报告

确立标准，月度专卖内管主要工作任务完成情况，其主要内容包括，日常监管、同级监管、定期工作、定期检查、专项检查等情况。

监管措施，每月内管员汇总工作开展情况，内管股长对辖区专卖内管工作完成情况进行简要总结，草拟自查报告。经主管局长审阅同意后上报局长审批，每月10日前由内管员以书面或电子文档等形式上报市局专卖内管科，并对上月内管资料进行整理归档保存。每月末由督查考评小组检查工

作报告落实、归档情况。发现问题进行督查整改，部门应依据内管人员职责履职情况，进行相应的考评扣分并及时向督查部门反馈整改落实情况，形成内部专卖管理监督工作底稿并及时整理归档。

6、网上实时监控

确立标准，内部专卖管理监督系统软件出现的预警。注重时效性、连续性，确保每条预警都要启动调查处理流程，预警处理率达到100%。全面应用内管系统，对新增模块要全部应用。

监管措施，每天及时登陆软件，处理预警，认真查找异常，每月全面考核内管系统应用情况，对于因备案不及时导致无效预警大量发生、重复发生的，内管预警处理率低，处理不及时，应该发现问题而未发现问题的，或者发现问题隐瞒不报的，将严格追究责任。

7、内管联系会议

确立标准，每月组织召开一次由专卖、督查、销售、物流等业务部门参加的专卖内管联席会议。

监管措施，会议内容包括学习贯彻国家局、省局、市局有关政策规定，各部门汇报内管工作开展情况，通报专卖内管相关检查情况，针对工作中存在问题进行沟通并提出解决方案。会议要求，由内管部门组织召开，每月一次，确因工作需要召开计划外会议的，由内关部门提出申请增加会议。联席会议要求部门负责同志出席。会议提出的方案、措施、意见及建议，各部门应尽快组织贯彻落实，并将整改措施方案抄送内关部门备案。会议做好记录，经参会人员签字确认，同时做好资料留存备查工作。

8、入户核查

确立标准，内管部门每月对上级交办的入户核查任务。包括销售大户、卷烟配送情况、特殊用烟、高价位卷烟、真烟案件调查等。

监管措施，组织内管员、专管员进行入户核查。核查时必须明确核查对象，核查内容和核查期限。填写《内部专卖管理监督异常情况登记表》，核查人员必须实地走访到户，如实填写《核查情况调查表》，及时上报核查中发现的内部违规问题，按照规定程序进行处理。针对发现问题及时向各部门下发《内管整改通知书》，各部门应反馈整改落实情况，形成内部专卖管理监督工作底稿并及时整理归档。

9、数据核对分析

确立标准，每月初内管员对经营过程中形成的各类报表、零售户变动数据、案件查处、罚没款上交、应急用烟审批资料等数据等自查情况进行分类、对比、整理。

监管措施，内管股对收集到的相关部门报送的业务自查情况要在每月5日前进行核对分析。数据核对分析要对照专卖内管信息系统数据、专卖管理信息系统以及商业系统信息数据进行核对分析，发现数据差异的要查明原因，并填写《内管异常情况调查处理表》，针对发现问题及时向各部门下发

《内管整改通知书》，各部门应反馈整改落实情况，形成内部专卖管理监督工作底稿并及时整理归档。

10、许可证后续监管

确立标准，抓好专管员、客户经理的日常监管，要求专在日常的监管和拜访中，要密切关注和及时发现零售户的规范经营情况，如地址搬迁或私自转让等不规范经营行为须及时上报和处理，否则追究未及时上报或者有意瞒报者责任。

监管措施，内管股要把许可证核查作为所有的月度入户核查及真品卷烟案件调查的必查项目之一，同时重点抓住每周一次的跟车送货工作，确认零售户是否正常经营，发现问题及时处理；落实中队月度核查任务，每月向各稽查中队下达许可证核查任务，每月每中队核查不少于40户，由各中队长组织人员按要求逐户检查落实，并要求逐户登记上报； 做好物流中心、营销部反馈信息及投诉举报中关于许可证监管问题的处理及再反馈工作，上级单位及物流、营销等部门的反馈信息，以及有关许可证后续管理方面的客户投诉，由内管专干统一接收并安排人员进行调查，及时处理有关问题，并按相关要求及时上报处理意见。

第四篇：2011年食品安全监督工作要点

2011年食品安全监督工作要点

2011年是十二五规划的第一年，为切实维护人民群众的生命健康安全，解决餐饮业食品安全突出问题，全面提升我市餐饮业等食品安全监管水平，根据《食品安全法》及其实施条例、《餐饮服务食品安全监督管理办法》等法律法规的规定，结合上级部门对食品安全监督工作的要求，制定本计划。

一、指导思想

按照“地方政府负总责，监管部门各负其责，企业是第一责任人”的食品安全责任体系，坚持集中整治与长效监管相结合，统筹兼顾，突出重点，依法整顿，保障人民群众饮食安全，促进餐饮业持续健康发展。

二、工作目标

通过食品安全集中整顿，使食品安全责任进一步落实，食品行业自律意识显著增强，食品安全水平明显提高，人民群众饮食安全得到切实保障。

三、工作任务

（一）继续深入开展《食品安全法》等相关法律法规及食品安全标准的宣传培训。各地卫生行政部门要制定宣传计划、采取多种形式，广泛深入宣传食品安全法，营造良好的执法环境。

1、组织开展《食品安全法》实施二周年宣传周活动。

2、食品生产经营单位要加强对食品从业人员开展《食品安全法》等法律法规、食品安全标准和食品安全知识培训。各地卫生监督部门要对培训进行监督检查，积极引导经营者建立食品安全第一责任人意识和诚信守法经营意识。

3、各地报纸、广播、电视等新闻媒体要广泛开展公益性食品安全知识宣传活动，切实提高人民群众的自我保护能力和食品安全意识。提高消费者食品安全知识，预防家庭食物中毒等食品安全事故。

（二）规范许可，严把许可准入关

食品生产经营的许可是食品安全监管重要手段之一，也是确保食品安全的第一道关口。各地卫生监督机构要把规范许可、严把许可准入关作为食品安全监管的重要工作来抓。对新申领许可证要按照《食品安全法》等法律法规和上级主管部门的要求和食品安全标准等，严格审查，建立许可档案，严把许可准入关，提高许可工作质量，降低食品安全监管风险。市卫生监督局要加强对县级监管部门许可情况的督导检查，及时发现问题，总结经验，提高许可质量。

（三）加大检查力度，严肃查处违法行为

各地卫生行政部门、市卫生监督局要严格按照《食品安全法》赋予的法定职责和政府指定的职责，加大监督检查频次和力度，严肃查处违法行为，提高食品安全水平。

1、深入开展打击违法添加非食用物质和滥用食品添加剂专项整治，严肃查处违法行为。各地卫生行政部门在查处违法案件时要“严”字当头，依法处罚，对问题产品要做到原料来源、产品流向未查清不放过，问题产品威胁不消除不放过，整改措施不到位不放过，对触犯刑法的要依法移交至公安部门追究刑事责任。

2、突出工作重点，增加监督检查频次。认真做好“春节”、“国庆”等重要节假日及“人大会”、“党代会”、“政协会”等重大活动和接待期间的食品安全保障工作；集中开展重点品种、重点区域以及季节性、节日性食品安全专项检查，尤其是对学校食堂、建筑工地食堂、农家乐旅游餐饮单位和小型餐馆等，要加大监督检查频次和监管力度，确保不发生重大、群体性食品安全事故。

3、开展餐饮业风险食品和餐具卫生消毒专项抽检。以监督监测检验技术为手段，加大对餐饮单位自制熟食卤味、盒饭、冷菜等高风险食品以及食用油、餐饮清洗消毒等重点环节的监督监测力度。依法查处采购、使用病死或者死因不明的畜禽及其制品、劣质食用油等行为。对使用不符合卫生标准的食品和餐具的违法行为进行公示。

4、继续推进食品安全监督量化分级管理工作。完善食品安全量化分级管理工作机制，继续推行、扩大量化分级的公开公示范围，强化卫生监督员和食品生产经营者的责任，促进行业自律，提高监督效能。

5、加强保健食品的监督管理。打击在保健食品中违法添加药物的行为。查处违规生产经营保健品和伪造、冒用保健品标签标识的行为。严查以公益讲座、免费体检、学术交流、会展销售等形式销售假冒伪劣保健食品的行为。整治普通食品宣传功能疗效以及保健食品夸大宣传功能的行为。

6、认真落实上级下达的其他食品安全监督检查任务。积极推进食品安全示范乡镇（街道、社区、学校）创建工作，认真组织谷城县开展餐饮消费安全先进县的创建工作。开展食品安全预警工作，定期发布抽检信息和消费警示，正确引导公众消费。

四、工作要求

（一）加强领导，落实监管责任。各地卫生行政部门要按照市政府协调会议精神，围绕工作计划，层层明确责任，切实履行职责，层层抓落实。

（二）加大法制宣传力度，落实企业的食品安全主体责任。各地卫生行政部门要督促企业建立健全食品安全管理制度，严格执行原料查验、索证索票和全程追溯制度。

（三）加强卫生监督技术支持能力建设。各级疾病预防控制机构应切实承担起卫生监督技术支持的职能并加强能力建设，充分利用各种技术资源，为卫生监督提供技术支持。

（四）严格执法程序，规范执法行为。加强评议考核，落实食品安全行政执法责任制和责任追究制，着力纠正执法监管中的不作为、不到位和乱作为等问题。加强执法队伍思想建设、业务建设和作风建设，提高执法队伍素质和依法行政水平。加大刑事处罚力度，对发现的涉嫌食品安全犯罪案件，要及时移交公安机关，严惩违法犯罪分子。

（五）建立健全食品安全事故应对处置机制。各地卫生行政部门要建立健全食品安全事故的应对处置机制，高效组织应急处置，最大程度地减少重大食品安全事故对公众造成的健康危害，保障公众健康与生命安全。一要制定和完善食品安全事故处理预案，组织开展多种形式的食品安全事故应急处置演练，健全食品安全事故应急指挥和处置机制；二要高度重视食品安全事故的调查处理，加强部门配合，互通信息，及时上报食品安全事故信息，严肃查处造成食品安全事故的食品生产经营单位和相关人员。三要提高食品安全事故舆情应对能力，采取有效方法和手段正确引导舆论导向，尽可能避免食品安全事故引起的社会恐慌，降低对食品产业的冲击。

五、信息报送

2011年6月20日和12月10日前，各县（市）、襄州区卫生行政部门分别报送上半年和全年食品安全卫生监督工作总结以及卫生监督抽检信息；市卫生监督局在相应时间内报送卫生监督工作总结，市疾控中心报送卫生检测相关信息。

相关信息报送至：

襄阳市卫生局法监科，联系电话3524577，邮箱xfswsjd@163.com，联系人：唐沁洋襄阳市卫生监督局综合管理科，联系电话3605301，邮箱xfjdzhk@163.com，联系人：朱海峰、张梅

第五篇：学校食堂卫生监督工作要点

学校食堂卫生监督工作要点

一、学校食堂监管原则

1.“三证”齐全有效；2.采购正规渠道；3.加工烧熟煮透；4.餐具消毒保洁；5.剩菜处理坚决；6.留样保时（48小时）足量7.环境卫生无蝇8.菜谱审定不变。

二、学校食堂监管要点

依据《食品安全法》、《餐饮业和集体用餐配送单位卫生规范》等法律规范要求，结合全县学校食堂卫生监督工作现状，年内，我们将重点保证以下几方面工作监管。

（一）“三证”有效持有

学校食堂必须持有效的餐饮服务许可证或食品卫生许可证，并悬挂食堂醒目位置亮证经营；从业人员必须持有效的健康证明和卫生知识培训合格证明方可上岗，且每年定期进行体检、培训。从业人员应包括食堂直接管理人员、食品加工人员、保管查验人员、原料粗加工人员等。

（二）原料索票索证

食品经营者在采购食品时应查验供货者的许可证和食品合格证明，建立健全食品原料采购登记台帐，如实记录食品的名称、规格、数量、生产批号、保质期、进货日期等内容，进货查验记录保存期不得少于二年。凡学校食堂采购的食品力求定点，需索证索票的食品主要包括：主食（大米、面粉等）、副食（饼干、奶粉等）、调味品（油、盐、酱等）、禽畜肉制品。

（三）食品加工制作

待加工食品必须洗净单独上架存放，已加工食物必须烧熟煮透，中心温度不低于70℃，食用前备餐间存放时间不得超过2小时，并留样冷藏不少于48小时，留样食品应单独记录生产日期、品种、处理时间等具体内容。需特别强调的学校食堂应慎用以下高危食品：豆制品、空心菜、淹制品、四季豆、土豆等，禁用凉菜、海产品等。学生集体就餐前1小时，必须落实专人提前试吃验收食品质量、并留有记录。

（四）餐具消毒保洁

餐用具使用后应及时清洗消毒并独立存放保洁。餐用具清洗应专池、专桶，严格一刮、二洗、三清、四消毒的工作流程，凡物理消毒（蒸汽、煮沸、红外线）应达到规定温度和时间；化学消毒一定要掌握消毒剂与水的对比量，否则，很难保证消毒效果。同时，留有每次消毒记录。

（五）人员环境卫生

从业人员每日操作前必须穿戴清洁的工作衣帽，分餐人员还需加戴口罩，操作期间严禁戴戒指等装饰物，不得在切配、烹调过程中抽烟，个人物品应存放更衣室，库房、净菜架等场所严禁摆放个人用品。清洁操作区（备餐间）必须随时保证卫生，每日定时进行消毒；准清洁操作区（烹调场所、餐用具保洁场所）、一般操作区（粗加工、清洗）每道工序结束必须立即进行洗扫，时刻保持干净整洁，就餐场所、办公室等桌面、地面、窗面干净，防尘、防蝇设施齐全。