在防范与控制小贷方面的做法和经验

第一篇：在防范与控制小贷方面的做法和经验

对小贷风险控制的建议与探讨

国际、国内时间都充分证明，小额贷款公司行业是一种面向传统商业银行不能覆盖客户的信贷创新，主要解决一些小额、分散、短期、无抵押、无担保的资金需求，是运用金融手段脱贫致富的有效工具。因此，国家将金融行业面向民间资本开放，允许民间资本投资设立小额贷款公司，从事小额信贷业务，既能引导、规范民间资本，又能改善县域金融服务环境，缓解微小型企业、个体工商户、农户、自然人等的借贷难题，进而促进县域经济和社会的发展。但小额贷款公司也会面临很多风险，有市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险。为次可以从以下几个方面进行控制。

（一）进行利率预测

小额贷款公司管理者应强化利率风险意识，逐步确立利率风险管理在管理中的重要地位，加强风险体系的建设。有效的利率风险管理是建立在准确的利率预测的基础上的。利率市场化之后，影响利率的因素将更加复杂，利率的变动将更加频繁，因此公司必须有能力判断利率走势，对利率进行准确的预测。市场利率是由资金市场上的供求关系决定的，影响其波动的主要因素有中央银行的货币政策、客观经济环境、价格水平、证券市场、国际经济形势等诸多因素。在进行利率预测的时候不但要分析每个因素的变动对利率的影响，而且还要分析这些因素间相互作用及其对利率的影响，要根据各因素对利率的影响做出对利率走势的判断。其中公司要特别关注中央银行的货币政策，因为在我国利率是实现中央银行政策意图的重要杠杆之一，在利率市场化之后尽管利率总水平由市场决定，但是中央银行仍然会通过一些操作工具对利率进行间接调控，影响利率走势。

（二）设计多种信贷产品、构建征信体系

小额贷款公司除了继续向有一定经济能力和社会关系的人发放担保、抵押和质押贷款外，还可以进一步将贷款对象扩展到低收入客户。在向资产很少的低收入客户贷款时，客户一般不存在传统的抵押担保品，但事前的严格选择放款对象以及抵押担保替代能够在一定程度上减小贷款风险。小组联保（小组联保制度使用了一种连带原则，即每一个小组成员都对他人的贷款进行共同担保，在这些借款人自愿组成的小组里，个体借款人被捆绑到一起，他们彼此承担担保义务，履行互相监督的责任，并在同伴发生损失的时候以自己的利益（比如小组的公共储蓄基金被没收以弥补损失、小组借款额上限被锁定或被降低）承担部分损失和责任，如果其他成员不插手帮助，所有的小组成员都不能再获得新的贷款。通过有规律的、往往是每周一次的会议，还款纪律常常会得到进一步强化）、小组基金等是主要的抵押担保替代形式。这种方式已被一些小额贷款公司运用，被证明是十分有效的。再有，鼓励借款农户投保农业险（农业保险是指专为农业生产者在从事种植业和养殖业生产过程中,对遭受自然灾害和意外事故所造成的经济损失提供保障的一种保险。农业保险按农业种类不同分为种植业保险、养殖业保险；按危险性质分为自然灾害损失保险、病虫害损失保险、疾病死亡保险、意外事故损失保险；按保险责任范围不同，可分为基本责任险、综合责任险和一切险；按赔付办法可分为种植业损失险和收获险。我国开办的农业保险主要险种有：养殖业如生猪保险，养鸡保险、养鸭保险、牲畜保险，奶牛保险，耕牛保险，山羊保险，淡水养殖保险，养鹿保险、蚌珍珠保险等，种植业如水稻保险、蔬菜保险、林木保险、水果收获保险、西瓜收获保险、小麦保险、油菜保险、棉花保险、烤烟保险等），并约定出险后，对保险礼赔款公司有优先受偿权。另外还可以采取公司+农户模式，通过联合有一定规模、技术和经济实力的龙头企业，采取企业与农户

签订种植、养殖等方面的合同，由龙头企业担保农户贷款的方式取得小额信贷的支持。这种方法不但使没有资金的农民取得了资金，减少了金融风险，同时也使农户产品有了销路，企业货源有了保证。

构建严密的征信体系。小额贷款公司除了要充分利用其他商业银行共有的客户信用体系外，还要建立农户信用特有的等级评估体系。在资信等级评定过程中，评估小组除了信贷员之外，还要有村委会成员和德高望重的村民代表参加，对评估标准、评估结果张榜公布，设立意见箱，举报电话，自动接受监督，倾听群众意见，杜绝信用评估的暗箱操作，增强评估工作的透明度。在信用等级评估后，要将资信等级评定结果在小额贷款公司和其它金融机构间实现资源共享，以共同约束和激励贷款人履行还款义务。

（三）加强贷后管理

公司信贷员应严把审批关，贷款发放后应跟踪了解贷款的使用情况，如定期进行贷款项目检查、调查贷款资金使用等以监督农民将贷款应用于正常的生产活动中。通过对客户进行风险预警的分析，来决定是否对客户进行再贷款。

具体可以从以下几个方面去做

一、信贷人员必须认真学习金融方面的有关法律、法规以及贷款业务管理办法，不断提高信贷管理水平，增强贷款风险防范的能力。信贷人员必须认真学习《商业银行法》、《贷款通则》、《民法通则》、《公司法》、《合同法》、《担保法》、《物权法》等有关法律、法规及公司《贷款业务管理办法》,熟悉和掌握其内容，要求从思想上增强法律意识，使信贷人员充分意识到只有遵守法律、法规及公司贷款业务管理办法，才能提高贷款的放款质量，才能有效地防范风险贷款的产生，只有运用法律武器依法办事才能保障贷款的安全，才能有效预防和降低信贷风险。

二、找准市场定位，分散信贷风险。

坚持“客户至上，合作共赢”的经营理念，确定服务“三农”、服务中小企业、服务地方经济的公司经营宗旨，把公司定位为银行业的必要补充，拾遗补缺，错位发展，赢得发展先机和空间。市场有需求,银行不做的客户群及贷款品种是我们服务的重点,经营的业务主要是一年以内的短期贷款、小额贷款。

三、严格办贷程序，健全制约机制，控制信贷风险的产生。

根据公司贷款业务管理办法规定，认真审查贷款的发放对象，对照贷款的基本条件，确保贷款投放效果。根据《贷款通则》第四章借款人第十七条、第十九条、第二十条的规定和公司有关贷款业务管理办法要求操作发放贷款。严格办贷程序，要做到：一是执行贷款“三查”制度，提高放款质量；二是审贷分离，相互制约，杜绝人情贷款和低质量贷款的发生。业务发展部贷款调查人员负责贷款调查评估，承担调查失误和评估失准的责任，也是第一清收责任人。风险管理部贷款审查人员负责贷款风险的审查，承担审查失误的责任。贷款审批人员负责最终决策的责任，也是贷款清收的第二责任人。

四、建立贷款审批制度，层层把关，严格控制信贷风险。

正常贷款审批的程序是立项、初审、复审、评审、审批的过程。贷款项目评审合格后，依照贷款额度审批权限逐级上报审批，公司决策机构（董事会、股东会）在受理后2个工作日内提出是否放贷的意见。依据贷款条件，贷前调查资料齐备，单户借款总额在5万元以下（含5万元）的项目，经贷款项目评审会审查通过后，由董事长授权总经理审批发放；单户借款总额在5万元以上、10万元以内（含10万元）的项目，经贷款项目评审会审查通过后，报经公司董事长审批签字生效后，按程序在1个工作日内发放该笔贷款，未经审批，该笔贷款不

予发放；单笔借贷金额在10万元以上、50万元（含50万元）以下的项目，经项目评审会通过后，报公司董事会审议通过，最后经公司董事长审批签字生效后，按程序在1个工作日内发放该笔贷款，否则，该笔贷款不予发放；单笔借贷金额在50万元以上600万元（含500万元）的项目，经项目评审会通过后，报公司股东会审议通过，最后经公司董事长审批签字生效后，按程序在1个工作日内发放该笔贷款，否则，该笔贷款不予发放。

五、实行贷款管理责任制，降低信贷风险。

实行贷款岗位责任制，把贷款管理的调查、审查、审批、检查，各环节的责任明确到岗位、到人，对违规违章贷款按调查人、责任人追究经济的、行政的和赔偿损失责任。对违规超过预警线的不良贷款，实行在岗清收，限期内不到位的实行下岗清收，清收期间，工资拿生活费。对违法贷款造成一定经济损失的还要追究刑事责任。存量贷款实行“新老划段”管理，按调查人、审查人、审批人顺序相应承担清收或赔偿等有关责任。

六、建立贷款风险预警和贷款退出机制。

按季对存量贷款进行贷款五级分类，对企业存在隐患以及制约企业发展的因素及时预警，要采取积极有效措施，把贷款风险降到最低限度，同时，对有可疑因素的企业贷款应尽快退出，不得再增加贷款。

第二篇：量控制管理的经验与做法

芜湖长江大桥工程------质量控制管理的经验与做法

联盟会员：于灵灵（yudunyu）原创 发布时间：2006-3-4点击：2235 【收藏本文】

芜湖长江大桥是国家“九五”重点工程，铁路桥为I级、双线，全长10624米；公路桥为四车道，双人行道，全长6078米，是我国20世纪桥梁建设的标志性工程，集我国现代桥梁新技术、新结构、新材料、新工艺于一身，其规模巨大，气势宏伟，20多项技术为国内外“第一”，是举世瞩目的特大型桥梁工程。

我公司负责施工的芜湖长江大桥铁路引桥A标段，位于安徽省和县雍镇乡，是芜湖长江大桥无为岸铁路引桥的一部分，全长2397.441米，起迄里程为DK4+000～DK6+397.441，共有70个墩台，台后103.434米的路基、涵洞工程和桥面系工程。其中0161#台设计为

8.4m×15.2m×45m矩形沉井基础，T型台身；69个桥墩全部采用直径1.20米的钻孔桩基础，每个墩10根，计690根，桩长50～58米不等，总长为36760米；墩身为矩形板式墩，32米T梁；103.434米的路基为软土路基，采用直径50厘米的粉喷桩加固，桩长12米，梅花型布置，计3473根，41676米，砼圬工总量为70792立方米，路基土方10250立方米，涵洞两座41.16横延米，被列为全桥控制工期的关键性工程之一。

合同规定开竣工日期为1998年8月20日至1999年12月31日，面对工期紧、技术含量高，施工难度大、外部环境复杂的情况，项目经理袁全祥一班人审时度势、趋利避害，带领全体职工经过一年多的艰苦努力，奋力拼搏，在不断优化施工方案的基础上及时变被动为主动，不仅在合同工期、安全质量，综合效益等方面取得了可喜的成绩，而且在项目管理上积累了不少的宝贵经验，这其中最突出的就是他们始终把工程质量当作头等大事来抓，并抓出了成效，抓出了个荣获鲁班奖的精品工程。

一、坚持以人为本，完善各项规章制度

高标准的质量，来自于高水平的管理。而切实可行的规章制度是实现管理目标的基本条件。项目部紧紧抓住工程质量这一永恒的主题，建立健全一整套完善的质量管理制度和保证措施。严格按照建设单位的质量目标和管理要求，精心组织，优化施工方案，建立了工程质

量管理岗位责任制，实行了责任目标管理和风险抵押制。采用现场检查与工程例会相结合的办法及时发现和解决问题，对工程质量实行全员、全方位、全过程的控制。

1、完善各项规章制度。项目部根据施工特点，结合内部管理实际，制定出台了《工程项目管理实施细则》、《工程质量管理办法》、《施工安全管理办法》、《外部劳务管理办法》、《职工日常管理办法》等12个管理办法，并印发到每个管理人员人手一册，使之有章可循，有法可依。

2、实行责任目标管理。建立以项目经理为第一责任人的质量管理目标责任制。为确保各项目标的实现，项目部刚一进场就从组织指挥、劳务管理、物资保障、推广应用四新成果，以及资金保障等六大方面入手，按照“纵横”两条线的交叉管理方法，按照不同岗位、不同责任层层签订目标管理责任状，实行风险抵押制度。同时按照目标管理原则，制定详细而又合理的滚动作业计划，保持均衡生产，确保目标计划的实现。

3、严格考核制度。项目根据考核标准，对每一个工作人员的工作表现和完成指标情况，由各职能部门按各自岗位标准进行检查考核，并逐项进行打分，定期上榜公布，按规定兑现奖惩。同时采取评先选优，树立典型、鼓励先进的物质奖励与精神奖励相结合的办法，激发广大职工积极进取、奋发向上的工作热情。从而有效地增强了职工的危机感和工作责任心，实现了鼓励先进、鞭策后进的目的。

4、加强信息沟通，强化工程调度，组织指挥协调，适时掀起大干快上的劳动竞赛高潮。对重点、难点工程及控制工期的关键性工程组织突击施工，确保整个工程施工始终处于有序的施工状态。

二、严格过程控制，确保工程全面创优

为确保工程质量目标的实现，开工伊始，项目部对工程质量就明确了“开工必优、一次成优、整体创优”的指导思想，项目部在施工过程中从源头抓起，严格“四检”制度：即工序自检、交工互检、项目部控检、监理验检，不经“四检”合格不得转入下道工序施工，以确保道道工序规范、施工全过程创优。对存在质量问题的坚决推倒重来，并追究责任人的责任。

（1）加强对设计图纸的复核工作。首先是坚持设计文件、施工图纸分段会审和技术交底制度。经严格审核后，由施工部门向施工队进行设计意图交底、施工方案交底、质量标准交底、安全措施交底，并做好交底记录。做到无交底不施工，交底不明确不施工。其次是狠抓工程质量检查和监督制度的落实，坚持工程自检制度，对施工进度进行严格检查，实行定人、定岗、定责。做到层层把关、严格控制，对关键工序和隐蔽工程，按照分工负责到底。质检人员实行跟班作业，实行现场监测，一旦发现及时纠正。

（2）完善和加强质量检测手段。首先是加强了计量、测试、试验工作，配齐了各类业务人员，购置了高精度、高性能的计量、测试和试验器具、仪器设备。使物料检测、能源计量、工程质量始终处于受控状态。二是严格工序控制。施工中严格执行“五不施工”制度，即施工桩橛号不对不清、无技术交底、无复测资料、无质检工程师签证、无监理批复不开工。三是在日常检查或月份验工计价时，对验收不合格的工程指出缺点和不足，限期改正。对存在质量问题的坚决推倒重来，并追究责任人的责任。对造成经济损失的要严格按照合同条款规定进行处罚，验工计价时当期兑现。四是向前延伸，从原材料采购开始，严把材料质量关，砂石料定点生产、采购，以保证质量稳定。水泥、钢材、木材等主要材料由项目部统一采购供应。并按规定严格检验，对不合格的材料严禁进场使用。五是向后延伸，对已完工程主动上门征求意见，倾听业主和监理对工程质量的改进意见，总结经验，找出不足，不断改进。“双向延伸”的做法深化了质量监控的内涵，为确保工程质量提供了可靠保证。

工程以100%的合格率和98%优良率，荣获2001铁道部优质工程一等奖和中国建筑工程鲁班奖。这些荣誉的取得，为我公司建起了一块闪光的丰碑。

第三篇：单位内部控制经验做法

单位内部控制经验做法

行政事业单位内部控制管理整体解决方案通过建立单位经济活动清单，健全单位经济活动管理制度、优化完善单位经济活动业务过程、信息化落地实施单位经济活动过程，并形成单位内部控制手册，以建立单位经济活动内部控制体系并确保内部控制体系的有效运行，全面提高内部管理水平，有效防范经济活动风险。

单位内部控制经验做法一

为了有效防控廉政风险，进一步提高行政事业单位内部管理水平，财政部发布了《行政事业单位内部控制规范(实行)》，要求从2014年开始全面实施。我市各级行政事业单位高度重视，积极行动，内控规范的贯彻实施已取得初步成效。我们将陆续整理有关单位的主要经验做法，供大家学习参考。

市农机局作为我市贯彻实施内控规范的七家试点单位之一，在内控的建立与实施过程中，紧密结合本单位工作实际，以问题为导向，有效实现了权力制衡，使单位领导从源头上规避了经济责任风险。主要做法是：

一、组建领导小组，作为内控抓手

单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活动，需要内部各处室的协作和配合。市农机局在工作中意识到单位领导重视是推动实施内控的关键。工作中与党风廉政建设密切结合，使单位领导树立起风险防控意识，为内控工作的推进奠定了基础。

成立了由局长任组长、分管纪检工作的副局长任副组长、各处室(站)负责人为成员的内部控制规范领导小组。领导小组下设内控工作办公室，其中计财处牵头协调内部控制的建立与实施工作，各处室(站)为内部控制的具体执行机构，积极配合内控工作办公室建立和实施内部控制;纪检部门牵头内控评估，对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出局内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促各处室(站)落实内部控制的整改计划和措施，确保局内部控制体系的有效运行。

二、拟定工作方案，明确推进计划

印发了《青岛市农业机械管理局<内部控制规范>试点工作方案》。农机局的内控建设主要分为以下五个阶段：一是宣传准备阶段(2014年8月-9月)，主要包括学习内控相关知识，制定内控工作方案，成立内控工作团队。二是内控梳理阶段(2014年10月-12月)，组织培训、召开启动大会，梳理制度流程、费用支出，风险分析、建立控制机制，优化制度、流程、表单等。三是成果汇编阶段(2014年12月-2015年1月)，汇编内控规范管理手册，汇编经费支出管理指南，开展内控工作总结、汇报等。四是内控运行阶段(2015年1月-2015年3月)，发布内控手册、费用指南，按照手册、指南实施业务，监督检查、开展内控评价，组织开展风险评估。五是信息化阶段(2015年3月后)，收集信息化建设需求，部署初始化信息系统，试运行内控信息系统。

三、构建内控机制，保障内控实施

(一)建立了单位层面的内控运行制约机制。主要包括8个方面的内容：内控管理职责分工，经济活动决策机制，关键岗位责任机制，关键人员资质能力，财务信息编报要求，信息技术应用要求，经济活动风险评估，内部控制监督评价。

(二)梳理了单位主要经济业务管理制度及流程。针对预(决)算管理、经费收支管理、农机专项资金管理、政府采购管理、合同管理以及资产管理等6个业务模块，在规章制度方面，总计梳理66份外部制度文件，分六个模块汇编成册, 梳理8类28份内部制度文件，其中5份涉及经济活动管理;在业务流程及风险管控方面，总计梳理优化32个业务流程，32个风险控制矩阵(涉及64个主要风险点、11个关键控制措施)，21个内控指南;在工作表单方面，总计梳理近20个表单，新建预算执行分析表、合同审批单、空白支票领用备查登记簿、合同归档表等4个表单，优化完善费用报销单、差旅费报销单、借款单等3个表单。

(三)汇编内控管理工作手册。汇总整理《内控规范管理手册》，共分为手册说明、单位层面内控概况、业务层面内控实施、内控监督评价五个部分，做到经济业务管理规范有序，内控管理职责清晰，提高单位人员工作效率，实现内部管理的规范化、法治化和信息化

(四)通过信息化对制度和流程进行“固化”。要保障内控真正落地，信息化是实施内控的最重要手段。市农机局在信息系统建设中将内控理念嵌入信息系统中，将制度和流程进行“固化”并达到常态化，真正实现从“人治”管理向“法治”管理和科学管理的转变。

内控规范建设政策性强、涉及面广、工作量大且具有相当难度和专业性的工作，单位自身开展内控建设缺乏精力和专业知识和信息化手段，很难保证内控建设的效率和效果。下一步市农机局将采取各种方式加强内控宣传，在局内形成“人人学内控，处处讲内控”的良好氛围。同时，通过与专业机构合作，获取其专业理论支撑和丰富实务经验，确保内控规范实施取得良好效果。

单位内部控制经验做法二

2015年是专员办全面推进工作转型的开局之年，陕西专员办以加强内部控制为基础，推进工作转型有序开展，不断提高监管成效。

一是创新方式，有效控制预算审核质量风险。今年是专员办工作转型后第一次实质性、大范围介入预算编制审核工作。按照财政部的要求，我办开展了对561家在陕基层预算单位2016年“一上”部门预算，包括基本支出预算、资产配置预算和重点项目支出预算的审核，并对2016-2018年三年预算规划进行了审核，对重点项目进行了绩效评价，共审核重点项目355个。由于单位多、任务重，加之部里审核时间的要求，又是首次开展如此大范围的预算编制审核，审核风险相对较大。为了有效控制审核风险，提高审核质效，我办从基础工作和规范流程抓起，创新审核方式方法，提高审核效率，确保了审核工作的圆满完成。如，专门研究设计了《基础资料审核表》、《项目审核及评审审核表》、《新增资产配置情况审核表》，规范业务工作流程和标准;明确了牵头业务处，在审核过程中，及时将审核要求、要点、标准等信息传达到审核业务经办处，确保了审核尺度和进度的统一性;严格按照规定在涉密网上进行数据审核和处理，确保了审核数据的安全性。

二是夯实基础，有效控制预算执行审核监督风险。今年我办共开展16项转移支付资金预算执行监督工作。在每项工作开展前，我办均制定了审核方案，明确政策要求、审核重点、工作流程、时间节点、任务分工和责任要求等，确保审核工作顺利完成。在审核工作中，科学设计有关表格，清晰完整反映监管数据，根据监管项目的不同特点分别设计了不同的excel表格。如，为了清楚了解陕西省城乡居民养老保险制度运行及资金管理情况，设计了陕西省城乡居民《参保缴费年龄结构情况统计表》、《个人缴费和财政补贴标准变化情况统计表》和《基金收入支出情况统计表》等，有效提高了审核效率，确保了审核质量。健全各项转移支付资金台账，收集各预算单位预算监管基础数据，加强日常分析和动态监控，确保转移支付资金审核监督有的放矢。对以前授权延续项目，我办充分利用以前审核数据和经验，在实地抽审选点上尽量避免重复;对新增监管事项，提前调查摸底，在明确审核要点的基础上，通过全面资料审核、实地抽审，对申报资料的真实性、准确性、合规性进行严格审核把关，确保审核结果的准确性。

三是严格把关，有效控制监督检查风险。在地方政府债务核查工作中，我办需要在不到一个月的时间里，审核25000多笔债务，且涉及陕西省各地市，为了有效控制核查风险，我办采取列出各地市债务清单要求地方政府财政部门进行确认的方法，不仅提高了核查效率，也有效降低了核查风险;地方预决算公开检查中，由于全部是网上核查，为了确保检查结果证据充分，我们在查询网站、阅读公开信息的同时，对发现的问题及时进行了证据保全，有效避免了后期交换意见潜在风险。在会计监督检查工作中，认真开展查前调研，除调查了解相关企业的基本情况、会计核算、财务管理、内部控制，近三年重大财务事项及近几年被有关监督部门检查和处理情况外，还调查了解财税优惠政策的贯彻执行情况及会计审计准则执行情况、政策执行中存在的问题等，由于选点科学，有效预防了检查潜在风险，提高了检查工作成效。

四是规范程序，有效控制流程运行风险。严格执行检查汇报制度，要求各工作组在检查、核查期间坚持每周向分管领导或办领导汇报检查进展情况，对工作中发现的问题及线索，存在的问题和困难等及时向办领导汇报反映。严格执行复核制度，财政检查与被查单位交换意见，被查单位基本情况和检查发现问题，都经过有复核组人员参加的专员办公会集体研究审定，凡专项检查财政检查报告、处理决定，都由复核组进行复核，经专员办公会集体审议通过，既确保了检查、审查事实准确、依据充分、合法合规，有效规避监督风险，也有效杜绝了人为放水、利用检查成果为个人谋取不正当利益等腐败问题的发生。坚持对重大审核事项的审核结论和意见进行集体研究讨论，确保审核结果的准确性，如，对垂管单位公务用车制度改革实施方案的审核意见、退税审批意见等，实行业务处初审、专员办公会集体研究审议通过后，才能正式出具审核意见。要求各业务处对单笔申报金额在300万元以上的审核审批工作坚持进行实地审核，有效降低审核风险，提高审核成效。

五是加强沟通，有效控制外部风险。主动出击，加强与地方财政部门的沟通，梳理了《陕西专员办监管项目需陕西省财政厅报送审核资料时限表》，通过发函、现场座谈等方式，明确了陕西省财政厅配合工作事项及提供的资料、完成时限等，争取工作支持、配合，从而提高各项工作时效，避免了因时间上的紧张造成的审核风险。在盘活财政存量资金等专项检查中，严格按照规定对检查发现问题进行定性，每一个检查小组也在现场检查结束前，与被查单位进行了充分沟通，确保查出的问题事实清楚、定性准确，有效避免了意见交换不充分可能引发的监督检查风险。在基建贴息审核中通过强化三方责任意识，即强化项目单位真实合规申报责任意识、强化地方财政部门审核把关责任意识、强化专员办从严精准终审责任意识，形成三方合力，降低了专员办终审工作风险。

六是民主公开，有效控制管理风险。在工作过程中，坚持民主议事制度，积极倡导民主作风，充分发挥集体决策的优势。坚持重大工作部署、检查结论处理意见、内部人、财、物管理等方面的决策全部由专员办公会议研究决定，形成专员办公会议纪要发布内网，向全办干部公开，增加决策的透明度，扩大干部职工的知情权。进一步加强“三公经费”管理和日常财务报销工作，严格预算执行，办内凡1万元以上的财务支出项目全部上专员办公会集体研究审议后方可列支。制定了《中共财政部驻陕西省财政监察专员办事处党组关于落实党风廉政建设主体责任的实施办法》，严格落实办、处两级领导的党风廉政建设责任，坚持“一岗双责”，形成一级抓一级，层层抓落实的党风廉政建设工作局面，明确了用人责任、纠正责任、监督责任、支持责任、管理责任，坚持谁主管、谁负责，坚持抓早抓小，对违纪违法问题早发现、早教育、早查处，保持高压态势，遏制腐败蔓延势头，有效降低了党风廉政风险。

单位内部控制经验做法三

近期，区财政局按照《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》，在全区行政事业单位开展内部控制基础性评价工作。内部控制基础性评价，是指单位以量化评价为导向，在开展内部控制建设过程中，对单位内部控制基础情况进行“摸底”评价。通过开展内部控制基础性评价工作，一方面，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，使各单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设;另一方面，旨在发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制体系，推动各单位完成内部控制建立与实施工作。内部控制基础性评价贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。区财政局通过组织培训班培训，对各行政事业单位检查、调研、交流等方式，确保全面高效完成行政事业单位内部控制基础性评价工作，为推进各单位内部控制建设打好基础。

各行政事业单位本着实事求是的原则，按照《指导意见》要求，以《行政事业单位内部控制规范(试行)》为依据，在单位主要负责人的直接领导下，按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及其填表说明，如实评价本单位的内部控制建设基本情况。各单位切实加强对本部门、单位内部控制基础性评价工作，做到对单位层面和业务层面各类经济业务活动全覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平;重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险;对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点;立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理框架、经济活动、风险水平及其外部环境相适应，采取以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。通过在全区行政事业单位开展内部控制基础性评价工作，及时发现各单位现有内部控制基础工作存在的不足之处和薄弱环节，进一步明确单位内部控制的基本要求和重点内容。目前，内部控制基础性评价工作正在进行中。

下步，将有针对性地指导各行政事业单位建立健全内部控制体系，届时选取具有代表性的先进单位，通过“以评促建”方式，召开经验交流会、现场工作会等形式，推广先进经验与做法，发挥先进单位的示范带头作用，推动区属行政事业单位如期完成内部控制建设工作。

事业单位内部控制工作的经验做法及成效

开展部门内控机制建设工作是落实中央惩治和预防腐败体系建设任务的最新要求;是促使“一岗两责”落实到位的有效途径;是增强税务干部自控能力的手段之一;那么事业单位内部控制工作的经验做法及成效分别是怎样的，以下是pincai小编搜集并整理的有关内容，希望在阅读之余对大家能有所帮助!事业单位内部控制工作的经验做法及成效

一、组织机构控制方面执行情况

在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。

二、业务运行控制情况

在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。同时，认真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。

三、基金财务控制情况

在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。

四、信息系统控制情况

医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。为了确保医保信息网络安全平稳运行这一目标，我们加强网络制度化建设，建立了相应的规章制度，对医疗保险网络信息系统操、管理和操作人员的权限进行了具体规范，确保专人负责具体业务，落实了包括权限管理、密码保密等信息安全的保障措施。

五、内部控制的管理与监督

我局严格按照相关要求建立内部控制制度，经常不定期的围绕基金收支、管理、监督的各个环节。深入查找问题，检查医保基金监管政策法规执行情况，内控制度是否健全，管理是否规范，有无违规操作甚至侵害基金等各方面问题，对于发现的问题及时进行整改，进一步提高维护基金安全的自觉性，从源头上防范风险。

六、存在的问题

(一)对内控制度建设的重要性认识不够，认为建立了规章制度，就是建立了内控制度，忽视了内控制度是一种业务运作过程中环环相扣的动态监督自律机制。

(二)内控制度建设滞后，内控体系不够完善。自实施内部规范管理以来，我局着重各项业务制度建设，没有将内部制度建设很好地过渡到内部控制建设上来，个别制度虽然建立了，但对系列业务业务流程缺乏牵制、制约关系，个别制度存在牵制、制约关系，却没有随着业务发展而及时更新，而且，没有形成一套整体职责权限相互制约、运作有序的内控体系，缺乏有力的整体监控。

七、下步工作打算

我们将继续按照《通知》的要求和步骤，以这次检查为契机，针对内部控制的各个方面采取强有力的措施，在认真做好整改工作的同时，做好以下几个方面的工作，把工作抓出成效，确保我县医疗保险事业的健康平稳运行。

(一)优化队伍结构，推进机关效能建设。加强干部培养、考核和监督，加大轮岗交流和竞争上岗力度。加强思想政治建设，转变观念、转变职能、转变作风，全面提升经办队伍的综合素质和工作能力，构建学习型、服务型单位。

(二)进一步认识内控机制建设的重要性。在医疗保险事业不断改革的形势下，既要重视业务发展，又要重视依法行政，既要重视规范管理，又要重视责任追究，认真推行医疗保险经办机构的内控机制。

(三)进一步规范网络管理工作制度。执行“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责”的管理原则，对上网计算机严格把关，(四)实地稽核与专项稽核相结合，确保医疗保险工作的平稳运行，防止基金流失。同时建立和完善内控制度，确保对各项业务、各个环节的全程监控。

(五)严格医保定点医院、定点药店的医疗行为规范管理，完善结算办法，不断加大医疗核查力度，采取不定期、不定时方式对各定点医院、定点药店实施监控，对有违反医保政策规定的定点单位，严格按协议规定处理。

(六)不断加强医保经办机构内控体系建设，建立内控督查部门，对内控制度执行情况进行定期或不定期监督检查。通过优化业务流程，依靠流程之间的相互牵制和加强内部稽核等，对各项业务、各个环节进行全过程监督，做到事前有防范、事中有控制、事后有监督，进而完善制度体系，达到在制度上确保经办业务的真实性和医保基金支付的安全性。

事业单位内部控制工作的经验做法及成效

为了有效防控廉政风险，进一步提高行政事业单位内部管理水平，财政部发布了《行政事业单位内部控制规范(实行)》，要求从2014年开始全面实施。我市各级行政事业单位高度重视，积极行动，内控规范的贯彻实施已取得初步成效。我们将陆续整理有关单位的主要经验做法，供大家学习参考。

市农机局作为我市贯彻实施内控规范的七家试点单位之一，在内控的建立与实施过程中，紧密结合本单位工作实际，以问题为导向，有效实现了权力制衡，使单位领导从源头上规避了经济责任风险。主要做法是：

一、组建领导小组，作为内控抓手

单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活动，需要内部各处室的协作和配合。市农机局在工作中意识到单位领导重视是推动实施内控的关键。工作中与党风廉政建设密切结合，使单位领导树立起风险防控意识，为内控工作的推进奠定了基础。

成立了由局长任组长、分管纪检工作的副局长任副组长、各处室(站)负责人为成员的内部控制规范领导小组。领导小组下设内控工作办公室，其中计财处牵头协调内部控制的建立与实施工作，各处室(站)为内部控制的具体执行机构，积极配合内控工作办公室建立和实施内部控制;纪检部门牵头内控评估，对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出局内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促各处室(站)落实内部控制的整改计划和措施，确保局内部控制体系的有效运行。

二、拟定工作方案，明确推进计划

印发了《青岛市农业机械管理局<内部控制规范>试点工作方案》。农机局的内控建设主要分为以下五个阶段：一是宣传准备阶段(2014年8月-9月)，主要包括学习内控相关知识，制定内控工作方案，成立内控工作团队。二是内控梳理阶段(2014年10月-12月)，组织培训、召开启动大会，梳理制度流程、费用支出，风险分析、建立控制机制，优化制度、流程、表单等。三是成果汇编阶段(2014年12月-2015年1月)，汇编内控规范管理手册，汇编经费支出管理指南，开展内控工作总结、汇报等。四是内控运行阶段(2015年1月-2015年3月)，发布内控手册、费用指南，按照手册、指南实施业务，监督检查、开展内控评价，组织开展风险评估。五是信息化阶段(2015年3月后)，收集信息化建设需求，部署初始化信息系统，试运行内控信息系统。

三、构建内控机制，保障内控实施

(一)建立了单位层面的内控运行制约机制。主要包括8个方面的内容：内控管理职责分工，经济活动决策机制，关键岗位责任机制，关键人员资质能力，财务信息编报要求，信息技术应用要求，经济活动风险评估，内部控制监督评价。

(二)梳理了单位主要经济业务管理制度及流程。针对预(决)算管理、经费收支管理、农机专项资金管理、政府采购管理、合同管理以及资产管理等6个业务模块，在规章制度方面，总计梳理66份外部制度文件，分六个模块汇编成册, 梳理8类28份内部制度文件，其中5份涉及经济活动管理;在业务流程及风险管控方面，总计梳理优化32个业务流程，32个风险控制矩阵(涉及64个主要风险点、11个关键控制措施)，21个内控指南;在工作表单方面，总计梳理近20个表单，新建预算执行分析表、合同审批单、空白支票领用备查登记簿、合同归档表等4个表单，优化完善费用报销单、差旅费报销单、借款单等3个表单。

(三)汇编内控管理工作手册。汇总整理《内控规范管理手册》，共分为手册说明、单位层面内控概况、业务层面内控实施、内控监督评价五个部分，做到经济业务管理规范有序，内控管理职责清晰，提高单位人员工作效率，实现内部管理的规范化、法治化和信息化

(四)通过信息化对制度和流程进行“固化”。要保障内控真正落地，信息化是实施内控的最重要手段。市农机局在信息系统建设中将内控理念嵌入信息系统中，将制度和流程进行“固化”并达到常态化，真正实现从“人治”管理向“法治”管理和科学管理的转变。

内控规范建设政策性强、涉及面广、工作量大且具有相当难度和专业性的工作，单位自身开展内控建设缺乏精力和专业知识和信息化手段，很难保证内控建设的效率和效果。下一步市农机局将采取各种方式加强内控宣传，在局内形成“人人学内控，处处讲内控”的良好氛围。同时，通过与专业机构合作，获取其专业理论支撑和丰富实务经验，确保内控规范实施取得良好效果。

事业单位内部控制工作的经验做法及成效 20xx年是专员办全面推进工作转型的开局之年，陕西专员办以加强内部控制为基础，推进工作转型有序开展，不断提高监管成效。

一是创新方式，有效控制预算审核质量风险。今年是专员办工作转型后第一次实质性、大范围介入预算编制审核工作。按照财政部的要求，我办开展了对561家在陕基层预算单位2016年“一上”部门预算，包括基本支出预算、资产配置预算和重点项目支出预算的审核，并对2016-2018年三年预算规划进行了审核，对重点项目进行了绩效评价，共审核重点项目355个。由于单位多、任务重，加之部里审核时间的要求，又是首次开展如此大范围的预算编制审核，审核风险相对较大。为了有效控制审核风险，提高审核质效，我办从基础工作和规范流程抓起，创新审核方式方法，提高审核效率，确保了审核工作的圆满完成。如，专门研究设计了《基础资料审核表》、《项目审核及评审审核表》、《新增资产配置情况审核表》，规范业务工作流程和标准;明确了牵头业务处，在审核过程中，及时将审核要求、要点、标准等信息传达到审核业务经办处，确保了审核尺度和进度的统一性;严格按照规定在涉密网上进行数据审核和处理，确保了审核数据的安全性。

二是夯实基础，有效控制预算执行审核监督风险。今年我办共开展16项转移支付资金预算执行监督工作。在每项工作开展前，我办均制定了审核方案，明确政策要求、审核重点、工作流程、时间节点、任务分工和责任要求等，确保审核工作顺利完成。在审核工作中，科学设计有关表格，清晰完整反映监管数据，根据监管项目的不同特点分别设计了不同的excel表格。如，为了清楚了解陕西省城乡居民养老保险制度运行及资金管理情况，设计了陕西省城乡居民《参保缴费年龄结构情况统计表》、《个人缴费和财政补贴标准变化情况统计表》和《基金收入支出情况统计表》等，有效提高了审核效率，确保了审核质量。健全各项转移支付资金台账，收集各预算单位预算监管基础数据，加强日常分析和动态监控，确保转移支付资金审核监督有的放矢。对以前授权延续项目，我办充分利用以前审核数据和经验，在实地抽审选点上尽量避免重复;对新增监管事项，提前调查摸底，在明确审核要点的基础上，通过全面资料审核、实地抽审，对申报资料的真实性、准确性、合规性进行严格审核把关，确保审核结果的准确性。

三是严格把关，有效控制监督检查风险。在地方政府债务核查工作中，我办需要在不到一个月的时间里，审核25000多笔债务，且涉及陕西省各地市，为了有效控制核查风险，我办采取列出各地市债务清单要求地方政府财政部门进行确认的方法，不仅提高了核查效率，也有效降低了核查风险;地方预决算公开检查中，由于全部是网上核查，为了确保检查结果证据充分，我们在查询网站、阅读公开信息的同时，对发现的问题及时进行了证据保全，有效避免了后期交换意见潜在风险。在会计监督检查工作中，认真开展查前调研，除调查了解相关企业的基本情况、会计核算、财务管理、内部控制，近三年重大财务事项及近几年被有关监督部门检查和处理情况外，还调查了解财税优惠政策的贯彻执行情况及会计审计准则执行情况、政策执行中存在的问题等，由于选点科学，有效预防了检查潜在风险，提高了检查工作成效。

四是规范程序，有效控制流程运行风险。严格执行检查汇报制度，要求各工作组在检查、核查期间坚持每周向分管领导或办领导汇报检查进展情况，对工作中发现的问题及线索，存在的问题和困难等及时向办领导汇报反映。严格执行复核制度，财政检查与被查单位交换意见，被查单位基本情况和检查发现问题，都经过有复核组人员参加的专员办公会集体研究审定，凡专项检查财政检查报告、处理决定，都由复核组进行复核，经专员办公会集体审议通过，既确保了检查、审查事实准确、依据充分、合法合规，有效规避监督风险，也有效杜绝了人为放水、利用检查成果为个人谋取不正当利益等腐败问题的发生。坚持对重大审核事项的审核结论和意见进行集体研究讨论，确保审核结果的准确性，如，对垂管单位公务用车制度改革实施方案的审核意见、退税审批意见等，实行业务处初审、专员办公会集体研究审议通过后，才能正式出具审核意见。要求各业务处对单笔申报金额在300万元以上的审核审批工作坚持进行实地审核，有效降低审核风险，提高审核成效。

五是加强沟通，有效控制外部风险。主动出击，加强与地方财政部门的沟通，梳理了《陕西专员办监管项目需陕西省财政厅报送审核资料时限表》，通过发函、现场座谈等方式，明确了陕西省财政厅配合工作事项及提供的资料、完成时限等，争取工作支持、配合，从而提高各项工作时效，避免了因时间上的紧张造成的审核风险。在盘活财政存量资金等专项检查中，严格按照规定对检查发现问题进行定性，每一个检查小组也在现场检查结束前，与被查单位进行了充分沟通，确保查出的问题事实清楚、定性准确，有效避免了意见交换不充分可能引发的监督检查风险。在基建贴息审核中通过强化三方责任意识，即强化项目单位真实合规申报责任意识、强化地方财政部门审核把关责任意识、强化专员办从严精准终审责任意识，形成三方合力，降低了专员办终审工作风险。

六是民主公开，有效控制管理风险。在工作过程中，坚持民主议事制度，积极倡导民主作风，充分发挥集体决策的优势。坚持重大工作部署、检查结论处理意见、内部人、财、物管理等方面的决策全部由专员办公会议研究决定，形成专员办公会议纪要发布内网，向全办干部公开，增加决策的透明度，扩大干部职工的知情权。进一步加强“三公经费”管理和日常财务报销工作，严格预算执行，办内凡1万元以上的财务支出项目全部上专员办公会集体研究审议后方可列支。制定了《中共财政部驻陕西省财政监察专员办事处党组关于落实党风廉政建设主体责任的实施办法》，严格落实办、处两级领导的党风廉政建设责任，坚持“一岗双责”，形成一级抓一级，层层抓落实的党风廉政建设工作局面，明确了用人责任、纠正责任、监督责任、支持责任、管理责任，坚持谁主管、谁负责，坚持抓早抓小，对违纪违法问题早发现、早教育、早查处，保持高压态势，遏制腐败蔓延势头，有效降低了党风廉政风险。

第四篇：经验和做法(整理)

做法和经验

1、运用现代科技手段实行高透明度政务公开

运用现代科技手段实行高透明度政务公开，是落实科学发展观，构建和谐社会、节约型社会，建设公开型、服务型、高效廉洁政府的有效途径。

如济源市的政府网站建设。目前济源市各乡镇市直单位都开通了网站，网站已成为政务信息公开的重要渠道。政务公开主要是领导信息、政务动态、部门概况和规划计划等政务。信息上网和信息更新及时。在线办事做到了全面、公开。住房公积金网、济源质监网、经济信息网、济源无线电、济源工商网等政府部门网站对面向社会公众，做到了全面、公开。全市各部门网站在页面布局、栏目规划、信息检索、规范域名和ICP备案等方面整体做得好。济源市政府网站建设，顺应了我国政府改革发展趋势，充分保障了公民知情权、参与权和监督权，对于加强构建社会主义和谐社会的能力将起到极其重要的促进作用。

如新安县电子政务工程建设。新安县电子政务建设采用分层次的系统模型，由县电子政务信息中心、远程教育中心和广电视频点播中心组成网络的骨干层，三个中心之间由千兆路由器进行环型互联，远程教育中心和广电有线电视点中心可对安全级别较高的电子政务信息中心进行系统备份和支持。把当前的广电光纤和远程教育光纤相互连接起来被三个中心共用，并共租网通的互联网出口，实现硬件资源、软件资源、信息资源的共享，减少不必要的重复投资。今后将要建设的所有应用系统均可利用当前统一的网络资源。全县所有党政机关和企事业单位通过互联的广电和教育系统的光纤和电子政务信息中心相连，全县所有学校和远程教育中心相连，全县所有的有线电视用户可与广电有线电视系统相联。电子政务用户在接入方式上，各乡镇和党政机关均利用广电或教育光纤就近实现光纤接入；人数和业务量比较小、离教育广电光纤比较远、经济财力不足的单位可用宽带或有线电视网络接入。

新安县电子政务建设采用“急用先上”和“投资收益率高先上”的方法，逐步扩大应用，着力建好政府门户网站群系统、党委政府自动化办公系统、以搞好农民培训为主建设视频点播系统、完善远程教育系统、邮件系统等。

新安县电子政务建设促进了政府工作模式的转变，塑造出开放、公正、透明、廉洁、高效、服务、节约型政府的良好形象，具有节约建设经费和后期运营成本较低的特点，促进了电子政务、教育和广电业务的拓展，实现了合作共赢，三网合一的网络架构符合国家产业政策和资源整合的要求，并能够满足电子政务长远发展的需求，具有先进性、安全性、可靠性、可扩展性和易管理性。

2、转变观念创新意识大力发展广电宣传事业。

3、抢抓机遇发挥优势准确定位（栾川旅游）

4、以人为本实现全面协调发展（西峡县）

5、重视文物保护提升文化底蕴

经验：

（一）统一思想。由于电子政务技术含量较高、有些领导还不太了解，这是推动电子政务建设的首要问题。今年我县是省电子政务建设试点县，为做好这项工作，我们一定要加强宣传，让全县上下做到思想统一，认识一致，把电子政务建设作为促进全县经济跨越式发展的重要措施，共同推进电子政务建设。

（二）加强领导。电子政务工程建设是一项复杂的系统工程，今年县委、县政府已把它作为建设服务型和公开型政府的重要举措，纳入了今年的主要工作，目前正在全面调研，科学规划。并准备成立电子政务工作领导小组，充实县政府办公室信息中心，强力推进此项工作。希望各单位抽调本单位熟悉电子政务业务的人员，积极和县政府信息中心联系，促进电子政务资源整合和信息共享。做好本单位的光纤接入、布线和业务应用软件的开发工作。

（三）落实建设资金。电子政务建设网络、开发应用系统、培养人才都需要雄厚的资金作支撑。今年我县在财政资金紧张情况下，安排600万专项资金，用于电子政务平台建设和各项网络应用的开展。各单位也要安排相应的资金，做好本单位的光纤或宽带接入、布线、终端设备配置、单位业务应用软件开发等工作，保证和县电子政务平台同步建设，确保电子政务工程能按期投入使用。

（四）做好统筹规划，防止重复建设。我县电子政务工程建设，始终坚持“统筹规划、分布实施、互联互通、资源共享”的原则，各部门原则上不得单独建设部门网络，上下级之间和部门之间的互联互通，一律由全县统一的电子政务平台实现，避免分散建设、重复投资，以利于信息资源的综合开发和利用。

考察后设想

工业支撑，突出特色

科学规划，全面发展

政务公开，构建和谐

发展工业强支撑

建设城镇重科学

繁荣文化显特色

社会事业高标准

发展旅游深挖掘

发展工业强化支撑 建设城镇科学规划 繁荣文化提升品位 政务公开构建和谐 发展旅游实现多赢

第五篇：特色学校经验与做法

××小学学校特色教育经验和做法

工作汇报

一、校园文化建设彰显特色

校园文化总体设计以中华民族的优秀传统文化为载体，以中华文化中的诗书画印等元素为依托，以清新明丽为主题色彩，显示了宁静，沉稳的色彩心理倾向。

1、在校园文化布局上设计为四位一体文化。学校西墙上形成以校花—梅花为主题，以国画为背景，显示诗中有画、画中有诗的特点，展示梅花的象征精神，自强不息，清新、高雅；紧接着以《弟子规》中的传统文化 “仁、义、礼、智、信”作为主题，五个字以中国各种书体进行浓墨重彩的书写，配以相应的文化元素，彰显了传统道德的力量，同时也体现了书法的魅力。仁者表现了做人要讲仁义道德；义者表现了当做就做，不该做就不做；礼者就是要尊重和关爱他人；智者就是做人要有智慧，能分辨是非善恶；信者就是做人要讲诚信，说道做到。学校东墙上的共产主义文化表现了具有国际共产主义精神的白求恩，为人民服务的雷锋，革命先烈赵祚传，大姚一中创办者李一平。紧接着以身穿盛装，载歌载舞的彝族青年男女的欢乐场面，体现出56个民族是一家的精神。

2、朝阳楼正面是团结紧张、严肃活波，好好学习、天天向上这几个字，对师生进行励志。一楼走廊主要以五讲、四美、三热爱、中小学生礼仪常规为主，对学生进行文明礼貌教育；二楼、三楼、四楼走廊主要以名人名言为主，对学生进行中华文化的教育。左边楼道主要是以××的来历、仓街三月会、妙峰德云寺、大姚白塔山、新街龙山石林寺、石羊孔庙、昙华插花节、桂花赛装节、湾碧窝巴节这些本地风景名胜区来熏陶师生热爱家乡的情怀，右边楼道主要是以12种不同颜色的精品梅花来打造我校的梅花文化。

3、校园正中靠山一侧支砌着一个红色的升旗台和一个校风校训台，装饰着粗壮的围栏和旗杆，显得庄严、大气。

二、绿色文化建设彰显美色

1、绿色文化整体设计着力突出立体感。靠山一侧高层花台里以8种颜色的精品梅花为主，打造我校的梅花文化。树下栽种一串红、叶叶红。下层的花台里，栽种上叶叶红。这样的规划，象征我校的建设红红火火。

2、综合楼右边的四个小花园里，周围栽种了麦菊，里面栽种了黄色和粉白色的龙爪菊，平坦的路，艳丽的花，清新的空气，引来了蜜蜂、引来了彩蝶，在花丛中边歌边舞，给课间休息的师生们指明了好去处，真是好花看不尽，好景赏不停。

3、以校园正中的一棵百年梅树为依托，打造我校的梅花文化。梅花，虽不及月季之美，也不比牡丹之傲气，却成为古今文人墨客赞美的对象，为什么呢？是梅花艳丽多彩吗？不！是梅花的精神！冬天到来，寒风呼啸，万里冰封，唯梅花不畏严寒，傲视群芳，越是风吹雪压，花开的越精神、越秀气;不仅如此，梅花还具有超凡脱俗，不与百花争春斗艳的本质。如此一来，梅花岂能不成为文人墨客赞美的对象？ 我们中华儿女和梅花有一样的硬骨气。抗日战争时期，日本侵略军对我们施以惨无人道的暴行，不但没有吓倒我们的热血儿女，还更加激发了我们反抗的斗志，无数英雄儿女抛头颅、洒热血，奋起反抗，将日军打得狼狈不堪、抱头鼠窜，为后人写下了一首可歌可泣的青春之歌！梅花本质，我们学习，梅花骨气，我们继承，梅花精神，我们发扬。岁月沧桑而漫长，梅老精神在，傲寒斗雪，不知不觉中，老梅树悄悄地走过了清朝后期，中华民国，进入新中国。经历了多少个春夏秋冬，感知了多少次风霜雪雨，面临了多少次地震的考验，老梅树依然挺立在大院中，茁壮成长，树枝展叶，眉开眼笑，跟着党和人民迈进了社会主义现代化的新中国。这棵白梅树虽不高，但长势非常茂盛，千条交错，万叶拥挤，像一把巨大的绿伞，挺立在院中，遮住了半个院子，留下了大片绿荫。炎炎夏日，师生们在老梅树的绿荫下避暑；凉凉秋日，师生们在老梅树的绿荫下畅谈；冷冷冬日，师生们在老梅树的绿荫下跳脚；暖暖春日，师生们在老梅树的绿荫下欢歌。

三、乡土文化建设彰显本色

由于年代久远，昔日的××大木桥瓦木腐蚀严重，变形，即将倒塌。为了纪念五显××郭务云，当地人民自发集资，按原样重新修建。瓦木大桥变成了钢筋混泥土亭阁，金黄色的琉璃瓦在阳光下闪闪发光，瓦檐下的横梁上，雕龙画凤，描花彩绘，画有八仙过海图，每幅图上都有字。为了保护好××大木桥这座亭阁，也为了激励后人刻苦学习，也为了××地区的兴旺发达，在征得上级教育主管部门同意的情况下，在征得当地政府和人民群众同意的情况下，将这座亭阁围在学校里的大门口，让随时过往的行人都能看见××大木桥的历史变迁。

随着国家的力量越来越强大，党的富民政策越来越好，人民的生活越来越富裕，国家对教育的投入越来越多，党对尊师重教的政策越来越重视，教育的基础建设越来越好。

直到现在，××小学就更加壮观了。随着××小学的巨变，校园扩大，800平米综合教学大楼的投入使用，学校的教育正迈出新的步伐，我们相信这里的古银杏树、古梅树、古橘树一定会在师生们的精心呵护下，更加茁壮成长，更加勃勃生机，更加富有活力。大木桥也将焕发新姿，展望未来。

四、教学常规检查彰显落实

本学期我们提出的“事事有人做，事事抓落实”的总体工作思路，着重推进教学常规检查及时反馈制度，用有效检查指导教师业务。继续推进精细化管理，重点通过领导班子的细致分工，理顺学校工作关系，建设带动好学校班子，加强学校团队建设，统筹安排好学校各项工作，让每一项工作都落到实处，让每一项工作都扎实开展。在教学业务检查上，学校积极推广《常规检查记录反馈单》，将检查内容、检查记录、整改意见集中在一张反馈单上，记录详实，整改意见明了，检查结束后复印发给每位教师，将检查结果与每位教师及时见面，将检查出的问题做到学校领导心中有数，被检查教师个人有数，整改及时有效，让检查真正落在实处，让问题得到及时整改。我校结合学校的校本培训，采用集中培训和个人学习相结合的方式，以及青年教师和老年教师结对子的方式，努力做到让每位教师都能够熟练使用多媒体设备来上课，扎实开展集中培训。我们先后培训了教师微机基础知识，课件基础知识、文档基础知识、多媒体设备使用规范。通过培训老师们能够在课堂上熟练使用多媒体设备。

今后我们不断总结培训经验，计划今年重点培训教师的网络办公能力，重点开展网页搜索与浏览、文档下载与修改、邮箱使用等方面的培训，提高教师对信息的整合能力，从而更好的为教育教学服务。

五、课外活动建设彰显活力

1、加强古诗歌吟的训练提高，深入学习古诗文化。我们在平日的教学管理中十分重视古诗文化对学生人文素养的影响，坚持开展古诗文诵读活动，通过多种形式的诵读形式，让学生受到传统文化的熏陶。

2、组建音乐兴趣小组，不断提高校本培训的实效。创建葫芦丝演奏示范活动后，我校最大的变化就是学校投入一定的资金，在学生自愿购买的基础上，由赵雪红老师组建了一个葫芦丝演奏队。

3、组建舞蹈兴趣小组，不断提高校本培训的实效。我校充分利用大活动课，使用多媒体设备积极开展歌舞培训。让学生在完成一天的学习任务后，充分感受到音乐和舞蹈带来的欢乐。

届时，书法、跳绳、呼啦圈、口琴、象棋、乒乓球、短跑同时开展。以上是我校在完善学校教育教学工作和管理的一些特色教育经验和做法，努力实现“一生一特长、一师一特技、一校一特色”目标，今后我们将继续抓好学校特色建设，让学生张扬个性，让学校发展更有特色。

大姚县金碧镇××小学

2016年09月25日