嘉鱼县关于开展2012年度退耕还林县级自查工作的报告

第一篇：嘉鱼县关于开展2012年度退耕还林县级自查工作的报告

目录

一、工程实施进展情况........1

二、工程管理情况............11、层层签订责任书，进一步落实责任.......12、认真开展县级自查，切实落实补助政策..........23、严肃查处信访案件，维护好退耕农户利益........24、切实加强档案管理，逐步走向规范化.....3

三、强化宣传教育培训，创造良好营林氛围.....3

四、成果监测巩固情况........41、做好补植补造工作.......42、加强抚育管护...........4

五、存在困难及问题..........5

六、整改措施及建议..........5嘉鱼县关于开展2012年度退耕还林县级自查工作的报告

根据省林业厅《关于开展2012年退耕还林工程管理实绩核查县级自查工作的通知》(鄂退办函（2012）7号)文件精神，嘉鱼县退耕办和林业局及时组织专班，按照国家林业局颁发的《退耕还林工程建设年度检查验收办法》，对全县2012年度退耕还林宜林荒山荒地造林情况进行了认真全面的自查，现将核查情况报告如下：

一、工程实施进展情况

我县2012年退耕还林工程建设总面积为2000亩，下达种苗补助60.00万元。共14个造林小班，分布在陆溪镇、高铁镇、官桥镇、渡普镇4个镇，虎山林场、仙人洞林场2个国营林场。林种为生态林690亩、经济林（兼用）1310亩。经全面检查，保存面积为2000亩，保存率为100%；成林面积为2000亩，成林率100%；建档率100%；林木管护率100%；林权证办证率0%；任务完成率100%；苗木成活率为90%；达到了造林设计的要求。

二、工程管理情况

1、层层签订责任书，进一步落实责任

我们始终把退耕还林工程作为生态建设的一项重要工作来抓，作

为全县经济建设的重点工程来实施。县林业部门实行领导包片、技术人员包乡、工作人员包点，各乡镇主要领导负总责的分工负责制。坚持深入实地搞好规划和技术指导，严把整地、栽植、苗木、施肥等各项技术关口，为工程实施提供了强有力的组织保证。

2、认真开展县级自查，切实落实补助政策

我县每年都召开退耕还林工程专题会议，制定切实可行的检查验收办法，安排组织林业技术人员，深入实地对退耕还林工程进行自查验收。采取林业技术员与乡镇共同验收的办法进行，深入现场实地逐块进行核实。对达不到工程建设标准的，暂停补助款供应，签发补植整改通知单，督促限期进行补植整改，待补植并经验收合格后再恢复补助兑付，达到“以停促造”的目的，使动态监管在退耕还林工程管理中发挥了积极的促进作用。并以核查结果为依据，认真整理补助兑付文件，采取张榜公布的办法，对年度兑付的补助款逐村进行公示，接受群众监督，尽量减少补助兑付过程中的矛盾和问题，努力做到公正、公平、公开、合理。

3、严肃查处信访案件，维护好退耕农户利益

我们坚持把退耕还林信访查处作为工程管理的一项重要工作。坚持“有访必接，有案必查，早查早结”的原则，采取调阅资料、走访调查、现场勘查、答疑解惑、协调调解等办法，认真对待、处理每一起信访纠纷。努力将每起信访问题彻底处理在萌芽阶段，尽力化解各

方矛盾，保证广大退耕农户的切实利益，避免群访、缠访、越级上访等不良问题发生。

4、切实加强档案管理，逐步走向规范化

县退耕办设立了专门档案室，各乡镇退耕站统一配发了档案柜，县乡均配备了专职档案管理员，制定了《嘉鱼县退耕还林档案管理制度》，建立索引目录及借阅登记册。按照有关规定和要求，逐项对财务文件、信访文件、兑付文件、验收原始表格资料、验收图、管理卡、验收卡、补助供应台帐、林权证档案、年度作业设计及监管档案等资料进行搜集、补充、更新、整理、归档，切实提高了档案资料的完整性、科学性和真实性，使退耕还林档案管理逐步走上规范化和正规化。

三、强化宣传教育培训，创造良好营林氛围

我县通过办培训班、专题会议、报纸、广播、电视、宣传碑、宣传牌、宣传车、标语、传单等舆论作为宣传工具。广泛宣传实施退耕还林工程的重大意义、法律法规、政策规定和管护措施，坚持不懈地开展宣传教育。通过宣传教育，使全县广大干部群众对退耕还林工程有一个新的认识，转变观念，增强实施退耕还林、保护生态环境的责任感和紧迫感，为全县顺利实施好退耕还林工程奠定了牢固的思想基础。

四、成果监测巩固情况

2005年至2012年全县累计完成退耕还林53280亩。各年度实施情况为：2005年完成20000亩；2006年完成5000亩；2007年完成8500亩；2008年完成5000亩；2009年完成3000亩；2010年完成6280亩；2011年完成3500亩；2012年完成2000亩。为了使工程建设取得实效，我们积极采取措施，加强管理，确保退耕还林工程建设成果。

1、做好补植补造工作

对省、市验收中发现的不合格小班进行补植整改工作，及时下发限期整改通知书，乡镇政府督促退耕农户按照“缺什么补什么、缺多少补多少的原则”，进行全面整改。结合县级自查，对成活率、保存率达不到标准的工程，本着“谁退耕、谁管护、谁补植”的原则，一律签发补植整改通知书，责令限期补植。并确定负责人员跟踪问效，督促指导补植，从而使全县退耕还林工程林木保存率达到了规定建设标准。

2、加强抚育管护

加强幼林的抚育是提高幼树生长能力、加快成林的有效措施。为了给退耕还林地的幼树生长提供了良好的生长空间，我县每年都要对新造林进行抚育1～2次。在对新造林进行抚育的同时还要加强了对已造林的管护，对退耕地实行封禁封育，打击入林放牧、复耕还粮、毁坏林木等破坏退耕还林工程的人和事，有效地巩固治理成果。

五、存在困难及问题

尽管我们在退耕还林方面做了很多部署和工作，也取得了阶段性建设成效，但客观地分析，仍存在一定差距和问题，主要表现在以下几点：

（1）、受干旱、病虫危害等因素影响，加之群众抚育管护不及时、不到位，个别工程地块苗木成活率、保存率较低，后经补植补造，导致一部分林分参差不齐，形了人工复层林。

（2）、一些农户存在重栽轻管的现象，虽然家中有人管护，但主要劳动力外出务工，无力抚育，导致林分卫生条件差，不利于林木的生长。

（3）、有农户在林地间作高杆农作物的现象，不利于林分的生长。

（4）、随着经济社会发展、人口年龄结构和就业方式的转变，全县出现一些坡耕地撂荒现象，这些土地肥力瘠薄、耕作条件差、种植效益低下。

六、整改措施及建议

根据自查发现的问题，为了切实把退耕还林宜林荒山荒地造林工作做好，提出以下几点整改措施：一是荒山荒地造林要一次成功，要严格按作业设计要求施工，保证成活率，补植补造时要选用大苗壮苗，防止形成人工复层林；二是明确管护责任，落实抚育措施，保证栽一片活一片；三是加强领导，强化责任，健全年度验收机制，督促业主对林木的管护。

今后工作中，我们将更进一步努力，查缺补漏，加强管理，把退耕还林管理工作抓紧抓实，抓出成效，为全县退耕还林工程建设做出更大的贡献。

嘉鱼县林业局

二0一二年十一月二日

第二篇：移民局创优开展自查工作报告

移民局创优开展自查工作报告

移民局创优开展自查工作报告

按照中央和省委、市委、区委的相关部署，结合我办实际，为进一步教育引导党员干部竭尽忠诚谋发展，满怀激情干事业，争当推动科学发展、促进社会和谐、服务人民群众的排头兵，我办开展了“以争做创业敬业先锋、争创服务管理品牌、让党员和群众满意”为主要内容的创先争优活动，狠抓了党员干部队伍建设，有力地提高了党员干部的政治理论水平和业务能力，取得了一定成效。根据区机关党工委的统一部署，区移民办对照《关于印发的通知》要求，在总结上一阶段工作的基础上进行了自查，现将自查情况汇报如下：

一、提高认识，明确创建活动的重

要意义。

深入开展创先争优活动，是巩固和拓展深入学习实践科学发展观活动成果的重要举措，是党的建设一项重要的经常性工作。我办党组充分认识开展“创先争优”活动的重大意义，统一思想，明确目标，振奋精神，以高度的政治责任感、求真务实的作风，认真扎实地开展了这项活动。工作中，我们坚持以马列主义、毛泽东思想、邓--理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持党的基本理论、基本路线、基本纲领和基本经验，紧紧围绕改革、发展、稳定大局，全面加强党员干部思想政治建设和作风建设。

二、强化措施，确保创建活动顺利开展。

加强领导，明确责任。

为了认真开展好“创先争优”活动，我办高度重视，严肃对待，认真组织学习了区委会议文件精神，结合移民工作实际，制定了开展“创先争优”活动实施方案，明确了开展“创先争优”活动的指

导思想为十七大和十七届三中、四中全会精神以及邓--理论和“三个代表”重要思想;主要内容为“争做创业敬业先锋、争创服务管理品牌、让党员和群众满意”;活动载体为“争做廉洁高效先锋”;活动主题为“五个表率”即做解放思想、开拓创新的表率，做勤奋好学、学以致用的表率，做心系移民、真抓实干的表率，做顾全大局、民主和谐的表率，做艰苦奋斗、廉洁从政的表率。同时确定了活动的方法步骤和组织领导，把开展“创先争优”活动摆上重要工作日程，切实加强对活动的组织领导。

民主公开，加强监督。

广泛征求干部群众意见，机关党组和全体党员提出了创先争优活动公开承诺书，并在机关宣传栏上进行了公布。

加强学习，提高素质。

以巩固和拓展深入学习实践科学发展观活动成果为契机，通过集中学习加强党员干部思想道德教育;结合区作风建设年活动和创建学习型党组织活动，营造良好学习氛围，树立终身学习思想，逐步提高依法行政水平和工作能力。

三、突出重点，确保创建活动取得实效。

1、学习方面：一是建立健全学习制度，坚持领导干部政治学习制度，认真学习了马列主义、毛泽东思想、邓--理论和“三个代表”重要思想以及党的十七大精神，认真学习了《党政领导干部选拔任用工作四项监督制度》，认真学习了《廉政准则》。二是坚持学以致用，注重调查研究，将理论与实践相结合，运用理论分析研究解决实际问题、指导工作实践。

2、民主团结方面：一是坚持和健全民主集中制，自觉同党中央保持高度一致，保证政令畅通。坚决克服违反民主集中制原则的个人独断专行和软弱涣散现象。二是发挥好移民办党组的领导核心作用。按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则，不搞一言堂，不搞由一个人说了算。班子成员按

照分工认真实施集体决定事项，做到了相互支持，重要情况及时通气。三是建立和完善了党内情况通报、情况反映和重大决策征求意见制度，健全党内民主生活会制度，认真开好一季一次的党员干部民主生活会，切实提高民主生活会质量。会上，党员干部勇于开展批评和自我批评，找准自己存在的问题，虚心听取其他同志的意见，相互交流沟通思想，达到了统一认识、增进团结的目的，形成了团结、进取、向上的领导集体。那一世范文网

3、清正廉洁方面：一是坚持从严治党的方针，领导班子及成员以身作则，带头做廉洁自律的表率。今年来，移民办领导干部无违规违纪违法行为发生。二是加强党性党风党纪教育，从思想上筑牢拒腐防变的堤防。

四、务实创新，以创建活动促进各项工作。

为了使创先争优活动收到实效，移民办领导班子自始至终把此项活动贯穿

于全办思想政治、组织作风建设中，与具体工作和解决实际问题相结合，并以此带动移民工作管理、服务水平的提高。一是着力提高班子成员思想政治理论素质和管理水平，大力发扬求真务实、真抓实干、开拓创新、团结奉献的优良作风，自觉做到多深入基层、深入群众，减少应酬、减少会议，勤学习、勤思考，解放思想、勇于实践、锐意创新，坚决反对和摒弃铺张浪费、急功近利、弄虚作假等形式主义和官僚主义习气;二是不断提高贯彻党的方针政策、民主科学管理的水平，坚持民主集中制，讲党性、讲原则、讲纪律、讲大局、讲团结，增强领导班子团结协作的凝聚力，全力维护整体利益、大局利益、干部利益和班子形象，使班子成员之间达到互相理解、互相支持、互相配合、互相负责;三是提高政治敏锐性和鉴别力，加强对上级各项决策、规定、制度的贯彻执行力，确保党和国家的路线、方针和政策在我会的贯彻落实，努力把领导班子建设成为

政治素质好、经营业绩好、团结协作好、作风形象好的坚强领导集体。

五、存在的问题和不足。

我会开展“创先争优”活动取得了较好成效，但也存在一些问题和不足。

1、有时对学习抓得不够紧，学习内容与工作实际的紧密结合还需加强。在今后，要教育引导移民干部树立终身学习观念，要依托各级教育阵地，加大培训力度，不断提高移民干部能力;

2、对水库移民工作的深层次问题探讨不够，工作尚停留在应付繁重任务的完成上;

3、在解决问题方面思想不够解放、创新意识还有所欠缺;

4、队伍建设还需进一步加强。要不断强化干部职工政治业务学习，努力提高依法行政能力和水平，进一步转变工作作风，建设一支为民、务实、清廉的干部队伍。积极协调有关部门，争取党委政府的重视，营造良好的工作环境。

总之，我办通过开展“创先争优”

活动，党员干部素质有所提高，工作作风得到好转，我们将再接再厉，找准不足和薄弱环节，建立“创先争优”的长效机制，把我办工作提高到一个更高的水平。

第三篇：XXXp开展基金业务自查工作报告

XX支行基金业务自查工作报告

区支行：

按照《 关开开展基金业务自查工作的通知》的要求，现将我支行自查情况汇报如下：

一、检查基本情况

按照《基金销售机构营业网点现场检查工作指引（网点）检查对照表》的要求，一一开展了基金从业人员资质审核、、整理培训记录、资金安全保障、内部控制制度、信息管理平台建设和使用、销售适用性、宣传推介材料使用、风险承受能力评估表、投资者教育、基金销售协议、数据报送、基金单位净值公布、基金信息披露权益者须知张贴至网点等方面。

二、自查情况

1、宣传推介情况

.我支行现使用宣传材通过官网上可以查询宣传推介材料，网点摆放的宣传折机页由总行、省分行统一下发的资料。并张贴了总行印定的《证券投资基金投资人权益须知》。

2、投资者教育情况

一是网点摆放基金投资权益须知，投资购买理财、保险 基金十须知在我行业务单据上有明显的风险提示内容；二是 明确了基金认申购表单有分红方式的选择，业务单据中的要素齐备，设计合理；三是前台宣传推介和柜面操作岗位，未发现超权阴授权业务。三是客户开户时严格核对投资人身份，包括身份证件、银行帐户并留存身份证件等。

2、业务执行情况

一是因网无一人取得基金从业资格证书，2018年1月至今未柜面销售基金产品；是在官网上和现理专区公式了投诉电话和投诉邮箱。

3、人员资格

网点柜员共2 名，均未取得基金从业证书，但有理财证书。

4、考核及其它

网点使用省分行、市、区支行下发的绩效考核办法，对理财和基金有明确的考核指标和考核标准。

三、检查发现的问题

本次自查发现网点柜员共2 名，均未取得基金从业证书

四、下一步

高度重视本次自查工作，将基金业务合规检查作为一项常态化的重点工作，融入到日常各项经营管理之中，对检查发现的的问题逐一落实整改，确保基金业务合规健康发展。

附件：

1.基金销售机构营业网点现场检查工作指引（网点）检查对照表

第四篇：退耕还林 自查工作 通知(9.4)

关于做好全省巩固退耕还林成果专项规划实施情况

自查工作的通知

各市发改委、财政局、农委局、水利局、林业局、国土资源局：

根据国家发展改革委等六部（委、局）下发的《关于开展巩固退耕还林成果专项规划实施情况联合督查的通知》（发改办西部〔2014〕1947号）的精神和要求，为配合国家相关部门做好督查，现将我省开展的相关工作通知如下：

一、我省要做好自查工作

1、总体安排

根据国家要求，全国的督查工作共分两个阶段，第一阶段：9月底前各省组织安排自查工作并上报自查报告；第二阶段：10月8日至11月底国家组织督查组对部分省进行督查。我省从9月份开展自查工作。省直各相关部门按照各自职责分工，对口安排各市、县做好自查工作，准备相关材料，编写自查报告。此项工作按照巩固退耕还林成果工作政府负总责的有关规定，由各级政府负责，发改委负责总体部署和安排协调，各部门各负其责、协调配合，省发改委负责全省自查报告的汇总工作。

各部门负责对全省各县对口行业部署相关工作，并汇总本行业的报告，以备国家相关部门督查。

2、自查组织和自查时间

自查组织。本次自查由省发改委牵头组织，省农业厅、林业厅、水利厅等部门安排相应市、县（市、区）对口部门按照国家督查内容完成自查工作。各市发改委组织协调项目建设相关部门进行指导和抽查，各县（市、区）由政府组织，发改委牵头协调，各项目建设相关部门按照要求进行全面自查。

自查时间。县级项目建设相关部门全面自查要在9月15日前完成并形成自查报告，报告要按照国家督查内容提报，并反映进展情况、成功经验、存在问题、政策建议等。县级各部门自查报告由各部门分别上报市级对口部门，县级自查报告由县级政府负责组织汇总，以备国家督查组检查。市级相关部门及时审核汇总对口部门自查报告后,于9月20日前报省级相关部门，市级自查报告由市级政府负责组织汇总，备国家督查组检查。省级相关部门经审核汇总各市对口部门自查报告后，于9月25日前报省发改委汇总。全省自查报告于9月30日前报国家有关部门。各部门将本行业自查报告汇总整理，备国家相关部门督查。

3、分部门自查的主要内容

①农业部门负责巩固退耕还林成果专项建设项目中基本口粮田建设、农村能源建设（除薪炭林）、后续产业（除干果经济林）和农户技能培训等内容。

②林业部门负责补植补造、农村能源建设中的薪炭林、后续产业中的干果经济林和生态移民建设项目。

③水利部门负责本部门所承担的基本口粮田建设任务自查。

④财政部门负责完成巩固退耕还林成果专项建设补助金额、直接补助退耕农户情况，并核实各部门统计上报的巩固退耕还林成果专项建设规划项目中地方配套资金落实情况及资金管理使用情况。

⑤国土资源部门配合提供2008-2014年全省耕地面积、基本口粮田及人均耕地等有关情况。

二、有关要求

1.认真负责。各级各部门要充分认识本次自查和国家督查对顺利完成巩固退耕还林成果专项规划最后阶段建设任务的重要意义，认真负责、不走过场，做好相关工作，并积极配合督查组开展工作。

2.掌握政策。各级各部门要按照巩固退耕还林成果专项规划建设中的有关政策精神和规定要求组织实施好建设项目，并做好本地区的自查验收工作。

3.积极整改。各地方要通过此次国家督查和自查，认真查找问题，并有针对性地解决问题，切实做好巩固退耕还林成果收尾工作。

联系人：

省发改委:阎健民 3119117

山西省发展和改革委员会

2014年9月2日

第五篇：：自查工作报告

资产证券化业务自查工作报告

（模板）

一、机构基本情况

（一）资产证券化业务开展情况

（二）风险控制、合规管理情况及业务运行风险状况评估

1、管理制度方面

（1）资金与账户运作的分立管理

长江资管客户资金与自有资金在账户管理、会计核算、资金划拨等方面实行了严格的分立管理，并通过对客户资金实行封闭式运作和集中式管理，确保客户资金与自有资金的严格分离。自有资金与客户资金的划拨与核算是严格独立、相互分开，不允许存在混合操纵的现象。

长江资管专门为专项计划建立单独的账户，实行单独管理，单独运作，独立托管给托管银行，保证专项计划安全运作。专项计划资金与自有资金及其他资产管理业务的客户保证金在账户管理、会计核算、资金划拨等方面实行严格的分立管理，有效地防范了各业务之间的利益冲突。

（2）部门与人员单独设置

长江资管设立相互独立的资产管理总部、权益投资总部、公募基金管理总部、固定收益投资总部等部分，分别负责资产管理业务、权益类业务、公募基金业务和固定收益及量化类产品业务等。各部门有明确的部门职能与相应的人员配置，部门负责人、投资主办人及业务人员严格分离、相互独立，不存在部门之间的兼职现象。

专项计划业务管理的主要岗位由专门人员执行，与其他资产管理业务人员相互独立，不允许人员在不同资产管理业务之间的兼职。长江资管设立管理过程中核对、检查制度，各业务岗位的业务人员互相监督。长江资管专门设有独立的合规风控部，对业务进行全程监控、监督。

该设施有效地防范了专项计划的业务管理人员与其他业务部门人员及其他资产管理业务人间的利益冲突。

（3）场地与硬件分开管理

长江资管各资产管理业务部门在办公场所、交易系统、交易席位均实现了物理隔离，从而保证了各资产管理业务之间的独立运作与管理，有效地防范了关联交易风险及各类保密信息的泄漏。

长江资管各业务部门的员工不得进入其他业务部门的办公场所，除非由于特定事由并事先获得所进入业务部门负责人同意。

专项计划管理人员不得向其他资产管理部门业务人员透漏任何有关专项计划的保密信息。

（4）领导与组织机制

在各资产管理业务由不同部门开展的基础上，公司高级管理人员也按照不相容岗位不兼职的原则进行分工，即由不同的公司领导分管各资产管理业务。对不同性质的业务实行垂直管理，进一步保证各项业务的独立运作。各部门均设有相应的业务决策负责人，公司设投资决策委员会，从投资决策的组织机制上保证了各部门投资决策的相互独立。

在长江资管制度中明确规定禁止内幕交易，坚决杜绝利用各种内幕消息进行交易，对违规行为严肃查处至追加刑事责任。

（5）客户利益优先原则

当发生公司自身利益与专项资产管理业务发生冲突时，公司的原则是客户利益优先。根据资产管理业务的宗旨、公司的诚信原则及专项资产管理合同的要求，公司应尽最大努力使客户委托资产保值增值。因此，当客户利益与专项资产管理计划利益有冲突时，以客户利益优先原则。

（6）前后台业务分立制度

长江资管设立了独立的合规风控部对业务进行全程监控，切实防范、控制专项计划运作中的利益冲突及风险，以保证风险控制工作的独立、客观和审慎。资产证券化业务的风险控制机制是在公司统一的内部控制和风险管理体系下运行的。

（7）在长江资管自有资金或管理的集合资产管理计划资金参与专项计划份额后，防范与专项计划客户之间可能出现利益冲突的措施

长江资管自有资金参与计划份额的，将与专项计划其他投资者同等对待，自有资金或管理的集合计划资金将与专项计划客户的资金统一立账管理。

在专项计划推广和管理过程中，专项计划管理人员不得向其他资产管理业务部门人员透露任何有关专项计划的保密信息，长江资管其他资产管理业务部门参与专项计划份额的，纯粹是该部门自己判断的结果。

（8）内外部相结合的合规检查制度

公司设有合规风控部对专项资产管理业务进行专门的内部合规检查。合规风控部是长江资管的常设职能机构，负责对全公司经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，包括对公司内部新产品、新业务方案和向证监会报送的申请材料或报告进行合规审核，防范公司专项资产管理业务和其他资产管理业务之间的利益输送行为等。其主要职责包括：通过对专项资产管理业务的风险控制工作进行定期或不定期的自查，建立健全专项资产管理业务的内部控制制度与业务流程；执行公司的风险控制政策与措施；识别与评估专项资产管理业务一线的风险并提出风险控制的建议；对专项资产管理业务进行风险评估，提出风险控制措施，并对该业务风险进行跟踪和防范。

2、业务流程与风险防控措施

长江资管客户资产管理业务由公司各资产管理业务部门按照业务职能分别独立运作，各部门之间被严格禁止交叉对外开展业务。公司设投资决策委员会和风险管理委员会，分别履行资产配置及投资决策和内部控制的职能。其中内部控制职能具体由合规风控部履行，风险管理委员会为其业务指导机构。

在公司内，业务部门负责开展各类客户资产管理业务。公司财务部、信息技术部、研究部等部门及长江证券（母公司）各总部部门，分支机构、直属机构分别提供相应支持。

（1）投资决策程序

投资决策程序包括资产配置、行业配置、投资标的选择三个层面。投资决策委员会在听取投资研究人员对宏观经济形势、货币政策走向及市场投资趋势分析报告的基础上，结合自身判断，投资决策委员会审议投资经理提交的投资组合资产配置报告，确定受托募集资产在各类投资标的证券间的配置比例，并对投资组合资产配置报告的可行性进行详细的分析与论证，最终形成投资决议。

资产管理计划的投资决策应于研究报告充分分析讨论之后进行；投资经理根据投资决策委员会的投资决议，参考投资标的证券名单，构建投资组合。当投资项目的资金额超过投资经理的投资权限时，投资经济根据不同情况提交部门负责人或投资决策委员会审议，经批准后执行。

（2）风险控制措施

依据公司章程，根据资产管理业务特点和业务发展的需要，围绕公司运作的各个层次和客户资产管理业务的各个环节，建立董事会领导下的、针对性强、功能全面、权责明确、切实可行的风险控制体系。该体系包含经营管理风险控制、各部门风险控制等层次。

二、自查开展情况 自查工作的组织及执行情况

三、自查发现的主要问题

请分别说明公司在尽职调查、发行、基础资产运行、信息披露、内部合规性、投资者适当性、项目备案等方面存在的具体问题，如自查未发现相关问题，也请做出明确说明

四、整改情况

附件：自查工作底稿

机构名称

年 月 日