福成五丰(600965)关于上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划

第一篇：福成五丰(600965)关于上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(以下简称“28号文”)和中国证监会河北监管局的要求和统一部署，我公司成立了专项治理活动的领导小组，并制定出开展专项治理活动的工作方案，福成五丰(600965)关于上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划，整改报告《福成五丰(600965)关于上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》。根据方案具体安排，公司于5月8日至5月20日对照28号文所附自查事项逐项进行了认真深入地自查，现在将有关情况汇报如下

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题力口裙：600965验证：琳琳经自查，本公司治理结构的基本框架和原则已经基本确立，相关内控制度比较完善、健全，基本上都得到落实和执行，但公司治理方面仍存在着不足，主要存在的有待改进的问题如下

第二篇：加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划

加强上市公司治理专项活动自查报

告和整改计划

文章标题：加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划

**控股股份有限公司（以下简称”公司”）接到中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28号文）后，及时向公司全体董事、监事、高级管理人员传达了文件精神，并在第一时间下发文件并召集相关部门负责人开会布置，制定了具体工作计划。公

司上下充分认识到，此次上市公司治理专项活动是国家继股权分置改革后力推的又一项旨在从根本上提高资本市场和上市公司质量的重要举措，对于我

国资本市场下一步的健康发展具有重大意义。自从上市以来，公司一直高度重视公司治理，不断提高规范运作水平，在监管部门的正确指导下取得了一定的成绩；今年恰逢公司上市十周年，值此之际进行这样一次专项活动，对于公司具有格外重大的意义，通过此次活动必将进一步提高公司治理水平，促进公司从一个健康的上市公司更快地发展为一个优秀、先进的现代企业。对照通知要求，公司逐项进行了认真自查，现就自查情况和整改计划报告如下： 第一部分特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 经过认真的自查，公司治理方面存在以下主要问题有待改进：

●公司股东大会的参与程度不高，中小股东参加公司股东大会行使股东权力的次数比较少；

●公司为独立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司经营管理情况的信息渠道和工作方法还有待进一步改进和

完善；

●公司董事会各专业委员会具体工作展开还有待于进一步深化和落实；

●公司管理层和员工的薪酬激励体系局限于当期激励，尚欠缺长效激励机制和手段。

第二部分公司治理概况

公司自1997年在上海证券交易所上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，高度重视上市公司规范运作，不断加强与完善公司法人治理，已经形成公司股东、决策层、经营层（执行层）权责明确、有效制衡的法人治理结构，符合中国证监会的相关要求。基本情况如下：

1、公司股东与股东大会 公司能够严格遵守《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，尽可能方便更多的股东能够参加股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。公司股东大会均有律师出席，并出具法律意见书。

2、董事与董事会

公司董事会运作规范、高效，决策科学。公司董事能够严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的要求和程序切实履行董事职责，认真履行信息披露义务。

3、监事和监事会

公司监事会能够依《监事会议事规则》的规定规范运作，公司监事能够认真履行自己的职责，积极参加监事培训，学习中国证监会、北京证监局下发的规定，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。

4、利益相关者

公司能够充分尊重维护银行及其它债权人、员工、旅游者、供应商等利益相关者的合法权益。

5、信息披露与透明度

公司注重信息披露与投资者关系管理

工作，由董事会秘书全面负责。公司严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《信息披露制度》等的有关规定，确保公司信息披露工作的真实、准确、完整、及时。同时，公司按照《投资者关系管理办法》的要求进一步开展投资者关系管理工作，切实保护投资者利益。

第三部分公司治理存在的问题及原因

1、股东大会股东参与程度

公司股东大会的股东参与程度不高，一般情况下参加公司股东大会的股东及代表不超过5人，主要原因还是股东通过股东大会这一公司最高权力机构参与公司治理的意识不高。

2、独立董事参与公司治理的深度 公司独立董事参与公司治理的深度还有待加强，这一方面是由于公司为独立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司经营管理情况的信息渠道和工作方法还有待进一步改进和完善，另一方面是由于独立董事日常工作繁忙，能够投入到公司事务的时间有限。

3、公司薪酬体系

公司薪酬体系存在的问题是单一性、短期性较强，这也是大多上市公司的共性问题，公司管理层与员工的现金性薪酬基本上仅与公司当期业绩挂钩，存在问题的原因是缺乏长效激励机制和工具。

4、董事会专门委员会运作

公司董事会设立了战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会，各专门委员会对董事会负责，但各专业委员会具体工作展开还有待于进一步深化和落实；存在此问题的原因主要是董事会专业委员会的运作在我国还缺少实际经验，从法规到实践专业委员会的必要性还不是很突出，其专业决策功能与董事会基本上重叠。

5、公司股东结构

公司控股股东的持股比例较低，目前不足20，股东持股情况较为分散，这是由公司从上市起就形成的12全文查看

第三篇：加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划

加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计

划

加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划

文章标题：加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划 **控股股份有限公司（以下简称“公司”）接到中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【20xx】28号文）后，及时向公司全体董事、监事、高级管理人员传达了文件精神，并在第一时间下发文件并召集相关部门负责人开会布置，制定了具体工作计划。公司上下充分认识到，此次上市公司治理专项活动是国家继股权分置改革后力推的又一项旨在从根本上提高资本市场和上市公司质量的重要举措，对于我国资本市场下一步的健康发展具有重大意义。自从上市以来，公司一直高度重视公司治理，不断提高规范运作水平，在监管部门的正确指导下取得了一定的成绩；今年恰逢公司上市十周年，值此之际进行这样一次专项活动，对于公司具有格外重大的意义，通过此次活动必将进一步提高公司治理水平，促进公司从一个健康的上市公司更快地发展为一个优秀、先进的现代企业。对照通知要求，公司逐项进行了认真自查，现就自查情况和整改计划报告如下： 第一部分特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 经过认真的自查，公司治理方面存在以下主要问题有待改进：

●公司股东大会的参与程度不高，中小股东参加公司股东大会行使股东权力的次数比较少；

●公司为独立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司经营管理情况的信息渠道和工作方法还有待进一步改进和完善；

●公司董事会各专业委员会具体工作展开还有待于进一步深化和落实；

●公司管理层和员工的薪酬激励体系局限于当期激励，尚欠缺长效激励机制和手段。第二部分公司治理概况

公司自2018年在上海证券交易所上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，高度重视上市公司规范运作，不断加强与完善公司法人治理，已经形成公司股东、决策层、经营层（执行层）权责明确、有效制衡的法人治理结构，符合中国证监会的相关要求。基本情况如下：

1、公司股东与股东大会

公司能够严格遵守《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，尽可能方便更多的股东能够参加股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。公司股东大会均有律师出席，并出具法律意见书。

2、董事与董事会

公司董事会运作规范、高效，决策科学。公司董事能够严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的要求和程序切实履行董事职责，认真履行信息披露义务。

3、监事和监事会

公司监事会能够依《监事会议事规则》的规定规范运作，公司监事能够认真履行自己的职责，积极参加监事培训，学习中国证监会、北京证监局下发的规定，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。

4、利益相关者

公司能够充分尊重维护银行及其它债权人、员工、旅游者、供应商等利益相关者的合法权益。

5、信息披露与透明度

公司注重信息披露与投资者关系管理工作，由董事会秘书全面负责。公司严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《信息披露制度》等的有关规定，确保公司信息披露工作的真实、准确、完整、及时。同时，公司按照《投资者关系管理办法》的要求进一步开展投资者关系管理工作，切实保护投资者利益。

第三部分公司治理存在的问题及原因

1、股东大会股东参与程度

公司股东大会的股东参与程度不高，一般情况下参加公司股东大会的股东及代表不超过5人，主要原因还是股东通过股东大会这一公司最高权力机构参与公司治理的意识不高。

2、独立董事参与公司治理的深度

公司独立董事参与公司治理的深度还有待加强，这一方面是由于公司为独立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司经营管理情况的信息渠道和工作方法还有待进一步改进和完善，另一方面是由于独立董事日常工作繁忙，能够投入到公司事务的时间有限。

3、公司薪酬体系

公司薪酬体系存在的问题是单一性、短期性较强，这也是大多上市公司的共性问题，公司管理层与员工的现金性薪酬基本上仅与公司当期业绩挂钩，存在问题的原因是缺乏长效激励机制和工具。

4、董事会专门委员会运作

公司董事会设立了战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会，各专门委员会对董事会负责，但各专业委员会具体工作展开还有待于进一步深化和落实；存在此问题的原因主要是董事会专业委员会的运作在我国还缺少实际经验，从法规到实践专业委员会的必要性还不是很突出，其专业决策功能与董事会基本上重叠。

5、公司股东结构

公司控股股东的持股比例较低，目前不足20，股东持股情况较为分散，这是由公司从上市起就形成的

股东结构所决定的，这使得公司在理论上未来可能面临股东争夺控股权的问题。

第四部分整改措施、整改时间及责任人 存在问题整改措施及时间整改责任人

公司股东大会的参与程度整改措施：公司将更加注重与董事长、董

不高，中小股东参加公司主要股东的沟通与约束；加强事会秘书

股东大会行使股东权力的与中小股东的交流；设立投资者 次数比较少。接待日。时间表：集中整改时间 为5月底前，并在以后持续改进。

公司为独立董事及外部董整改措施：公司将促进独立董事独立董事、事提供的更全面深入了解进一步提高参与公司经营管理决董事会秘书 公司经营管理情况的信息策的主动性和积极性；为独立董 渠道和工作方法还有待进事决策和发表独立意见创造更多 一步改进和完善。的客观条件，如建立更多样的信 息沟通渠道，提供更全面的经营、财务资料等。时间表：集中整改 时间为5月底前，并在以后持续 改进。

公司董事会各专业委员会整改措施：公司将为董事会专门董事会专门

具体工作展开还有待于进委员会切实履行职责创造条件，委员会主任委

一步深化和落实。进一步明确决策流程，使专门委员、董事会

员会对重大事项能够做到完整的事秘书 前分析，有效的事中监控和全面 的事后评价，为董事会决策提供 重要支持。时间表：集中整改时间 为5月底前，并在以后持续改进。

公司管理层和员工的薪酬激整改措施：公司将完善内部激励董事会秘书、励体系局限于当期激励，尚与约束机制，逐渐建立起短期激人力资源部 欠缺长效激励机制和手段。励与长期激励相结合的“利益共享、总经理

风险共担”的激励体系。时间表： 结合治理活动进行研究和分析，力争尽早完成。

公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司将按照《上海证券董事会秘书

据最新监管要求进行修订交易所上市公司信息披露事务管理

制度指引》对信息披露制度进行 修订和完善，更加注重信息披露 的准确、及时，进一步提高公司 信息披露的管理水平和信息披露 质量。时间表：5月底前完成。

公司治理相关文件的管理整改措施：公司将明确管理责董事会秘书

水平有待进一步提升。任，清晰管理流程，保证股东 大会、董事会、监事会、信息披 露等公司治理文件的规范、有序、完整、安全。时间表：5月底前 完成。

公司董事、监事、高管参整改措施：公司将积极为董事、证券事务代表

加学习培训有待进一步加强。监事、高管的学习培训创造条 件，确保董事、监事、高管及时 更新关于公司治理的知识结构，促进董事、监事、高管更加忠实、勤勉地履行义务，提高公司决策和 管理的规范性。时间表：结合证券 监管部门安排的培训时间进行。

根据上述自查情况，以及相关法规的要求，公司拟按如下计划进行整改：

1、公司将更加注重与主要股东的沟通与约束，确保各信息披露义务人之间的信息畅通；加强与中小股东的交流，为其了解公司经营、参与公司决策提供更好的平台；强化投资者关系管理，设立投资者接待日，增进公司与机构投资者之间的双向沟通与交流。此项工作的集中整改时间为5月底前，并在以后持续改进，责任人为公司董事长和董事会秘书。

2、公司将加强独立董事参与公司治理的深度和水平，一方面促进独立董事进一步提高参与公司经营管理决策的主动性和积极性，另一方面为独立董事决策和发表独立意见创造更多的客观条件，如建立更多样的信息沟通渠道，提供更全面的经营、财务资料等。此项工作的集中整改时间为5月底前，并在以后持续改进，责任人为全体独立董事和公司董事会秘书。

3、公司将为董事会专门委员会切实履行职责创造条件，进一步明确决策流程，使专门委员会对公司重大事项能够做到完整的事前分析，有效的事中监控和全面的事后评价，为董事会的决策提供重要支持。此项工作的集中整改时间为5月底前，并在以后持续改进，责任人为各专业委员会主任委员和公司董事会秘书。

4、公司将完善内部激励与约束机制，逐渐建立起短期激励与长期激励相结合的“利益共享、风险共担”的激励体系，进一步推动管理层与公司、股东的利益的紧密结合。此项工作将结合治理活动进行研究和分析，力争尽早建立完善的激励体系，责任人为公司董事会秘书和人力资源部总经理。

5、公司将根据自查情况和最新法规要求，对相关规章制度做出及时修订。尤其是按照最新推出的《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》对公司信息披露制度进行梳理，对相应条款进行修订和完善，同时，更加注重信息披露的准确、及时，进一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露质量。此项工作将于5月底前完成，责任人为公司董事会秘书。

6、公司将对照相关法规和公司内部规章，提高股东大会、董事会、监事会、信息披露等公司治理文件的规范管理水平，明确管理责任，清晰管理流程，保证文档规范、有序、完整、安全。此项工作将于5月底前完成，责任人为公司董事会秘书。

7、公司将积极为董事、监事、高管的学习培训创造条件，积极参加监管部门组织的公司治理、法规学习等相关活动，确保董事、监事、高管及时更新关于公司治理的知识结构，促进董事、监事、高管更加忠实、勤勉地履行义务，提高公司决策和管理的规范性。此项工作整改时间结合证券监管部门安排的培训时间进行，责任人为证券事务代表。

以上为我公司根据治理专项活动的自查情况汇报及整改计划，请监管部门和广大投资者对我公司的治理工作进行监督指正。我公司将把治理专项活动与加强规范化发展相结合，进一步促进公司规范运作，提高公司质量。**控股股份有限公司 20xx年6月15日

《加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》来源于文秘114网，欢迎阅读加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划。

第四篇：新纶科技：上市公司治理专项活动自查报告和整改计划2010-解读

深圳市新纶科技股份有限公司

上市公司治理专项活动自查报告和整改计划

根据深圳证监局深证局公司字[2009]65 号文《关于做好2009 年上市公司治理相关工作的通知》、深证局公司字[2008]62号文《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》和深证局公司字[2007]14 号文《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件的要求,深圳市新纶科技股份有限公司(以下简称“公司”严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》的要求,对公司治理情况进行了自查,现将自查情况及整改计划报告如下:

一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题

(1公司董事会专门委员会未来需严格依照工作细则的规定行使职责,进一步提高公司治理水平,充分发挥各专门委员会职能;(2公司董事、监事、高级管理人员对上市公司相关的法律法规、规则制度的学习和培训还有待加强,透明意识、规范意识、诚信意识和自律意识需要进一步提高;(3公司的内部控制制度需要随着经营环境的变化进一步完善;(4公司信息披露工作水平有待进一步提高。

二、公司治理概况

公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会、深圳证券交易所颁布的相关法律法规的要求,不断完善公司治理结构,建立健全内部管理和控制制度,规范公司基本运作,加强信息披露,积极开展投资者关系管理工作,不断提高公司的治理水平。公司治理的实际状况基本符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文件的要求。

1、股东与股东大会

公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大

会议事规则》等法律法则的要求,规范股东大会的召集、召开、提案、表决程序,能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位,充分行使自己的权利,并通过聘请律师见证保证股东大会召集、召开、提案和表决程序的合法性。股东认真履行股东义务,依法行使股东权利。

2、公司与控股股东

公司控股股东能够严格按照相关法律法规的规定规范自己的行为,依法通过股东大会行使股东权利,没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立于控股股东,具有独立完整的业务及面向市场自主开发经营的能力。

3、董事与董事会

公司董事会由九名董事组成,其中独立董事四名,董事会的人数、构成及选聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司全体董事均能够按照相关法律、法规及《公司章程》的规定召开会议,依法履行职责,积极参加监管部门组织的专业培训,熟悉法律法规。独立董事能够不受影响的独立履行职责。为进一步完善公司治理结构,公司董事会成立了战略、提名、审计、薪酬与考核等四个专业委员会,为董事会的决策提供了科学和专业的意见。

4、监事和监事会

公司监事会由三名监事组成,其中两名为职工代表监事,监事会的人数、构成及选聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司全体监事均能够按照相关法律、法规及《公司章程》的要求,认真履行职责,出席股东大会、列席现场董事会;按规定的程序召开监事会,对公司重大事项、财务状况、董事和高级管理人员履行职责的情况等事项进行了有效的监督并发表意见,维护了公司及股东的合法权益。

5、绩效评价与激励约束机制

公司已初步建立了绩效评价体系,员工的收入与业绩挂钩,高级管理人员的聘任公开、透明、合法合规。公司在上市前通过股权激励,使公司的高级管理人员、核心员工及骨干员工成为公司的股东,分享公司的剩余收益和发展成果,极大的调动了这部分员工的积极性,对保持核心团队的稳定及未来更大的发展打下了良好的基础。

6、关于制度建设方面

公司已依据相关法律法规进行了内部管理制度的建立与健全,在公司治理方面,公司建立了较为健全的法人治理结构和完善的管理制度,主要包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《战略委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、《内部审计制度》、《融资与对外担保管理办法》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《信息披露管理办法》、《投资者关系管理制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《募集资金使用管理办法》等一系列规章制度。

在生产经营方面,公司通过了ISO9001 质量管理体系认证、ISO14001国际环境管理体系认证,推行全面、全员、全过程的质量管理。公司不断进行技术创新、管理创新,促进工作及生产效率全面提升,最大限度地降低了经营风险。

在财务管理方面,公司根据《会计法》、《企业会计准则》等相关法规,建立了独立的财务核算管理体系和财务管理制度。为规范公司选聘会计师事务所的行为,切实维护股东利益,提高财务信息的质量,公司制定了《会计师事务所选聘制度》。

在信息披露方面,公司根据《公司法》、《证券法》等相关法规、规范性文件和《公司章程》的规定,目前已建立了《信息披露管理办法》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息及知情人管理制度》、《财务会计相关负责人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等,以规范公司的信息披露工作,保护公司、投资者的合法权益。

公司制订的内部管理制度符合国家法律法规的要求,并得到了有效的贯彻执行,对公司生产经营决策、执行和监督起到了有效的指导、控制作用。

7、关于相关利益者

公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,坚持与相关利益者互利共赢的原则,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实现股东、员工、社会等各方利益的均衡,共同推动公司持续、稳定、健康地发展。

8、关于信息披露与透明度

公司重视信息披露与投资者关系管理工作,严格按照有关法律、法规及公司《信息披露管理制度》的规定,认真履行信息披露义务。公司指定董事会秘书负责信息披露工作,协调公司与投资者的关系,接待投资者来访,回答投资者的咨询。公司指定《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.xiexiebang.com作为公司信息披露的指定报纸和网站,真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露。

三、公司治理存在的问题及原因

公司已按照相关法律法规建立、健全了较为完善、合理的公司治理结构及内控制度,但在成为已上市的公众公司后,一方面按照更高、更严格的标准要求来看,原有的治理体系还存在着不完善的地方,需要对公司的治理结构、内控体系进一步完善和修订;另一方面,随着资本市场及政策环境不断变化,客观上也要求公司与时俱进,根据新的政策特点进行内控体系的修订与完善。经过本次自查,公司认为尚需在以下几个方面进行改善和提高:

1、董事会专门委员会的作用有待于进一步发挥,为董事会决策提供更好的服务;公司董事会已按规定设立了相关的四个专门委员会,并制定了四个专门委员会的工作细则。但其实际运作与公司董事会日常工作及决策过程如何有机结合,使其

工作常态化、规范化,还没有得出很好的规则,从这方面来看,各专门委员会的作用尚未充分全面的发挥出来,还有进一步提升的空间。在今后的工作中,公司将积极创造条件,使各专门委员会成员进一步熟悉公司的业务,更好的发挥各专业委员会的作用,为公司的发展规划、经营管理、风险控制、高管及后备人才选聘、高管绩效考核、内控及内部审计等方面献计献策,进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力。

2、公司董事、监事、高级管理人员对上市公司相关的法律法规、规则制度的学习和培训还有待加强;由于公司上市时间尚短,公司董事、监事及其他高管人员对证券市场相关法律法规的了解和熟悉程度还不够,且随着中国证券市场的发展和完善,证监会及证券交易所不断完善和更新现有法规,对董事、监事及公司高管人员学习各项法律法规的提出了更高的要求。

3、公司的内部控制制度需要随着经营环境的变化进一步完善;公司虽已建立了较为健全的内部控制管理制度,但随着国内证券市场以及公司自身业务的不断发展,在新的政策和外部环境下,公司的内控体系需进一步补充和完善,需要制定一些新的制度与此相配套。公司应根据最新的适用于中小企业板上市公司的法律法规,根据各监管部门的监管要求并结合公司的实际情况,相应制订新的内部控制制度或对现有的内部控制制度进行修订和细化,为公司健康、快速发展奠定良好的制度基础和管理基础。

4、公司信息披露工作水平有待于进一步提高。

公司非常重视信息披露工作,制订了《信息披露事务管理制度》,对信息披露的事务进行详细的规定。但是一方面,由于涉及的内容众多,程序复杂,并且不断地遇到新情况、新问题,对于制度的把握需要不断地学习和领会,在信息披露的及时性和准确性还需要不断提高;另一方面,公司也面临着来自广大投资者的信息披露的需求,对于自愿性信息披露的范围、力度等等也需要好好把握。作为一家新上市的公众公司，公司的信息披露工作距离好的上市公司和投资者的要求,还存在着差距,需要在实践中不断探索,努力提高信息披露的水平。

四、整改措施、整改时间及责任人

为了做好公司治理专项活动自查和整改工作,公司成立了公司治理专项活动自查和整改工作领导小组,由董事长侯毅先生任组长,副总裁张原先生任副组长,董事会秘书刘晓渔先生负责具体组织实施,统一指挥,公司多次召开自查工作会议,以协调各相关职能部门做好自查和整改工作。

1、创造条件,充分发挥董事会专门委员会的作用,为董事会决策提供更好的服务。

整改措施:在日常经营管理工作中,对需要提交董事会专门委员会审议的事项,要在充分沟通的基础上按规定向专门委员会报告。在公司重大决策过程中,要充分发挥专门委员会的职能,为专门委员会的工作提供更大的便利,征询、听取专门委员会的意见和建议,积极探索专门委员会在公司发展战略、高管及后备人才选聘、高管绩效考核、加强内部审计等方面发挥作用的有效机制。

整改时间:日常工作

整改责任人：董事长

2、进一步加强公司董事、监事、高级管理人员对上市公司法律法规、规则 制度的学习和培训。整改措施： 指定专人收集汇总相关法律法规及监管部门文件，印刷装订成册 或单行本，及时报送公司董事、监事、高级管理人员，配合公司保荐机构对公司 董事、监事、高级管理人员进行培训。整改时间：2010 年 11 月 30 日前 整改责任人：董事会秘书

3、进一步完善公司内部控制制度 整改措施：按照最新法律法规，结合监管部门的要求及公司的自查情况，对 公司现有的内部控制制度进行修订、补充和完善。整改时间：2010 年 11 月 30 日前 整改责任人：董事会秘书

4、进一步提高信息披露工作的水平。整改措施：认真学习《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》、、、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《信息披露管理办法》和《重大信息内 部报告制

度》，加强对公司董事、监事、高管的培训与辅导，规范信息披露的流 程，及时与监管部门做好汇报沟通工作，进一步提高责任意识，对拟披露内容进 行认真审核，借鉴学习在信息披露方面做得较好的公司和成功经验，不断提高信 息披露的水平。整改时间：日常工作 整改责任人：董事会秘书

五、有特色的公司治理做法

1、重视投资者关系管理 公司制定了 《投资者关系管理办法》，非常注重与广大投资者的沟通与交流。公司设有投资者热线，建立投资者关系互动平台，并在公司网站上设立投资者关 系栏目，认真及时的回答投资者问题；公司不定期的接待来访的投资者，热情对 待来访的机构和个人投资者，带领到公司及生产基地进行参观和考察；公司还积 极参加机构投资者举行的策略会，就公司的情况做专题的演讲，认真回答与会者 的提问。通过以上方式建立的良好的沟通渠道，使投资者及时获取和准确理解公 司信息，促进投资者对公司的了解与认同，维持与投资者良好的关系，树立公司 良好的市场形象。

2、企业文化建设 公司高度重视企业文化的建设，将企业文化作为公司核心竞争力之一，通过 新员工入职培训、企业内刊、举办员工活动等各种渠道，将企业文化融入到日常 经营管理中，大大增强了员工的凝聚力和团队意识。

六、其他需要说明的事项 公司不存在大股东财务机构存款以及向大股东、实际控制人报送未公开信息 的情况。公司非常重视全面治理工作，而公司治理的完善和提高是一个持续的过程，是一项系统且复杂的工作。作为一家上市不久的公司，在很多方面都需要进一步 完善和加强。希望通过本次公司治理专项活动，根据自查结果及社会各方的意见 和建议，进一步完善和提高公司治理水平，欢迎监管部门、广大投资者和社会公 众通过电话、电子邮件等方式对公司的治理情况进行评议，提出宝贵的意见和建 议。深圳市新纶科技股份有限公司董事会 二Ｏ一Ｏ年十二月

第五篇：日发数码(002520)关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划

日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划浙江日发数码精密机械股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划根据中国证监会证监公司字28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及浙江证监局浙证监上市字号61号《关于开展公司治理专项活动的通知》的文件精神，为进一步健全和完善公司治理，规范运作，切实维护全体股东的合法权益，促进公司持续、健康、稳定的发展，本着实事求是的原则，依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规，以及内部规章制度的要求，对照附件关于公司治理专项活动的自查事项，对公司治理情况进行了自查，并根据自查结果制定了整改计划，日发数码(002520)关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划。现将自查报告及整改计划报告如下：

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题本公司治理方面整体上比较规范，上市后，公司提升了整体治理水平并取得了一定的成效。但由于上市时间较短，在公司治理的细节方面还需进一步完善和改进，主要有以下几点：

1、公司内部控制制度建设需要进一步完善；

2、董事会下设的审计委员会、提名委员会、战略委员会和薪酬与考核委员会的作用需要进一步发挥；

3、需要进一步加强信息披露的规范性，不断提高信息披露质量；

4、需进一步加强对公司董事、监事及高管人员的培训；

5、内部审计职能需要更加强化。

二、公司治理概况公司严格按照国家法律、法规及中国证监会和浙江证监局发布的加强上市公司法人治理有关文件的要求，不断规范公司治理结构，完善公司内部管理制度，规范公司经营运作，强化信息披露管理，构建健康的投资者和利益相关者的关系，不断提升公司的治理水平。公司董事、监事、高级管理人员不存在违反法律法规日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划或受到证券监督管理部门行政处罚的情形，公司治理的实效基本符合关于公司规范治理的相关规范性文件要求。(一)公司内控制度的建设情况公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，健全内部管理、规范公司运作。公司根据中国证监会有关文件并结合自己的实际情况，修改并完善了《公司章程》，制订了《内部控制制度》、《董事、监事和高级管理人员管理制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《股东、控股股东和实际控制人行为规范》、《子公司管理制度》、《授权管理制度》、《对外担保制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理办法》、《独立董事工作制度》、《信息披露事务管理制度》、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会秘书工作条例》；同时还修订了《募集资金管理办法》、《投资者关系管理制度》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》等相关制度。建立了初步的法人治理制度体系，在实际过程中没有违反相关制度的情况。(二)公司规范的运作情况

1、股东与股东大会公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等的规定和要求，召集、召开股东大会。在股东大会召开前在规则规定时间内发出股东大会的通知，股东大会提案审议符合程序，出席会议人员的资格合法有效，并聘请律师进行现场见证。确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。股东大会会议记录完整、保存安全，会议决议充分及时地披露。

2、董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事。公司现有董事7名，其中独立董事3名，均由股东大会选举产生。董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。董事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》的规定，尽心尽职，董事会的召集与召开程序、会议的通知符合相关法律、法规及章程的规定。董事会秘日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划书能够充分及时地筹备股东大会、董事会会议资料，确保股东大会、董事会的顺利召开，做好会议记录工作，并将会议材料完整的保存，以备查询。

3、监事与监事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》等的有关规定选举监事，现有监事3名，包括2名股东代表监事和1名职工代表监事，监事会的人数、构成及来源符合法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》的规定，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况等进行有效监督并发表意见。

4、总经理及经理层：公司总经理能严格按照《总经理工作细则》的规定，认真履行自己的职责。公司的经理层在任期内保持稳定，责权明确，忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益。(三)公司独立性情况公司的控股股东与实际控制人除了本公司之外，并未从事与公司相同、相似的业务，不存在同业竞争情况。同时公司的控股股东、实际控制人都出具了避免同业竞争的承诺，承诺不从事任何与公司经营范围相同或相近的经营活动等事项。公司在业务、资产、人员、财务、机构方面均独立于控股股东。为规范和减少关联交易，保证关联交易的公开、公平、公正，公司制订了《股东、控股股东、实际控制人行为规范》，对关联交易的决策权限、决策程序及关联董事、关联股东的回避表决制度进行了详细的规定，同时赋予独立董事审核关联交易的特别权力，以保证公司关联交易价格的公允性。公司不存在违规担保现象，公司为了防止违规担保的发生，制订了《对外担保制度》，保障了各股东的合法利益。公司建立了独立的财务部与财务审核科，能够独立准确的完成定期报告的编制任务。(四)公司信息披露的管理与公司透明度情况

1、公司按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度，制订并严格执行了《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等相关制度，明确信息披露和投资者关系管理的责任人，规定了重大事项相关的报告、传递、审核和披露程序，真实、准确、完整、及时地进行信息披露，公平对待所有股东，整改报告《日发数码(002520)关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》。主动加强与监管部门的联系与沟通，自觉接受监管部门的监督，提高公司运作透明度，保障全体股东的合法权益。日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划

2、董事会秘书是信息披露的直接责任人，公司制定了《董事会秘书工作条例》，其知情权和信息披露建议权得到了充分的保障。公司证券部作为信息披露的日常部门，由董事会秘书负责，对需披露的信息进行搜集和整理。

3、公司非常重视投资者与调研工作者，并且制订了《投资者关系管理制度》等相关制度，协调公司与投资者的关系，接待股东调研和来访，回答投资者咨询，通过电话、邮件、传真等多种形式加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通和交流，充分尊重和维护相关利益者的合法利益。

三、公司治理存在的问题及原因通过自查，公司认为：公司治理符合《公司法》、《上市公司章程指引》等法律法规及《关于提高上市公司质量的意见》等文件的要求，在实际运作中没有违反相关规定，也不存在与相关规定不一致的情况。公司治理较为完善，运作基本规范，不存在重大问题或失误。但公司治理贯穿着公司发展的全过程，是一项系统而复杂的工作，需要长抓不懈、不断完善、不断提高，不断加强公司规范运作水平，从而切实提高公司治理质量及整体竞争实力。公司以下几个方面的工作还需要进一步加强：

1、存在的问题：公司内部控制制度建设需要进一步完善；问题的原因：公司上市后，根据中国证监会、深圳证券交易所发布的相关法律法规及规则的规定，对公司相关制度进行了系统的梳理，重新制定并修订了相关的管理制度。但随着公司生产经营规模扩大，管理方法和管理体制在不断更新，这就要求公司的内部控制制度要继续完善。

2、存在的问题：董事会下设的审计委员会、提名委员会、战略委员会和薪酬与考核委员会的作用需要进一步发挥；问题的原因：公司设立了董事会下的四个专门委员会并制定了《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》。但因公司刚上市，缺乏各专门委员会的运作经验，董事会通过专门委员会开展工作的意识不强，各专门委员会的作用还没有充分发挥。在今后的工作中，公司将积极创造条件，使各专门委员会成员进一步熟悉公司的业务，更好的发挥各专业委员会在专业领域的特长，进一步提供上市公司科学决策的能力和风险防范能力。日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划

3、存在的问题：需要进一步加强信息披露的规范性，不断提高信息披露质量；问题的原因：公司刚上市，但我们深知信息披露工作是上市公司非常重要的一项工作，公司非常重视信息披露工作，制订了《公司信息披露管理制度》，对信息披露的事务进行了详细的规定。但距离优秀的上市公司和投资者的要求还存在一定差距，同时随着公司的发展，会不断遇到新的情况和新的问题，因此我们需要在实践中不断探索、学习，进一步提高信息披露工作的水平。

4、存在的问题：需进一步加强对公司董事、监事及高管人员的培训；问题的原因：公司有针对性的组织董事、监事、高级管理人员分阶段学习上市公司相关法律法规、规章制度，组织董事、监事、高级管理人员积极参加监管部门及其他机构组织的各种培训和研讨会等活动，及时了解有关上市公司的最新政策。通过学习培训，使公司董事、监事、高级管理人员强化规范运作意识，提高责任感和业务水平，更加忠实、勤勉、规范地履行职责，进一步提升公司规范运作水平。

5、存在的问题：内部审计职能需要更加强化。问题的原因：公司已成立了审计部，并制订了《内部审计制度》，审计部向董事会审计委员会负责并报告工作。由于公司审计部成立时间较短，对内部审计工作的认识尚不充分，相关工作尚未落到实处，内审工作亟待开展。

四、整改措施、整改时间及责任人针对上条所列有待改进的工作，本公司将加紧完善公司治理的基本制度建设，整改措施、整改时间和责任人如下：

1、公司内部控制制度建设需要进一步完善；整改措施：进一步加强对公司内部管理制度的梳理，并健全公司内控体系，按照最新法律法规，结合监管部门的要求及公司的实际情况，对公司现有的内部控制制度进行修订、补充和完善，实现制度与公司发展同步进行。整改时间：2011年年底前整改责任人：董事长

2、董事会下设的审计委员会、提名委员会、战略委员会和薪酬与考核委员会的作用需要进一步发挥；日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划整改措施：公司董事会已经制定了《董事会审计委员会工作细则》，《董事会薪酬与考核委员会工作细则》，《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》。公司董事会会严格按照工作细则的规定开展工作，进一步充分发挥各专门委员会职能。整改时间：长期整改责任人：董事长、董事会秘书

3、需要进一步加强信息披露的规范性，不断提高信息披露质量；整改措施：认真学习相关法律法规及规则，熟悉公司制定的《信息披露管理制度》等相关制度，学习优秀上市公司在信息披露方面的经验，认真听取投资者的合理建议，加强对公司董事、监事、高级管理人员的培训与辅导，提高信息披露的责任意识，不断完善和改进信息披露工作。整改时间：长期整改责任人：董事会秘书

4、需进一步加强对公司董事、监事及高管人员的培训；整改措施：持续做好对公司董事、监事，高级管理人员关于上市公司相关法律法规及规则制度的持续培训工作，必要情况下聘请律师、保荐人对相关人员进行培训。由证券部收集整理证券市场最新法律法规及监管部门文件，及时发送给公司董事、监事、高级管理人员，保证公司董事、监事、高级管理人员对政策环境的及时了解和深入贯彻。整改时间：长期整改责任人：董事会秘书

5、内部审计职能需要更加强化。整改措施：公司将进一步加强审计部的职能建设，规范审计部工作要求，保障审计部能充分发挥其作用，依照公司内部控制制度的要求制定全面完善的内部审计计划，公司内部各个业务和财务部门逐步进行定期和不定期的内部审计工作，发现公司内部控制体系中可能存在的问题，并督促相关部门及时整改。整改时间：长期整改责任人：内审部负责人

五、有特色的公司治理做法日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划

1、强化董事会的会前、事前沟通工作。为确保董事会高效运作和科学决策，公司强化了对董事的服务，充分与董事会及专门委员会的会前、事前沟通。公司董事会秘书及相关人员定期向董事会汇报公司生产经营和行业发展情况，会议前准备详细会议资料，定期与独立董事沟通便于及时了解他们的意见，注重发挥董事会各专业委员会的工作职能。

2、重视公司管理体系构建。公司按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及其他有关法律法规的要求，规范运作，不断完善公司法人治理结构和内部控制制度体系，建立起包含公司经营管理的各层面和各主要业务环节的内部控制制度。

3、重视企业文化和人才战略。公司始终贯彻以人为本，把人力资源作为第一发展要素，建立人力资源投资体系；重视人力资源开发和建设，提高人才队伍综合素质；不断完善人才引进、人才使用、人才培养和人才储备的制度，建立健全高效的考核激励机制，充分调动员工工作的积极性。

4、加强政策法规的学习。公司组织公司董事、监事、高级管理人员等相关人员参加监管部门组织的各项法律法规、规章制度的学习培训，公司内部也不定期的组织相关培训活动，促进相关人员对最新政策法规的学习。

六、其他需要说明的事项以上为公司关于本次公司治理专项活动的自查报告和整改计划，希望监管部门对公司的治理工作进行监督和批评指正，欢迎广大投资者对公司治理情况进行分析评议，并提出宝贵意见和建议。联系人员：夏岭、陈甜甜联系电话：0575-86299888联系传真：0575-86299177电子信箱：rifapm@mail.rifa.com.cn网络平台：“投资者关系”浙江日发数码精密机械股份有限公司董事会二一一年三月十七日