地产项目外部调查资料清单[5篇范例]

第一篇：地产项目外部调查资料清单

资料清单

1、企业简介、包括公司历史严格、整体经营情况等。

2、企业股东情况及控股子公司情况。

3、融资申请书（说明融资主体、期限、可以接受的成本）。

4、融资用途的详细说明。

5、拟开发房地产项目的可行性报告。

6、还款来源的详细说明。

7、融资主体2013年财务报表、包括资产负债表、现金流

量表、损益表；2010年、2011年、2012年审计报告。

8、拟抵押物的评估报告。（一般以土地或者房产作为抵押，以四折左右计算融资规模）。

9、担保企业2013年财务报表，包括资产负债表、现金流

量表、损益表；2010年、2011年、2012年审计报告。（若有实力较强的企业提供担保时提供）。

10、四证情况: 《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》和《建设工程开工许可证》

11、企业资质。

第二篇：地产项目调研清单20140630

一、高速公路项目自筹资金需求调研清单  融资金额

 期限

 成本

 还款来源

 还款计划；

二、火车南站写字楼项目调研清单

 融资需求：

融资金额、期限、成本、还款来源、抵押物、还款计划；  融资主体：

1、公司基本情况简介、证照文件、章程；

2、公司出资情况、验资报告及股东出资证书；

3、房地产开发企业资质证书、公司经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等；

4、近两年及最近一期的经审计报告；

5、公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资、其他对外投资担保情况；

6、融资金额、期限、成本、还款来源、还款计划；  项目土地文件：

1、土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书；

2、关于地块的红线图/认定地界图及当地政府的用地限制条件；

3、土地使用权证、房地产权证；

4、土地招拍挂相关文件、土地出让金收据收据、其他付款凭证及提交已缴纳税费的付款凭证；

5、土地规划条件、规划用途、使用年限等；

6、任何其他与土地有关的、由政府部门或第三方签发的文件或与第三方订立的文本；

 项目相关文件：

1、建设项目建议书或可行性研究报告，以及发改委的立项批准文件；

2、关于项目的建设用地批准书及附图；

规划主管部门的规划批准文件（包括但不限于建设项目选址意见书、规划意见书及附图、审定设计方案通知书）；

3、建设主管机关对项目的审核批复；

4、相关主管部门（环保、交通、卫生防疫、人防、园林、节水、消防、文物、市政等）对建设项目的审查意见；

5、关于项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文件；

6、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑工程施工许可证；

7、项目已获得的其他相关批文或权证；

8、项目开发建设情况说明（包括但不限于项目整体规划、设计、工程进度、建设现状等）；

9、房地产项目竣工验收资料；

10、房地产预售许可证；

11、房屋销售情况及销售合同；

第三篇：政府融资项目尽职调查资料清单

尽职调查资料清单

一、请编制一份《公司融资申请报告》，内容包括公司简介及历史发展沿革，企业所属集团公司股权架构，股东和主要高管介绍，历史业绩和取得的主要荣誉，已投资项目简介，目前拟投资的项目详细介绍，融资申请额度、期限、资金用途、还款来源、可以提供的抵押担保措施等要素，请尽可能详细。

二、借款人基础资料

1、最新年检后的营业执照（正副本）复印件

2、最新验资报告复印件

3、最新年检后的组织机构代码证（正副本）复印件

4、税务登记证（国税、地税）复印件

5、开户许可证复印件

6、贷款卡及贷款卡密码复印件

7、最新贷款卡查询信息（信用报告）

8、法定代表人证明书

9、法定代表人身份证复印件

10、最新公司章程和章程修正案复印件

11、近三年公司年报及审计报告复印件（含财务报表附注）

12、当年最近一个月的财务报表及其附注

13、借款企业签章样本（公司章、财务章、法定代表人章）

14、最新公司或有负债（含对外担保、未决诉讼等）情况说明（若有）

15、企业资质证书复印件（若有）

16、企业在融资期内的现金流预测

三、投资项目资料

1、项目可行性研究报告复印件

2、项目投资概、预算资料

3、项目规划设计方案资料（包括电子图片）

4、政府相关部门批复文件复印件

5、土地出让合同、土地出让金缴付凭证、招拍挂证明文件（若有）复印件

6、项目工程形象进度及工程款支付进度证明（监理公司出具并盖章）

7、资金筹措方案及落实资金来源证明材料

四、担保人资料

1、最新年检后的营业执照（正副本）复印件

2、最新验资报告复印件

3、最新年检后的组织机构代码证（正副本）复印件

4、税务登记证（国税、地税）复印件

5、开户许可证复印件

6、贷款卡及贷款卡密码复印件

7、最新贷款卡查询信息（信用报告）

8、法定代表人证明书

9、法定代表人身份证复印件

10、最新公司章程和章程修正案复印件

11、近三年公司年报及审计报告复印件（含财务报表附注）

12、当年最近一个月的财务报表及其附注

13、担保企业签章样本（公司章、财务章、法定代表人章）

14、最新公司或有负债（含对外担保、未决诉讼等）情况说明（若有）

15、企业介绍（可参考前述《公司融资申请报告》）

16、企业在融资期内的现金流预测

17、企业资质证书复印件（若有）

第四篇：地产项目收购要点及尽职调查清单{恒}

房地产项目公司收购要点

一、房地产收购的种类

房地产项目收购包括：在建工程转让和项目公司收购两种

1、在建工程转让又叫转让资产（烂尾楼的收购）

2、项目公司收购又叫股权转让

二、项目公司股权收购步骤：

1、项目收购意向书

2、项目尽职调查

3、洽谈正式合同

4、交接

三、意向书

意向书包括：

1、意向股权数量；

2、对价金额；

3、意向金（一般锁定1000万-5000万共管一个月）

四、项目尽职调查

包括：

1、项目公司主体调查；

2、项目公司财务审计；

3、所收购项目的主体调查

1、项目公司主体调查

（1）营业执照（包括正副本是否过期）；

（2）各种开发资质

（3）税务登记

（4）企业组织代码

（5）贷款卡

（6）所有股东的存在和变更情况

（7）股东章程的变化情况

（8）历次股东会议的会议纪要

（9）历次董事会的会议纪要

2、项目公司的财务审计

（1）对项目公司的资产负债表、损益表和现金流量表进行审计（目的是主要审查项目的资产和负债情况；税务情况和债务情况）

（2）项目公司需提供原始凭证和账册

（3）项目公司的往来账款情况（目的主要是考察项目的采取是否干净）

（4）项目公司财务的现金流调查（目的主要是防止项目公司利用财务手段清理债权债务）

（5）审计项目公司的资金到位和使用情况

（6）审计项目公司的纳税情况、债务情况以及项目公司的银行账户

3、所收购项目的主体调查

（1）项目的所有权证和批文，包括①项目的国有土地使用证以及土地转让合同和土地出让金缴纳发票；②项目的建设用地规划许可证或规划意见书；③项目的建筑工程规划许可；④开工证等。

（2）项目所在地的规划情况（包括控制性规划和详细性规划）

（3）项目的可行性批复

（4）项目的规范性调查

（5）项目的以前的经济活动的调查

五、洽谈正式合同

六、交接和变更

1、公司证件的交接

2、公司所有印章的交接

3、公司所有材料的交接

4、项目场地的交接

七、股权收购的难点

1、溢价的处理方式

2、或有负债的保证

溢价的处理方式主要是股权+承担负债

或有负债保证主要防止项目公司的对外担保、对外的合同和对外经济活动的风险

房地产项目收购尽职调查清单

项目收购一般分为二类，一类是房地产项目公司的股权收购，一类是房地产项目在建工程转让或现房转让。

一、涉及公司类的文件

1、公司营业执照正副本

2、公司房地产开发资质证书

3、公司章程

4、公司历次股东会、董事会决议

5、公司的税务登记证

6、公司组织机构代码证

7、公司的银行开户证明和贷款卡

8、公司从成立至现在的股东变更情况和注册资本法人代表变更的情况

9、公司历次的注册和增资的验资报告

通过对公司类文件的尽职调查主要是了解公司法人的现状及历史沿革。

二、设计开发项目类文件

1、“一书二证”建设用地批准书，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证

2、国有土地使用权证

3、国有土地出让合同及动拆迁补偿合同

4、发改委立项文件或可行性方案批复

5、施工许可证

6、预售许可证

7、大产权证或小产权证

8、规划审核意见书或规划部门对方案的批复

9、项目扩初的批复

10、项目各类市政配套部门的征询意见

11、项目的方案文本、扩初文本或施工图

12、项目的地质勘探报告

13、项目的各类验收报告

14、项目面积测绘资料

收购项目的报批报建或施工到不同的阶段需提供以上的不同文件，由浅到深到细。

通过以上文件的尽职调查主要是了解：

1、项目土地取得的来源及合法性，土地使用的时间和原始土地价格的多少，并结合财务调查了解土地款项的支付情况

2、项目规划主管部门审批的用途及各类经济技术指标

3、依收购项目进展到不同的阶段了解所需的相关政府职能部门审批的文件和手续是否完整，是否合法

4、如项目工程已实际开工，应了解项目工程的图纸、开工审批手续及政府质检部门阶段的验收报告和工程档案必须的文件图纸，以确保今后竣工验收的合规性。

三、涉及财务类的资料

1、涉税文件：发票深绿采购的文件和税收优惠、财务奖励类的文件；

2、公司历年的报表及审计报告；

3、公司的所有账本，包括：总账、明细账、现金日记账、成本台账等；

4、银行及非金融机构贷款的明细；

5、对外担保的明细；

6、开户银行的明细；

通过财务类文件的尽职调查主要有以下几个方面的作用：

1、了解注册资本和历次增资的情况，检查注册资金的到位情况；

2、了解企业的资金流向，重点检查往来款、应收应付款的情况；

3、了解各类合同款项的支付情况，预测和计算履行合同还应支付的款项；

4、详细检查进入成本或存货类科目的发票的合法性、合规性，避免税务的风险；

5、检查企业涉税事项：税金是否依法足额缴纳，是否存在税务风险。印花税的缴纳情况等；

6、检查财务科目设置和账目是否齐全、合规、合法；

7、确保财务反应成本是否合规合法，以免引起今后收购以后增加我司的土地增值税和所得税的负担。

四、公司的经济合同履行情况

公司签订的所有合同，并重点检查一下合同：

1、土地出让合同、动拆迁补偿合同等涉及取得土地使用权签订的相关合同；

2、勘探、设计、监理、施工合同等设计项目工程建设的合同；

3、贷款合同及担保合同；

4、以上合同的履行情况，包括：合同金额，合同的变更情况，已付款、未付款、应付

款的情况，合同履行的进度情况，如：设计、工程等的进度情况。

此类尽职调查主要作用是，了解企业成立至今的经济活动，各类合同的金额及履行情况，判断可能产生的债权、债务，或有负债、隐性负债，及合同履行中可能存在法律风险和经济责任。

第五篇：尽职调查资料清单

房产项目尽职调查资料清单

基本要求：

1、“234”要求：二级开发商资质以上、至少30%自有资金投入（自有资金投入占比越高越好，最好能50%以上），四证齐全（形象进度越高越好）。

2、项目未向其他机构、银行贷款

3、股权融资年息至少20%。

如有意向，需准备以下资料

一、公司资料（项目公司）

1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户证明、贷款卡、法人代表身份证复印件、公司章程、验资报告、房地产开发资质证书

2、最近月份财务报表、近3年财务审计报告

3、借款明细（对手、金额、期限、利率、还款计划、抵押物等）、放款凭证及还款凭证、担保明细（如有）

4、公司简介、公司股权沿革过程的说明、组织架构图、集团内股权关系图、法人代表及公司高管的个人简历

5、资金用途及用款计划、还款来源及未来（信托期限内）现金流预测

6、公司开发的其它项目介绍（如有）

二、抵押物资料

1、抵押物简介

2、立项相关的政府批文、土地获得过程及相关证明文件（土地出让合同、国有土地使用条件、土地出让金缴费清单等）、四证、验收报告、预售证、房地产权证

3、与政府签订的相关协议（关于政府回购等）

4、已租赁或销售的清单（价格、面积、时间等，如有）

5、近期评估报告（如有）

6、周边相似物业情况（物业名称、位置、单价等）

三、母公司资料（担保方）

1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、贷款卡、法人代表身份证复印件、公司章程、验资报告、房地产开发资质证书

2、最近月份财务报表、3年财务报告、未来（信托期限内）现金流预测

3、借款明细（对手、金额、期限、利率、还款计划等）、担保明细（同前）

4、公司开发项目介绍，包括已建成、在建及计划开工项目的区位、性质、土地面积、建筑面积、“四证”情况、销售情况等